aap Implantate AGBerlinJahresfinanzbericht 2011Bericht des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2011Überwachung und Beratung durch regelmäßigen Austausch mit dem VorstandAuch im Berichtsjahr hat der Aufsichtsrat den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens
regelmäßig beraten, seine Tätigkeiten überwacht und sich von der Rechts-, Zwecks-
und Ordnungsmäßigkeit überzeugt. Der Vorstand ist seinen Informationspflichten nachgekommen
und hat den Aufsichtsrat regelmäßig und zeitnah in schriftlicher und mündlicher Form
Bericht erstattet. Außerdem standen der Aufsichtsratsvorsitzende sowie einzelne Mitglieder
des Aufsichtsrats auch zwischen den Sitzungen in einem fortwährenden Informationsaustausch
mit den Vorstandsmitgliedern. Über die beabsichtigte Geschäftspolitik, die Unternehmensplanung
einschließlich Finanz-, Investitions- und Personalplanung, die Profitabilität der
Gesellschaft, das Risikomanagement, den Gang der Geschäfte und die Lage des Konzerns
sowie über die Fragen der strategischen Unternehmensentwicklung war der Aufsichtsrat
so umfassend und zeitnah informiert. Die strategische Ausrichtung des Unternehmens
stimmte der Vorstand ebenfalls mit dem Aufsichtsrat ab. Abweichungen des Geschäftsverlaufs
von den genehmigten Plänen wurden vorgetragen, begründet und diskutiert. Wir erörterten
mit dem Vorstand die für das Unternehmen bedeutenden Geschäftsvorgänge, insbesondere
die Weiterentwicklung des Konzerns. Der Aufsichtsrat war in alle Entscheidungen, die
für das Unternehmen von grundlegender Bedeutung waren, eingebunden. Die Mitglieder des Aufsichtsrats haben die Beschlussvorlagen in den Sitzungen oder
aufgrund von schriftlichen und mündlichen Informationen nach gründlicher Prüfung verabschiedet,
sofern für Entscheidungen oder Maßnahmen der Geschäftsführung aufgrund Gesetz, Satzung
oder Geschäftsordnung eine Zustimmung erforderlich war. An den Sitzungen haben die
Mitglieder des Vorstands regelmäßig teilgenommen. Der Aufsichtsrat trat im Jahr 2011
zu sechs Sitzungen zusammen. Daneben wurden mehrere Telefonkonferenzen durchgeführt. Schwerpunkte der Beratungen im AufsichtsratIm Geschäftsjahr 2011 bestanden keine Ausschüsse, so dass Beratungen des Aufsichtsrats
im Gesamtgremium stattgefunden haben. Im Vordergrund standen folgende Schwerpunktthemen:
Gegenstand regelmäßiger Beratungen war die Entwicklung von Umsatz, Ergebnis und Beschäftigung
der aap Implantate AG, die Finanzlage, die strukturelle Weiterentwicklung des Konzern
sowie die Projektgeschäfte, die durch die Veräußerung von Produkten, die nicht zum
Kernbereich des Unternehmens gehören, erzielt werden sollen. Der Vorstand unterrichtete
den Aufsichtsrat regelmäßig und umfassend über die Unternehmensplanung, den Gang der
Geschäfte sowie die aktuelle Lage des Konzerns. Der Aufsichtsrat hat sich eingehend mit der wirtschaftlichen Lage und mit der operativen
und strategischen Entwicklung befasst und über die Weiterentwicklung des Konzerns
sowie über die Auswirkungen der Finanz- und Wirtschaftskrise beraten. Corporate GovernanceDer Aufsichtsrat hat im abgelaufenen Geschäftsjahr die Umsetzung der Vorschriften
des Deutschen Corporate Governance Kodex und die Entwicklung der Corporate-Governance-Standards
fortlaufend beobachtet. Im Mai 2011 wurde von Vorstand und Aufsichtsrat die neue Entsprechenserklärung
nach § 161 AktG abgegeben und den Aktionären auf der Website der Gesellschaft dauerhaft
zugänglich gemacht. Informationen zu Corporate Governance im Unternehmen sowie einen
ausführlichen Bericht zu Höhe und Struktur der Vergütung von Aufsichtsrat und Vorstand
finden Sie im Corporate Governance Bericht, auf der Seite 27 dieses Berichts. Jahres- und Konzernabschluss, AbschlussprüfungDie RBS RoeverBroennerSusat GmbH & Co. KG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft,
Berlin, hat den Jahresabschluss und den Lagebericht der aap Implantate AG zum 31.
Dezember 2011 sowie den Konzernabschluss und Konzernlagebericht zum 31. Dezember 2011
geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Der Konzernabschluss
wurde nach den International Financial Reporting Standards (IFRS) aufgestellt. Der
Abschlussprüfer hat bestätigt, dass der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht
den IFRS, wie sie in der Europäischen Union anzuwenden sind, sowie den ergänzend nach
§ 315 a Abs. 1 HGB anzuwendenden handelsrechtlichen Vorschriften entspricht. Unter
den Prüfungsschwerpunkten befanden sich die Umsatzrealisation und die Ergebnis- und
Liquiditätsplanung. Dem Aufsichtsrat sind neben dem Jahresabschluss und Lagebericht
auch der Konzernabschluss und Konzernlagebericht sowie die Berichte des Abschlussprüfers
ausgehändigt worden. Die Vorlagen wurden auf der Bilanzsitzung am 27. März ausführlich
diskutiert. Der den Prüfungsbericht unterzeichnende Wirtschaftsprüfer hat an den Besprechungen
des Aufsichtsrats über die Vorlagen teilgenommen, über die wesentlichen Ergebnisse
der Prüfung berichtet und für die Beantwortung von Fragen zur Verfügung gestanden. Nach eigener Prüfung und Diskussion des Jahresabschlusses, des Konzernabschlusses,
des Lageberichts und des Konzernlageberichts hat der Aufsichtsrat dem Ergebnis der
Prüfung durch den Abschlussprüfer zugestimmt und den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss
und Konzernabschluss zum 31. Dezember 2011 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit
festgestellt. Angaben nach §§ 289 Abs. 4 und 315 Abs. 4 HGBDer Aufsichtsrat hat sich mit den Angaben und dem Bericht zu den Angaben im Lagebericht
gemäß §§ 289 Abs. 4 und 315 Abs. 4 HGB auseinandergesetzt. Die entsprechenden Erläuterungen
im Lagebericht hat der Aufsichtsrat geprüft und gebilligt. Der Aufsichtsrat dankt den Mitgliedern des Vorstandes, allen Mitarbeiterinnen und
Mitarbeitern für ihr persönliches Engagement und die im abgelaufenen Geschäftsjahr
geleistete Arbeit.
Der Aufsichtsrat Rubino Di Girolamo |
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