## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 300,000,000
計 | 300,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成29年５月31日) | 提出日現在 発行数(株) (平成29年８月31日) | 上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 100,255,000 | 同左 | 該当事項なし | (注)1.2
計 | 100,255,000 | 同左 | ― | ―

(注)　1.単元株式数は1,000株であります。

2.株式を譲渡により取得するには、取締役会の承認を受けなければならないことを定款に定めております。

#### (2) 【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

#### (5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (千株) | 発行済株式 総数残高 (千株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
平成19年２月26日(注)１ | 40 | 100,255 | 2 | 5,012 | ― | 14,314

(注) １．発行済株式総数及び資本金の増加は更生計画に基づく払込みによらない（一般更生債権に対する代物弁済による）新株式の発行（発行価格50円、資本組入額50円）によるものであります。

２．平成29年６月１日からこの有価証券報告書提出日現在までの発行済株式総数及び資本金並びに資本準備金の増減はありません。

#### (6) 【所有者別状況】

平成29年５月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数1,000株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | ― | 7 | ― | 192 | ― | ― | 146 | 345 | ―
所有株式数 (単元) | ― | 12,309 | ― | 49,694 | ― | ― | 38,249 | 100,252 | 3,000
所有株式数 の割合(％) | ― | 12.28 | ― | 49.57 | ― | ― | 38.15 | 100.00 | ―

(注) 自己株式20,055,635株は、「個人その他」に20,055単元、「単元未満株式の状況」に635株含まれております。

#### (7) 【大株主の状況】

平成29年５月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
日本国土開発持株会 | 東京都港区赤坂四丁目９番９号 | 13,280 | 13.25
株式会社ザイマックス | 東京都港区赤坂一丁目１番１号 | 8,065 | 8.04
アジア航測株式会社 | 東京都新宿区西新宿六丁目14番１号 | 4,189 | 4.18
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内二丁目７番１号 | 4,000 | 3.99
前田建設工業株式会社 | 東京都千代田区富士見二丁目10番２号 | 4,000 | 3.99
株式会社西京銀行 | 山口県周南市平和通一丁目10番の２ | 4,000 | 3.99
日本基礎技術株式会社 | 大阪府大阪市北区天満一丁目９番14号 | 3,900 | 3.89
トーヨーカネツ株式会社 | 東京都江東区南砂二丁目11番１号 | 3,618 | 3.61
東亜道路工業株式会社 | 東京都港区六本木七丁目３番７号 | 3,195 | 3.19
三井住友海上火災保険株式会社 | 東京都千代田区神田駿河台三丁目９番地 | 2,956 | 2.95
計 | ― | 51,203 | 51.07

(注) １．平成29年５月31日現在の当社株主名簿より記載しております。

２．発行済株式総数に対する所有株式数の割合は小数点以下第３位を四捨五入しております。

３．当事業年度において、株式会社ザイマックスが新たに主要株主となっております。

４．上記のほか当社所有の自己株式20,055千株(20.00％)があります。

#### (8) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

平成29年５月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 20,055,000 | ― | ―
完全議決権株式(その他) | 普通株式 80,197,000 | 80,197 | ―
単元未満株式 | 普通株式 3,000 | ― | １単元(1,000株)未満の株式
発行済株式総数 | 100,255,000 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 80,197 | ―

（注）「単元未満株式」欄の普通株式は、当社所有の自己株式635株を含んでおります。

##### ② 【自己株式等】

|  |  |  | 平成29年５月31日現在
所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式 数の合計 (株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) 日本国土開発株式会社 | 東京都港区赤坂四丁目９番９号 | 20,055,000 | ― | 20,055,000 | 20.00
計 | ― | 20,055,000 | ― | 20,055,000 | 20.00

#### (9) 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

###### 【株式の種類等】　会社法第155条第３号及び会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

(会社法第155条第３項の規定に基づく取得）

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円)
株主総会(平成28年８月30日)での決議状況 (取得期間 平成28年８月30日～平成29年８月29日) | 20,000,000 | 3,000
当事業年度前における取得自己株式 | ― | ―
当事業年度における取得自己株式 | 19,999,919 | 2,999
残存授権株式の総数及び価額の総額 | 81 | 0
当事業年度の末日現在の未行使割合(％) | 0.0 | 0.0
当期間における取得自己株式 | ― | ―
提出日現在の未行使割合(％) | 0.0 | 0.0

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円)
株主総会(平成29年８月30日)での決議状況 (取得期間 平成29年８月30日～平成30年８月29日) | 10,000,000 | 2,000
当事業年度前における取得自己株式 | ― | ―
当事業年度における取得自己株式 | ― | ―
残存授権株式の総数及び価額の総額 | ― | ―
当事業年度の末日現在の未行使割合(％) | ― | ―
当期間における取得自己株式 | ― | ―
提出日現在の未行使割合(％) | 100.0 | 100.0

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

(会社法第155条第７項の規定に基づく取得）

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円)
当事業年度における取得自己株式 | 55,716 | 8
当期間における取得自己株式 | ― | ―

(注) 当期間における取得自己株式には、平成29年８月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (百万円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (百万円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他(　　―　　) | ― | ― | ― | ―
保有自己株式数 | 20,055,635 | ― | 20,055,635 | ―

(注) 当期間における保有自己株式数には、平成29年８月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当社は、株主への安定的な配当を維持するとともに、企業体質の強化や将来の事業展開に備えるための内部留保を確保しつつ、業績と経営環境を勘案し利益配分を行うことを配当の基本方針としております。

剰余金の配当は、年１回の期末配当を基本方針としており、配当の決定機関は株主総会であります。なお、当社は平成29年８月30日開催の定時株主総会において、会社法第459条第１項の規定に基づき、取締役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる旨の定款変更を行いました。

当事業年度の剰余金の配当につきましては、当事業年度の業績、今後の経営環境及び安定的な配当継続などを総合的に勘案し、１株当たり普通配当５円に特別配当２.５円を加えた７.５円の配当を実施します。

なお、内部留保資金につきましては、企業リスクを回避し、業績向上に資するべく、技術力の強化及び経営基盤を一層強固なものにするための関発事業投資等に活用する考えであります。

当事業年度の剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 (百万円) | １株当たり配当額 (円)
平成29年８月30日 定時株主総会決議 | 601 | 7.5

### ４ 【株価の推移】

当社株式は非上場でありますので、該当事項はありません。

### ５ 【役員の状況】

男性10名　女性－名　（役員のうち女性の比率－％）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株)
代表取締役 社長 |  | 朝　倉　健　夫 | 昭和29年９月17日生 | 昭和52.４ | 当社入社 | 平成29年８月 から １年 | 45
平成９.４ | 当社東関東支店土木部長
〃 17.８ | 当社土木本部土木部長兼技術事業センター副所長
〃 19.８ | 当社執行役員、土木統轄本部副本部長兼土木営業部長
〃 20.６ | 当社執行役員、土木統轄本部長
〃 20.８ | 当社取締役、執行役員、土木統轄本部長並びに技術事業センター管掌
〃 21.８ | 当社取締役、執行役員、土木統轄本部長兼土木営業部長並びに技術センター管掌
〃 23.６ | 当社取締役、執行役員、土木統轄本部長
〃 23.８ | 当社常務取締役、東京本店長
〃 25.８ | 当社代表取締役社長
〃 29.８ | 当社代表取締役社長、社長執行役員(現任)
代表取締役 副社長 |  | 竹　下　雅　規 | 昭和28年４月14日生 | 昭和51.４ | 当社入社 | 平成29年８月 から １年 | 40
平成13.６ | 当社名古屋支店営業部長
〃 18.６ | 当社名古屋支店副支店長兼営業部長
〃 21.６ | 当社執行役員、名古屋支店副支店長
〃 21.８ | 当社執行役員、名古屋支店長
〃 23.８ | 当社常務執行役員、西日本支店長
〃 24.８ | 当社取締役、常務執行役員、西日本支店長
〃 25.８ | 当社常務取締役、西日本支店長
〃 26.６ | 当社常務取締役、西日本支社長兼西日本支店長
〃 26.８ | 当社代表取締役副社長、営業本部長並びに安全品質環境本部・海外事業部管掌
〃 28.８ | 当社代表取締役副社長、建築事業本部長並びに安全品質環境本部管掌
〃 29.８ | 当社代表取締役副社長、副社長執行役員並びに安全品質環境本部管掌(現任)
取締役 | 管理本部長 | 増　成　公　男 | 昭和31年７月22日生 | 昭和56.４ | 当社入社 | 平成29年８月 から １年 | 42
平成15.６ | 当社広島支店事務部長
〃 19.８ | 当社事業管理部長
〃 25.６ | 当社執行役員、事業管理部長
〃 25.８ | 当社執行役員、経営企画室副室長兼企画部長
〃 26.８ | 当社取締役、執行役員、経営企画室長兼企画部長
〃 27.８ | 当社常務取締役、経営企画室長兼企画部長並びに管理本部・関連事業部管掌
〃 28.６ | 当社常務取締役、経営管理本部長並びに関連事業部管掌
〃 29.４ | 当社常務取締役、経営管理本部長
〃 29.８ | 当社取締役、専務執行役員、管理本部長(現任)

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株)
取締役 | 関連事業本部長 | 戸　谷　　　茂 | 昭和32年６月５日生 | 昭和55.４ | 当社入社 | 平成29年８月 から １年 | 31
平成18.９ | 当社営業・建築統轄本部営業部長
〃 21.８ | 当社民間営業推進本部営業推進部長兼建築統轄本部建築営業部長
〃 23.８ | 当社東京本店副本店長(営業担当)兼建築営業部長
〃 24.６ | 当社執行役員、東京本店副本店長(営業担当)
〃 25.８ | 当社取締役、執行役員、営業本部長
〃 26.６ | 当社取締役、執行役員、営業本部長兼東日本支社長
〃 26.８ | 当社取締役、執行役員、東日本支社長
〃 29.４ | 当社取締役、執行役員、関連事業本部長、東日本支社長
〃 29.６ | 当社取締役、執行役員、関連事業本部長
〃 29.８ | 当社取締役、専務執行役員、関連事業本部長(現任)
取締役 | 土木事業本部長 | 山　本　喜　裕 | 昭和33年11月５日生 | 昭和56.４ | 当社入社 | 平成29年８月 から １年 | 16
平成19.８ | 当社大阪支店土木部長
〃 21.６ | 当社東京支店土木部長
〃 22.６ | 当社東京支店副支店長(土木部門担当)兼土木部長
〃 23.８ | 当社土木本部長
〃 24.６ | 当社執行役員、土木本部長兼土木部長
〃 25.８ | 当社取締役、執行社員、東京本店長
〃 26.６ | 当社取締役、執行社員、東日本支社副支社長兼東京本店長
〃 26.８ | 当社取締役、執行社員、東日本支社副支社長
〃 28.９ | 当社取締役、執行役員、土木事業本部長
〃 29.８ | 当社取締役、専務執行役員、土木事業本部長(現任)
取締役 | 建築事業本部長 | 上　嶌　健　司 | 昭和32年２月24日生 | 昭和55.10 | 当社入社 | 平成29年８月 から １年 | 44
平成20.６ | 当社名古屋支店建築部長
〃 23.５ | 当社名古屋支店副支店長
〃 23.８ | 当社名古屋支店長
〃 25.６ | 当社執行役員、名古屋支店長
〃 26.６ | 当社執行役員、西日本支社副支社長兼名古屋支店長
〃 26.８ | 当社取締役、執行役員、西日本支社長
〃 29.８ | 当社取締役、専務執行役員、建築事業本部長兼西日本支社長(現任)
取締役 | 経営企画室長 | 竹　内　友　章 | 昭和30年８月28日生 | 昭和53.４ | 東京電力㈱入社 | 平成29年８月 から １年 | 26
平成24.11 | 当社入社
〃 25.６ | 当社執行役員、土木本部技術営業担当
〃 28.１ | 当社執行役員、経営企画室企画担当
〃 28.６ | 当社常務執行役員、経営管理本部経営企画室長
〃 29.８ | 当社取締役、専務執行役員、経営企画室長(現任)

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株)
取締役(常勤監査等委員) |  | 加 賀 美　喜 久 | 昭和30年11月８日生 | 昭和53.４ | 当社入社 | 平成29年８月 から ２年 | 55
平成16.８ | 当社広島支店事務部長
〃 17.８ | 当社大阪支店事務部長
〃 18.８ | 当社東京支店事務部長
〃 23.８ | 当社経営管理本部管理部長
〃 25.８ | 当社内部統制推進室長兼管理本部管理部長
〃 26.６ | 当社執行役員、内部統制推進室長兼管理本部管理部長
〃 26.８ | 当社執行役員、内部統制推進室長
〃 26.８ | 国土開発工業㈱監査役(現任)
〃 27.６ | 三信建設工業㈱社外監査役(現任)
〃 28.８ | 当社常勤監査役
〃 29.８ | 当社取締役(常勤監査等委員)(現任)
取締役(監査等委員) |  | 大　橋　正　春 | 昭和22年３月31日生 | 昭和47.４ | 弁護士登録(第一東京弁護士会) | 平成29年８月 から ２年 | ―
〃 58.６ | 阿比留・大橋法律事務所(現 東啓綜合法律事務所)
平成11.１ | 当社管財人
〃 24.２ | 最高裁判所裁判官
〃 29.３ | 最高裁判所裁判官　退官
〃 29.３ | 弁護士登録(第一東京弁護士会)
〃 29.３ | 東啓綜合法律事務所 弁護士(現任)
〃 29.８ | 当社取締役(監査等委員)(現任)
取締役(監査等委員) |  | 増　澤　　　章 | 昭和26年５月11日生 | 昭和49.４ | ㈱三菱銀行(現 ㈱三菱東京ＵＦＪ銀行)入行 | 平成29年８月 から ２年 | ―
平成８.６ | 同行都島支店長
〃 12.９ | 同行三鷹支社長
〃 14.２ | 同行中野駅前支社長
〃 16.５ | ㈱弘電社入社　執行役員
〃 18.４ | 同社常務執行役員
〃 27.４ | 同社常任顧問
〃 28.３ | 同社常任顧問退任
〃 28.８ | 当社監査役
〃 29.８ | 当社取締役(監査等委員)(現任)
計 | 299

(注) １．大橋正春、増澤章は、「社外取締役」であります。

２．平成29年８月30日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行しました。

３．監査等委員会の体制は次のとおりです。

委員長 加賀美喜久　 委員 大橋正春、増澤章

４．当社では、会社法上の取締役とは別に取締役会で選任され、取締役会の決定した経営方針に則り担当業務の遂行責任を負う執行役員制度を導入しております。執行役員は、上記取締役兼務者７名及び次の19名であります。

役名 | 氏名 | 担当
常務執行役員 | 中　橋　　　正 | 建築事業本部副本部長
常務執行役員 | 池 田 文 雄 | 建築事業本部法人営業担当
常務執行役員 | 野　村　茂　生 | 管理本部副本部長兼情報システム部長
常務執行役員 | 川　島　茂　樹 | 土木事業本部技術担当
常務執行役員 | 上　阪　恒　雄 | 土木事業本部技術担当
常務執行役員 | 生　木　泰　秀 | 土木事業本部技師長
常務執行役員 | 田　中　　　了 | 管理本部副本部長兼財務部長
常務執行役員 | 林　伊　佐　雄 | 安全品質環境本部長
常務執行役員 | 武　山　卓　也 | 建築事業本部海外営業担当
常務執行役員 | 福　間　和　修 | 東日本支社長
執行役員 | 櫻　田　　　肇 | 経営企画室付国土開発工業㈱
執行役員 | 中　島　　　明 | 西日本支社副支社長
執行役員 | 横　田　季　彦 | 経営企画室エコクリートプロジェクト担当
執行役員 | 赤　神　元　英 | 土木事業本部付国土開発工業㈱
執行役員 | 曽　根　一　郎 | 経営企画室副室長兼企画部長
執行役員 | 四　宮　圭　三 | 土木事業本部技術部長
執行役員 | 井　上　　　智 | 関連事業本部副本部長兼不動産開発部長
執行役員 | 私　市　和　士 | 東京支店長
執行役員 | 山　本　　　茂 | 東日本支社副支社長

### ６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】

(コーポレート・カバナンスに関する基本的な考え方)

当社は「わが社はもっと豊かな社会づくりに貢献する」ことを経営理念としており、この経営理念を実現し社会的責任を果たしていくため、法令等を誠実に遵守するとともに、高い倫理観と良識を持って企業活動を行ってまいります。

顧客、株主、取引先等、すべてのステークホルダーの期待と要求に応え、社会の信頼を確保していくため、コンプライアンス経営を推進し、公正で透明性のある企業経営を実践していくことを、コーポレート・ガバナンスの基本的な方針としております。

#### ①会社の機関の内容及び内部統制システムの整備の状況

###### イ．会社の機関の内容

当社は、平成29年８月30日開催の第88期定時株主総会において、監査等委員会設置会社への移行を内容とする定款変更が決議されたことにより、同日付をもって、監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へ移行しております。

この移行は、取締役会の監督機能を強化し、コーポレートガバナンスの更なる充実を図り、経営の透明性向上化を目的とするものであります。

・取締役会

取締役会は、毎月１回開催するほか、必要に応じて適宜臨時取締役会を開催し、経営の基本方針、法定専決事項、その他経営に係る重要事項等に関する審議・決定を行うとともに、業務の執行状況に関する監督、経営計画の進捗状況の確認等を行っております。

本書提出日現在の取締役会は、監査等委員である取締役３名(うち社外取締役２名)を含む、計10名の取締役により構成されております。

当社では経営の意思決定・監督機能と業務執行機能を分離し、取締役会機能の強化と経営効率の向上を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員の任期は１年とし、一部の執行役員については、取締役（監査等委員であるものを除く。）が兼務しております。

・経営会議

業務執行に関する個別の経営課題について適時協議するため、取締役・執行役員によって構成される経営会議を設置し、原則として毎週開催しております。

・監査等委員会

監査等委員会は、３名の監査等委員である取締役(うち社外取締役２名)で構成されており、常勤の監査等委員である取締役１名を選定しております。監査等委員会は、毎月１回開催するほか、必要に応じて適宜臨時監査等委員会を開催し、監査等委員である取締役は、監査等委員会が定めた監査の方針、監査計画等に従い、取締役会、経営会議等の重要な会議に出席、重要書類の閲覧等により、取締役の職務執行状況について監査、監督することとしております。

・内部統制推進委員会、内部統制推進室

コンプライアンス及びリスク管理を全社的に取り組むための組織として内部統制推進委員会を設置しております。内部統制推進室は、社長直轄組織として内部統制システムの整備、運用、コンプライアンス活動、リスク管理の推進及び内部監査を実施しております。

コーポレート・ガバナンス体制図

###### ロ．内部統制システムの整備の状況

当社は、業務の適正を確保するための体制を整備するため、取締役会において「内部統制システム構築の基本方針」を次のとおり定めております。

Ａ.取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(a) 当社は、コンプライアンス及びリスク管理を全社的に取り組むための組織として、「内部統制推進委員会」を設置する。本委員会は、「内部統制推進委員会運営規程」の定めるところにより、コンプライアンス及びリスク管理を運営・推進する。また、内部監査部門として社長直轄組織の「内部統制推進室」を設置する。

(b) 「企業倫理行動指針」、「コンプライアンス規程」を制定し、取締役及び使用人が法令及び定款に適合した行動をとるための守るべき行動基準を明確にする。

(c) 「コンプライアンス宣言」や前項の指針、規程並びに取締役及び使用人が遵守しなければならない主要法令等を掲載した「コンプライアンスハンドブック」を作成・配布し、取締役及び使用人への教育・研修を実施する。

(d) 法令等違反に関する相談・報告を受付ける内部通報窓口として、内部統制推進室に「コンプライアンス相談室」を設置する。

(e) コンプライアンス確保のため、内部統制推進室による内部監査を、定期的に実施する。

(f) 暴力団等反社会的勢力や団体に対しては、毅然とした態度で臨み、一切の関係を遮断し排除する体制を整備して適切に対応する。

Ｂ.取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

当社は、情報に関する体制整備策として、取締役の職務執行・意思決定に係る情報は、各種議事録及び決裁書類等の文書等により保存するものとし、それら文書等の保存期間その他の管理方法については、法令及び「取締役会規則」、「文書取扱規程」等の社内規則の定めるところによる。

Ｃ.損失の危険の管理に関する規程その他の体制

(a) リスク管理に関する体制を整備するため、「リスク管理規程」、「リスク管理マニュアル」を制定する。また、会社が緊急事態に直面した場合の対応方法については、「緊急事態対応要領」の定めるところにより、社長を本部長とする対策本部を設置し対応する。

(b) 受注案件等を審査する機関として「審査委員会」を設置し、受注リスクの防止・低減に努める。

(c) 電子情報・情報システム等の利用に関しては、情報漏洩・不正使用等を防止するため、取締役及び使用人の遵守事項を定めた「セキュリティポリシー」により情報管理体制を整備する。

Ｄ.取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

(a) 当社は、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するために、取締役会を毎月１回開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催する。

(b) 取締役及び使用人の職務権限・役割分担及び重要事項決裁基準の明確化を通しての効率的な業務執行については、「職制分掌規程」、「稟議等決裁基準規程」の定めるところによる。

(c) 「執行役員制度」の導入により、経営の意思決定・監督機能と業務執行機能を分離し、取締役会機能の強化と、経営効率の向上を図る。

(d) 取締役・執行役員によって構成される「経営会議」を設置し、業務執行に関する個別の経営課題について協議できる体制とする。なお、「経営会議」は原則として毎週開催する。

Ｅ.当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

(a) 当社は、子会社における業務の適正を確保するため、当社の「企業倫理行動指針」や「コンプライアンス規程」等を子会社に準用するほか、「コンプライアンスハンドブック」の子会社への配布、コンプライアンス教育の実施等、当社に準じたコンプライアンス体制を構築、運用する。

(b) 当社は、「子会社管理規程」に基づき、子会社における重要事項の決定に関して、当社への事前協議、報告を求めるほか、必要に応じて当社の役員又は使用人を子会社の取締役又は監査役として派遣し、適切な監督、監査を行う。

(c) 子会社の業績、資金状況その他重要な事項については、「子会社管理規程」に従い当社への報告事項とする。

(d) 当社は子会社に対し、必要に応じて、コンプライアンス担当部署を設置させる。

(e) 内部統制推進室は、子会社の業務執行の適法性、効率性に関する監査を定期又は臨時に実施する。

Ｆ.監査等委員会の職務を補助すべき使用人に関する事項及び当該使用人の取締役（監査等委員である取締役を除く。）からの独立性に関する事項並びに監査等委員会の当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

(a) 当社は、監査等委員会が実効的な監査を行うため、監査等委員会の職務を補助する使用人を内部統制推進室に配置する。

(b) 上記補助使用人の人事異動、人事評価については、監査等委員会の同意を必要とする。

(c) 上記補助使用人は、監査等委員会に係る業務に優先して従事する。

(d) 監査等委員会は、必要に応じて、内部統制推進室に対して具体的な指示を行うことができる。指示を受けた内部統制推進室は、その指示の実行に際して取締役（監査等委員である取締役を除く。）の指揮命令を受けない。

Ｇ.当社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び使用人並びに子会社の取締役、監査役及び使用人又はこれらの者から報告を受けた者が監査等委員会に報告するための体制その他の監査等委員会への報告に関する体制

(a) 当社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び使用人並びに子会社の取締役、監査役及び使用人又はこれらの者から報告を受けた者は、会社の業務又は業績に影響を与える重要な事項について、直ちに当社の監査等委員会に報告する。

(b) 当社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）は、取締役会において定期的に業務執行状況等を報告するとともに、必要に応じて、監査等委員会に対し監査等委員会の監査等に必要な事項を報告する。

(c) 監査等委員会は、当社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び使用人並びに子会社の取締役、監査役及び使用人に対して職務の執行等に関し報告を求めることができるものとする。

(d) 監査等委員は、当社の取締役会の他、重要な意思決定の過程及び業務の執行状況を把握するため、経営会議等の重要な会議に出席するとともに、主要な稟議書その他業務執行に関する重要な文書を閲覧し、いつでも取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び使用人に、その説明を求めることができるものとする。

(e) 監査等委員は、内部統制システムの運営・推進状況を監視するため、必要に応じ、「内部統制推進委員会」に出席するとともに、「コンプライアンス相談室」に対し、内部通報状況等の報告を求めることができるものとする。

Ｈ.監査等委員会へ報告した者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

当社は、監査等委員会へ報告した者に対して、当該報告をしたことを理由として、不利な取扱いを受けることがないよう、当社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び使用人並びに子会社の取締役、監査役及び使用人に周知徹底する。

Ｉ.監査等委員の職務の執行について生ずる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項

当社は、監査等委員がその職務の執行について、会社法第399条の２第４項に基づく費用の前払等の請求をしたときは、当該監査等委員の職務に必要であると認められる費用又は債務を負担する。

Ｊ.その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

(a) 代表取締役社長は、監査等委員会と定期的に意見交換の場を持ち、コンプライアンス面や内部統制の整備状況等について意見を交換し、相互の意思疎通を図る。

(b) 内部統制推進室は、監査等委員会と定期的に情報交換の場を持ち、監査方針及び監査計画等について監査等委員会と協議するほか、内部監査結果について適時報告するなど、緊密な連携を保持する。

###### ハ．内部監査及び監査等委員会監査、会計監査の状況

当社は、内部統制推進室（３名）を設置し、業務執行部門から独立した立場で、会計処理・業務活動に関する適正性・妥当性につき、定期又は随時に必要な監査を実施するとともに、コンプライアンス体制の確立を図るため、必要な監査・教育を実施しております。

監査等委員である取締役は取締役会、経営会議等の重要な会議に出席するほか、取締役（監査等委員である取締役を除く。）に対し監査等に必要な事項の説明を求めるなど、職務執行の監査を行うこととしております。

会計監査については、有限責任監査法人トーマツを選任しております。同監査法人及び当社の監査業務に従事する同監査法人の業務執行社員と当社の間には特別な利害関係はなく、同監査法人からは、独立監査人としての公正・不偏な立場から監査を受けております。当事業年度は、業務執行社員　日下靖規氏、岩下万樹氏（いずれも監査継続年数７年以内）が、８名の補助者(公認会計士６名、その他２名)とともに当社の会計監査業務を実施しました。

なお、監査等委員会、内部監査部門、会計監査人は、それぞれの間で緊密な連携を保つことにより、監査の有効性と効率性の向上に努めることとしております。また、常勤の監査等委員である取締役の加賀美喜久氏は、長年にわたり経理部門の経験を有し、同じく監査等委員である増澤章氏は、金融機関における豊富な経験と幅広い見識を有しており、両名とも財務及び会計に関する相当程度の知見を有するものであります。

###### ニ．社外取締役との関係

当社の社外取締役は２名で、いずれも監査等委員である取締役であります。社外取締役が有する豊富な見識、経験をもとに、独立した立場で経営の意思決定を行うとともに、執行役員による業務執行を監督する機能を持つ取締役会に対し、経営監視を行うこととしております。コーポレート・ガバナンスにおいては、外部からの客観的かつ中立的立場での経営監視が重要と考えており、社外取締役２名による監査の実施等により、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているものと判断しております。

当社の社外取締役は、以下のとおり、当社経営者から独立した立場を有しております。

(a) 社外取締役　大橋　正春　氏

社外取締役である大橋正春氏は最高裁判所裁判官、弁護士、当社管財人としての豊富な経験と高度な専門知識を基に、監査体制強化を図るため選任しております。当社との間に、社外取締役の独立性に影響を及ぼすような利害関係はありません。

(b) 社外取締役　増澤　章　氏

社外取締役である増澤章氏は、金融機関並びに一般企業における豊富な経験と幅広い見識により監査、監督体制強化を図るため選任しております。同氏は当社の主要な取引金融機関である株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行に平成16年４月まで在籍しておりましたが、退任後相当期間経過しております。また、平成27年３月までは株式会社弘電社の業務執行者でありましたが、同社と当社との間に取引関係はなく、社外取締役の独立性に影響を及ぼすものではないと判断しております。その他、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

当社は、社外監査役の選任にあたり、独立性に関する基準又は方針を定めておりませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性を確保できることを個別に判断しております。

###### ホ．責任限定契約の内容の概要

当社は会社法第427条第１項に基づき、取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）との間において、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は法令が定める額であります。

###### ヘ．取締役の定員

当社は、取締役（監査等委員である取締役を除く。）を10名以内、監査等委員である取締役を５名以内とする旨を定款に定めております。

###### ト．取締役の選任の決議事項

当社は、取締役の選任決議については、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨を、また選任決議は累積投票によらない旨を定款に定めております。

###### チ．株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

(a) 当社は、剰余金の配当等、会社法第459条第１項の定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議により定めることができる旨を定款に定めております。これは剰余金の配当や自己株式の取得等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うこと及び資本政策を迅速に行うことを目的とするものであります。

(b) 当社は、取締役がその期待される役割を十分に発揮できるよう、会社法第426条第１項に基づき、取締役の決議により、同法第423条第１項の取締役（取締役であったものを含む。）の損害賠償責任を法令の限度において免除することができる旨を定款に定めております。

###### リ．株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の運営をより円滑に進めることを目的とするものであります。

###### ②リスク管理体制の整備の状況

内部統制推進委員会においてリスク管理を全社的に取り組む体制としており、「リスク管理規程」、「リスク管理マニュアル」、「緊急事態対応要領」等を制定し緊急事態に対応することとしております。

###### ③役員報酬等の内容

###### 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる 役員の員数 (名)
基本報酬 | 賞与 | 退職慰労金
取締役 | 92 | 72 | 20 | － | 7
監査役 (社外監査役を除く。) | 21 | 9 | 3 | 9 | 2
社外役員 | 11 | 6 | 1 | 3 | 3

(注) １．「取締役支給額」には、使用人兼務取締役の使用人給与相当額43百万円は含まれておりません。

２．当事業年度末の在籍人員は、取締役７名、監査役３名(うち社外監査役２名)であります。

３．社外監査役である齋藤祐一氏は弁護士であり、提出会社が当事業年度に同氏へ支払った弁護士報酬は４百万円であります。

###### ④取締役の定数・選任決議

当社の取締役は10名以内とし、取締役の選任決議は、株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数の決議によって選任する旨を定款に定めております。また、取締役の選任決議は累積投票によらない旨を定款に定めております。

#### (2) 【監査報酬の内容等】

##### ① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 35 | ― | 36 | 0
連結子会社 | ― | ― | ― | ―
計 | 35 | ― | 36 | 0

##### ② 【その他重要な報酬の内容】

前連結会計年度

該当事項はありません。

当連結会計年度

該当事項はありません。

##### ③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

前連結会計年度

該当事項はありません。

当連結会計年度

財務報告に係る内部統制に関する助言・指導を受けております。

##### ④ 【監査報酬の決定方針】

前連結会計年度

監査公認会計士等に対する監査報酬の決定に関する方針は特に定めておりません。

当連結会計年度

監査公認会計士等に対する監査報酬の決定に関する方針は特に定めておりません。