## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 200,000,000
計 | 200,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (2020年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (2020年７月27日) | 上場金融商品取引所名または登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 79,765,768 | 77,265,768 | 東京証券取引所 (市場第一部) | 単元株式数は100株であります。
計 | 79,765,768 | 77,265,768 | － | －

(注)　2020年６月12日開催の取締役会により、2020年６月30日付で普通株式2,500,000株を消却いたしました。これに

より発行済株式総数は77,265,768株となっております。

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
2019年２月28日 (注)１ | △3,000,000 | 79,765,768 | － | 13,134 | － | 12,853

(注)１ 自己株式の消却による減少であります。

２ 2020年６月12日開催の取締役会決議により、2020年６月30日付で自己株式を消却し、発行済株式総数が

2,500,000株減少しております。

#### (5) 【所有者別状況】

2020年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府および 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (名) | － | 50 | 26 | 187 | 166 | 1 | 5,419 | 5,849 | －
所有株式数 (単元) | － | 283,415 | 2,525 | 143,233 | 93,095 | 3 | 274,570 | 796,841 | 81,668
所有株式数 の割合(％) | － | 35.57 | 0.32 | 17.98 | 11.68 | 0 | 34.45 | 100.00 | －

(注) 自己株式9,534,971株は「個人その他」に95,349単元、「単元未満株式の状況(株)」に71株を含めております。

#### (6) 【大株主の状況】

2020年３月31日現在

氏名または名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の総数 に対する 所有株式数 の割合(％)
日本生命保険相互会社 (常任代理人 日本マスタートラスト信託銀行株式会社) | 東京都千代田区丸の内１丁目６番６号 (東京都港区浜松町２丁目11番３号) | 4,560 | 6.49
第一生命保険株式会社 (常任代理人 資産管理サービス信託銀行株式会社) | 東京都千代田区有楽町１丁目13番１号 (東京都中央区晴海１丁目８番12号) | 4,231 | 6.02
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口) | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 3,561 | 5.07
日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口) | 東京都港区浜松町２丁目11番３号 | 3,354 | 4.77
高砂熱学従業員持株会 | 東京都新宿区新宿６丁目27番30号 | 3,247 | 4.62
高砂共栄会 | 東京都新宿区新宿６丁目27番30号 | 2,627 | 3.74
株式会社三菱ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内２丁目７番１号 | 1,892 | 2.69
ＳＴＡＴＥ　ＳＴＲＥＥＴ　ＢＡＮＫ　ＡＮＤ　ＴＲＵＳＴ　ＣＯＭＰＡＮＹ　５０５００１ (常任代理人 株式会社みずほ銀行決済営業部) | Ｐ．Ｏ．ＢＯＸ ３５１ ＢＯＳＴＯＮ ＭＡＳＳＡＣＨＵＳＥＴＴＳ ０２１０１ Ｕ．Ｓ．Ａ． (東京都港区港南２丁目15番１号) | 1,366 | 1.94
ＪＰ　ＭＯＲＧＡＮ ＣＨＡＳＥ ＢＡＮＫ　３８５１５１ (常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部) | ２５ ＢＡＮＫ ＳＴＲＥＥＴ， ＣＡＮＡＲＹ ＷＨＡＲＦ， ＬＯＮＤＯＮ， Ｅ１４ ５ＪＰ， ＵＮＩＴＥＤ ＫＩＮＧＤＯＭ (東京都港区港南２丁目15番１号) | 1,307 | 1.86
株式会社みずほ銀行(常任代理人　資産管理サービス信託銀行株式会社) | 東京都千代田区大手町１丁目５番５号 (東京都中央区晴海１丁目８番12号) | 1,210 | 1.72
計 | － | 27,355 | 38.92

(注) １ 所有株式数は、千株未満を切り捨てて表示しております。

２ 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

３ 上記の所有株式数のうち、信託業務に係る株式数は、次のとおりであります。

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口) | 3,561千株
日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口) | 3,354 〃

４ 上記のほか、自己株式が9,534千株あります。なお、当該自己株式には「役員報酬ＢＩＰ信託」が保有する当社株式（504千株）は含めておりません。

５　2020年２月７日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書(変更報告書)において、株式会社みずほ銀行およびその共同保有者が2020年１月31日現在でそれぞれ以下のとおり株式を保有している旨が記載されているものの、当社として2020年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記の大株主の状況には含めておりません。

なお、その大量保有報告書(変更報告書)の内容は次のとおりであります。

氏名または名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式総数に対する 所有株式数(%)
株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町１丁目５番５号 | 1,421 | 1.78
みずほ信託銀行株式会社 | 東京都中央区八重洲１丁目２番１号 | 275 | 0.34
アセットマネジメント Ｏｎｅ株式会社 | 東京都千代田区丸の内１丁目８番２号 | 2,096 | 2.63
計 |  | 3,792 | 4.75

６　2020年４月６日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書(変更報告書)において、株式会社三菱ＵＦＪ銀行およびその共同保有者が2020年３月30日現在でそれぞれ以下のとおり株式を保有している旨が記載されているものの、当社として2020年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記の大株主の状況には含めておりません。

なお、その大量保有報告書(変更報告書)の内容は次のとおりであります。

氏名または名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式総数に対する 所有株式数(%)
株式会社三菱ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内２丁目７番１号 | 1,892 | 2.37
三菱ＵＦＪ信託銀行 株式会社 | 東京都千代田区丸の内１丁目４番５号 | 1,426 | 1.79
三菱ＵＦＪ国際投信 株式会社 | 東京都千代田区有楽町１丁目12番１号 | 238 | 0.30
計 |  | 3,557 | 4.46

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2020年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | － | － | －
議決権制限株式(自己株式等) | － | － | －
議決権制限株式(その他) | － | － | －
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 | － － | － －
9,534,900
(相互保有株式) 普通株式
777,300
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 693,719 | －
69,371,900
単元未満株式 | 普通株式 | － | －
81,668
発行済株式総数 | 79,765,768 | － | －
総株主の議決権 | － | 693,719 | －

(注)１「単元未満株式」欄には、当社所有の自己保有株式71株を含めております。

２「完全議決権株式(その他)」の欄には、役員報酬ＢＩＰ信託が保有する当社株式504,698株（議決権個数5,046

個）が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

2020年３月31日現在

所有者の氏名 または名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) 高砂熱学工業株式会社 | 東京都新宿区新宿６丁目27番30号 | 9,534,900 | － | 9,534,900 | 11.95
(相互保有株式) 日本設備工業株式会社 | 東京都千代田区大手町１丁目７番２号 | 777,300 | － | 777,300 | 0.97
計 | － | 10,312,200 | － | 10,312,200 | 12.92

（注）１ 発行済株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

２ 上記のほか、役員報酬ＢＩＰ信託が保有する当社株式504,698株を連結貸借対照表上、自己株式として処理

しております。

(8) 【役員・従業員株式所有制度の内容】

１．取締役等に対する株式報酬制度の概要

当社は、2018年６月26日開催の第138回定時株主総会において、当社取締役（社外取締役および国外居住者を除く）および委任契約を締結している執行役員（国外居住者を除く）、委任契約を締結している理事（国外居住者を除く）および当社の連結子会社３社の取締役（社外取締役および国外居住者を除く。当社の取締役と併せて、以下「対象取締役等」という。）を対象に、新たな株式報酬制度（以下「本制度」という。）を導入することを決議しております。本制度は、当社グループの中長期的な業績向上と企業価値の増大への貢献意欲を高めることを目的としております。

本制度は、役員報酬ＢＩＰ（Board Incentive Plan）信託と称される仕組みを採用し、役位に応じて当社株式および当社株式の換価処分金相当額の金銭を交付および給付する制度であります。

（信託契約の内容）

・信託の種類 | 特定単独運用の金銭信託以外の金銭信託（他益信託）
・信託の目的 | 対象取締役等に対するインセンティブの付与
・委託者 | 当社
・受託者 | 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社 （共同受託者　日本マスタートラスト信託銀行株式会社）
・受益者 | 対象取締役等のうち受益者要件を満たす者
・信託管理人 | 専門実務家であって対象会社と利害関係のない第三者
・信託契約日 | 2018年８月９日
・信託の期間 | 2018年８月９日～2021年８月31日（予定）
・制度開始日 | 2018年10月１日
・議決権行使 | 行使しないものとします。
・取得株式の種類 | 当社普通株式
・信託金の上限額 | 1,148百万円（信託報酬および信託費用を含む。）
・株式の取得時期 | 2018年８月10日～2018年11月30日 （なお、四半期決算日以前の５営業日から四半期決算日までを除く。）
・株式の取得方法 | 株式市場より取得
・帰属権利者 | 当社
・残余財産 | 帰属権利者である当社が受領できる残余財産は、信託金から株式取得資金を控除した信託費用準備金の範囲内といたします。

２．対象取締役等に取得させる予定の株式の総数

３事業年度を対象として上限585,100株（うち170,200株については株式報酬型ストックオプションからの移行措置として交付するものであります。）

３．本制度による受益権その他の権利をうけることができる者の範囲

対象取締役等のうち受益者要件を充足する者

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第３号および会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円)
取締役会(2019年８月９日)での決議状況 (取得期間2019年８月19日～2020年３月31日) | 2,500,000 | 4,000
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 2,197,000 | 3,999
残存決議株式の総数および価格の総額 | 303,000 | 0
当事業年度の末日現在の未行使割合(％) | 12.12 | 0.00
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合(％) | 12.12 | 0.00

#### (3) 【株主総会決議または取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円)
当事業年度における取得自己株式 | 342 | 0
当期間における取得自己株式 | 34 | 0

(注)１ 当期間における取得自己株式数には、2020年７月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り

による株式数を含めておりません。

２ 当事業年度および当期間の取得自己株式数には、役員報酬ＢＩＰ信託が取得した当社株式は含まれておりませ

ん。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (百万円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (百万円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | 2,500,000 | 3,203
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他（－） | － | － | － | －
保有自己株式数 | 9,534,971 | － | 7,035,005 | 3,203

(注)１ 当期間における保有自己株式数には、2020年７月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り

による株式数を含めておりません。

２ 当事業年度および当期間の保有自己株式数には、役員報酬ＢＩＰ信託が取得した当社株式は含まれておりませ

ん。

### ３ 【配当政策】

当社は、株主への利益還元を経営上の最重要課題の一つと位置づけ、収益性と資本効率性を高めつつ、安定した配当を行うことを基本方針として、連結配当性向30％を基準とし、かつ連結純資産配当率（DOE）２％を下限に実施してまいりました。

また、当社は、配当と自己株式の取得を合わせた総還元の考えを有しており、大型の資金需要がない場合等は、自己株式取得を含めた総還元性向を意識して、株主還元を推進してまいります。

当社の剰余金の配当は、中間配当および期末配当の年２回を基本的な方針としております。配当の決定機関は、中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。

当連結会計年度における配当金につきましては、上記方針に基づき、普通株式の中間配当は１株につき26円、期末配当は１株につき30円とし、年間の配当金としては１株につき56円といたしました。

また、当社は、新型コロナウイルス感染症拡大の影響により、2021年３月期の業績予想について未定としております。これに伴い次年度における当社の配当金も、現時点では未定とさせていただきます。

(注) 基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 (百万円) | １株当たり配当額 (円)
2019年11月８日 取締役会決議 | 1,869 | 26.00
2020年６月29日 定時株主総会決議 | 2,106 | 30.00

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、社会からの信頼を獲得し、中長期的に企業価値を高めるべく経営の適法性・透明性および迅速性を確保し、経営効率の向上を図ることをコーポレート・ガバナンスの基本方針としております。

当社は、「人の和と創意で社会に貢献」を社是とし、自らの企業活動を通じて、株主、従業員、顧客、協力会社、地域社会の各ステークホルダーに貢献するＣＳＲ経営を根幹に位置付け、社会から信頼を確保するよう努めます。また、コーポレート・ガバナンスの強化を経営の重要課題の一つととらえ、実効的なコーポレート・ガバナンスの実践を通じて、持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を図ります。

②　企業統治の体制の概要および当該体制を採用する理由(2020年７月27日現在)

当社は、「取締役会」および「監査役会」を設置しております。また、取締役の人数適正化・任期短縮を行うとともに、経営の意思決定・監督機能と業務執行機能を明確にし、迅速かつ機動的な経営を行うため、執行役員制度を導入しております。

取締役会は、現在11名（うち４名は社外取締役）で構成されており、原則として毎月１回開催するほか必要に応じて随時開催しております。取締役会は法令・定款に定められた事項のほか、取締役会規則に基づき重要事項を決議し、取締役の業務執行状況を監督しております。取締役の任期は１年であり、経営責任を明確化しております。社外取締役は、独立した立場から有用な指摘、意見を、また、社外監査役は、客観的・専門的見地から有用な指摘、意見を述べるなど、それぞれ取締役会に出席し、社外役員に期待される役割を果たすよう努めております。

取締役会は、重要な業務執行の決定と取締役の職務の執行の監督を行うことにより、経営の効率性の向上と業務執行の適法性・妥当性の確保に取り組んでおります。

なお、当社は、社外取締役４名との間で、会社法第423条第１項の責任について、その職務を行うことにつき善意でかつ重大な過失がなかった時は、会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額を限度として、損害賠償責任を負担する責任限定契約を締結しております。

監査役会は、現在５名（うち３名は社外監査役）で構成されており、原則として毎月１回開催するほか、必要に応じて臨時開催しております。監査役会は監査結果の取締役会への報告など取締役の執行状況の監督を行っております。

このほか、取締役社長、取締役副社長、本部長および社外取締役を除く取締役により構成する「経営会議」を設置し、経営に関する重要な事項の審議の充実と経営資源配分の意思決定迅速化を図っております。加えて、当社および当社企業集団の内部統制システムの整備および運営を横断的に推進するために、取締役会長、取締役社長、取締役副社長、コンプライアンス担当役員、本部長ならびに関係部室長等で構成する「内部統制委員会」を設置し、当社グループの内部統制システムの整備および整備状況を踏まえた内部統制システムに関する基本方針改廃の審議、取締役会への上程や内部統制委員会ならびに当社グループのコンプライアンス推進およびリスク管理に係る運営体制、当社のコンプライアンスおよびリスク管理に係る規程の改廃、当社のコンプライアンスおよびリスク管理に係る年度活動方針等の決議、取締役会への報告等を実施しております。

また、取締役会に諮問する任意の機関として代表取締役、取締役会長、取締役社長、取締役副社長および社外取締役をもって構成する「指名報酬委員会」を設置し、当社ならびに子会社の取締役、監査役および執行役員の新任、再任、解任の審議、取締役会への推薦（ただし、監査役の新任、再任については監査役会の同意を要す）や当社ならびに子会社の取締役および執行役員の報酬を審議するほか、ＣＥＯ（最高経営責任者）が策定する「ＣＥＯ後継の計画」の策定方針や進捗を確認しております。当委員会は、客観性・透明性を高めるため委員の過半数となる４名が社外取締役で構成されています。

さらには、取締役会に諮問する任意の機関として、代表取締役、取締役副社長および社外取締役、社外監査役により構成される「アドバイザリー会議」を設置し、取締役会全体の構成バランスの検討、取締役・監査役のトレーニング方針と情報提供の確認を実施する等、取締役会の活性化に寄与しています。

また、取締役および監査役につきましては、弁護士等の社外専門家によるコーポレート・ガバナンスやコンプライアンス等に関する研修、ならびに新任取締役候補および新任監査役候補は就任前に法令等に関する研修をそれぞれ受講するなど、研鑽に努めております。各取締役は、自己評価を行うとともに、アドバイザリー会議において、直接、当該自己評価内容に関する指摘、意見を受けた後、取締役会全体の実効性について分析および評価を行っております。

前記の体制の構成員の氏名は下図のとおりです。

役職名 | 氏名 | 取締役会 | 経営会議 | 監査役会 | 指名報酬委員会 ※ | 内部統制委員会 | アドバイザリー会議
代表取締役会長ＣＥＯ | 大内　厚 | ◎ | 〇 |  | 〇 | 〇 | ◎
代表取締役社長ＣＯＯ 社長執行役員 | 小島和人 | 〇 | ◎ |  | 〇 | ◎ | 〇
取締役副社長 副社長執行役員 | 高原長一 | 〇 | 〇 |  | 〇 | 〇 | 〇
取締役ＣＦＯ専務執行役員 | 原　芳幸 | 〇 | 〇 |  |  | 〇 |
取締役常務執行役員 | 山分弘史 | 〇 | 〇 |  |  | 〇 |
取締役常務執行役員 | 神谷忠史 | 〇 | 〇 |  |  | 〇 |
取締役常務執行役員 | 横手敏一 | 〇 | 〇 |  |  | 〇 |
社外取締役 | 松永和夫 | 〇 |  |  | 〇 |  | 〇
社外取締役 | 藪中三十二 | 〇 |  |  | 〇 |  | 〇
社外取締役 | 藤村　潔 | 〇 |  |  | 〇 |  | 〇
社外取締役 | 関　葉子 | 〇 |  |  | 〇 |  | 〇
常勤監査役 | 山本幸利 |  |  | ◎ |  |  |
常勤監査役 | 近藤邦弘 |  |  | 〇 |  |  |
社外監査役 | 伊藤鉄男 |  |  | 〇 |  |  | 〇
社外監査役 | 瀬山雅博 |  |  | 〇 |  |  | 〇
社外監査役 | 藤原万喜夫 |  |  | 〇 |  |  | 〇

〇…設置機関の構成員、◎…設置機関の長　※長については互選

上記に加え、監査役、会計監査人および内部監査室が相互に連携をとり、実効性のある監査を行うことによりコーポレート・ガバナンスの充実に努めております。

(概念図)

(現状のコーポレート・ガバナンス体制を選択している理由)

現在、当社は、取締役11名のうち４名を社外取締役としております。社外取締役は、その豊富な経験および識見に基づき、独立した立場および外部の客観的な視点から、助言機能および経営の監督機能を果たしております。また、当社は、監査役５名のうち３名を社外監査役としております。各社外監査役は、独立した立場および外部の客観的な視点から、実効性の高い監査を行っております。当社としては、これらの社外取締役と社外監査役を通じ、現在の経営の監視・監督機能が十分に果たされているものと考えております。

③ 企業統治に関するその他の事項

#### (株式会社の支配に関する基本方針)

##### (a) 基本方針の内容の概要

当社は、当社の財務および事業の方針の決定を支配する者は、当社の企業価値の源泉を理解し、当社が企業価値ひいては株主共同の利益を継続的かつ持続的に確保、向上していくことを可能とする者である必要があると考えております。

当社は、創業以来、「最高の品質創り、特色ある技術開発、人材育成」という経営理念に基づき、一般空調、工場空調、地域冷暖房施設、原子力関連の空調設備、除湿設備など「熱と空気に関するエンジニアリング」を中心とした建築設備工事業を営んでおり、これらについて、独自の技術によって安全かつ高品質なサービスを提供し続けることにより、企業価値・株主共同の利益の確保・向上に努めてまいりました。

そして、当社の企業価値の源泉は、①高い技術力・開発力を持つ個々の社員と個々の社員の能力に基づく最先端かつ独創的な技術力・開発力、②空調・熱源設備の施工業者として蓄積してきたノウハウや実績、③長年にわたり培ってきた事業会社などの顧客や高い施工能力を有する協力会社との信頼関係、および④顧客重視・現場重視の企業文化および健全な財務体質を継続的に維持することによる優良な顧客の開拓・維持などにあります。

当社は、株式の大量買付であっても、当社の企業価値・株主共同の利益に資するものであれば、これを一概に否定するものではありません。また、株式会社の支配権の移転を伴う買収提案についての判断は、最終的には株主全体の意思に基づき行われるべきものと考えております。しかしながら、株式の大量買付の中には、対象会社の企業価値・株主共同の利益に資さないものも少なくありません。そして、当社株式の大量買付を行う者が上記の当社の企業価値の源泉を理解し、中長期的に確保し、向上させられる者でない場合には、当社の企業価値ひいては株主共同の利益は毀損されることになります。

当社は、このような当社の企業価値・株主共同の利益に資さない大量買付を行う者は、当社の財務および事業の方針の決定を支配する者として不適切であると考えます。

##### (b) 基本方針実現のための取り組みの具体的な内容の概要

(基本方針の実現に資する特別な取り組みの概要)

当社は、当社が企業価値ひいては株主共同の利益を継続的かつ持続的に確保、向上していくことを実現するために、2014年２月、2023年の創立100周年に向けた長期経営構想「GReeN PR!DE 100」を策定し、「ビルライフサイクルをフルカバーするワンストップサービスシステムの構築」「既存グローバル市場の攻略深化と新市場への進出・展開」「熱・エネルギーに関わる新たな事業領域・ストックビジネスへの進出」「高砂ドメインの技術に派生する新規事業の開発、起業」を成長戦略としております。なお、2020年４月から４か年の新中期経営計画策定の準備を進めておりましたが、新型コロナウィルス感染症拡大に伴い、現在同計画の見直しを進めております。

また、当社では2015年４月１日以降、会社法および関連法務省令の改正ならびにコーポレートガバナンス・コードの適用等を踏まえ、「②企業統治の体制の概要および当該体制を採用する理由」に記載したとおり、コーポレート・ガバナンスの整備、強化に取り組んでおりますが、これに加え、代表取締役および取締役は、機関投資家および個人投資家を対象に、決算・中期経営計画や会社に関する説明会等を通じて株主との建設的な対話に努めております（ただし、2020年３月期の決算説明会について新型コロナウイルス感染症拡大防止の観点から、開催を見合わせております。）。このほか、株主の視点に立ち、株主総会における権利行使にかかる適切な環境整備に取り組んでおります。

当社は、引き続き、コーポレート・ガバナンスの強化を経営の重要課題の一つと捉え、実効的なコーポレート・ガバナンスの実践を通じて、持続的な成長および中長期的な企業価値の向上に取り組んでまいります。

##### (c) 具体的取り組みに対する当社取締役会の判断およびその理由

上記(b)に記載した企業価値向上のための取り組みやコーポレート・ガバナンスの強化といった各施策は、当社の企業価値・株主共同の利益を継続的かつ持続的に向上させるための具体的方策として策定されたものであり、まさに当社の基本方針の実現に資するものです。従って、これらの施策は、基本方針に沿い、当社の株主共同の利益に合致するものであり、当社の会社役員の地位の維持を目的とするものではありません。

(内部統制システムに関する基本的な考え方およびその整備状況)

当社は、会社法および会社法施行規則に定める「業務の適正を確保するための体制」について、2015年４月17日開催の取締役会において決議し、その後適宜見直しを行っており、2020年７月27日時点の概要は、以下のとおりであります。

体制の概要 | 2019年度における運用状況の概要
1． | 取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
| ① | コンプライアンス担当役員を任命するとともに、推進部署であるコンプライアンス室を設置し、相談・通報窓口など内部通報制度の適切な運営を図るとともに、重要な推進テーマに対してはコンプライアンス・プログラムを設定し、これらをコンプライアンス委員会にてＰＤＣＡ管理するなど、コンプライアンスの実践・向上に期する体制確保に努めます。 | コンプライアンス委員会を５回開催し、企業倫理の徹底を図るとともに、コンプライアンス室からのコンプライアンスに関する情報の発信、相談・通報窓口の周知を図るなど、コンプライアンス体制を整備し、推進しております。
| ② | 当社グループの役職員の基本的な行動基準を示したグループ行動指針を制定し、かかる役職員全員に配付し、また、取締役および使用人の各層、各業務に応じ、コンプライアンスに関する研修等を継続的に実施するなどして、コンプライアンスの徹底を図ります。 | グループ行動指針を小冊子にまとめ、役職員に配付して各人・各職場で周知と活用に努めるほか、ｅラーニングや支店巡回などによる各種の研修・指導においても、グループ行動指針の個々のテーマに関連付けて説明するなど、その浸透・定着に努めております。 特に、独占禁止法違反の再発防止に関しましては、全役職員を対象としたｅラーニングによる研修を実施し、グループ行動指針と併せて再発防止策の徹底および風化・形骸化防止を図っております。このほか、内部通報制度を継続的に周知し利用促進を図るなど、日常業務におけるＰＤＣＡ活動によるコンプライアンスの徹底に取り組んでおります。
| ③ | 当社外の分野での豊富な経験や識見を有する社外取締役を選任し、業務執行に対する多様な視点からの指導・監督を強化いたします。 | 13回開催した取締役会においては、取締役の職務執行の適法性および適正性等を確保するために、当社から独立した社外取締役が出席し、独立した立場から当社の経営に有用な指摘、意見を述べるなど、引き続き、経営の監督とチェック機能の強化に努めております。

体制の概要 | 2019年度における運用状況の概要
2． | 取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
|  | 取締役会をはじめとする重要な会議の記録、決裁文書その他の取締役の職務の執行に係る情報について、文書管理に関する社則に従い、文書または電磁的媒体に記録し、保存および管理を行います。 また、情報セキュリティ基本方針を定め、これを周知して、情報漏洩防止の徹底に努めます。 | 取締役会をはじめとする重要な会議の記録、決裁文書その他の取締役の職務の執行に係る情報につきまして、文書または電磁的媒体に記録するとともに、保存および管理を行っております。また、情報セキュリティ方針を周知するとともに、情報管理規則を制定する等情報漏洩対策の徹底に取り組んでおります。
3． | 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
| ① | リスク管理規程を定め、全社的なリスクマネジメントを推進するため、管理・営業・技術部門を含む部門横断的なリスク管理委員会を設置し、主要関係会社を含めたリスクの洗い出し・評価と重要なリスクへの対策を行うことを通じて、未然防止およびリスク縮減活動を推進しております。 | リスク管理については、リスク管理規程に則り、リスク管理委員会を５回開催し、リスクの洗い出しを行った上で、リスク度に応じ対象となるリスクの低減策に関しＰＤＣＡ管理を行い、リスク顕在化の未然防止を図る体制を整備・運営しております。
| ② | 危機管理規程を定め、重大なリスクが顕在化した場合には、迅速かつ適切な対応を行う全社的な危機管理会議を招集・開催するなど、不測の事態に的確に対応できる体制を整備します。 | 危機管理規程を定め、不測の事態においても的確に対応できる体制を整備・運営しております。
| ③ | 大規模災害に対応した事業継続計画を定め、定期的な訓練を通じて計画を見直し実効性を高めるなど、緊急事態の発生に対する事業継続力の向上を図ります。 | 実効的な訓練の実施を通じた定期的な事業継続計画（ＢＣＰ）の見直しを行い、震災等の対応力の強化を図っております。 また、新型コロナウィルス感染拡大への対応として、対策本部を設置し、各支店と綿密に連携し、ＢＣＰ対応を実施しております。
| ④ | 品質・安全・環境・コンプライアンス・情報・損益等の機能別リスクについては、前述のリスク洗い出し・評価において、対応する部門を定め、適切なリスク管理体制を整備します。 | 機能別リスクについては、対応する部門を定めるとともに、定期的に経営への影響度や発生の可能性を評価し、適宜、予防方法および対処方法を図るなど、適切なリスク管理体制に努めております。
4． | 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
| ① | 取締役会の傘下に社長を議長とする経営会議の設置、および執行役員制度の導入により経営の意思決定・監督機能と業務執行機能を明確にし、迅速かつ効率的な経営を推進します。 | 取締役会の運営体制の見直しの一環として、金額的に軽微な財産または譲受など一定程度の事項について委任された経営会議で、常勤監査役も参加の上、迅速かつ効率的な執行を展開するとともに、重要な案件については、適宜、取締役会に報告しております。本年度も経営会議への委任事項の範囲を拡大するとともに、経営の監督機能を充実するなど、監督と執行をバランスよく発展させ、迅速かつ効率的な経営を推進しております。
| ② | 意思決定の迅速化や業務執行などの経営の効率化を図るため、業務分掌規程、職務権限規程、決裁基準などの規程を整備し、適宜見直しを行います。 | 社内組織の変更、業務分掌規程および職務権限規程などの各種規程、決裁基準等は、都度見直して改正し、速やかな事業戦略の展開を図るべく体制を整備し、運営しております。

体制の概要 | 2019年度における運用状況の概要
5． | 当社およびその子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制
| ① | 子会社における経営に関しては、その自主性を尊重しつつ、当社内に経営管理の所管部を置き、重要事項についての協議および報告ルールを関係会社管理規程に定めるなど経営管理体制を整備しています。 すなわち、子会社における一定の重要な事項については、当社と事前協議を行い当社の承認を得ることとしております。また、子会社の営業成績、財務状況その他の重要な情報について、当社へ報告を求めております。 さらに、定期的に、当社経営陣および子会社社長が出席する会議を開催し、業務の適正を確保してまいります。なお、リスクが顕在化した場合には、子会社に対し、当社窓口部門への速やかな報告を求めております。 | 当社の国内グループ会社社長が出席するグループ経営会議を３回開催し、当会議を通じ、適宜、グループ会社および当社国内グループ事業統括部から報告を受けております。国際事業については、海外グループ会社社長が出席する海外グループ会社社長会議を４回開催するとともに、適宜、海外グループ会社および当社国際事業部から報告を受けております。特に、グループ会社の重要事項については、当該事項を当社に報告するとともに、当社取締役会規則または経営会議規程その他関連規程に基づいて承認を受けることとしております。
| ② | 当社と基本的な考え方を共有するため、基本的な行動基準を定めたグループ行動指針を定めるほか、子会社各社の社内規程を整備することにより、企業集団としてのリスク管理体制や危機管理体制、内部通報制度を含めたコンプライアンス体制を適切に運用しております。 | 各言語別のグループ企業倫理綱領を作成し社員に配付する等、グループ役職員の基本的な行動指針（規程）を国内外子会社にも展開し、当社（親会社）同様の周知・普及に努めております。また、定期的にリスク管理委員会およびコンプライアンス委員会で子会社のリスク管理・コンプライアンスの状況を把握・管理しております。内部通報制度では、各社における通報体制の整備のみならず、当社への直接の通報ルートも確保し運営しております。
| ③ | 内部監査室による監査を実施するとともに、必要に応じて当社より取締役および監査役を派遣すること等を通じて子会社の適正な業務執行を監視します。 | 内部監査室は、業務全般について、適法性、妥当性および効率性の観点から内部監査を実施しております。 また、各社へは当社従業員を役員等として派遣し、業務の適正確保に努めております。
| ④ | 監査役は、子会社に対し、業務執行状況を定期的に監査します。 | 監査役は、子会社に対する実地監査を実施し、重要書類の確認、主要な役職員から業務執行状況のヒアリングを行っております。 また、国内グループ監査役会にて、グループ会社監査役から、監査方針、監査実績等について報告を受け、状況を把握しております。
| ⑤ | 財務報告の適正性と信頼性を確保するために必要な内部統制体制を整備します。 | 内部監査室は、経理財務部門と連携し、各グループ会社に対して財務報告の適正性と信頼性を確保するため、内部監査を実施して内部統制の体制を整備しております。
6． | 監査役を補助すべき使用人に関する事項、当該使用人の取締役からの独立性に関する事項、および当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項
|  | 業務執行機能から独立した専任の使用人で構成した監査役室を設置し、監査役の職務における補助機能を果たします。また、監査役室での職務に従事する使用人に対する指揮命令権は監査役に属するものとします。 このため、当該使用人に対する人事評価・異動・懲戒をはじめ、その他人事に関する事項は監査役と協議の上、当社運用ルールに則って運営します。 | 監査役室を設置し監査役の職務を補助するための専任の使用人を配置しております。当該使用人は、監査役の指揮命令に従い、職務を遂行しております。なお、当該使用人に対する人事評価・異動・懲戒をはじめ、その他人事に関する事項は監査役と協議の上、当社ルールに則って運営しております。

体制の概要 | 2019年度における運用状況の概要
7． | 取締役および使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制
|  | 取締役および使用人から監査役への報告事項については、監査役監査環境整備規程を制定し、法定事項のほか、当社や当社子会社について、著しい損害を及ぼす事象、社内不祥事や法令違反等の重大な不正行為、内部監査の結果や内部通報の状況などについて報告する体制とします。 また、取締役会ほか重要な会議への監査役の出席権限を確保し、日頃より監査役が執行状況を把握しやすいような体制をとります。 | 監査役監査環境整備規程を制定し、法定事項のほか、当社や当社子会社における著しい損害を及ぼす事象、社内不祥事や法令違反等の重大な不正行為、内部監査の結果や内部通報の状況などについて報告する体制を整備・運用しております。
8． | 監査役への報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制
|  | 監査役監査環境整備規程にて、前項の監査役への報告をした者が当該報告を理由として不利な取扱いを受けないよう明確化します。 | 監査役への報告をした者が当該報告を理由として不利な取扱いを受けないよう、規程により体制を整備・運用しております。
9． | 監査役の職務の執行について生じる費用または債務の処理に係る方針に関する事項
|  | 監査役がその職務の執行について、所定の費用または債務の履行を請求するときは、当該請求に係る費用または債務が当該監査役の職務に必要でないと認められる場合を除き、これを支払います。 また、監査の実効性を担保するため、監査の諸費用について予算を確保します。 | 監査役がその職務の執行について、所定の費用または債務の履行を請求するときは、当該請求に係る費用または債務が当該監査役の職務に必要でないと認められる場合を除き、これを支払い、また、監査の実効性を担保するため、監査の諸費用について予算を確保しております。
10. | その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
| ① | 監査役会は、社外監査役にて、その過半を確保します。 | 監査役は５名で、うち３名は社外監査役であり、過半を確保しております。
| ② | 監査役は、監査役会が定めた監査方針・監査計画に従い、ガバナンスの実施状況の監視、取締役会・経営会議等重要会議への出席、重要な決裁書類の閲覧および事務所の往査を実施します。 また、監査役は、代表取締役と定期会合を持ち、意見交換を行うことにより、相互の意思疎通を図ります。 | 監査役は、監査役会が定めた監査方針・監査計画に従い、ガバナンスの実施状況の監視、取締役会、経営会議その他重要な会議への出席、重要な決裁書類の閲覧および事業所の往査を実施しております。また、代表取締役と定期会合を持ち、意見交換を行うことにより、相互の意思疎通を図っております。
| ③ | 監査役と内部監査室および会計監査人が、定期的に監査の状況について協議し、情報の共有と連携を図り、効果的かつ効率的な監査を行います。 | 監査役と内部監査室および会計監査人は、定期的に監査の状況について報告し、情報の共有と連携を図り、効果的かつ効率的な監査を行っております。
11. | 反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方およびその整備状況
|  | 反社会的勢力・団体との関係を遮断するため、グループ行動指針に反社会的勢力・団体に対しては断固とした態度で対応し一切の関係を持たない旨を定め、教育・研修を通じた周知徹底や外部専門機関との連携を図るなど、実践的対応が可能な社内体制を整備します。 | グループ行動指針にて反社会的勢力・団体に対しては断固とした態度で対応し一切の関係を持たない旨を定めており、周知を徹底しています。また、外部専門機関との連携を図り、実践的対応が可能な社内体制を整備・運用しております。

(責任限定契約の内容の概要)

当社は、2006年６月29日開催の第126回定時株主総会で定款を変更し、社外取締役および社外監査役との責任限定契約に関する規定を設けており、また、「会社法の一部を改正する法律」（2014年法律第90号）が2015年５月１日に施行され、責任限定契約を締結できる会社役員の範囲が変更されたことに伴い、2015年６月26日開催の第135回定時株主総会において定款を一部変更し、業務執行を行わない取締役および社外監査役でない監査役についても、必要に応じて、その期待される役割を十分に発揮できるようにするため、責任限定契約を締結できる旨の規定を設けております。当社は、現在の社外取締役４名および社外監査役３名との間で責任限定契約を締結しております。
当該規定に基づき当社が各社外取締役および各社外監査役と締結した責任限定契約の内容の概要は次のとおりであります。

「社外取締役および社外監査役は、本契約締結後、会社法第423条第１項の責任について、その職務を行うことにつき善意でかつ重大な過失がなかったときは、会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額を限度として損害賠償責任を負担するものとする。」

##### (取締役の定数)

当社は、取締役を12名以内とする旨を定款に定めております。

##### (取締役の選任の決議要件)

取締役の選任は、株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもってする旨および累積投票によらない旨を定款に定めております。

##### (株主総会決議事項を取締役会で決議することができることとした事項)

###### (イ) 自己の株式の取得

当社は、機動的な資本政策の遂行を可能とするため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。

###### (ロ) 中間配当

当社は、株主への機動的な利益還元を目的として、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

##### (株主総会の特別決議要件)

当社は、株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもってする旨を定款に定めております。

### (2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性15名　女性1名　（役員のうち女性の比率6％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (うち、株式報酬制度に基づく交付予定株式) (千株)
代表取締役会長ＣＥＯ | 大 内 厚 | 1949年７月29日生 |
1975年４月 | 当社入社
2006年４月 | 当社執行役員
2008年４月 | 当社常務執行役員 当社大阪支店長
2008年６月 | 当社取締役常務執行役員
2010年４月 | 当社代表取締役社長社長執行役員
2015年１月 | 当社代表取締役社長社長執行役員 兼エンジニアリング事業本部担当
2015年４月 | 当社代表取締役社長社長執行役員
2016年４月 | 当社代表取締役会長社長執行役員
2020年４月 | 当社代表取締役会長ＣＥＯ(現)
| (注)３ | 167 (63)
代表取締役社長ＣＯＯ 社長執行役員 働き方改革担当 兼 経営企画本部管掌 | 小　島　和　人 | 1961年９月６日生 |
1984年４月 | 当社入社
2015年４月 | 当社理事東日本事業本部横浜支店長
2017年４月 | 当社執行役員
2018年４月 | 当社大阪支店長
2019年４月 | 当社経営戦略本部長
2019年６月 | 当社取締役執行役員
2020年４月 | 当社代表取締役社長ＣＯＯ社長執行役員(現) 働き方改革担当兼経営企画本部管掌(現)
| (注)３ | 20 (14)
取締役副社長 副社長執行役員 社長補佐 兼 海外関係会社担当 兼 営業本部管掌 | 高 原 長 一 | 1954年３月13日生 |
1972年４月 | 当社入社
2010年４月 | 当社執行役員
| 当社関東支店長
2011年４月 | 当社東日本事業本部副事業本部長
| 兼東日本事業本部購買本部長
2013年６月 | 当社取締役執行役員
2014年４月 | 当社取締役常務執行役員
2015年４月 | 当社東日本事業本部長兼東日本事
| 業本部東京本店長
2016年４月 | 当社国内事業統括兼
| 東日本事業本部長兼
| 東日本事業本部東京本店長
2017年４月 | 当社代表取締役専務執行役員
| 当社国内事業統括本部長兼品質・
| 環境・安全担当
2018年４月 | 当社国内関係会社担当兼開発事業推進部担当
2019年４月 | 当社事業統括本部長兼品質・環境・安全担当兼事業開発部担当兼不動産開発部担当兼海外関係会社担当
2020年４月 | 当社取締役副社長副社長執行役員(現) 社長補佐兼海外関係会社担当兼営業本部管掌(現)
| (注)３ | 63 (29)

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (うち、株式報酬制度に基づく交付予定株式) (千株)
取締役ＣＦＯ 専務執行役員 不動産事業開発部管掌 | 原 芳 幸 | 1957年８月12日生 |
1981年４月 | 日本生命保険(相)入社
2009年３月 | 同社首都圏財務部財務部長
2012年４月 | 当社入社
2013年４月 | 当社理事経営企画本部副本部長
2014年４月 | 当社執行役員
2015年４月 | 当社執行役員経営管理本部副本部長
2015年６月 | 当社取締役執行役員経営管理本部副本部長
2016年４月 | 当社取締役常務執行役員
| 当社経営管理本部長
2017年４月 | 当社コーポレート本部長兼経営企画部長兼経営戦略担当兼コンプライアンス担当
2019年４月 | 当社経営戦略本部管掌兼コーポレート本部管掌兼国内関係会社担当
2019年７月 | 財務戦略担当
2020年４月 | 当社取締役ＣＦＯ専務執行役員(現) 不動産事業開発部管掌(現)
| (注)３ | 36 (17)
取締役 常務執行役員 技術担当 兼 研究開発本部管掌 兼 環境事業開発部管掌 | 山 分 弘 史 | 1957年４月16日生 |
1982年４月 | 当社入社
2010年４月 | 当社産業空調事業本部副事業本部長
2011年４月 | 当社理事エンジニアリング事業
| 本部産業設備事業部長
2015年４月 | 当社執行役員
| 当社エンジニアリング事業本部
| エンジニアリング事業部長
2015年６月 | 当社取締役執行役員
2016年４月 | 当社取締役常務執行役員(現)
| 当社技術本部長兼品質・環境・
| 安全担当
2017年４月 | 当社事業革新本部長兼技術担当 当社新規事業開発担当
2018年４月 | 当社環境ソリューション事業推進部担当
2019年４月 | 当社事業創生推進部担当
2020年４月 | 当社技術担当兼研究開発本部管掌兼環境事業開発部管掌(現)
| (注)３ | 36 (15)
取締役 常務執行役員 品質・環境・安全担当 兼 国内関係会社担当 兼 事業統括本部管掌 | 神　谷　忠　史 | 1963年10月19日生 |
1986年４月 | 当社入社
2016年４月 | 当社理事エンジニアリング事業本部エンジニアリング事業部長
2018年４月 | 当社執行役員
2019年４月 | 当社事業統括本部副本部長兼働き方改革担当
2019年６月 | 当社取締役執行役員
2020年４月 | 当社取締役常務執行役員(現) 品質・環境・安全担当兼国内関係会社担当兼事業統括本部管掌(現)
| (注)３ | 12 (7)
取締役 常務執行役員 コンプライアンス担当 兼 コーポレート本部管掌 兼 業務刷新本部管掌 | 横　手　敏　一 | 1961年３月29日生 |
1985年４月 | 当社入社
2017年４月 | 当社理事広島支店長
2018年４月 | 当社執行役員
2019年４月 | 当社コーポレート本部長兼コンプライアンス担当
2019年６月 | 当社取締役執行役員
2020年４月 | 当社取締役常務執行役員(現) コンプライアンス担当兼コーポレート本部管掌兼業務刷新本部管掌(現)
| (注)３ | 22 (7)

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (うち、株式報酬制度に基づく交付予定株式) (千株)
取締役 | 松 永 和 夫 | 1952年２月28日生 |
1974年４月 | 通商産業省(現 経済産業省)入省
2004年６月 | 原子力安全・保安院長
2005年９月 | 大臣官房総括審議官
2006年７月 | 大臣官房長
2008年７月 | 経済産業政策局長
2010年７月 | 経済産業事務次官
2011年８月 | 経済産業省顧問
2013年６月 | 当社取締役(現) (重要な兼職の状況) ソニー㈱社外取締役 橋本総業ホールディングス㈱ 社外取締役 三菱ふそうトラック・バス㈱ 代表取締役会長
| (注)３ | －
取締役 | 薮 中 三十二 | 1948年１月23日生 |
1969年４月 | 外務省入省
2002年12月 | アジア大洋州局長
2005年１月 | 外務審議官（経済）
2007年１月 | 外務審議官（政務）
2008年１月 | 外務事務次官
2010年８月 | 外務省顧問
2014年６月 | 当社取締役(現) （重要な兼職の状況） 三菱電機㈱社外取締役 ㈱小松製作所社外取締役
| (注)３ | －
取締役 | 藤　村　　潔 | 1949年11月３日生 |
1972年４月 | 三菱商事㈱入社
2002年２月 | 三菱商事フィナンシャルサービス㈱取締役社長
2003年６月 | 三菱商事㈱監査役(常勤)
2007年６月 | 同社執行役員、
| コーポレート担当役員(ＣＩＯ)
2008年４月 | 同社常務執行役員、
| コーポレート担当役員(ＣＩＯ)
2009年４月 | 同社取締役常務執行役員、
| コーポレート担当役員(ＣＩＯ)
2010年４月 | 同社取締役常務執行役員監査、
| 内部統制担当役員
2012年６月 | 同社退任
2018年６月 | 当社取締役(現)
| (注)３ | －
取締役 | 関　　葉　子 | 1970年８月30日生 |
2002年10月 | 弁護士登録
2002年11月 | 公認会計士登録
2006年12月 | 銀座プライム法律事務所入所(現)
2014年４月 | 国士館大学教授(現)
2019年６月 | 当社取締役(現)
| （重要な兼職の状況）
| 大樹生命保険(株)社外監査役
| イオンリート投資法人監督役員
| (注)３ | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (うち、株式報酬制度に基づく交付予定株式) (千株)
監査役 (常勤) | 山 本 幸 利 | 1951年11月23日生 |
1974年４月 | 当社入社
2012年４月 | 当社執行役員
2013年４月 | 当社常務執行役員
| 当社管理本部副本部長
2014年４月 | 当社経営管理本部副本部長
2015年４月 | 当社顧問
2015年６月 | 当社常勤監査役(現)
| (注)４ | 26
監査役 (常勤) | 近　藤　邦　弘 | 1957年１月28日生 |
1980年４月 | ㈱富士銀行（現 ㈱みずほ銀行）入行
2004年４月 | ㈱みずほ銀行九段支店長
2007年４月 | 同行執行役員大阪支店長
2010年４月 | ㈱みずほプライベートウェルスマネジメント監査役
2011年４月 | 当社入社
| 当社執行役員
2012年４月 | 当社執行役員東日本事業本部営業推進担当
2014年４月 | 当社執行役員営業本部副本部長
2017年４月 | 当社顧問
2017年６月 | 当社常勤監査役(現)
| (注)５ | 21
監査役 | 伊 藤 鉄 男 | 1948年３月15日生 |
1972年９月 | 司法試験合格
1975年４月 | 検事任官
2001年６月 | 東京地方検察庁特別捜査部長
2007年７月 | 東京地方検察庁検事正
2008年７月 | 高松高等検察庁検事長
2009年１月 | 最高検察庁次長検事
2010年12月 | 退官
2011年４月 | 弁護士登録
2014年６月 | 当社監査役(現)
| （重要な兼職の状況）
| ユニゾホールディングス㈱
| 社外監査役
| 旭化成㈱社外監査役
| 石油資源開発㈱社外取締役
| 西村あさひ法律事務所オブカウンセル
| (注)６ | 3
監査役 | 瀬 山 雅 博 | 1949年７月18日生 |
1972年４月 | 松下電器産業㈱（現 パナソニック㈱） 入社
1995年９月 | パナソニックラテンアメリカ㈱出向 営業責任者
1999年９月 | 松下電器産業㈱（現 パナソニック㈱） 中南米本部企画部長兼営業部長
2001年２月 | ブラジル松下電器㈲社長
2005年６月 | 松下電器産業㈱（現 パナソニック㈱） 中南米本部長
2008年６月 | 同社常任監査役（常勤）
2014年６月 | 当社監査役(現)
| (注)６ | 3
監査役 | 藤 原 万喜夫 | 1950年８月14日生 |
1974年４月 | 東京電力㈱（現 東京電力ホールディングス㈱）入社
2007年６月 | 同社常務取締役新事業推進本部長
2009年６月 | 同社常務取締役販売営業本部副本部長
2010年６月 | 同社取締役副社長販売営業本部長
2011年６月 | 同社取締役副社長お客さま本部長
2011年６月 | 同社常任監査役・監査役会会長
2014年６月 | 当社監査役(現)
| (注)６ | 2
計 | 417 (156)

(注) １ 取締役松永和夫氏、薮中三十二氏、藤村潔氏および関葉子氏は、社外取締役であります。

２ 監査役伊藤鉄男氏、瀬山雅博氏および藤原万喜夫氏は、社外監査役であります。

３ 2020年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間。

４ 2019年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から４年間。

５ 2017年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から４年間。

６ 2018年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から４年間。

７ 上記所有株式数には、役員持株会名義の実質所有株式数および内数として表示している株式報酬制度に基づく交付予定株式数が含まれております。なお、2020年７月分の持株会による取得株式数については、提出日（2020年７月27日）現在確認ができないため、2020年６月30日現在の実質所有株式数を記載しております。
〔株式報酬制度に基づく交付予定株式のご説明〕
当社は、2018年度より、株式報酬型ストックオプション制度を廃止し、当社の取締役（社外取締役および国外居住者を除く。以下同じ。）等を対象とする株式報酬制度（以下「本制度」という。）を導入しております。各取締役の本制度に基づく交付予定株式の数には、2019年６月１日および2020年６月１日に付与したポイントに相当する当社株式の数に加えて、本制度において、株式報酬型ストックオプションからの移行措置として、本制度の開始に伴い権利放棄された株式報酬型ストックオプションとしての新株予約権の目的となる株式数に応じて2018年10月１日に付与されたポイントに相当する当社株式の数も含めて記載しております。なお、本制度に基づく交付予定株式にかかる議決権は、各取締役に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、当該交付予定株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却された上で、その売却代金が給付される予定です。

８ 上記の社外取締役４氏および社外監査役３氏は、東京証券取引所有価証券上場規程に定める独立役員に指定され、同取引所に対する届出がなされております。

９ 当社は執行役員制度を導入しており、提出日現在の執行役員は次のとおりであります。
※は取締役兼任者であります。

| 役 職 | 氏 名
| ※ | 社長執行役員 | 働き方改革担当 | 小島　和人
| 兼経営企画本部管掌
| ※ | 副社長執行役員 | 社長補佐 | 高原 長一
| 兼海外関係会社担当
| 兼営業本部管掌
| ※ | 専務執行役員 | 不動産事業開発部管掌 | 原 芳幸
| ※ | 常務執行役員 | 技術担当 | 山分　弘史
| 兼研究開発本部管掌
| 兼環境事業開発部管掌
| ※ | 常務執行役員 | 品質・環境・安全担当 | 神谷　忠史
| 兼国内関係会社担当
| 兼事業統括本部管掌
| ※ | 常務執行役員 | コンプライアンス担当 | 横手　敏一
| 兼コーポレート本部管掌
| 兼業務刷新本部管掌
|  | 常務執行役員 | 大阪支店長 | 山本 一人
|  | 常務執行役員 | 環境事業開発部長 | 田中 裕一
|  | 常務執行役員 | 東京本店長 | 土谷　科長
|  | 執行役員 | 国際事業部副事業部長 | 三井 俊浩
|  | 執行役員 | 東京本店副本店長 | 村田　雅敏
|  | 執行役員 | 経営企画本部長 | 中村　正人
|  | 執行役員 | 国際事業部長 | 新　　真則
|  | 執行役員 | 営業本部長 | 久保田　浩司
|  | 執行役員 | 中四国支店長 | 山田　博隆
|  | 執行役員 | 関信越支店長 | 田中　　淳
|  | 執行役員 | 事業統括本部長 | 田村　文明
|  | 執行役員 | 大阪支店副支店長兼大阪支店技術１部長 | 赤松　孝宏
|  | 執行役員 | エンジニアリング事業部長 | 渡辺　孝志
|  | 執行役員 | 東北支店長 | 橋本　　晋
|  | 執行役員 | 経営企画本部副本部長（特命担当） | 中西　吾郎
|  | 執行役員 | 営業本部営業推進担当 | 和泉　清光
|  | 執行役員 | 名古屋支店長 | 古川　裕高
|  | 執行役員 | 札幌支店長 | 山田　昌平
|  | 執行役員 | 九州支店長 | 御手洗　淳
|  | 執行役員 | 日本設備工業株式会社 代表取締役社長 | 髙山 真人

② 社外役員の状況

現在、当社は、取締役11名のうち４名を社外取締役としております。社外取締役は、その豊富な経験および識見に基づき、独立した立場および外部の客観的な視点から、助言機能および経営の監督機能を果たしております。

また、当社は、監査役５名のうち３名を社外監査役としております。各社外監査役は、独立した立場および外部の客観的な視点から、実効性の高い監査を行っております。当社としては、これらの社外取締役と社外監査役を通じ、現在の経営の監視・監督機能が十分に果たされているものと考えております。

なお、社外取締役の松永和夫氏は、2012年７月から当社社外取締役に選任される2013年６月の当社定時株主総会までの期間、当社の社外取締役に就任することを前提として非常勤顧問を務めておりましたが、当該業務の内容は独立した社外者としての立場から助言を行うものであること、および、同人に対する顧問報酬は多額でなかった（1,000万円未満）こと等に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されることから、取引の概要の記載を省略しております。社外取締役の薮中三十二氏は、2012年４月から当社社外取締役に選任される2014年６月の当社定時株主総会までの期間、当社の社外取締役に就任することを前提として非常勤顧問を務めておりましたが、当該業務の内容は独立した社外者としての立場から助言を行うものであること、および、同人に対する顧問報酬は多額でなかった（1,000万円未満）こと等に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されることから、取引の概要の記載を省略しております。また、社外取締役の藤村潔氏は、三菱商事㈱の出身であり、当社は、同社との間に工事の受注および機器の仕入等、通常の営業取引関係を有しておりますが、当該取引については、当社の売上高に占める割合は0.02％（小数点第３位以下を切り捨て）と小さいこと等に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されることから、取引の概要の記載を省略しております。社外取締役の関葉子氏は当社との間で人的関係、資本的関係はありません。

社外監査役の伊藤鉄男氏は当社株式を３千株所有しております。社外監査役の瀬山雅博氏は松下電器産業㈱（現 パナソニック㈱）の出身であり、当社は、同社との間に工事の受注および機器の仕入等、通常の営業取引関係を有しておりますが、当該取引については、当社の売上高に占める割合は1.09％（小数点第３位以下を切り捨て）と小さいことに照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されることから、取引の概要の記載を省略しております。なお、同氏は当社の株式３千株を所有しております。また、社外監査役の藤原万喜夫氏は東京電力㈱（現 東京電力ホールディングス㈱）の出身であり、当社は、同社との間に工事の受注および電力の使用等、通常の営業取引関係を有しておりますが、当該取引については、当社の売上高に占める割合は0.02％（小数点第３位以下を切り捨て）と小さいことに照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されることから、取引の概要の記載を省略しております。なお、同氏は当社の株式２千株を所有しております。

その他、当社と各社外取締役または各社外監査役との間において、特別の利害関係はありません。なお、当社は、東京証券取引所有価証券上場規程に定める独立役員の資格を充たす上記の社外取締役４名および社外監査役３名をすべて独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。

社外取締役および社外監査役を選任するための当社からの独立性に関する基準または方針につきまして、当社は東京証券取引所の上場管理等に関するガイドラインにおいて定められている独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。かかる独立役員の独立性判断基準は以下のとおりです。

A. 当社を主要な取引先注とする者またはその業務執行者でないこと

注当社を主要な取引先とする者とは、直前事業年度および過去３事業年度（以下「対象事業年度」という。）における当社との取引について、各対象事業年度における取引の総額が、原則として、取引先の売上高の２％以上を占めている企業をいう。

B. 当社の主要な取引先注またはその業務執行者でないこと

注当社の主要な取引先とは、直前事業年度および過去３事業年度（以下「対象事業年度」という。）における当社との取引について、各対象事業年度における取引の総額が、原則として、当社の売上高の２％以上を占めている企業をいう。

C. 当社から役員報酬以外に多額の金銭その他の財産注を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者をいう。）でないこと

注多額の金銭その他の財産とは、その価額の総額が、原則として、１事業年度について1,000万円以上のものをいう。

D. 最近において次の（A）から（D）までのいずれかに該当していた者でないこと

(A) A、BまたはCに掲げる者

(B) 当社の親会社の業務執行者または業務執行者でない取締役

(C) 当社の親会社の監査役（社外監査役を独立役員として指定する場合に限る。）

(D) 当社の兄弟会社の業務執行者

E. 次の（A）から（H）までのいずれかに該当する者（重要注でない者を除く。）の近親者注でないこと

(A) Aから前Dに掲げる者

(B) 当社の会計参与（当該会計参与が法人である場合は、その職務を行うべき社員を含む。以下同じ。）（社外監査役を独立役員として指定する場合に限る。）

(C) 当社の子会社の業務執行者

(D) 当社の子会社の業務執行者でない取締役または会計参与（社外監査役を独立役員として指定する場合に限る。）

(E) 当社の親会社の業務執行者または業務執行者でない取締役

(F) 当社の親会社の監査役（社外監査役を独立役員として指定する場合に限る。）

(G) 当社の兄弟会社の業務執行者

(H) 最近において前（C）、（D）または上場会社の業務執行者（社外監査役を独立役員として指定する場合にあっては、業務執行者でない取締役を含む。）に該当していた者

注「重要な」者とは、A.またはB.の業務執行者については各会社・取引先の役員・部長クラスの者、C．の所属する者については各監査法人に所属する公認会計士、各法律事務所に所属する弁護士（いわゆるアソシエイトを含む。）とする。また、近親者とは、二親等内の親族をいう。

③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との
相互連携ならびに内部統制部門との関係

監査役と内部監査部門の連携につきましては、監査役は、内部監査室から、定期および随時に、監査の実施状況および結果の報告を受けるとともに、情報の共有を通じて相互の連携を図り、監査の実効性を高めております。

監査役と会計監査人の連携につきましては、監査役は、年度初めに監査体制・監査計画等について協議を行い、会計監査人から定期的に監査の実施状況および結果の報告を受けるとともに、必要に応じて会計監査人の実施する監査への立会いを行っております。監査役は、会計監査人と情報・意見交換などの連携を図ることにより、監査の実効性を高めております。

(3) 【監査の状況】

###### ① 監査役監査の状況

a. 組織・人員・手続き

当社の監査役は５名（うち３名は社外監査役）で構成されております。監査役は、監査役会が定めた監査方針・監査計画に従い、ガバナンスの実施状況の監視、取締役会その他重要な会議への出席、重要な決裁書類の閲覧および事業所の往査を実施しており、会計監査人および内部監査部門とも連携をとるなど、実効性ある監査により取締役の職務執行の監査に努めております。子会社については、子会社の取締役および監査役等と、グループ経営会議、グループ監査役会等において情報交換を行い、連携を図っております。弁護士である社外監査役１名を含む社外監査役は、いずれも独立した立場から情報の入手と提供を行い、ともに外部の視点からの監視に努めております。一方、常勤監査役は当社における豊富な経験に基づき、業務に精通した立場から監視を行っており、それぞれの立場から監査の実効性を高めております。

なお、当社は、社外監査役３名との間で、会社法第４２３条第１項の責任について、その職務を行うことにつき善意でかつ重大な過失がなかった時は、会社法第４２５条第１項各号に定める金額の合計額を限度として、損害賠償責任を負担する責任限定契約を締結しております。

b. 個々の監査役の略歴

「(２)　役員の状況　①役員一覧」のとおりであります。

c. 監査役および監査役会の活動状況

イ. 各監査役の監査役会の出席状況

監査役 | 出席回数（出席率）
近藤　邦弘 | 常勤 | 13/13回（100%）
山本 幸利 | 常勤 | 13/13回（100%）
伊藤 鉄男 | 社外 | 12/13回（92.3%）
瀬山 雅博 | 社外 | 13/13回（100%）
藤原 万喜夫 | 社外 | 13/13回（100%）

監査役会の平均所要時間は約２時間であります。

ロ. 監査役会の主な検討事項

・重点監査事項

経営計画および経営方針

人事労務対策

不正防止対策

業績管理対策

その他（海外事業リスク対応、ＢＣＰ対応等）

・会計監査人の評価・選任

ハ．監査役の活動等

常勤監査役は、監査方針・監査計画に基づき、本社・本支店・子会社への往査、各本部長・部門長等へのヒアリングおよび子会社取締役等との意見交換を実施するとともに、取締役会や経営会議、その他重要会議への出席、重要書類の閲覧、および内部監査部門・会計監査人との情報交換や報告聴取等を実施し、適宜意見を表明する等の活動を行っております。また、監査役会に活動報告を行い、監査役会での審議を踏まえ、代表取締役への提言および社外取締役への情報提供・意見交換等の活動を行っております。

非常勤の社外監査役は、常勤監査役から活動報告を聴取し、また本社・本支店・子会社への往査に常勤監査役とともに同行する等して個別に業務執行状況を確認し、取締役会やその他重要な会議において独立した立場から適宜意見を表明する等しております。

② 内部監査の状況

内部監査につきましては、社長直轄部門として内部監査室（スタッフ６名）を設置し、内部監査規程に基づき、独立した立場から業務運営の適正性や効率性に関して計画的に業務監査を実施しております。また、子会社については必要に応じて情報交換等を行っております。内部監査室は、監査結果を代表取締役社長に報告するとともに、必要な措置および改善の実施状況の確認を行っております。また、当社および重要な連結子会社の財務報告に係る内部統制の運用状況の評価を行っております。加えて、監査役および会計監査人とも連携を図り、効果的な内部監査の実施に努めております。

###### ③ 会計監査の状況

a. 監査法人の名称

有限責任 あずさ監査法人

b. 継続監査期間

51年

上記調査には限界があり、実際の継続監査期間はこの期間を超える可能性があります。

業務執行社員のローテーションに関しては適切に実施されており、連続して７会計期間を超えて監査業務に関与しておりません。

c. 業務を執行した公認会計士

金塚　厚樹　氏、木村　純一　氏

d. 監査業務に係る補助者の構成

当社の監査業務に係る補助者は、公認会計士５名、その他９名であります。

###### e. 監査法人の選定方針と理由

会計監査人としての品質管理体制、独立性および専門性等を総合的に勘案して、監査法人を選定しております。

監査役会は、会計監査人による適正な監査の遂行が困難であると認められる場合には、会計監査人の解任または不再任を株主総会の提出議案とすることといたします。また、会計監査人が、会社法第340条第1項各号記載の事由のいずれかに該当すると認められる場合は、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。

###### f. 監査役および監査役会による監査法人の評価

監査役会は、会計監査人の再任手続きの過程で、有限責任あずさ監査法人から品質管理体制や監査計画、監査状況の概要等の報告を受けるとともに、担当部署からもその評価について聴取を行い、当監査法人による監査が適切に行われていることを確認しております。

なお、内部監査、監査役監査および会計監査の相互連携につきましては、「(２) 役員の状況　③社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係」に記載のとおりであります。

#### ④ 監査報酬の内容等

##### a. 監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 72 | 1 | 75 | 10
連結子会社 | － | 8 | － | 8
計 | 72 | 9 | 75 | 19

当社における非監査業務の内容は、前連結会計年度は主に新基幹システムに関わる内部統制事前評価業務、当連結会計年度は主に新基幹システムに関わる内部統制事前評価業務および社債発行時のコンフォートレター作成業務であります。

また、連結子会社における非監査業務の内容は、財務調査業務等であります。

##### b. 監査公認会計士等と同一ネットワーク(KPMG)に対する報酬（a.を除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | － | － | － | 12
連結子会社 | 4 | 0 | 5 | 1
計 | 4 | 0 | 5 | 13

当社における当連結会計年度の非監査業務の内容は、主に新基幹システム刷新に関わる助言業務であります。

連結子会社における非監査業務の内容は、主に移転価格文書作成支援業務であります。

##### c. その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

d. 監査報酬の決定方針

当社の事業規模の観点から、往査内容および監査日数等を勘案したうえ、決定しております。

e. 監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

取締役会が提案した会計監査人に対する報酬等に対して、当社の監査役会が会社法第399条第１項の同意をした理由は、会計監査人から提出を受けた監査計画の内容および報酬見積りの算出根拠、従前の連結会計年度における当該会計監査人の職務執行状況、取締役その他社内関係部署の意見に鑑み、相当と判断したためであります。

(4) 【役員の報酬等】

###### ①当社の役員の報酬等の額またはその算定方法に係る決定に関する事項

(a）決定方針の内容および決定方法

取締役および監査役の報酬等については、株主総会の決議により取締役全員および監査役全員のそれぞれの報酬等の総額の最高限度額を決定しております。
当社は、役員報酬に関する独立性・客観性・透明性を高めるために、任意の諮問機関として、代表取締役、取締役会長、取締役社長、取締役副社長および社外取締役をもって構成する指名報酬委員会を設置しており、当該委員会における審議を経て、取締役会の決議により取締役の報酬等を決定いたします。なお、当委員会の過半数は社外取締役で構成することとしており、本報告書提出時点において、指名報酬委員会は７名の委員により構成され、そのうち４名が社外取締役となっております。
当社の取締役の報酬等については、当社の事業を中長期的に成長させ、当社の企業価値ひいては株主共同の利益を継続的かつ持続的に向上していくことを目的として、コーポレート・ガバナンスを巡る動向や外部専門機関による調査データ、他社の報酬水準等を考慮の上、健全なインセンティブ（動機付け）の一つとして機能する報酬制度とする方針を決議しております。
取締役の報酬構成は、基本報酬、短期（年次）インセンティブとしての賞与、および中長期インセンティブとしての信託型株式報酬制度とし、当該方針を考慮した構成割合に設定しております。
なお、社外取締役については、基本報酬のみとし、賞与および信託型株式報酬制度はございません。
基本報酬は、各取締役の役位に応じて決定される固定報酬としております。

賞与については、2019年４月１日より、単年度業績目標達成等への士気向上を目的として、前年度の業績および役員個人の定性評価（個人別目標達成度合、後継者育成、企業価値向上、ＳＤＧｓへの取り組み、取締役会活性化およびコンプライアンス）に応じて、役位別の基準額に対して変動する仕組みといたしました。

なお、当事業年度に係る賞与の個人別支給額は各取締役の業績や職務、貢献度を総合的に勘案して決定しております。

また、信託型株式報酬制度は、中長期的な業績向上と企業価値向上への貢献意欲等を一層高めることを目的としており、役位に応じて毎年ポイントが付与され、退任時に累計ポイント相当の当社株式が交付されます。
執行役員の報酬につきましても、取締役と同様に、基本報酬、短期（年次）インセンティブとしての賞与、および中長期インセンティブとしての信託型株式報酬制度により構成され、指名報酬委員会における審議を経て、取締役会の決議により決定いたします。
なお、各取締役（社外取締役を除く。）および執行役員は、役員持株会を通じて、任意拠出により、当社株式の取得に努めております。
監査役に対する報酬等については、基本報酬のみとし、各監査役の基本報酬の額は、各監査役の職務の内容・量・難易度や責任の程度等を総合的に勘案し、監査役の協議により決定いたします。その職務等に鑑み、監査役に対する賞与および信託型株式報酬制度等の株式関連報酬はございません。

(b）支給割合の決定に関する方針

###### 当社は、代表取締役会長および代表取締役社長の報酬額を最上位とし、役位が下がるにつれて、報酬額が逓減いたします。また、役位が上がるにつれて、基本報酬の割合を減らし、賞与および株式報酬の割合は増やす方針としております。

取締役の報酬構成のイメージ

(c）役員の報酬等に関する株主総会の決議年月日および当該決議の内容

１）取締役

報酬の種類 | 決議年月日 | 対象者 | 金額 | 決議時の員数
基本報酬および賞与 | 2010年6月29日 | 取締役 | 550百万円以内 （１事業年度） | 12名
株式報酬 | 2018年6月26日 | 取締役（社外取締役を除く）および執行役員 | 550百万円以内 （３事業年度）（注１） 119,400株以内 （１事業年度）（注２） | 取締役６名、取締役を兼務しない執行役員20名

（注）１ 2018年度から開始する対象期間につきましては、上記に加えて、株式報酬型ストックオプションからの移行措置として433百万円を上限とする金員を別途拠出しております。

２ 2018年度から開始する対象期間につきましては、上記に加えて、株式報酬型ストックオプションからの移行措置として144,100株相当の株式交付ポイントを別途付与しております。

２）監査役

報酬の種類 | 決議年月日 | 対象者 | 金額 | 決議時の員数
基本報酬 | 2018年6月26日 | 監査役 | 年額120百万円以内 | ５名

(d）最近事業年度における業績連動報酬の決定方法

当社は、各取締役の業績や職務、貢献度を総合的に勘案して個人別支給額を決定しております。当事業年度の賞与にかかる指標の目標は、以下のとおりであります。

指標 | 目標
親会社株主に帰属する当期純利益 | 12,800百万円
連結売上高当期純利益率 | 4.0％
連結売上高 | 320,000百万円

(ご参考)

当社は、2021年3月期の連結業績予想値を、新型コロナウィルス感染拡大の影響および事業環境の変化を一定程度反映する必要があると考えるため、現時点では未定としております。

2020年4月1日からの事業年度の賞与につきましては、当事業年度の①親会社株主に帰属する当期純利益、②連結営業利益、および③連結売上高を基準とし、2020年度実績に対する増減率や各取締役の実績、職務、貢献度を総合的に勘案し、個人支給額を決定いたします。なお、役位別の賞与基準額に対して0％～150％の範囲内で変動する仕組みを取っております。

(e）決定権限を有する者の氏名または名称

当社は、取締役の報酬額について、指名報酬委員会にて審議した後、取締役会にて決議しております。当該委員会の概要は、「コーポレート・ガバナンスの状況等」に記載しております。

(f）権限の内容・裁量の範囲

当社は、種類別の報酬額について、株主総会に基づき定められた種類別の限度額の範囲内で決定しております。
基本報酬は、取締役会の決議によって定めた役位別の報酬額に従い決定されますので、代表取締役や指名報酬委員会による裁量の余地は原則としてありません。賞与は、取締役会の決議によって定めた役位別の算定方法に従い報酬額が算出され、報酬額の決定は指名報酬委員会において報酬額の妥当性を検証した後、取締役会で決議されます。株式報酬は、取締役会の決議によって定めた役位別報酬額の算定方法に従い決定されます。
なお、指名報酬委員会で審議する対象者の範囲は、報酬領域に関しましては、取締役（社外取締役を除く）および執行役員です。

(g）決定方針の決定に関与する委員会の手続きの概要

指名報酬委員会の事務局は経営企画部に設置し、「指名報酬委員会規程」に則り、会議招集、事前説明等を行います。会議内容は委員長判断で取締役会に報告されます。

(h）取締役会および委員会等の活動内容

指名報酬委員会は、最近事業年度において計10回開催し、業績連動報酬の算定方法を審議するとともに当社が提示した個人別の支給額案に対し、各個人別に機能発揮状況を勘案し報酬額の妥当性を審議いたしました。取締役会では、当該委員会による審議結果の報告を受けました。

②役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額および対象となる役員の員数

区分 | 報酬等の 総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる役員の員数(名)
基本 報酬 | 賞与 | 株式 報酬
取締役 (社外取締役を除く) | 348 | 225 | 60 | 62 | 9
社外取締役 | 45 | 45 | - | - | 4
監査役 (社外監査役を除く) | 53 | 53 | - | - | 2
社外監査役 | 47 | 47 | - | - | 3
合計 | 493 | 371 | 60 | 62 | 18

(注)１　上記の取締役および監査役の支給人数には、2019年６月26日開催の第139回定時株主総会終結の時をもって退任した取締役（社外取締役を除く）２名を含んでおります。

２　上記の株式報酬の額は、役員報酬ＢＩＰ信託のもとで当事業年度において株式給付引当金繰入額として計上した額であります。

３　役員報酬ＢＩＰ信託は、第130回定時株主総会決議による取締役の報酬限度額550百万円とは別枠であります。

③役員ごとの連結報酬の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、保有目的が純投資目的である投資株式はもっぱら株式の価値の変動または株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする投資株式、純投資目的以外の目的である投資株式は純投資目的である投資株式以外の投資株式としております。なお、当事業年度において保有目的が純投資目的である投資株式に該当する株式はありません。

##### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

###### ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式については、取引関係維持・強化や業務提携における事業拡大等の持続的な企業価値向上に資する場合において限定的に保有する方針とし、その判断を定期的、継続的に実施いたします。その結果は、毎年取締役会で検証されるものといたします。具体的には、個別銘柄ごとに、中長期的な観点を踏まえ、保有目的や保有方針との整合性を検証するとともに、配当や関連取引利益・便益を含む関連収益、保有に伴うリスクおよび資本コスト等を総合的に考慮の上保有の適否を判断しております。

###### ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式 | 49 | 1,041
非上場株式以外の株式 | 61 | 25,089

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額（百万円） | 株式数の増加の理由
非上場株式 | 2 | 160 | スタートアップ企業との協業を目的とした取得
非上場株式以外の株式 | 3 | 323 | 工事受注を主とした取引関係維持強化を目的とした取得および持株会を通じた月例買付

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額（百万円）
非上場株式 | 3 | 140
非上場株式以外の株式 | 6 | 2,724

###### ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | （当事業年度） | （前事業年度） | 保有目的、定量的な保有効果および株式数が増加した理由 | 当社の株式の保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
アステラス製薬㈱ | 1,422,200 | 1,922,200 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
2,376 | 3,187
松竹㈱ | 149,300 | 149,300 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
1,809 | 1,851
三菱地所㈱ | 1,020,000 | 1,020,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
1,626 | 2,045
ヒューリック㈱ | 1,330,500 | 1,330,500 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
1,460 | 1,444
㈱関電工 | 1,318,000 | 1,318,000 | 保有目的は建築設備工事会社間の連携維持強化であります。 | 有
1,134 | 1,246
東海旅客鉄道㈱ | 64,700 | 64,700 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
1,120 | 1,663
日東電工㈱ | 200,000 | 200,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
965 | 1,163
阪急阪神ホールディングス㈱ | 202,880 | 202,880 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
737 | 841
東宝㈱ | 204,100 | 204,100 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
673 | 907
㈱ヤマト | 1,010,000 | 1,010,000 | 保有目的は業務・資本提携を通じた連携維持強化であります。 | 有
642 | 495
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 1,586,338 | 1,586,338 | 保有目的は工事受注および借入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
639 | 872
西日本旅客鉄道㈱ | 80,000 | 80,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
591 | 667
東急建設㈱ | 962,000 | 962,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
547 | 798
月島機械㈱ | 387,800 | 1,287,800 | 保有目的は業務・資本提携を通じた連携維持強化であります。 | 有
525 | 1,775
東日本旅客鉄道㈱ | 64,000 | 64,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
523 | 683

銘柄 | （当事業年度） | （前事業年度） | 保有目的、定量的な保有効果および株式数が増加した理由 | 当社の株式の保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
三菱倉庫㈱ | 232,000 | 232,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
506 | 716
㈱ニコン | 507,000 | 507,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
505 | 791
セイコーエプソン㈱ | 400,000 | 400,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
468 | 678
京王電鉄㈱ | 72,937 | 72,340 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であり、増加は持株会を通じた月例買付による取得であります。 | 無
466 | 517
㈱三越伊勢丹ホールディングス | 696,400 | 796,400 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
438 | 891
㈱西武ホールディングス | 360,600 | 360,600 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
428 | 698
日本空港ビルデング㈱ | 100,000 | 100,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
417 | 467
㈱クボタ | 300,000 | 300,000 | 保有目的は工事受注および仕入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
414 | 479
新晃工業㈱ | 290,000 | 290,000 | 保有目的は仕入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
404 | 434
岡谷鋼機㈱ | 48,300 | 48,300 | 保有目的は工事受注および仕入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
388 | 443
南海電気鉄道㈱ | 153,760 | 153,760 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
378 | 469
東京急行電鉄㈱ | 211,220 | 211,220 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
359 | 408
九州旅客鉄道㈱ | 100,000 | － | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 株式数が増加した理由は工事受注を主とした取引関係維持強化を目的とした取得であります。 | 無
310 | －
あすか製薬㈱ | 266,000 | 266,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
292 | 304
コニカミノルタ㈱ | 603,000 | 603,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
264 | 656

銘柄 | （当事業年度） | （前事業年度） | 保有目的、定量的な保有効果および株式数が増加した理由 | 当社の株式の保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
㈱歌舞伎座 | 50,000 | 50,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
260 | 286
平和不動産㈱ | 84,400 | 84,400 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
236 | 179
㈱フジ・メディア・ホールディングス | 201,000 | 201,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
216 | 307
㈱Ｔ＆Ｄホールディングス | 243,280 | 243,280 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
215 | 283
㈱松屋 | 350,000 | 350,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
214 | 351
パナソニック㈱ | 252,410 | 252,410 | 保有目的は工事受注および仕入を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
208 | 240
東テク㈱ | 110,000 | 110,000 | 保有目的は仕入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
206 | 247
鹿島建設㈱ | 184,500 | 184,500 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
204 | 301
㈱山口フィナンシャルグループ | 311,000 | 311,000 | 保有目的は工事受注および借入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
190 | 291
新電元工業㈱ | 80,000 | 80,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
186 | 326
㈱東京楽天地 | 40,000 | 40,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
162 | 197
㈱千葉銀行 | 294,000 | 294,000 | 保有目的は工事受注および借入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
139 | 176
京浜急行電鉄㈱ | 72,607 | 71,339 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であり、増加は持株会を通じた月例買付による取得であります。 | 無
131 | 133
第一生命ホールディングス㈱ | 98,100 | 98,100 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
127 | 150
飯野海運㈱ | 388,000 | 388,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
120 | 144

銘柄 | （当事業年度） | （前事業年度） | 保有目的、定量的な保有効果および株式数が増加した理由 | 当社の株式の保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
サッポロホールディングス㈱ | 60,000 | 60,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
119 | 145
日本たばこ産業㈱ | 56,000 | 56,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
111 | 153
スルガ銀行㈱ | 300,000 | 300,000 | 保有目的は工事受注および借入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
106 | 153
アルプスアルパイン㈱ | 100,000 | 100,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
104 | 231
㈱みずほフィナンシャルグループ | 641,060 | 1,152,060 | 保有目的は工事受注および借入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
79 | 197
㈱ヤクルト本社 | 10,000 | 10,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
63 | 77
㈱阿波銀行 | 25,200 | 25,200 | 保有目的は工事受注および借入を主とした取引関係維持強化であります。 | 有
57 | 70
エイチ・ツー・オー　リテイリング㈱ | 58,500 | 58,500 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
46 | 90
ＴＤＫ㈱ | 5,000 | 5,000 | 保有目的は工事受注を主とした取引関係維持強化であります。 | 無
41 | 43
㈱安藤・間 | － | 106,000 | 当事業年度において保有株式を売却しております。 | 無
－ | 78

みなし保有株式

銘柄 | （当事業年度） | （前事業年度） | 保有目的、定量的な保有効果および株式数が増加した理由 | 当社の株式の保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
清水建設㈱ | 1,800,000 | 1,800,000 | 退職給付に備えるための信託財産であり、議決権行使に関する指図権限を有している。 | 無
1,521 | 1,731
住友不動産㈱ | 369,000 | 369,000 | 退職給付に備えるための信託財産であり、議決権行使に関する指図権限を有している。 | 無
972 | 1,692
アステラス製薬㈱ | 400,000 | 400,000 | 退職給付に備えるための信託財産であり、議決権行使に関する指図権限を有している。 | 無
668 | 663
東京海上ホールディングス㈱ | 50,000 | 50,000 | 退職給付に備えるための信託財産であり、議決権行使に関する指図権限を有している。 | 無
247 | 268
㈱ツムラ | 85,000 | 85,000 | 退職給付に備えるための信託財産であり、議決権行使に関する指図権限を有している。 | 有
233 | 286
㈱荏原製作所 | 20,000 | 20,000 | 退職給付に備えるための信託財産であり、議決権行使に関する指図権限を有している。 | 無
41 | 62

（注）１ 当社の資本金額は13,134百万円であります。

２ 貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階において、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。

３ 定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、個別銘柄ごとに、中長期的な観点を踏まえ、保有目的や保有方針との整合性を検証するとともに、配当や関連取引、利益・便益を含む関連収益、保有に伴うリスクおよび資本コスト等を総合的に考慮の上検証しております。

４ 特定投資株式の第一生命ホールディングス㈱、飯野海運㈱、サッポロホールディングス㈱、日本たばこ産業㈱、スルガ銀行㈱、アルプスアルパイン㈱、㈱みずほフィナンシャルグループ、㈱ヤクルト本社、㈱阿波銀行、エイチ・ツー・オー　リテイリング㈱、ＴＤＫ㈱、みなし保有株式の㈱荏原製作所は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、特定投資株式とみなし保有株式を合わせて上位60銘柄について記載しております。

５ 当社の株式の保有の有無については、当社が保有する特定投資株式、みなし保有株式を発行する会社のグループ会社が保有する当社の株式を含めておりません。

６ みなし保有株式の事業年度末日における時価に議決権行使に関する指図権限の対象となる株式数を乗じて得た額を記載しております。

###### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。