第４【提出会社の状況】
１【株式等の状況】
（１）【株式の総数等】
①【株式の総数】
|
種類 |
発行可能株式総数（株） |
|
普通株式 |
86,853,100 |
|
計 |
86,853,100 |
②【発行済株式】
|
種類 |
事業年度末現在発行数 （株） （平成28年３月31日） |
提出日現在発行数（株） （平成28年６月30日） |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 |
内容 |
|
普通株式 |
30,846,400 |
30,846,400 |
東京証券取引所 市場第一部 |
単元株式数100株 |
|
計 |
30,846,400 |
30,846,400 |
－ |
－ |
（２）【新株予約権等の状況】
該当事項なし。
（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項なし。
（４）【ライツプランの内容】
該当事項なし。
（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】
|
年月日 |
発行済株式総数増減数 （株） |
発行済株式総数残高（株） |
資本金増減額 （千円） |
資本金残高 （千円） |
資本準備金増減額（千円） |
資本準備金残高（千円） |
|
平成15年11月25日 （注） |
△396,600 |
30,846,400 |
－ |
5,907,978 |
－ |
5,512,143 |
（注） 自己株式の消却による減少である。
（６）【所有者別状況】
|
平成28年３月31日現在 |
|
区分 |
株式の状況（１単元の株式数100株） |
単元未満株式の状況 （株） |
|||||||
|
政府及び地方公共団体 |
金融機関 |
金融商品取引業者 |
その他の法人 |
外国法人等 |
個人その他 |
計 |
|||
|
個人以外 |
個人 |
||||||||
|
株主数（人） |
－ |
32 |
34 |
147 |
67 |
4 |
7,164 |
7,448 |
－ |
|
所有株式数 （単元） |
－ |
71,772 |
6,476 |
57,071 |
25,559 |
14 |
146,646 |
307,538 |
92,600 |
|
所有株式数の割合（％） |
－ |
23.33 |
2.11 |
18.56 |
8.31 |
0.01 |
47.68 |
100 |
－ |
（注）１．自己株式2,589,816株は、「個人その他」に25,898単元及び「単元未満株式の状況」に16株を含めて記載している。
２．「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ17単元及び1株含まれている。
（７）【大株主の状況】
|
|
|
平成28年３月31日現在 |
|
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（千株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
計 |
－ |
|
|
（８）【議決権の状況】
①【発行済株式】
|
平成28年３月31日現在 |
|
区分 |
株式数（株） |
議決権の数（個） |
内容 |
|
無議決権株式 |
－ |
－ |
－ |
|
議決権制限株式（自己株式等） |
－ |
－ |
－ |
|
議決権制限株式（その他） |
－ |
－ |
－ |
|
完全議決権株式（自己株式等） |
普通株式 2,589,800 |
－ |
単元株式数100株 |
|
完全議決権株式（その他） |
普通株式 28,164,000 |
281,640 |
同上 |
|
単元未満株式 |
普通株式 92,600 |
－ |
－ |
|
発行済株式総数 |
30,846,400 |
－ |
－ |
|
総株主の議決権 |
－ |
281,640 |
－ |
（注） 「完全議決権株式（その他）」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が、1,700株（議決権の数17個）含まれている。
②【自己株式等】
|
平成28年３月31日現在 |
|
所有者の氏名又は名称 |
所有者の住所 |
自己名義所有株式数（株） |
他人名義所有株式数（株） |
所有株式数の合計（株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合 （％） |
|
日本基礎技術(株) |
大阪市北区天満１丁目９番14号 |
2,589,800 |
－ |
2,589,800 |
8.4 |
|
計 |
－ |
2,589,800 |
－ |
2,589,800 |
8.4 |
（９）【ストックオプション制度の内容】
該当事項なし。
２【自己株式の取得等の状況】
（１）【株主総会決議による取得の状況】
該当事項なし。
（２）【取締役会決議による取得の状況】
|
区分 |
株式数（株） |
価額の総額（円） |
|
取締役会（平成27年11月11日）での決議状況 （取得期間 平成27年11月16日～平成27年12月22日） |
310,000 |
168,000,000 |
|
当事業年度前における取得自己株式 |
－ |
－ |
|
当事業年度における取得自己株式 |
310,000 |
162,297,300 |
|
残存決議株式の総数及び価額の総額 |
－ |
5,702,700 |
|
当事業年度の末日現在の未行使割合(％) |
－ |
3.4 |
|
当期間における取得自己株式 |
－ |
－ |
|
提出日現在の未行使割合(％) |
－ |
3.4 |
（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
|
区分 |
株式数（株） |
価額の総額（円） |
|
当事業年度における取得自己株式 |
1,169 |
562,522 |
|
当期間における取得自己株式 |
140 |
53,255 |
（注） 当期間における取得自己株式数には、平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれていない。
（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
|
区分 |
当事業年度 |
当期間 |
||
|
株式数（株） |
処分価額の総額 （円） |
株式数（株） |
処分価額の総額 （円） |
|
|
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
消却の処分を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
その他 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
保有自己株式数 |
2,589,816 |
－ |
2,589,956 |
－ |
（注） 当期間における保有自己株式数には、平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれていない。
３【配当政策】
当社は、利益配分については、適正な内部留保を確保しつつ財務体質の強化を第一と考えたうえで、長期安定的に利益配分を行うことを基本方針としている。
当社は、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うことを基本方針としている。
これらの剰余金の配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会である。
当社は、上記基本方針に基づき第56期（平成21年3月期）から１株につき3.0円の配当を継続してきた。当事業年度の配当については、当事業年度決算の業績ならびに内部留保等を勘案の上、年間１株につき8.0円配当（普通配当4.0円増配の8.0円）を実施した。
当社は、「取締役会の決議により、毎年9月30日を基準日として、中間配当を行うことができる。」旨を定款に定めている。
なお、当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりである。
|
決議年月日 |
配当金の総額 （百万円） |
１株当たり配当額 （円） |
|
|
平成28年６月29日
定時株主総会決議 |
226 |
8 |
|
４【株価の推移】
（１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
|
回次 |
第59期 |
第60期 |
第61期 |
第62期 |
第63期 |
|
決算年月 |
平成24年３月 |
平成25年３月 |
平成26年３月 |
平成27年３月 |
平成28年３月 |
|
最高（円） |
392 |
370 |
516 |
480 |
593 |
|
最低（円） |
219 |
236 |
278 |
305 |
385 |
（注） 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものである。
（２）【最近６月間の月別最高・最低株価】
|
月別 |
平成27年10月 |
11月 |
12月 |
平成28年１月 |
２月 |
３月 |
|
最高（円） |
591 |
590 |
530 |
501 |
481 |
465 |
|
最低（円） |
513 |
481 |
486 |
403 |
387 |
413 |
（注） 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものである。
５【役員の状況】
男性 10名 女性 －名 （役員のうち女性の比率－％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数(千株) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
代表取締役 社長 |
事務管理本部担当 |
中原 巖 |
昭和26年９月16日生 |
|
平成27年６月から２年 |
131 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 執行役員 |
営業本部長 |
柏谷 英博 |
昭和30年11月24日生 |
|
平成27年６月から２年 |
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 執行役員 |
技術本部長 東京支社長 |
持田 裕晋 |
昭和39年1月11日生 |
|
平成27年６月から２年 |
7 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数(千株) |
||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 執行役員 |
首都圏支店長 |
田中 邦彦 |
昭和35年11月18日生 |
|
平成27年６月から２年 |
24 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 執行役員 |
社長室事業企画室長 |
小坂 望 |
昭和34年２月18日生 |
|
平成27年６月から２年 |
53 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
－ |
潮田 盛雄 |
昭和８年10月21日生 |
|
平成27年６月から ２年 |
48 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数(千株) |
||||||||||||||||||||||
|
監査役 （常勤） |
－ |
岡 憲二郎 |
昭和26年11月21日生 |
|
平成27年６月から４年 |
29 |
||||||||||||||||||||||
|
監査役 |
－ |
厨川 道雄 |
昭和17年８月30日生 |
|
平成25年６月から４年 |
21 |
||||||||||||||||||||||
|
監査役 |
－ |
岡村 裕 |
昭和27年４月13日生 |
|
平成27年６月から４年 |
13 |
||||||||||||||||||||||
|
監査役 |
－ |
相内 真一 |
昭和30年１月22日生 |
|
平成27年６月から４年 |
13 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
計 |
|
362 |
（注）１．取締役潮田盛雄は、会社法第２条第15号に定める「社外取締役」である。
２．監査役厨川道雄、岡村 裕及び相内真一は、会社法第２条第16号に定める「社外監査役」である。
３．当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、また、能力主義に基づく積極的な人材の登用のため、執行役員制度を導入している。
執行役員は、三澤久詩（株式会社オーケーソイル出向）、営業本部営業部長 佐藤 理、関西支店長 谷川英毅、事務管理本部長 尾崎克哉で構成されている。
６【コーポレート・ガバナンスの状況等】
（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】
① 会社の企業統治の体制の概要及び当該企業統治の体制を採用する理由
当社のコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方として、経営基本方針の実践を通じて継続的な企業価値の向上を図るためには、役割と責任の明確化による迅速な意思決定と、それを実現する強固な執行体制を構築することが重要と考えている。このため経営戦略および重要な業務執行の意思決定と日常の業務執行を区分し、業務執行機能の一層の強化を図るため、平成１２年６月より執行役員制度を導入している。また、平成１４年６月には社外取締役の選任を行い、取締役会の本来の機能である経営方針および重要な業務執行の意思決定と、取締役の業務執行に対する監督を行うことに注力している。
なお、取締役会を補佐する審議機関として、各本部の本部長を中心に構成する経営会議を設置している。
また、企業倫理や法令遵守を社内に浸透させ、未然に違法行為を防ぐ仕組を構築し、コンプライアンス体制の確立、浸透、定着という目的を達成するため「コンプライアンス委員会」を設置し、その開催を通じて、企業行動全般についての法律面及び倫理面からのチェック徹底を図ることとしている。
また、全社的なリスクマネジメント推進に関わる課題・対応策を協議・承認する組織として、「リスクマネジメント委員会」を設置し、その運用において策定したリスクマネジメント基本規程に基づき、リスクマネジメントの実践を通じ、事業の継続・安定的発展を確保していく体制を図りつつ、有事の際、迅速かつ適切に対応する為に危機管理基本規程を策定し、緊急時の対応を迅速に行える体制を整備している。
さらに、経営に重大な影響を及ぼす不測事態が発生するのを未然に防ぐため、法令違反行為等反倫理的行為を発見した場合の社内情報提供制度（ヘルプライン制度）を設け、迅速かつ適確に経営者にリスク情報が伝達される仕組の構築に努力している。
② 会社の機関・内部統制の関係図
③ 内部統制システムの整備の状況
当社の取締役会は取締役６名で構成しており、迅速に経営判断できるよう適正人数で経営している。取締役会は原則３ヶ月に１回開催することとし、その他必要の都度開催し、重要事項はすべて付議され業績の進捗についても議論し対策等を検討している。また、平成12年６月より執行役員制度を導入しており、経営戦略および重要な業務執行の意思決定と日常の業務執行を区分し、業務執行機能の一層の強化を図っている他、平成14年6月より社外取締役の選任を行っており、取締役の本来の機能である経営方針および重要な業務執行の意思決定と取締役会の業務執行に対する監督を行うことに注力している。
なお、取締役会を補佐する審議機関として、各本部の本部長を中心に構成する経営会議を取締役会の開催されない月については必ず開催し、経営環境の変化に迅速な対応と意思決定ができる体制となっている。
当社は企業規模や事業内容から、監査役設置会社形態が最適であると判断し、監査役会を設置し、社外監査役を含めた監査役による監査体制が経営監視機能として有効であると判断し、現在の監査役制度を採用している。監査役会は監査体制の強化、充実を図るため監査役１名増員（平成21年６月26日開催の第56回定時株主総会決議）して４名で構成し、このうち３名は非常勤の社外監査役である。また、会計監査人である優成監査法人による会計監査を受けている。
④ リスク管理体制の整備の状況および子会社の業務の適正を確保するための体制
当社は、建設業として業務全般にリスクが存在すること、またそのリスクを放置することが会社の信頼や経営 に重大かつ深刻な影響をあたえる可能性が高いことを深く認識し、内在するリスクをどのように管理していくかを経営の最重要課題と受け止め、リスク管理体制の充実・強化に取組んでいる。そのため、災害、事故、不祥事、コンプライアンス等各種リスクへの対応についての当社の諸規定に従い、それぞれの部署において、事故防止へのチェック・研修・訓練等リスクへの備えに努め、全社的な対応としては、経営会議を主体に対応する他、「中央安全衛生委員会」「投資保全委員会」「技術委員会」「施工委員会」「コンプライアンス委員会」「リスクマネジメント委員会」等各委員会並びにヘルプライン制度を設け、諸リスクへの迅速かつ適切な対応を行うこととしている。
子会社の業務の適正を確保するための体制としては、「関係会社管理規程」に基づき、主要な子会社の経営状況について定期的に報告を求めるとともに、事業活動における重要事項については、事前協議を行い、当社の経営会議ならびに取締役会において決議することとし、企業集団としての経営効率の向上と業務の適正化に努めている。また、子会社の業務の適正を確保するため、内部監査を実施する体制を整備している。
⑤ 内部監査及び監査役監査の状況
当社の内部監査は、本社に独立した組織として設置されている監査室が担当することになっており、内部監査人２名が監査役と連携して適時監査役監査の補佐および特命による特別監査を必要に応じ行っている。
監査役監査については、常勤監査役が中心となり取締役会にはすべて出席し、取締役の職務執行を充分に監査できる体制となっている。さらに、監査役は、経営の意思決定と執行ならびにその結果について、コンプライアンスの状況を含め、現場・現地において監査を年間通じて実施し、業務監査の充実を図っている。
また、当社監査役は、会計監査人と監査の計画や実施状況について、年初の監査計画策定時や四半期・期末決算時に報告を受けるとともに、監査結果の検証や意見交換を随時行っている。
なお、常勤監査役岡憲二郎は、当社の取締役および技術本部長を歴任しており、社内に精通し経営に対する理解が深く、また、長年の技術分野における専門的知識や経験を有している。また、社外監査役岡村 裕は、株式会社りそな銀行の代表取締役副社長およびりそな総合研究所株式会社の代表取締役社長を歴任しており、財務および会計に関する相当程度の知見を有するものである。内部監査としては、本社に独立した組織として設置されている監査室が担当することになっており、各部門の業務状況について、監査計画に基づく定期監査の他適時特命による特別監査を必要に応じ実施している。また、監査役は経営の意思決定と執行並びにその結果について、コンプライアンスの状況を含め、現場・現地において監査を年間通じて実施し、業務監査の充実を図っている。なお、監査の実施については、監査役監査基準を取り決め、これに準拠して監査を行っている。
⑥ 会計監査の状況
当社は、優成監査法人を選任しており、監査業務が期末に偏ることなく、期中においても適宜監査を受け、監査計画に基づく現地支店への臨店監査も受けている。
また、社長との定期的な面談及び会計監査の総括として期末に、事務管理部門の本社責任者との間で監査報告会を実施している。
なお、当社の会計監査業務を執行した公認会計士の氏名、監査業務に係る補助者の構成等は、以下のとおりである。
|
業務を執行した公認会計士の氏名 |
所属する監査法人 |
継続監査年数 |
|
本間 洋一 |
優成監査法人 |
― |
|
陶江 徹 |
優成監査法人 |
― |
|
大好 慧 |
優成監査法人 |
― |
（注）継続監査年数については、全員７年以内であるため、記載を省略している。
|
区分 |
公認会計士 |
その他 |
|
会計監査業務に係る補助者の構成 |
２名 |
５名 |
⑦ 社外取締役及び社外監査役との関係
当社の社外取締役は潮田盛雄１名であり、同氏は、同業の経営者経験を持ち、業界に精通しており、当社の経営に対し有益な助言を受けられるものとして、社外取締役に適任であると考えている。また、同氏は、当社の主要株主ではなく、また、同氏の近親者に当社の業務執行者等はいない。その他、独立役員の属性として取引所が規定する項目に抵触するものはない。従って、同氏は一般株主との間に利益相反が生じる恐れがない立場であり、当社の独立役員として適任であると判断し、同氏を独立役員に選任した。また、同氏が平成22年６月まで取締役を務めた株式会社阪神コンサルタントおよび過去に歴任された株式会社アイ・エヌ・エー（現 株式会社クレアリア）と当社は取引関係はない。
また、社外監査役は３名で、厨川道雄は、研究機関等における専門的知識、経験等を備えている。同氏が、平成21年６月まで取締役を務めた株式会社つくば研究支援センターおよび過去に歴任された他の研究機関と当社との間に取引関係はない。岡村 裕は、株式会社りそな銀行の代表取締役副社長およびりそな総合研究所株式会社の代表取締役社長を歴任しており、金融機関における長年の経験があり、財務および会計に関する相当程度の知見を備えている。なお、株式会社りそな銀行と当社は取引はあるが、特段重要な利害関係はない。また、同氏は敷島印刷株式会社の代表取締役社長であり、同社と当社との取引は僅少であることから特別な利害関係を生じさせる重要性はない。相内真一は弁護士であり、法律の専門家としての豊富な知見を備えている。なお、同氏が所属するグローバル法律事務所と当社との間に取引関係はない。このように社外監査役３名は、それぞれ豊富な知識と経験を持っており、客観的な立場で適切な監査を行うことができ、当社の社外監査役として適任であると考える。
また、当社は社外取締役または社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針については、特に定めてはいないが、社外取締役または社外監査役を選任する際、当社を主要な取引先とする企業の業務執行者または当社の主要な取引先とする企業の業務執行者である者、また最近までそうであった者（重要でない者を除く）およびその近親者および当社から役員報酬以外に多額の金銭およびその他の財産を得ている者、また最近までそうであった者（重要でない者を除く）およびその近親者でないことを参考に選任している。
なお、当社と社外取締役潮田盛雄、社外監査役厨川道雄、岡村 裕および相内真一との間には、特別の利害関係はなく、それぞれの所有株式数については、「第４ 提出会社の状況 ５ 役員の状況」に記載のとおりである。
また、当社は社外取締役潮田盛雄を独立役員に選任しており、この社外取締役が当社の経営に対し有益な助言をおこなうことによって経営者の説明責任が果たされ、経営の透明性が確保できると同時に、取締役会の監督強化や経営監視機能の客観性・中立性が高まると判断している。監査役については４名で、このうち３名は社外監査役で非常勤である。監査役監査は取締役会への出席等を通じ、取締役の業務執行を監査するとともに、経営に関する客観的な助言を行っている。
⑧ 役員報酬の内容
|
区分 |
報酬支払額 （百万円） |
種類別内訳（百万円）
|
人数 （人） |
|
|
基本報酬 |
賞与 |
|||
|
取 締 役 |
164 |
111 |
53 |
7 |
|
監 査 役 |
9 |
9 |
－ |
2 |
|
社外 役員 |
19 |
19 |
0 |
4 |
|
合 計 |
194 |
140 |
53 |
13 |
（注）１．取締役への報酬支払額には、使用人兼務取締役（6名）の使用人給与相当額12百万円、使用人賞与相当額
13百万円が含まれている。
２．役員報酬額は次のとおりとしている。
取締役の報酬額 年額200百万円以内（うち社外取締役の報酬額は年額10百万円以内）
監査役の報酬額 年額40百万円以内
３．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法
株主総会で決定する報酬総額の限度額内で、分掌業務、同業、同規模の他社との比較及び従業員給与との
均衡等を考慮して、取締役会及び監査役間の協議により決定している。
⑨ 取締役の定数
当社の取締役は９名以内とする旨定款に定めている。
⑩ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めている。また、取締役の選任決議は累積投票によらない旨も定款に定めている。
⑪ 取締役の解任の決議要件
当社は、取締役の解任決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めている。
⑫ 株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項及び理由
イ. 自己の株式の取得
当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得
することができる旨定款に定めている。これは、機動的な資本政策を遂行できるようにするためである。
ロ. 取締役の責任免除
当社は、会社法第426条第1項の規定により、任務を怠ったことによる取締役（取締役であった者を含む）の
損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨定款に定めている。
また、会社法第427条第1項の規定により、社外取締役との間に、任務を怠ったことによる損害賠償責任を限定
する契約を締結することができる旨定款に定めている。ただし、当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規
定する額とする旨も定款に定めている。これは、取締役が職務を遂行するにあたり、期待された役割を十分に
発揮できるようにするためである。
ハ. 監査役の責任免除
当社は、会社法第426条第1項の規定により、任務を怠ったことによる監査役（監査役であった者を含む）の
損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨定款に定めている。
また、会社法第427条第1項の規定により、社外監査役との間に、任務を怠ったことによる損害賠償責任を限定
する契約を締結することができる旨定款に定めている。ただし、当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規
定する額とする旨も定款に定めている。これは、監査役が職務を遂行するにあたり、期待された役割を十分に
発揮できるようにするためである。
ニ. 中間配当
当社は、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる旨定款に定め
ている。これは、株主への機動的な利益還元を可能とすることを目的とするものである。
⑬ 株主総会の特別決議要件
当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めている。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を目的とするものである。
⑭ 責任限定契約の内容の概要
当社は、社外取締役潮田盛雄および社外監査役厨川道雄、岡村 裕、相内真一と、会社法第427条第１項ならびに当社定款第28条および第36条に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく責任の限度額は、会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額である。
⑮ 株式の保有状況
イ．投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額
38銘柄 2,338,533千円
ロ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
（前事業年度）
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数 （株） |
貸借対照表計上額（千円） |
保有目的 |
|
（株）安藤・間 |
275,929 |
189,564 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）タクマ |
167,000 |
157,314 |
政策保有 |
|
（株）ケー・エフ・シー |
75,000 |
155,925 |
政策保有 |
|
大成建設（株） |
223,793 |
151,955 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）ほくほくフィナンシャルグループ |
452,000 |
121,136 |
政策保有 |
|
明星工業（株） |
171,000 |
110,295 |
政策保有 |
|
（株）淀川製鋼所 |
213,000 |
101,388 |
政策保有 |
|
（株）日阪製作所 |
94,000 |
98,700 |
政策保有 |
|
（株）りそなホールディングス |
155,900 |
93,009 |
政策保有 |
|
丸全昭和運輸（株） |
185,000 |
75,665 |
政策保有 |
|
扶桑薬品工業（株） |
240,000 |
74,640 |
政策保有 |
|
新日本理化（株） |
316,800 |
70,646 |
政策保有 |
|
野村ホールディングス（株） |
100,000 |
70,620 |
政策保有 |
|
日工（株） |
154,000 |
67,914 |
政策保有 |
|
中外炉工業（株） |
226,000 |
61,472 |
政策保有 |
|
オカダアイヨン（株） |
53,500 |
60,401 |
政策保有 |
|
日本管財（株） |
19,400 |
55,464 |
政策保有 |
|
岡三ホールディングス（株） |
50,000 |
47,750 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）鶴見製作所 |
25,300 |
43,187 |
政策保有 |
|
日亜鋼業（株） |
119,000 |
39,865 |
政策保有 |
|
大阪機工（株） |
202,000 |
31,714 |
政策保有 |
|
（株）オリバー |
21,000 |
29,442 |
政策保有 |
|
神島化学工業（株） |
48,000 |
28,560 |
政策保有 |
|
（株）アサヒペン |
150,000 |
25,950 |
政策保有 |
|
飛島建設（株） |
104,649 |
25,325 |
取引関係の円滑化 |
|
三京化成（株） |
106,000 |
25,228 |
政策保有 |
|
極東開発工業（株） |
17,193 |
23,399 |
政策保有 |
|
佐田建設（株） |
100,000 |
13,700 |
取引関係の円滑化 |
|
エスペック（株） |
10,000 |
12,020 |
政策保有 |
|
（株）ミライト・ホールディングス |
8,893 |
11,952 |
政策保有 |
（当事業年度）
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数 （株） |
貸借対照表計上額（千円） |
保有目的 |
|
大成建設（株） |
231,104 |
171,941 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）タクマ |
167,000 |
168,169 |
政策保有 |
|
（株）安藤・間 |
279,176 |
152,988 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）ケー・エフ・シー |
75,000 |
152,700 |
政策保有 |
|
（株）淀川製鋼所 |
42,600 |
101,771 |
政策保有 |
|
明星工業（株） |
171,000 |
80,370 |
政策保有 |
|
（株）日阪製作所 |
94,000 |
77,362 |
政策保有 |
|
丸全昭和運輸（株） |
185,000 |
73,075 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）ほくほくフィナンシャルグループ |
452,000 |
66,896 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）りそなホールディングス |
155,900 |
62,671 |
取引関係の円滑化 |
|
扶桑薬品工業（株） |
240,000 |
62,400 |
政策保有 |
|
日工（株） |
154,000 |
52,822 |
政策保有 |
|
野村ホールディングス（株） |
100,000 |
50,300 |
取引関係の円滑化 |
|
オカダアイヨン（株） |
53,500 |
45,956 |
政策保有 |
|
中外炉工業（株） |
226,000 |
44,522 |
政策保有 |
|
新日本理化（株） |
316,800 |
43,718 |
政策保有 |
|
（株）鶴見製作所 |
25,300 |
40,733 |
政策保有 |
|
（株）オリバー |
21,000 |
30,450 |
政策保有 |
|
岡三ホールディングス（株） |
50,000 |
29,400 |
取引関係の円滑化 |
|
日亜鋼業（株） |
119,000 |
28,917 |
政策保有 |
|
三京化成（株） |
106,000 |
24,804 |
政策保有 |
|
ＯＫＫ（株） |
202,000 |
22,018 |
政策保有 |
|
飛島建設（株） |
110,548 |
20,562 |
取引関係の円滑化 |
|
極東開発工業（株） |
17,193 |
19,565 |
政策保有 |
|
（株）奥村組 |
19,992 |
11,895 |
取引関係の円滑化 |
|
東海リース（株） |
43,560 |
8,973 |
取引関係の円滑化 |
|
佐田建設（株） |
20,000 |
8,600 |
取引関係の円滑化 |
|
（株）ミライト・ホールディングス |
8,893 |
7,968 |
政策保有 |
|
（株）大林組 |
5,952 |
6,606 |
取引関係の円滑化 |
|
ライト工業（株） |
3,300 |
3,432 |
取引関係の円滑化 |
ハ．保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額並び
に当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額
該当なし
（２）【監査報酬の内容等】
①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
|
区分 |
前連結会計年度 |
当連結会計年度 |
||
|
監査証明業務に基づく報酬（百万円） |
非監査業務に基づく報酬（百万円） |
監査証明業務に基づく報酬（百万円） |
非監査業務に基づく報酬（百万円） |
|
|
提出会社 |
37 |
－ |
27 |
－ |
|
連結子会社 |
- |
－ |
- |
－ |
|
計 |
37 |
－ |
27 |
－ |
②【その他重要な報酬の内容】
前連結会計年度
当社連結子会社のうち、JAFEC USA,Inc.は、当社の監査を行っている優成監査法人と同一のネットワークに
属しているCrowe GHP Horwathに対して、監査証明業務に基づく報酬として1百万円を支払っている。
当連結会計年度
当社連結子会社のうち、JAFEC USA,Inc.は、当社の監査を行っている優成監査法人と同一のネットワークに
属しているCrowe GHP Horwathに対して、監査証明業務に基づく報酬として2百万円を支払っている。
③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
該当事項なし。
④【監査報酬の決定方針】
特段の方針は策定していないが、監査報酬の決定にあたっては、会計監査人と協議のうえ、監査役会の同意を得て決定している。