当第３四半期連結累計期間において、新たに発生した事業等のリスクは、次のとおりであります。
なお、文中の将来に関する事項は、当四半期連結会計期間の末日現在において当社グループ（当社及び連結子会社）が判断したものであります。
(1) 太陽光発電事業について
経済産業省から再生可能エネルギー（太陽光）発電設備の認定を受け、電力会社等へ発電した電気を売却することで、20年間固定された売電単価により売電代金を収受いたしますが、天候不順などの影響により日照量や日照時間が少なくなった場合、発電量の低下により売電収入が計画を下回り、業績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(2) 有利子負債について
当社の連結子会社である㈱ノースエナジーでは、太陽光発電等の設備投資資金及び運転資金を主として金融機関からの借入金により調達しております。金利の上昇や当該連結子会社の信用力の低下などにより、必要な資金が確保できなくなった場合、業績及び財政状況に影響を及ぼす可能性があります。
文中の将来に関する事項は、当四半期報告書提出日現在において判断したものであります。
(1) 経営成績の状況
当第３四半期連結累計期間（2019年４月１日から2019年12月31日まで）の連結業績は、営業収入（売上高）22億６百万円（前年同期比3.4％増）、営業損失14億73百万円（前年同期は営業損失６億５百万円）、経常損失16億73百万円（前年同期は経常損失６億87百万円）、親会社株主に帰属する四半期純損失15億16百万円（前年同期は親会社株主に帰属する四半期純損失６億89百万円）となりました。
当第３四半期におきましては、金融事業の多角化の構築に伴う人材採用など、先行投資により販管費が７億27百万円増加となりました。また、投資先企業１社の株価下落により５億82百万円の売却損を計上しました。
当期間の連結対象となるＯａｋキャピタルインベストメント株式会社並びにスターリング証券株式会社の決算期は３月決算会社ですが、株式会社ノースエナジーは12月が決算期となりますので、当社の当第３四半期においては、同社の2019年１月から2019年９月末までが連結されております。
また、当社の2020年３月期においての連結では、同社の2019年１月から2019年12月末までの業績が計上されます。
当期より投資銀行事業、証券事業、アセットマネジメント事業の３事業分野でスタートし、様々な金融サービスの提供を通じて企業および投資家の期待に応えられる独立系総合ファイナンシャルグループの構築を目指しております。2020年より各種金融サービスの提供を本格的に開始し、各事業の収益向上に努め企業価値および株主価値の向上に向けて邁進してまいります。
・Ｏａｋキャピタルグループの各事業会社（連結子会社）の業務内容
〔投資銀行事業〕Ｏａｋキャピタルインベストメント株式会社
・投資分野 ：上場企業向けエクイティファイナンス引受、ＩＰＯ投資
・資金調達分野 ：成長資金、Ｍ＆Ａ資金、事業再生資金
・アドバイザリー分野 ：経営戦略および事業戦略立案、Ｍ＆Ａ
〔証券事業〕スターリング証券株式会社
・証券分野 ：個人投資家向けＦＸ、商品ＣＦＤ、証券ＣＦＤ
・コンサルティング分野：経営戦略サポート、上場企業ＩＲ支援
〔アセットマネジメント事業〕株式会社ノースエナジー
・資金運用分野 ：投資家向け太陽光など再生可能エネルギー発電システム
の運用販売
（重要経営指標）
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前第３四半期連結累計期間 （自 2018年４月１日 至 2018年12月31日） |
当第３四半期連結累計期間 （自 2019年４月１日 至 2019年12月31日） |
前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2019年３月31日） |
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売上高（千円） |
2,134,513 |
2,206,383 |
2,230,477 |
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営業損益（△は損失）（千円） |
△605,745 |
△1,473,213 |
△906,841 |
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親会社株主に帰属する四半期（当期）純損益（△は損失）（千円） |
△689,642 |
△1,516,838 |
△979,138 |
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総資産（千円） |
8,384,785 |
9,136,473 |
8,498,679 |
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純資産（千円） |
8,141,666 |
6,027,251 |
7,439,335 |
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投資収益率（％） |
5.09 |
－ |
5.04 |
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自己資本比率（％） |
97.10 |
65.25 |
87.54 |
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１株当たり四半期（当期）純損益（△は損失）（円） |
△12.86 |
△28.28 |
△18.25 |
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１株当たり配当額（円） |
－ |
－ |
5.00 |
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従業員１人当たり営業損益（△は損失）（千円） |
△23,297 |
△20,749 |
△31,270 |
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従業員数（人） |
26 |
71 |
38 |
(2) 財政状態の状況
当第３四半期連結会計期間末の総資産につきましては、前期末と比べ、６億37百万円増加し91億36百万円となりました。負債につきましては、前期末と比べ、20億49百万円増加し31億９百万円となりました。それぞれ増加した主な要因は、第１四半期連結会計期間より株式会社ノースエナジーを連結の範囲に加えたことによるものであります。純資産につきましては、前期末と比べ、14億12百万円減少し60億27百万円となりました。減少した主な要因は、親会社株主に帰属する四半期純損失の計上によるものであります。
(3) 事業上及び財務上の対処すべき課題
当第３四半期連結累計期間において、当社が対処すべき課題について重要な変更はありません。
(4) 研究開発活動
該当事項はありません。
(5) 従業員数
当第３四半期連結累計期間において、株式会社ノースエナジーを連結の範囲に含めたことにより、金融事業の従業員数は大幅に増加いたしました。その結果、当社グループの従業員数は33名増加し71名となりました。
なお、従業員数には臨時従業員数は含まれておりません。
当第３四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。