## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 50,000,000
計 | 50,000,000

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数(株) （2021年３月31日） | 提出日現在発行数（株） （2021年６月29日） | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 18,613,110 | 18,613,110 | 東京証券取引所 （市場第一部） | 単元株式数 100株
計 | 18,613,110 | 18,613,110 | － | －

#### （２）【新株予約権等の状況】

##### ①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

##### ②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

##### ③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 （株） | 発行済株式 総数残高 （株） | 資本金増減額（百万円） | 資本金残高（百万円） | 資本準備金 増減額 （百万円） | 資本準備金 残高 （百万円）
2017年10月１日 （注） | △74,452,444 | 18,613,110 | － | 10,039 | － | 8,137

（注） 株式併合(５：１)によるものであります。

#### （５）【所有者別状況】

|  |  |  |  |  |  | 2021年３月31日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数 100 株） | 単元未満株式の状況（株）
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | － | 30 | 24 | 189 | 143 | 3 | 2,390 | 2,779 | －
所有株式数（単元） | － | 74,627 | 2,236 | 46,209 | 29,855 | 11 | 32,830 | 185,768 | 36,310
所有株式数の割合（％） | － | 40.17 | 1.20 | 24.87 | 16.07 | 0.01 | 17.67 | 100.00 | －

（注）自己株式139,956 株は、「個人その他」に1,399単元及び「単元未満株式の状況」に56株を含めて記載しております。

#### （６）【大株主の状況】

|  | 2021年３月31日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数（千株） | 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町2丁目11番3号 | 1,128 | 6.11
株式会社三井住友銀行 | 東京都千代田区丸の内1丁目1番2号 | 882 | 4.77
大樹生命保険株式会社 | 東京都千代田区大手町2丁目1－1 | 654 | 3.54
株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海1丁目8－12 | 606 | 3.28
株式会社三菱ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内2丁目7番1号 | 601 | 3.25
みずほ信託銀行株式会社 | 東京都中央区八重洲1丁目2－1 | 520 | 2.81
大日精化従業員持株会 | 東京都中央区日本橋馬喰町1丁目7－6 | 459 | 2.48
損害保険ジャパン株式会社 | 東京都新宿区西新宿1丁目26－1 | 371 | 2.00
高橋 靖 | 東京都新宿区 | 363 | 1.96
日本パーカライジング株式会社 | 東京都中央区日本橋1丁目15－1 | 359 | 1.94
計 | - | 5,946 | 32.19

(注) １．日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）、株式会社日本カストディ銀行（信託口）の所有株式数のうち、信託業務に係る株式数は、日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）1,128千株、株式会社日本カストディ銀行（信託口）606千株であります。

２．持株比率は、発行済株式の総数から自己株式（139,956株）を減じた株式数を基準に算出し、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

#### （７）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

|  |  |  | 2021年３月31日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | 普通株式 | 143,900 | － | －
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 18,432,900 | 184,329 | －
単元未満株式 | 普通株式 | 36,310 | － | －
発行済株式総数 |  | 18,613,110 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 184,329 | －

##### ②【自己株式等】

|  |  |  | 2021年３月31日現在
所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数（株） | 他人名義所有株式数（株） | 所有株式数の合計（株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
大日精化工業株式会社 | 東京都中央区 日本橋馬喰町1丁目7-6 | 139,900 | － | 139,900 | 0.75
フタバペイント株式会社 | 東京都台東区 竜泉3丁目15番2号 | 4,000 | － | 4,000 | 0.02
計 | － | 143,900 | － | 143,900 | 0.77

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 会社法第155条第３号及び会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

会社法第165条第２項の規定に基づく当社定款の定めによる取締役会決議による取得

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
取締役会（2021年２月12日）での決議状況 （取得期間 2021年２月15日～2021年２月15日） | 100,000 | 238,700,000
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 92,000 | 219,604,000
残存決議株式の総数及び価額の総額 | 8,000 | 19,096,000
当事業年度の末日現在の未行使割合（％） | 8.0 | 8.0
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合（％） | 8.0 | 8.0

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 254 | 572,359
当期間における取得自己株式 | 60 | 135,506

（注）当期間における取得自己株式には、2021年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他 | － | － | － | －
保有自己株式数 | 139,956 | － | 140,016 | －

（注）当期間における保有自己株式数には、2021年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び売渡による株式は含まれておりません。

### ３【配当政策】

当社は、持続的な成長と中長期的な企業価値の向上の観点から、将来の事業展開、経営基盤の強化並びに内部留保の充実等の事項を総合的に勘案しつつ、株主各位への利益還元を重視した配当政策を継続的に実施することを基本方針としております。

当社は、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うことを基本方針としております。

当事業年度の配当につきましては、当事業年度の業績や財政状態及び経営環境等を総合的に勘案し、１株当たり45円（うち中間配当15円）の配当を実施することとしました。

当社は今後ともグローバル化に対応した国際展開を拡充し、強固な事業基盤の構築をはかるため引き続き内部留保を充実させ経営基盤の強化に努める所存であります。

剰余金の配当の決定機関は、期末配当については株主総会ですが、2012年６月28日開催の第109期定時株主総会において、取締役の任期を２年から１年に変更するとともに、「剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議によって定めることができる。」旨を定款に定めており、株主各位への機動的な利益還元を行える体制に整備しております。

また、当社は「取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる。」旨を定款に定めております。

なお、当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額（百万円） | １株当たり配当額（円）
2020年11月11日 | 278 | 15.0
取締役会決議
2021年６月29日 | 554 | 30.0
定時株主総会決議

### ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

当社グループは、経営の透明性及び効率性を確保し、株主の皆様をはじめとするステークホルダーの信頼をより高め、社会に貢献していくため、コーポレート・ガバナンスを整備・拡充することが、経営上の重要な課題の一つであると考えております。

当社は監査役設置会社の形態を採用し、任意に独立社外取締役を複数名選任することによって、監査・監督機能の実効性を確保しています。また、独自に社外役員を主要な構成員とする諮問委員会及び社外役員全員で構成される社外役員連絡会を設置することで、公正さと透明性を担保することとしています。

[1]会社の機関の概要

2021年６月29日現在の状況は以下のとおりです。

①取締役会

８名の取締役（社外取締役３名含む）から構成され、代表取締役社長が議長を務め最低毎月１回開催し、当社グループの経営に関する重要な意思決定と業務執行の監督を行っています。

なお、取締役会には監査役が出席し、適宜意見を述べています。

構成員の氏名は以下のとおりです。

代表取締役社長　高橋 弘二（議長）、代表取締役常務　小城 義尚、常務取締役　廣田 惠司、取締役　一関 昌文、取締役　青葉 匡彦、社外取締役　瀧野 裕之、社外取締役　中川 義章、社外取締役

長濱 晶子、監査役（常勤）　川田 勝久、監査役（常勤）　蒲生 善郎、社外監査役　佐藤 幸平、

社外監査役　山口 秀巳

また、役付執行役員も取締役会に陪席し、経営に関する重要な意思決定に関与しております。

②諮問委員会

社外取締役、社外監査役、代表取締役社長から構成され、取締役会の運用評価や、経営課題、代表取締役社長による取締役候補者の指名、役位、報酬に関する事項を取締役会に上程するに当たり、第三者である社外役員と率直に意見交換することにより、評価の透明性、客観性を確保しています。諮問委員会は代表取締役社長が招集し、かつ議長を務め、審議する内容に応じて、関係する社内取締役の参加を求めることとしております。

構成員の氏名は以下のとおりです。

代表取締役社長　高橋 弘二（議長）、社外取締役　瀧野 裕之、社外取締役　中川 義章、社外取締役　長濱 晶子、社外監査役 佐藤 幸平、社外監査役　山口 秀巳

③社外役員連絡会

社外取締役、社外監査役全員から構成され、取締役会にて審議あるいは報告される事項を中心に、当社グループの経営、監督に関する情報について共有する場として、社外役員が独立した立場で情報交換を行っています。なお、自由闊達な情報交換を行う目的で開催される会議体であることから、予め議長を定めることはしておりません。

構成員の氏名は以下のとおりです。

社外取締役　瀧野 裕之、社外取締役　中川 義章、社外取締役　長濱 晶子、社外監査役　佐藤 幸平、社外監査役　山口 秀巳

④常務会

グループ全体の基本戦略の検討、考案の場として、代表取締役社長が招集し、かつ議長を務め、代表取締役社長、常務以上の取締役及び必要に応じて審議に関係する社内取締役の参加により、適宜開催しています。

構成員の氏名は以下のとおりです。

代表取締役社長　高橋 弘二（議長）、代表取締役常務　小城 義尚、常務取締役　廣田 惠司

⑤損益管理委員会

資金計画、事業計画、人事政策、技術戦略、設備計画、資材調達を職能とする機構組織部門の長及び社長室 室長を常任委員とし、当社グループの中期計画、予算及び設備投資に関する審議、事業計画の損益管理を行っています。関係する担当取締役、事業部、事業所代表者を招集する等、機動的に審議を行っています。

常任委員は以下のとおりです。

事業管理本部 本部長　吉田 隆一（委員長）、常務執行役員　駒田 達彦、常務執行役員　青柳 太洋、常務執行役員　谷 俊夫、総務・人事本部 本部長　三津田 耕士、購買本部 本部長　丸山 隆次、

経理・財務本部 本部長　有江 朋之、施設・設備本部 本部長　深澤 正幸、社長室 室長

野々山 厚嗣、生産推進本部 本部長　江頭 勝文

⑥幹部連絡会

業務を分掌・管理する各々の機構組織部門の長に対し意思決定の周知徹底と、意思決定に対する各組織単位の執行方針の確認を行うほか、各組織単位から業務執行の状況の報告を受け、適正性の検証を行っています。幹部連絡会は、代表取締役社長を議長とし、社内取締役、社内監査役も参加の上で、原則、毎月１回開催することとしております。

構成員の氏名は以下のとおりです。

代表取締役社長　高橋 弘二（議長）、代表取締役常務　小城 義尚、常務取締役　廣田 惠司、取締役　一関 昌文、取締役　青葉 匡彦、監査役（常勤）　川田 勝久、監査役（常勤）　蒲生 善郎、各組織部門（室、本部、事業部、支社、事業所、子会社）の長

⑦監査役会

当社は監査役会を設置しております。監査役会は監査役（常勤）２名及び社外監査役２名の計４名で構成されており、このうちの特定監査役が議長となり毎月１回及び必要に応じて随時監査役会を開催しております。法令・定款に従い監査役会の監査方針と年度監査計画を定めるとともに、取締役会等の重要な会議へ出席（発言を含む）し、議事録・稟議書等の重要書類の閲覧等により、取締役の職務の執行状況を監査して、各監査役の監査報告に基づき監査意見を表明しています。

監査役会は内部監査室及び会計監査人と、定期的に情報交換を行って、組織的かつ効率的な監査を実施しています。また、代表取締役社長との定期会合をもち、経営方針を確認するとともに、監査上の重要課題等について意見を交換しています。

構成員の氏名は以下のとおりです。

監査役（常勤）　川田 勝久（議長）、監査役（常勤）　蒲生 善郎、社外監査役　佐藤 幸平、社外監査役　山口 秀巳

⑧内部監査室

内部監査の独立部門として、業務に精通し高度な専門知識を持ったスタッフにより構成され、業務を合法性と合理性の観点から客観的に検証・評価を行っています。

また、内部統制管理を主体とする「CSR・ESG推進本部」と情報の共有化を図り、内部監査機能の充実に努めています。

内部監査室では、代表取締役社長との定期会合を持ち、内部監査報告を行っています。

⑨独立会計監査人

監査法人保森会計事務所と監査契約を締結し、監査法人は公正不偏の立場で監査を実施しています。当社の会計監査業務を執行した公認会計士は横山 博氏及び若林 正和氏です。当社の会計監査業務にかかる補助者は、公認会計士８名であります。

⑩CSR・ESG推進本部

グループ全体のリスク・コンプライアンスの課題を横断的に管理するために、財務報告の適正性、環境保護、安全衛生、化学物質管理、安全輸出、品質管理、情報管理、ハラスメント防止の視点で活動する「財務報告に係る内部統制委員会」、「環境委員会」、「全社安全衛生委員会」、「化学物質管理委員会」、「輸出管理委員会」、「品質管理委員会」、「情報管理委員会」、「ハラスメント防止委員会」の８つの委員会と連携し、内部統制の中心課題であるリスク管理、コンプライアンス体制の整備、推進、運営を取りまとめ、内部監査室、各委員会と共有し、取締役会に報告される仕組みを取っております。

⑪企業経営及び日常業務に関して法律上の判断を必要とする場合には、随時法律事務所にアドバイスを受ける体制をとっています。

当社のコーポレート・ガバナンス体制の仕組みは次のとおりであります。

[2]内部統制システムに関する基本的な考え方及びその整備状況

当社グループは、経営の有効性と効率性並びに透明性を確保し、企業倫理の高揚、法令遵守・リスク管理等の充実を図るためには、当社グループの実情に適した内部統制システムの構築・整備及び運用が必要であると認識しております。

グループ全体の課題を横断的に管理する観点から、「CSR・ESG推進本部」が「財務報告に係る内部統制委員会」、「環境委員会」、「全社安全衛生委員会」、「化学物質管理委員会」、「輸出管理委員会」、「品質管理委員会」、「情報管理委員会」、「ハラスメント防止委員会」と連携し、これらの推進組織として、ガバナンス機能の一層の充実を図るとともに、内部統制の中心課題であるリスク管理、コンプライアンス体制の整備、推進、運営を、CSR・ESG推進本部が取りまとめることにより、全社的なCSRの推進体制の強化を図っております。

①取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

1)当社及び当社グループ会社に係わる重要事項は、法令及び定款に従い取締役会で決定します。

2)取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保し、かつ社会的責任及び企業倫理の課題を果たすため、「社是」及び「企業理念」のもと、「CSR基本方針」、「大日精化グループ企業倫理憲章」、「役職員行動規範」などを制定し周知徹底させます。

②取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

1)当社は「情報セキュリティ管理規程」及び「文書保存管理規程」を定め、業務上の情報の保存・管理に関して適切な運用を行います。

2)取締役の職務の執行に係る取締役会議事録、稟議書等に係る情報については、取締役及び監査役がこれらの情報を必要とするときにはいつでも閲覧することができるよう、適切に保存します。

③損失の危機管理に関する規程その他の体制

様々なリスクに対応するため、「リスク管理規程」「危機管理規程」を定め、業務を分掌・管理する各々の機構組織部門において管理します。また、取締役を責任者として組織されているCSR・ESG推進本部がリスク評価を進めると共に、全般的なリスクを統括します。

④取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

1)取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制の基礎として、取締役会を定期的に開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催するものとし、当社の経営方針及び経営戦略に関わる重要事項については、代表取締役社長、常務以上の取締役によって構成される常務会において事前審議し、取締役会にて執行決定を行います。

また、予算、進捗管理、決算、投資に関わる重要案件については、関係する取締役及び機構組織のメンバーによって構成される損益管理委員会にて審議します。

2)取締役会の決定に基づく業務執行については、「組織分掌規程」、「職務権限規程」を定め、それぞれの権限とその責任の範囲を明確にします。

⑤使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保し、かつ社会的責任及び企業倫理の課題を果たすため、「社是」及び「企業理念」のもと、「CSR基本方針」、「大日精化グループ企業倫理憲章」、「役職員行動規範」などを制定し周知徹底させます。

また、CSR・ESG推進本部は、コンプライアンス相談・通報窓口を通じてコンプライアンス違反の早期発見・是正の体制を整備します。

⑥当社及び当社グループ会社における業務の適正を確保するための体制

1)当社及び当社グループ会社の適正な業務の推進を確保するために「関係会社管理規程」、「職務権限規程」において子会社の決裁、報告の基準を定め、子会社の自主性を確保しつつ、重要事項に関し当社の業務担当部門が関与することにより、報告・決定が適正に行われる体制を整備します。

2)当社及び当社グループ会社の全てに適用される「リスク管理規程」「危機管理規程」を定め、CSR・ESG推進本部がリスクの評価及び情報の共有を図ると共にリスク管理体制を整備します。

3)当社及び当社グループ会社の全てに適用される、「社是」、「企業理念」、「大日精化グループ企業倫理憲章」、「役職員行動規範」、「コンプライアンス規程」等の諸規程を定め、当社及び当社グループ会社の業務の適正を確保するための体制を整備します。

⑦監査役の職務を補助すべき使用人に関する事項、当該使用人の取締役からの独立性に関する事項並びに監査役の当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

1)監査役の職務を補助すべき使用人として、当社の使用人から監査役会が指名し、取締役会が監査役補助者を任命することとしております。

2)監査役補助者の評価は監査役が行い、監査役補助者の任命、解任、人事異動等については監査役会の同意を要件とし、取締役からの独立性を確保します。

3)監査役補助者は、その職務を行うに当たっては監査役の指示にのみ従うものとすることにより、監査役の監査役補助者に対する指示の実効性を確保します。

⑧監査役への報告に関する体制、及び報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な扱いを受けないことを確保するための体制

1)当社の取締役及び使用人並びに子会社の取締役及び使用人は、当社の業務又は業績に影響を与える重要な事項について監査役に都度報告するものとします。前記に関わらず、監査役はいつでも必要に応じて、取締役及び使用人に対して報告を求めることができます。

2)当社グループでは、内部通報制度を拡充し、使用人が監査役に対して直接通報できるシステムを導入しつつ、他方で「CSR・ESG推進本部」に通報された情報は、監査役とも共有化される体制を構築しております。

3)当社グループでは、監査役に報告を行った者が当該報告をしたことを理由として不利益な取扱いをしない旨の定めを「内部通報規程」に置くことにより、当該不利益な取扱いを受けないことを確保するための体制を整備します。

⑨監査役の職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項

監査役の職務の執行について生ずる費用又は債務の処理については、監査役の請求等の内容が明らかに当該職務に必要でないと認められる場合を除き、当該請求等に従い速やかに処理を行います。

⑩その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

1)監査役は、取締役会に出席すると共に、重要事項を審議及び報告する会議に出席します。

2)監査役は必要に応じて稟議書等の関係資料を閲覧することで、監査の実効性を高めます。

⑪反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方及びその整備状況

当社及び当社グループ会社は、「大日精化グループ企業倫理憲章」と「役職員行動規範」により反社会的勢力及び団体とは決して関わりを持たず、圧力を受けた場合は毅然とした対応をとります。

また、一層複雑化する反社会的勢力からの被害を防止するために、「反社会的勢力排除宣言」を作成し、総務部が関係機関との密接な連携を取りながら、社内啓発活動を行います。また、当社グループ会社の関係部門との協力・連携体制を強化します。

⑫金融商品取引法に基づく内部統制の整備体制

金融商品取引法第24条第４項第４号に規定する「内部統制報告書」の有効かつ適切な提出のため、「財務報告に係る内部統制委員会」が主管して財務報告の信頼性を確保するための内部統制システムを構築すると共に、内部統制が適正に機能していることを継続的に評価し、必要があれば適切な是正・指導を行う体制を整備します。

[3]責任限定契約の内容の概要

当社と社外取締役、社外監査役及び会計監査人は、会社法第427条第１項及び定款の規定に基づき、任務を怠ったことによる損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が定める額としております。ただし、社外監査役又は会計監査人がその責任の原因となった職務の遂行について、善意でかつ重大な過失がないときに限るものとしております。

[4]役員等賠償責任保険契約の内容の概要

当社は、取締役会の決議に基づき、会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結し、被保険者が負担することになる損害賠償金及び争訟費用を当該保険契約により填補されることとしております。

当該役員等賠償責任保険契約の被保険者は、当社グループ(２社除く)のすべての取締役・監査役であり、そのすべての被保険者について、その保険料を全額当社が負担しております。

[5]取締役の定数

当社の取締役は12名以内とする旨定款に定めております。

[6]取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また累積投票によらない旨定款に定めております。

[7]自己の株式の取得

当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。これは機動的な資本政策を可能とすることを目的とするものであります。

[8]取締役及び監査役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる取締役（取締役であった者を含む。）及び監査役（監査役であった者を含む。）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨定款に定めております。これは取締役及び監査役がその期待される役割を十分に発揮できることを目的とするものであります。

[9]中間配当

当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として中間配当を行うことができる旨定款に定めております。これは株主各位への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。

[10]剰余金の配当等の決定機関

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定める旨定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主各位への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。なお、定款の定めにかかわらず、株主各位の十分なご理解とご支持を得るため、現状では株主総会の決議を経て定めてきております。

[11]株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

[12]株式会社の支配に関する基本方針について

会社法施行規則第118条第３号に定める「株式会社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針」（以下「会社の支配に関する基本方針」といいます。）の内容は以下のとおりであります。

１．会社の支配に関する基本方針

創業者　高橋 義博の「自分の生活が好きな色彩によって包まれたいと思うのが私たちの念願」との言葉にもありますように、世界中の「もっと自由に彩りたい」という願いをかなえるために、当社グループは、彩りと機能性を持った素材をさまざまな分野での企業活動を通じて提供し、社会やお客様の願いに貢献することとしております。お客様の声に十分に耳を傾け、これまで培ってまいりました３つのコア技術、すなわち、①有機無機合成・顔料処理技術、②分散・加工技術、③樹脂合成技術と、これらを組み合わせ、素材が持つ特性や機能を生かした製品開発、すなわち、ファンクションテクノロジーを一体となって機能させることにより、お客様の課題解決を提案してまいりました。その結果、生み出してまいりました製品は、色材、機能材、合成樹脂、天然物由来高分子など多岐にわたっており、自動車・電気機器・建材などの部品から日常生活に関連する繊維・パッケージ・情報関連素材まで広範囲な製品に利用・活用されております。

当社は、当社の財務及び事業の方針の決定を支配する者は、当社の企業理念、企業価値の様々な源泉、当社をご支持くださる多数のステークホルダーとの信頼関係を十分に理解し、当社の企業価値ひいては株主共同の利益を確保、向上させる者でなければならないと考えております。

当社株主の在り方は、当社株式の市場における自由な取引を通じて決定されるものであり当社の支配権の移転を伴う大規模な買付提案等がなされた場合であっても、当社の企業価値ひいては株主共同の利益に資するものであれば、一概に否定するものではなく、これに応じるか否かのご判断も、最終的には株主の皆様のご意思に基づき行われるべきものと理解しております。

しかしながら、近年、資本市場における株式の大規模な買付行為や買付提案の中には、その目的が当社の企業価値ひいては株主共同の利益を損なうことが明白であるもの、当社や株主の皆様に対して買付けに係る内容及び代替案等を検討するための十分な時間や情報を提供しないもの、買付けに応じることを株主の皆様に強要するような仕組みを有するもの、買付条件が不適切であるもの等々、当社の企業価値ひいては株主共同の利益に資さないものも想定されます。

このような大規模な買付行為や買付提案を行う者は、当社の財務及び事業の方針の決定を支配する者として適切でないと考えております。

２．会社の支配に関する基本方針の実現に資する取組み

当社は、1931年に顔料の製造・販売を目的に設立し、プラスチック時代の幕開けとなった1940年代半ばより、国産化・自社開発に拘りながらプラスチック製品の着色化に貢献、また合成繊維の誕生に合わせて化・合成繊維の原液着色の技術を開発しました。1970年代より海外市場へ展開し、日本企業の海外進出に合わせ、エリアを拡大してまいりました。創業以来培ってきました技術の継承と新規分野の研究開発を背景に、材料特性を熟知した素材メーカーとして、カラー化時代の先取りと様々なユーザーニーズに応える分散・加工等の基本技術と応用展開の結実として、現在、プラスチック用着色剤、印刷インキ、合成樹脂に加えて時代の要請に即した機能性付与製品や情報記録関連の製品、環境配慮型製品まで多様な製品ラインナップを擁し、広範な業界の多数のお取引先から厚い信頼を得ております。

このように、当社は創立以来蓄積してきた「有機無機合成・顔料処理技術」「分散・加工技術」「樹脂合成技術」の３つのコア技術を企業価値の源泉とし、品質・コスト競争力とブランドの向上に努めながら、株主の皆様、取引先の皆様、従業員、さらには地域社会等との長年に亘る信頼関係を構築しております。これらは、数値に表れ難い企業価値として重要な要素と認識しております。

また、当社グループは、環境の変化に的確に対応し、持続的な社会の実現に貢献する製品、サービスを提供する技術オリエンテッドのソリューションカンパニーとして、事業の収益性、資本効率を重視する点から、ROA(総資産経常利益率)５％、ROE(自己資本利益率)９％を中長期的な経営目標として掲げることとしております。

このために、次の３つの施策を重点的に進めております。

ア、技術主導による競争優位性確保

イ、ESGを重視した経営による企業価値向上に向けた改革の推進

ウ、海外事業拡大に向けた事業基盤の強化～海外売上高比率の向上

ア．技術主導による競争優位性確保

当社グループでは、技術マネジメント手法を用いて保有する技術を再評価し、社会的なニーズ(ESG)への貢献を最優先課題として、オープンイノベーション、セグメント間のシナジー、知財戦略などを組み合わせ、市場規模・収益性・成長性を評価して、保有している３つのコア技術（１ 有機無機合成・顔料処理技術、２ 分散・加工技術、３ 樹脂合成技術）を深化させた技術開発に取り組んでおります。

従来の注力４分野(環境、エネルギー、パーソナルケア、IT・エレクトロニクス)を改めて、①IT・エレクトロニクス、②ライフサイエンス・パーソナルケアの二つを新規発展分野、③モビリティ、④パッケージングの二つを継続発展分野として開発対象の中心に据え、資金と人財を積極的に投入することを行い、技術主導による競争優位の確保を目的とした「技術オリエンテッド」体制の構築を目指すことといたします。これにより、製品の差別化、品質向上により社会貢献度を高め、同時に収益性の確保を図ってまいります。

・新規発展分野

①ＩＴ・エレクトロニクス・・・導電性樹脂、二次電池用部材、帯電防止材、放熱材、ＩＪ顔料・分散液、機能性ポリマー

②ライフサイエンス・パーソナルケア・・・生分解性微粒子、化粧品材料

・継続発展分野

③モビリティ・・・ウレタン・アクリル・シリコン合成樹脂、高機能コンパウンド

④パッケージング・・・新規バリア性素材、リサイクル用インキ

イ．ESGを重視した経営による企業価値向上に向けた改革の推進

ESGへの取組みは、当社グループを取り巻くサプライチェーン全体の重要な課題として認識し、原材料調達段階から当社製品を使用した製品が廃棄される段階までを含めたライフサイクル全体において以下の施策を実施してまいります。

(ア)ESG貢献製品開発・拡販

脱炭素社会に貢献する二酸化炭素を原料とした樹脂、生分解性微粒子、バイオマス由来製品、水性製品等、環境に調和する製品の開発や、お客様の効率改善に貢献し結果的にエネルギー使用量、廃棄物を削減する製品の開発、紛争鉱物の不使用など、当社グループのみならず、サプライチェーン全体でESGに貢献します。

(イ)気候変動への取り組み

気候変動により生じる様々な影響に関して、TCFD提言に基づくリスクと収益機会を分析し、サプライチェーン全体にわたり当社グループの事業を通じて持続可能な社会の実現に貢献してまいります。

リスクに向けた取り組みとして、自らの事業活動により排出される温室効果ガスの排出量削減を、継続的な省エネ対策と再生可能エネルギーによる電力の調達(*)を加速させ、温室効果ガス削減に関する日本の公約に貢献できる体制の確立を目指します。また、国内当社グループ内における温室効果ガス削減意識向上と、将来における炭素税導入への準備のために、インターナル・カーボンプライシング（社内制度）の導入に向け準備を開始いたします。

収益機会に向けては、脱炭素に貢献できる製品群の開発と拡販に努めてまいります。

一方で、当社が開発した二酸化炭素を原料とする樹脂の販売戦略と原料調達スキームを更に深化し、消費による二酸化炭素の削減を更に促進させてまいります。

(*)2021年度より、電力各社の再生可能エネルギー普及に協力することにより、再生可能エネルギーによる発電電力の提供を受ける契約を締結し、これを加味すれば国内当社グループの温室効果ガスの排出量は2013年度比60％削減を達成する見込みです。

(ウ)資源循環促進

石油資源等の枯渇防止及び環境への負荷軽減を目的として、バイオマス製品及びプラスチックのリサイクル化に貢献する製品の開発及び廃棄プラスチックを削減するための工程改善を進めてまいります。

(エ)社会貢献の一層の促進

当社グループにかかわるさまざまなステークホルダーとの関係を通じて、これまで以上に、社会貢献を果たしてまいります。

・お客様とのかかわり

「ものづくり」を通して社会に貢献するために、各拠点の環境整備の一端として、とりわけ化学物質管理には慎重を期して製品性能と品質保証を充実させることはもちろんのこと、生産現場からお客様の手に渡るまでに関わる全ての方の安全衛生を確保することが化学メーカーとして果たすべき責任であると認識しております。流通において、当社グループ全体を俯瞰した合理的で安全な物流安全体制の設置・運用、サプライチェーンを含めたESGに配慮した購買方針、調達基準を設定することなどの取り組みを行い、お客様から一層信頼いただける企業グループを目指してまいります。

なお、新型コロナウイルス感染症の当社グループに対する影響についてはまだまだ予断を許さない状況にあることを前提に、従業員の安全・安心、お客様への製品の安定的供給のために、引き続き対策プロジェクトを維持し、対策の立案、実施を図ってまいります。

・従業員とのかかわり

企業にとって「人」は財産であり、企業を常に活性化させるためには、さまざまな知識・スキルを持った「人財」と、高いパフォーマンスを引き出す環境が必要であると認識し、人財確保と教育に加え、対話により個人の価値観、個性、習慣等の多様性を認め合う場を築き、企業活動の改革に活かすことを目指していきます。そのために、ワーク・ライフバランスに配慮した社内制度の充実、ダイバーシティ＆インクルージョンを推進していきます。

・地域社会とのかかわり

当社グループは、「企業市民」として地域に貢献し、地域社会とともに発展していくことを目指します。このために、防災活動、職業体験受入、美化運動など多様な側面から地域の皆様と密接な交流を図ってまいります。

(オ)コーポレート・ガバナンスへの一層の取り組み

お客様や投資家をはじめとするステークホルダーから継続的に信頼を勝ち得ていくためには、単に法令順守にとどまることなく、社内外からみて、より高次な牽制と「風通し」を両立した組織体制を確立し、かつこれを向上させ続けることだと考えます。ESG活動を、CSR活動を能動的に捉えた活動と認識し、ESG推進体制を常に的確に運用することで、迅速かつ牽制の効いた意思決定・業務執行につなげることは言うに及ばず、情報セキュリティへの取り組み、従業員に対する研修など地に足を付けた着実な活動を今後も一層展開してまいります。

なお、上記の趣旨も鑑み、これまで以上に、E(環境配慮)、S(社会貢献)、G(企業統治)に重視した経営による企業価値向上を目指す目的のため、2021年４月１日付にて、CSR・リスク管理推進本部からCSR・ESG推進本部に名称変更しております。

ウ．海外事業拡大に向けた事業基盤の強化～海外売上高比率の向上～

当社グループの収益、成長の源泉は、国内・海外双方に存在し、GDP高伸長国での事業展開もバランスよく事業育成をしていく必要があるとの認識の基に、以下の施策により海外売上高比率の向上を継続的な目標として注力してまいります。

(ア)「地産地消」の推進と海外拠点の拡充

「地産地消」のスローガンの下、既に国内で十分な評価を得た製品の海外展開を目的に、既存、新設を問わず海外生産拠点の拡充を図り、また、多様な製品の生産を可能にする拠点にシフトすることにより、現地でのお客様の開拓、拡販を一層推進します。成長市場をターゲットに軟包装材用接着剤を始めとして高分子ポリマー製品の現地生産も視野に、本格的な市場参入を図ります。

(イ)新規ビジネスの創出

欧米には高付加価値製品をターゲットに市場展開を図ります。将来的にはM＆Aも選択肢として現地生産化も鋭意検討してまいります。

当社は、「大日精化環境方針」を制定し、人類文化の保護発展と自然環境を護り、「環境・安全・健康・品質」を良好に保つことを企業目的の一つとしております。具体的には、国際規則及び国内外の関係法令の順守を徹底するとともに、地球温暖化対策としてエネルギーの有効利用の推進、PRTR(*)対象物質の排出量削減、廃棄物排出量の削減とリサイクルの推進、地域社会の環境保全活動などに積極的に取り組み、それらの実績や改善情報を社内外に公開すると同時に、担当する本社・支社及び製造事業所に適時にフィードバックすることにより、これからも環境に対する社会的責任を一層果たしてまいる所存です。

(*) Pollutant Release and Transfer Register

有害性のある多種多様な化学物質がどのような発生源からどの程度環境中に排出されたか、あるいは廃棄物などに含まれて事業所の外に移動したかというデータを集計・報告し公表する制度。

加えて、企業活動を通じた社会貢献は当然のことながら、企業市民として地域に貢献し、地域とともに発展していくために、地域の皆様と密接な交流を行っております。地域と密着したさまざまな活動へ積極的に参加することにより一層の交流を図ると同時に、地震災害等に備えた防災活動に取り組んでおります。

さらに、当社の従業員も当社の重要なステークホルダーであるとの認識の元に、企業理念である「人に興味を持とう　新しいことに興味を持とう　未来に興味を持とう」を軸として、豊富な専門知識やいろいろな経験から得られた知識・知恵・スキルと向上心を持った人財を育てることにより企業内で高いパフォーマンスを発揮してもらうべく、OJT、Off-JT、各階層別研修等個々人の個性を生かした能力開発を積極的に支援する体制を整えております。

併せて、職階と役割に応じた目標設定と適切な評価で構成される「人事考課制度」、役割貢献度に適切に反映した「賃金制度」を設定し、キャリアパスでは従業員の持つ多様な働き方を尊重し、さまざまな部署や職種での経験から幅広い知識を習得することを目指す、あるいは高い専門性を生かして特定分野での活躍を目指すなど、自己実現を可能にする制度を導入しています。勤務エリア限定職や、障がい者雇用、育児・介護制度、定年再雇用制度も導入することなどにより、従業員が働きやすい環境づくりに努めてきています。併せて、これまで女性社員の配属が少なかった技術職や営業職にも配属・登用することにより、女性活躍推進にも注力してきております。

また、コーポレート・ガバナンス（企業統治）の強化を通じて、経営の透明性及び効率性を確保し、株主の皆様をはじめとするステークホルダーの信頼をより高め、社会責任を全うするため、ガバナンス機能の充実が経営上の重要な課題であると認識しております。法令順守及びリスク管理等の徹底のために「CSR・ESG推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。

以上、当社では多くの投資家の皆様に中長期的に当社への投資を継続していただくため、当社の企業価値ひいては株主共同の利益の向上のため、役員・社員一丸となって上記のような取組みを実施しております。今後とも株主の皆様、お取引先、従業員、地域社会等のステークホルダーからの信頼を磐石なものとするため一層その充実、拡充に努める所存であります。これらの取組みは上記１．会社の支配に関する基本方針の実現にも資するものと考えております。

３．会社の支配に関する基本方針に照らして不適切な者によって当社の財務及び事業の方針の決定が支配されることを防止する取組み

当社は、会社の支配に関する基本方針に照らして不適切な者によって当社の財務及び事業の方針の決定が支配されることを防止し、当社の企業価値ひいては株主共同の利益を確保し、向上させるための取組みとして「当社株式の大規模買付行為に関する対応策」（以下「本プラン」といいます。）について、2020年６月26日開催の第117期定時株主総会（以下「本株主総会」といいます。）において、株主の皆様にご承認いただき継続しております。

本プランの対象となる当社株式の大規模買付行為とは、特定株主グループの議決権割合を20％以上とすることを目的とする当社株券等の買付行為、または結果として特定株主グループの議決権割合が20％以上となる当社株券等の買付行為をいい、かかる買付行為を行う者を「大規模買付者」といいます。

本プランにおける大規模買付時における情報提供と検討時間の確保等に関しては、次のとおり一定のルール（以下「大規模買付ルール」といいます。）を設けており、大規模買付ルールによって、①事前に大規模買付者が当社取締役会に対して必要かつ十分な情報を提供し、②必要情報の提供完了後、対価を現金のみとする公開買付による当社全株式の買付けの場合は最長60日間、またはその他の大規模買付行為の場合は最長90日間を当社取締役会による評価・検討等の取締役会評価期間として設定し、取締役会評価期間、また株主検討期間を設ける場合には取締役会評価期間と株主検討期間が経過した後に大規模買付行為を開始するというものです。

本プランにおいては、大規模買付者が大規模買付ルールを順守した場合には、原則として当該大規模買付行為に対する対抗措置は講じません。ただし、大規模買付者が大規模買付ルールを順守しなかった場合、順守しても当該大規模買付行為が当社に回復し難い損害をもたらすなど、当社の企業価値ひいては株主共同の利益を著しく損なうと判断する場合には、必要かつ相当な範囲で新株予約権の無償割当て等、会社法その他の法律及び当社定款が認める対抗措置をとることがあります。

このように対抗措置をとる場合、その判断の客観性及び合理性を担保するために、取締役会は対抗措置の発動に先立ち、当社の業務執行を行う経営陣から独立している社外監査役または社外有識者から選任された委員で構成する独立委員会に対して対抗措置の発動の是非について諮問し、独立委員会は対抗措置の発動の是非について、取締役会評価期間内に勧告を行うものとします。当社取締役会は、対抗措置を発動するか否かの判断に際して、独立委員会の勧告を最大限尊重するものとします。なお、本プランの有効期限は2023年６月に開催予定の当社第120期定時株主総会の終結の時までとします。本プランは、本株主総会において継続が承認され発効した後であっても、①当社株主総会において本プランを廃止する旨の株主の一定割合の意思表示が行われた場合、②当社取締役会により本プランを廃止する旨の決議等が行われた場合には、その時点で廃止されるものとします。

継続後の本プランの詳細につきましては、インターネット上の当社ウェブサイト（http://www.daicolor.co.jp/）に掲載しております。

４．本プランが会社の支配に関する基本方針に沿い、当社の企業価値ひいては株主共同の利益に合致し、当社の会社役員の地位の維持を目的とするものではないことについて

本プランは、①買収防衛策に関する指針において定める三原則を充足していること及び経済産業省に設置された企業価値研究会が2008年（平成20年）６月30日に発表した報告書「近時の諸環境の変化を踏まえた買収防衛策の在り方」の内容も踏まえたものとなっていること、②当社の企業価値ひいては株主共同の利益の確保・向上の目的をもって導入されていること、③株主総会での承認により発効しており、株主意思を反映するものであること、④独立性の高い社外者のみから構成される独立委員会の判断を重視するものであること、⑤デッドハンド型やスローハンド型買収防衛策でないこと等の理由から、基本方針に沿い、当社の企業価値ひいては株主共同の利益を損なうものでなく、かつ、当社の会社役員の地位の維持を目的とするものではないと考えております。

#### （２）【役員の状況】

①役員一覧

男性 11名 女性 1名 （役員のうち女性の比率 8％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
代表取締役社長 業務推進室、 社長室、 秘書室、 内部監査室、 CSR・ESG推進本部担当 最高情報セキュリティ責任者 | 高橋 弘二 | 1961年４月30日生 |
1986年４月 新日本製鐵㈱(現 日本製鉄㈱)入社 1993年７月 当社入社 1997年10月 経営管理室長 1998年６月 取締役就任 2000年６月 専務取締役就任 2009年７月 取締役副社長就任 2011年６月 代表取締役社長就任(現) 2014年６月 社長室担当(現) 秘書室担当(現) 内部監査室担当(現) 生産企画室担当 2018年４月 特定事業企画室担当 2019年４月 業務推進室担当(現) 環境安全統括室担当 品質化学品統括室担当 2020年６月 CSR・リスク管理推進本部 (現 CSR・ESG推進本部)担当(現) 最高情報セキュリティ責任者(現)
（他の会社の代表状況） ディー・エス・エフ㈱ 代表取締役社長
| (注)３ | 46
代表取締役常務 技術機構総括 | 小城 義尚 | 1953年11月29日生 | 1979年４月 当社入社 2014年11月 技術統括本部室 次長 2015年４月 執行役員 2015年６月 技術機構総括補佐兼技術管理本部 本部長 2016年４月 上席執行役員 2016年６月 取締役就任 技術機構総括(現) 技術管理本部担当 基幹技術本部担当 事業開発本部担当 2017年４月 合成研究本部担当 分散研究本部担当 2019年４月 品質化学品統括室 室長 2020年４月 CSR・リスク管理推進本部 (現 CSR・ESG推進本部) 本部長(現) 2020年６月 常務取締役就任 2021年６月 代表取締役常務就任(現) | (注)３ | 2

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
常務取締役 推進機構総括 総務・人事本部、 広報本部、 購買本部、 海外事業本部担当 | 廣田 惠司 | 1952年７月23日生 | 1976年４月 当社入社 2012年４月 中部支社 支社長 2014年４月 総務・人事本部室 室長 東日本支社 支社長 2015年４月 総務・人事本部 本部長 2016年２月 広報本部 本部長(現) 2016年４月 執行役員 2018年４月 上席執行役員 2018年６月 常務執行役員 推進機構担当 総務・人事本部担当(現) 広報本部担当(現) 2020年６月 常務取締役就任(現) 推進機構総括(現) 購買本部担当(現) 海外事業本部担当(現) | (注)３ | 3
取締役 事業機構総括 顔料事業部、 化成品事業部、 合樹・着材第１事業部、 新規事業開発本部、 オフセットインキ事業部担当 | 一関 昌文 | 1954年４月５日生 | 1977年４月 当社入社 2012年４月 九州事業所 所長 九州大日精化工業㈱ 代表取締役社長 2014年11月 オフセットインキ事業部 事業部長 2016年４月 執行役員 2017年４月 購買本部 本部長 2019年６月 常務執行役員 事業機構担当 化成品事業部担当(現) 合樹・着材第２事業部担当 コート材事業部担当 グラビアインキ事業部担当 2020年６月 取締役就任(現) 事業機構総括(現) 顔料事業部担当(現) 合樹・着材第１事業部担当(現) 新規事業開発本部担当(現) オフセットインキ事業部担当(現) 新規事業開発本部 本部長(現) | (注)３ | 2
取締役 生産機構総括 生産推進本部、 東京、大阪、東海、川口、 坂東製造事業所、浮間合成、 施設・設備本部担当 | 青葉 匡彦 | 1963年９月５日生 | 1988年４月 当社入社 2014年４月 東海製造事業所 事業所長(現) 2019年４月 執行役員 2020年４月 東京製造事業所 事業所長(現) 2020年６月 常務執行役員 生産機構担当 生産推進本部担当(現) 各製造事業所担当 施設・設備本部担当(現) 2021年６月 取締役就任(現) 生産機構総括(現) 東京、大阪、東海、川口、 坂東製造事業所、浮間合成担当(現) | (注)３ | 2

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
社外取締役 | 瀧野 裕之 | 1947年11月28日生 | 1968年４月 大阪合同㈱(現 オー・ジー㈱)入社 1994年４月 同社社長室長 1997年６月 同社取締役総合企画室長 2001年６月 同社常務取締役海外担当 2003年６月 同社専務取締役営業本部長 2005年６月 同社代表取締役社長 2013年６月 同社代表取締役会長 2014年６月 当社取締役就任(現） 2019年６月 オー・ジー㈱相談役 2020年３月 同社退職 | (注)３ | －
社外取締役 | 中川 義章 | 1955年２月２日生 | 1978年４月 防衛庁(現 防衛省)陸上自衛隊入隊 2000年12月 自衛隊帯広地方連絡部長 2002年３月 陸上幕僚監部人事部 援護業務課長 2004年３月 北部方面総監部幕僚副長(札幌) 2006年３月 統合幕僚監部報道官 2007年７月 中部方面総監部幕僚長 兼伊丹駐屯地司令 2009年12月 第１師団長(練馬) 2011年４月 陸上自衛隊研究本部長 2013年８月 陸上自衛隊退職 2013年11月 ㈱小松製作所入社(顧問) 2020年２月 同社退職 2020年４月 ㈱電巧社入社(顧問)(現) 2021年６月 当社取締役就任(現) | (注)３ | －
社外取締役 | 長濱 晶子 | 1976年９月30日生 | 2005年11月 司法試験合格 2007年12月 司法研修所修了 弁護士登録 YNM法律事務所 (現 長濱・水野・井上法律事務所) 入所(現) 2021年６月 当社取締役就任(現) | (注)３ | －
監査役（常勤） | 川田 勝久 | 1952年３月31日生 | 1974年４月 当社入社 2013年11月 事業本部室 次長 2014年４月 事業本部室 室長 執行役員 2015年４月 事業管理本部 本部長 2017年６月 監査役就任(現) | (注)４ | 1
監査役（常勤） | 蒲生 善郎 | 1956年８月27日生 | 1980年４月 当社入社 2014年４月 顔料事業部企画室 室長 2016年９月 顔料事業部 事業部長 2019年６月 監査役就任(現) | (注)５ | 4
社外監査役 | 佐藤 幸平 | 1959年３月25日生 | 1981年４月 長瀬産業㈱入社 2008年４月 同社情報・機能資材事業部長 2011年４月 同社執行役員・機能化学品事業部長 2015年６月 同社取締役・執行役員 2016年４月 同社取締役・執行役員・海外担当 2018年６月 同社退職 2019年６月 当社監査役就任(現) | (注)５ | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
社外監査役 | 山口 秀巳 | 1954年１月２日生 | 1972年４月 東京国税局入局 1998年５月 税理士資格取得 2008年７月 北沢税務署長 2013年７月 東京国税局調査第二部長 2014年７月 東京国税局退官 2014年８月 税理士開業（現） 2016年９月 東洋ドライルーブ㈱社外取締役 (監査等委員)(現) 2017年４月 当社顧問税理士 2017年６月 当社補欠監査役 2021年３月 当社顧問税理士 業務委託契約解約 2021年６月 当社監査役就任(現) | (注)４ | －
計 | 61

（注）１．社外取締役 瀧野 裕之氏、社外取締役 中川 義章氏及び社外取締役 長濱 晶子氏は、株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員であります。

２．社外監査役 佐藤 幸平氏及び社外監査役 山口 秀巳氏は、株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員であります。

３．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間

４．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

５．2019年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

６．2021年６月29日現在における役付執行役員の役位及び担当、氏名、職名は以下のとおりであります。

役位及び担当 | 氏 名 | 職名
常務執行役員 事業機構担当 合樹・着材第２事業部、 コート材事業部、 グラビアインキ事業部、 ファインポリマー事業部担当 | 竹田 治 | －
常務執行役員 推進機構担当 事業管理本部、 経理・財務本部、 情報システム本部担当 | 駒田 達彦 | 業務推進室 室長 CSR・ESG推進本部 副本部長
常務執行役員 技術機構担当 合成研究本部、 分散研究本部、 技術管理本部担当 | 青柳 太洋 | 分散研究本部 本部長
常務執行役員 生産機構担当 ハイテックケミ、 大日カラー・コンポジット、 九州大日精化工業担当 | 谷 俊夫 | ハイテックケミ㈱ 代表取締役社長 生産推進本部 副本部長

７．2021年６月29日現在における取締役及び役付執行役員のスキルマトリクスは以下のとおりであります。

| 取締役 | 役付執行役員
知識・経験・スキル、 期待する分野 | 高橋 弘二 | 小城 義尚 | 廣田 惠司 | 一関 昌文 | 青葉 匡彦 | 瀧野 裕之 | 中川 義章 | 長濱 晶子 | 竹田 治 | 駒田 達彦 | 青柳 太洋 | 谷 俊夫
企業経営／事業戦略／ リーダーシップ | ● | ● |  |  |  | ● | ● |  | ● |  |  |
CSR・ESG・ コンプライアンス | ● | ● |  |  |  | ● | ● | ● |  | ● |  |
財務・会計・税務 | ● |  | ● |  |  | ● |  |  |  | ● |  |
IT・情報システム | ● |  | ● |  |  |  |  |  |  | ● |  |
人事・労務、人材開発 |  |  | ● |  | ● |  | ● |  |  |  |  | ●
技術開発・ 技術開発管理 |  | ● |  |  | ● |  | ● |  |  |  | ● | ●
SCM／物流 |  |  |  | ● | ● |  |  |  |  | ● |  | ●
業界・業界動向／ マーケティング新規事業 |  |  | ● | ● |  | ● |  |  | ● |  |  |
供給、製造 |  | ● |  | ● | ● |  |  |  |  | ● |  | ●
国際性、多様性 | ● |  |  |  | ● |  | ● | ● | ● |  | ● |

８．2021年６月29日現在における執行役員の役位及び担当、氏名、職名は以下のとおりであります。

役位及び担当 | 氏 名 | 職名
執行役員 最高財務責任者 | 有江 朋之 | 経理・財務本部 本部長
執行役員 | 佐々本 文明 | 西日本支社 支社長 九州大日精化工業㈱ 代表取締役社長
執行役員 | 吉田 隆一 | 事業管理本部 本部長
執行役員 | 野々山 厚嗣 | 社長室 室長 秘書室 室長
執行役員 | 渕野 尚 | CSR・ESG推進本部 CSR・ESG推進統括部 統括部長
執行役員 | 佐藤 幸治 | 合樹・着材第２事業部 事業部長
執行役員 | 三雲 英一 | 化成品事業部 事業部長
執行役員 | 丸山 隆次 | 購買本部 本部長 大日精化加工販売㈱ 代表取締役社長
執行役員 | 秋田 英雅 | 海外事業本部 本部長

９．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数 （千株）
五十里 秀一朗 | 1960年１月２日生 | 1978年４月 東京国税局入局 2002年６月 税理士資格取得 2016年７月 藤沢税務署長 2019年７月 東京国税局調査第四部長 2020年７月 東京国税局退官 2020年８月 税理士開業（現） 2021年４月 当社顧問税理士(現) 2021年６月 当社補欠監査役(現) | －

(注）補欠監査役 五十里 秀一朗氏は、社外監査役の要件を満たしております。

②社外役員の状況

当社の社外取締役は３名、社外監査役は２名であります。

企業経営者、自衛隊幹部、弁護士としての豊富な経験と幅広い見識あるいは税理士としての会計・税務に係る幅広い知識等により、取締役会の監督機能等、当社経営体制の一層の強化、充実に寄与しております。特に、経営課題や取締役の指名・報酬など重要な事項を取締役会に上程するに当たっては、社外役員を主要な構成員とする諮問委員会を経ることにより、リスクテイクを支える健全な環境及び公正かつ透明性のある体制を整備しております。

なお、現状、当社の業務内容・範囲・取締役の管掌などから照らして、現状の独立社外取締役の人数で十分と考えております。

社外役員の独立性判断基準は、以下のとおりです。

＜独立社外役員独立性判断基準＞

以下のいずれにも該当しない者

１．当社の主要な取引先（※）又は当社を主要な取引先とする者の業務執行者（役員、部長クラス、以下同じ。）

※主要な取引先とは、次の①②のいずれかに該当する取引先をいう。

①当社の年間連結売上高に占めるその取引先への売上高が２％超であること。

②その取引先との取引内容が、当社の事業活動に欠くことのできないような商品・役務の提供であること。

２．当社から役員報酬以外の多額（年間1,000万円以上）の報酬を受けるコンサルタント、弁護士、公認会計士（その報酬を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、その団体に所属する弁護士、公認会計士）

３．上記１又は２に最近において（※）該当していた者

※「最近において」とは、その独立役員を社外役員として選任する株主総会の議案の内容が決定された日から現在までの期間をいう。

４．以下の者の近親者（配偶者又は二親等内若しくは同居の親族）

a.上記１から３の者

b.子会社の業務執行者（社外監査役については、子会社の業務執行者でない取締役を含む。）

c.最近においてその会社又は子会社の業務執行者（社外監査役については、業務執行者でない取締役を含む。）に該当していた者

５．上記１から４のほか、独立役員としての職務を果たせないと合理的に判断される事情を有している者

1)社外取締役

瀧野 裕之氏は、当社が製品の販売や原材料を購入する取引先会社の出身ですが、2020年３月に当該会社を退職し、現在に至っています。また、独立性の基準として株式会社東京証券取引所が規定する項目に該当するものはなく、当社が定める「独立社外役員独立性判断基準」を満たしていますので、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと判断し、独立役員として届け出ています。

中川 義章氏は、非上場企業の顧問を務めておりますが、当社との取引関係はございません。また、独立性の基準として株式会社東京証券取引所が規定する項目に該当するものはなく、当社が定める「独立社外役員独立性判断基準」を満たしていますので、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと判断し、独立役員として届け出ています。

長濱 晶子氏は、YNM法律事務所（現 長濱・水野・井上法律事務所）のパートナー弁護士として弁護士業を兼職しており、当社は同事務所に対して一部の法的助言業務を委託しておりますが、同氏は当社からの委託業務を担当しておりません。なお、当社から同事務所へ支払う報酬額合計は、当社売上高と比較して僅少であります。また、独立性の基準として株式会社東京証券取引所が規定する項目に該当するものはなく、当社が定める「独立社外役員独立性判断基準」を満たしていますので、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと判断し、独立役員として届け出ています。

2)社外監査役

佐藤 幸平氏は、当社が製品の販売や原材料を購入する取引先会社の出身ですが、2018年６月に当該会社を退職し現在に至っています。また、独立性の基準として株式会社東京証券取引所が規定する項目に該当するものはなく、当社が定める「独立社外役員独立性判断基準」を満たしていますので、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと判断し、独立役員として届け出ています。

山口 秀巳氏は、当社と税務に関する業務委託契約を結んでおりましたが、2021年３月に当該契約を解約しております。また上場会社の社外取締役（監査等委員）を務めておりますが、当社との取引関係はございません。また、独立性の基準として株式会社東京証券取引所が規定する項目に該当するものはなく、当社が定める「独立社外役員独立性判断基準」を満たしていますので、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと判断し、独立役員として届け出ています。

③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役と内部監査、監査役監査、会計監査及び内部統制関連部門との連携状況につきましては、取締役会の他、ミーティング等を通じて適宜報告を受ける体制を構築していきます。

当社は、独立社外者による円滑かつ十分な情報交換・認識共有を図るために、社外役員を主要な構成員とする諮問委員会及び社外役員全員で構成される社外役員連絡会を設置しています。

また、諮問委員会及び社外役員連絡会を実効的なものとするため、社長室が事務局となり、社外役員をサポートすることとしています。

社外取締役の当社における業務をサポートするにあたっては、まず、社長室が窓口となり、社外取締役が情報収集等を行うにあたっての支援を行うと同時に、社外取締役が社内取締役を通じて、あるいは直接使用人に対して、報告を求めることができることとしています。

社外監査役は、月度定例及び必要な都度開催する監査役会において、監査役（常勤）より、月次監査調書にもとづいて、監査役監査の実施状況及び監査結果の報告を受け、相互に意見交換及び内容確認を行うことにより承認し、監査役会として情報を共有しております。また、会計監査人から当該事業年度の監査計画と実施状況に係る報告を受け、また、定期的会合等に出席して、適正な監査を実施しているかを監視し検証しております。内部監査部門による監査実施状況及び、内部統制関連部門の活動実施状況については、監査役（常勤）が監視し検証しており、監査役（常勤）から報告を受け情報を共有しております。

#### （３）【監査の状況】

①監査役監査の状況

監査役会は、監査役（常勤）２名及び社外監査役２名の計４名で構成されており、法令・定款に従い監査役会の監査方針と年度監査計画を定めるとともに、各監査役の監査報告に基づき監査意見を表明しております。

なお、社外監査役 佐藤 幸平氏は、他社における業務執行取締役として従事した経験を有しており、海外事業全般に関して豊富な経験と幅広い見識を有するものであります。また、社外監査役 山口 秀巳氏は、税理士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有するものであります。

なお、昨年度の活動実績は下記の通りです。

| 当事業年度の出席状況・出席率
監査役会 | （ご参考）取締役会
監査役（常勤） | 川田 勝久 | 17/17回 | 100% | 13/13回 | 100%
蒲生 善郎 | 17/17 | 100 | 13/13 | 100
社外監査役 | 伊東 君男 | 16/17 | 94 | 12/13 | 92
佐藤 幸平 | 17/17 | 100 | 13/13 | 100

また、監査役会における主要な検討課題としては以下のような項目がありました。

１．監査法人との情報及び課題の共有化促進とコミュニケーション強化

２．内部監査室との定期会合による連携推進

３．新基幹システム稼働状況と全社物流システムの進捗確認

４．製造事業所環境改善対策の状況確認

５．坂東製造事業所新工場建設計画と製造部門移転計画の進捗確認

６．佐倉製造事業所新工場建設及び稼働状況確認

７．新型コロナウイルス感染症問題に対する社内の対応状況の確認

事業所の往査につきましては、主要製造事業所の中間期末、年度末における実地棚卸監査や担当するグループ関連子会社の監査役として決算監査、及び取締役会出席等を行いました。

監査役（常勤）は取締役会及び社内の重要な会議に出席して意見を述べております。また、随時、事業部や主要部門・主要事業所の責任者等との会合を持って意見交換や課題確認を行い、社内情勢や懸案事項の把握に努めております。また、毎月１回以上の監査役会を開催して社外監査役との情報共有を図っています。

その他、会計監査人とも定期的に会合を行い意見交換をしており、内部監査室とも四半期ごとに定期的な打合せを行っております。

②内部監査の状況

内部監査部門として、「内部監査室」（専任６名、兼務１名）を設置しており、運用評価にあたっております。

（内部監査部門と会計監査人の連携状況）

内部監査部門と会計監査人の連携については、会計監査人は内部監査室から監査計画と監査実績について適宜報告を受けています。この他にも両者は必要に応じて、適宜情報交換を行い、監査機能の充実に努めています。

（内部監査部門と監査役監査の連携状況）

内部監査部門と監査役の連携については、両者は互いの監査計画を基に監査の進捗状況を確認し、また内部統制の体制整備及び運用状況の監査で連携し、四半期ごとの定期会合のほか、適宜会合を持って、情報の共有化に努め、業務監査の効率性を高めています。

（監査役監査と会計監査人の連携状況）

監査役と会計監査人との連携については、両者は四半期及び期末、その他必要に応じて会合を開催し、監査役の監査計画と会計監査人の監査計画を基に、お互いの監査の状況を確認すると共に、会計監査人の監査実績、内部統制の整備・運用の監査、重要な会計基準の変更、当社グループ内における課題や懸案事項、監査上の主要な検討事項(KAM)の候補等について相互に意見・情報交換及び内容確認を行っています。社外監査役も会計監査人との定期的会合等に出席し、発言をして、連携を強めています。

（内部監査部門監査、監査役監査、会計監査人監査と内部統制関連部門との関係）

監査役、会計監査人、内部監査部門は、内部統制関連部門である財務報告に係る内部統制委員会との間で、年度目標の立案と進捗状況等に関して情報の共有化を図り、業務の適法性及び適正性、効率性等を確保する機能に対して監査機能の充実に努めています。

③会計監査の状況

a.監査法人の名称

監査法人保森会計事務所

b.業務を執行した公認会計士

横山 博氏及び若林 正和氏

c.監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務にかかる補助者は、公認会計士８名であります。

d.継続監査期間

1982年以降

e.監査法人の選定方針と理由

監査役会は、監査法人の概要、監査の実施体制等及び監査報酬の見積額についての書面を入手し、面談、質問等を通じて選定することにしております。監査役会は、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、株主総会に提出する会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定いたします。

監査法人保森会計事務所は、当社の業態を熟知していると共に、当社の多岐にわたる取引先や業界の状況等も承知しており、少量多品種の製品群を扱う当社の特性を踏まえた上での適正なる監査を行って頂いております。

監査で蓄積された当社に対するこれらの知見を基に、公正で効果的且つ効率的な監査をして頂ける監査法人であります。また、海外子会社の監査につきましても、計画的に現地往査をすると共に、海外現地の監査法人と連携しながら、適切に監査して頂いております。

経理・財務部門の責任者、及び内部監査室責任者の見解等も確認し、総合的に見て当社においては監査法人保森会計事務所が適任と判断いたしました。

会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当すると認められる場合は、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。この場合、監査役会が選定した監査役は、解任後最初に招集される株主総会において、会計監査人を解任した旨及びその理由を報告いたします。

f.監査役及び監査役会による監査法人の評価

会計監査人の監査計画に基づく実績について、

１.監査法人の品質管理

２.監査法人の、日本公認会計士協会による品質管理レビュー結果及び公認会計士・監査審査会による検査結果の聴取

３.監査チームの独立性、及び会社の事業内容を理解した適切なメンバーの専門家としての活動

４.監査項目、監査体制、監査方法等

を総合的に確認して評価を行いました。

④監査報酬の内容等

a.監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | 46 | － | 46 | －
連結子会社 | － | － | － | －
計 | 46 | － | 46 | －

b.監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬（a.を除く）

該当事項はありません。

c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

d.監査報酬の決定方針

当社の監査公認会計士等に対する監査報酬の決定方針としましては、代表取締役が監査役会の同意を得て定める旨定款に定めております。

e.監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

会計監査人の年間監査計画に基づく実績評価を踏まえ、計画と実績の進捗状況、報酬総額、時間単価等を比較検討した結果、報酬の額は妥当と判断いたしました。

#### （４）【役員の報酬等】

① 取締役及び監査役の報酬等の内容の決定に関する方針等

取締役及び監査役の報酬は、以下のように業績、職能、職務、経験、見識を勘案し、従業員に対する処遇との整合性を考慮した適切な水準に基づき支給することを基本としています。

ⅰ 取締役の報酬

a 取締役の報酬に関する基本方針の決定の方法

取締役の報酬に関する方針は当社の経営方針及び経営戦略に係る重要事項であるとの認識に基づき、代表取締役社長及び常務以上の取締役により構成される常務会において、報酬制度の設計内容を検討の上、社外役員を主要な構成員とする諮問委員会に諮問し答申を受けたうえで、代表取締役社長が決定しております。

b 取締役の報酬に関する基本方針の内容の概要

(a) 基本方針

当社の取締役の報酬は、業績、職能、職務、経験、見識を勘案し、従業員に対する処遇との整合性も考慮した適切な水準に基づき支給することを基本方針とし、役員等報酬規程の定めに従い決定しています。具体的には、社外取締役を除く取締役（以下「社内取締役」といいます。）の報酬は、基本報酬及び譲渡制限付株式報酬制度（以下「株式報酬制度」といいます。）に基づく株式報酬の２つにより構成することとし、社外取締役の報酬は、基本報酬のみとしています。また、これらに加えて、社内取締役及び社外取締役に対して役員賞与を支給することができることとしています。

(b) 金銭報酬の個人別の報酬等の額の決定に関する方針

① 基本報酬

当社の取締役の基本報酬は、役員等報酬規程に従い、役位及び職階に応じて算出した金額に、個人の業績考課を反映させた年額を決定し、毎月定額で支給します。なお、各取締役の役位及び職階の決定方法並びに個人の業績考課の反映方法は以下のとおりです。

イ 各取締役の役位の決定

各取締役の役位については、代表取締役社長が各取締役の見識、経歴、業績に対する貢献度等を勘案して提案し、社外役員を主要な構成員とする諮問委員会に諮問し答申を受けたうえで、取締役会にて決定しております。

ロ 職階の決定

各取締役の役位における職階については、代表取締役社長が各取締役の見識、経歴、業績に対する貢献度等を勘案して提案し、社外役員を主要な構成員とする諮問委員会に諮問し答申を受けたうえで、決定しております。

ハ 個人の業績考課の反映

代表取締役社長は、会社業績や個人の業績評価を基に、取締役ごとに役位及び職階に応じて算出した金額の10％の範囲内で基本報酬の増額、減額を決定することができることとしております。各取締役の基本報酬の増額または減額を決定するに当たり、代表取締役社長は、社外役員を主要な構成員とする諮問委員会に諮問し答申を受けることとしております。

② 役員賞与

業績が著しく向上し、計画を上回る利益を計上した場合には、上記①の報酬に加えて、各取締役の業績への貢献度を勘案し、代表取締役社長が諮問委員会に諮問し答申を受けて決定のうえ、役員賞与を支給できることとしています。なお、業績が計画に比して大きく上回る場合に支給することとしているため、支給時期は定めておりません。

(c) 業績連動報酬等並びに非金銭報酬等（譲渡制限付株式報酬）の内容及び額又は数の算定方法の決定に関する方針

当社は、社内取締役に対し、業績連動報酬等及び非金銭報酬等として、株式報酬制度に基づく株式報酬を支給します。

株式報酬制度の目的、概要については下記のとおりです。

イ 株式報酬制度の導入目的

当社の社内取締役に対して譲渡制限付株式を交付することにより当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを付与するとともに、当社の社内取締役と株主とのより一層の価値共有を進めることを目的とします。

ロ 株式報酬制度の概要

社内取締役に対して、原則として毎事業年度、年額50百万円以内を上限として金銭報酬債権を支給し、社内取締役は、その全額を現物出資として払込み、当社から、年間の上限を30,000株として普通株式の発行又は処分を受けることとします。

なお、当該普通株式の発行又は処分に際して、当社と社内取締役との間で、①社内取締役は、一定期間、割当てを受けた当社普通株式について、第三者への譲渡、担保権の設定その他一切の処分をしてはならないこと、及び、②一定の事由が生じた場合には当社が当該普通株式を無償で取得すること等を内容とする譲渡制限付株式割当契約を締結し、当社普通株式を譲渡制限付株式として交付することとします。

イ） 金銭報酬債権の具体的な支給時期と支給額、及び当該株式の交付時期

当社株価が当社の経営成績、ひいては企業価値を客観的かつ端的に示すとともに、株主と最も価値を共有しうる指標であるとの理解に基づき、代表取締役社長が、月額基本報酬金額（所得税等控除後の金額水準を含む。）、月額報酬金額推移及び当社株価の推移等を総合的に勘案のうえで、各社内取締役の報酬年額の一定割合を対象とし諮問委員会に諮問し答申を受けたうえで、代表取締役社長が決定しております。

ロ） 譲渡制限期間

取締役会が予め、割当株式の譲渡制限期間を交付日から30年間と定め、当該期間中、社内取締役は当該株式を譲渡、担保の設定その他の処分をしてはならないこととしております。

ハ） 地位喪失時の取扱い

社内取締役が当社の取締役の地位を喪失した場合、取締役会が正当と認める理由があるときを除いて、当該株式の全てを無償で返納することとしております。

ニ） 譲渡制限の解除等

社内取締役が譲渡制限期間中に継続して当社の取締役の地位にあったことを条件として、譲渡制限期間が終了したときに譲渡制限を解除することとしております。また、社内取締役が任期満了、死亡その他取締役会が正当と認める理由がある場合は、当社が定めた基準に基づいて譲渡制限を解除することとしております。

ホ） 払込金額の決定

金銭報酬債権額に対する１株あたりの払込金額は、金銭報酬債権の支給日及び支給額を決議する取締役会開催日の前営業日における東京証券取引所の当社普通株式の終値（同日に取引が成立していない場合は、それに先立つ直近取引日の終値）を基礎として、対象者に特に有利とならない金額で当社取締役会が決定することとしております。

(d) 取締役の個人別の報酬等の内容についての決定に関する事項

取締役会の決議に基づき代表取締役社長がその具体的な個人別の報酬金額の決定について委任を受けるものとします。代表取締役社長は、役員等報酬規程に基づき基本報酬及び賞与を決定し、当該権限が適切に行使されることとするために、諮問委員会に原案を諮問し答申を受けたうえで決定をします。なお、株式報酬は、諮問委員会の答申を踏まえ、最終的には取締役会で取締役個人別の割当株式数を決議します。

c 取締役の報酬に関する株主総会決議の内容

取締役の報酬限度額は、2014年6月27日開催の第111期定時株主総会において年額500百万円以内（うち社外取締役分50百万円以内。ただし、使用人分給与は含まない。）と決議いただいており、当該定めに係る取締役は10名であります。

d 当該事業年度の取締役の個人別の報酬等の額の決定に関する事項等

当該事業年度の取締役の個人別の基本報酬の額については、取締役会の決議に基づきその具体的内容の決定について委任を受けた代表取締役社長　高橋 弘二が役員等報酬規程に基づき決定しております。代表取締役社長に当該権限を委任した理由は、当社全体の業績を俯瞰しつつ各取締役の担当事業の評価を行うには代表取締役社長が最も適しているためです。また、代表取締役社長の当該権限が適切に行使されるよう、代表取締役社長が諮問委員会に諮問し答申を受けたうえで決定をしております。

なお、新型コロナウイルス感染拡大防止に伴う収益環境の悪化を理由に、社内取締役の報酬については役員等報酬規程に定める金額より一定割合減額して支給することとしております。また、取締役に対する役員賞与は支給しておりません。

ⅱ 監査役の報酬

a 監査役の報酬に関する基本方針の内容の概要

(a) 基本方針

当社の監査役の報酬は、業績、職能、職務、経験、見識を勘案し、従業員に対する処遇との整合性及び上記ⅰによって定めた取締役の報酬を考慮した適切な水準に基づき支給することを基本方針としています。具体的には、基本報酬を支給することとし、加えて、役員賞与を支給することができることとしています。

(b) 金銭報酬の個人別の報酬等の額の決定に関する方針

① 基本報酬

当社の監査役の基本報酬は、役員等報酬規程に基づき定められた金額を、毎月定額で支給します。

② 役員賞与

業績が著しく向上し、計画を上回る利益を計上した場合には、上記①の報酬に加えて、監査役の協議によって役員賞与を支給できることとしています。なお、業績が計画に比して大きく上回る場合に支給することとしているため、支給時期は定めておりません。

(c) 監査役の個人別の報酬等の内容についての決定に関する事項

個人別の報酬額については、役員等報酬規程に基づき、監査役の協議により定めています。

b 監査役の報酬に関する株主総会決議の内容

監査役の報酬限度額は、1992年6月26日開催の第89期定時株主総会において年額95百万円以内と決議いただいており、当該定めに係る監査役は３名であります。

c 当該事業年度の監査役の個人別の報酬等の額の決定に関する事項

当該事業年度の監査役の個人別の基本報酬の額については、役員等報酬規程に基づき、監査役の協議により決定しました。

なお、新型コロナウイルス感染症拡大防止に伴う収益環境の悪化を理由に、社外監査役以外の監査役の報酬については、役員等報酬規程に定める金額より一定割合減額して支給することとしております。また、監査役に対する役員賞与は支給しておりません。

②役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 （百万円） | 報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる役員の 員数（人）
固定報酬 | 業績連動報酬 | 退職慰労金
取締役 （社外取締役を除く） | 136 | 136 | － | － | 8
監査役 （社外監査役を除く） | 28 | 28 | － | － | 2
社外役員 | 27 | 27 | － | － | 4

（注）取締役の報酬等の総額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。

#### （５）【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方

当社において、純投資目的株式とは専ら株式の価値の変動または株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする株式をいい、純投資目的以外に、「上場会社の政策保有株式に関する基本方針」を定め、取引先との良好な関係の維持、取引の発展を図る目的で取引先の株式を保有しております。

② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

a.保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

保有の目的、保有に伴う便益・リスク、資本コストに見合っているかについては、毎年、財務部門、事業部門の検討を経て、取締役会で個別の銘柄毎に検証し、保有の適否を判断しております。

当該取引先との取引状況や当社の事業戦略等の観点を考慮し、かつ保有する株式の年間投資利回りや配当利回りと当社の資本コストを比較・検証し、必要に応じて政策保有株式を縮減することとしております。

2020年度の取締役会において検証の結果、一部の株式については必要に応じて売却を検討すべきであることを確認しました。

＜上場会社の政策保有株式に関する基本方針＞

１．保有の目的

当社は、持続的な成長及び長期的な企業価値の向上を図る目的から、取引先との良好な関係の維持、取引の発展を図るために株式を保有する。

２．保有の適否の検証

当社は、上記１に基づき保有する株式の保有の適否を、リターンとリスク等を踏まえた中長期的な経済合理性や将来性をみて定期的に検証する。この検証は、取引先との取引状況及び当社の事業戦略等が考慮され、保有する株式の年間投資利回り及び配当利回りに対する当社の資本コストの比較等により実施される。

３．取締役会による検証

取締役会は、全上場株式について、個別に上記２の検証を行う。

上場株式以外の株式については、経理・財務本部担当である取締役又は執行役員が上記２の検証を行う。

b.銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式 | 42 | 525
非上場株式以外の株式 | 84 | 12,695

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得 価額の合計額（百万円） | 株式数の増加の理由
非上場株式 | － | － | －
非上場株式以外の株式 | 10 | 34 | 取引先持株会の定期的な買付です。

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却 価額の合計額（百万円）
非上場株式 | 7 | 234
非上場株式以外の株式 | 6 | 399

c.特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由（注１） | 当社の株式の 保有の有無 （注２）
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
日本ペイントホールディングス㈱ | 401,356 | 401,356 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
3,200 | 2,271
三菱鉛筆㈱ | 799,836 | 796,830 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 （株数の増加） 取引先持株会の定期的な買付です。 | 有
1,278 | 1,132
関西ペイント㈱ | 402,043 | 395,798 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 （株数の増加） 取引先持株会の定期的な買付です。 | 無
1,188 | 814
東洋水産㈱ | 148,000 | 148,000 | 取引状況や当社の事業戦略等の観点を考慮し、かつ保有する株式の年間投資利回りや配当利回りと当社の資本コストを比較・検証した結果、保有を継続しています。 | 無 （注３）
688 | 772
ライオン㈱ | 309,079 | 309,079 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
667 | 714
大成ラミック㈱ | 220,300 | 217,647 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 （株数の増加） 取引先持株会の定期的な買付です。 | 有
630 | 548
アイカ工業㈱ | 145,167 | 144,631 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 （株数の増加） 取引先持株会の定期的な買付です。 | 有
579 | 447
ウルトラファブリックス・ホールディングス㈱ | 274,140 | 274,140 | 主に高分子事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
410 | 236
日本特殊塗料㈱ | 319,615 | 319,615 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
343 | 252
㈱Ｔ＆Ｋ ＴＯＫＡ | 374,500 | 374,500 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
319 | 265

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由（注１） | 当社の株式の 保有の有無 （注２）
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
ＮＩＳＳＨＡ㈱ | 209,926 | 208,735 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 （株数の増加） 取引先持株会の定期的な買付です。 | 有
287 | 149
中本パックス㈱ | 169,900 | 219,900 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
283 | 284
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 59,000 | 59,000 | 発行会社傘下の金融機関と資金調達等の金融取引を行っており、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
236 | 154
オカモト㈱ | 39,000 | 39,000 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
163 | 151
㈱ウイルコホールディングス | 960,000 | 960,000 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
149 | 103
㈱パイロットコーポレーション | 40,000 | 40,000 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
141 | 143
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・ グループ | 200,000 | 200,000 | 発行会社傘下の金融機関と資金調達等の金融取引を行っており、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
118 | 80
テイカ㈱ | 74,690 | 74,690 | 主に原材料等の購入取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
111 | 107
リケンテクノス㈱ | 210,000 | 210,000 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
108 | 80
㈱みずほフィナンシャルグループ（注４） | 66,103 | 661,036 | 発行会社傘下の金融機関と資金調達等の金融取引を行っており、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
105 | 81
㈱平賀 | 80,000 | 80,000 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
102 | 32
総合商研㈱ | 140,000 | 140,000 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
101 | 91

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由（注１） | 当社の株式の 保有の有無 （注２）
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
長瀬産業㈱ | 49,985 | 49,985 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
86 | 63
㈱フジクラ | 154,573 | 154,573 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
83 | 48
ダイトーケミックス㈱ | 75,360 | 75,360 | 取引状況や当社の事業戦略等の観点を考慮し、かつ年間投資利回りや配当利回りと当社の資本コストを比較・検証した結果、保有を継続しています。 | 有
82 | 22
アキレス㈱ | 55,500 | 55,500 | 主に化学品事業と高分子事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
82 | 97
㈱千葉銀行 | 100,000 | 100,000 | 資金調達等の金融取引を行っており、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
72 | 47
㈱ダイセル | 82,582 | 82,582 | 主に化学品事業と高分子事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
70 | 65
東京インキ㈱ | 30,030 | 30,030 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
64 | 55
㈱小森コーポレーション | 84,539 | 84,539 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
63 | 62
凸版印刷㈱ | 31,425 | 31,425 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
58 | 52
セーレン㈱ | 30,000 | 30,000 | 主に高分子事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
58 | 39
萩原工業㈱ | 40,000 | 40,000 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
58 | 56
㈱安藤・間 | 53,000 | 53,000 | 当社の設備工事関連の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
44 | 36
㈱三菱ケミカルホールディングス | 46,619 | 46,619 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
38 | 29
積水樹脂㈱ | 17,395 | 17,395 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
36 | 34

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由（注１） | 当社の株式の 保有の有無 （注２）
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
天馬㈱ | 16,100 | 16,100 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
35 | 25
フクビ化学工業㈱ | 67,209 | 67,209 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
35 | 26
盟和産業㈱ | 37,984 | 37,984 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
34 | 34
大日本塗料㈱ | 37,098 | 36,031 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 （株数の増加） 取引先持株会の定期的な買付です。 | 無
33 | 28
野崎印刷紙業㈱ | 224,422 | 213,226 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 （株数の増加） 取引先持株会の定期的な買付です。 | 無
31 | 23
大倉工業㈱ | 14,808 | 14,808 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
30 | 23
石原産業㈱ | 32,840 | 32,840 | 主に原材料等の購入取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
29 | 18
稲畑産業㈱ | 17,600 | 17,600 | 主に化成品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 有
29 | 20
㈱LIXIL | 7,886 | 7,886 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
24 | 10
日立金属㈱ | 13,260 | 13,260 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
24 | 15
バンドー化学㈱ | 32,003 | 32,003 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
23 | 20
共和レザー㈱ | 30,000 | 30,000 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
22 | 21
タツタ電線㈱ | 29,157 | 29,157 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
18 | 13

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由（注１） | 当社の株式の 保有の有無 （注２）
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
セキ㈱ | 10,000 | 10,000 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
17 | 17
天昇電気工業㈱ | 30,000 | 30,000 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
16 | 8
豊田通商㈱ | 3,450 | 3,450 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
16 | 8
共同印刷㈱ | 5,000 | 5,000 | 主に印刷総合システム事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
14 | 13
昭和電線ホールディングス㈱ | 7,717 | 7,717 | 主に化学品事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無
12 | 7
東洋紡㈱ | 8,700 | 8,700 | 主に高分子事業の取引があり、取引関係の維持・発展のため、保有を継続しています。 | 無 （注３）
12 | 9
㈱クラレ | － | 243,000 | 取締役会において保有の適否を検証した結果、全株式を売却しております。 | 無
－ | 265

みなし保有株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由（注１） | 当社の株式の 保有の有無 （注２）
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
太陽ホールディングス㈱ | 114,000 | 114,000 | 年金信託 （当社は議決権行使に関する指図権を有しております。） | 無
687 | 463
大日本印刷㈱ | 165,000 | 165,000 | 年金信託 （当社は議決権行使に関する指図権を有しております。） | 有
382 | 379
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・ グループ | 227,340 | 227,340 | 年金信託 （当社は議決権行使に関する指図権を有しております。） | 有
134 | 91
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 15,000 | 15,000 | 年金信託 （当社は議決権行使に関する指図権を有しております。） | 有
60 | 39
㈱みずほフィナンシャルグループ（注４） | 16,000 | 160,000 | 年金信託 （当社は議決権行使に関する指図権を有しております。） | 有
25 | 19

（注）１．定量的な保有効果の記載は困難でありますが、当該取引先との取引状況や当社の事業戦略等の観点を考慮し、かつ保有する株式の年間投資利回りや配当利回りと当社の資本コストを比較・検証しております。

２．当社の株式の保有の有無については、銘柄が持株会社の場合はその主要な子会社の保有分（実質所有株式数）を勘案し記載しています。

３．保有先企業は当社の株式を保有しておりませんが、同社の子会社が当社の株式を保有しています。

４．㈱みずほフィナンシャルグループは、2020年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。

５．貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。

③ 保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。