第４【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	40,000,000
計	40,000,000

②【発行済株式】

種類	事業年度末現在発行数 （株） （平成28年３月31日）	提出日現在発行数 （株） （平成28年６月24日）	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	13,730,000	13,730,000	東京証券取引所 （市場第二部）	単元株式数 1,000株
計	13,730,000	13,730,000	－	－

（２）【新株予約権等の状況】

　該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

　該当事項はありません。

（４）【ライツプランの内容】

　該当事項はありません。

（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 （株）	発行済株式 総数残高 （株）	資本金増減額（千円）	資本金残高（千円）	資本準備金 増減額 （千円）	資本準備金 残高 （千円）
平成２年２月５日	230,000	13,730,000	－	2,510,000	－	2,016,543

　（注）　株主割当　１：0.02の無償交付

（６）【所有者別状況】

平成28年３月31日現在

区分	株式の状況（１単元の株式数1,000株）								単元未満株式の状況 （株）
	政府及び地方公共団体	金融機関	金融商品取引業者	その他の法人	外国法人等		個人 その他	計
					個人以外	個人
株主数（名）	－	8	21	70	5	－	1,339	1,443	－
所有株式数（単元）	－	2,441	327	2,995	158	－	7,759	13,680	50,000
所有株式数の割合（％）	－	17.84	2.39	21.90	1.15	－	56.72	100.00	－

　（注）　自己株式32,402株は、「個人その他」の欄に32単元、「単元未満株式の状況」の欄に402株含まれています。

（７）【大株主の状況】

		平成28年３月31日現在
氏名又は名称	住所	所有株式数 （千株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行	東京都千代田区丸の内２丁目７番１号	680	4.95
株式会社紀陽銀行 （常任代理人　日本マスタートラスト信託銀行株式会社）	和歌山県和歌山市本町１丁目35番地 （東京都港区浜松町２丁目11番３号）	554	4.03
菅井　博	兵庫県芦屋市	404	2.94
三木産業株式会社	大阪市西区北堀江３丁目12-23	357	2.60
日本生命保険相互会社	東京都千代田区丸の内１丁目６番６号	335	2.44
住友生命保険相互会社 （常任代理人　日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社）	東京都中央区築地７丁目18-24 （東京都中央区晴海１丁目８-11）	285	2.07
日本証券金融株式会社	東京都中央区日本橋茅場町１丁目２番10号	261	1.90
株式会社キワ	和歌山県和歌山市東蔵町丁４	250	1.82
菅井　久美子	兵庫県芦屋市	228	1.66
萬野　博子	奈良県生駒市	226	1.64
計	－	3,582	26.09

（８）【議決権の状況】

①【発行済株式】

平成28年３月31日現在

区分	株式数（株）	議決権の数（個）	内容
無議決権株式	－	－	－
議決権制限株式（自己株式等）	－	－	－
議決権制限株式（その他）	－	－	－
完全議決権株式（自己株式等）	（自己保有株式） 普通株式      32,000	－	単元株式数　1,000株
完全議決権株式（その他）	普通株式  13,648,000	13,648	同上
単元未満株式	普通株式      50,000	－	１単元(1,000株)未満の株式
発行済株式総数	13,730,000	－	－
総株主の議決権	－	13,648	－

②【自己株式等】

平成28年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称	所有者の住所	自己名義所有 株式数（株）	他人名義所有 株式数（株）	所有株式数の 合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
（自己保有株式）
スガイ化学工業 株式会社	和歌山県和歌山市 宇須四丁目４番６号	32,000	－	32,000	0.23
計	－	32,000	－	32,000	0.23

（９）【ストックオプション制度の内容】

　該当事項はありません。

２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】　会社法第155条第７号による普通株式の取得

（１）【株主総会決議による取得の状況】

　該当事項はありません。

（２）【取締役会決議による取得の状況】

　該当事項はありません。

（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分	株式数（株）	価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式	594	82,776
当期間における取得自己株式	－	－

　（注）　当期間における取得自己株式には、平成28年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数（株）	処分価額の総額 （円）	株式数（株）	処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式	－	－	－	－
消却の処分を行った取得自己株式	－	－	－	－
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	－	－	－	－
その他	－	－	－	－
保有自己株式数	32,402	－	32,402	－

　（注）　当期間における保有自己株式数には、平成28年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

３【配当政策】

　当社は、株主の皆様に対する利益還元を重要政策の一つと認識し、業績に対応しながら財務体質の充実と将来に備えた内部留保の強化を総合的に勘案して、継続的に安定した配当を行うことを基本方針としております。

　当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回としております。配当の決定機関は、中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。

　当期事業年度につきましては、当期純損失となり、誠に遺憾ながら無配といたしました。

　また、内部留保資金の使途につきましては、今後の事業展開への備えとしております。

　なお、当社は、会社法第454条第５項の規定により、毎年９月30日を基準日として、取締役会の決議をもって中間配当を行うことができる旨を定款に定めています。

４【株価の推移】

（１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次	第61期	第62期	第63期	第64期	第65期
決算年月	平成24年３月	平成25年３月	平成26年３月	平成27年３月	平成28年３月
最高（円）	145	135	209	194	170
最低（円）	95	70	115	132	88

　（注）　株価は、平成25年７月16日より東京証券取引所市場第二部におけるものであり、それ以前は大阪証券取引所市場第二部におけるものであります。

（２）【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別	平成27年10月	11月	12月	平成28年１月	２月	３月
最高（円）	131	159	167	170	137	112
最低（円）	120	121	139	109	88	98

　（注）　株価は、東京証券取引所市場第二部におけるものであります。

５【役員の状況】

男性　８名　女性　－名　（役員のうち女性の比率　－％）

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
代表取締役 社長	－	武田　晴夫	昭和22年５月17日	昭和46年４月	当社入社	平成28年 ６月から 平成29年 ６月	56
				平成15年６月	経理部長
				平成18年６月	管理本部長兼経理部長兼購買部長
				平成19年６月	取締役管理本部長兼経理部長兼購買部長
				平成22年４月	常務取締役管理本部長兼購買部長
				平成26年６月 平成27年６月	専務取締役管理本部長 代表取締役社長　現在に至る
常務取締役	営業本部長 購買物流部担当 大阪営業所長	野間　修	昭和29年５月18日	昭和52年４月	当社入社	平成28年 ６月から 平成29年 ６月	26
				平成17年７月	東京営業所長
				平成19年10月	企画管理部長兼監査室長
				平成21年４月	営業本部副本部長兼東京営業所長
				平成23年６月	取締役営業本部長兼東京営業所長
				平成26年６月 平成27年６月	常務取締役営業本部長 常務取締役営業本部長兼購買物流部担当大阪営業所長　現在に至る
取締役 相談役	－	永岡　雅次	昭和23年１月２日	昭和45年４月	当社入社	平成28年６月から 平成29年 ６月	115
				平成９年７月	海外部長
				平成12年４月	管理本部企画管理部長
				平成13年４月	営業本部長
				平成13年６月	取締役営業本部長
				平成15年６月 平成27年６月	代表取締役社長 取締役相談役　現在に至る
取締役	技術本部長 品質保証部担当 企画管理部担当	山下　隆治	昭和31年７月９日	昭和56年４月	当社入社	平成28年 ６月から 平成29年 ６月	16
				平成17年７月	開発部長
				平成21年４月	技術本部副本部長兼和歌山研究所長兼特許情報室長
				平成25年６月 平成27年６月 平成28年６月	取締役技術生産本部副本部長兼環境安全・品質保証部担当兼和歌山研究所長兼福井研究所長 取締役技術本部長兼環境安全・品質保証部担当兼和歌山研究所長兼福井研究所長 取締役技術本部長兼品質保証部担当兼企画管理部担当　現在に至る
取締役	環境安全推進部担当 生産本部長	武友　幸男	昭和28年１月８日	昭和46年４月 平成21年４月 平成25年６月 平成27年４月 平成27年11月 平成28年６月	当社入社 生産本部副本部長兼和歌山事業所長 技術生産本部副本部長兼福井事業所長 ＥＨＳ体制整備プロジェクトチームチーフ 環境安全推進部長 取締役生産本部長兼環境安全推進部担当　現在に至る	平成28年 ６月から 平成29年 ６月	5
取締役 （監査等委員） （常勤）	－	前島　芳弘	昭和22年10月５日	昭和45年４月	当社入社	平成28年 ６月から 平成30年 ６月	28
				平成15年５月	生産部和歌山事業所長
				平成16年６月 平成28年６月	当社監査役（常勤） 取締役監査等委員（常勤）　現在に至る

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役 （監査等委員）	－	谷口　曻二	昭和21年２月27日	昭和47年４月	弁護士開業	平成28年 ６月から 平成30年 ６月	1
				平成14年６月	当社監査役
				平成28年６月	社外取締役監査等委員　現在に至る
取締役 （監査等委員）	－	山中　盛義	昭和32年９月30日	平成元年２月	公認会計士登録	平成28年 ６月から 平成30年 ６月	8
				平成２年８月	監査法人朝日会計社（現　有限責任 あずさ監査法人）入社
				平成19年７月	公認会計士・税理士　山中盛義事務所開設
				平成22年６月 平成28年６月	当社監査役 社外取締役監査等委員　現在に至る
計							255

　（注）１．平成28年６月23日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって　監査等委員会設置会社に移行しております。

　　　　２．取締役の谷口曻二及び山中盛義は、社外取締役であります。

６【コーポレート・ガバナンスの状況等】

（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】

　当社のコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方は、少数の取締役による迅速な意思決定と取締役会の活性化による取締役相互の経営監視と法令遵守の徹底を図ることであります。

　コーポレート・ガバナンスが有効に機能することが求められる中、経営内容の公正性と透明性を高めるため、積極的かつ迅速に情報開示に努めております。

　なお、以下のコーポレート・ガバナンスの状況については、当事業年度末におけるものを記載しております。

①　企業統治の体制

イ．企業統治の体制及び当該企業統治の体制を採用する理由

　当社は、監査役制度採用会社であり、現在監査役会は監査役３名（うち社外監査役２名）で構成し、取締役会等に出席し業務執行の監査を行っています。客観的、中立的な監視のもとガバナンスの確保を図っており、社外取締役は選任しておりませんが、経営の監視機能は充分に整っているものと判断しております。

　取締役会は、取締役５名により構成されておりますが、監査役３名が会社法第383条に基づき出席しており、取締役の監督とともに適宜、提言及び助言などを行っております。また、取締役により付議された案件を法令・定款などに照らし、その適確性及び執行責任を監督するとともに、業務執行状況について自由に議論することで確認検証し、透明性のある公正な経営体制及びガバナンスが有効に機能するよう努めております。なお、当社の取締役の定数は、定款で10名以内と定めています。

　また、取締役会のほかに常勤役員による常務会を月２回開催しており、迅速かつ正確な情報把握と意思決定に努めております。

ロ．内部統制システムの整備の状況

　コーポレート・ガバナンスの基盤となるコンプライアンスにつきましては、総務部を中心に社内の各種法的な問題点を早期に把握し、必要の都度弁護士等の専門家からも助言を受けて、業務運営の適法性の確保に努めております。また、内部統制システムについては、さらに充実していく計画であります。

ハ．リスク管理体制の整備の状況

　当社は、法令や社会規範の遵守なくして企業の存立はあり得ないとの認識の下、コンプライアンス体制の再構築は経営の重要課題と位置付けております。また、当社の事業を取り巻くリスクについては、意思決定に際し当該案件に関連するリスクを的確に分析、評価し、想定リスクを回避するとともに、リスク発生時の損害を最小限にするため、取締役による迅速な意思決定に努める管理体制をとっております。

ニ．子会社の業務の適正を確保するための体制整備の状況

　子会社の経営管理については、関係会社管理規程を作成し、子会社の経営意思を尊重しつつ、一定の事項については当社に報告を求めることにより、子会社の管理を行っております。また、監査室は子会社に対する内部監査を実施し、その結果について当社取締役会に報告をするとともに、子会社と定期的な情報交換を行っております。

○　監査等委員会設置会社への移行

　平成28年６月23日開催の定時株主総会において、監査等委員会設置会社への移行等を内容とする定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へと移行しております。

　また、この定款の変更に伴い、当社は取締役（業務執行取締役であるものを除く。）との間で会社法第427条第１項に基づく責任限定契約を締結しています。当該契約により、取締役がその任務を怠ったことにより当社に損失を与えた場合で、かつその職務を行うにつき善意でかつ重大な過失がないときは、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額を限度として当社に対し責任を負うものとしております。

②　内部監査、監査役監査、会計監査の状況

　内部統制を強化するため監査室３名による内部監査体制をとっています。

　監査役は、取締役の職務執行の適法性を監査するとともに、取締役会に常時出席し客観的な立場から意見を述べるほか、社内の重要な会議に出席し、会社業務全般に亘り適法・適正に業務執行がなされているか監査し、不正行為の防止に努めております。

　当社は、有限責任 あずさ監査法人との間で監査契約を締結しております。

　会計監査業務を執行した公認会計士の氏名は次のとおりです。

指定有限責任社員　業務執行社員　　日根野谷　正人

指定有限責任社員　業務執行社員　　奥　田　　賢

　会計監査業務に係る補助者は、公認会計士４名、その他６名であります。会計監査人と監査役とは定期的な打合せを含め、必要に応じて随時情報の交換を行うことで相互の連携を高めております。

③　社外監査役

　当社の社外監査役は２名であります。

　谷口曻二は、法律の専門家としての知見と豊富な経験を有していることから、社外監査役として選任しております。同氏は当社の顧問弁護士に就任しておりますが、「有価証券上場規程に関する取扱要領」に基づき検討した結果、客観的及び中立の立場として一般株主と利益相反が生じるおそれはないと判断し、独立役員に指定しました。また、有価証券報告書提出日現在、当社株式を１千株所有しております。

　山中盛義は、公認会計士及び税理士として財務及び会計に関する相当程度の知見を有していることから、社外監査役として選任しております。また、有価証券報告書提出日現在、当社株式を８千株所有しております。

　上記社外監査役と当社の間には、特別の利害関係はありません。

　なお、社外監査役は取締役会及び監査役会に出席するほか、監査室、監査役及び会計監査人から監査結果の報告を受け、監査役会での十分な議論を踏まえて監査を行っております。

　当社は社外取締役を選任しておりません。当社は、経営の意思決定機能を持つ取締役会に対し、監査役３名中の２名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しています。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的及び中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名による監査が実施されることにより、外部からの経営監視機能が充分に機能する体制が整っているものとしております。

　しかしながら、取締役会の監査機能の強化によるコーポレート・ガバナンスの一層の強化の観点から、平成28年６月23日開催の定時株主総会決議により、当社は監査等委員会設置会社へ移行し、監査等委員である取締役として２名の社外取締役を置く体制となりました。

　なお、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。

④　役員報酬等

イ．役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分	報酬等の総額 （千円）	報酬等の種類別の総額（千円）	対象となる役員の 員数（名）
		基本報酬
取締役	62,668	62,668	5
監査役 （社外監査役を除く。）	14,520	14,520	1
社外役員	3,000	3,000	2

ロ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針及び決定方法

　月額基本報酬については、株主総会の決議により定められたそれぞれの報酬の限度額（取締役：月額10,000千円以内、監査役：2,000千円以内）の範囲内において決定しております。

　なお、平成28年６月23日開催の定時株主総会決議により、当社は監査等委員会設置会社へ移行し、取締役（監査等委員である取締役を除く。）の報酬額を年額120百万円以内、監査等委員である取締役の報酬額を年額24百万円以内としております。

⑤　取締役の選任の決議要件

　当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の３分の１以上を有する株主が出席してその議決権の過半数をもって行う旨を定款に定めています。また、取締役の選任決議は累積投票によらない旨も定款に定めています。

⑥　株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

イ．自己の株式の取得

　当社は、機動的な資本政策の遂行を可能とするため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議をもって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款に定めています。

ロ．中間配当

　当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、毎年９月30日を基準日として、取締役会の決議をもって中間配当を行うことができる旨を定款に定めています。

⑦　株主総会の特別決議要件

　当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めています。これは、株主総会における特別決議の客足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものです。

⑧　株式の保有状況

イ．投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額

15銘柄　1,181,590千円

ロ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、保有区分、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

　前事業年度

　　特定投資株式

銘柄	株式数 （株）	貸借対照表計上額 （千円）	保有目的
日産化学工業㈱	186,000	462,954	営業取引関係の維持・強化
㈱紀陽銀行	212,612	356,125	円滑な金融取引の維持
テイカ㈱	455,885	196,942	営業取引関係の維持・強化
花王㈱	10,250	61,500	営業取引関係の維持・強化
㈱池田泉州ホールディングス	45,949	26,236	円滑な金融取引の維持
日本曹達㈱	30,600	21,358	営業取引関係の維持・強化
㈱みずほフィナンシャルグループ	83,105	17,543	円滑な金融取引の維持
㈱島精機製作所	2,050	4,202	地域経済の連携
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャルグループ	560	416	円滑な金融取引の維持

　当事業年度

　　特定投資株式

銘柄	株式数 （株）	貸借対照表計上額 （千円）	保有目的
日産化学工業㈱	186,000	539,400	営業取引関係の維持・強化
㈱紀陽銀行	212,612	271,292	円滑な金融取引の維持
テイカ㈱	455,921	241,182	営業取引関係の維持・強化
花王㈱	10,250	61,530	営業取引関係の維持・強化
㈱池田泉州ホールディングス	45,949	18,609	円滑な金融取引の維持
日本曹達㈱	30,600	17,350	営業取引関係の維持・強化
㈱みずほフィナンシャルグループ	83,105	13,969	円滑な金融取引の維持
㈱島精機製作所	2,050	3,845	地域経済の連携
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャルグループ	560	292	円滑な金融取引の維持

ハ．保有目的が純投資目的の投資株式

　該当事項はありません。

ニ．保有目的を変更した投資株式

　該当事項はありません。

（２）【監査報酬の内容等】

①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

前事業年度		当事業年度
監査証明業務に基づく報酬 （千円）	非監査業務に基づく報酬 （千円）	監査証明業務に基づく報酬 （千円）	非監査業務に基づく報酬 （千円）
23,000	－	23,000	－

②【その他重要な報酬の内容】

　該当事項はありません。

③【監査報酬の決定方針】

　監査公認会計士等に対する監査報酬の決定方針は、監査公認会計士等の独立性を損ねるような体系となっておらず、監査日数及び当社の規模・業務の特性等の要素を勘案して適切に決定しております。