## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 1,000,000,000
計 | 1,000,000,000

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数 （株） （2020年３月31日） | 提出日現在発行数（株） （2020年６月24日） | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 316,786,165 | 311,586,165 | 東京証券取引所 （市場第一部） | 単元株式数 100株
計 | 316,786,165 | 311,586,165 | － | －

(注)2020年３月30日開催の取締役会決議に基づき、2020年４月６日付で自己株式5,200千株を消却しております。

#### （２）【新株予約権等の状況】

##### ①【ストックオプション制度の内容】

2011年度新株予約権

| 事業年度末現在 （2020年３月31日） | 提出日の前月末現在 （2020年５月31日）
決議年月日 | 2011年６月24日 | 同左
新株予約権の数（個） | 308（注）１ | 246（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数（株） | 30,800（注）２ | 24,600（注）２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 1 | 同左
新株予約権の行使期間 | 自　2011年７月12日 至　2041年７月11日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　1,130（注）３ 資本組入額　　565 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）４ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものといたします。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に 関する事項 | （注）５ | 同左

（注）１．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てた新株予約権の数は次のとおりです。

当社取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）　　３名　252個

当社執行役員（取締役兼務者を除く。以下同じ。）９名　270個

新株予約権１個当たりの目的となる株式の数（以下「付与株式数」という。）は、100株であります。

２．新株予約権を割り当てる日（以下、「割当日」という。）後、当社が普通株式につき、株式分割（当社普通株式の無償割当を含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）又は株式併合を行う場合には、新株予約権のうち、当該株式分割又は株式併合の時点で行使されていない新株予約権について、付与株式数を次の計算により調整いたします。

調整後株式数＝調整前株式数×分割又は併合の比率

また、上記の他、割当日後、当社が合併、会社分割又は株式交換を行う場合及びその他これらの場合に準じて付与株式数の調整を必要とする場合、当社は、当社の取締役会において必要と認められる付与株式数の調整を行うことができるものといたします。

なお、上記の調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てるものといたします。

３．①　発行価格は、割当日における新株予約権の公正価額と新株予約権の行使時の払込額（１株当たり１円）を合算しております。
なお、新株予約権の割り当てを受けた者（以下、「新株予約権者」という。）は、新株予約権の公正価額相当額の払い込みに代えて、当社に対する報酬債権と相殺しております。

②　新株予約権の行使時に新株予約権者に交付される株式は、すべて自己株式を予定しており、これにより新規に発行される株式はありません。
なお、自己株式により充当させる場合は、資本組入を行ないません。

４．①　新株予約権の行使期間内において、新株予約権者である取締役は、当社取締役の地位を喪失した日の翌日から10日（10日目が休日に当たる場合には翌営業日）を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括してのみ行使できるものといたします。

②　新株予約権の行使期間内において、新株予約権者である執行役員は、当社執行役員を退任した日又は当社との雇用契約（定年後の再雇用に係る雇用契約を除く。）が終了した日のいずれか遅い日の翌日から起算して10日（10日目が休日に当たる場合には翌営業日）を経過する日までに限り、新株予約権を一括してのみ行使できるものといたします。
なお、新株予約権者の執行役員が新たに当社取締役に選任された場合は、取締役の退任時まで行使できないものといたします。

③　新株予約権者が死亡した場合、その者の相続人は、当該被相続人が死亡した日の翌日から６ヶ月を経過する日までの間に限り、本新株予約権を行使することができるものといたします。

④　その他の権利行使の条件は、当社と新株予約権者との間で締結した「新株予約権割当契約書」に定めるところによるものといたします。

５．当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る。）、株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下、「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生日の直前の時点において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会社」という。）の新株予約権を本新株予約権の発行要領に準じた条件に基づきそれぞれ交付することといたします。ただし、本新株予約権の発行要領に準じた条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めた場合に限るものといたします。

2012年度新株予約権

| 事業年度末現在 （2020年３月31日） | 提出日の前月末現在 （2020年５月31日）
決議年月日 | 2012年６月27日 | 同左
新株予約権の数（個） | 504（注）１ | 413（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数（株） | 50,400（注）２ | 41,300（注）２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 1 | 同左
新株予約権の行使期間 | 自　2012年７月13日 至　2042年７月12日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　 917（注）３ 資本組入額　　459 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）４ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものといたします。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）５ | 同左

（注）１．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てた新株予約権の数は次のとおりです。

当社取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）　 ２名　316個

当社執行役員（取締役兼務者を除く。以下同じ。）11名　475個

新株予約権１個当たりの目的となる株式の数（以下「付与株式数」という。）は、100株であります。

（注）２．から（注）５．については、「2011年度新株予約権」の注記に同じです。

2013年度新株予約権

| 事業年度末現在 （2020年３月31日） | 提出日の前月末現在 （2020年５月31日）
決議年月日 | 2013年６月26日 | 同左
新株予約権の数（個） | 271（注）１ | 223（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数（株） | 27,100（注）２ | 22,300（注）２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 1 | 同左
新株予約権の行使期間 | 自　2013年７月12日 至　2043年７月11日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　1,931（注）３ 資本組入額　　966 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）４ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものといたします。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）５ | 同左

（注）１．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てた新株予約権の数は次のとおりです。

当社取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）２名　172 個

当社執行役員（取締役兼務者を除く。以下同じ。）12名　267 個

新株予約権１個当たりの目的となる株式の数（以下「付与株式数」という。）は、100株であります。

（注）２．から（注）５．については、「2011年度新株予約権」の注記に同じです。

2014年度新株予約権

| 事業年度末現在 （2020年３月31日） | 提出日の前月末現在 （2020年５月31日）
決議年月日 | 2014年６月25日 | 同左
新株予約権の数（個） | 297（注）１ | 249（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数（株） | 29,700（注）２ | 24,900（注）２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 1 | 同左
新株予約権の行使期間 | 自　2014年７月11日 至　2044年７月10日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　1,900（注）３ 資本組入額　　950 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）４ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものといたします。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）５ | 同左

（注）１．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てた新株予約権の数は次のとおりです。

当社取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）２名　178 個

当社執行役員（取締役兼務者を除く。以下同じ。）11名　246 個

新株予約権１個当たりの目的となる株式の数（以下「付与株式数」という。）は、100株であります。

（注）２．から（注）５．については、「2011年度新株予約権」の注記に同じです。

2015年度新株予約権

| 事業年度末現在 （2020年３月31日） | 提出日の前月末現在 （2020年５月31日）
決議年月日 | 2015年６月24日 | 同左
新株予約権の数（個） | 170（注）１ | 138（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数（株） | 17,000（注）２ | 13,800（注）２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 1 | 同左
新株予約権の行使期間 | 自　2015年７月10日 至　2045年７月９日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　4,554（注）３ 資本組入額　2,277 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）４ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものといたします。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）５ | 同左

（注）１．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てた新株予約権の数は次のとおりです。

当社取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）　　３名　 99 個

当社執行役員（取締役兼務者を除く。以下同じ。）11名　112 個

新株予約権１個当たりの目的となる株式の数（以下「付与株式数」という。）は、100株であります。

（注）２．から（注）５．については、「2011年度新株予約権」の注記に同じです。

2016年度新株予約権

| 事業年度末現在 （2020年３月31日） | 提出日の前月末現在 （2020年５月31日）
決議年月日 | 2016年６月23日 | 同左
新株予約権の数（個） | 146（注）１ | 119（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数（株） | 14,600（注）２ | 11,900（注）２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 1 | 同左
新株予約権の行使期間 | 自　2016年７月９日 至　2046年７月８日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　5,257（注）３ 資本組入額　2,629 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）４ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものといたします。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）５ | 同左

（注）１．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てた新株予約権の数は次のとおりです。

当社取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）　　３名　 85 個

当社執行役員（取締役兼務者を除く。以下同じ。）10名　 88 個

新株予約権１個当たりの目的となる株式の数（以下「付与株式数」という。）は、100株であります。

（注）２．から（注）５．については、「2011年度新株予約権」の注記に同じです。

2017年度新株予約権

| 事業年度末現在 （2020年３月31日） | 提出日の前月末現在 （2020年５月31日）
決議年月日 | 2017年６月22日 | 同左
新株予約権の数（個） | 165（注）１ | 137（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数（株） | 16,500（注）２ | 13,700（注）２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 1 | 同左
新株予約権の行使期間 | 自　2017年７月８日 至　2047年７月７日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　5,742（注）３ 資本組入額　2,871 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）４ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものといたします。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）５ | 同左

（注）１．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てた新株予約権の数は次のとおりです。

当社取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）　　３名　 85 個

当社執行役員（取締役兼務者を除く。以下同じ。）12名　108 個

新株予約権１個当たりの目的となる株式の数（以下「付与株式数」という。）は、100株であります。

（注）２．から（注）５．については、「2011年度新株予約権」の注記に同じです。

##### ②【ライツプランの内容】

該当する事項はありません。

##### ③【その他の新株予約権等の状況】

該当する事項はありません。

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

2019年満期ユーロ円貨建転換社債型新株予約権付社債に係る新株予約権が次のとおり行使されております。

| 第4四半期会計期間 （2020年１月１日から 2020年３月31日まで） | 第155期 （2019年４月１日から 2020年３月31日まで）
当該期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数（個） | － | 89
当該期間の権利行使に係る交付株式数（株） | － | 217,050
当該期間の権利行使に係る平均行使価額等（円） | － | 4,100.3
当該期間の権利行使に係る資金調達額（百万円） | － | －
当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計（個） | － | 1,997
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数（株） | － | 4,837,789
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等（円） | － | 4,127.9
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額（百万円） | － | －

#### （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 （千株） | 発行済株式 総数残高 （千株） | 資本金 増減額 （百万円） | 資本金残高 （百万円） | 資本準備金 増減額 （百万円） | 資本準備金 残高 （百万円）
2016年４月１日 （注）１ | － | 351,136 | － | 21,279 | △3,843 | 16,392
2017年１月10日 （注）２ | △22,000 | 329,136 | － | 21,279 | － | 16,392
2018年３月12日 （注）３ | △5,000 | 324,136 | － | 21,279 | － | 16,392
2019年２月20日 （注）４ | △7,350 | 316,786 | － | 21,279 | － | 16,392

（注）１．当社を分割会社とし、当社100％子会社であるシオノギヘルスケア株式会社を承継会社とする吸収分割による減少であります。

（注）２．自己株式の消却による減少であります。

（注）３．自己株式の消却による減少であります。

（注）４．自己株式の消却による減少であります。

（注）５．2020年４月６日付で自己株式の消却を行い、発行済株式総数が5,200千株減少しております。

#### （５）【所有者別状況】

|  |  |  |  |  |  | 2020年３月31日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数 100 株） | 単元未満 株式の状況 （株）
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | - | 94 | 43 | 282 | 909 | 40 | 31,293 | 32,661 | －
所有株式数 （単元） | - | 1,392,488 | 50,587 | 94,028 | 1,227,418 | 257 | 400,067 | 3,164,845 | 301,665
所有株式数の 割合（％） | - | 43.99 | 1.59 | 2.97 | 38.78 | 0.00 | 12.64 | 100.00 | －

（注）１．自己株式13,002,082株は、「個人その他」欄に130,020単元及び「単元未満株式の状況」欄に82株含めて記載しております。

２．上記「その他の法人」欄には、証券保管振替機構名義の株式が40単元含まれております。

#### （６）【大株主の状況】

|  | 2020年３月31日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （千株） | 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）
日本マスタートラスト信託銀行株式会社 （信託口） | 東京都港区浜松町２丁目11番３号 | 38,091 | 12.53
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口） | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 19,167 | 6.30
住友生命保険相互会社 | 東京都中央区築地７丁目18番24号 | 18,604 | 6.12
株式会社SMBC信託銀行（株式会社三井住友銀行退職給付信託口） | 東京都港区西新橋１丁目３番１号 | 9,485 | 3.12
BNYM　TREATY　DTT　15 (常任代理人:株式会社三菱ＵＦＪ銀行) | 225 LIBERTY STREET, NEW YORK, NEW YORK 10286, USA （東京都千代田区丸の内２丁目７番１号） | 8,566 | 2.82
日本生命保険相互会社 | 東京都千代田区丸の内１丁目６番６号 | 8,409 | 2.76
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口７） | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 6,955 | 2.28
JP MORGAN CHASE BANK 385632 (常任代理人:株式会社みずほ銀行決済営業部) | 25　BANK　STREET，CANARY　WHARF，LONDON，Ｅ14　5JP，UNITED　KINGDOM （東京都港区港南２丁目15番１号） | 6,700 | 2.20
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口５） | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 5,208 | 1.71
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口９） | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 5,148 | 1.69
計 | － | 126,337 | 41.58

（注）１．SMBC日興証券株式会社は、SMBC日興証券株式会社、株式会社三井住友銀行及び株式会社関西アーバン銀行の３社連名により、2015年３月６日付で当社株式の大量保有報告書を提出しておりますが、2020年３月31日現在の株式の名義人その他が確認できないため、上記大株主の状況には含めておりません。なお、当該大量保有報告書の内容は次のとおりであります。

2015年２月27日現在

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（株） | 株券等保有割合（％）
SMBC日興証券株式会社 | 東京都千代田区丸の内三丁目３番１号 | 508,000 | 0.14
株式会社三井住友銀行 | 東京都千代田区丸の内一丁目１番２号 | 16,049,588 | 4.57
株式会社関西アーバン銀行 | 大阪府大阪市中央区西心斎橋一丁目２番４号 | 1,113,242 | 0.32
計 | ― | 17,670,830 | 5.03

２．国際投資一任業務会社ブラックロック・ジャパン株式会社は関係会社10社連名により、2018年２月６日付で当社株式の大量保有報告書を提出しておりますが、2020年３月31日現在の株式の名義人その他が確認できないため、上記大株主の状況には含めておりません。なお、当該大量保有報告書の内容は次のとおりであります。

2018年１月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（株） | 株券等保有割合（％）
ブラックロック・ジャパン株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目８番３号 | 5,611,600 | 1.70
ブラックロック・アドバイザーズ・エルエルシー (BlackRock Advisors，LLC) | 米国 デラウェア州 ニュー・キャッスル郡 ウィルミントン オレンジストリート 1209 | 347,300 | 0.11
ブラックロック・フィナンシャル・マネジメント・インク (BlackRock Financial Management，Inc．) | 米国 ニューヨーク州 ニューヨーク イースト52ストリート 55 | 355,223 | 0.11
ブラックロック・インベストメント・マネジメント・エルエルシー (BlackRock Investment Management LLC) | 米国 ニュージャージー州 プリンストン ユニバーシティ スクウェア ドライブ １ | 346,784 | 0.11
ブラックロック・ファンド・マネジャーズ・リミテッド (BlackRock Fund Managers Limited) | 英国 ロンドン市 スログモートン・アベニュー 12 | 408,600 | 0.12
ブラックロック・ライフ・リミテッド (BlackRock Life Limited) | 英国 ロンドン市 スログモートン・アベニュー 12 | 417,525 | 0.13
ブラックロック・アセット・マネジメント・アイルランド・リミテッド (BlackRock Asset Management Ireland Limited) | アイルランド共和国 ダブリン インターナショナル・ファイナンシャル・サービス・センター JPモルガン・ハウス | 1,368,102 | 0.42
ブラックロック・ファンド・アドバイザーズ (BlackRock Fund Advisors) | 米国 カリフォルニア州 サンフランシスコ市 ハワード・ストリート 400 | 5,010,300 | 1.52
ブラックロック・インスティテューショナル・トラスト・カンパニー、エヌ．エイ． (BlackRock Institutional Trust Company, N.A.) | 米国 カリフォルニア州 サンフランシスコ市 ハワード・ストリート 400 | 5,496,494 | 1.67
ブラックロック・インベストメント・マネジメント（ユーケー）リミテッド (BlackRock Investment Management (UK) Limited) | 英国 ロンドン市 スログモートン・アベニュー 12 | 706,803 | 0.21
計 | ― | 20,068,731 | 6.10

３．三井住友信託銀行株式会社は、三井住友信託銀行株式会社、三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社及び日興アセットマネジメント株式会社の３社連名により、2018年12月21日付で当社株式の大量保有報告書を提出しておりますが、2020年３月31日現在の株式の名義人その他が確認できないため、上記大株主の状況には含めておりません。なお、当該大量保有報告書の内容は次のとおりであります。

2018年12月14日現在

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（株） | 株券等保有割合（％）
三井住友信託銀行株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 | 480,000 | 0.15
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区芝公園一丁目１番１号 | 10,657,460 | 3.29
日興アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区赤坂九丁目７番１号 | 9,637,200 | 2.97
計 | ― | 20,774,660 | 6.41

４．野村證券株式会社は、ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ）、及び野村アセットマネジメント株式会社の２社連名により、2019年９月４日付で当社株式の大量保有報告書を提出しておりますが、2020年３月31日現在の株式の名義人その他が確認できないため、上記大株主の状況には含めておりません。なお、当該大量保有報告書の内容は次のとおりであります。

2019年８月30日現在

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（株） | 株券等保有割合（％）
ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ） | 1 Angel Lane，London EC4R 3AB，United Kingdom | 386,601 | 0.12
野村アセットマネジメント株式会社 | 東京都中央区日本橋一丁目12番１号 | 20,294,100 | 6.41
計 | ― | 20,680,701 | 6.53

５．株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループは、三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社、三菱ＵＦＪ国際投信株式会社及び三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社の３社連名により、2019年11月18日付で当社株式の大量保有報告書を提出しておりますが、2020年３月31日現在の株式の名義人その他が確認できないため、上記大株主の状況には含めておりません。なお、当該大量保有報告書の内容は次のとおりであります。

2019年11月11日現在

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（株） | 株券等保有割合（％）
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目4番5号 | 10,689,500 | 3.37
三菱ＵＦＪ国際投信株式会社 | 東京都千代田区有楽町一丁目12番1号 | 4,221,800 | 1.33
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社 | 東京都千代田区丸の内二丁目5番2号 | 1,181,862 | 0.37
計 | ― | 16,093,162 | 5.08

#### （７）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

|  |  |  | 2020年３月31日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | 普通株式 | 13,002,000 | － | －
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 303,482,500 | 3,034,825 | －
単元未満株式 | 普通株式 | 301,665 | － | 一単元（100株）未満の株式
発行済株式総数 |  | 316,786,165 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 3,034,825 | －

（注）　上記「完全議決権株式（その他）」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が4,000株（議決権の数40個）含まれております。

##### ②【自己株式等】

|  |  |  | 2020年３月31日現在
所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数（株） | 他人名義所有株式数（株） | 所有株式数の合計（株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
塩野義製薬株式会社 | 大阪市中央区 道修町３丁目１番８号 | 13,002,000 | - | 13,002,000 | 4.10
計 | － | 13,002,000 | - | 13,002,000 | 4.10

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】会社法第155条第３号に該当する普通株式の取得及び会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当する事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
取締役会（2019年９月30日）での決議状況 （取得期間2019年10月１日～2020年２月28日） | 8,350,000 | 50,000,000,000
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 7,792,500 | 49,999,393,675
残存決議株式の総数及び価額の総額 | 557,500 | 606,325
当事業年度の末日現在の未行使割合（％） | 6.7 | 0.0
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合（％） | 6.7 | 0.0

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 2,081 | 13,064,695
当期間における取得自己株式 | 246 | 1,380,769

（注）当期間における取得自己株式には2020年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | ― | ― | － | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | 5,200,000 | 30,912,024,000
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他（新株予約権の権利行使に代用した取得自己株式） | 217,050 | 1,212,814,214 | ― | ―
その他（譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分） | 33,300 | 174,908,916 | ― | ―
その他（ストックオプションの権利行使に代用した取得自己株式） | 40,900 | 214,824,387 | 33,600 | 199,739,232
保有自己株式数 | 13,002,082 | ― | 7,768,728 | ―

（注）１.当期間における処理自己株式には、2020年６月１日からこの有価証券報告書提出日までのストックオプションの行使による株式は含まれておりません。

２.当期間における保有自己株式数には、2020年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及びストックオプションの行使による株式は含まれておりません。

### ３【配当政策】

当社グループは、成長に向けた事業投資を行うと共に、成長をともに実感していただける株主還元を基本方針としております。2020年６月に更新した中期経営計画『Shionogi Transformation Strategy 2030（STS2030）』においてDOE4.0％以上を目標としており、安定的な配当に加えて、状況に応じて自己株式の取得・消却も機動的に実施してまいります。

2020年３月期期末配当につきましては、前事業年度より３円増配の１株当たり53円といたしました。これにより、中間配当と合わせた年間の配当金は１株当たり103円となります。

内部留保資金につきましては、日本国内、海外ともにイノベーションの創出と生産性の向上に継続的に取り組み、ヘルスケアサービスを提供する「ヘルスケアプロバイダー」へと変革するために有効に投資してまいりたいと考えております。

なお、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うことができる旨を定款に定めており、これらの剰余金の配当の決定機連結関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であります。

（注）　当事業年度に係る剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （百万円） | １株当たり配当額（円）
2019年10月30日 | 15,570 | 50.00
取締役会決議
2020年６月23日 | 16,100 | 53.00
定時株主総会決議

### ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社グループは、経営理念である「シオノギの基本方針」に基づき、有用で安全性の高い医薬品を継続的に創製・開発・供給し、その適正使用の推進を通じて世界の人々の健康と医療の向上に貢献し、質の高い生活の実現に寄与することが社会的使命であると認識しています。コンプライアンスの徹底を図り、この使命を果たしていくことが企業価値の向上につながるという確固たる信念の下、ステークホルダーの皆さまとの建設的な対話を通じて、事業環境の変化に対応し続けるために必要な施策を講じ、透明で誠実な経営を実践しております。

② 会社の機関等について

当社は、適正な経営判断に基づく業務執行を推進するために、監査役による監査機能、内部統制部によるモニタリング機能等を充実しその連携を図ることにより経営監視体制が円滑に機能することから、監査役会設置会社を選択しております。中長期的な経営計画に基づき経営判断を行う「取締役会」、迅速かつ機動的な意思決定により業務を遂行する執行役員を中心とする「業務執行体制」により経営と業務執行を分離させ、それらの経営監督および業務執行を監査する監査役会ならびに会計監査人による「監査体制」が、それぞれ独立した立場でその役割・責務を果たす体制としております。

この体制の強化を目的として、取締役の業務執行に対する監督機能の一層の充実を図り、経営の透明性をさらに高め、社外の視点からも公平性の高い経営を進めるため、2009年３月期の定時株主総会において社外取締役を２名選任し、2012年３月期の定時株主総会において１名増員いたしました。更に2015年３月期の定時株主総会において、一層の経営強化及び多様性（ダイバーシティ）の推進を図るため、取締役を１名増員し、取締役６名の体制といたしました。2020年３月期の定時株主総会において、取締役を１名減員し、取締役５名体制としております。

取締役５名のうち半数以上の社外取締役の選任により、より公正かつ効率的な経営を進めるための体制を維持し、社外取締役３名は、何れも、独立役員として当社の果たすべき企業責任を認識し、透明性の高い経営に貢献しております。

また、当社は、激変する事業環境にタイムリーに対応し、機動的かつ柔軟な業務運営を行うため、執行役員制度を導入しております。職務の執行を審議する機関として、取締役、常勤監査役及び業務執行の責任者にて構成される経営会議を設け、原則毎週開催しております。経営会議では職務の執行に関する案件から経営の重要事項にわたって審議を尽くしております。取締役会は、原則月１回開催し、経営に影響を及ぼす重要事項の意思決定を行うとともに、業務の執行の監督を行っております。更に、取締役会の諮問機関として、過半数の社外取締役により構成される指名諮問委員会、報酬諮問委員会を設けております。2019年度において、指名諮問委員会は、安藤取締役を委員長とし、茂木取締役、尾崎取締役、塩野取締役および手代木取締役で構成され、１回開催されております。社外の取締役を含めた取締役会の専門性のバランスや経営支援部門の強化、研究活動の推進などの観点から執行役員の選任などについて主に議論が行われております。2019年度においては、報酬諮問委員会は、茂木取締役を委員長とし、安藤取締役、尾崎取締役、手代木取締役および岡本監査役で構成され、２回開催されております。2018年度の取締役および執行役員の業績評価、2019年度の業績評価指標などについて主に議論が行われております。

業務の執行は、研究開発に携わる医薬研究本部、医薬開発本部、生産技術の開発に携わるCMC研究本部、医薬品の情報伝達を行う医薬事業本部、2020年度からは、ヘルスケアに係る情報の収集分析を行い、企業価値の最大化を図るヘルスケア戦略本部、海外事業展開を戦略的に推進する海外事業本部、業務執行に関する意思決定を行うための審議機関である経営・製品戦略会議を運営・統括する経営戦略本部及び人、組織、法規制の側面から企業活動を支援する経営支援本部の８本部と、製造販売品目の品質保証等を担当する信頼性保証統括からなる業務執行体制を構築しております。

業務の執行にあたっては、経営会議において十分に審議を行い、経営に影響を及ぼす事項については取締役会で意思決定を行っております。

取締役及び各組織が実施する業務の適法性、妥当性を確保するため、監査役及び内部監査機能である内部統制部（2020年６月24日現在14名）が必要に応じて職務の執行状況の監査を実施し、代表取締役との意見交換を通じて、必要な措置を講じる体制を構築しております。監査役は常勤監査役２名、社外監査役３名で構成され、監査役は取締役会や経営会議などの重要な会議に出席し、必要な意見を述べるとともに、「監査役監査基準」に則った業務監査、会計監査を通じて、取締役及び各業務執行責任者の実施した業務の適法性、妥当性についての検証を行っております。さらに、監査役は会計監査人から会計監査の内容について報告を受けるとともに、意見交換を実施する等の対応を行っております。また、内部統制部からも同様に内部監査の内容について定期的に報告を受けるとともに、意見交換を実施する等の対応を行っております。

③ 内部統制システムの整備の状況等について

当社の内部統制システムに関する基本方針は以下のとおりであり、当該方針に則り、内部統制システムの整備を図っております。

「内部統制システムの整備・運用に関する基本方針」

当社は、役員・従業員が、経営理念であり価値観である「シオノギの基本方針」を共有し、コンプライアンスを遵守して職務を遂行することにより、透明で誠実な経営を推進してまいります。

この職務の遂行の実効性を高めていくことを目的として、以下に示すとおり業務の適正を確保するための体制を整備・運用いたします。

１．取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

取締役会は、取締役会規則に則り適切な経営判断に基づいた意思決定を行うとともに業務執行を監督し、法令・定款違反行為を未然に防止する。

最良のコーポレート・ガバナンスを実現させるために制定した「コーポレート・ガバナンスに対する基本的な考え方」を実践することで、当社グループの持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を図る。

取締役は、他の取締役の法令・定款違反行為を発見した場合は、直ちに監査役及び取締役会に報告し、その是正を図る。

適正なコーポレート・ガバナンス体制を確立するため社外取締役を導入し、株主をはじめとする社外からの客観的な視点も踏まえた大局的な判断を行う。

社外取締役は、独立役員として当社の果たすべき企業責任を認識し、透明性の高い経営に貢献する。

取締役は、財務報告の信頼性を確保するため、財務報告に係る内部統制の整備・運用を行い、それらの有効性について適切に評価・報告を行う。

監査役は、取締役の職務執行について監査を行い、取締役は監査に協力する。

会社の経営理念として定めた「シオノギの基本方針」「シオノギの行動方針」や役員・従業員の行動のあり方を定めた「シオノギ行動憲章」の徹底を図るとともに、代表取締役が統括するコンプライアンス委員会においては、事業活動における法令遵守と倫理的行動の確保をより高めるための諸施策を策定し推進する。

反社会的勢力に対しては、「シオノギ行動憲章」に基づき、これらに付け入る隙を与えず常に毅然とした態度で臨み、一切の関係を遮断する。

２．取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

取締役の職務執行に係る情報セキュリティ体制を整備し電磁的記録、電子署名等への対応を図るとともに取締役会議事録、経営会議議事録、コンプライアンス委員会議事録、代表取締役を決裁者とする稟議書等は、保存媒体に応じて適切かつ確実に保存・管理することとし、法令・規則等で定められた期限を遵守し、閲覧可能な状態を維持する。

３．損失の危険の管理に関する規程その他の体制

「シオノギグループ リスクマネジメントポリシー」に則り、事業継続計画を含む総合的な危機管理体制を構築・整備し、その推進を図る。

各組織において、内在するリスク要因を認識し、それぞれのリスクの程度に応じた対応策を講じることにより、リスクの回避、低減措置を図る。特に、経営に影響を及ぼすような重要なリスクに対しては経営会議等でリスク対応について協議し、対応方針に基づいて主管の各組織が、関連部門と協働して必要な対策を実施する。

また、緊急性を要する災害、事故、企業不祥事等のリスクについては、「危機管理規則」を制定し、この規則に基づき「災害対策要綱」「パンデミック対策要綱」「企業不祥事対策要綱」を定め、人命を尊重し地域社会への配慮、貢献、企業価値毀損の抑制を主眼とした危機管理を推進する。

「シオノギグループ EHS※ポリシー」に則り、地球環境の保護及び汚染の予防、ともに働くすべての人々と地域社会の安全衛生の確保に配慮した事業活動を推進し、安心できる職場づくりと豊かな社会の実現に貢献する。

内部統制部（内部監査部門）は、社内の様々なリスク管理について、独立した立場で検証する。

*EHS：Environment, Health and Safety（環境ならびに安全衛生）

４．取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

当社においては、経営の執行、監督の役割を明確にするとともに、機動的かつ柔軟な業務運営を行うため執行役員制度を導入している。職務の執行に関する重要事項については、定期的（毎週）に開催される経営会議において十分に議論し、その審議をふまえて取締役会において意思決定を行う。

取締役会の決議及び経営会議の審議事項は、業務執行を担う関係部門の組織長等に速やかに伝達され、職務権限規則、業務分掌規則に則り、業務執行の手続きを行う。

５．使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

コンプライアンス委員会を中心とし、「シオノギグループ コンプライアンスポリシー」に則り、事業活動における法令遵守と倫理的行動の確保をより高めるための諸施策を推進する。

コンプライアンス委員会の事務局を総務部に置き、コンプライアンス教育、ハラスメント教育などを行うとともに、各業務執行部門におけるコンプライアンス及びハラスメントなどに対するリスク管理を支援する。

また、内部統制システムの実効性を検証するため、内部統制部による内部監査を充実させ、モニタリングを強化するとともに、内部通報制度並びに相談窓口を十分に活用し、不祥事の未然防止、早期発見及び再発防止に努める。

６．当社及びグループ会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

当社及びグループ会社は、グループ全体の企業価値の向上を図り、社会的責任を全うするため、当社の基本方針、行動方針の周知を行う。

取締役は、グループ会社から業務の執行状況について報告を受け、当社の基本方針、行動方針、経営計画等の実現に向け、「シオノギグループ会社管理規則」に基づきグループ会社を適切に管理し、育成する。

グループ各社においては、上記に準拠した事業運営を行うことにより、適正かつ効率的に業務を推進する。

グループ各社の業務執行については、医薬研究本部、医薬事業本部等の事業部門並びに総務部、経理財務部等の管理部門が適正な事業運営の管理・支援を行い、総務部が統括管理部門として全体管理を行う。

また、内部統制部がグループ各社の業務の適正性、有効性を確認するために、適宜調査を行い、さらに、経理財務部及び内部統制部がグループ各社の監査等を行う。

７．監査役がその職務を補助すべき使用人（補助使用人）を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項及び補助使用人の取締役からの独立性に関する事項

当該使用人は、監査役が必要性を認め、設置を求めた場合には設置する。

監査役の職務を補助すべき使用人を設置する場合は、取締役からの独立性を確保した体制とする。

監査役の職務を補助すべき使用人に関し、監査役の指揮命令に服する旨を当社の役員及び使用人に周知徹底する。

８．取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制

監査役は、取締役会及び経営会議等の重要な会議に出席し、業務執行と管理に関わる情報、内部統制の実効に関わる情報を適時に入手できる体制を構築する。

監査役会は、取締役・業務執行責任者等に業務執行の状況について、直接報告を求めることができる。

なお、取締役あるいは執行責任者は、当社もしくはグループ会社に著しい損害を及ぼす恐れや事実の発生、信用を著しく失墜させる事態、法令違反などの不正行為や重大な不当行為等が判明した場合は、書面もしくは口頭にて速やかに監査役に報告する。

監査役への報告を行った当社及びグループ会社の役員及び使用人に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを保証する。

監査役がその職務の執行について、当社に対し費用の前払い等の請求をしたときは、必要でないと認められる場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理する。

９．その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

監査役は、監査の実施及び助言・勧告を行うにあたって、会計監査人や内部統制部との連携を図るとともに、代表取締役と定期的に会合を持ち意見を交換することにより、監査の実効性を高める。

また、監査役は、グループ全体の監査の実効性を確保することを目的として「グループ会社監査連絡会」を定期的に開催し、各グループ会社のイシュー・リスクに関する意見交換を行う。

④ 責任限定契約の内容の概要

当社と取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）及び監査役との間で、会社法第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を限定する旨の契約を締結しており、当該契約における賠償限度額は、同法第425条第１項に定める最低責任限度額に限定する旨の契約を締結しております。

⑤ 取締役の定数及び選任の決議要件

当社の取締役の定数は３名以上７名以内とする旨定款に定めております。
また、当社の取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、及び取締役の選任は、累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。

⑥ 株主総会決議事項を取締役会で決議することができる旨を定款に定めている事項

１．自己株式
当社は、機動的な資本政策を行うため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議により市場取引等により自己株式を取得することができる旨を定款に定めております。

２．中間配当
当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

⑦ 株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上に当たる多数をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

当社のコーポレート・ガバナンス体制の模式図は以下のとおりです。

#### （２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性 8 名　女性 2 名　（役員のうち女性の比率 20.0％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
代表取締役 社長 | 手代木　功 | 1959年12月12日生 | 1982年４月 当社入社 1999年１月 当社秘書室長 兼 経営企画部長 2002年６月 当社取締役 2002年10月 当社経営企画部長 2004年４月 当社常務執行役員 兼 医薬研究開発本部長 2006年４月 当社専務執行役員 兼 医薬研究開発本部長 2007年４月 当社専務執行役員 2008年４月 当社代表取締役社長（現） | 注３ | 36
取締役 副社長 | 澤田　拓子 | 1955年３月11日生 | 1977年４月 当社入社 2002年４月 当社医薬開発部長 2007年４月 当社執行役員 兼 医薬開発本部長 2010年４月 当社常務執行役員 兼 医薬開発本部長 2011年４月 当社専務執行役員 兼 Global Development Office 統括 2013年４月 当社専務執行役員 兼 Global Development Office 統括 兼 医薬開発本部長 2014年４月 当社専務執行役員 兼 グローバル医薬開発本部長 2015年４月 当社専務執行役員 兼 経営戦略本部長 2015年６月 当社取締役 兼 専務執行役員 兼 経営戦略本部長 2015年10月 当社専務執行役員 兼 経営戦略本部長 兼 経営企画部長 2016年４月 当社専務執行役員 兼 経営戦略本部長 2017年４月 当社上席執行役員 兼 経営戦略本部長 2018年４月 当社取締役副社長 2020年４月 当社取締役副社長 兼 ヘルスケア戦略本部長（現） | 注３ | 33
取締役 | 安藤　圭一 | 1951年11月５日生 | 1976年４月 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 2003年４月 同行執行役員 2006年４月 同行常務執行役員 2009年４月 同行取締役 兼 専務執行役員 2010年４月 同行代表取締役 兼 副頭取執行役員 2012年４月 新関西国際空港株式会社代表取締役社長 2012年７月 同社代表取締役社長 兼 ＣＥＯ 2016年６月 当社社外取締役（現） 2016年６月 銀泉株式会社代表取締役社長 2017年６月 株式会社椿本チエイン社外取締役（現） 2019年６月 株式会社ダイヘン社外取締役(現) | 注３ | -
取締役 | 尾崎　裕 | 1950年3月11日生 | 1972年５月 大阪瓦斯株式会社入社 2000年６月 同社理事 原料部長 2002年６月 同社取締役 東京駐在 兼 社団法人日本ガス協会出向 2005年６月 同社常務取締役 兼 ガス製造・発電事業部長 2007年６月 同社常務取締役 兼 エネルギー事業部長 2008年４月 同社代表取締役社長 2008年６月 大阪ガスケミカル株式会社取締役（現） 2009年６月 大阪瓦斯株式会社代表取締役社長 兼 社長執行役員 2009年６月 株式会社オージス総研取締役（現） 2011年６月 朝日放送株式会社（現 朝日放送グループホールディングス株式会社）社外取締役（現） 2015年４月 大阪瓦斯株式会社代表取締役会長（現） 2019年６月 当社社外取締役（現） | 注３ | -

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
取締役 | 高槻　史 | 1975年６月24日生 | 2000年10月 弁護士登録 2000年10月 御池総合法律事務所入所 2003年12月 アンダーソン・毛利・友常法律事務所入所 2004年２月 同事務所 北京代表処 2006年４月 弁護士法人大江橋法律事務所入所 2009年１月 大江橋法律事務所パートナー（現） 2020年６月 当社社外取締役（現） | 注３ | -
常勤監査役 | 岡本　旦 | 1955年４月３日生 | 1978年４月 当社入社 2006年４月 当社経営支援センター長 2007年４月 当社総務人事部長 2008年４月 当社人事部長 2011年４月 当社内部統制部長 2015年６月 当社常勤監査役（現） | 注４ | 6
常勤監査役 | 加藤　育雄 | 1954年５月18日生 | 1988年10月 当社入社 2007年４月 当社新薬研究所長 2010年４月 当社創薬・開発研究所長 2011年４月 当社創薬・開発研究所長 兼 シオノギテクノアドバンスリサ ーチ株式会社代表取締役社長 2013年４月 当社創薬・研究開発所長 兼 シオノギテクノアドバンスリサ ーチ株式会社代表取締役会長 2014年４月 シオノギテクノアドバンスリサーチ株式会社代表取締役会長 2016年６月 当社常勤監査役（現） | 注５ | -
監査役 | 藤原　崇起 | 1952年２月23日生 | 1975年４月 阪神電気鉄道株式会社入社 2005年６月 同社取締役 2007年６月 同社常務取締役 2011年４月 同社代表取締役社長 2011年６月 阪急阪神ホールディングス株式会社取締役 2015年４月 株式会社阪神ホテルシステムズ代表取締役会長 2017年４月 阪神電気鉄道株式会社代表取締役・取締役会長(現） 2017年６月 阪急阪神ホールディングス株式会社代表取締役 2017年６月 山陽電気鉄道株式会社社外取締役（現） 2017年12月 株式会社阪神ホテルシステムズ取締役（現） 2018年６月 当社社外監査役（現） | 注６ | -
監査役 | 藤沼　亜起 | 1944年11月21日生 | 1969年４月 堀江・森田共同監査事務所入所 1970年６月 アーサーヤング公認会計士共同事務所入所 1986年５月 監査法人朝日新和会計社（現 有限責任あずさ監査法人）社 員 兼 代表社員 1993年７月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）代表社 員 (2007年6月同監査法人退職) 2000年５月 国際会計士連盟（IFAC）会長 2004年７月 日本公認会計士協会会長 2005年２月 IFRS財団Trustees（評議員会）評議員 兼 同副議長 2007年７月 日本公認会計士協会相談役（現） 2007年８月 株式会社東京証券取引所グループ（現 株式会社日本取引所 グループ）社外取締役 2007年10月 束京証券取引所自主規制法人理事 2008年４月 中央大学大学院戦略経営研究科（ビジネススクール）特任教 授 2008年６月 住友商事株式会社社外監査役 2008年６月 武田薬品工業株式会社社外監査役 2008年６月 野村ホールディングス株式会社社外取締役 2008年６月 野村證券株式会社社外取締役 2008年７月 住友生命保険相互会社社外取締役 2010年４月 関西大学客員教授（現） 2010年５月 セブン＆アイホールディングス株式会社社外監査役 2015年４月 中央大学大学院ビジネススクールフェロー 兼 同大学院アド バイザリー・ボードメンバー（現） 2017年７月 千葉学園監事（現） 2019年６月 当社社外監査役（現） | 注４ | 1

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
監査役 | 奥原　主一 | 1968年４月23日生 | 1994年４月 アンダーセンコンサルティング（現アクセンチュア株式会社）入社 1998年１月 日本ベンチャーキャピタル株式会社入社 2008年６月 同社取締役投資部長 2009年４月 同社代表取締役社長 2019年６月 同社代表取締役会長（現） 2020年６月 当社社外監査役（現） | 注５ | -
計 | 77

（注）１．取締役取締役安藤圭一、取締役尾崎裕及び取締役高槻史は、社外取締役であります。

２．監査役藤原崇起、監査役藤沼亜起及び監査役奥原主一は、社外監査役であります。

３．取締役の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時から、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

４．常勤監査役岡本旦及び監査役藤沼亜起の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

５．常勤監査役加藤育雄及び監査役奥原主一の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

６．監査役藤原崇起の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会の終結の時から、当社定款の定めにより、退任した監査役の任期満了となる2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

②　社外役員の状況

社外取締役は３名、社外監査役は３名です。

安藤　圭一 | 取締役会においては、豊富な経験や実績に基づき取締役の職務執行状況について、経営の客観性や中立性を重視して幅広い見地から発言を行っております。 同氏と当社の間には特別の利害関係はありません。 当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づき、「独立役員」として届け出ております。
尾崎　裕 | 取締役会においては、豊富な経験や実績に基づき取締役の職務執行状況について、経営の客観性や中立性を重視して幅広い見地から発言を行っております。 同氏と当社の間には特別の利害関係はありません。 当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づき、「独立役員」として届け出ております。
高槻　史 | 国際企業法務に携われてきた弁護士の立場で、グローバルな観点から社会規範、法令等の順守を優先して公正に経営判断を行っていただけると判断しておりますことから、社外取締役として選任しております。 同氏がパートナーである大江橋法律事務所に対し、同事務所が専門的な知見を有する国際企業法務等に関わる個別事案の一部に関して、当社は弁護士報酬を支払ったことがありますが、その報酬額は弁護士法人大江橋法律事務所の受取報酬の１%未満であり、同氏がパートナーを務める大江橋法律事務所と当社との間で、顧問契約等の経常的な契約関係はありません。 当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づき、「独立役員」として届け出ております。
藤原　崇起 | 取締役会においては、豊富な経験や実績に基づき取締役の職務の執行状況について幅広い見地から発言を行っております。 また、監査役会においては、随時監査に関する重要事項について協議し、提言を行っております 同氏と当社の間には特別の利害関係はありません。 当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づき、「独立役員」として届け出ております。

藤沼　亜起 | 取締役会においては、豊富な経験や実績に基づき取締役の職務の執行状況について幅広い見地から発言を行っております。 また、監査役会においては、随時監査に関する重要事項について協議し、提言を行っております。 同氏と当社の間には特別の利害関係はありません。 当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づき、「独立役員」として届け出ております。
奥原　主一 | 公認会計士の資格を有し、財務・会計の高度な専門性を有しております。また、昨今同業または異業種との提携が重要視されている社会環境の中において、日本ベンチャーキャピタル株式会社取締役としての経験などから変化の激しいビジネス環境に応じた監査を行っていただけると判断しております。このことから、社外監査役としての独立性を重視した見地から取締役の経営判断および職務執行の妥当性について、当社の監査に反映させていただけると期待し、社外監査役として選任しております。 同氏と当社の間には特別の利害関係はありません。 当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づき、「独立役員」として届け出ております。

「独立社外役員の要件及び独立性判断基準」

≪要件≫

①経営に関する経験や専門的知識に基づく優れた識見や能力を備え、それらを適切に発揮できる。

②社外役員としての役割をわきまえ、時期を失することなく当社経営陣に忌憚のない意見・提言ができる。

③当社経営陣のみならずステークホルダーの皆さまに真摯に受け止められる人格を有する。

④一般株主と利益相反のおそれがなく、当社と社外役員個人との間に利害関係がない。

≪独立性判断基準≫

①当社グループの大株主（総議決権の10％以上の株式を保有する者もしくは上位10名）、もしくは当社グループが大株主（総議決権の10％以上を保有する会社もしくは上位10名の会社）の取締役・監査役・執行役員または社員でないこと

②当社グループの主要な取引先（取引における支払額または受取額が相互の連結売上高の１％以上）の取締役・監査役・執行役員または社員でないこと

③当社グループから取締役・監査役報酬以外に、本人が、年間1,000万円以上かつ本人が所属する法人・機関等の売上高の１％以上の報酬を受け取っていないこと

④当社グループから年間1,000万円以上の寄附を受けている法人・団体等に属していないこと

⑤当社グループの社外取締役の在任期間が10年を超えていないこと

⑥当社グループの社外監査役の在任期間が12年（３期）を超えていないこと

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、原則月１回開催される取締役会への出席を通じて、各年度の監査役会の監査計画上の基本方針・重点監査項目や内部統制の整備・運用状況等に関する報告を受けることにより、また、適宜行われる取締役等との意見交換等を通じて当社グループの現状と課題を把握し、取締役会において意見を表明しております。

社外監査役は、原則月１回開催される取締役会および監査役会に出席し、取締役、常勤監査役および使用人等から内部監査、監査役監査、会計監査およびコンプライアンス・リスク管理等の内部統制の実施状況の報告を受け、必要に応じて説明を求めるほか、意見を表明しております。

#### （３）【監査の状況】

① 監査役監査の状況

当社における監査役監査について、監査役会は、会社経営、財務・会計、経営管理、研究・開発に精通する常勤監査役２名、社外監査役３名からなり、監査方針、職務の分担等を定め、各監査役から監査の実施状況及び結果について報告を受けるほか取締役等及び会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めております。なお、社外監査役 藤沼 亜起は、長年、公認会計士として業務に従事し、国際会計士連盟会長や日本公認会計士協会会長を歴任しております。また、現在は、関西大学客員教授、中央大学大学院ビジネススクールフェロー 兼 同大学院アドバイザリー・ボードメンバーとして活動されるなど財務及び会計に関する深い知見を有しております。社外監査役 奥原 主一は、公認会計士の資格を保有し、財務及び会計に関する深い知見を有しております。

2019年度において、監査役会は、年８回開催されており、各監査役の出席率は100％となっております。また、監査役と会計監査人との間で監査計画の相互確認を行い、四半期レビュー結果、期末決算監査状況・期末監査結果等について報告を受け、会計上のリスク等に関して適宜意見交換を行っております。

各監査役は、監査役会が定めた監査役監査の基準に準拠し、監査の方針、職務の分担等に従い、取締役、内部統制部（内部監査部門）その他の使用人等と意思疎通を図り、情報の収集及び監査の環境の整備に努めるとともに、以下の方法で監査を実施しております。

①取締役会その他重要な会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、重要な決裁書類等を閲覧し、本社及び主要な事業所において業務及び財産の状況を調査いたしました。また、子会社については、「グループ会社監査連絡会」を定期的に開催するなど、子会社の取締役及び監査役等と意思疎通及び情報の交換を図り、必要に応じて子会社からの事業の報告を受けております。

②事業報告に記載されている取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制、その他株式会社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するために必要なものとして会社法施行規則第100条第１項及び第３項に定める体制の整備に関する取締役会決議の内容及び当該決議に基づき整備されている体制（内部統制システム）について、取締役及び使用人等からその構築及び運用の状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、意見を求め、意見を表明いたしました。

③会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを監視及び検証するとともに、会計監査人から職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。また、会計監査人から「職務の遂行が適正に行われることを確保するための体制」（会社計算規則第１３１条各号に掲げる事項）を「監査に関する品質管理基準」（平成17年10月28日企業会計審議会）等に従って整備している旨の通知を受け、必要に応じて説明を求めました。

以上の方法に基づき、当該事業年度に係る取締役の職務の執行について確認を行うとともに、事業報告及びその附属明細書、計算書類（貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表）及びその附属明細書並びに連結計算書類（連結貸借対照表、連結損益計算書、連結株主資本等変動計算書及び連結注記表）について検討しました。

② 内部監査の状況

当社における内部監査は、他の執行部門から独立した内部統制部（2020年３月31日現在12名）が内部監査規程に準拠して実施しております。内部統制部では、日頃から重要な業務執行会議や意思決定プロセス等をモニタリングすることで潜在的なリスクの早期発見に取り組んでおります。それにより抽出されたリスクを基に代表取締役及び監査役との合意により監査計画を策定しております。その監査計画に沿って、財務及び非財務報告に係る被監査部門の業務プロセス全般に対して、IT監査を含む内部監査、内部統制評価（J-SOX評価）等を実施することにより、被監査部門における内部統制の整備・運用状況の適正性を検証・評価しております。更に、国内子会社の業務監査、会計監査を目的として、子会社監査役監査（経理財務部及び内部統制部から就任した監査役が対応）を実施しております。これらの監査結果については、被監査部門へ伝達することで内部統制の改善を図るとともに、代表取締役及び監査役（会）へ定期的に報告しております。また、財務報告に係る内部統制評価や内部監査活動については、会計監査人とも適宜情報共有を行い、相互連携にも努めております。

③ 会計監査の状況

ａ．監査法人の名称

EY新日本有限責任監査法人

ｂ．継続監査期間

1960年以降

上記は当社において調査可能な範囲での期間であり、実際の継続監査期間は上記を超える可能性があります。

ｃ．業務を執行した公認会計士

林　　由佳

神前　泰洋

d．監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士15名、その他32名であり、その他は公認会計士試験合格者、システム専門家等であります。

e．監査法人の選定方針と理由

当社では、会計監査人が会社法第340条第１項各号のいずれかに該当すると認められる場合には、監査役会は監査役全員の同意により会計監査人を解任する方針です。

また、当社が定めた会計監査人を適切に評価するための「会計監査人の評価基準」に照らして、職務遂行の適正性が確保されないと認められる場合には、監査役会の決議により会計監査人の不再任の決定を行う方針です。

当第155期において、監査役会は、会計監査人から職務の執行状況について報告を受けるとともに、説明を求め、「会計監査人の評価基準」に基づき適切なプロセスを経て、厳正に評価を実施し協議いたしました。その結果、再任を相当とする監査役会の決議に至りました。

f．監査役及び監査役会による監査法人の評価

監査役会は、「会計監査人の評価基準」を策定し、これに基づき、品質管理、監査チームの独立性・専門性、報酬等につき、評価を実施し、監査実績も踏まえたうえで総合的に判断し、再任の決定に至っております。当社を担当する監査チームについては、妥当なメンバー配置が行われ、監査法人からの専門性・能力の維持向上の機会の提供などが行われています。また、監査業務も妥当なリスク認識に基づく監査が実施されており、監査役のみならず経営層や社内関連部門（経理財務部・内部統制部）とのコミュニケーションもとられています。監査役への報告内容や質問への回答、日常の関連部門（経理財務部・内部統制部）との関係において、大きな課題は認められません。また、監査法人の品質管理の体制、独立性を保持するための取り組み等の妥当性を確認しています。以上のように、当社担当の監査チームの陣容・活動並びに監査法人の体制・態勢に特段の問題はないものと判断しております。

④ 監査報酬の内容等

ａ．監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | 60 | - | 106 | -
連結子会社 | - | - | - | -
計 | 60 | - | 106 | -

ｂ．監査公認会計士等と同一のネットワーク（EYグループ）に対する報酬（ａ．を除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | - | 85 | - | 24
連結子会社 | 79 | 70 | 107 | 74
計 | 79 | 155 | 107 | 99

(注）非監査業務の内容は、主にアドバイザリー業務です。

ｃ．その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

ｄ．監査報酬の決定方針

該当する事項はありません。

ｅ．監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

取締役が提案した会計監査人に対する報酬等に対して、当社の監査役会は、会計監査人から監査計画（方針、項目、チーム体制、予定時間、前期からの変更点等）及び報酬見積の額の説明を受け、前期の計画と実績・報酬額・時間当たり報酬単価等の比較に加え、社内関係部門の見解を確認し検討した結果、報酬等の額は妥当と判断し同意を行っております。

#### （４）【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法

当社は、役員の報酬については社外取締役を委員長とし、社外取締役３名、社内取締役１名および監査役１名で構成される報酬諮問委員会を設置しております。報酬諮問員会においては、固定報酬である基本報酬ならびに業績連動報酬である賞与および譲渡制限付株式報酬について審議し、取締役会へ答申しております。取締役会はその答申を受け、決議をしております。なお、個人別の評価については代表取締役に一任されておりますが、その評価の考え方については報酬諮問委員会並びに取締役会にて確認しております。

取締役報酬については、株主総会の決議により定められた報酬総額の範囲（2018年6月20日開催の第153回定時株主総会において取締役の報酬額は7億5千万円以内と決議されています）内において、毎月定額で支給する基本報酬、各事業年度の業績等に応じて決定される賞与及び2018年度から導入された譲渡制限付株式報酬（中期業績連動型、長期型）で構成されております。なお、社外取締役は基本報酬のみとしております。

基本報酬については経営環境や世間動向を勘案した上で各取締役の職位や役割に応じて決定しております。

賞与については、①当年度の業績指標であるコアビジネス営業利益（ロイヤリティー収入等を除いた営業利益）と連結当期純利益についての予算達成状況、②当年度の定性的な業績の評価を指標として決定しております。なお、定性的な業績の評価については、前年度からの成長性（売上高、経常利益、成長に向けた戦略的な投資の有無）、効率性（売上高営業利益率、キャッシュ・フローの状況、自己資本利益率（ROE）、投下資本利益率（ROIC）、キャッシュ・コンバージョン・サイクル（CCC））、株主還元（株価）、社会性（コンプライアンスの順守状況、ESG（E: Environment 環境、S: Social 社会、G: Governance 企業統治）改善計画達成度）などについて総合的に判断しております。

株式報酬については、2018年６月20日開催の第153回定時株主総会における決議により、取締役（社外取締役を除く）を対象として、ストックオプションに代わる新たな株式報酬制度を導入しており、在籍を要件とする長期型株式報酬制度と業績に連動する中期業績連動型株式報酬の二本立てとしております。長期型株式報酬制度は、報酬諮問委員会の審議を経て取締役会で決定された株式報酬テーブルに基づいて付与個数を決定しております。譲渡制限付株式を毎年同数付与し、役員退任時または退職時に譲渡制限が解除されます。

中期業績連動株式報酬制度は、報酬諮問委員会の審議を経て取締役会で決定された株式報酬テーブルに基づいて付与個数を決定しております。譲渡制限付株式を毎年同数付与し、SGS2020の最終年度終了時に3回付与分に対して一括して業績評価を実施し、譲渡制限解除の割合（100％～0％）を決定します。また、譲渡制限解除時に金銭報酬として譲渡制限解除時の株価換算による株式報酬額の50％を支給します。業績評価については、SGS2020の目標としてROE、コアビジネス指標として新製品売上高およびコアビジネス営業利益、株主還元指標として同業他社を含めた13社中の株主総利回り（TSR：Total Shareholders Return）順位（相対TSR）を用い、さらにコンプライアンスを含めたESG面を考慮の上、総体的な評価を報酬諮問委員会にて審議したのち、取締役会にて決定します。

この結果、2013年度に約75％を占めていた基本報酬の割合が昨年度は50％を切るまで低下しております。基本報酬の割合を約40％にすることを目指して報酬制度を整備しておりますが、今年度は、業績指標の未達により前年度比で業績報酬が減少したことから、基本報酬の割合は、5割を超えております。

監査役報酬については、株主総会の決議により定められた報酬総額の範囲（2019年６月18日開催の第154回定時株主総会において監査役の報酬額は1億7千万円以内と決議されています）内において、毎月定額で支給する基本報酬に一本化しております。

② 役員区分ごとの 報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 （百万円） | 報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる 役員の員数 （人）
基本報酬 | 賞与 | 譲渡制限付株式報酬
中期業績 連動型 | 長期型
取締役 （社外取締役を除く。） | 360 | 204 | 51 | 47 | 57 | 3
監査役 （社外監査役を除く。） | 66 | 66 | - | - | - | 2
社外役員 | 102 | 102 | - | - | - | 8

(注）１.上記には2019年６月18日に退任された社外取締役１名及び社外監査役１名に対する報酬等の額及び人員数が含まれております。

２.上記の「賞与」の額は、当事業年度に係る役員賞与引当金繰入額であります。

３.上記の「譲渡制限付株式報酬（中期業績連動型・長期型）」の額は、当事業年度に費用計上した額であります。

③ 役員ごとの連結報酬等の総額等

氏名 | 連結報酬等 の総額 （百万円） | 役員区分 | 会社区分 | 報酬等の種類別の総額（百万円）
基本報酬 | 賞与 | 譲渡制限付株式報酬
中期業績 連動型 | 長期型
塩野　元三 | 114 | 取締役 | 提出会社 | 72 | 4 | 17 | 21
手代木　功 | 160 | 取締役 | 提出会社 | 84 | 30 | 22 | 24

（注）１.連結報酬等の総額が１億円以上である者に対して限定して記載しております。

２.上記の「賞与」の額は、当事業年度に係る役員賞与引当金繰入額であります。

３.上記の「譲渡制限付株式報酬（中期業績連動型・長期型）」の額は、当事業年度に費用計上した額であります。

[中期業績連動株式報酬の業績評価について]

中期業績連動株式報酬の解除の割合（解除率）の決定に関しては、中期経営計画（SGS2020）が終了する2020年度（2021年３月期）に評価を実施することとしておりましたが、SGS2020が１年前倒しで終了することから、2019年度（2020年３月期）に評価を実施し解除率を決定することを、報酬諮問委員会で審議を行い取締役会で決議いたしました。その結果は次のとおりであります。

2018年４月23日の取締役会決議に基づき、指標をコア売上としての「新製品売上高」、「コア営業利益」、「ROE」、「相対TSR」の４つとし、定量目標としての評価を決定し、次いでそれに「コンプライアンス・ESG」の状況を反映し、最終評価を定め解除率を決定することにしておりました。

今般３年にて完了する予定の中期経営計画（SGS2020）が２年で終了するため、最終年度の目標値を２年間での到達度にて判定いたしました。

定量目標各項目の評価

項目 | 2019年度 | 2018年度～2019年度 | 達成度
新製品売上高（億円） | 629 | - | 未達成
コア営業利益（億円） | △262 | - | 未達成
ROE(%) | 18.0 | - | 達成
相対TSR（位/13社） | - | 8位 | -

さらに、コンプライアンス・ESGの活動成果を反映した上で総合的に判断した結果、解除率を50％とすることに決定いたしました。

なお、2020年度にスタートした新しい中期経営計画における中期業績連動株式報酬の評価につきましては、新たな評価指標と目標値ならびに解除率の決定方法を報酬諮問委員会で審議し、取締役会で決議する予定です。

#### （５）【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方

経済合理性及び戦略妥当性の２つの観点から、当社グループの企業価値を高め、持続的な企業価値の向上に資すると判断される場合のみ、当該企業の株式を保有します。このため純投資目的の株式は保有いたしません。

② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

経済合理性及び戦略妥当性の観点から保有の要否を判断することとし、毎年取締役会にて個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク・資本コスト等を総合的に検証しております。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式 | 41 | 7,605
非上場株式以外の株式 | 19 | 36,387

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得 価額の合計額（百万円） | 株式数の増加の理由
非上場株式 | 1 | 1,200 | 当社グループの企業価値を高め、持続的な企業価値の向上に資すると判断したため、新規取得いたしました。
非上場株式以外の株式 | 1 | 595 | 当社グループの企業価値を高め、持続的な企業価値の向上に資すると判断したため、追加取得いたしました。

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却 価額の合計額（百万円）
非上場株式 | 2 | -
非上場株式以外の株式 | 8 | 9,195

（注）非上場株式の減少については、当該株式発行会社の会社清算によるもの及び当該株式発行会社の株式上場によるものであります。

ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
㈱スズケン | 3,256,696 | 3,256,696 | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 有
12,815 | 20,875
東邦ホールディングス㈱ | 3,500,112 | 4,650,112 | 同社グループは当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 有
7,934 | 12,848
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 1,643,810 | 2,348,300 | 同社グループは当社の取引金融機関の一つであるため、取引関係維持のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
4,311 | 9,102
㈱メディパルホールディングス | 1,271,605 | 1,271,605 | 同社グループは当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 有
2,566 | 3,344
キッセイ薬品工業㈱ | 914,000 | 914,000 | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 有
2,541 | 2,648
㈱ステムリム | 4,650,000 | - | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有し2019年度において追加取得しております。また、同社は2019年８月９日に株式上場しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
1,585 | -
小野薬品工業㈱ | 344,095 | 344,095 | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 有
855 | 746
アンジェス㈱ | 1,186,800 | 1,186,800 | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
820 | 1,240

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
㈱カネカ | 266,600 | 266,600 | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 有
690 | 1,105
㈱バイタルケーエスケー・ホールディングス | 475,000 | 475,000 | 同社グループは当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
521 | 518
オンコセラピー・サイエンス㈱ | 7,300,000 | 7,300,000 | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
452 | 985
三井住友トラスト・ホールディングス㈱ | 105,210 | 105,210 | 同社グループは当社の取引金融機関の一つであるため、取引関係維持のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
328 | 418
アルフレッサホールディングス㈱ | 135,200 | 135,200 | 同社グループは当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
272 | 425
㈱ほくやく・竹山ホールディングス | 367,530 | 367,530 | 同社グループは当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
261 | 281
野村ホールディングス㈱ | 424,568 | 424,568 | 同社グループは当社の取引金融機関の一つであるため、取引関係維持のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
194 | 169
㈱りそなホールディングス | 416,968 | 416,968 | 同社グループは当社の取引金融機関の一つであるため、取引関係維持のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
135 | 200
ＭＳ＆ＡＤインシュアランス グループ ホールディングス㈱ | 21,811 | 21,811 | 同社グループは当社の取引金融機関の一つであるため、取引関係維持のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
65 | 73

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
㈱池田泉州ホールディングス | 203,725 | 203,725 | 同社グループは当社の取引金融機関の一つであるため、取引関係維持のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
33 | 57
㈱ロイヤルホテル | 654 | 654 | 同社は当社の取引先の一つであるため、取引関係維持・強化のために株式を保有しております。2020年５月の取締役会において、個別の政策保有株式について、保有目的、保有に伴う便益・リスク、資本コスト等を総合的に検証し、経済合理性・戦略妥当性を確認しております。 | 無
0 | 1
㈱みずほフィナンシャルグループ | - | 9,182,150 | ― | -
- | 1,572
㈱静岡銀行 | - | 1,337,836 | ― | -
- | 1,127
㈱アインホールディングス | - | 72,000 | ― | -
- | 599
広栄化学工業㈱ | - | 334,200 | ― | -
- | 549
長瀬産業㈱ | - | 267,000 | ― | -
- | 424
㈱関西アーバン銀行 | - | 398,294 | ― | -
- | 313

（注）取引金額等は非開示情報であり、定量的な保有効果の記載が困難なため、保有の合理性を検証した方法を記載しております。

③ 保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。