## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 77,568,000
計 | 77,568,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数 (株) (2021年３月31日) | 提出日現在発行数(株) (2021年６月25日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 27,865,318 | 27,865,318 | 東京証券取引所 (市場第一部) | (注)
計 | 27,865,318 | 27,865,318 | ― | ―

（注）普通株式は完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。

なお、単元株式数は100株であります。

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (千円) | 資本金残高 (千円) | 資本準備金 増減額 (千円) | 資本準備金 残高 (千円)
2017年４月１日 (注)１ | 7,054,800 | 14,109,600 | ― | 1,176,255 | ― | 1,128,904
2017年８月７日 (注)２ | 7,437 | 14,117,037 | 15,320 | 1,191,575 | 15,320 | 1,144,224
2018年３月30日 (注)３ | △201,080 | 13,915,957 | ― | 1,191,575 | ― | 1,144,224
2018年４月１日 (注)４ | 13,915,957 | 27,831,914 | ― | 1,191,575 | ― | 1,144,224
2018年８月６日 (注)５ | 10,556 | 27,842,470 | 15,147 | 1,206,723 | 15,147 | 1,159,372
2019年８月５日 (注)６ | 13,645 | 27,856,115 | 13,535 | 1,220,259 | 13,522 | 1,172,894
2020年８月７日 (注)７ | 9,203 | 27,865,318 | 15,258 | 1,235,517 | 15,249 | 1,188,144

（注）１.株式分割（１：２）によるものであります。

２.譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした新株式の有償発行によるものです。
発行価格　　　4,120円
資本組入額　　2,060円
割当先　　　　社外取締役を除く取締役９名

３.自己株式の消却による減少であります。

４.株式分割（１：２）によるものであります。

５.譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした新株式の有償発行によるものです。

発行価格　　　2,870円

資本組入額　　1,435円

割当先　　　　社外取締役を除く取締役７名

６.譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした新株式の有償発行によるものです。

発行価格　　　1,983円

資本組入額　　　992円

割当先　　　　社外取締役を除く取締役７名

７.譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした新株式の有償発行によるものです。
発行価格　　　3,315円
資本組入額　　1,658円
割当先　　　　社外取締役を除く取締役７名

#### (5) 【所有者別状況】

2021年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数 100 株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数(人) | ― | 25 | 21 | 56 | 146 | 5 | 3,866 | 4,119 | ―
所有株式数 (単元) | ― | 50,099 | 1,865 | 98,018 | 68,475 | 20 | 60,137 | 278,614 | 3,918
所有株式数の割合(％) | ― | 17.98 | 0.66 | 35.18 | 24.57 | 0.00 | 21.58 | 100.00 | ―

(注)　自己株式1,608,313株は「個人その他」に16,083単元、「単元未満株式の状況」に13株含まれております。

#### (6) 【大株主の状況】

2021年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
SSBTC CLIENT OMNIBUS ACCOUNT （常任代理人　香港上海銀行東京支店） | ONE LINCOLN STREET，BOSTON MA USA 02111 （東京都中央区日本橋三丁目11番1号） | 2,268 | 8.63
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 1,945 | 7.41
株式会社日本カストディ銀行(信託口) | 東京都中央区晴海一丁目８番12号 | 1,349 | 5.13
日本パーカライジング株式会社 | 東京都中央区日本橋一丁目15番１号 | 908 | 3.45
日本高純度化学株式会社 | 東京都練馬区北町三丁目10番18号 | 880 | 3.35
荏原実業株式会社 | 東京都中央区銀座七丁目14番１号 | 800 | 3.04
株式会社S・D・PA | 愛知県名古屋市港区入場一丁目206番２号 | 800 | 3.04
日本化学産業株式会社 | 東京都台東区下谷二丁目20番５号 | 744 | 2.83
JP MORGAN CHASE BANK 385632（常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部） | 25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5JP（東京都港区港南二丁目15－1　品川インターシティA棟） | 677 | 2.57
神谷理研株式会社 | 静岡県浜松市西区桜台一丁目８番１号 | 640 | 2.43
栄電子工業株式会社 | 埼玉県東松山市松山町一丁目３番26号 | 640 | 2.43
計 | － | 11,652 | 44.31

（注）１．発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

２．キャピタル・リサーチ・アンド・マネージメント・カンパニー及びその共同保有者から、2021年４月７日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）により、2021年３月31日現在で以下の株式を保有している旨が記載されているものの、当社として当事業年度末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記「大株主の状況」では考慮しておりません。なお、その大量保有報告書の内容は以下のとおりであります。

提出者及び共同保有者名 | 保有株券等の数 | 株券等保有割合
キャピタル・リサーチ・アンド・マネージメント・カンパニー | 2,162,800株 | 7.76％
合計 | 2,162,800 | 7.76

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2021年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等） | 普通株式 | ― | ―
1,608,300
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 262,531 | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
26,253,100
単元未満株式 | 普通株式 | ― | １単元(100株)未満の株式
3,918
発行済株式総数 | 27,865,318 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 262,531 | ―

##### ② 【自己株式等】

2021年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有 株式数(株) | 他人名義所有 株式数(株) | 所有株式数 の合計(株) | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％)
株式会社ＪＣＵ | 東京都台東区東上野四丁目８番１号 | 1,608,300 | ― | 1,608,300 | 5.77
計 | ― | 1,608,300 | ― | 1,608,300 | 5.77

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第３号、会社法第155条第７号及び会社法第155条第13号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(千円)
取締役会(2020年８月４日)での決議状況 (取得期間2020年８月５日　～　2021年２月28日) | 400,000 | 1,000,000
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 290,200 | 999,762
残存決議株式の総数及び価額の総額 | 109,800 | 238
当事業年度の末日現在の未行使割合(％) | 27.4 | 0.0
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合(％) | 27.4 | 0.0

（注）2020年８月４日開催の取締役会決議に基づく自己株式の取得は、290,200株の買い付けにより2020年11月30日に終了しました。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価格の総額（千円）
当事業年度における取得自己株式 | 460 | 341
当期間における取得自己株式 | 80 | 340

（注）当期間における取得自己株式数には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (千円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (千円)
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他 ( ― ) | ― | ― | ― | ―
保有自己株式数 | 1,608,313 | ― | 1,608,393 | ―

（注）当期間における保有自己株式数には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当社は、株主の皆様に対する利益還元を経営の最重要課題の一つと位置づけ、資本政策の基本方針を次のとおり決定しております。

・長期的な株主価値向上のための安定財務基盤を維持。

・財務健全性と資本効率の維持・向上。

・自己資本を原資に設備投資やＭ＆Ａ投資を追求。

・安定増配及び機動的な自己株式の取得検討。

上記方針に則り、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うこととしており、当事業年度の配当につきましては、１株当たり50.00円（うち中間配当金25.00円）とさせていただきました。

なお、剰余金の配当の決定機関は、「会社法第459条第１項の規定に基づき、取締役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる。」旨を定款に定めているため、取締役会であります。

決議年月日 | 配当金の総額 (千円) | １株当たり配当額 (円)
2020年11月４日 | 660,525 | 25.00
取締役会決議
2021年５月25日 | 656,425 | 25.00
取締役会決議

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

##### ※　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社グループは、法令の遵守に基づく企業倫理の重要性を認識するとともに、変動する社会情勢及び経済環境に対応した迅速な経営意思の決定と経営の健全性の向上を図ることによって、株主価値を高めることを経営上の重要な課題としております。その実現のために、株主の皆様、お客様、従業員、お取引先様、地域社会等、様々な利害関係者との良好な関係を築くとともに、企業規模の拡大に伴い、企業統治に必要な諸機能を一層強化、改善、整備しながら、コーポレート・ガバナンスの充実と同時に、コンプライアンス経営を徹底し、リスク管理の観点から、リスクを未然に防止する社内体制システムを構築してまいります。また、あわせて適時に適切な情報開示を行い、経営の透明性を高めてまいります。

##### ①　企業統治の体制

イ．企業統治の体制の概要及びその採用理由

当社の企業統治の体制は下図のとおり（2021年６月25日現在）であります。

・当社の取締役会は、取締役10名（うち社外取締役４名）で構成されており、原則として毎月１回以上開催して経営に関する重要事項の決定及び業務執行状況のモニタリングを行っております。また、迅速かつ柔軟な業務執行体制を構築するため執行役員制度を導入しており、執行役員会が毎月１回開催され、業務執行状況の分析、検討及び取締役会に諮る議案の審議等を行っております。取締役、監査役も適宜執行役員会に出席しております。

・社外取締役については、外部の目によるコーポレート・ガバナンスの強化を図るため、４名の体制としております。

・当社は監査役制度を採用しており、監査役会は常勤監査役１名と社外監査役３名で構成されております。監査役は原則として毎月１回の監査役会を開催するとともに、毎月開催される取締役会に出席するなどして業務の執行についての適法性、妥当性の監査を行っております。

・当社は代表取締役、取締役、社長その他の職位の指名の取締役会決議及びそれらの者の報酬に係る客観性と透明性を確保し、株主その他のステークホルダーに対する説明責任を果たすことを目的として指名報酬諮問委員会を設置しております。2021年６月25日現在の指名報酬諮問委員会は、独立社外監査役（市川充氏）を委員長、独立社外取締役（森永公紀氏）を委員長代行とし、委員として独立社外取締役２名（清田宗明氏、板垣昌幸氏）と社内出身の取締役（木村昌志氏）の計５名で構成されています。

・上記の体制により、迅速かつ柔軟な業務執行体制の構築と外部の目による客観性が保たれた経営監視機能及び監査体制が確保できていると判断し、当該体制を採用しております。

ロ．内部統制システム、リスク管理体制及び子会社の業務の適正を確保するための体制整備の状況

当社は、会社法及び会社法施行規則に基づき、次のとおり内部統制システム構築の基本方針を取締役会にて決議し、その体制を整備、運用しております。

＜内部統制システム構築の基本方針＞

a. 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

ⅰ　取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合し、かつ社会的責任及び企業倫理を果たすため、「企業理念」と「行動基準」を定め、それを全役職員に周知徹底させる。

ⅱ　代表取締役社長がコンプライアンスに関する総括責任者となり、コンプライアンス委員会がコンプライアンス体制の推進及び問題点の把握に努める。

ⅲ　事業活動または取締役及び従業員等に法令違反の疑義のある行為等を発見した場合、速やかに相談・通報する窓口を設置し、通報者の保護を徹底した内部及び外部通報制度を整備する。

ⅳ　法務部は、コンプライアンスの状況を監査する。

ⅴ　社会秩序や健全な企業活動に脅威を与える反社会的勢力及び団体とは一切の関係を持たず、所轄官庁及び関連団体と協力し毅然とした態度をもってその排除に努める。また、不当要求が発生した場合の対応統括部署は総務部とし、警察、弁護士等とも連携して対応する。

b. 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

ⅰ　取締役の職務の執行に係る情報については、「文書管理規程」に基づき、定められた期間保存及び管理する。

ⅱ　取締役または監査役からの閲覧の要請があった場合、速やかに、本社において閲覧が可能となる場所に保管する。

c. 損失の危険の管理に関する規程その他の体制

ⅰ　代表取締役社長がリスク管理に関する総括責任者となり、各部門担当取締役ともに、リスク管理体制の整備に努める。

ⅱ　事業に関するコンプライアンス及び各種リスクに対し、それぞれの担当部署にて、規則、ガイドラインの制定、研修の実施、マニュアルの作成・配布等を行う。

ⅲ　法務部は、リスクの管理状況を監査する。

d. 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

ⅰ　取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制の基礎として、取締役会を毎月１回開催するほか、必要に応じて臨時に開催し、重要事項の決定並びに取締役の業務の執行状況の監督等を行う。

ⅱ　環境変化に対応した会社全体の将来ビジョンと目標を定めるため、中期経営計画及び単年度の経営計画を策定する。

ⅲ　取締役の職務権限と担当業務を明確にするとともに、その責任者を定め、適正かつ効率的に職務が行われる体制を確保する。

e. 当社及びその子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

ⅰ　当社の「企業理念」と「行動基準」に基づき、当社子会社と一体となったコンプライアンスの推進を行う。

ⅱ　経営管理については、「関係会社管理規程」に基づき、子会社から適宜報告等を受け、また子会社業務が効率的に行われるよう適切な管理を行う。

ⅲ　法務部は、「内部監査規程」に基づき、子会社のリスク管理の状況等子会社に対する内部監査を行う。

f. 監査役を補助する使用人の体制及びその補助する使用人の独立性の確保並びに当該使用人に対する指示の実効性の確保

ⅰ　監査役がその職務を補助する使用人を置くことを要請したときは、取締役会は監査役と協議のうえ、職務を補助する使用人を置くとともに必要な協力を行う。

ⅱ　監査役を補助する使用人はその職務に関して監査役の指揮命令のみに服し、取締役等から指揮命令を受けないこととする。

ⅲ　当該使用人の人事評価は監査役が行い、人事異動、懲戒その他の人事に関する事項の決定には監査役の同意を得る。

g. 当社及び子会社の取締役及び使用人が当社の監査役に報告をするための体制並びに報告したことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

ⅰ　当社及び子会社の取締役及び使用人は、当社グループに重大な損失を与える事項及び違法行為や不正行為を発見したとき、その他監査役が報告すべきものと定めた事項が生じたときは、「内部及び外部通報管理規程」に基づく方法等により、当社の監査役に報告する。

ⅱ　監査役は、取締役会等の重要な会議に出席し、重要な報告を受ける体制をとる。

ⅲ　当社及び子会社は、監査役へ報告を行った当社及び子会社の取締役及び使用人に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを行うことを禁止する。

h. その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

ⅰ　代表取締役は、監査役と相互の意思疎通を図るための定期的な会合を行う。

ⅱ　法務部は、内部監査の状況報告を、監査役に対しても、定期的及び必要に応じて行い、相互の連携を図る。

ⅲ　当社は、監査役がその職務の執行について、当社に対し、会社法第388条に基づく費用の前払い等の請求をしたときは、担当部署において審議の上、当該請求に係る費用または債務が当該監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理する。

ⅳ　監査役は、必要に応じて、会社の費用で法律・会計の専門家を活用することができる。

i. 財務報告の信頼性と適正性を確保するための体制

ⅰ　金融商品取引法に基づく内部統制報告制度に適正に対応するため、代表取締役社長が総括責任者となり、法務部が当社グループの内部統制体制を強化する。

ⅱ　構築された内部統制体制の適切な運用により、有効かつ正当な評価を受けうる財務報告を行う。

＜運用状況の概要＞

a. コンプライアンスに関する取り組み等

当社は、企業理念のもと、当社及び子会社の役員及び従業員が企業活動を行う上での行動のあり方やその判断基準を「行動基準」として定めています。この行動基準は、当社が法令を遵守するだけでなく、良識ある企業活動を行い、社会的責任を果たせるような内容となっております。この行動基準の周知徹底については、経営戦略室が中心となって推進しております。

また、当社は、コンプライアンスに関する取締役会の補助機関として、代表取締役社長を委員長とするコンプライアンス委員会を設置し、法令遵守の徹底を図っています。コンプライアンス委員会は、各部門において任命されたコンプライアンス管理推進者とともに、当社及び子会社の法令遵守の状況の確認、法令改正情報の収集及びコンプライアンスに関する啓発活動を行っています。さらに、法令違反等がある場合に、これを早期発見かつ是正するため、「内部および外部通報管理規程」を制定し、信頼ある外部の弁護士事務所にその通報窓口になっていただいております。通報窓口である弁護士事務所から連絡があり次第、常勤監査役が調査チームを編成するなどして調査を行ったうえで、早期に解決する体制となっております。

b. リスク管理に関する取り組み等

経営目標の達成と事業活動に重大な影響をおよぼすリスクが顕在化した場合にその被害・損害を最小限に抑えるため、当社は、取締役会のもとに代表取締役社長を委員長とするリスク管理委員会を設置し、以下のⅰ～ⅲの流れで、リスクの把握と低減に努めております。

ⅰ　各部門から任命されたリスク管理推進者とリスク管理委員会事務局が、全部門の協力を得ながら、リスクの洗い出しを行い、その低減策をリスク管理委員会へ報告・提案する。

ⅱ　リスク管理委員会が報告・提案されたリスク及びその低減策について検討し、最終的な当社のリスク及びその低減策を決定する。

ⅲ　対象とされた部門が決定されたリスク低減策を実施する。

また、事業継続マネジメント（ＢＣＭ）については、リスク管理委員会の下部組織としてＢＣＭ部会を設置しております。同部会においては、緊急事態が発生した際にも事業を継続し、顧客への影響を最小限に抑えるため、事業継続計画を立案し、訓練も行うなどして、不測の事態に備えております。

c. 子会社管理に関する取り組み等

当社は、従前より、当社同様子会社の行動規範として、「企業理念」と「行動基準」を定め、コンプライアンスを推進しています。

加えて、法務部は、期首に策定した内部監査年間実施予定表に基づき、重要な子会社における監査テーマを決め、内部監査を実施ししております。

d. 取締役会による監督に関する取り組み等

当社の取締役会は、社外取締役４名を加えた取締役10名の体制にて、定例取締役会及び臨時取締役会を開催し、法令または定款その他社内規程に定められた事項を決議するとともに、取締役の職務執行等に関する法令及び定款等への適合性、並びに合理的な経営判断に基づく業務執行の妥当性について監督を行っております。

また、執行役員等を中心に毎月１回開催される執行役員会にも取締役が適宜出席しております。

e. 監査役監査に関する取り組み等

当社の監査役会は監査役４名であり、うち社外監査役が３名となります。本年度は監査役４名で構成される監査役会を23回開催しました。

当社における監査役監査は、監査役会で決定した監査計画に沿って実施致しました。

監査計画の重点監査方針は次の通りです。

1) 内部統制システムの整備・運用状況の監査

2) 会計監査人、関連部署と連携した実効性のある監査

3) 海外子会社の監査

4) 新規分野の監査

i　監査活動の概要

・監査役会は、基本的に月次取締役会開催時に実施する他、会計監査人との四半期レビュー報告会、その他必要に応じ開催しております。

・取締役会の他に、執行役員会へも全員で出席し、業務上の重要案件等を把握すると共に、業務執行上の懸案事項の有無等を把握しております。

・海外子会社、国内事業所への往査を実施し、法令遵守、業務効率、財務報告の信頼性及び資産の保全等、適法性及び妥当性の両面からの監査を実施し、公正かつ客観的立場で改善のための提言等を実施しております。

・常勤監査役は、開発会議、全体営業会議、コンプライアンス委員会、及びリスク管理委員会等にも参加し、社内の動向を把握すると共に、社外監査役及び社外取締役と情報を共有し不測の事態に対応できる様、備えております。

・監査役会として代表取締役の他、各取締役とも定期面談を実施しております。

・内部統制システムの整備・運用状況の監査については、内部監査課と連携し対応しております。

・会計監査人からの四半期レビュー報告及び意見交換等も定期的に実施しており、必要に応じ内部監査課との連携を図り、対応しております。

ⅱ　監査役会での決議、報告、審議・協議等について

・決議事項：監査役監査基準改定、監査役監査方針・監査計画、監査役選任議案の同意、会計監査人の再任等。

・報告事項：月次りん議決裁事項、社内組織変更及びキーマンの異動等に関する情報、事故情報他。

・審議・協議事項：働き方改革に関連する社内対応、監査上の主要な検討事項(KAM)対応に関する事前準備、執行役員会運営方法への提案、内部・外部通報窓口の改編に関する改善策、会計監査人の評価及び再任・不再任、監査報告書他。

ハ．責任限定契約の内容の概要

当社と取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）及び監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が定める額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）または監査役が責任の原因となった職務遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。

##### ②　取締役の定数

当社の取締役は11名以内とする旨定款に定めております。

##### ③　取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。また、取締役の選任決議は累積投票によらない旨も定款に定めております。

##### ④　剰余金の配当等の決定機関

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定める旨定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元はもとより、財務戦略の機動性や経営基盤の安定性を確保するものであります。

##### ⑤　自己の株式の取得の決定機関

当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨定款に定めております。これは、機動的な資本政策の遂行を可能とするためであります。

##### ⑥　株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

##### ⑦　取締役及び監査役の責任免除

当社は、取締役及び監査役が職務の遂行にあたり期待される役割を十分に発揮できるようにするため、会社法第426条第１項の規定により、同法第423条第１項に規定する取締役(取締役であった者を含む。)及び監査役(監査役であった者を含む。)の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。

### (2) 【役員の状況】

①　役員一覧

男性12名　女性2名　（役員のうち女性の比率14.2％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
取締役社長 (代表取締役) 最高経営責任者 (ＣＥＯ) | 木村　昌志 | 1958年２月９日生 |
1980年４月 | 株式会社荏原電産入社
2004年４月 | 同社プリント回路薬品事業部長
2010年４月 | 当社入社　DENSAN統括部長
2010年８月 | JCU(THAILAND)CO.,LTD.副社長
2013年６月 | 執行役員
2016年４月 | 執行役員経営戦略室長
2016年６月 | 取締役常務執行役員経営戦略室長
2017年６月 | 専務取締役専務執行役員経営戦略室長
2018年２月 | 専務取締役専務執行役員経営戦略室長 兼管理本部長
2018年４月 | 代表取締役社長 兼最高執行責任者(ＣＯＯ)
2019年３月 | JCU CHEMICALS INDIA PVT.LTD.取締役社長 (現任)
2021年４月 | 代表取締役社長 兼最高経営責任者（ＣＥＯ）(現任)
| (注)１ | 11,771
常務取締役 常務執行役員 総合研究所長 | 大森　晃久 | 1965年10月２日生 |
1990年１月 | 当社入社
2010年４月 | 大阪支店長
2012年６月 | 経営戦略室長
2014年４月 | 常務執行役員経営戦略室長
2014年６月 | 取締役常務執行役員経営戦略室長
2015年４月 | 取締役常務執行役員
JCU INTERNATIONAL,INC.社長(現任)
2016年６月 | 常務取締役常務執行役員
2019年４月 | 常務取締役常務執行役員総合研究所長(現任)
2020年12月 | JCU（THAILAND）CO.,LTD.代表取締役社長（現任）
2020年12月 | JCU VIETNAM CORPORATION代表取締役(現任)
2020年12月 | PT．JCU INDONESIA取締役社長（現任）
| (注)１ | 10,187
常務取締役 常務執行役員 営業本部長 | 新　隆徳 | 1967年５月13日生 |
2006年９月 | 当社入社
2009年６月 | 管理本部経理部長
2014年４月 | 常務執行役員管理本部長
2014年６月 | 取締役常務執行役員管理本部長
2015年４月 | 取締役常務執行役員薬品事業本部副本部長
2016年４月 | 取締役常務執行役員営業本部副本部長
2016年６月 | 常務取締役常務執行役員営業本部副本部長
2021年４月 | 常務取締役常務執行役員営業本部長(現任)
| (注)１ | 8,831
常務取締役 常務執行役員 管理本部長 | 池側　浩文 | 1965年７月29日生 |
1984年８月 | 富士機工電子株式会社入社
2004年６月 | 同社取締役管理本部長
2008年６月 | 同社常務取締役管理本部長
2009年６月 | 同社代表取締役社長
2010年６月 | 株式会社キョウデン取締役
2013年11月 | 当社入社　大阪支店長
2015年１月 | 台湾JCU肦份有限公司総経理
2016年４月 | 執行役員
2018年４月 | 執行役員管理本部長
2019年６月 | 取締役常務執行役員管理本部長
2020年６月 | 常務取締役常務執行役員管理本部長（現任）
| (注)１ | 1,835
取締役 常務執行役員 経営戦略室長 | 井上　洋二 | 1967年１月10日生 |
1997年11月 | 当社入社
2010年４月 | 海外業務部長
2016年４月 | 海外管理部長
2016年12月 | 海外市場開発部長
2017年４月 | 執行役員海外事業統括部副統括部長
2018年４月 | 執行役員経営戦略室副室長
2019年４月 | 執行役員経営戦略室長
2021年６月 | 取締役常務執行役員経営戦略室長（現任）
| (注)１ | 14,800

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
取締役 常務執行役員 生産本部長 | 荒明　文彦 | 1966年２月９日生 |
1989年４月 | 当社入社
2009年11月 | JCU（上海）貿易有限公司総経理
2014年５月 | 名古屋支店長
2018年６月 | 生産本部長
2019年４月 | 執行役員生産本部長
2021年６月 | 取締役常務執行役員生産本部長（現任）
| (注)１ | 4,700
取締役 | 森永　公紀 | 1954年７月25日生 |
1980年４月 | 日本放送協会（NHK）入局
2006年５月 | 同協会経済部長
2008年５月 | 同協会報道局業務主幹
2010年５月 | 同協会関連事業局長
2011年４月 | 同協会報道局長
2013年４月 | 同協会放送総局副総局長　理事
2016年４月 | 同協会専務理事技師長
2017年６月 | 株式会社NHK出版代表取締役社長
2021年６月 | 当社取締役（現任）
| (注)１ | ―
取締役 | 山本　眞弓 | 1956年２月11日生 |
1984年４月 | 弁護士登録石黒武雄法律事務所入所
1990年９月 | 銀座新総合法律事務所開設
2005年１月 | 銀座新明和法律事務所開設
2010年12月 | 中央労働委員会公益委員
2019年１月 | 金融庁金融審議会委員（現任）
2019年６月 | 森永乳業株式会社社外監査役（現任）
2019年７月 | 日本証券業協会自主規制会議自主規制分科会委員（現任）
2020年６月 | 株式会社ミライト・ホールディングス社外取締役（現任）
2021年６月 | 当社取締役（現任）
| (注)１ | ―
取締役 | 清田　宗明 | 1957年４月３日生 |
1981年４月 | 株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行
2004年６月 | 株式会社みずほコーポレート銀行 (現株式会社みずほ銀行)国際為替部長
2007年４月 | 同行バンコック支店長
2009年４月 | みずほ証券株式会社執行役員兼スイスみずほ銀行社長
2010年４月 | みずほ証券株式会社理事
2010年６月 | 岡谷電機産業株式会社常勤監査役
2012年６月 | 同社常務執行役員
2014年６月 | 同社取締役常務執行役員
2018年４月 | 同社取締役専務執行役員
2020年６月 | 株式会社ニチレイ社外監査役（現任）
2020年６月 | 株式会社小森コーポレーション社外監査役（現任）
2021年６月 | 当社取締役（現任）
| (注)１ | ―
取締役 | 板垣　昌幸 | 1964年３月24日生 |
1992年４月 | 日本学術振興会特別研究員
1993年７月 | フランス・ブルゴーニュ大学研究員
1994年４月 | 東京理科大学理工学部　助手
1998年４月 | 同大学理工学部　講師
2001年４月 | 同大学理工学部　助教授
2005年４月 | 同大学理工学部　教授（現任）
2006年11月 | ニューロング精密工業株式会社代表取締役社長（現任）
2021年６月 | 当社取締役（現任）
| (注)１ | ―
常勤監査役 | 中澤　隆司 | 1951年２月８日生 |
1974年４月 | 当社入社
1999年４月 | 名古屋支店長
2003年４月 | 営業本部副本部長
2004年９月 | 執行役員営業本部副本部長
2007年６月 | 取締役執行役員薬品営業本部長
2008年６月 | 取締役常務執行役員薬品営業本部長
2010年６月 | 常務取締役常務執行役員国内営業本部長
2012年６月 | 常務取締役常務執行役員調達本部長
2016年６月 | 常勤監査役(現任)
| (注)２ | 52,000

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
監査役 | 市川　充 | 1960年４月15日生 |
1992年11月 | 司法試験合格
1995年４月 | 弁護士登録
2014年６月 | 当社監査役(現任)
2019年５月 | 東京都弁護士協同組合専務理事
2019年10月 | 株式会社レナサイエンス社外取締役（現任）
| (注)３ | ―
監査役 | 河藤　小百合 | 1968年７月５日生 |
1991年４月 | 監査法人朝日新和会計社（現有限責任あずさ監査法人）入社
1994年３月 | 公認会計士登録
2000年７月 | 河藤公認会計士事務所代表(現任)
2001年１月 | 税理士登録
2019年６月 | 当社監査役(現任)
| (注)４ | ―
監査役 | 二瓶　晴郷 | 1957年８月30日生 |
1980年４月 | 株式会社第一勧業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行
2006年３月 | 株式会社みずほコーポレート銀行台北支店長
2008年４月 | 同行執行役員台北支店長
2009年４月 | 同行執行役員ヒューマンリソースマネジメント部長
2010年４月 | 同行常務執行役員営業担当役員
2011年４月 | 株式会社みずほ銀行常務執行役員
2014年４月 | みずほ総合研究所株式会社取締役副社長
2016年６月 | 川崎汽船株式会社常勤監査役
2017年６月 | 同社専務執行役員
2018年６月 | 同社代表取締役、専務執行役員
2020年４月 | 同社取締役
2020年６月 | 同社特任顧問
2021年６月 | 当社監査役（現任）
| (注)４ | ―
|  |  | 計 |  | 104,124

(注) １．2021年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から１年間

２．2020年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

３．2018年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

４．2021年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

５．取締役　森永公紀、山本眞弓、清田宗明及び板垣昌幸は、社外取締役であります。

６．監査役　市川充、河藤小百合及び二瓶晴郷は、社外監査役であります。

７．当社では執行役員制度を導入しており、取締役を兼務していない執行役員は次のとおりであります。

執行役員　JCU（深圳）貿易有限公司　 　　萩原　秀樹

執行役員　JCU（上海）貿易有限公司 　　　鈴木　智雄

執行役員　JCU表面技術(湖北)有限公司　　 今井　豊一

執行役員　総合研究所副所長　　　　　　　大野　晃宜

執行役員　営業本部副本部長　　　　　　　冨田　則之

執行役員　JCU 表面技術(湖北)有限公司明石　浩治

執行役員営業本部営業管理統括部長松浦　光芳

執行役員JCU KOREA CORPORATION宮本　忠彦

##### ②　社外役員の状況

イ．社外取締役

当社の社外取締役は４名であり、客観的な立場から取締役会における意思決定及び執行役員による業務執行の監督等の役割を担っております。

（森永　公紀氏）

国際経済や世界情勢に関する知見・知識があり、さらに経営者としての経験もあることから、当社が強化していくグローバルなマーケティングにおけるリスクと機会及び経営全般に関し、これらの知見・知識を活かした客観的・専門的な観点から、当社の経営のアドバイスやモニタリングを行っていただけることが期待されるため選任しております。

（山本　眞弓氏）

弁護士として企業法務に関する高度な専門知識と豊富な経験を有するとともに、中央労働委員会公益委員、金融庁金融審議会委員及び日本証券業協会自主規制会議自主規制分科会委員を歴任しており、これらの専門性と知見を活かした客観的・専門的な観点から、当社の経営のモニタリングを行っていただけることが期待されるため選任しております。なお、同氏は銀座新明和法律事務所弁護士、金融庁金融審議会委員、森永乳業株式会社社外監査役、日本証券業協会自主規制会議自主規制分科会委員及び株式会社ミライト・ホールディングス社外取締役でありますが、当社と兼職先との間には特別の関係はございません。

（清田　宗明氏）

海外を中心に金融機関の要職を歴任し、その後は約10年間にわたりメーカーの監査役及び取締役等を務めており、企業経営に関する豊富な経験及び高い見識を有しております。これらの知見・知識を活かした客観的な観点から、当社の経営のアドバイスやモニタリングを行っていただけることが期待されるため選任しております。なお、同氏は株式会社ニチレイ社外監査役及び株式会社小森コーポレーション社外監査役でありますが、当社と兼職先との間には特別の関係はございません。

（板垣　昌幸氏）

大学教授としての豊富な経験、幅広い知見及び電気化学、特に表面処理の専門家として数々の研究実績と十分な知見とを有し、研究室では電気分析化学的手法を応用した腐食やめっきの研究も進めるなど、当社が目指すＥＳＧを主眼とした環境負担を低減する研究開発におけるアドバイスが期待できること、さらにこれらの知見・知識及び経営者としての豊富な経験から当社の経営のモニタリングを行っていただけることが期待されるため選任しております。なお、同氏は東京理科大学理工学部教授及びニューロング精密工業株式会社代表取締役社長でありますが、当社と兼職先との間には特別の関係はございません。

ロ．社外監査役

当社の社外監査役は３名であり、客観的な立場による取締役の業務執行の監視等の役割を担っております。なお、社外監査役は、取締役会への出席に加え、監査役会の構成員として内部監査及び内部統制部門並びに会計監査人と連携を図るとともに、監査役会において内部統制システムの整備・運用状況、リスク管理の状況及び会計監査人からの職務の執行状況の報告を受け、積極的な意見情報交換を行い、監査の実効性向上を図っております。

（市川　充氏）

弁護士として企業法務に精通しており、外部の「法規制」の専門家としての客観的な立場から監査体制が強化されることを期待して選任しております。なお、同氏はリソルテ総合法律事務所パートナー弁護士及び株式会社レナサイエンス社外取締役でありますが、当社と兼職先との間には特別の関係はございません。

（河藤　小百合氏）

公認会計士・税理士として財務・会計及び税務に精通しており、外部の「財務・会計・税務」の専門家としての客観的な立場から監査体制が強化されることを期待して選任しております。なお、同氏は河藤公認会計士事務所代表でありますが、当社と兼職先との間には特別の関係はございません。

（二瓶　晴郷氏）

銀行における国際業務を含め幅広い分野を歴任し、また、事業会社における監査役、及び経営者としての豊富な経験と実績、さらに、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。このことから外部の客観的な立場から監査体制が強化されることを期待して選任しております。

ハ．社外取締役又は社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準

当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準を定めており、次の

事項のいずれにも該当しないと判断される場合に、独立性を有しているものと判断します。

ａ）当社及び当社の関係会社（以下「当社グループ」という）の業務執行者（注１）

ｂ）当社グループを主要な取引先とする者（注２）又はその業務執行者

ｃ）当社グループの主要な取引先（注３）又はその業務執行者

ｄ）当社の大株主（総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有している者）又はその業務執行者

ｅ）当社グループが総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有している者又はその業務執行者

ｆ）当社グループの会計監査人である監査法人に所属する者

ｇ）当社グループから、役員報酬以外に多額（注４）の金銭その他財産上の利益を得ている弁護士、公認会計士、税理士又はコンサルタント等

ｈ）当社グループから多額（注４）の金銭その他財産上の利益を得ている法律事務所、監査法人、税理士法人またはコンサルティング・ファーム等の法人、組合等の団体に所属する者

ｉ）当社グループから、多額（注４）の寄付又は助成を受けている者又は法人、組合等の団体の理事その他の業務執行者

ｊ）当社グループの業務執行取締役、常勤監査役が他の会社の社外取締役又は社外監査役を兼任している場合において、当該他の会社の業務執行取締役、執行役、執行役員又は支配人その他の使用人である者

ｋ）過去３年間において、上記ａ）～ｊ）のいずれかに該当していたことがある者

ｌ）上記ａ）～ｊ）に該当する者が重要な者（注５）である場合において、その者の配偶者又は二親等以内の親族

ｍ）前各項の定めにかかわらず、その他、当社と利益相反関係が生じうる特段の事由が存在すると認められる者

注１．業務執行者とは、法人その他の団体の取締役、執行役、執行役員、業務を執行する社員、理事、その他これらに準じる者及び使用人並びに過去に一度でも当社グループに所属したことがある者をいう。

注２．当社グループを主要な取引先とする者とは、直近事業年度におけるその者の年間連結売上高の２％以上の額の支払を当社グループから受けた者をいう。

注３．当社グループの主要な取引先とは、直近事業年度における当社の連結売上高の２％以上の額の支払を当社に行っている者、直近事業年度末における当社の連結総資産の２％以上の額を当社に融資している者をいう。

注４．多額とは、過去３事業年度の平均で、個人の場合は年間1,000万円以上、法人、組合等の団体の場合は、当該団体の連結売上高もしくは総収入の２％以上となる場合をいう。

注５．重要な者とは、取締役（社外取締役を除く）、監査役（社外監査役を除く）、執行役員及び部長格以上の上級管理職にある使用人をいう。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は毎月開催の取締役会に出席するほか、適宜その他重要会議に出席し、業務の執行状況、適法性、妥当性等の確認や情報収集を行うとともに、海外子会社への視察を行うほか、内部監査を行う法務部とも適宜情報共有を図っております。

社外監査役は毎月開催の取締役会、監査役会に出席するほか、適宜その他重要会議に出席し、業務の執行状況、適法性、妥当性等の確認や情報収集を行っております。また、工場・研究所等への往査、重要な事業部門に対するヒアリング、重要な海外子会社往査、取締役との意見交換等を行いました。会計監査人との関係においては、監査の独立性と適正を監視しながら、監査計画報告（年次）及び会計監査結果報告（四半期レビュー・期末決算毎）の受領並びに情報交換・意見交換を行い、内部監査を行う法務部とも、定期的及び適宜相互の情報交換・意見交換を行っております。

その他、社外役員による合同会議を定期的に実施し、情報交換及び意見交換を行っております。

(3) 【監査の状況】

①　監査役監査の状況

当社の監査役会は常勤監査役１名と社外監査役３名で構成されております。内２名は財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。監査役は原則として毎月１回の監査役会を開催するとともに、毎月開催される取締役会に出席するなどして業務の執行についての適法性、妥当性の監査を行っております。

当事業年度においては監査役会を23回開催し、個々の監査役の出席状況については次のとおりであります。

氏名 | 出席回数
中澤　隆司 | 23回
市川　　充 | 23回
笠井　成志 | 23回
河藤　小百合 | 23回

監査役会においては、「内部統制システムの整備・運用状況の監査」「会計監査人、関連部署との連携した実効性のある監査」「海外子会社の監査」「新規分野の監査」の４つを重点監査方針と位置づけ、重点的に議論を行ってまいりました。

監査役及び監査役会の活動状況等については「４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(1）コーポレート・ガバナンスの概要　①　企業統治の体制　ロ．内部統制システム、リスク管理体制及び子会社の業務の適正を確保するための体制整備の状況　＜運用状況の概要＞　e. 監査役監査に関する取り組み等」をご確認下さい。

②　内部監査の状況

法務部（４名）が担当し、国内の各部門、海外子会社に対して業務執行に対する監査及び内部統制評価を実施し、これらの監査の結果をリスク管理委員会等に報告しております。また、監査役に対し定期的に内部監査の状況を報告するほか、会計監査人による報告会（第２四半期末及び期末決算時）にも出席するなど、会計監査人との連携、情報交換を図っております。

③　会計監査の状況

###### a. 会計監査人の名称

EY新日本有限責任監査法人

b. 継続監査期間

18年間

###### c. 業務を執行した公認会計士

公認会計士の氏名等 | 継続監査年数 | 所属する監査法人名
指定有限責任社員 業務執行社員 | 松本　暁之 | ３年 | EY新日本有限責任監査法人
林　　美岐 | １年

###### d. 監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士９名、会計士試験合格者等５名、その他20名であります。

###### e. 会計監査人の選定方針と理由

当社監査役会においては、会計監査人を選定するにあたり、グローバルでの監査体制を保持し、会計監査人に必要とされる独立性、専門性及び品質管理体制を具備し、効率的かつ効果的な監査業務の運営が期待できるか否かを選定方針としております。
当社は会計監査人が職務を適切に遂行することが困難である場合等、その必要があると判断した場合には、監査役会の決議により会計監査人の解任又は不再任を株主総会の会議の目的とすることといたします。会計監査人が会社法第340条第１項各号のいずれかに該当すると認められる場合には、監査役会は監査役の全員の同意により会計監査人を解任いたします。

###### f. 監査役及び監査役会による会計監査人の評価

当社の監査及び監査役会は、事業年度を通して会計監査人との連携を確保し、会計監査人の独立性、品質管理の状況、職務執行体制の適切性、当年度の会計監査の実施状況等を把握し、「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」（平成29年10月13日　公益社団法人日本監査役協会）に基づき評価を行い、当社の会計監査人として妥当であると判断いたしました。

#### ④　監査報酬の内容等

##### a.　監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬(千円) | 非監査業務に基づく報酬(千円) | 監査証明業務に基づく報酬(千円) | 非監査業務に基づく報酬(千円)
提出会社 | 35,050 | 2,376 | 40,000 | －
連結子会社 | ― | ― | － | －
計 | 35,050 | 2,376 | 40,000 | －

当社における非監査業務の内容は、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務である「収益認識に関する
会計基準」の適用に関する助言及び情報提供等を委託したものであります。

##### b.　監査公認会計士等と同一のネットワーク（Ernst & Young）に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬(千円) | 非監査業務に基づく報酬(千円) | 監査証明業務に基づく報酬(千円) | 非監査業務に基づく報酬(千円)
提出会社 | ― | 38,683 | － | 25,346
連結子会社 | 5,074 | 1,791 | 5,031 | 1,572
計 | 5,074 | 40,474 | 5,031 | 26,918

当社における非監査業務の内容は、税務に関するアドバイザリー業務であります。また、連結子会社におけ
る非監査業務の内容は、税務申告業務及び税務に関するアドバイザリー業務であります。

##### c.　その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

##### d. 監査報酬の決定方針

当社の会計監査人に対する監査報酬の決定方針としましては、会計監査人より監査所要時間及び監査報酬の見積書の提示を受け、前事業年度との増減を勘案して、価格の交渉の上決定しております。

なお、監査報酬の決定につきましては、会社法第399条に基づき、監査役会の同意を得ております。

###### e. 監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

取締役会が提案した会計監査人に対する報酬等に対して、当社の監査役会が会社法第399条第１項の同意をした理由は、会計監査人の前期監査実績の評価・分析を行うとともに会計監査人の今期の監査方針及び計画の評価を行った結果、妥当であると判断したためであります。

(4) 【役員の報酬等】

##### ① 取締役及び監査役の報酬等の額

・取締役の個人別の報酬等の内容に係る決定方針に関する事項

当社の取締役の報酬は、企業価値の持続的な向上を図るインセンティブとして十分に機能するよう株主利益と連動した報酬体系とし、個々の取締役の報酬の決定に際しては各職責を踏まえた適正な水準とすることを基本方針としています。具体的には、業務執行取締役の報酬は、固定報酬（基本報酬）、業績連動報酬等及び株式報酬により構成し、個人別の報酬額については取締役会決議に基づき代表取締役社長がその具体的内容について委任を受け、その委任事項を適切に行使するにあたり、指名報酬諮問委員会に原案を諮問し答申を得るものとし、当該答申の内容に従って決定をしなければならないこととしております。

また、報酬等の種類毎の比率の目安は、基本報酬：業績連動報酬等：非金銭報酬等＝4.5:4.5:1を基本とし、指名報酬諮問委員会が原案について決定方針との整合性を含めた多角的な検討を行っているため、取締役会も基本的にその答申を尊重し決定方針に沿うものであると判断しております。

監督機能を担う社外取締役については、その職務に鑑み、基本報酬のみを支払うこととしております。

監査役の報酬は、経営に対する独立性、客観性を重視する視点から固定報酬のみで構成され、各監査役の報酬額は、監査役の協議によって決定しております。

なお、本方針につきましては、2021年２月19日開催の取締役会にて決議しております。

・取締役及び監査役の報酬等についての株主総会の決議に関する事項

取締役の報酬限度額は、2014年６月27日開催の第54回定時株主総会において年額500,000千円以内（うち社外取締役分40,000千円以内。ただし、使用人分給与は含まない。）と決議いただいております。当該定時株主総会終結時点の取締役の員数は10名（うち社外取締役１名）です。

監査役の報酬限度額は、2006年６月29日開催の第46回定時株主総会において年額50,000千円以内と決議いただいております。当該定時株主総会終結時点の監査役の員数は４名です。

また、2017年６月28日開催の第57回定時株主総会において、譲渡制限付株式に関する報酬等として支給する金銭報酬債権の総額は、現行の取締役の報酬総額（年額500,000千円）の範囲内にて、年額50,000千円以内と設定しております。当該定時株主総会終結時点の取締役（社外取締役を除く）の員数は９名です。

・取締役の個人別の報酬等の決定に係る委任に関する事項

当社は、取締役会の委任決議に基づき代表取締役社長兼ＣＥＯ木村昌志が取締役の個人別の報酬額の具体的内容を決定しております。これにより、各取締役の基本報酬の額及び各取締役の担当事業の業績を踏まえた評価配分としています。また、これらの権限を委任した理由は、当社全体の業績を俯瞰しつつ各取締役の担当業務の評価を行うのは代表取締役社長が最も適しているからであります。なお、取締役会は、当該権限が代表取締役社長によって適切に行使されるよう、指名報酬諮問委員会に原案を諮問し答申を得るものとし、当該答申の内容に従って決定をしなければならないこととしております。

・業績連動報酬に関する事項

取締役の業績向上に対する意欲や士気を一層高めることにより、企業価値の持続的向上を図るため、取締役に対して業績連動報酬等を支給いたします。業績連動報酬等の算定の基礎は売上高と営業利益を基本に中期経営計画との整合性及び環境の変化に応じた指標としております。またこの指標を選定した理由は、2022年３月期から2024年３月期中期経営計画における目標の達成を図ることです。

・非金銭報酬等の内容

非金銭報酬等は、中長期的な企業価値向上との連動性を強化した報酬構成とするため、譲渡制限付株式とし、その方針や方法は、第57回定時株主総会の決議事項である「取締役（社外取締役を除く）に対する譲渡制限付株式の割当てのための報酬決定の件」に基づき、毎年７月に開催予定の取締役会決議により割り当てを受けるものとしております。

##### ②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (千円) | 報酬等の種類別の総額(千円) | 対象となる 役員の員数 (人)
固定報酬 | 退職慰労金
金銭報酬 | 譲渡制限付 株式報酬
取締役 (社外取締役を除く) | 276,175 | 247,220 | 28,955 | － | 7
監査役 (社外監査役を除く) | 22,200 | 22,200 | － | － | 1
社外役員 | 27,450 | 27,450 | － | － | 5

（注）１．上記には、当事業年度中に退任した取締役１名を含んでおります。

２．取締役の支給額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。

３．当事業年度における取締役の報酬の総額は、2021年２月19日に取締役会において決議した取締役の個人別の報酬等の内容に係る決定方針に基づくものではありません。したがって、業績連動報酬等の額の記載はございません。

##### ③　役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

④　使用人兼務役員の使用人給与

総額(千円) | 対象となる役員の員数(人) | 内容
17,725 | ２ | 使用人兼務取締役の使用人分としての給与であります。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、専ら株式の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする場合は「純投資目的」として当該株式を保有します。それ以外の理由で投資株式を保有する場合は当該株式を「純投資以外の目的である投資株式」として保有します。

##### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

###### ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社グループは、事業戦略上、協力関係が必要であるか総合的に勘案した上で、中長期的な企業価値を向上させることを目的として、取引先等の上場株式を保有する場合があります。保有にあたってはその保有意義の有無及び程度に、株主資本コスト及び税引後負債コストに基づき算定した保有にかかるコストを事業貢献金額が上回っているかどうかという経済合理性の有無を加味し、取締役会において定期的に検証しております。

この検証の結果、保有方針に合致しない株式については縮減を図ります。

###### ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（千円）
非上場株式 | 1 | 81,432
非上場株式以外の株式 | 7 | 1,150,735

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額（千円） | 株式数の増加の理由
非上場株式 | － | － | ―
非上場株式以外の株式 | 1 | 1,454 | 協力会社持株会への加入による買付によるものです。

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額（千円）
非上場株式 | － | －
非上場株式以外の株式 | － | －

###### ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (千円) | 貸借対照表計上額 (千円)
日本パーカライジング株式会社 | 368,000 | 368,000 | 取引関係の強化・円滑化を図るためです。 | 有
439,760 | 412,160
日本化学産業株式会社 | 300,000 | 300,000 | 取引関係の強化・円滑化を図るためです。 | 有
377,700 | 278,700
株式会社ファルテック | 180,000 | 180,000 | 取引関係の強化・円滑化を図るためです。 | 無
146,880 | 116,640
日本高純度化学株式会社 | 40,500 | 40,500 | 取引関係の強化・円滑化を図るためです。 | 有
113,400 | 96,916
イビデン株式会社 | 10,632 | 10,236 | 取引関係の強化・円滑化を図るためです。 株式数の増加は加入しているイビデン協力会社持株会での定期買付によるものです。 | 無
54,119 | 24,271
株式会社アルファ | 14,500 | 14,500 | 取引関係の強化・円滑化を図るためです。 | 有
17,820 | 13,224
日本シイエムケイ株式会社 | 2,200 | 2,200 | 取引関係の強化・円滑化を図るためです。 | 無
1,056 | 979

(注)銘柄ごとの定量的な保有効果については保有先企業との守秘性を考慮し開示いたしません。なお、検証方法については「②ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容」に記載のとおりです。