第４ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
|
種類 |
発行可能株式総数(株) |
|
普通株式 |
40,000,000 |
|
計 |
40,000,000 |
（注） 平成29年５月24日開催の第74回定時株主総会において、当社普通株式について10株を１株に併合する旨、
および株式併合の効力発生日（平成29年９月１日）をもって発行可能株式総数を40,000,000株から
4,000,000株に変更する旨が承認可決されております。
② 【発行済株式】
|
種類 |
事業年度末現在 |
提出日現在 |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 |
内容 |
|
普通株式 |
14,408,400 |
14,408,400 |
東京証券取引所 |
単元株式数は |
|
計 |
14,408,400 |
14,408,400 |
― |
― |
（注） 平成29年５月24日開催の第74回定時株主総会において、株式併合の効力発生日（平成29年９月１日）
をもって単元株式を1,000株から100株に変更する旨が承認可決されております。
(2) 【新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
|
年月日 |
発行済株式 |
発行済株式 |
資本金増減額 |
資本金残高 |
資本準備金 |
資本準備金 |
|
平成９年３月１日 |
4,380,000 |
14,408,400 |
219,000 |
720,420 |
540,890 |
579,892 |
（注） 東扇アサノポール㈱との合併
合併比率１：0.5
同日付をもって、500円額面株式を50円額面株式に分割し、１単位の株式数を100株から1,000株に変更
しました。（現行は１単元の株式数を1,000株としております。）
(6) 【所有者別状況】
平成29年２月28日現在
|
区分 |
株式の状況(１単元の株式数1,000株) |
単元未満 |
|||||||
|
政府及び |
金融機関 |
金融商品取引業者 |
その他の |
外国法人等 |
個人 |
計 |
|||
|
個人以外 |
個人 |
||||||||
|
株主数 |
― |
5 |
21 |
38 |
6 |
― |
1,031 |
1,101 |
― |
|
所有株式数(単元) |
― |
1,263 |
288 |
5,667 |
29 |
― |
7,133 |
14,380 |
28,400 |
|
所有株式数の割合(％) |
― |
8.78 |
2.00 |
39.41 |
0.20 |
― |
49.60 |
100.00 |
― |
(注) １ 自己株式2,017,262株は、「個人その他」に2,017単元、「単元未満株式の状況」に262株含まれております。
２ 上記「その他の法人」には、証券保管振替機構名義の株式が３単元含まれております。
(7) 【大株主の状況】
平成29年２月28日現在
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 |
発行済株式 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
計 |
― |
|
|
（注） 上記のほか当社所有の自己株式2,017千株（14.00％）があります。
(8) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
平成29年２月28日現在
|
区分 |
株式数(株) |
議決権の数(個) |
内容 |
|
|
無議決権株式 |
|
－ |
－ |
－ |
|
議決権制限株式（自己株式等） |
|
－ |
－ |
－ |
|
議決権制限株式（その他） |
|
－ |
－ |
－ |
|
完全議決権株式（自己株式等） |
（自己保有株式） |
|
－ |
－ |
|
普通株式 |
2,017,000 |
|||
|
完全議決権株式（その他） |
普通株式 |
12,363,000 |
12,363 |
－ |
|
単元未満株式 |
普通株式 |
28,400 |
－ |
１単元（1,000株）未満の株式 |
|
発行済株式総数 |
|
14,408,400 |
－ |
－ |
|
総株主の議決権 |
|
－ |
12,363 |
－ |
（注）１ 「完全議決権株式（その他）」欄には、証券保管振替機構名義の株式が3,000株（議決権３個）含まれております。
２ 「単元未満株式」には、当社所有の自己株式262株が含まれております。
② 【自己株式等】
平成29年２月28日現在
|
所有者の氏名 |
所有者の住所 |
自己名義 |
他人名義 |
所有株式数 |
発行済株式 |
|
（自己保有株式） |
|
|
|
|
|
|
株式会社トーヨーアサノ |
静岡県沼津市原315番地の2 |
2,017,000 |
－ |
2,017,000 |
14.00 |
|
計 |
－ |
2,017,000 |
－ |
2,017,000 |
14.00 |
(9) 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
２ 【自己株式の取得等の状況】
|
【株式の種類等】 |
普通株式 |
(1) 【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
(2) 【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
該当事項はありません。
(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
|
区分 |
当事業年度 |
当期間 |
||
|
株式数(株) |
処分価額の総額 |
株式数(株) |
処分価額の総額 |
|
|
引き受ける者の募集を行った |
― |
― |
― |
― |
|
消却の処分を行った取得自己株式 |
― |
― |
― |
― |
|
合併、株式交換、会社分割に係る |
― |
― |
― |
― |
|
その他 |
― |
― |
― |
― |
|
|
|
|
|
|
|
保有自己株式数 （注） |
2,017,262 |
― |
2,017,262 |
― |
（注） 当期間における保有自己株式数には、平成29年５月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。
３ 【配当政策】
当社グループの利益配当の基本方針は、業績の動向、経営環境の変化、今後の事業展開、財務体質の充実強化等を総合的に勘案し、株主への安定的かつ継続的配当を行うことです。
当社の剰余金の配当は、業績の推移、今後の見通し等により、取締役会の決議によって中間配当ができる旨を定款で定めておりますが、期末配当の年１回を基本的な方針としております。期末配当の決定機関は、株主総会であります。
当期の期末配当につきましては、業績が当初計画を大きく下回ったことを勘案いたしまして、中間配当は実施せず、期末配当は2.5円といたしました。次期の配当は、中間配当は実施せず、期末配当50.0円を予定しております。
なお、次期の期末配当につきましては、平成29年５月24日開催の株主総会において当社普通株式について10株を１株に併合する旨が承認可決され、平成29年９月１日付で予定している株式併合後の予想金額を記載しております。
（注）基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。
|
決議年月日 |
配当金の総額 |
１株当たり配当額 |
|
平成29年５月24日 |
30,977 |
2.50 |
４ 【株価の推移】
(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
|
回次 |
第70期 |
第71期 |
第72期 |
第73期 |
第74期 |
|
決算年月 |
平成25年２月 |
平成26年２月 |
平成27年２月 |
平成28年２月 |
平成29年２月 |
|
最高(円) |
210 |
334 |
344 |
271 |
209 |
|
最低(円) |
91 |
116 |
167 |
130 |
116 |
(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第二部におけるものであります。
(2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】
|
月別 |
平成28年９月 |
10月 |
11月 |
12月 |
平成29年１月 |
２月 |
|
最高(円) |
174 |
208 |
196 |
184 |
183 |
181 |
|
最低(円) |
144 |
145 |
151 |
170 |
170 |
172 |
(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第二部におけるものであります。
５ 【役員の状況】
男性９名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 (千株) |
|
|
代表取締役 |
― |
植松 眞 |
昭和27年３月11日生 |
昭和56年５月 |
当社入社（取締役） |
（注）3 |
97 |
|
昭和64年１月 |
株式会社東商代表取締役社長 |
||||||
|
昭和64年１月 |
当社取締役副社長 |
||||||
|
平成３年９月 |
当社代表取締役社長 |
||||||
|
平成27年５月 |
当社代表取締役会長（現任） |
||||||
|
代表取締役 |
― |
植松 泰右 |
昭和54年７月３日生 |
平成15年４月 |
株式会社東京放送入社 |
（注）3 |
29 |
|
平成19年３月 |
当社入社 |
||||||
|
平成20年３月 |
当社経理部管理課長 |
||||||
|
平成21年３月 |
当社パイル営業本部副本部長 |
||||||
|
平成21年５月 平成23年３月 平成23年５月 平成23年５月 平成25年５月 |
当社取締役執行役員 当社取締役執行役員管理本部長 当社取締役常務執行役員 日本セグメント工業株式会社 当社代表取締役副社長 |
||||||
|
平成27年５月 |
当社代表取締役社長（現任） |
||||||
|
取締役 |
執行役員 |
杉山 敏彦 |
昭和38年10月12日生 |
昭和61年３月 |
当社入社 |
（注）3 |
10 |
|
平成19年３月 |
当社総務部副部長 |
||||||
|
平成21年３月 |
当社総務部部長 |
||||||
|
平成25年６月 |
当社執行役員管理本部長 |
||||||
|
平成27年５月 |
当社取締役執行役員管理本部長 （現任） |
||||||
|
取締役 |
執行役員 |
杉山 康彦 |
昭和40年８月16日生 |
平成６年４月 |
当社入社 |
（注）3 |
4 |
|
平成16年３月 |
当社パイル営業本部開発営業部長 |
||||||
|
平成21年７月 |
当社パイル営業本部副本部長 |
||||||
|
平成25年６月 |
当社執行役員パイル営業本部長 |
||||||
|
平成27年５月 |
当社取締役執行役員 |
||||||
|
取締役 |
執行役員 |
竹嶋 泰弘 |
昭和42年２月25日生 |
平成元年４月 |
新日本製鐵株式会社（現新日鐵住金株式会社）入社 |
（注）3 |
3 |
|
平成20年７月 |
当社入社 |
||||||
|
平成22年７月 |
当社東京工場副工場長 |
||||||
|
平成25年５月 |
当社執行役員東京工場副工場長 |
||||||
|
平成27年５月 平成27年５月 |
当社取締役執行役員東京工場長 （現任） 株式会社トウパル興産 |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 (千株) |
|
|
取締役 （監査等委員) |
― |
五月女五郎 |
昭和18年８月３日生 |
昭和52年４月 |
弁護士登録 |
（注）4 |
－ |
|
|
榊原卓郎法律事務所入所 |
||||||
|
昭和54年２月 |
五月女五郎法律事務所開設 （現任） |
||||||
|
平成27年５月 |
当社監査役 |
||||||
|
平成29年５月 |
当社取締役（監査等委員） （現任） |
||||||
|
取締役 （監査等委員) |
― |
安藤謙一郎 |
昭和47年12月11日生 |
平成７年４月 |
安藤物産株式会社入社 |
（注）4 |
－ |
|
平成10年８月 |
同社常務取締役 |
||||||
|
平成13年５月 |
同社代表取締役副社長 |
||||||
|
平成26年３月 |
同社代表取締役社長（現任） |
||||||
|
平成27年５月 |
当社監査役 |
||||||
|
平成29年５月 |
当社取締役（監査等委員） （現任） |
||||||
|
取締役 （監査等委員) |
― |
笠原 孝志 |
昭和27年４月14日生 |
昭和51年４月 |
警察庁入庁 |
（注）4 |
－ |
|
平成８年８月 |
福井県警察本部長 |
||||||
|
平成15年８月 |
岐阜県警察本部長 |
||||||
|
平成19年８月 |
東北管区警察局長 |
||||||
|
平成20年９月 |
警察共済組合監事 |
||||||
|
平成25年12月 |
太陽生命保険株式会社顧問 |
||||||
|
平成28年５月 |
当社監査役 |
||||||
|
平成29年５月 |
当社取締役（監査等委員） （現任） |
||||||
|
取締役 （監査等委員) |
― |
鈴木 孝行 |
昭和33年11月８日生 |
昭和57年４月 |
日本セメント株式会社（現太平洋セメント株式会社）入社 |
（注）4 |
－ |
|
平成18年６月 |
同社関東支店宇都宮営業所長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同社北海道支店 |
||||||
|
平成23年４月 |
同社関東支店長 |
||||||
|
平成28年４月 |
同社セメント事業本部営業部長 |
||||||
|
平成28年５月 |
当社取締役 |
||||||
|
平成29年５月 |
当社取締役（監査等委員） （現任） |
||||||
|
計 |
143 |
||||||
(注) １ 平成29年５月24日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行しました。
２ 取締役五月女五郎、安藤謙一郎、笠原孝志及び鈴木孝行は社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員である取締役は除く。）の任期は、平成29年２月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年２月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、平成29年２月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年２月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 代表取締役社長植松泰右は、代表取締役会長植松眞の長男であります。
６ 当社では、取締役会における経営の意思決定の迅速化と監督機能を強化すること、機動的な業務執行体制の確立を図ることを目的として執行役員制度を導入しております。なお、取締役杉山敏彦、杉山康彦及び竹嶋泰弘は執行役員を兼務しております。
取締役が兼務している執行役員以外の執行役員は、次のとおり構成されております。
|
氏名 |
職名 |
|
平 光宏 |
パイル営業本部副本部長 |
|
西村 裕 |
技術部長 |
６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】
① 企業統治の体制
イ 企業統治の体制の概要
当社は企業統治の体制として、取締役会の監査・監督機能の一層の強化とコーポレート・ガバナンスのさらなる向上を図るとともに、権限移譲による迅速な意思決定と業務執行を可能な体制とし、経営の公正性、透明性および効率性を高めるため、平成29年５月24日付で監査等委員会設置会社制度へ移行しております。
取締役会は平成29年５月24日現在、９名の取締役で構成され、取締役（監査等委員であるものを除く。）５名（内、社内取締役５名）、監査等委員である取締役４名（内、社外取締役４名）により、経営に関する重要な意思決定をするとともに、各取締役の業務遂行を監視できるようにしております。また、経営の意思決定の迅速化を図るため、取締役会は定例の他必要に応じて機動的に開催するとともに、取締役会の前置機関として、業務運営上の重要課題や月次決算を審議する社内取締役、執行役員および部門長で構成する「業務会」を設置し月例で開催しており、必要により随時に重要経営事項について検討を行い提言をおこなっております。
その他、高度の専門性などが要求される意思決定や業務執行に当たっては、顧問法律事務所、経営コンサルタント等の専門家のアドバイスを受けております。
監査等委員会は平成29年５月24日現在、４名の社外取締役で構成され、取締役会に対する監督機能の強化・独立性を確保し取締役の業務遂行の全般にわたって監査を実施できるようにしております。監査等委員会は監査等委員会が定めた監査の方針、業務の分担に従い取締役会その他重要な会議に出席、または取締役および従業員から受領した報告内容の検証、部門実査等を通じて、取締役会が構築、整備している内部統制が有効に機能しているかを監視し、業務遂行を監査できるようにしております。
コンプライアンスにつきましては、管理部(法務担当)が適法性の確保を中心として総合的に検討し、必要事項は取締役会に適時報告・提言し、取締役会はこれを受けて「コンプライアンス会議」を開催しております。
当社は、取締役が職務遂行にあたりその役割を充分発揮できるよう、取締役会の決議によって、取締役（取締役であった者を含む。）の会社法第423条第１項の賠償責任について、法令に定める要件に該当する場合には、賠償責任額から法令の定める最低責任限度額を控除して得た額を限度として免除することができる旨を定款で定めております。
ロ 会社の機関・内部統制の関係の図表
ハ 企業統治の体制を採用する理由
当社が採用する取締役会、監査等委員会、業務会、コンプライアンス会議がそれぞれの機能を果すことにより、意思決定、業務執行、監督の分離が行われ、当社がコーポレート・ガバナンスの中核と位置付ける「企業経営の適法性と効率性の確保・強化」ができるものと考えております。
ニ 内部統制システムおよびリスク管理体制の整備の状況
当社は、内部統制システムの構築に関する基本方針を取締役会において以下のとおり決議し、内部統制システムの整備に取り組んでおります。
1. 当社およびグループ会社の取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
1) 社長は当社およびグループ会社全役職員に対し、法令、定款、社内諸規則ならびに社会倫理の遵守が企業活動の前提であることを伝え、当社およびグループ会社全ての役職員のコンプライアンス意識向上に努める。
2) 独立的な監視機関として社長直轄の内部監査室を設置、全ての企業活動が適正かつ健全に行われているかを監視し、必要があると認めた時は社長および監査等委員会に対し速やかに報告を行う。
3) 当社およびグループ会社全ての業務執行の適法性の確保とコンプライアンス意識向上のため取締役会直属のコンプライアンス会議を設置する。
4) 監査等委員会はこの内部統制システムが有効に機能しているかを監視し、必要があると認めた時は取締役会に対し改善を助言し、あるいは勧告する。
5) 当社およびグループ会社の役職員から社内における法令違反行為等に関する自発的情報を集約するため内部相談窓口を設置する。
2. 取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
1) 取締役の職務の執行に係る情報は文書または電磁的媒体に記録し、経営判断に用いた関連資料とともに適切に保存および管理する。文書管理に関する主管部署は管理対象文書、保存期間、管理方法等を定めた文書管理規程を策定する。
2) 取締役は何時でもこれらの文書等を閲覧できるものとし、主管部署はこれに備え随時閲覧可能な状態を維持する。
3. 当社およびグループ会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
1) 内部統制の本質としてのリスク管理を充実させるため当社およびグループ会社各業務部門別におけるビジネスリスク管理について定め、内部監査室はこのリスク要因の継続的把握とリスクが顕在化した場合の損失の極小化に努める。
2) リスク情報については定期的に取締役会に状況報告を行う。
4. 当社およびグループ会社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
1) 当社およびグループ会社の取締役の職務の執行が効率的に行われていることを確保するため取締役会を原則として月１回開催する他、必要に応じて随時に機動的に開催する。
2) 法令および取締役会規程に定められた決議事項についてはすべて取締役会に付議することを遵守する。
3) 経営の意思決定のスピード化と事業活動の総合調整を図る機関として業務会を設置し、必要に応じて取締役会に随時提言を行う。
5. 企業集団における業務の適正を確保するための体制
1) グループ会社に対し取締役および内部監査室を派遣し、業務の適正を確保する。
2) グループ会社がグル一プ全体の経営・財務に重大な影響を及ぼす事項を実施する際は、当社管理部は適切な指導を行う。
3) 内部監査室はグループ会社の法令および定款の遵守体制の有効性について監査を行い、必要があると認めた時は、速やかにその対策を講ずるよう適切な指導を行う。
6. 監査等委員会の職務を補助すべき使用人の取締役（監査等委員である取締役を除く。）からの独立性および当該使用人の実効性の確保に関する事項
1) 監査等委員会は取締役（監査等委員である取締役を除く。）、使用人に対し監査業務の遂行のため、補助の使用人配置の他必要な事項を指示できるものとし、取締役（監査等委員である取締役を除く。）および使用人等はその権限の行使を妨げることはできない。
2) 監査等委員会を補助する使用人の人事に関する事項は監査等委員会に意見を求め、その意見を尊重するものとする。
7. 当社およびグループ会社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）および使用人が監査等委員会に報告をするための体制
1) 当社およびグループ会社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）および使用人は、法令および定款違反ならびに不正行為の事実、または経営に重大な影響を及ぼす事項については速やかに監査等委員会に報告を行う。
2) 当社およびグループ会社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）および使用人は内部統制システムの活動状況を随時、監査等委員会に報告を行う。
8. その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制
1) 業務の執行状況を把握するため監査等委員会は取締役会のほか、業務会等の重要な会議に出席、または監査等委員会から指名された使用人よりその会議内容について直接報告を受ける。
2) 重要な事項の実施を求めた当社およびグループ会社の社内稟議書および監査等委員会が要求する当社およびグループ会社の会議議事録については監査等委員会に回付、または監査等委員会から指名された使用人よりその決議および会議内容について直接報告を受ける。
3) 監査等委員会、会計監査人および内部監査室は定期的に会合を持ち、情報交換、意見交換を行う。
② 内部監査および監査等委員会監査の状況
イ 内部監査および監査等委員会監査の状況
内部監査は社長直轄の「内部監査室」を設置し、内部統制における独立的な監視機能として、会社組織の全ての活動や機能を監視するものとしています。その人員は４名で構成されております。具体的には前記で掲げた内部統制システム整備の目的の実効性を監視し、評価し、問題点や改善点がある場合は指導・提案するものであります。
監査等委員会は４名の社外取締役で構成され、取締役会に対する監督機能の強化・独立性を確保し取締役の業務遂行の全般にわたって監査を実施しております。監査等委員会は監査等委員会が定めた監査の方針、業務の分担に従い取締役会その他重要な会議に出席、または取締役および従業員から受領した報告内容の検証、部門実査等を通じて、取締役会が構築、整備している内部統制が有効に機能しているかを監視し、業務遂行を監査しております。
なお、社外取締役である五月女五郎氏は、弁護士として豊富な業務経験と高度な専門性を、安藤謙一郎氏は経営者としての豊富な経験と幅広い見識を、笠原孝志氏は公務員として長年培った豊富な経験と幅広い見識を、鈴木孝行氏は営業の第一線で活躍されこれまで培った豊富な経験と幅広い見識を有しております。
ロ 内部監査、監査等委員会監査および会計監査の相互連携の状況
内部監査室と監査等委員会の間では期初において内部監査計画を事前協議するとともに、定期的に会合を持ち相互に情報交換、意見交換を行っております。
また、会計監査人を含めた三者間におきましても、監査結果に関する協議および意見交換を定期的に実施しております。
③ 社外取締役の状況
イ 社外取締役の員数ならびに人的関係、取引関係その他の利害関係
当社は、取締役９名のうち４名が社外取締役となっています。
社外取締役である五月女五郎氏は、弁護士として培った豊富な経験と高度な専門性を基に、当社の経営執行に対する適法性、健全性、透明性について適切な助言をいただいております。
なお、同氏が所長弁護士である五月女五郎法律事務所とは、顧問契約を締結しております。当社と同事務所との間には弁護士報酬の取引関係があります。
社外取締役である安藤謙一郎氏は、安藤物産株式会社の他、数社の代表取締役を務められており、経営者としての豊富な経験と幅広い見識を基に、当社の経営執行に対する適法性について適切な助言をいただいております。
なお、安藤物産株式会社とは当社と当社主力製品の販売や施工用副資材の購入において取引がありますが、何れの取引額も売上高に占める割合は１％未満であります。
社外取締役である笠原孝志氏は、公務員として長年培った豊富な経験と幅広い見識を基に、当社の経営執行に対する適法性、健全性、透明性について適切な助言をいただいております。
なお、笠原孝志氏が顧問を務めます太陽生命保険株式会社と当社との間には特別の利害関係はありません。
社外取締役である鈴木孝行氏は、太平洋セメント株式会社のセメント事業本部営業部長であります。
なお、同社は当社の発行済株式数の11.88％を所有しており、同社とは原材料仕入等の取引関係があります。
また、鈴木孝行氏は営業の第一線で活躍されこれまで培った豊富な経験と幅広い見識を基に、当社の経営執行に対する適法性、健全性、透明性について適切な助言をいただいております。
社外取締役 五月女五郎氏ならびに笠原孝志氏は、株式会社東京証券取引所に独立役員として届け出ております。
社外取締役と当社の間には、特別な利害関係はありません。
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針について、特段定めておりませんが、その選任に際しては、会社法上の社外要件に加え、当社の経営判断に資するような会社経営等の豊富な知識と経験を有し、当社の経営理念の実現と中長期的な企業価値の向上に寄与することができる人材であるという点を重視するとともに、独立性につきましては、金融証券取引所が有価証券上場規定に定める独立役員に関する基準を満たすことを要件としております。
ロ 社外取締役と内部監査、監査等委員会監査および会計監査との連携の状況
社外取締役は、取締役会および監査等委員会において内部監査室より、内部監査結果を含む内部統制システムの整備・運用状況について報告を受けると共に、専門的見地からの助言を行うことで経営の監督機能を果たしております。また、代表取締役との会合を定期的に開催し、内部監査室、監査等委員会、会計監査人と定期的な意見交換を実施することで、取締役会に対する監督機能の強化・相互の連携を図り、実効性を高めております。
ハ 社外取締役との責任限定契約締結の状況
当社は、社外から有能な人材の招聘を容易にするため、会社法第423条第１項の賠償責任について、法令に定める要件に該当する場合には、予め賠償責任を限定する契約を締結できる旨を定款に定めており、全社外役員（社外取締役４名）につきましては当社との間で当該契約を締結しております。これに基づく賠償責任限度額は法令の定める額としております。
④ 役員の報酬等
イ 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
|
役員区分 |
報酬等の総額 |
報酬等の種類別の総額(千円) |
対象となる |
|||
|
基本報酬 |
ストック |
賞与 |
退職慰労金 |
|||
|
取締役 |
135,190 |
115,750 |
― |
― |
19,440 |
６ |
|
監査役 |
3,960 |
3,600 |
― |
― |
360 |
１ |
|
社外役員 |
7,200 |
7,200 |
― |
― |
― |
６ |
(注) １ 取締役の支給額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。
２ 平成29年５月24日開催の第74回定時株主総会にて取締役（監査等委員である取締役を除く。）の報酬限度額は年230,000千円以内（うち社外取締役分10,000千円）（だたし、使用人分給与は含まない）、取締役（監査等委員）の報酬限度額は年20,000千円以内と決議いただいております。
３ 退職慰労金は、当事業年度に役員退職慰労引当金繰入額として費用処理した金額であります。
ロ 提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等
連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
ハ 使用人兼務役員の使用人給与のうち、重要なもの
該当事項はありません。
ニ 役員の報酬等の額の決定に関する方針
当社の取締役（監査等委員である取締役は除く。）の報酬は、固定報酬および業績連動報酬により、監査等委員である取締役の報酬は、基本報酬により構成されております。
取締役（監査等委員である取締役は除く。）の報酬額は、「役員報酬の決定方針」を取締役会で承認し、取締役の授権を受けた代表取締役社長が、その決定方針に基づき経営環境や業績および各取締役が担当する職務の内容を総合的に勘案し、決定しております。
監査等委員である取締役の報酬額は、各取締役が担当する職務の内容に応じて、監査等委員の協議により決定しております。
⑤ 株式の保有状況
イ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
銘柄数 11銘柄
貸借対照表計上額の合計額 124,904千円
ロ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
（前事業年度）
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数 |
貸借対照表計上額 |
保有目的 |
|
スルガ銀行㈱ |
1,800 |
3,254 |
取引関係維持 |
|
㈱清水銀行 |
1,000 |
2,078 |
取引関係維持 |
|
東京電力㈱ |
1,906 |
1,090 |
取引関係維持 |
|
㈱静岡銀行 |
1,100 |
908 |
取引関係維持 |
|
高周波熱錬㈱ |
1,219 |
882 |
取引関係維持 |
|
東建コーポレーション㈱ |
10 |
84 |
取引関係維持 |
みなし保有株式
|
銘柄 |
株式数 |
貸借対照表計上額 |
保有目的 |
|
スルガ銀行㈱ |
266,000 |
480,928 |
退職給付信託契約に基づく議決権行使の指図権 |
|
㈱静岡銀行 |
126,000 |
104,076 |
退職給付信託契約に基づく議決権行使の指図権 |
（注）１ 貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。
２ みなし保有株式は退職給付信託に設定しているものです。「貸借対照表計上額」には事業年度末日における時価に対象となる株式数を乗じた金額を、「保有目的」には当該株式について当社が有する権限の内容を記載しております。
（当事業年度）
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数 |
貸借対照表計上額 |
保有目的 |
|
スルガ銀行㈱ |
1,800 |
4,482 |
取引関係維持 |
|
㈱清水銀行 |
1,000 |
3,725 |
取引関係維持 |
|
高周波熱錬㈱ |
1,219 |
1,100 |
取引関係維持 |
|
㈱静岡銀行 |
1,100 |
1,084 |
取引関係維持 |
|
東京電力㈱ |
1,906 |
823 |
取引関係維持 |
|
東建コーポレーション㈱ |
10 |
80 |
取引関係維持 |
みなし保有株式
|
銘柄 |
株式数 |
貸借対照表計上額 |
保有目的 |
|
スルガ銀行㈱ |
266,000 |
662,340 |
退職給付信託契約に基づく議決権行使の指図権 |
|
㈱静岡銀行 |
126,000 |
124,236 |
退職給付信託契約に基づく議決権行使の指図権 |
（注）１ 貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。
２ みなし保有株式は退職給付信託に設定しているものです。「貸借対照表計上額」には事業年度末日における時価に対象となる株式数を乗じた金額を、「保有目的」には当該株式について当社が有する権限の内容を記載しております。
ハ 保有目的が純投資目的である投資株式
該当事項はありません。
⑥ 会計監査の状況
会計監査業務については、あざみ公認会計士共同事務所に依頼し、会計の適正な処理に努めております。業務を執行した公認会計士は勝又康博氏、寺島真吾氏であり、監査業務に係る補助者は公認会計士３名であります。
監査役会はあざみ公認会計士共同事務所より、会計監査人が実施した監査内容につき報告を受けております。
意見表明に関する審査につきましては、当社の監査業務に従事していない十分な監査経験及び審査経験を積んだ公認会計士により実施されております。
なお業務を執行した公認会計士及び監査業務に係る補助者と当社の間には、特別な利害関係はありません。
⑦ 取締役会で決議できる株主総会決議事項
イ 自己株式の取得
当社は、自己の株式の取得について、機動的な資本政策の遂行を可能とするため、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款で定めております。
ロ 中間配当の実施
当社は、中間配当について株主各位のご便宜を図るため、取締役会の決議によって会社法第454条第5項に定める剰余金の配当をすることができる旨を定款で定めております。
⑧ 取締役の定数
当社の取締役の定数につきましては、取締役（監査等委員であるものを除く。）は12名以内、また監査等委員である取締役は４名以内とする旨を定款で定めております。
⑨ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、これらの選任決議は累積投票によらない旨を定款で定めております。
⑩ 株主総会の特別決議要件
当社は、株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、会社法第309条第２項に定めによる決議は、定款に別段の定めがある場合を除き、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。
(2) 【監査報酬の内容等】
① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
|
区分 |
前連結会計年度 |
当連結会計年度 |
||
|
監査証明業務に |
非監査業務に |
監査証明業務に |
非監査業務に |
|
|
提出会社 |
18,500 |
― |
18,500 |
― |
|
連結子会社 |
― |
― |
― |
― |
|
計 |
18,500 |
― |
18,500 |
― |
② 【その他重要な報酬の内容】
前連結会計年度
該当事項はありません。
当連結会計年度
該当事項はありません。
③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
前連結会計年度
該当事項はありません。
当連結会計年度
該当事項はありません。
④ 【監査報酬の決定方針】
該当事項はありませんが、監査日数等を勘案したうえで決定しております。