## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 76,000,000
計 | 76,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数（株） （2020年10月31日） | 提出日現在発行数（株） （2021年１月28日） | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 25,450,000 | 25,450,000 | 東京証券取引所 市場第一部 | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
計 | 25,450,000 | 25,450,000 | － | －

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式総数増減数 （千株） | 発行済株式総数残高 （千株） | 資本金増減額 （千円） | 資本金残高 （千円） | 資本準備金増減額（千円） | 資本準備金残高（千円）
2007年５月１日 （注） | 12,725 | 25,450 | － | 5,855,000 | － | 7,930,598

(注)　株式分割（１：２）によるものであります。

#### (5) 【所有者別状況】

2020年10月31日現在

区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満株式の状況 （株）
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | － | 19 | 19 | 53 | 50 | 5 | 7,578 | 7,724 | －
所有株式数 （単元） | － | 12,991 | 859 | 175,078 | 9,250 | 27 | 56,208 | 254,413 | 8,700
所有株式数の割合（％） | － | 5.1 | 0.4 | 68.8 | 3.6 | 0.0 | 22.1 | 100.0 | －

(注)　１. 自己株式1,110,978株は「個人その他」に10,224単元、「金融機関」に885単元及び「単元未満株式の状

況」に78 株含めて記載しております。

２. 「金融機関」には、「株式給付信託（ＢＢＴ）」の信託財産として、株式会社日本カストディ銀行（信

託Ｅ口）が保有する株式885単元が含まれております。
なお、当該株式については、連結財務諸表及び財務諸表において自己株式として表示しております。

#### (6) 【大株主の状況】

2020年10月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式 数 （千株） | 発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(％)
セイコーホールディングス株式会社 | 東京都中央区銀座4-5-11 | 4,702 | 19.3
キヤノン株式会社 | 東京都大田区下丸子3-30-2 | 4,694 | 19.3
京橋起業株式会社 | 東京都中央区銀座5-6-1 | 4,688 | 19.3
三光起業株式会社 | 東京都中央区銀座5-6-1 | 1,651 | 6.8
株式会社トプコン | 東京都板橋区蓮沼町75-1 | 673 | 2.8
セイコーインスツル株式会社 | 千葉県千葉市美浜区中瀬1-8 | 610 | 2.5
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町2-11-3 | 421 | 1.7
オリンパス株式会社 | 東京都八王子市石川町2951 | 400 | 1.6
株式会社日本カストディ銀行(信託口) | 東京都中央区晴海1-8-12 | 281 | 1.2
株式会社日本カストディ銀行(信託口５) | 東京都中央区晴海1-8-12 | 164 | 0.7
計 | － | 18,287 | 75.1

(注) １. 上記のほか、自己株式が1,110千株あります。なお、自己株式には「株式給付信託（ＢＢＴ）」の信託財産

として株式会社日本カストディ銀行（信託Ｅ口）が保有する株式88千株が含まれております。

２.　上記保有株式のうち、信託業務に係る株式数は次のとおりであります。

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 421千株
株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 281千株
株式会社日本カストディ銀行（信託口５） | 164千株

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2020年10月31日現在

区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） | － | － | －
議決権制限株式（その他） | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） |
普通株式 | 1,110,900
| 885 | －
完全議決権株式（その他） |
普通株式 | 24,330,400
| 243,304 | －
単元未満株式 |
普通株式 | 8,700
| － | －
発行済株式総数 | 25,450,000 | － | －
総株主の議決権 | － | 244,189 | －

（注）１．「完全議決権株式（自己株式等）」欄の普通株式には、「株式給付信託（ＢＢＴ）」の信託財産として、

株式会社日本カストディ銀行（信託Ｅ口）が保有する当社株式88,500株（議決権の数885個）が含まれて

おります。なお、当該議決権の数885個は、議決権不行使となっております。

２．「単元未満株式」欄には、当社保有の自己株式78株が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

2020年10月31日現在

所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数（株） | 他人名義所有株式数（株） | 所有株式数の合計（株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
株式会社オハラ | 神奈川県相模原市 中央区小山1-15-30 | 1,022,400 | 88,500 | 1,110,900 | 4.4
計 | － | 1,022,400 | 88,500 | 1,110,900 | 4.4

（注）他人名義で所有している理由等

所有理由 | 名義人の氏名又は名称 | 名義人の住所
「株式給付信託（ＢＢＴ）」制度の信託財産として88,500株所有 | 株式会社日本カストディ銀行 （信託Ｅ口） | 東京都中央区晴海1-8-12

(8)【役員・従業員株式所有制度の内容】

（当社取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員に対する株式報酬制度の導入）

当社は、2015年12月17日開催の取締役会において、役員報酬制度の見直しを行い、役員退職慰労金制度を廃止すること並びに当社取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員に対する新たな株式報酬制度「株式給付信託（BBT（＝Board Benefit Trust）以下、「本制度」といいます。）」を導入することを決議し、本制度に関する議案を2016年１月28日開催の第107期定時株主総会（以下、「本株主総会」といいます。）に付議し、当該株主総会にて承認されました。

①本制度の概要

本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託（以下、本制度に基づき設定される信託を「本信託」といいます。）を通じて取得され、取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員に対して、当社が定める役員株式給付規程に従って、当社株式が信託を通じて給付される株式報酬制度です。なお、取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員が当社株式の給付を受ける時期は、原則として取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員の退任時とします。

＜本制度の仕組み＞

①当社は、本株主総会において、本制度について役員報酬の決議を得て、本株主総会で承認を受けた枠組みの範囲内において、「役員株式給付規程」を制定します。 ②当社は、①の本株主総会で承認を受けた範囲内で金銭を信託します。 ③本信託は、②で信託された金銭を原資として当社株式を、取引市場等を通じてまたは当社の自己株式処分を引き受ける方法により取得します。 ④当社は、「役員株式給付規程」に基づき取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者　を除く）、並びに上級執行役員にポイントを付与します。 ⑤本信託は、当社から独立した信託管理人の指図に従い、本信託勘定内の当社株式に係る議決権を行使しないこととします。 ⑥本信託は、取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員を退任した者のうち役員株式給付規程に定める受益者要件を満たした者（以下、「受益者」といいます。）に対して、当該受益者に付与されたポイント数に応じた当社株式を給付します。

②取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員に取得させる

予定の株式の総数または総額

2020年10月31日現在で、株式会社日本カストディ銀行（信託Ｅ口）が当社株式88,500株（94,885千円相当）を保有しております。今後信託Ｅ口が当社株式を取得する予定は未定であります。

③本制度による受益権その他の権利を受けることのできる者の範囲

取締役、専務執行役員及び常務執行役員（いずれも取締役である者を除く）、並びに上級執行役員のうち役員株式給付規程に定める受益者要件を満たす者（社外取締役を除く）

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 40 | 37,080
当期間における取得自己株式 | － | －

（注）当期間における保有自己株式数には、2021年１月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他 | － | － | － | －
保有自己株式数 | 1,110,978 | － | 1,110,978 | －

（注）１．「保有自己株式数」には、株式会社日本カストディ銀行（信託Ｅ口）が所有する当社株式88,500株が

含まれております。

２．当期間における保有自己株式数には、2021年１月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の

買取りによる株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当社は、経営基盤の強化と今後の事業拡大のため、必要な内部留保を充実しつつ、株主各位に対する安定かつ継続的な利益還元を実施して行くことを基本方針としております。この方針のもと、配当につきましては、連結ベースでの配当性向及び純資産配当率を勘案し、業績に応じた利益配当を行っていく所存であります。

当社は、期末配当の基準日を毎年10月31日、中間配当の基準日を毎年４月30日とする旨を定款に定めておりますが、年間業績などを見極めた上で、年１回の期末配当とさせていただいております。

当社は、会社法第459条第１項各号の規定に基づき、法令に別段の定めある場合を除き、取締役会の決議により剰余金の配当を行うことができる旨を定款に定めておりますが、株主の意向を直接伺う機会を確保するため、期末配当につきましては、株主総会決議事項としております。

当期の配当につきましては、2021年１月28日開催の第112期定時株主総会において、普通配当10円の承認決議が行われました。また、次期の配当につきましては、普通配当10円を予定しております。

内部留保資金につきましては、今後予想される経営環境の変化に対応すべく、財務体質の一層の充実と将来の新規事業展開に役立ててまいります。

なお、当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額（百万円） | １株当たり配当額（円）
2021年１月28日 定時株主総会決議 | 244 | 10

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

##### ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、「常に個性的な新しい価値を創造して、強い企業を構築し、全社員の幸福と社会の繁栄に貢献する」という経営理念に基づき、事業活動を行っております。この経営理念を実現するため、社内組織体制や経営管理上の仕組みを整備し、必要な施策を実施しております。また、株主、顧客、社員、地域社会等の様々な利害関係者に対して、社会の公器としての責任を果たすことが、結果として、企業価値の最大化につながるということを強く認識し、企業倫理に則して透明性及び健全性が確保された経営を行うことが、当社のコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方であります。

##### ②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

###### イ．現状のガバナンス体制を採用している理由

当社は、取締役会及び監査役会設置会社であります。取締役会を構成する取締役８名のうち、独立社外取締役２名を含む半数の４名が社外取締役であります。これら社外取締役より、独立した客観的かつ多様な立場や大所高所からの経営に関する助言を仰ぐことで、より適切かつ透明性の高い意思決定が確保されるものと考えております。さらに執行役員制により、経営の意思決定及び監督機能と、業務執行機能を分離することによって、執行責任をより明確にするとともに業務執行の迅速化を図っております。また、社外取締役と社外監査役を含む監査役会は、連携してコーポレート・ガバナンスの充実に努めております。

取締役会は、取締役会に意見の陳述及び助言を行う独立した任意の組織として、諮問会議を設置しております。

経営に関する全般的な重要事項については、戦略的な視点から的確かつ効率的な経営判断が下せる意思決定機関として経営会議を設置しております。

当社では、以上の体制が、迅速かつ透明性の高い業務執行を行う上で最適であると判断しております。

###### ロ．会社の機関の内容

当社の経営機関制度は、会社法上で規定されている株式会社の機関である取締役会と監査役会を基本とし、経営に関する全般的な重要事項については、戦略的な視点から的確かつ効率的な経営判断が下せる意思決定機関として経営会議を設置しております。

取締役会は、取締役８名で構成され、原則として月１回開催されており、経営意思決定機関として当社の経営方針等の重要事項に関する意思決定を行い、取締役及び執行役員の職務の執行を監督しております。取締役会の構成員は、「(2)役員の状況」に記載の役員であり、議長は代表取締役社長執行役員です。

また、当社は監査役制度を採用しており、監査役会は監査役４名（うち社外監査役３名）で構成されております。各監査役は監査役会で策定された監査方針等に基づき、取締役会をはじめとする重要な会議への出席や業務及び財産の状況調査を通して、取締役の職務執行を監査しております。監査役会の構成員の氏名は次のとおりです。

原田洋宏（議長、常勤監査役）、髙木晴彦（社外監査役）、

長島和彦（社外監査役）、飯塚良成（独立社外監査役）

諮問会議は、取締役会議長および独立役員３名（独立社外取締役２名、独立社外監査役１名）で構成され、経営陣幹部（取締役を兼務している執行役員）の選解任、取締役・監査役の選任、取締役の報酬に関する諮問事項を審議し、答申を行うことにより、当社経営の客観性と透明性を高めることに寄与しております。諮問会議の構成員の氏名は次のとおりです。

齋藤弘和（議長、代表取締役社長執行役員）、牧野友香子（独立社外取締役）、

軒名彰（独立社外取締役）、飯塚良成（独立社外監査役）

経営会議は、代表取締役社長執行役員又は代表取締役社長執行役員が指名した者を議長とし、常勤取締役を含む執行役員によって構成され、原則として毎月開催されており、機動的な経営意思決定、取締役会への提案事項の審議など経営責任の明確化、業務執行の迅速化を図っております。

当社の企業統治の体制の模式図は次のとおりです。

##### ③　企業統治に関するその他の事項

イ．内部統制の整備の状況及びリスク管理体制の整備状況

当社は各種社内委員会等を設置しリスク管理、コーポレート・ガバナンスの充実に努めております。各種社　内委員会等の概要は以下のとおりであります。

・内部統制委員会

当社グループにおける業務の適正性及び効率性並びに財務報告の信頼性を確保するための体制を整備、構築することを目的として、代表取締役社長執行役員を委員長とする内部統制委員会を設置しております。当委員会では、業務の有効性と効率性の向上、財務報告の信頼性の確保、法令・社内規程等の遵守、資産の保全といった内部統制の目的及び構成要素の整備・構築・運用を達成するために、その活動計画及び施策の審議、監督を行い、当社グループ間での内部統制に関する協議、情報の共有化などを通じて、システムの改善策の指示並びに実施の支援・助言等を行っております。

・倫理・コンプライアンス委員会

当社グループ全体の倫理・コンプライアンスの遵守体制を確立し、公正かつ適正な事業活動を遂行することを通じて社会的責任を果たす企業統治を実現するために、代表取締役社長執行役員を委員長とする倫理・コンプライアンス委員会を設置しております。当委員会は、取締役、執行役員及び社員への倫理・コンプライアンスに関する啓蒙活動を推進するとともに、内部通報制度を有効的に機能させることにより、遵法・倫理意識の高揚と不正の未然防止を図り、当社グループの企業倫理の基本理念である①誠実な活動②社会との調和③情報の公開④環境の保全⑤社員の尊重を実現しております。

・リスク管理委員会

当社グループのリスク管理を効果的かつ効率的に実施するために、代表取締役社長執行役員を委員長とするリスク管理委員会を設置しております。当委員会はリスク管理規程に則り、グループのリスク管理に関する方針、体制及び対策に関する事項、発生しうるリスクの予見予防に係る啓蒙に関する事項、リスク管理年度計画の策定及び運用に関する事項、部門、子会社のリスクに係る総合的な調整に関する事項、危機（重大性、緊急性のあるリスク）発生時の被害極小化に係る施策に関する事項を決定並びに推進しております。また、当委員会の監督の下、部門内及び子会社内のリスク管理を組織的に行うために、部門長、子会社社長をリスク管理責任者として、担当部門、担当子会社のリスクの識別、分析、評価、モニタリング等を行い、当社グループのリスクの発生防止及び損失の極小化を図っております。

・情報開示委員会

当社に関する重要な財務的、社会的、環境的側面の経営関連情報の公正かつ適時・適切な開示を行うために、代表取締役社長執行役員を委員長とする情報開示委員会を設置しております。当委員会は、経営関連情報が開示すべき重要事実等に該当するかを審議し、情報開示体制の継続的な維持発展のために企業情報開示規程を社内に周知徹底させ、当規程の遵守のために適宜適切な措置を講じることにより、企業の説明責任を果たし、経営の透明性を確保しております。

・常勤取締役会

取締役会の定める経営の基本方針に基づき、経営管理及び業務執行を円滑かつ効率的に行うことを目的として常勤取締役会を設置しております。常勤取締役会は、常勤取締役を構成員とし、月１回の開催を基本としております。

・役員連絡会

当社の業務執行に関する課題やリスクについて情報を共有し、担当業務を超えて相互牽制機能を発揮することを目的として役員連絡会を設置しております。役員連絡会は、常勤取締役、上級執行役員以上の執行役員、常勤監査役（オブザーバー）を構成員とし、週１回の開催を基本としております。役員連絡会で重要な問題が認識された場合には、上記の各委員会へ報告がなされます。

以上のほか、「顧客の信頼と満足」が得られる品質の実現を目指して、品質保証に関する方針と目標の策定を行う品質保証会議、「持続的な開発」という国際的な環境理念のもと、企業活動と環境の調和を推進するため、環境保全に関する方針と目標の策定を行う環境管理会議、及び社長の諮問機関として、職場環境で社員が被りやすい危険と健康障害を未然に防止し、健康の保持増進を図ることを目的とした基本方針の審議を行う安全衛生委員会を設置しております。

また、当社及びその子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制として以下のとおり整備しております。

ａ．子会社において経営上重要な事項を決定する場合は、当社の定める関係会社管理規程等に基づき、当社へ事前協議等が行われる体制を構築しております。また、業績については定期的に、業務上重要な事項が発生した場合は都度、当社に報告が行われる体制を構築しております。

ｂ．当社及びグループ各社における内部統制の構築を目指し、当社に内部統制委員会を設置すると共に、当社及びグループ各社間での内部統制に関する協議、情報の共有化、指示・要請の伝達等が効率的に行われるシステムを含む体制を構築しております。

ｃ．当社取締役、各部門長及びグループ各社の社長は、当社及びグループ各社の業務執行の適正を確保するための内部統制の確立と運用について権限と責任を有しております。

ｄ．当社業務監査室は、当社及びグループ各社の業務監査を実施し、その結果を内部統制委員会並びに当社及びグループ各社の業務執行責任者に報告し、内部統制委員会は必要に応じて、内部統制の改善策の指示、実施の支援・助言を行っております。

ロ．責任限定契約の内容の概要

当社と社外取締役及び監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令に定める額となります。

##### ハ．取締役の定数

当社の取締役は12名以内とする旨を定款に定めております。

##### ニ．取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任の決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び累積投票によらない旨を定款に定めております。

##### ホ．株主総会決議事項を取締役会で決議することができるとした事項

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議によって定めることができる旨を定款に定めております。これは、機動的な資本政策及び配当政策を図ることを目的とするものです。

##### ヘ．株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めています。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものです。

##### ト．会社のコーポレート・ガバナンスの充実に向けた取組みの最近１年間における実施状況

内部統制委員会では、会社法及び金融商品取引法の財務報告に係わる内部統制実施基準に基づく内部統制の維持と質の向上を進めております。当連結会計年度は、全社的統制・決算財務報告・業務プロセス・ＩＴ統制に係る内部統制について、主要なグループ会社における整備・運用状況の評価と改善を実施いたしました。

倫理・コンプライアンス委員会では、当社グループ全体が倫理・コンプライアンスを遵守し、公正かつ適正な事業活動を遂行するよう、各種社内セミナーを継続的に実施しています。当連結会計年度は、コンプライアンス教育、輸出関連部門の担当者を対象とした安全保障貿易管理説明会などを開催いたしました。

リスク管理委員会では、オハラグループリスク管理方針に従って、リスクマネジメントを推進しており、各リスク管理項目について定期見直しを行いました。また、事業継続計画（ＢＣＰ）についても定期見直しを行いました。

情報開示委員会では、当社企業情報開示規程に則り、当社の経営関連情報が公正かつ適時・適切に開示されるよう、適宜委員会を開催、必要な措置を講じております。

④　財務及び事業の方針の決定を支配する者のあり方に関する基本方針

当社では、会社の財務及び事業の方針の決定を支配する者のあり方に関する基本方針については、特に定めておりませんが、当社の企業価値又は株主共同の利益を毀損するような株式の濫用的な買付等が行われる場合は、関係法令及び定款の許容する範囲内において、適切な措置を講ずることを検討いたします。

### (2) 【役員の状況】

①　役員一覧

男性11名　女性1名　（役員のうち女性の比率8.3％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 （株）
代表取締役 社長執行役員 経営全般 | 齋藤　弘和 | 1959年９月24日生 |
1982年４月 | 当社入社
1998年５月 | 当社経営企画室長
2002年11月 | 小原光学（香港）有限公司総経理
2002年12月 | 小原光学（中山）有限公司総経理
2003年１月 | 当社取締役
2005年１月 | 当社常務取締役 小原光学（香港）有限公司董事長
2009年１月 | 当社代表取締役社長
2009年11月 | 台湾小原光学股份有限公司董事長
2010年１月 | OHARA OPTICAL(M)SDN.BHD.会長
2010年２月 | 小原光学（中山）有限公司董事長
2013年11月 | 当社代表取締役社長光製品事業部長　兼 光製品関連子会社統括 台湾小原光学股份有限公司董事長 OHARA OPTICAL(M)SDN.BHD.会長 小原光学（香港）有限公司董事長
2016年１月 | 当社代表取締役社長執行役員 経営全般（現在）
| (注)３ | 12,572

取締役 専務執行役員 コーポレート統括 | 中島　　隆 | 1960年５月22日生 |
1996年５月 | ㈱日本ＦＣＩ入社
1997年２月 | 当社入社
2004年４月 | 当社経理部長
2005年１月 | 当社取締役管理本部経理部長
2006年５月 | 当社取締役経理部長
2009年１月 | 当社常務取締役経営企画、経理担当　兼 経理部長
2013年１月 | 当社常務取締役経営管理担当
2013年11月 | 当社常務取締役管理センター長
2016年１月 | 当社取締役常務執行役員 財務、管理 管掌 兼 管理センター長
2019年１月 | 当社取締役専務執行役員 コーポレート統括（現在）
| (注)３ | 4,960
取締役 常務執行役員 営業、マーケティング統括 | 青木　哲也 | 1958年９月28日生 |
1982年４月 | 当社入社
2000年11月 | 当社材料生産センター技術部長
2002年９月 | 当社商品開発部長
2004年４月 | 当社研究開発部長
2006年５月 | 当社人事部長
2008年１月 | 当社取締役人事部長
2011年１月 | 当社常務取締役業務監査、総務、人事担当 兼 総務部長
2013年11月 | 当社常務取締役事業支援センター長　兼 調達部長
2016年１月 | 当社取締役常務執行役員 営業、マーケティング、知的財産 管掌
2019年１月 | 当社取締役常務執行役員 営業、マーケティング統括（現在）
| (注)３ | 4,960
取締役 常務執行役員 生産、技術、知的財産統括 兼 特殊品事業部長 | 後藤　直雪 | 1965年２月22日生 |
1983年４月 | 当社入社
2000年11月 | 当社情報製品事業部技術部長
2005年１月 | 当社製造技術部長
2010年６月 | 当社研究開発第二部長
2011年１月 | 当社取締役研究開発担当 兼 研究開発第二部長
2011年３月 | 当社取締役研究開発担当 兼 研究開発部長
2013年11月 | 当社取締役特殊品事業部特殊品BU長
2016年１月 | 当社取締役退任
| 当社上級執行役員特殊品事業部長
| Ohara Corporation会長（現在）
| OHARA GmbH会長（現在）
2016年11月 | 当社上級執行役員特殊品事業部長 兼 特殊品技術部長
2019年１月 | 当社取締役常務執行役員　生産、技術、知的財産統括 兼 特殊品事業部長（現在）
| (注)３ | 3,719

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 （株）
取締役 | 市村　　誠 | 1967年５月12日生 |
1991年４月 | ㈱服部セイコー（現・セイコーホールディングス㈱）入社
2010年４月 | ㈱和光総務部長
2013年５月 | セイコーホールディングス㈱秘書室長
2015年２月 | 同社秘書・広報部長
2016年６月 | 同社秘書室長（現在）
2019年６月 | 同社取締役（現在）
2020年１月 | 当社社外取締役（現在）
2020年４月 | セイコーソリューションズ㈱取締役・常務執行役員（現在）
2020年12月 | セイコーホールディングス㈱インキュベーションセンター長（現在）
| (注)３ | －
取締役 | 戸倉　　剛 | 1958年12月22日生 |
1982年４月 | キヤノン㈱入社
2006年７月 | 同社イメージコミュニケーション事業本部カメラ開発センターカメラ第一開発部長
2011年１月 | 同社イメージコミュニケーション事業本部カメラ事業部カメラ商品企画部長
2013年１月 | 同社イメージコミュニケーション事業本部ICP第二開発センター所長
2014年１月 | 同社イメージコミュニケーション事業本部ICP第二事業部長
2016年４月 | 同社執行役員 同社イメージコミュニケーション事業本部長（現在）
2017年１月 | 当社社外取締役(現在）
2019年４月 | キヤノン㈱常務執行役員(現在）
| (注)３ | －
取締役 | 軒名　　彰 | 1958年１月20日生 |
1982年４月 | 日興証券㈱（現・SMBC日興証券㈱）入社
2005年２月 | 日興コーディアル証券㈱（現・SMBC日興証券㈱）取締役ダイレクトマーケティング担当
2006年２月 | 同社執行役員ダイレクトマーケティング担当
2009年10月 | 同社常務執行役員東日本・首都圏東本部長
2011年３月 | 同社常務執行役員西日本・近畿法人統轄
2014年３月 | SMBC日興証券㈱専務取締役営業統轄 兼 総合法人本部長
2016年４月 | 日興システムソリューションズ㈱代表取締役会長
2017年６月 | 日本郵便㈱社外取締役（現在）
2018年６月 | 上光証券㈱（現・北洋証券㈱）代表取締役副社長
2018年７月 | ビジネスコーチ㈱社外取締役（現在）
2019年１月 | 当社社外取締役（現在）
2019年６月 | 北洋証券㈱代表取締役会長（現在）
| (注)３ | －
取締役 | 牧野　友香子 | 1967年３月17日生 |
1990年４月 | オリックス㈱ 入社
2003年10月 | 弁護士登録（第二東京弁護士会）
2003年10月 | 原後綜合法律事務所 入所（現在）
2021年１月 | 当社社外取締役（現在）
| (注)３ | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 （株）
常勤監査役 | 原田　洋宏 | 1961年12月11日生 |
1984年４月 | ㈱服部セイコー（現・セイコーホールディングス㈱）入社
2006年１月 | 当社入社
2009年２月 | 当社経営企画部長
2011年６月 | 当社調達部長
2013年11月 | 当社管理センター経営管理部長
2016年１月 | 当社執行役員　管理センター管理部長
2016年12月 | ㈱オハラ・クオーツ　取締役
2020年１月 | 当社常勤監査役（現在）
| (注)４ | 3,620
監査役 | 髙木　晴彦 | 1959年１月10日生 |
1982年４月 | ㈱服部時計店（現・セイコーホールディングス㈱）入社
2004年６月 | セイコー㈱（現・セイコーホールディングス㈱）経理部長
2007年１月 | 当社社外監査役
2007年６月 | セイコー㈱（現・セイコーホールディングス㈱）取締役
2009年11月 | セイコーオプティカルプロダクツ㈱経理財務本部長
2010年５月 | 同社取締役
2011年１月 | 当社社外監査役退任
2014年４月 | セイコーソリューションズ㈱常勤監査役
2016年６月 | セイコーホールディングス㈱常勤監査役（現在）
2020年１月 | 当社社外監査役（現在）
| (注)４ | －
監査役 | 長島　和彦 | 1962年８月22日生 |
1985年４月 | キヤノン㈱入社
2010年１月 | 同社経理本部グローバル経理統括センター担当部長
2010年12月 | 同社経理本部グローバル経理統括センター経理部長
2013年１月 | 同社経理本部財務経理統括センター経理部長
2015年７月 | 同社経理本部財務経理統括センター副所長
2016年４月 | 同社経理本部財務経理統括センター所長（現在）
2017年４月 | 同社執行役員（現在）
2018年１月 | 当社社外監査役（現在）
2018年４月 | キヤノン㈱経理本部副本部長（現在）
| (注)４ | －
監査役 | 飯塚　良成 | 1964年12月30日生 |
1990年10月 | センチュリー監査法人（現・EY新日本有限責任監査法人）入所
1994年８月 | 公認会計士登録
2004年６月 | 新日本監査法人（現・EY新日本有限責任監査法人）退職
2004年６月 | 税理士登録
2004年７月 | 飯塚公認会計士税理士事務所開設同所代表（現在）
2005年６月 | 理想科学工業㈱ 社外監査役（現在）
2010年１月 | 東日本ハウス㈱（現・㈱日本ハウスホールディングス）社外監査役
2021年１月 | 当社社外監査役（現在）
| (注)５ | 800
|  |  | 計 |  | 30,631

(注) １．取締役　市村誠氏、戸倉剛氏、軒名彰氏及び牧野友香子氏は、社外取締役であります。

２．監査役　髙木晴彦氏、長島和彦氏及び飯塚良成氏は、社外監査役であります。

３．2021年１月28日開催の定時株主総会の終結の時から１年間であります。

４．2020年１月30日開催の定時株主総会の終結の時から４年間であります。

５. 2021年１月28日開催の定時株主総会の終結の時から２年間であります。

６．当社では、経営の意思決定及び監督機能と、業務執行機能を分離することにより、執行責任をより明確にするとともに業務執行の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。取締役を除く執行役員は９名で、上級執行役員総務人事センター長兼人事部長　西田明生、上級執行役員企画財務センター長　鈴木雅智、上級執行役員光製品事業部長　遠藤弘康、上級執行役員事業支援センター品質保証部長　梅木修、上級執行役員特殊品事業部特殊品BU長　南川弘行、執行役員材料生産センター製造部長　岸和之、執行役員グローバル市場開拓推進室長　中島耕介、執行役員光製品事業部 光製品営業部長　越田章雄、執行役員特殊品事業部特殊品技術部長　岸　孝之で構成されております。

７．所有する当社の株式数には、2020年10月31日現在の役員持株会名義分を含んでおります。

###### ②　社外役員の状況

イ．社外取締役及び社外監査役

当社の社外取締役は４名、社外監査役は３名であります。取締役会の構成員８名のうち、４名の社外取締役を選任しており、透明性の高い意思決定が確保されるものと考えております。また、監査役会の構成員のうち、半数以上の社外監査役を選任しており、透明性、公正性が確保されるものと考えております。

社外取締役市村誠氏は、セイコーホールディングス株式会社取締役であり、同社における経営者としての豊富な知識・経験と幅広い見識等を活かして当社の経営全般に助言いただくことで、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレートガバナンスの一層の強化に寄与することが期待できると判断し、社外取締役として選任しております。

社外取締役戸倉剛氏は、キヤノン株式会社常務執行役員イメージコミュニケーション事業本部長であり、同社における経営者としての豊富な知識・経験と幅広い見識等を活かして当社の経営全般に助言いただくことで、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレートガバナンスの一層の強化に寄与することが期待できると判断し、社外取締役として選任しております。

社外取締役軒名彰氏は、北洋証券株式会社代表取締役会長であり、同社及びＳＭＢＣ日興証券株式会社等における経営者としての豊富な知識・経験と幅広い見識等を活かして経営陣から独立した立場で当社の経営全般に助言いただくことで、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレートガバナンスの一層の強化に寄与することが期待できると判断し、社外取締役として選任しております。なお、同氏は、一般株主との利益相反のおそれがなく、特に高い独立性が認められることから、東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

社外取締役牧野友香子氏は、直接企業経営に関与された経験はありませんが、弁護士としての豊富な経験と高い見識を有しており、その専門的見地から、経営陣から独立した立場で当社のコンプライアンス体制の構築・維持のために有効な助言をいただくことで、当社のコーポレートガバナンスの一層の強化に寄与することが期待できると判断し、社外取締役として選任しております。なお、同氏とは、2021年１月まで当社と顧問弁護士契約を締結しておりましたが、顧問弁護士としての報酬は年間120万円と僅少であり、一般株主との利益相反のおそれがなく、特に高い独立性が認められることから、東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

社外監査役髙木晴彦氏は、セイコーホールディングス株式会社常勤監査役であり、同社及びそのグループ会社において、長年にわたり経理業務に携わっており、その経歴を通じて培われた知識・経験や見識等を活かして当社経営全般に対する監査機能を発揮していただくことを期待し、社外監査役として選任しております。

社外監査役長島和彦氏は、キヤノン株式会社常務執行役員経理本部副本部長であり、同社において、長年にわたり経理業務に携わっており、その経歴を通じて培われた知識・経験や見識等を活かして当社経営全般に対する監査機能を発揮していただくことを期待し、社外監査役として選任しております。

社外監査役飯塚良成氏は、直接企業経営に関与された経験はありませんが、公認会計士及び税理士としての豊富な経験と高い見識を有しており、その知識・経験を当社監査体制の強化に活かしていただくことを期待し、社外監査役として選任しております。なお、同氏は、一般株主との利益相反のおそれがなく、特に高い独立性が認められることから、東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

社外取締役及び社外監査役は、内部統制に関わる担当取締役と必要の都度、意見・情報の交換を通じて、業務監査室及び会計監査人と連携をとり、監督又は監査の実効性向上に努めております。

当社は、社外取締役及び社外監査役（以下、併せて「社外役員」といいます。）の独立性に関する考え方を明確にするため、以下のとおり「社外役員の独立性に関する基準」を定めております。

（社外役員の独立性に関する基準）

当社は、当社における社外役員の独立性基準を以下のとおり定め、社外役員（その候補者を含む。以下同様）が次の項目のいずれにも該当しない場合、当該社外役員は当社からの独立性を有し、一般株主と利益相反が生じるおそれがないものと判断しております。

（ⅰ）当社及び当社の連結子会社（以下、「当社グループ」といいます。）の取締役、監査役、執行役、執行役員その他これらに準ずる者及び使用人（以下、「役員等」といいます。）

（ⅱ）当社の主要株主（注１）

（ⅲ）当社グループを主要な取引先とする法人等の役員等

（ⅳ）当社グループの主要な取引先の役員等

（ⅴ）当社グループから役員報酬以外に、一定額（注２）以上の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、公認会計士等の会計専門家、弁護士等の法律専門家、及びその他の専門家

（ⅵ）上記（ⅰ）～（ⅴ）に該当する者（重要な地位にある者（注３）に限る）の近親者等（注４）

（ⅶ）その他、当社の一般株主全体との間で上記（ⅰ）～（ⅵ）までで考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者

（注１）主要株主とは、議決権保有割合30％以上（直接保有、間接保有の双方を含む）の株主をいう。主要株主が法人、組合等の団体である場合は、当該団体及び当該団体の子会社、関係会社等の役員等をいう。

（注２）一定額とは、年間1,000万円とする。

（注３）重要な地位にある者とは、取締役（社外取締役を除く）、執行役員及び部長級以上の管理職、その他重要な使用人をいう。

（注４）近親者等とは、配偶者及び二親等内の親族をいう。

ロ．会社と会社の社外取締役及び社外監査役の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係の概要

・当社社外取締役市村誠氏が取締役を務める当社の「その他の関係会社」であるセイコーホールディングス株式会社（発行済株式総数に対する所有割合19.3％）との製品販売等の取引関係はありません。

・当社社外取締役戸倉剛氏が常務執行役員イメージコミュニケーション事業本部長を務める当社の「その他の関係会社」であるキヤノン株式会社（発行済株式総数に対する所有割合19.3％）とは製品販売等の取引関係があります。

・当社社外取締役軒名彰氏が代表取締役会長を務める北洋証券株式会社との製品販売等の取引関係はありません。

・当社社外取締役牧野友香子氏が弁護士を務める原後綜合法律事務所との製品販売等の取引関係はありません。

・当社社外監査役髙木晴彦氏が常勤監査役を務める当社の「その他の関係会社」であるセイコーホールディングス株式会社（発行済株式総数に対する所有割合19.3％）との製品販売等の取引関係はありません。

・当社社外監査役長島和彦氏が常務執行役員経理本部副本部長を務める当社の「その他の関係会社」であるキヤノン株式会社（発行済株式総数に対する所有割合19.3％）とは製品販売等の取引関係があります。

・当社社外監査役飯塚良成氏が代表を務める飯塚公認会計士税理士事務所との製品販売等の取引関係はありません。

なお、いずれの社外取締役及び社外監査役ともに当社取締役等との人的な関係はありません。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役及び社外監査役は、それぞれが客観的な視点から取締役会等において、疑問点を明らかにするために適宜質問し意見を述べることで、経営の監視、監督を行っており、会社の持続的な成長と中長期的な企業価値の向上に寄与しています。

社外監査役は、取締役会及び監査役会等の重要会議への出席を通して、情報収集に努め、会社の不祥事の未然防止、過度のリスクを伴う行動を牽制しております。また、監査役会において内部監査結果について報告を受け実効的に活用するとともに、会計監査人とは意見交換の場を通して連携を深め、効果的な監査を行っております。

内部監査部門は、上記の監査役に対する報告を行うほか、会計監査人と定期的に情報共有・意見交換を行っております。

(3) 【監査の状況】

###### ①　監査役監査の状況

監査役会は４名で構成され、うち３名を社外監査役としております。各監査役は監査役会の定めた監査の方針、監査計画に従い、取締役会に出席するなどして取締役の業務執行を監査しております。また監査役会は会計監査人より定期的に監査結果についての報告を受け、会計監査の状況を適時に把握しております。

なお、常勤監査役は、長年の経営企画における経験があり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。社外監査役のうち２名は他の会社の経理部門における長年の経験があり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。また１名は公認会計士及び税理士としての豊富な経験と高い見識を有しております。

###### イ．監査役会の開催状況

当事業年度において当社は監査役会を９回開催しており、個々の監査役の出席状況は次の通りであります。

役職名 | 氏名 | 出席状況
常勤監査役 | 原田　洋宏 | ７／７回（１００％）
社外監査役 | 髙木　晴彦 | ７／７回（１００％）
社外監査役 | 長島　和彦 | ９／９回（１００％）
社外監査役 | 杉田　光義 | ９／９回（１００％）

（注）原田洋宏氏及び髙木晴彦氏は2020年１月30日就任以降に開催した監査役会を対象としております。

ロ．監査役会の主な検討事項

監査役会における主な検討事項として、監査の方針や監査計画の策定、会計監査人の評価、会計監査人の報酬、内部統制システムの整備・運用状況の監査、事業報告・計算書類等の監査、監査報告書の作成等について、審議・検討いたしました。

ハ．常勤監査役の活動状況

常勤監査役は、取締役、業務監査部門、経理部門、その他の使用人等と意思疎通を図り、監査の環境の整備に努めるとともに、取締役会、経営会議、各種委員会等の重要な会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、会社の業務及び財産の状況を調査いたしました。また必要に応じ子会社から事業の報告を受けました。これらの監査状況は監査役会にて共有し監査役の独任制に活かしております。

②　内部監査の状況

業務監査室（人員３名）を設置し、内部監査規程に基づく定期的かつ継続的な内部監査を行っております。また、業務監査室は、監査役及び会計監査人と必要の都度、意見・情報の交換を行い、連帯を密にして監査の実効性向上に努めております。さらに、業務執行上発生する諸問題に関しましては、必要に応じて弁護士等の第三者から適宜アドバイスを受けております。

###### ③　会計監査の状況

###### イ．監査法人の名称

東陽監査法人

###### ロ．継続監査期間

15年

ハ．業務を執行した公認会計士

佐山　正則

中野　敦夫

臼田　賢太郎

###### ニ．監査業務に係る補助者の構成

会計監査業務に係る補助者：公認会計士　９名、その他　５名

###### ホ．監査法人の選定方針と理由

監査役会は、会計監査人の評価及び選定基準並びに解任または不再任の決定方法に関する内規を定め、毎期総合的に判断することとしております。これにより、東陽監査法人が、当社の会計監査人に求められる専門性、独立性および品質管理体制、法令遵守状況、監査実績などを踏まえたうえで、適任と判断し、同監査法人を会計監査人に選定しております。

また、監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項の各号に該当すると判断した場合に、監査役全員の同意によって会計監査人を解任いたします。この場合、解任及びその理由を解任後最初に招集される株主総会において報告します。また、上記の場合のほか、会計監査人の適格性、独立性を害する事由の発生により、適正な監査の遂行が困難であると認められる場合には、監査役会は、株主総会に提出する会計監査人の解任または不再任の議案内容を決定します。

ヘ．監査役及び監査役会による監査法人の評価

監査役及び監査役会は、上述の会計監査人の評価及び選定基準並びに解任または不再任の決定方法に関する内規に加え、日頃の監査活動を通じ、経営者・監査役・財務部門・内部監査部門等とのコミュニケーション、子会社及び関係会社の監査、不正リスクへの対応等が適切に行われているかという観点で評価しております。

###### ④監査報酬の内容等

##### イ．監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（千円） | 非監査業務に基づく報酬（千円） | 監査証明業務に基づく報酬（千円） | 非監査業務に基づく報酬（千円）
提出会社 | 30,000 | － | 31,000 | －
連結子会社 | － | － | － | －
計 | 30,000 | － | 31,000 | －

##### ロ．監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬（イ．を除く）

（前連結会計年度）

該当事項はありません。

（当連結会計年度）

該当事項はありません。

##### ハ．その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

（前連結会計年度）

該当事項はありません。

（当連結会計年度）

該当事項はありません。

##### ニ．監査報酬の決定方針

当社の監査公認会計士等に対する監査報酬につきましては、当社の規模、業務特性等を勘案し、適切な監査日数、工数を見積り、これに基づき、監査報酬の額を決定しております。なお、監査報酬額の決定に際しては、監査役会の同意を得ております。

##### ホ．監査役会が会計監査人の報酬に同意した理由

監査役会は、担当取締役及び財務部門を通じ必要な資料を入手するとともに、会計監査人から監査項目の内容と予定監査時間等の算定根拠について報告を受け、また、監査報酬の推移と増減理由も確認し、当事業年度の監査時間及び報酬の妥当性を検討した結果、会計監査人の報酬等につき、適切であると判断し、会計監査人の報酬に同意しています。

(4) 【役員の報酬等】

##### ①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

イ．基本方針
当社の役員の報酬制度は次に掲げる事項を基本方針として設計しております。

・持続的な成長に向けた健全なインセンティブの一つとして機能させること
・企業価値の最大化を図ることで株主の期待に応えるという意識を強く持たせること
・その責務にふさわしい処遇とすること

ロ．役員報酬体系

（ⅰ）取締役（社外取締役を除く）の報酬は、固定報酬、業績連動報酬及び中長期インセンティブ報酬としております。
業務を執行しない取締役及び監査役につきましては、業務執行から独立した立場であることから固定報酬のみとしております。

（ⅱ）業績連動報酬は短期の会社業績及び個人の貢献度に連動させるものとしております。また、報酬全体に占める業績連動報酬の割合は、役位に応じて高くなる仕組みとなっております。

（ⅲ）中長期インセンティブ報酬としては、取締役（社外取締役を除く）に対し株式報酬制度として「株式給付信託（ＢＢＴ）」を導入しております。
本制度は、取締役の報酬と当社の株式価値との連動性をより明確にし、取締役が株価上昇によるメリットのみならず、株価下落のリスクまでも株主の皆様と共有することで、中長期的な業績の向上と企業価値の増大に貢献する意識を高めることを目的としております。

なお、制度の概要につきましては、「１.株式等の状況（8）役員・従業員株式所有制度の内容」をご参照ください。

ハ．業績連動報酬と業績連動報酬以外の支給割合の決定方針及び報酬等の額又はその算定方法の決定に関する役職ごとの決定方針

取締役（社外取締役を除く）の業績連動報酬と業績連動報酬以外の支給割合は、経済産業省「日本と海外の役員報酬の実態及び制度等に関する調査報告書（平成27年３月）」にて報告された報酬水準の実態において、調査対象となった日本の上場企業の下位25％の額と中央値の額を参考に、役割と責務に応じ、役位ごとに固定報酬と業績連動報酬の割合と報酬総額を決定しております。

ニ．業績連動報酬と業績連動報酬以外の報酬の額の決定方法及び役員の報酬等の額の決定過程における取締役会の活動内容

役員の役位ごとの固定報酬額、取締役（社外取締役を除く）の役位ごとの業績連動報酬の標準額及びその変動額を2016年１月開催の取締役会（取締役でない専務執行役員、常務執行役員及び上級執行役員については2018年12月の取締役会）にて決議しております。取締役（社外取締役を除く）の事業年度ごとの業績連動報酬は、下記「ホ．業績連動報酬の算定方法」記載の方法により算定され、代表取締役社長執行役員以外の取締役（社外取締役を除く）の個人評価は、諮問会議の意見を得たうえで、代表取締役社長執行役員齋藤弘和が決定し、報酬額について、取締役会へ報告がなされます。当期における業績連動報酬額については、2020年12月に開催された取締役会で報告がなされました。

また、監査役報酬については、監査役会の協議により決定しております。

ホ．業績連動報酬の算定方法

（ⅰ）業績連動報酬に係る指標と当該指標を選択した理由

中期経営計画の達成と中長期的な企業価値の向上に向けたインセンティブとして機能するよう、業績連動報酬に係る指標を連結の営業利益に設定しています。

（ⅱ）業績連動報酬に関する目標の指標と実績

当期における業績連動報酬に係る指標と目標額は、「連結営業利益額」12億円であり、実績は、△17.2億円であります。「連結営業利益額」により、業績指標係数が決定されます。

（ⅲ）業績連動報酬の計算方法

当社の業績連動報酬は、以下の計算式となっております。

業績連動報酬＝業績指標連動報酬＋個人評価報酬

・業績指標連動報酬額　＝　標準額　×業績指標連動ウエイト　×業績指標係数
・個人評価報酬額　　　＝　標準額　×個人評価ウエイト　　　×個人評価係数

ａ．業績指標連動ウエイト・個人評価ウエイトの決定方法

前述の諮問会議により議論され、2016年１月開催の取締役会（取締役でない専務執行役員、常務執行役員については2018年12月の取締役会）で決定しております。

ｂ．業績連動報酬のウエイト（業績連動報酬＝業績指標連動報酬＋個人評価報酬）

役位 | 業績指標連動ウエイト | 個人評価ウエイト
代表取締役社長執行役員 | １００％ | ０％
取締役兼務執行役員 | ８０％ | ２０％
専務執行役員 | ７０％ | ３０％
常務執行役員 | ７０％ | ３０％
上級執行役員 | ７０％ | ３０％

ｃ．業績指標の係数及び評価方法

「連結営業利益額」を基に設定しており、係数は、0.0～2.0としております。

なお、係数の決定方法については、業務計画を基に毎年取締役会にて審議し決定しております。

ｄ．個人評価係数及び評価方法

取締役に期待するミッションや管掌する部門の目標の達成度を基に評価し、係数は、0.5～1.5としております。

へ．中長期インセンティブ報酬（株式報酬）の算定方法

株式報酬は、当社普通株式１株当たり１ポイントに換算し、ポイントを付与することにより支給されます。付与されるポイントは、役位に応じて定められ、役位が高くなるほど、高いポイントが付与されます。各役員に付与されるポイントは、３年ごとに見直され、役員報酬規程の「株式給付」に規定する額を、見直し時から過去３年間の移動平均株価で除して算出されます。取締役（社外取締役を除く）に対する株式報酬の事業年度当たりの総額は、22,000ポイントを上限とします。

ト．報酬の決議内容

（ⅰ）取締役の報酬限度額は、2011年１月28日開催の第102期定時株主総会において年額250百万円以内（但し、使用人分給与は含まない）と決議いただいております。なお、期末現在の取締役は８名であります。

（ⅱ）監査役の報酬限度額は、2011年１月28日開催の第102期定時株主総会において年額40百万円以内と決議いただいております。なお、期末現在の監査役は４名であります。

（ⅲ）取締役は、2016年１月28日開催の第107期定時株主総会において、上記（ⅰ）とは別枠で株式給付信託制度を決議いただいております。なお、期末現在の支給対象者は４名であります。

###### ②　提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (千円) | 報酬等の種類別の総額（千円） | 対象となる 役員の員数（名）
固定報酬 | 業績連動報酬 | 株式報酬
取締役（社外取締役を除く) | 103,253 | 93,479 | 3,200 | 6,573 | 4
監査役（社外監査役を除く) | 17,556 | 17,556 | － | － | 2
社外取締役 | 19,200 | 19,200 | － | － | 5
社外監査役 | 14,400 | 14,400 | － | － | 4

(注) １．上記には、2020年１月30日開催の第111期定時株主総会終結の時をもって退任した取締役１名（うち社外取締役１名）及び監査役２名（うち社外監査役１名）を含んでおります。

２．当社は、2016年１月28日開催の第107期定時株主総会終結の時をもって取締役及び監査役の役員退職慰労金制度を廃止し、同株主総会終結後引き続いて在任する取締役及び監査役に対しては、役員退職慰労金制度廃止までの在任期間に対応する役員退職慰労金を各氏の退任時に贈呈することを決議しております。

３．業績連動報酬については、2020年12月開催の取締役会にて、3,200千円支払うことを決議しております。

###### ③　提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である役員が存在しないため、記載しておりません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、株式の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする投資を純投資目的である投資株式とし、それ以外の投資を純投資目的以外の目的である投資株式と区分しております。

###### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

###### ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式については、取締役会において、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等を具体的に精査し、個別の保有目的、合理性を踏まえて、中長期的な観点から保有意義の検証を行い、保有意義が認められない場合は速やかに売却する方針としております。

保有の合理性は上記方針に従い、取締役会で個別銘柄毎に比較検証しております。

###### ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(千円)
非上場株式 | 2 | 5,100
非上場株式以外の株式 | 3 | 503,409

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額(千円) | 株式数の増加の理由
非上場株式 | － | － | －
非上場株式以外の株式 | － | － | －

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額(千円)
非上場株式 | － | －
非上場株式以外の株式 | 1 | 0

###### ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (千円) | 貸借対照表計上額 (千円)
㈱トプコン | 300,000 | 300,000 | 企業価値の向上を目的とし、同社との良好な取引関係の維持・発展を図るため | 有
310,500 | 451,800
㈱オプトラン | 50,000 | 50,000 | 企業価値の向上を目的とし、同社との良好な取引関係の維持・発展を図るため | 無
102,300 | 165,750
㈱みずほフィナンシャルグループ | 70,706 | 707,063 | 主要取引金融機関であり、資金借入取引をはじめとする同社との良好な取引の維持・発展を図るため | 無
90,609 | 119,352

(注) 定量的な保有効果については記載が困難であるため、記載しておりません。保有の合理性は、個別銘柄毎に

定期的に取締役会で検証しております。

みなし保有株式

該当事項はありません。

③　保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。