## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 50,000,000
計 | 50,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (2021年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (2021年６月25日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 19,577,071 | 19,577,071 | 東京証券取引所の市場第一部 | 単元株式数：100株 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。
計 | 19,577,071 | 19,577,071 | ― | ―

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (千株) | 発行済株式 総数残高 (千株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
2017年10月１日 （注） | △176,193 | 19,577 | ─ | 13,922 | ─ | 3,481

(注)2017年10月１日をもって10株を１株に株式併合し、これに伴い発行済株式総数が176,193千株減少しております。

#### (5) 【所有者別状況】

2021年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数(人) | 0 | 27 | 51 | 137 | 163 | 14 | 9,566 | 9,958 | ―
所有株式数 (単元) | 0 | 68,817 | 14,158 | 26,711 | 40,394 | 150 | 44,931 | 195,161 | 60,971
所有株式数 の割合(％) | 0.00 | 35.26 | 7.25 | 13.69 | 20.70 | 0.08 | 23.02 | 100.00 | ―

(注) １　自己株式73,791株は「個人その他」に737単元、「単元未満株式の状況」に91株含まれております。

２　上記「その他の法人」には、証券保管振替機構名義の株式が18単元含まれております。

#### (6) 【大株主の状況】

2021年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海一丁目８番12号 | 3,550 | 18.20
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 2,973 | 15.25
日鉄ステンレス株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目８番２号 | 2,049 | 10.51
STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY 505103 （常任代理人株式会社みずほ銀行決済営業部） | P.O. BOX 351 BOSTON MASSACHUSETTS 02101 U.S.A. （東京都港区港南二丁目15番１号　品川インターシティＡ棟） | 977 | 5.01
立花証券株式会社 | 東京都中央区日本橋茅場町一丁目13番14号 | 635 | 3.26
BBH FOR FIDELITY PURITAN TR: FIDELITY SR INTRINSIC OPPORTUNITIES FUND （常任代理人株式会社三菱UFJ銀行） | 245 SUMMER STREET BOSTON, MA 02210 U.S.A. （東京都千代田区丸の内二丁目７番１号　決済事業部） | 500 | 2.57
NORTHERN TRUST CO.(AVFC) SUB A/C NON TREATY （常任代理人香港上海銀行東京支店カストディ業務部） | 50 BANK STREET CANARY WHARF LONDON E14 5NT, UK （東京都中央区日本橋三丁目11番１号） | 414 | 2.13
J.P. MORGAN SECURITIES PLC FOR AND ON BEHALF OF ITS CLIENTS JPMSP RE CLIENT ASSETS-SEGR ACCT （常任代理人シティバンク、エヌ・エイ東京支店セキュリティーズ業務部） | 25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5JP, UNITED KINGDOM （東京都新宿区新宿六丁目27番30号） | 307 | 1.58
大平洋金属取引先持株会 | 青森県八戸市河原木遠山新田５番２号 | 278 | 1.43
JP MORGAN CHASE BANK 385781 （常任代理人株式会社みずほ銀行決済営業部） | 25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5JP, UNITED KINGDOM （東京都港区港南二丁目15番１号　品川インターシティＡ棟） | 246 | 1.27
計 | ― | 11,935 | 61.21

(注)１　2021年３月４日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）において、三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社及びその共同保有者である日興アセットマネジメント株式会社が2021年２月26日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2021年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 (千株) | 株券等 保有割合 (％)
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区芝公園一丁目１番１号 | 488 | 2.50
日興アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区赤坂九丁目７番１号 | 701 | 3.59

２　2021年３月19日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）において、エフィッシモ　キャピタル　マネージメント　ピーティーイー　エルティーディーが2021年３月15日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2021年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 (千株) | 株券等 保有割合 (％)
エフィッシモ　キャピタル　マネージメント　ピーティーイー　エルティーディー | 260 Orchard Road #12-06 The Heeren Singapore 238855 | 999 | 5.11

３　2021年４月６日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）において、野村證券株式会社及びその共同保有者であるNOMURA INTERNATIONAL PLC、野村アセットマネジメント株式会社が2021年３月31日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2021年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 (千株) | 株券等 保有割合 (％)
野村證券株式会社 | 東京都中央区日本橋一丁目13番１号 | 4 | 0.02
NOMURA INTERNATIONAL PLC | 1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom | 75 | 0.38
野村アセットマネジメント株式会社 | 東京都江東区豊洲二丁目２番１号 | 1,462 | 7.47

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2021年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 | ― | ─
73,700
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 194,424 | ─
19,442,400
単元未満株式 | 普通株式 | ― | ─
60,971
発行済株式総数 | 19,577,071 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 194,424 | ―

(注) １　「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式1,800株(議決権数18個)が含まれております。

２　「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式91株が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

2021年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) 大平洋金属株式会社 | 東京都千代田区大手町 一丁目６番１号 | 73,700 | ― | 73,700 | 0.38
計 | ― | 73,700 | ― | 73,700 | 0.38

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

###

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第７号による取得

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（百万円）
当事業年度における取得自己株式 | 1,227 | 2
当期間における取得自己株式 | 63 | 0

(注)　当期間における取得自己株式には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （百万円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （百万円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | ─ | ─ | ─ | ─
消去の処分を行った取得自己株式 | ─ | ─ | ─ | ─
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | ─ | ─ | ─ | ─
その他(　　－　　) | ─ | ─ | ─ | ─
保有自己株式数 | 73,791 | ─ | 73,854 | ─

(注)　当期間における保有自己株式数には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の売渡による株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

利益配当金につきましては、当社は株主の皆様への利益還元を重要な経営課題の一つとして位置付けており、企業体質の充実・強化を図りつつ、連結配当性向30％を目処に実施してまいります。

また、内部留保金につきましては、経営環境の変化に機能的に対応するための基金とするとともに、資源確保、新技術の開発、設備投資、資本政策の一環としての自己株式取得、等々に活用してまいります。

当事業年度の配当につきましては、配当方針に従い、年間配当金１株当たり20円（うち中間配当金０円）とさせていただきました。

毎事業年度における配当の回数については、中間配当と期末配当の年２回を基本方針としており、これらの剰余金の配当の決定は、取締役会が行っております。

また、当社は中間配当、期末配当のほか基準日を定めて剰余金の配当をすることができる旨及び会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めのある場合を除き、株主総会の決議によるほか、取締役会の決議によっても定めることができる旨を定款に定めております。

（注）　基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （百万円） | １株当たり配当額 (円)
2021年４月28日 取締役会決議 | 390 | 20

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

##### ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、当社グループが定めている経営理念・経営方針のもと、持続的な成長と中長期的な企業価値向上を図るため、以下の通りコーポレート・ガバナンスの充実に取り組みます。

ⅰ．当社は、すべての株主の権利を尊重し、平等性を確保する。

ⅱ．当社は、株主、需要家、取引先、従業員、地域社会をはじめとするすべてのステークホルダーの利益を考慮した上で、誠実・適切に協働する。

ⅲ．当社は、関係法令等に基づく適切な情報開示はもとより、それ以外の投資判断の材料となり得る情報についても、主体的に開示を行う。

ⅳ．当社の取締役会は、株主からの受託者責任を踏まえ、持続的な成長と中長期的な企業価値の最大化を図ることについて責任を負う。そのため、執行役員制度を導入して意思決定と業務執行機能を分離するとともに、社外役員（社外取締役および社外監査役）の選任によって業務執行監督機能を強化することで、公正で透明性のある経営機構を構築する。

ⅴ．当社は、持続的な成長と中長期的な企業価値の最大化を図るため、株主との間で建設的な対話を行う。

なお、当社は「コーポレートガバナンスに関する基本方針」を策定しており、当社ホームページ上に掲載しております。

②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

当社は取締役・監査役制度を中心にコーポレート・ガバナンスの充実を図り、公正で透明性のある経営機構を構築することを基本的な考えとしております。

当該ガバナンス体制を採用した理由は、当社の規模から監査役制度を採用しており、意思決定と業務執行機能　　 　を分離するため執行役員制度を導入し、業務執行監督機能強化のため社外役員を選任することにより、内部統制　　　 が機能するように図るためであります。

(取締役会)

取締役会は、経営環境の変化に迅速かつ適切に対応するため、取締役９名（うち社外取締役３名）で構成しており、毎月の取締役会開催に加え、取締役間で随時打合せを行い、迅速な対応、効率的な業務の執行及び取締役間の業務の執行監視を行っております。

(監査役会)

当社は監査役制度を採用しており、監査役会を構成する監査役４名のうち３名が社外監査役であります。取締役の公正な業務執行を期するために非常勤を含めた監査役全員が全ての取締役会に出席できる体制にしております。

(指名・報酬委員会)

指名・報酬委員会は、当社の取締役及び執行役員の指名及び報酬等に関する手続きの公正性、透明性及び客観性を強化し、コーポレートガバナンスの一層の充実を図ることを目的として設置しており、取締役会からの諮問に応じて、主に取締役等の選任及び解任に関する事項、取締役の報酬等に関する事項、その他委員会が取締役の指名・報酬に関して認めた事項について審議し、助言・提言を行うものとしております。

(内部統制委員会)

内部統制委員会は、当社グループの「企業行動における法令等の遵守」「財務報告の信頼性確保」及び「業務の効率性確保」を図るため、取締役会の諮問機関として設置しており、取締役会に活動内容を年２回以上報告しております。

(危機対策会議、危機対策本部)

危機対策について、当社グループは、会社、関連会社及び従業員等に重大な影響を及ぼす危機を未然に防ぐ体制を構築することを目的とした危機管理規定を設け、そのもとに「危機対策会議」を組織し、災害及び事故等についての事前防止活動、定期的な設備の点検等を行っており、有事において緊急対策を講ずるため「危機対策本部」を設置することにしております。

各機関の構成員の氏名は下記の通りです。（○印は所属を、◎印は議長・委員長を表します。）

役職名 | 氏名 | 取締役会 | 監査役会 | 指名・報酬委員会 | 内部統制 委員会 | 危機対策 会議 | 危機対策 本部
取締役社長 （代表取締役） | 青山　正幸 | ◎ |  | ◯ |  |  | ◎
取締役専務執行役員 | 猪股　吉晴 | ◯ |  |  | ◯ | ◎ | ◯
取締役常務執行役員 | 原　　賢一 | ◯ |  |  | ◯ | ◯ | ◯
取締役常務執行役員 | 松山　輝信 | ◯ |  |  | ◎ | ◯ | ◯
取締役上席執行役員 | 一柳　広明 | ◯ |  |  | ◯ | ◯ | ◯
取締役上席執行役員 | 岩舘　一夫 | ◯ |  |  | ◯ | ◯ | ◯
取締役 （社外取締役） | 松本　伸也 | ◯ |  | ◎ |  |  |
取締役 （社外取締役） | 今井　　光 | ◯ |  | ◯ |  |  |
取締役 （社外取締役） | 酒井由香里 | ◯ |  |  |  |  |
常任監査役 | 達中　輝一 |  | ◎ |  |  |  |
監査役 （社外監査役） | 安田　　健 |  | ◯ |  |  |  |
監査役 （社外監査役） | 緒形　秀樹 |  | ◯ |  |  |  |
監査役 （社外監査役） | 池田　修三 |  | ◯ |  |  |  |
上席執行役員 | 岡村　千足 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
上席執行役員 | 河端　　聡 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
執行役員 | 松村　知幸 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
執行役員 | 木村　徹嗣 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
監査室長 | 高橋　直樹 |  |  |  |  | ◯ | ◯
総務部長 | 内藤　正彦 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
経理部長 | 杉山　正樹 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
安全衛生管理部長 | 石橋　雅幸 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
品質・環境管理部長 | 高田　通康 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
工務部長 | 板橋　謙一 |  |  |  | ◯ | ◯ | ◯
合計人数（名） | 9 | 4 | 3 | 14 | 15 | 16

（会社の機関・内部統制の図表）

##### ③　企業統治に関するその他の事項

（内部統制システムの整備の状況及びリスク管理体制の整備の状況）

###### (イ)当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理の体制

・取締役の職務執行に関する報告は、文書及び電子的媒体により行っております。

・取締役の職務の執行に係る情報の保存、管理は文書管理規定等の社内規定により行っております。

###### (ロ)当社の損失の危険の管理に関する規定その他の体制

・大規模な事故、災害、不祥事等に対処するため、平常時の諸対策を講ずる「危機対策会議」、有事の際に設置する「危機対策本部」について、それらの位置づけと機能について明確にした「危機管理規定」を制定しております。

・経営管理上のリスクについては取締役会に上程し対応を決定しております。

・日常業務におけるリスクに対しては、管理規定、業務執行におけるマニュアル等を作成し対応しております。

###### (ハ)当社及び子会社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

・当社が執行役員制度を導入し、取締役会の役割が会社全体の経営方針の決定と業務執行に関する監督機能であることを明確にしてその活性化を図り、業務執行責任者の担当業務責任と役割を明確にすることにより実務レベルでの意思決定の迅速化と業務遂行機能の強化を図っております。

・当社の業務運営では、取締役及び所管部室長をメンバーとする経営計画委員会が運営方針及び経営計画を策定し、取締役会において同方針、計画を協議、決定し、これに基づき組織的、計画的な業務執行を行っております。また、その業務執行状況は担当執行役員が、取締役会へ定期的に報告し、取締役会が確認をしております。

・当社及び子会社の業務執行の効率性を確保するために、IT統制に関する基本規定等を整備しております。

・当社の社外取締役が全ての取締役会に出席できるよう規定の策定及び八戸本社・本店間でのテレビ会議システム等を整備して意思決定を行っております。

###### (ニ)当社の取締役・使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

・「経営方針」、「企業倫理規範」、「企業行動基準」等を取締役会にて制定しております。

・取締役・使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制として「内部統制委員会」を設置し、コンプライアンスの強化を図っております。

・当社は、市民社会の秩序・安全に脅威を与えている反社会的勢力及びこれに類する団体等とは一切の関係を持たず、また反社会的勢力及びこれに類する団体等からの要求を断固として拒否します。当社は、従来より、担当窓口を設置し、情報を一元管理し、警察、特殊暴力防止対策連合会及び外部の専門機関と常に連携を取っております。

・当社の社外取締役が全ての取締役会に出席できるように八戸本社・本店間でテレビ会議システム等を整備して意思決定を行っております。

・取締役会直属の「監査室」を設置し、当該室が監査役との連携のもと、「組織・制度監査」、「業務監査」、「会計監査」、「日常的モニタリング」を行っております。

・「公益通報体制に関する規定」により内部通報制度（社内窓口・外部窓口）を設けており、内部通報に関する報告書を監査役会に提出し、具体的事案があれば、取締役会に報告しております。

内部通報したことによる不利益扱いは禁止しております。

###### (ホ)当社グループにおける業務の適正性を確保するための体制

・当社の指導のもと、子会社は、内部統制・危機管理担当者を置き、その担当者は、必要に応じて当社の「内部統制委員会」、「危機対策会議」に出席するものとする等、当社は子会社の業務の適正を確保する体制を整えております。

・当社「監査室」は連結子会社における業務の適正性を確保するために監査を行っております。

・連結子会社の経営状態を各連結子会社の取締役が定期的に取締役会に報告しております。

・「公益通報体制に関する規定」により内部通報制度（社外窓口・外部窓口）を設けており、内部通報に関する報告書を監査役会に提出し、具体的事案があれば、取締役会に報告しております。

また、上記内部通報制度は、子会社、関連会社、取引先等に関する事項の通報も対象としております。当社は、上記内部通報をした者が、当該通報をしたことに関して、不利な取扱いを受けないこととし、かかる取扱いを禁止しております。

###### (ヘ)当社監査役の職務を補助すべき使用人の体制

・当社は、監査役の職務を補助すべき使用人として、監査役と「監査室」との連携を強化する趣旨から、監査役の要望に応じ、「監査室」所属の従業員を監査役の職務を補助すべき使用人とし、その固有の業務に支障をきたさない範囲で監査役の補助をさせることができます。取締役会は、必要に応じ監査役会と意見交換を行います。

###### (ト)当社取締役及び使用人が当社監査役に報告をするための体制

・当社取締役は、会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実があることを発見したときは、法令に従い、直ちに監査役に報告します。

・当社取締役は、取締役会及び重要な会議について参加する機会を監査役にも与えており、また、監査役の重要な書類の閲覧並びに会社の業務及び財産の状況調査については、監査役の指示に従うこととしております。

・当社の従業員等、子会社の取締役、監査役、従業員等またはこれらのものから報告を受けたものが当社監査役に報告をすることに関して、不利な取扱いを受けないこととします。

・当社は、当社監査役の職務執行に関して生ずる費用の前払いまたは償還、当該職務執行費用または債務処理に関して、速やかな処理を行うものとします。

・当社取締役の公正な業務執行を期するために非常勤を含めた監査役４名（うち３名は社外監査役）が全ての取締役会に出席できる体制にしております。

###### (チ)当社の財務報告の信頼性を確保するための体制

・当社は、当社グループの財務報告の信頼性を確保するために、各種関連規定を整備し、財務報告における不正や誤謬発生のリスクを把握・管理し、予防及び牽制機能を整備・運用・評価し、不備があれば是正していく体制になっております。

##### （自己株式の取得に関する定め）

当社は、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能とするため、市場取引等により自己株式を取得できるよう、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって自己の株式を取得することができる旨を定款で定めております。

##### （新株予約権無償割当ての決定機関）

当社は、新株予約権無償割当てに関する事項については、取締役会の決議によるほか、株主総会の決議、または株主総会の決議による委任に基づく取締役会の決議により決定する旨を定款で定めております。

##### （取締役の定数）

当社の取締役は15名以内とする旨を定款で定めております。

##### （取締役の選任方法に関する定款の定め）

当社は、取締役を選任する株主総会の決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び累積投票によらないものとする旨を定款で定めております。

##### （責任限定契約の内容と概要）

当社と社外取締役３名及び社外監査役３名は、会社法第427条第1項及び社外取締役の責任限定契約を規定する定款第30条並びに社外監査役の責任限定契約を規定する定款第39条の各規定に基づき、損害賠償責任を限定する趣旨の契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が定める額としております。

##### （役員等賠償責任保険の内容と概要）

当社は会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険を保険会社との間で締結し、被保険者が会社の役員としての業務につき行った行為（不作為を含む。）に起因して損害賠償請求がなされたことにより、被保険者が被る損害賠償金や争訟費用等を当該保険契約により填補することとしております。保険料は会社が全額負担しております。なお、被保険者が私的な利益または便宜の供与を違法に得る行為や、被保険者の犯罪行為、また、法令に違反することを被保険者が認識しながら行った行為に起因する損害等は 補償対象外とすることにより、役員等の職務の執行の適正性が損なわれないように措置を講じております。

（株主総会の特別決議要件を変更している定款の定め）

当社は、特別決議の定足数をより確実に充足できるよう、会社法第309条第２項に定める決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款で定めております。

##### （剰余金の配当等の決定機関）

当社は、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主に対して機動的に利益還元を行うこともできるよう、会社法第459条第１項各号に定める事項について法令に別段の定めのある場合を除き、株主総会の決議によるほか、取締役会の決議によっても定めることができる旨を定款で定めております。

### (2) 【役員の状況】

①　役員一覧

男性12名　女性1名　（役員のうち女性の比率7.7％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株)
代表取締役 取締役社長 | 青　山　正　幸 | 1954年12月７日生 |
1975年４月 | 当社入社
2004年12月 | 当社製造本部工務部次長兼電力課長
2008年12月 | 当社製造本部工務部長代理
2009年４月 | 当社製造本部工務部長
2011年６月 | 当社執行役員
2014年６月 | 当社取締役
2014年６月 | 当社上席執行役員
2014年６月 | 当社製造本部長
2018年６月 | 当社常務執行役員
2019年７月 | 当社業務プロセス改革推進・製造・リサイクル事業担当
2020年６月 | 当社代表取締役社長(現職)
| (注)３ | 3,200
取締役 専務執行役員 社長補佐、経営企画・ リサイクル事業担当 | 猪　股　吉　晴 | 1954年６月６日生 |
1975年４月 | 当社入社
2004年12月 | 当社製造本部品質管理室次長兼検査分析課長
2006年12月 | 当社製造本部品質管理室次長兼品質保証課長兼検査分析課長
2007年12月 | 当社製造本部品質管理室長代理兼品質保証課長兼検査分析課長
2008年７月 | 当社製造本部品質管理室長兼品質保証課長兼検査分析課長
2009年４月 | 当社品質管理室長兼品質保証課長
2012年６月 | 当社執行役員品質管理室長
2014年６月 | 当社上席執行役員
2014年６月 | 品質管理室長兼環境管理室長
2016年７月 | 当社品質・環境管理室長
2016年９月 | 当社品質・環境管理室長兼技術開発室長兼乾式製錬開発課長
2017年６月 | 当社取締役(現職)
2017年６月 | 当社安全衛生管理・品質・環境管理担当
2017年６月 | 当社技術開発室長
2019年７月 | 当社安全衛生管理・資源・技術開発プロジェクト担当
2019年７月 | 当社品質・環境管理部長
2020年６月 | 当社常務執行役員
2020年６月 | 当社経営企画担当(現職)
2021年６月 | 当社専務執行役員(現職)
2021年６月 | 当社社長補佐(現職)
2021年６月 | 当社リサイクル事業担当(現職)
| (注)３ | 3,327
取締役 常務執行役員 調達担当、営業部長 | 原　　　賢　一 | 1964年５月20日生 |
1988年４月 | 当社入社
2010年10月 | 当社営業二部次長
2011年12月 | 当社営業一部次長
2012年12月 | 当社営業一部長代理
2014年６月 | 当社執行役員
2014年６月 | 当社営業一部長
2017年６月 | 当社上席執行役員
2018年６月 | 当社取締役(現職)
2018年６月 | 当社営業担当
2019年７月 | 当社営業部長(現職)
2020年６月 | 当社調達担当(現職)
2021年６月 | 当社常務執行役員(現職)
| (注)３ | 2,200
取締役 常務執行役員 内部統制・ＩＲ・総務・経理担当、人事部長 | 松　山　輝　信 | 1969年12月16日生 |
1988年４月 | 当社入社
2010年12月 | 当社経理部次長
2013年12月 | 当社経理部長代理
2014年６月 | 当社経理部長
2017年６月 | 当社執行役員
2018年６月 | 当社取締役(現職)
2018年６月 | 当社上席執行役員
2020年６月 | 当社ＩＲ担当(現職)
2021年６月 | 当社常務執行役員(現職)
2021年６月 | 当社内部統制・総務・経理担当(現職)
2021年６月 | 当社人事部長(現職)
| (注)３ | 2,143

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株)
取締役 上席執行役員 品質・環境管理担当、 資源・技術 開発プロジェクト部長 | 一　柳　広　明 | 1960年４月24日生 |
2003年４月 | 当社入社
2009年12月 | 当社鉱石部次長
2012年12月 | 当社鉱石部長代理
2014年６月 | 当社執行役員
2014年６月 | 当社鉱石部長
2017年６月 | 当社上席執行役員(現職)
2019年７月 | 当社資源・技術開発プロジェクト部長(現職)
2020年６月 | 当社取締役(現職)
2021年６月 | 当社品質・環境管理担当(現職)
| (注)３ | 1,200
取締役 上席執行役員 安全衛生管理・製造・工務担当、 業務プロセス改革推進部長 | 岩　舘　一　夫 | 1967年１月14日生 |
1985年４月 | 当社入社
2009年12月 | 当社製造本部製造部次長
2012年12月 | 当社製造本部製造部長
2015年11月 | 当社製造本部製造部長兼環境事業部長
2017年６月 | 当社執行役員
2017年６月 | 当社製造副本部長兼工務部長兼環境事業部長
2019年７月 | 当社業務プロセス改革推進部長(現職)
2020年６月 | 当社取締役(現職)
2020年６月 | 当社上席執行役員(現職)
2020年６月 | 当社製造・工務担当(現職)
2021年６月 | 当社安全衛生管理担当(現職)
| (注)３ | 951
取締役 | 松　本　伸　也 | 1959年８月12日生 |
1987年４月 | 弁護士登録 丸の内総合法律事務所勤務
1996年７月 | 同法律事務所パートナー弁護士
2001年６月 | 株式会社インプレス（現　株式会社インプレスホールディングス）社外監査役（現職）
2007年６月 | 澁澤倉庫株式会社社外取締役（現職）
2011年10月 | 同法律事務所パートナー代表弁護士(現職)
2013年６月 | 当社取締役(現職)
| (注)３ | ―
取締役 | 今　井　　　光 | 1949年７月23日生 |
1974年４月 | 山一證券株式会社入社
1986年１月 | モルガンスタンレー証券会社入社
1993年４月 | メリルリンチ証券株式会社入社
1999年１月 | メリルリンチ日本証券株式会社(現 BofA証券株式会社)副会長兼投資銀行本部会長
2007年11月 | 株式会社レコフ取締役副社長
2008年４月 | 同社代表取締役社長
2010年７月 | エバラ食品工業株式会社顧問
2012年４月 | オリンパス株式会社社外取締役
2015年６月 | サイバーダイン株式会社社外取締役（現職）
2016年６月 | 当社取締役（現職)
2019年11月 | 株式会社島忠社外取締役
| (注)３ | ―
取締役 | 酒　井 由香里 | 1968年６月23日生 |
1991年４月 | 野村證券株式会社入社
2005年１月 | 株式会社コーポレートチューン取締役
2005年６月 | 株式会社ユナイテッドアローズ常勤社外監査役
2008年６月 | 株式会社リプロセル社外監査役
2013年９月 | 株式会社ビューティ花壇社外監査役
2016年６月 | 株式会社ユナイテッドアローズ社外取締役(常勤監査等委員)(現職)
2017年10月 | ティーライフ株式会社社外取締役(監査等委員)
2019年３月 | 株式会社ユーザベース社外取締役(監査等委員)(現職)
2020年６月 | 当社取締役(現職)
| (注)３ | ―

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株)
常任監査役 （常勤） | 達　中　輝　一 | 1944年６月26日生 |
1963年４月 | 当社入社
1995年12月 | 当社八戸製造所事務部次長兼経理課長
1999年７月 | 当社経理部次長兼財務・企画課長
2003年４月 | 当社経理部専任部長
2003年６月 | 当社監査役
2005年６月 | 当社常任監査役（現職）
| (注)４ | 9,000
監査役 | 安　田　　　健 | 1953年５月24日生 |
1976年４月 | 株式会社協和銀行入行
1995年４月 | 株式会社あさひ銀行河内千代田支店長
1997年４月 | 同行小阪支店長
1999年６月 | 同行九段支店長
2001年４月 | 同行東京中央支店長兼支店営業第一部長
2001年７月 | 同行東京中央地域営業部長兼地域営業第一部長
2003年１月 | 同行東京中央支店長
2003年６月 | 株式会社りそな銀行執行役東京営業総括部長兼東京不動産部担当
2003年10月 | 同行執行役東京営業部長
2006年６月 | 株式会社ジェーシービー総務部部長
2007年６月 | 日比谷総合設備株式会社常勤監査役
2016年６月 | 日本プラスト株式会社社外監査役
2018年６月 | 当社監査役(現職)
| (注)４ | ─
監査役 | 緒　形　秀　樹 | 1954年３月３日生 |
1976年４月 | 北海道東北開発公庫入庫
1999年10月 | 日本政策投資銀行人事部次長
2002年６月 | 同行地方開発部長
2004年６月 | 同行検査部長
2005年５月 | 同行審査部長
2005年６月 | 同行監事（非常勤）
2007年６月 | 北海道ガス株式会社常勤監査役
2015年６月 | 北海道糖業株式会社常勤監査役
2019年６月 | 当社監査役（現職）
| (注)４ | ─
監査役 | 池　田　修　三 | 1959年２月３日生 |
1985年４月 | 株式会社日本興業銀行入行
1995年４月 | 同行国際業務部副調査役
1997年６月 | 同行審査部調査役
1999年11月 | 同行産業調査部参事役
2000年10月 | みずほ証券株式会社資本市場グループ担当部長
2003年10月 | 株式会社みずほコーポレート銀行企業営業第二部参事役
2005年４月 | 同行クレジットエンジニアリング部企業考査役
2007年４月 | 同行クレジットエンジニアリング部副部長
2011年４月 | ジャパン・インダストリアル・ソリューションズ株式会社代表取締役副社長
2012年９月 | 株式会社アルバック社外取締役
2013年５月 | ジャパン・インダストリアル・ソリューションズ株式会社取締役
2014年７月 | 東京製綱株式会社社外取締役
2020年６月 | 当社監査役（現職）
2020年６月 | 日本プラスト株式会社社外監査役(現職)
| (注)４ | ―
計 | 22,021

(注) １　取締役松本伸也、今井光及び酒井由香里の３氏は、社外取締役であります。

また、当社は取締役松本伸也、今井光及び酒井由香里の３氏を東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

２　監査役安田健、緒形秀樹及び池田修三の３氏は、社外監査役であります。

また、当社は監査役安田健、緒形秀樹及び池田修三の３氏を東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

３　取締役の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４　監査役の任期について

(1)達中輝一、安田健及び緒形秀樹の３氏は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

(2)池田修三氏は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５　当社では、意思決定者と業務執行者を分離する執行役員制度を導入しております。

執行役員は９名で、取締役を兼務する執行役員５名は上記に含めて記載し、取締役を兼務しない執行役員４名は下記のとおりであります。

役名 | 氏名 | 職名等
上席執行役員 | 岡　村　千　足 | 経営企画部長
上席執行役員 | 河　端　　　聡 | 調達部長
執行役員 | 松　村　知　幸 | リサイクル事業部長
執行役員 | 木　村　徹　嗣 | 製造部長

##### ②　社外役員の状況

当社は、社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準を定めており、その基準は以下の通りです。

１．独立役員は、一般株主と利益相反が生ずるおそれのない社外取締役または社外監査役とする

２．当社の主要取引先（仕入または販売）又はその取締役・業務執行者・監査役でない者

３．当社が役員報酬以外に年間100万円以上の報酬を支払っているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士等でない者

４．当社株式を保有していない者

５．当社取締役、監査役の友人でない者

６．現在・過去において次に該当しない者

(１)当社、当社子会社等の取締役・業務執行者・監査役・会計参与

(２)当社株式を５％以上保有している株主、または５％以上保有している法人株主の取締役・業務執行者・監査役

(３)前項(２)の株主の親会社の取締役・業務執行者・監査役

(４)当社が役員報酬以外に年間100万円以上の報酬を支払っているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士等が組織する法人に所属している者

(５)当社の主要取引先（仕入または販売）又はその取締役・業務執行者・監査役以外で、それに所属していた者

(６)当社株式を５％以上保有している株主、または５％以上保有している法人株主の取締役・業務執行者・監査役以外で、それに所属していた者

(７)前項(６)の株主の親会社の取締役・業務執行者・監査役以外で、それに所属していた者

(８)社外役員の相互就任関係にある者

(９)当社が寄付を行っている先又はその出身者

(10)以上の者の三親等以内の親族

当社は、この基準の中から東京証券取引所の定めに基づく独立性に関する要件を満たしている者を独立役員として選任しております。

社外取締役３名のうち、１名は弁護士であり、もう２名は企業経営者であります。また、社外監査役３名は当社取引先銀行の出身であります。

取締役松本伸也氏は、弁護士としての専門的見地及び幅広い見識により、コンプライアンスの強化及びコーポレート・ガバナンスの充実を推進するため選任しております。

取締役今井光氏は、長年にわたる企業経営者としての豊富な経験と幅広い知識を当社の経営に反映させるため選任しております。

取締役酒井由香里氏は、幅広い分野での企業経営者としての豊富な経験を活かし、ダイバーシティの観点から多様な視点により、コーポレート・ガバナンスの充実強化を推進するため選任しております。

監査役安田健、緒形秀樹及び池田修三の３氏は、金融機関出身で財務及び会計並びに監査役としての知見を有しております。

また、社外取締役及び社外監査役個人が直接、当社と利害関係を有するものではありません。

##### ③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社は、年４回監査報告会を実施しており、社外監査役と内部監査部門（監査室）、監査役及び会計監査人との相互連携を図っております。なお、社外取締役には監査状況を監査室から取締役会を通じて報告しております。

また、社外取締役及び社外監査役には、内部統制に関する状況を内部統制部門（内部統制委員会）から取締役会を通じて報告しております。

(3) 【監査の状況】

①　監査役監査の状況

監査役監査は、常勤監査役１名、社外監査役３名の計４名で構成しております。いずれの監査役も、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。各監査役は、年次監査計画を作成し、その計画に基づき監査を行っております。

当事業年度において当社は監査役会を14回開催しており、個々の監査役の出席状況については次のとおりであります。

氏名 | 開催回数 | 出席回数
達中　輝一 | 14回 | 14回
堀向　　亘 | ６回 | ６回
安田　　健 | 14回 | 14回
緒形　秀樹 | 14回 | 14回
池田　修三 | ８回 | ８回

監査役会における主な検討事項として、各監査役の業務分担を定め、当社グループのコーポレート・ガバナンスや内部統制システムの整備・運用状況、会計監査人の評価等を主な検討事項としております。主な検討事項は、監査方針・監査計画策定及び業務分担等、監査役選任議案の株主総会への提出の請求、会計監査人の評価及び再任・不再任、監査報告書案等です。

また、常勤の監査役の活動として、監査役会の議長を務めるとともに、取締役会や重要な会議への出席、重要書類の閲覧結果や取締役、執行役員等の業務執行の状況を監査役会へ報告し、社外監査役からの客観的な意見を求めております。

###### ②　内部監査の状況

内部監査に関しては、監査室（２名）を設置し、組織・制度監査、業務監査、会計監査等を行い、当社グループ全体の「財務報告にかかる内部統制の評価」等を実施しております。

当社は、年４回監査報告会を実施しており、監査室と監査役及び会計監査人との相互連携を図っております。

監査室と監査役においても相互連携を図るために随時情報交換の場所を設置し、監査計画の実施状況の確認及び調整が出来るような体制を整えております。

また、監査室員は、内部統制委員会にオブザーバーとして出席しており、内部統制部門との相互連携を図っております。

###### ③　会計監査の状況

###### ａ．監査法人の名称

有限責任 あずさ監査法人

###### ｂ.継続監査期間

2006年以降

###### ｃ.業務を執行した公認会計士

草野　和彦

岡野　隆樹

###### ｄ．監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者は、同法人に所属する公認会計士８名及びその他６名であります。

###### e．監査法人の選定理由と方針

当社グループの選定する監査法人については、監査役会において、面談・質問を通じて、監査法人の概要、品質管理体制、独立性等を調査することとしており、当社グループの事業内容に対応するリスクを踏まえた監査計画の策定、計画に基づいた監査手続の概要検証及び監査報酬見積額における算定根拠の合理性等を確認し、また、日本公認会計士協会による品質管理レビュー結果及び公認会計士・監査審査会による検査結果も含め、これらを総合的に勘案し、選定することを方針としております。

当社グループでは、会計監査人が会社法第340条第1項各号に定める項目に該当すると認められる場合は、監査役全員の同意に基づき監査役会が会計監査人を解任いたします。この場合、監査役会が選定した監査役は、解任後最初に招集される株主総会におきまして、会計監査人を解任した旨と解任の理由を報告いたします。

なお、監査役会は、会計監査人の継続監査年数等を勘案しまして、再任もしくは不再任の決定を行います。

有限責任 あずさ監査法人は、以上の方針を全て満たしているため、選定しております。

###### f．監査役及び監査役会による監査法人の評価

監査法人は、監査役会に対し、四半期毎に四半期監査レビュー結果概要または期末監査結果概要について報告を行っており、併せて、適宜、日本公認会計士協会による品質管理レビュー結果及び公認会計士・監査審査会による検査結果の説明も行っております。また、半期毎に経営者とのディスカッションを開催し、適時適切な会話によって、積極的な質疑等を行っております。これらの有効なコミュニケーション体制によって、監査法人の独立性、監査報酬額の合理的根拠、管理体制を勘案した不正リスクの評価等について、監査法人の評価として必要な情報が入手可能となっており、これらを検討した結果、当社グループの会計監査人として適任と判断しております。

##### ④　監査報酬の内容等

##### ａ．監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 38 | 0 | 40 | 0
連結子会社 | ― | ― | ― | ―
計 | 38 | 0 | 40 | 0

前連結会計年度

当社は、会計監査人に対して報酬を支払っている非監査業務（公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務）である「電気事業者による再生可能エネルギー電気の調達に関する特別措置法施行規則（経済産業省令第四十六号）第21条第２項第３号に基づく手続業務契約」（2019年10月）を締結しており、当該契約の報酬額として０百万円支払っております。

当連結会計年度

当社は、会計監査人に対して報酬を支払っている非監査業務（公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務）である「電気事業者による再生可能エネルギー電気の調達に関する特別措置法施行規則（経済産業省令第四十六号）第21条第２項第３号に基づく手続業務契約」（2020年10月）を締結しており、当該契約の報酬額として０百万円支払っております。

##### ｂ．監査公認会計士等と同一のネットワーク（R.G.Manabat & Co.会計事務所）に対する報酬（ａ．を除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 0 | ― | 0 | ―
連結子会社 | ― | ― | ― | ―
計 | 0 | ― | 0 | ―

##### ｃ．その他重要な報酬の内容

前連結会計年度

該当事項はありません。

当連結会計年度

該当事項はありません。

##### ｄ．監査報酬の決定方針

該当事項はありませんが、監査日数等を勘案した上で決定しております。

ｅ．監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査役会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人との連携に関する実務指針」を踏まえ、過年度の監査計画における監査項目別、階層別監査時間の実績及び報酬額の推移並びに会計監査人の職務遂行状況を確認し、当事業年度の監査計画及び報酬額の妥当性を検討した結果、会計監査人の報酬等について会社法第399条第１項の同意を行っております。

(4) 【役員の報酬等】

##### ①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社は役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針を定めており、その内容は下記のとおりです。

当社の取締役の報酬は、企業価値の持続的な向上を図るインセンティブとして十分に機能するよう株主利益と連動した報酬体系とし、個々の取締役の報酬の決定に際しては各職責を踏まえた適正な水準とすることを基本方針としております。この基本方針は、当社の取締役会により、「役員報酬規定」として決定しております。

取締役の個人別の報酬等の内容の決定に当たっては、取締役会決議に基づき委任を受けた取締役社長が基本方針との整合性を含めた多面的な検討を行っているため、取締役会もその決定内容を尊重し決定方針に沿うものであると判断しております。

当社の役員の報酬等に関する株主総会の決議年月日は2006年6月29日であり、決議の内容は、取締役の金銭報酬の額は年額３億５千万円以内と決議されております（これには、使用人兼務取締役の使用人分給与については含んでおりません。）。また、監査役の金銭報酬の額は、年額６千万円以内と決議されております。

当社の取締役の個人別の報酬額については、取締役会決議に基づき取締役社長がその具体的内容について委任を受けるものとし、当事業年度に係る内容については、取締役社長　青山正幸が、種類別の報酬割合の範囲内で取締役の個人別の報酬等の内容を決定しております。その権限の内容は、各取締役の基本報酬の額および各取締役の担当の業績を踏まえた業績連動報酬の評価配分としております。これらの権限を委任した理由は、取締役会議長として、取締役個人別の能力の評価を適切に行うことができると判断したためです。取締役会は、当該権限が代表取締役社長によって適切に行使されるよう、適宜監督しております。

当社の役員の報酬等は、固定報酬としての「役員基本報酬」、「役員特別報酬」及び「役員加算報酬」と業績連動報酬である「役員賞与」により構成し、非金銭報酬等は支給しないこととしております。

監督機能を担う社外取締役については、その職務に鑑み、「役員基本報酬」のみを支払うこととしております。

当社の取締役の基本報酬は、月例の固定報酬とし、役位、職責、在任年数に応じて、取締役社長が各人と協議して決定することとしております。

業務執行取締役の種類別の報酬割合については、取締役社長を最高額とし、役位に応じて比率を降下させております。

なお、報酬等の種類ごとの割合は、固定報酬：業績連動報酬＝１０：０～７：３としております。

また、業績連動報酬に係る指標は、剰余金の配当総額の2%以内（個人別月額固執報酬の5か月を上限）であり、また、当該業績指標を選定した理由は、各事業年度の業績向上に対する意識を高め、企業価値向上に資するとともに、あらゆる利害関係者との利益を共有できる報酬とするためであります。

なお、当事業年度を含む剰余金の配当総額の推移は、第92期無配、第93期1,072百万円、第94期487百万円、第95期390百万円です。これにより、当事業年度は、取締役７名（社外取締役を除く）に対し６百万円、監査役１名（社外監査役を除く）に対し０百万円の役員賞与を支給いたしました。

②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる 役員の員数 (名)
固定報酬 | 業績連動報酬 | 退職慰労金
取締役 （社外取締役を除く） | 137 | 131 | 6 | － | 9
監査役 （社外監査役を除く） | 20 | 19 | 0 | － | 1
社外役員 | 30 | 30 | － | － | 6

（注）１　上記支給人員及び支給額には2020年６月25日開催の第94回定時株主総会終結の時をもって退任いたしました取締役２名及び監査役１名を含めております。

２　取締役への報酬等の総額には使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。

３　2006年５月22日開催の取締役会で役員退職慰労金制度の廃止の決議を行い、2006年６月29日開催の第80回定時株主総会において退職慰労金制度廃止に伴う打ち切り支給を決議しており、当事業年度末現在における今後の打ち切り支給の予定総額は、次のとおりであります。

監査役１名に対し総額　６百万円

４　社外役員は、子会社からの役員報酬等は受けておりません。

③　役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、純投資目的株式を保有していないため、区分は定めておりません。

###### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社の政策保有株式の保有については、事業に係る取引関係の維持・強化や投資先企業および当社の中長期的な企業価値向上を図ることを目的としております。また、当社の政策保有株式に係る議決権行使にあたっては、提案議題が投資先企業および当社の企業価値向上に資するか否か、および事業に係る取引関係と株式保有によるリターン等を考慮しております。

当社の保有する政策保有株式については、株価・時価総額の推移、受取配当額・配当利回りの推移、過去５年間のROEの推移等の定量的な検証の他、中長期的な経済合理性や将来の見通し等の定性的な検証を行い、総合的に保有継続の適否を判断した上で、取締役会において定期的に保有のねらいや合理性等についての説明を行っております。また、当社は、この検証の結果等を踏まえて、順次保有の縮減の検討を行っております。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(百万円)
非上場株式 | 11 | 190
非上場株式以外の株式 | 11 | 5,203

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額(百万円) | 株式数の増加の理由
非上場株式 | － | － | －
非上場株式以外の株式 | － | － | －

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額(百万円)
非上場株式 | 1 | 1
非上場株式以外の株式 | － | －

ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
NICKEL ASIA CORP. | 379,307,412 | 379,307,412 | 当社のフェロニッケル事業の原料となるフィリピン産ニッケル鉱石の仕入先との安定的な取引を強化するために保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 無
4,362 | 1,269
日本酸素ホールディングス㈱ | 100,000 | 100,000 | 当社のフェロニッケル事業の製造工程で使用する産業用ガス等に関する取引強化を目的に保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 有
210 | 160
PT ANTAM Tbk | 9,762,500 | 9,762,500 | 当社のフェロニッケル事業の原料となるインドネシア産ニッケル鉱石の仕入先との安定的な取引を目的にするために保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 無
169 | 29
三菱商事㈱ | 51,000 | 51,000 | 当社のフェロニッケル事業における原料の仕入面・製品の販売面に関する取引強化のため保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 無
159 | 116
東京海上ホールディングス㈱ | 18,900 | 18,900 | 当社事業全般における協力関係の維持を目的に保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 有
99 | 93
ラサ商事㈱ | 100,000 | 100,000 | 当社事業全般における協力関係の維持を目的に保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 有
94 | 81
日本郵船㈱ | 11,000 | 11,000 | 当社のフェロニッケル事業の原料であるニッケル鉱石およびその他副原料、また、当社製品販売時の輸送に関する取引の強化のため保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 有
41 | 14
日本製鉄㈱ | 18,126 | 18,126 | 当社のフェロニッケル事業における販売先との取引強化のため保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 無
34 | 16
㈱青森銀行 | 5,000 | 5,000 | 当社事業全般における金融取引強化のため保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 有
12 | 13
㈱商船三井 | 2,857 | 2,857 | 当社のフェロニッケル事業の原料であるニッケル鉱石およびその他副原料、また、当社製品販売時の輸送に関する取引の強化のため保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 有
11 | 4

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
ＮＳユナイテッド海運㈱ | 5,000 | 5,000 | 当社のフェロニッケル事業の原料であるニッケル鉱石およびその他副原料、また、当社製品販売時の輸送に関する取引の強化のため保有しております。定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、定量的指標・定性的指標により総合的に検証しております。 | 有
9 | 6

(注)　　特定投資株式のNICKEL ASIA CORP.、日本酸素ホールディングス㈱、PT ANTAM Tbk、三菱商事㈱以外は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、特定投資株式の全銘柄について記載しております。

###### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。

###### ④　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

###### ⑤　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。