## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 60,000,000
計 | 60,000,000

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数（株） （2022年３月31日） | 提出日現在発行数（株） （2022年６月28日） | 上場金融商品取引所名 又は登録認可金融商品 取引業協会名 | 内容
普通株式 | 26,076,717 | 26,076,717 | 東京証券取引所 市場第一部（事業年度末現在） プライム市場（提出日現在） | 株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
計 | 26,076,717 | 26,076,717 | － | －

#### （２）【新株予約権等の状況】

##### ①【ストックオプション制度の内容】

ストックオプション制度の内容は「第５ 経理の状況 １ 連結財務諸表等 (１)連結財務諸表 注記事項 ストック・オプション等関係」に記載しております。

##### ②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

##### ③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式総数増減数 （千株） | 発行済株式総数残高 （千株） | 資本金増減額 （百万円） | 資本金残高 （百万円） | 資本準備金増減額 （百万円） | 資本準備金残高 （百万円）
2018年７月19日 （注） | 48 | 26,076 | 25 | 6,964 | 25 | 10,024

（注）譲渡制限付株式報酬としての新株発行

発行価格　　　1,024円

資本組入額　　　512円

割当先　　　　取締役（監査等委員である取締役を除く）５名、監査等委員である取締役（社外取締役を除く）１名、執行役員４名

#### （５）【所有者別状況】

|  |  |  |  |  |  | 2022年３月31日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満 株式の状況（株）
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | － | 16 | 29 | 132 | 67 | 11 | 5,448 | 5,703 | －
所有株式数（単元） | － | 58,849 | 7,527 | 30,143 | 35,432 | 101 | 128,304 | 260,356 | 41,117
所有株式数の割合（％） | － | 22.60 | 2.89 | 11.58 | 13.61 | 0.04 | 49.28 | 100 | －

（注）１．自己株式250,695株は、「個人その他」の欄に2,506単元及び「単元未満株式の状況」に95株含まれております。

２．「その他の法人」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が、１単元含まれております。

#### （６）【大株主の状況】

|  | 2022年３月31日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （千株） | 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）
日本マスタートラスト信託銀行㈱　（信託口） | 東京都港区浜松町２－11－３ | 2,972 | 11.5
高橋　新 | 東京都新宿区 | 1,041 | 4.0
INTERACTIVE BROKERS LLC (常任代理人　インタラクティブ・ブローカーズ証券㈱） | ONE PICKWICK PLAZA GREENWICH, CONNECTICUT 06830 USA （東京都千代田区霞が関３－２－５） | 973 | 3.7
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES LUXEMBOURG/JASDEC/ACCT BP2S DUBLIN CLIENTS-AIFM （常任代理人　香港上海銀行東京支店） | 33 RUE DE GASPERICH, L-5826 HOWALD-HESPERANGE, LUXEMBOURG （東京都中央区日本橋３－11－１） | 968 | 3.7
アーレスティ取引先持株会 | 東京都中野区本町２－46－１ | 829 | 3.2
アーレスティ従業員持株会 | 東京都中野区本町２－46－１ | 750 | 2.9
㈱日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海１－８－12 | 686 | 2.6
日本軽金属㈱ | 東京都港区新橋１－１－13 | 657 | 2.5
スズキ㈱ | 静岡県浜松市南区高塚町300 | 565 | 2.1
日色　隆善 | 東京都文京区 | 548 | 2.1
計 | － | 9,993 | 38.6

（注）１．2022年３月22日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）において、㈱三菱ＵＦＪ銀行及びその共同保有者である三菱ＵＦＪ信託銀行㈱、三菱ＵＦＪ国際投信㈱、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券㈱並びにエム・ユー投資顧問㈱が報告義務発生日（2022年３月14日）現在で、それぞれ以下のとおり株式を保有している旨が記載されているものの、当社として2022年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。なお、その大量保有報告書「第２　提出者に関する事項」の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 （株） | 株券等保有 割合（％）
㈱三菱ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内２－７－１ | 株式 544,375 | 2.0
三菱ＵＦＪ信託銀行㈱ | 東京都千代田区丸の内１－４－５ | 株式 297,000 | 1.1
三菱ＵＦＪ国際投信㈱ | 東京都千代田区有楽町１－12－１ | 株式 102,900 | 0.3
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券㈱ | 東京都千代田区大手町１－９－２ | 株式 27,700 | 0.1
エム・ユー投資顧問㈱ | 東京都千代田区神田駿河台２－３－11 | 株式 68,000 | 0.2

２．2021年５月20日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）において、三井住友信託銀行㈱及びその共同保有者である三井住友トラスト・アセットマネジメント㈱並びに日興アセットマネジメント㈱が報告義務発生日（2021年５月14日）現在で、以下のとおり株式を保有している旨が記載されているものの、当社として2022年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。なお、その大量保有報告書（変更報告書）「第２　提出者に関する事項」の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 （株） | 株券等保有 割合（％）
三井住友信託銀行㈱ | 東京都千代田区丸の内１－４－１ | 株式 38,500 | 0.1
三井住友トラスト・アセットマネジメント㈱ | 東京都港区芝公園１－１－１ | 株式 638,800 | 2.4
日興アセットマネジメント㈱ | 東京都港区赤坂９－７－１ | 株式 435,200 | 1.6

#### （７）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

|  |  |  | 2022年３月31日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | 普通株式 | 250,600 | － | 株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 25,785,000 | 257,840 | 同上
単元未満株式 | 普通株式 | 41,117 | － | 同上
発行済株式総数 |  | 26,076,717 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 257,840 | －

（注）「完全議決権株式（その他）」の欄の普通株式には、株主名簿上は当社名義となっておりますが実質的に所有していない株式が1,000株（議決権10個）及び証券保管振替機構名義の株式が100株（議決権１個）含まれております。なお、「議決権の数」欄には、実質的に所有していない株式に係る議決権の数10個が含まれておらず、同機構名義の株式に係る議決権の数１個が含まれております。

##### ②【自己株式等】

|  |  |  | 2022年３月31日現在
所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数 （株） | 他人名義所有株式数 （株） | 所有株式数の合計 （株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
（自己株式） ㈱アーレスティ | 愛知県豊橋市三弥町中原１－２ | 250,600 | － | 250,600 | 0.9
計 | － | 250,600 | － | 250,600 | 0.9

（注）上記のほか、株主名簿上は当社名義となっておりますが実質的に所有していない株式が1,000株あり、当該株式は上記「発行済株式」の「完全議決権株式（その他）」の「株式数」欄に含めておりますが、「議決権の数」欄には含めておりません。

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】会社法第155条第７号及び会社法第155条第13号に該当する普通株式の取得

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 570 | 250,353
当期間における取得自己株式 | 22 | 7,788

（注）当期間における取得自己株式には、2022年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

会社法第155条第13号に該当する普通株式の取得

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 5,438 | －
当期間における取得自己株式 | － | －

（注）当事業年度における取得自己株式は、譲渡制限付株式報酬制度として割り当てた普通株式の一部を無償取得したものです。

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他 （譲渡制限付株式報酬による自己株式の処分） | 165,357 | 92,913,994 | － | －
保有自己株式数 | 250,695 | － | 250,717 | －

（注）当事業年度における「その他（譲渡制限付株式報酬による自己株式の処分）」は、2021年６月16日開催の取締役会決議に基づき実施した、譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分124,757株及び新株予約権の権利行使による売渡40,600株であります。

### ３【配当政策】

当社は、継続的な企業価値の増大が最も重要な株主還元と位置づけております。利益配分につきましては、中長期的な事業発展のための財務体質と経営基盤の強化を図ることを考慮しつつ、適正な利益還元を行うことを基本方針とし、中長期の企業成長に必要な投資額及び配当性向を勘案したうえで、連結業績の動向も十分考慮した配当を行ってまいります。

また、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うことを基本方針としており、剰余金の配当等の決定機関は取締役会であります。当社は、会社法第454条第５項に規定する中間配当（基準日９月30日）をすることができる旨及び会社法第459条第１項の規定に基づき、取締役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる旨を定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。当事業年度の配当につきましては、上記方針に基づき１株当たり10円の配当（うち中間配当５円）を実施しました。

翌事業年度につきましても引き続き当社グループ一丸となって、生産性向上、原価低減などによる収益体質の改善に一層注力し、財務体質の強化及び安定配当の継続に努めてまいります。

なお、次期の配当につきましては、１株当たり年間配当金10円（中間５円、期末５円）を予定しております。

当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （百万円） | １株当たり配当額 （円）
2021年11月10日 | 129 | 5
取締役会決議
2022年５月18日 | 129 | 5
取締役会決議

### ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、株主をはじめとする全てのステークホルダーに対しての経営責任と説明責任を明確にするとともに、高い透明性を持ち、迅速な意思決定が可能な経営体制を確立することで、当社グループ全体での収益力の拡大と経営と資本の効率を高め、企業価値の増大を目指しております。さらには内部統制システムとリスク管理体制を充実させ、グループ子会社の事業活動についても管理・監督を行う経営システムの構築を図ることをコーポレート・ガバナンスの基本的な方針と考え、重要な経営課題であると認識しております。

② 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

当社は、上記の基本的な考え方に基づき、取締役会の監督機能を強化する一方で、業務執行機能を経営会議や業務執行取締役に権限委譲し、積極果敢な経営判断を行う体制を整備していくことが経営と資本の効率性向上につながるものと考えています。こうした考えのもと、自ら業務執行を行わない社外取締役の機能を活用しコーポレート・ガバナンスを強化していくため、2015年６月から監査等委員会設置会社の体制をとっております。移行に際しては、取締役会の決裁権限の見直しも行い、取締役会では経営に関する重要事項を中心に決定をする体制としました。

当社では、法令及び定款に定められた事項、重要な業務執行のうち、組織変更、子会社の設立、多額の資産の取得・処分等につきましては、取締役会の決議事項としています。取締役会で決定した事項の個別の業務執行については、取締役会規則、経営会議規程又は業務分掌規程等に基づき、各部門における意思決定や業務遂行を行っております。

当社の具体的な機関の内容状況は以下のとおりです。

（取締役会）

当社の取締役会は、意思決定の迅速化、健全化、経営責任の明確化を目的とし、取締役（監査等委員である取締役を除く。）４名及び監査等委員である取締役５名（うち４名は社外取締役）で構成されています。原則として毎月１回開催し、法定の事項及びその他重要な事項の決定を行い、業務執行状況の報告を受け、業務執行を監督しております。なお、取締役（監査等委員である取締役を除く。）に関しては任期を１年、監査等委員である取締役に関しては任期を２年として各年度の経営責任の明確化を図っております。なお、重要事項の一部は取締役に委任しております。

体制　取締役（監査等委員である取締役を除く。）４名［高橋新（代表取締役社長）、伊藤純二（代表取締役）、高橋新一（代表取締役）、金田尚之］、監査等委員である取締役５名［酒井和之、志藤昭彦（社外）、塩澤修平（社外）、森明吉（社外）、朝来野修一（社外）］

（経営会議）

経営会議は執行役員で構成され、取締役会の決定を受けて業務全般にわたる経営方針及び基本計画に関する事項を中心に経営上の重要事項の審議並びに各部門の重要な案件について審議を行うため、原則として毎月２回開催しております。

体制　最高執行責任者１名［高橋新］、専務執行役員３名［伊藤純二、高橋新一、金田尚之］、常務執行役員１名［荒井弘司］、執行役員５名［成家秀樹、浅井宏一、大島康誉、峯憲一郎、清水敦史］、監査等委員である取締役１名［酒井和之］

（監査等委員会）

当社の監査等委員会は常勤の監査等委員である取締役１名と監査等委員である社外取締役４名の計５名で構成され、経営に対する監視・監査機能を果たすこととしております。常勤の監査等委員を選定している理由は、常勤の監査等委員による高度な情報収集力により監査等委員会による監査の実効性をより高めるためです。当社の監査等委員会は、原則として毎月１回開催することとしております。各監査等委員は監査等委員会の監査基準に従い取締役会に出席し、常勤監査等委員は経営会議等の重要な会議に出席し、重要な意思決定の過程及び業務の執行状況の把握に努めるとともに、会計監査人、内部監査部又は取締役（監査等委員である取締役を除く。）から報告を受け、監査等委員会としての監査意見を形成することとしております。

体制　委員長：監査等委員である取締役１名［酒井和之］、委員：監査等委員である取締役４名[志藤昭彦（社外）、塩澤修平（社外）、森明吉（社外）、朝来野修一（社外）］

（執行役員制度）

当社は、コーポレート・ガバナンス強化の観点から、意思決定の迅速化、権限・責任の明確化、効率的な経営を図るために執行役員制度を導入し、取締役会の決定事項の業務執行は執行役員に委譲しております。執行役員は取締役会の監督のもと業務執行を行い、業務執行に係る重要事項は経営会議で審議・決定し、取締役会に報告しております。

体制　最高執行責任者１名［高橋新］、専務執行役員３名［伊藤純二、高橋新一、金田尚之］、常務執行役員１名［荒井弘司］、執行役員５名［成家秀樹、浅井宏一、大島康誉、峯憲一郎、清水敦史］

（指名報酬委員会）

当社は、取締役の指名及び報酬の決定に関する手続の公正性・透明性・客観性を強化し、コーポレート・ガバナンスの充実を図るため、取締役会の任意の諮問機関として指名報酬委員会を設置しております。指名報酬委員会は常勤の取締役２名、社外取締役４名の計６名で構成され、取締役の選任・解任、代表取締役の選定・解職、取締役（監査等委員を除く）の報酬等及び取締役（監査等委員）の報酬限度額並びに取締役の後継者計画（育成を含む）等について、取締役会に先立ち必要に応じて開催しております。

体制　委員長：監査等委員である取締役１名［塩澤修平（社外）］、委員：取締役（監査等委員である取締役を除く。）１名［高橋新（代表取締役社長）］、監査等委員である取締役４名［酒井和之、志藤昭彦（社外）、森明吉（社外）、朝来野修一（社外）］

当社における会社の機関・内部統制の関係の状況を模式図（2022年６月28日現在）で示すと以下のとおりとなります。

③ 企業統治に関するその他の事項

・内部統制システム整備の状況

当社は、2006年５月に内部統制システムの整備に関する基本方針を制定いたしました。改正会社法（2015年５月１日施行）及び監査等委員会設置会社への移行への対応など、必要に応じて取締役会の承認により改定を行っております。

当社及びグループ会社の取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保する体制として、取締役から従業員まで全ての役職員を対象とした行動規範としてコンプライアンス基本方針及びアーレスティグループ行動規範を定め、社内に周知するとともにグループ会社を含む役職員全員より「誓約書」を提出させ、企業倫理の徹底と遵守に努めております。また、企業倫理の徹底と遵守を図るためグローバルコンプライアンス委員会を設置（当社の主な事業所及び子会社各社にコンプライアンス委員会を設置）しており、同委員会が運用するコンプライアンス通報制度は、社内外に窓口を設置し問題を早期に認識することで適切な対応を図る体制を構築しております。

当社の取締役会については、取締役会規則が定められており、その適切な運営が確保され、月１回これを開催することを原則とし、その他必要に応じて随時開催を行い取締役間の意思疎通を図るとともに相互に業務執行を監督し、必要に応じ外部の専門家を起用し法令定款違反行為を未然に防止するようにしております。

当社取締役会の決定に基づく業務執行のうち当社グループを横断する重要な業務執行については、執行役員によって構成される経営会議における審議を経て執行しております。また、業務執行については当社グループを含めて適用する業務分掌規程、職位・職務権限規程及び稟議規程等において、それぞれの責任者及びその責任、執行手続きの詳細を定め、これらに基づき実行しております。

取締役の職務執行に係る情報の保存及び管理に関する体制については、当社のAS(Ahresty Standards)に規定する情報管理規程及び情報システム規程等に基づきその保存媒体に応じて適切かつ確実に検索性の高い状態で保存・管理することとし、必要に応じて10年間は閲覧可能な状態を維持することとしております。

また、反社会的勢力排除に向けた取組みとして、役職員は、暴力団等反社会的勢力及び団体に対しては不当な要求や取引の要請等は断固排除するなど、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対しては、毅然とした態度を貫くことを基本的な考え方としております。また、アーレスティグループ行動規範にその旨を記載し、グループ各社の役職員全員に配布し周知徹底を図っております。その他、警察機関と連携して組織的に対応が図れる体制を整えております。

・リスク管理体制の整備の状況

当社グループの内部統制システムの有効性を高めるため、統制環境の整備を進めるとともに、総括的なリスク管理規程を定め、様々なリスクに対する評価とその発生の回避及び発生した場合の影響の極小化に取り組んでおります。また、同時に不測の事態に対応すべく緊急事態対応要領を定め、有事の際には同要領に基づいた対策本部を設置することで、迅速な対応を行い、損害を極小化する体制を整えております。当社は、会社の経営に重要な影響を及ぼすリスクの１つとして地震災害を取り上げ2009年度より事業継続計画（BCP）を策定し推進しております。有事の際における被害の極小化を図るための予防対策並びに早期に生産を復旧させるための体制整備を継続して進めてまいります。

・企業集団の業務の適正を確保するための体制整備の状況

企業集団における業務の適正を確保するための体制については、経営計画管理規程及び関係会社管理規程に従い、当社への決裁・報告制度によるグループ会社経営の管理を行い、月１回開催している工場長会議のほか、必要に応じてモニタリングを行っております。

グループ会社においても業務の適正を確保するため、コンプライアンス基本方針、アーレスティグループ行動規範等グループ会社を含めて適用するASのほか、これを基礎として、グループ各社が諸規程を定めております。また内部監査部は、内部監査規程に基づきグループ会社の業務監査、内部統制システムの有効性についても評価を行っております。

さらに、当社及びグループ会社は財務報告の信頼性を確保するため、経理部が中心となり財務報告に係る内部統制が有効に行われる体制を整備し運用しております。

監査等委員会の同意のもと、補助者として１名を任命しております。また、監査等委員会への報告及び監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するため、経営会議・工場長会議等の重要な会議への監査等委員の出席、内部監査部からの報告、コンプライアンス通報制度による報告のほか、必要に応じて監査等委員会へ報告することとし、監査等委員会と内部監査部及び会計監査人と情報交換を密にし、連携して監査が実効的に行われるようにすることとしております。

④ 責任限定契約の内容の概要

当社と非業務執行取締役及び会計監査人は、会社法第427条第１項の規定により、同法第423条第１項に規定する損害賠償責任を限定する契約を締結しております。但し、当該契約に基づく賠償責任の限度額は、非業務執行取締役は４百万円以上で、あらかじめ定めた金額又は法令が規定する額のいずれか高い額、会計監査人は法令が規定する額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該非業務執行取締役又は会計監査人が責任の原因となった職務の遂行について善意かつ重大な過失がないときに限られます。

⑤ 役員等賠償責任保険契約の内容の概要

当社は、取締役全員を被保険者として役員等賠償責任保険契約を締結しております。当該保険契約では、被保険者である役員等がその職務の遂行に関し責任を負うこと、又は当該責任の追及に係る請求を受けることによって生ずる損害について填補することとされています。ただし法令違反のあることを認識して行った行為に起因して生じた損害は填補されないなど、一定の免責事由があります。保険料は当社が全額負担します。当該保険契約は次回更新時においても同内容での更新を予定しております。

⑥ その他

・取締役及び会計監査人の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議をもって同法第423条第１項の行為に関する取締役及び会計監査人（取締役、監査役及び会計監査人であった者を含む。）の責任を法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役及び会計監査人が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものであります。

・取締役の定数

当社の取締役は13名以内とし、うち監査等委員である取締役は５名以内とする旨定款に定めております。

・取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任の決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、出席した当該株主の議決権の過半数をもって行う旨及び累積投票によらない旨定款に定めております。

・剰余金の配当等の決定機関

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定める旨定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。

・中間配当

当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。

・株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項の規定によるべき決議は、当該株主総会で議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、出席した当該株主の議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

#### （２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性9名　女性－名　（役員のうち女性の比率－％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
代表取締役 社長 最高執行責任者 | 高橋　新 | 1955年11月２日生 |
1979年４月 | 当社入社
1986年10月 | フソーライトアロイズオブアメリカ（現アーレスティウイルミントンCORP.）取締役就任
1987年６月 | 当社取締役就任
1994年５月 | アーレスティウイルミントンCORP.取締役会長就任
1995年６月 | 当社専務取締役就任
1997年６月 | 当社代表取締役副社長就任
1997年10月 | 当社代表取締役社長就任（現）
2001年６月 | 京都ダイカスト工業㈱取締役就任
2001年７月 | 当社執行役員
2003年６月 | 当社上席執行役員
2005年６月 | 当社最高執行責任者（現）
| (注)５ | 1,041
代表取締役 専務執行役員 製造本部長 | 伊藤　純二 | 1955年６月３日生 |
1978年４月 | 当社入社
2010年４月 | 当社豊橋工場長
2013年10月 | 当社執行役員 当社生産技術部長
2016年６月 | 当社常務執行役員
2017年６月 | 当社製造本部長（現） 当社取締役就任
2019年６月 | 当社専務執行役員（現） 当社代表取締役就任（現）
| (注)５ | 63
代表取締役 専務執行役員 | 高橋　新一 | 1980年10月21日生 |
2009年４月 | 当社入社
2011年１月 | アーレスティウイルミントンCORP.取締役就任
2014年４月 | 当社ITシステム部長
2016年６月 | 当社執行役員
2017年６月 | 当社常務執行役員 当社管理本部長 当社取締役就任
2019年６月 | 当社専務執行役員（現） 当社代表取締役就任（現）
| (注)５ | 62
取締役 専務執行役員 営業本部長 | 金田　尚之 | 1964年４月26日生 |
1983年４月 | 当社入社
2006年６月 | 当社西日本ダイカスト営業部長
2007年３月 | 当社執行役員 当社営業本部副本部長兼ダイカスト営業部長
2008年５月 | 当社営業本部長（現）
2011年４月 | 当社常務執行役員
2015年６月 | 当社取締役就任（現）
2019年６月 | 当社専務執行役員(現)
| (注)５ | 70
取締役 (監査等委員) | 酒井　和之 | 1960年12月11日生 |
1984年４月 | 当社入社
2006年11月 | 当社熊谷工場長兼アルミ営業部長
2014年７月 | 当社ヒューマンリソース部長
2018年４月 | アーレスティインディアプライベートリミテッド マネジング・ディレクター就任
2020年５月 | 当社監査等委員会事務局 シニアアドバイザー
2021年６月 | 当社取締役（監査等委員）就任（現）
| (注)６ | 11

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
取締役 (監査等委員) | 志藤　昭彦 | 1943年１月30日生 |
1968年４月 | 萬自動車工業㈱（現㈱ヨロズ） 入社
1983年６月 | 同社取締役就任
1992年６月 | 同社代表取締役専務就任
1996年６月 | 同社代表取締役副社長就任
1998年６月 | 同社代表取締役社長就任
2001年６月 | 同社代表取締役社長、最高経営責任者兼最高執行責任者
2007年６月 | 当社監査役就任
2008年６月 | ㈱ヨロズ代表取締役会長就任 （現）、最高経営責任者（現）
2015年６月 | 当社取締役（監査等委員）就任（現）
2015年６月 | ㈱ユニバンス取締役（社外取締役）就任（現）
2018年３月 | マークラインズ㈱取締役（社外取締役）就任（現)
| (注)６ | 29
取締役 (監査等委員) | 塩澤　修平 | 1955年９月19日生 |
1986年11月 | ミネソタ大学Ph.D.（経済学博士）取得
1987年４月 1991年４月 | 慶應義塾大学経済学部　助教授 パリ政治学院　客員研究員
1994年４月 | 慶應義塾大学経済学部　教授
2001年１月 | 内閣府国際経済担当　参事官
2005年10月 | 慶應義塾大学経済学部長
2008年４月 | 公認会計士　試験委員
2012年３月 | ケネディクス㈱取締役（社外取締役）就任
2016年６月 | KYB㈱取締役（社外取締役）就任（現）
2017年６月 | 当社取締役（監査等委員）就任（現）
2019年４月 | 慶應義塾大学　名誉教授（現） 東京国際大学　学長
2022年４月 | 東京国際大学審議役・経済学部教授就任（現）
| (注)６ | －
取締役 (監査等委員) | 森　明吉 | 1948年６月15日生 |
1978年４月 | 弁護士登録（東京弁護士会）
1978年４月 | 大崎法律事務所　入所
2008年４月 | 森・菊地法律事務所（現）
2019年６月 | 当社取締役（監査等委員）就任（現）
| (注)６ | －
取締役 （監査等委員） | 朝来野　修一 | 1964年10月31日生 |
1988年４月 | 日本軽金属㈱入社
2001年９月 | アマルガメイテッド・アルミニウム・アンド・アロイズ社代表取締役就任
2007年４月 | 日軽エムシーアルミ㈱栃木工場長
2010年６月 | 同社海外統括部長
2012年６月 | 同社営業部長
2013年４月 | 同社海外統括部長兼務
2013年６月 | 同社執行役員
2016年６月 | 同社常務執行役員
2017年６月 | 同社代表取締役社長就任
2021年６月 | 当社取締役（監査等委員）就任（現）
2021年６月 | 日本軽金属ホールディングス㈱取締役就任（現）
2021年６月 | 日本軽金属㈱取締役常務執行役員就任（現）
| (注)６ | －
計 | 1,278

（注）１．志藤　昭彦、塩澤　修平、森　明吉及び朝来野　修一の４氏は、社外取締役であります。

２．当社の監査等委員会については次のとおりであります。

委員長　酒井　和之、委員　志藤　昭彦、委員　塩澤　修平、委員　森　明吉、委員　朝来野　修一

なお、酒井　和之は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、常勤の監査等委員による高度な情報収集力により監査等委員会による監査の実効性をより高めることを期待するからであります。

３．取締役　高橋　新一は取締役社長　高橋　新の子であります。

４．当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため執行役員制度を導入しております。

執行役員は10名で構成され、うち４名が取締役兼任であります。

取締役兼任以外の執行役員は品質保証本部長　荒井　弘司、管理本部長　成家　秀樹、㈱アーレスティダイモールド浜松代表取締役社長　浅井　宏一、生産技術部長　大島　康誉、ダイカスト営業統括部長　峯　憲一郎、経営企画部長　清水　敦史の６名であります。

５．2022年６月28日開催の定時株主総会の終結の時から１年間

６．2021年６月16日開催の定時株主総会の終結の時から２年間

②　社外役員の状況

当社の社外取締役は、監査等委員である取締役４名であります。

社外取締役である志藤昭彦氏は株式会社ヨロズの代表取締役会長、最高経営責任者、塩澤修平氏は東京国際大学教授、森明吉氏は弁護士であり、朝来野修一氏は日本軽金属ホールディングス株式会社の取締役、日本軽金属株式会社の取締役常務執行役員であります。うち１名は当社株式29,200株を所有しております。４氏と当社グループとの間にはその他に取引関係その他利害関係はありません。

朝来野修一氏が業務執行している会社等のうち日本軽金属株式会社は当社株式657,392株を保有しております。また当社グループは、アルミ原材料等の仕入先として日本軽金属ホールディングス株式会社の連結対象会社と取引関係にありますが、取引の合計額は日本軽金属ホールディングス株式会社の連結売上高の0.5％未満であり、保有株数、取引金額とも特別の利害関係を生じさせる重要性はないものと判断しております。

志藤昭彦氏、塩澤修平氏及び森明吉氏の３氏が業務執行している会社等と当社グループとの間には取引関係はありません。

志藤昭彦氏が社外取締役を兼任しております株式会社ユニバンス及びマークラインズ株式会社と当社との間には取引関係があります。

塩澤修平氏が社外取締役を兼任しておりますKYB株式会社と当社との間には取引関係はありません。

社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する「独立取締役選任基準」（2015年10月制定）に沿って選任を行うことで、一般株主と利益相反が生じる恐れのないように留意しております。

［独立取締役選任基準の主な概要］

１.現在及び過去10年間において当社グループの業務執行取締役等でないこと

２.現在及び過去５年間において当社の主要株主等の取締役、監査役、執行役員、その他使用人等でないこと

３.当社グループの主要取引先の業務執行者又は使用人でないこと。主要取引先とは、過去３事業年度における当社グループとの取引額が販売先の時は当社グループの、仕入先の時には取引先の連結売上高の２％以上を占める場合をいう

４.当社グループから一定額以上の寄付を受けている非営利団体等の理事、その他の役員、使用人でないこと。一定額とは、過去３事業年度の平均で10百万円又は当該団体の総収入の２％以上を占める場合をいう

５.当社グループから、過去３事業年度において、役員報酬以外に一定額以上の金銭その他の財産上の利益を受けている弁護士、公認会計士又は税理士その他のコンサルタントでないこと。一定額とは、過去３年間の平均で年間10百万円以上となる場合をいう

６.以下に該当する者の配偶者、２親等内の親族でないこと

(１)現在及び過去５年間における当社の取締役、監査役、重要な使用人

(２)現在及び過去５年間における当社子会社の取締役

(３)上記２～５で就任を制限している対象者

社外取締役４氏ともにこの基準を満たしており、社外の中立的な立場と専門的な立場から幅広い見識と豊富な経験を当社の経営に活かすとともにコーポレート・ガバナンス体制の充実を図るために選任しております。取締役会の意思決定の妥当性、適正性、企業経営の健全性等について提言するなど、社外役員として期待した役割を充分に果たしております。

なお、社外取締役４氏を東京証券取引所に対し独立役員として届け出ております。

③　社外取締役（監査等委員）による監査と内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、取締役会に出席しており、取締役会並びに取締役をはじめ執行役員等の意思決定、業務遂行等に対する監視機能を果たすとともに、会計監査人との連携により監査の実効性を高めています。また、毎月開催される監査等委員会にて相互に意見交換を行っています。

なお、監査等委員による監査と内部監査部門による監査はそれぞれ独立して適切に実施されていますが、監査結果について相互に情報共有する等、適切な監査を行うための連携強化に努め、適宜、情報・意見交換を実施しています。

#### （３）【監査の状況】

① 監査等委員会監査の状況

a.組織、人員及び手続

監査等委員会は常勤監査等委員１名、非常勤社外の監査等委員４名の計５名により構成されております。

監査等委員の塩澤修平氏は、理論経済学、金融理論の専門家としての豊富な学識経験を有し、大学の経済学部教授及び学長並びに公認会計士試験委員を経験しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。

監査等委員の森明吉氏は、弁護士の資格を有しており、企業法務及び法律に関する相当の知見を有しております。

監査等委員会は、年度ごとに定める監査方針、監査計画に基づき、内部監査部門並びに内部統制所管部門と連携の上、取締役会等の重要な会議に出席し、重要な決裁書類等を閲覧し、当社の執行部門及び子会社に対して業務監査を行っております。

会計監査人との状況につきましては、当社と監査契約を締結している会計監査人（有限責任監査法人トーマツ）は、法律の規定に基づいた会計監査を実施し、当該会計監査終了後、監査報告会を実施し、監査手法、プロセス、監査結果並びに留意事項について監査等委員会に報告を行っております。また常勤の監査等委員は、会計監査人の年間計画による国内外の子会社並びに当社各事業所の会計監査の実施について定期的に報告を受けております。

b.監査等委員会の活動状況

当事業年度において当社は監査等委員会を原則月１回合計12回開催しており、個々の監査等委員の出席状況は次のとおりであります。

氏　名 | 監査等委員会（12回開催）
出席回数 | 出席率
酒井　和之 | 10回／10回 | 100.0％
志藤　昭彦 | 10回／12回 | 83.3％
塩澤　修平 | 11回／12回 | 91.6％
森　　明吉 | 12回／12回 | 100.0％
朝来野　修一 | 10回／10回 | 100.0％

（注）酒井和之氏、朝来野修一氏は2021年６月16日就任以後に開催された監査等委員会への出席回数及び出席率を記載しております。

監査等委員会の主な検討事項は、内部統制システムの整備・運用状況、会計監査人監査の相当性、及び法定の決議事項（監査方針・監査計画、監査報告、取締役の指名・報酬に関する意見、会計監査人の報酬への同意、会計監査人の再任の適否等）であります。

常勤監査等委員は、取締役会や経営会議等の重要な会議に出席し、業務遂行または業績に関する重要な事項についての報告を受けるとともに、内部監査部門及び内部統制所管部門と都度情報交換を行うほか、連携して当社の執行部門及び子会社を往査するなど、実効的な監査に取り組んでおります。

会計監査人とは、お互いが持つリスク情報を共有し、会計監査の計画、実施状況について定期的に説明を受け、会計監査の相当性を確認しています。

非常勤社外の監査等委員は、豊富な経験と見識を有しており、取締役会、監査等委員会及び任意の諮問機関である指名報酬委員会において独立社外取締役の視点から活発に発言をしております。

② 内部監査の状況

当社における内部監査は、執行部門から独立した内部監査部(人員５名）は、「内部監査規程」及び法令遵守の視点に基づき被監査部門の業務活動を評定し、内部管理のしくみの適正性、有効性の検証を行い、組織の改善や効率の向上、その他経営の合理化に資することを目的に当社及びグループ会社の内部監査を実施しております。内部監査による監査結果、指摘事項に対する被監査部門の改善実施計画等は、社長及び常勤の監査等委員に報告しております。なお、内部監査においては、必要に応じ常勤の監査等委員及び会計監査人との調整を行い、効率的な内部監査の実施に努めております。

③ 会計監査の状況

a.監査法人の名称

有限責任監査法人トーマツ

b.継続監査期間

15年間

c.業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員、業務執行社員　茂木　浩之

指定有限責任社員、業務執行社員　川口　泰広

d.監査業務に係る補助者の構成

公認会計士７名、会計士試験合格者等３名、その他４名

e.監査法人の選定方針と理由

監査等委員会は、「会計監査人の評価及び選定基準」を策定しており、選定に際しては、社内関係部門と協議の上、当該選定基準を踏まえ、会計監査人候補を様々な観点から評価することとしております。なお、今期は会計監査人の選定を行っておりません。

また、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当すると認められる場合には、監査等委員全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。この場合、監査等委員会が選定した監査等委員は解任した旨及び解任の理由を解任後最初に招集される株主総会において報告いたします。

f.監査等委員会による監査法人の評価

監査等委員会は、「会計監査人の評価及び選定基準」を策定しており、監査法人に対して評価を行っております。その内容は、年間の活動を通じた会計監査人の監査の方法と結果の相当性判断の過程で得られた情報を元に実施し、当事業年度においては、監査の体制は独立性と専門性を備え、会計監査人としての職務を適切に遂行できているものと評価しております。

④ 監査報酬の内容等

a.監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | 72 | 2 | 132 | -
連結子会社 | - | - | - | -
計 | 72 | 2 | 132 | -

（注）前連結会計年度の当社における非監査業務の内容は、企業会計基準第29号「収益認識に関する会計基準」に関する助言・支援等であります。

b.監査公認会計士等と同一のネットワーク（Deloitte Touche Tohmatsu）に対する報酬（a.を除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | - | - | - | -
連結子会社 | 61 | 13 | 71 | 16
計 | 61 | 13 | 71 | 16

（前連結会計年度）

連結子会社における非監査業務の主な内容は、税務関連業務に関する助言・指導等であります。

（当連結会計年度）

連結子会社における非監査業務の主な内容は、税務関連業務に関する助言・指導等であります。

c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

d.監査報酬の決定方針

当社は、監査公認会計士等の独立性に留意し、監査日数等を勘案した上決定しております。

e.監査等委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査等委員会は、会計監査人の監査計画の内容、会計監査の職務遂行状況及び報酬見積りの算定根拠などが適切であるかどうかについて必要な検証を行ったうえで、会計監査人の報酬等の額について同意の判断をしております。

#### （４）【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社は2021年２月８日開催の取締役会において、取締役の報酬等の決定方針を決議しております。当該取締役会の決議に際しては、あらかじめ決議する内容について指名報酬委員会へ諮問し、答申を受けております。また、取締役会は当該事業年度に係る取締役の個人別報酬等について報酬等の内容の決定方法及び決定された報酬等の内容が当該決定方針と整合していることや、指名報酬委員会からの答申が尊重されていることを確認しており、当該決定方針に沿うものであると判断しております。

取締役の報酬等の決定方針の内容及び当事業年度に係る取締役の報酬については以下の通りです。

（基本方針）

・当社の求める取締役としての資質を有し、持続的成長に資する優秀な人材を確保することを目的に、各職責に応じた適切な報酬水準・報酬体系とする。

・株主との一層の価値共有を目的に、中長期にわたる当社グループの業績や企業価値の向上を動機づける報酬制度とする。

・すべてのステークホルダーへの説明責任を果たすことができる公正かつ合理的な報酬決定プロセスをもって運用する。

（報酬水準）

取締役報酬の水準については、業種、同規模等の企業群の役員の基本報酬水準、指名報酬委員会への諮問・答申、更に監査等委員会の検討・意見を踏まえ、取締役会から一任された代表取締役が、役位に応じた報酬基準額を定める。

（取締役（監査等委員を除く）の報酬構成）

取締役（監査等委員を除く）の報酬は固定報酬である基本報酬部分と毎期の業績達成度合いに応じて変動する業績連動報酬部分及び長期インセンティブ部分で構成し、各々の役員における総報酬額に占める業績連動報酬部分の比率は30％程度、株式報酬の比率は15％程度で、概ね役位に応じて比率が高まる形とする。海外に在勤・在住する取締役に対しては、本制度の趣旨に沿って、各国の報酬規制・慣行等を勘案し、同等の報酬を支給する。

・固定報酬（基本報酬部分）：職責に対応する月額固定報酬として、毎月支給する。

・賞与（業績連動報酬部分）：各年度の役員の業績への貢献度と売上高、営業利益率等を経営指標とした全社業績を評価し、その評価に応じた報酬を支給する。

・業績連動型譲渡制限付株式報酬（業績連動報酬部分）：中期経営計画対象期間（原則３年間）に役位に応じた報酬基準額に基づき譲渡制限付株式を支給し、期間終了後、評価に応じて譲渡制限を解除する。解除しない株式については当社が無償取得する。評価の指標は、中期経営計画の達成状況や業績等に連動する指標とし、指名報酬委員会への諮問・答申、更に監査等委員会の検討・意見を踏まえ、取締役会の決議により定める。当事業年度の評価の指標は、経営指標である、事業の規模・会社の成長性をみる指標としての売上高、本業で稼ぐ力をみる指標としての営業利益率、株主と同一目線で資本効率をみる指標としての自己資本利益率（ROE）とし、本方針に則り定めている。

・勤務継続型譲渡制限付株式報酬（長期インセンティブ部分）：役位に応じた報酬基準額に基づき、譲渡制限付株式を支給し、支給より30年後又は役員等退任時に解除する。

（監査等委員である取締役の報酬構成）

監査等委員である取締役のうち、常勤取締役の報酬は固定報酬である基本報酬部分と長期インセンティブ部分で構成し、総報酬額に占める長期インセンティブ部分の比率は10％程度とする。一方、社外取締役の報酬は固定報酬である基本報酬部分のみで構成する。

・固定報酬（基本報酬部分）：職責に対応する月額固定報酬として、毎月支給する。

・勤務継続型譲渡制限付株式報酬（長期インセンティブ部分）：役位に応じた報酬基準額に基づき、譲渡制限付株式を支給し、支給より30年後又は役員等退任時に解除する。社外取締役は対象外とする。

（報酬ガバナンス）

当社は、取締役の指名及び報酬の決定に関する手続の公正性・透明性・客観性を強化し、コーポレート・ガバナンスの充実を図るため、取締役会の任意の諮問機関として、過半数の委員を独立社外取締役とで構成する指名報酬委員会を設置する。なお、2021年３月22日開催の取締役会の決議により委員長を社外取締役としている。

取締役の個人別の報酬額について、基本報酬部分については指名報酬委員会への諮問・答申、更に監査等委員会の検討・意見を踏まえ、取締役会から一任された代表取締役が決定し、業績連動報酬部分及び長期インセンティブ部分については指名報酬委員会への諮問・答申、更に監査等委員会の検討・意見を踏まえ、取締役会の決議により決定する。取締役会は、役職ごとの責任や経営への影響度を考慮し報酬額を設定するには代表取締役が適していると判断し、当該決定方針に則り、代表取締役である高橋新に一任している。

（報酬枠）

取締役報酬額は、株主総会で決議された以下の報酬枠の範囲内で決定する。

・取締役（監査等委員を除く）

金銭：年額250百万円以内（ただし、使用人分給与は含まない。）（2015年６月18日開催の第94回定時株主総会決議）

当該株主総会終結時点の当該定めに係る取締役の員数は５名

譲渡制限付株式報酬：年額112百万円以内及び付与株式総数22万４千株以内（2018年６月20日開催の第97回定時株主総会決議）

当該株主総会終結時点の当該定めに係る取締役の員数は６名

・監査等委員である取締役

金銭：年額70百万円以内（2015年６月18日開催の第94回定時株主総会決議）

当該株主総会終結時点の当該定めに係る取締役の員数は４名（うち、社外取締役は３名）

譲渡制限付株式報酬：年額８百万円以内及び付与株式総数１万６千株以内（2018年６月20日開催の第97回定時株主総会決議）

当該株主総会終結時点の当該定めに係る取締役の員数は１名（社外取締役は付与対象外）

② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 （百万円） | 報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる 役員の員数 （人）
固定報酬 | 賞与 | 非金銭報酬
業績連動型譲渡制限付株式報酬 | 勤務継続型譲渡制限付株式報酬
取締役（監査等委員を除く。） （社外取締役を除く。） | 183 | 145 | － | 5 | 33 | 5
取締役（監査等委員） （社外取締役を除く。） | 20 | 17 | － | － | 2 | 2
社外役員 | 23 | 23 | － | － | － | 5

(注) １．上表には、2021年６月16日開催の第100回定時株主総会終結の時をもって退任した取締役２名を含んでおります。

２．取締役の報酬等の額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。

３．譲渡制限制限付株式報酬の条件等は、上記① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項に記載しております。

４．当事業年度の「業績連動型譲渡制限付株式」の目標値は、2021年度通期の売上高：1,100億円、営業利益率：4.0％、自己資本利益率（ROE）：6.4％としており、実績は、2021年度通期の売上高：1,163億円、営業利益率：△2.1％、自己資本利益率（ROE）：△9.5％でありました。

#### （５）【株式の保有状況】

①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、専ら株式の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受けることを目的とした投資株式を純投資目的である投資株式とし、事業戦略、取引先との事業上の関係維持・関係強化などを目的とした投資株式を純投資以外の目的である投資株式として区分しております。

②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

a.　保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社は政策保有株式につきましては、持続的発展・企業価値向上に資すると認められる場合に保有を継続し、認められない場合には縮減していく方針としております。すべての政策保有株式について、当社の財務部門が毎年１回、事業戦略上の重要性、取引先との事業上の関係、当社の資本効率など、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているかを総合的に勘案し、政策保有の継続の可否について検討しております。取締役会においては、財務部門による検討結果も踏まえて、毎年１回、個別株式に関して政策保有の継続の可否について検証を行っております。

b.　銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式 | 2 | 2
非上場株式以外の株式 | 13 | 1,219

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

該当事項はありません。

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却 価額の合計額（百万円）
非上場株式 | － | －
非上場株式以外の株式 | 3 | 3,020

（注）銘柄数に株式併合で減少した銘柄は含めておりません。

c.　特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
株式会社大紀アルミニウム工業所 | 250,000 | 250,000 | 保有目的は取引関係の維持・強化であります。保有効果の定量的記載は困難であることから、②aに示した方法に従い2022年３月末時点で保有の合理性を検証しております。 | 有
393 | 268
アルコニックス株式会社 | 160,000 | 160,000 | 同上 | 有
223 | 264
スズキ株式会社 | 36,000 | 536,000 | 同上 | 有
151 | 2,693
株式会社ユニバンス | 263,000 | 263,000 | 同上 | 有
132 | 112
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 68,848 | 68,848 | 同上 | 有
107 | 110
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャルグループ | 66,950 | 66,950 | 同上 | 有
50 | 39
株式会社清水銀行 | 22,600 | 22,600 | 同上 | 有
35 | 38
株式会社静岡銀行 | 38,000 | 38,000 | 同上 | 有
32 | 33
本田技研工業株式会社 | 8,100 | 98,100 | 同上 | 無
28 | 325
日本軽金属ホールディングス株式会社 | 11,500 | 11,500 | 保有目的は、事業発展及び企業価値向上につなげるためであります。保有効果の定量的記載は困難であることから、②aに示した方法に従い2022年３月末時点で保有の合理性を検証しております。 | 有
19 | 25
株式会社三井住友フィナンシャルグループ | 5,000 | 5,000 | 保有目的は取引関係の維持・強化であります。保有効果の定量的記載は困難であることから、②aに示した方法に従い2022年３月末時点で保有の合理性を検証しております。 | 有
19 | 20

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
芝浦機械株式会社 | 4,000 | 4,000 | 保有目的は取引関係の維持・強化であります。保有効果の定量的記載は困難であることから、②aに示した方法に従い2022年３月末時点で保有の合理性を検証しております。 | 有
13 | 11
株式会社SUBARU | 5,000 | 155,053 | 同上 | 無
9 | 341