第４ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類 | 発行可能株式総数(株) |
普通株式 | 80,000,000 |
計 | 80,000,000 |
② 【発行済株式】
種類 | 事業年度末現在 | 提出日現在 | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容 |
普通株式 | 35,200,000 | 35,200,000 | 東京証券取引所 | 単元株式数は |
計 | 35,200,000 | 35,200,000 | ― | ― |
(2) 【新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日 | 発行済株式 | 発行済株式 | 資本金増減額 | 資本金残高 | 資本準備金 | 資本準備金 |
平成17年12月21日 | ― | 35,200,000 | ― | 1,760 | 66 | 1,168 |
(注) 資本準備金の増加は、自己株式(普通株式)の割当て交付による株式交換の実施に伴うものであります。
(6) 【所有者別状況】
(平成28年３月31日現在)
区分 | 株式の状況(１単元の株式数1,000株) | 単元未満 | |||||||
政府及び | 金融機関 | 金融商品 | その他の | 外国法人等 | 個人 | 計 | |||
個人以外 | 個人 | ||||||||
株主数 | ― | 25 | 30 | 142 | 30 | 2 | 2,617 | 2,846 | ― |
所有株式数 | ― | 8,121 | 694 | 3,556 | 1,289 | 8 | 21,392 | 35,060 | 140,000 |
所有株式数 | ― | 23.16 | 1.98 | 10.14 | 3.68 | 0.02 | 61.02 | 100.00 | ― |
(注) 自己株式396,476株は「個人その他」に396単元及び「単元未満株式の状況」に476株を含めて記載しております。なお、期末日現在の実質的な所有株式数は、396,476株であります。
(7) 【大株主の状況】
(平成28年３月31日現在)
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 | 発行済株式 |
|
| ||
計 | ― |
(注) １ 上記の株式のうち、信託業務に係わる株式数は次のとおりであります。
・日本トラスティ・サービス信託銀行㈱ 1,981千株
２ 前事業年度末において主要株主であった中谷寿麿は、当事業年度末現在では主要株主ではなくなりました。
３ 前事業年度末において主要株主でなかった中谷登世子は、当事業年度末現在では主要株主となっております。
(8) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
(平成28年３月31日現在)
区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 |
無議決権株式 | ― | ― | ― |
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ― |
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― |
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 396,000 | ― | ― |
完全議決権株式(その他) | 普通株式 34,664,000 | 34,664 | ― |
単元未満株式 | 普通株式 140,000 | ― | ― |
発行済株式総数 | 35,200,000 | ― | ― |
総株主の議決権 | ― | 34,664 | ― |
(注) 単元未満株式数には当社所有の自己株式476株が含まれております。
② 【自己株式等】
(平成28年３月31日現在)
所有者の氏名 | 所有者の住所 | 自己名義 | 他人名義 | 所有株式数 | 発行済株式 |
(自己保有株式) | 東京都江東区亀戸 六丁目20番７号 | 396,000 | ─ | 396,000 | 1.13 |
計 | ― | 396,000 | ─ | 396,000 | 1.13 |
(9) 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
２ 【自己株式の取得等の状況】
【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号による普通株式の取得 |
(1) 【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
(2) 【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円) |
当事業年度における取得自己株式 | 3,236 | 0 |
当期間における取得自己株式 | 184 | 0 |
(注) 当期間における取得自己株式には、平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。
(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
区分 | 当事業年度 | 当期間 | ||
株式数(株) | 処分価格の総額 (円) | 株式数(数) | 処分価格の総額 (円) | |
引き受ける者の募集を行った | ─ | ─ | ─ | ─ |
消却の処分を行った取得自己株式 | ─ | ─ | ─ | ─ |
合併、株式交換、会社分割に係る | ─ | ─ | ─ | ─ |
その他(─) | ─ | ─ | ─ | ─ |
保有自己株式数 | 396,476 | ─ | 396,660 | ─ |
(注) 当期間における保有自己株式数には平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。
３ 【配当政策】
利益配分につきましては、株主の皆様への利益還元を重要政策とし、配当につきましては安定的、継続的に実施することを基本方針としております。
剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回を基本的な方針としております。配当の決定機関は、中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。
当事業年度の期末配当金につきましては、業績の動向及び経営体質強化のための内部留保の水準等を総合的に勘案し、１株につき３円とし、中間配当金（１株につき３円）と合わせ通期で６円の配当とさせて頂きました。
内部留保につきましては、将来の株主利益の増大を図れるような事業展開に活かすための投資に活用することを基本方針とし、新たな事業計画や顧客への安定供給体制の整備に向けての有効投資を考えております。
なお、当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。
（注）基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。
決議年月日 | 配当金の総額(百万円) | １株当たり配当額(円) |
平成27年11月６日取締役会決議 | 104 | 3.00 |
平成28年６月28日定時株主総会決議 | 104 | 3.00 |
４ 【株価の推移】
(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
回次 | 第78期 | 第79期 | 第80期 | 第81期 | 第82期 |
決算年月 | 平成24年３月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 |
最高(円) | 197 | 204 | 245 | 233 | 225 |
最低(円) | 129 | 126 | 164 | 170 | 144 |
(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部における株価を記載しております。
(2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】
月別 | 平成27年10月 | 11月 | 12月 | 平成28年１月 | ２月 | ３月 |
最高(円) | 195 | 181 | 181 | 173 | 169 | 161 |
最低(円) | 173 | 169 | 168 | 152 | 145 | 144 |
(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部における株価を記載しております。
５ 【役員の状況】
男性 12 名 女性 ― 名 （役員のうち女性の比率 ― ％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 | |
取締役会長 | ― | 山 岸 文 男 | 昭和14年９月14日生 | 昭和45年５月 | 当社入社 | (注４) | 442 |
昭和53年３月 | 当社取締役 | ||||||
昭和55年３月 | 当社常務取締役、製造部長 | ||||||
昭和56年４月 | 当社製造部長兼購買部長 | ||||||
昭和58年４月 | 当社購買部長兼経営企画室長 | ||||||
昭和59年３月 | 当社専務取締役、関連会社管掌、購買部長兼務 | ||||||
昭和61年３月 | 当社代表取締役社長 | ||||||
平成23年６月 | 当社代表取締役会長 | ||||||
平成27年６月 | 当社取締役会長(現在) | ||||||
取締役社長 | ― | 菊 地 政 義 | 昭和23年８月26日生 | 昭和42年４月 | 当社入社 | (注４) | 196 |
昭和61年４月 | ㈱三洋工業東北システム代表取締役社長 | ||||||
平成19年６月 | 当社取締役関連会社管掌兼㈱三洋工業東北システム代表取締役社長 | ||||||
平成21年４月 | 当社取締役営業統括部長兼子会社管掌兼㈱三洋工業東北システム代表取締役社長 | ||||||
平成21年６月 | 当社取締役、営業統括部長、子会社管掌 | ||||||
平成23年６月 | 当社代表取締役社長(現在) | ||||||
専務取締役 | 財務部長兼 | 小 宮 山 幹 生 | 昭和30年８月30日生 | 昭和53年４月 | 当社入社 | (注４) | 56 |
平成21年４月 | 当社執行役員財務部長 | ||||||
平成23年６月 | 当社取締役財務部長 | ||||||
平成25年４月 | 当社取締役財務部長兼情報管理 担当 | ||||||
平成25年６月 | 当社常務取締役財務部長兼情報管理担当 | ||||||
平成28年６月 | 当社専務取締役財務部長兼情報管理担当(現在) | ||||||
常務取締役 | 営業統括部長 | 鈴 木 将 晴 | 昭和36年10月10日生 | 昭和60年４月 | 当社入社 | (注４) | 22 |
平成23年６月 | 当社取締役営業統括部長兼子会社 担当 | ||||||
平成28年６月 | 当社常務取締役営業統括部長兼子会社担当(現在) | ||||||
取締役 | 生産統括部長兼開発担当 | 武 田 眞 吾 | 昭和34年４月29日生 | 昭和57年４月 | 当社入社 | (注４) | 17 |
平成20年４月 | 当社関東工場長兼茨城工場長 | ||||||
平成21年４月 | 当社執行役員生産統括部長 | ||||||
平成23年６月 | 当社取締役生産統括部長兼購買・開発担当 | ||||||
平成26年４月 | 当社取締役生産・購買・開発担当 | ||||||
平成28年４月 | 当社取締役生産統括部長兼開発担当(現在) | ||||||
取締役 | 総務部長兼 | 原 田 実 | 昭和33年８月13日生 | 昭和56年４月 | 当社入社 | (注４) | 19 |
平成21年４月 | 当社執行役員総務部長 | ||||||
平成25年６月 | 当社取締役総務部長兼経営企画・法務監査担当 | ||||||
平成27年６月 | 当社取締役総務部長兼法務監査担 当(現在) | ||||||
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 | |
取締役 | 購買部長 | 山 岸 茂 | 昭和51年３月29日生 | 平成11年４月 | 富士機械製造株式会社入社 | (注４) | 23 |
平成19年４月 | 当社入社 | ||||||
平成26年４月 | 当社生産統括部長 | ||||||
平成26年６月 | 当社執行役員生産統括部長 | ||||||
平成27年６月 | 当社取締役生産統括部長 | ||||||
平成28年４月 | 当社取締役購買部長(現在) | ||||||
取締役 | 経営企画室長 | 田 村 和 之 | 昭和32年12月19日生 | 昭和55年４月 | 当社入社 | (注４) | 15 |
平成21年４月 | 当社執行役員経営企画室長 | ||||||
平成27年６月 | 当社取締役経営企画室長(現在) | ||||||
取締役 (監査等委員) (常勤) | ― | 古 賀 俊 二 | 昭和31年７月16日生 | 昭和54年３月 | 当社入社 | (注５) | 17 |
平成20年４月 | 当社法務監査室長 | ||||||
平成24年６月 | 当社監査役 | ||||||
平成28年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現在) | ||||||
取締役 (監査等委員) | ― | 市 村 和 彦 | 昭和15年11月１日生 | 昭和39年３月 | 日本オリベッティ株式会社入社 | (注５) | 82 |
平成12年12月 | 株式会社コモド入社 (現 エーティーシー株式会社） | ||||||
平成16年６月 | 当社監査役 | ||||||
平成28年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現在) | ||||||
取締役 (監査等委員) | ― | 渡 部 敏 雄 | 昭和26年７月31日生 | 昭和59年４月 | 東京弁護士会登録 | (注５) | ― |
平成２年９月 | 渡部総合法律事務所代表(現在) | ||||||
平成24年６月 | 当社監査役 | ||||||
平成28年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現在) | ||||||
取締役 (監査等委員) | ― | 堀 之 北 重 久 | 昭和26年12月29日生 | 昭和57年８月 | 公認会計士登録 | (注５) | ― |
平成15年６月 | 朝日監査法人代表社員 (現 有限責任あずさ監査法人) | ||||||
平成26年７月 | 公認会計士堀之北重久事務所代表(現在) | ||||||
平成27年６月 | 当社取締役 | ||||||
平成27年12月 | 株式会社東陽テクニカ社外監査役(現在) | ||||||
平成28年５月 | 株式会社しまむら社外監査役(現在) | ||||||
平成28年６月 | 当社取締役(監査等委員)(現在) | ||||||
計 | 889 | ||||||
(注) １ 平成28年６月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行しました。
２ 取締役 市村和彦、渡部敏雄、堀之北重久は、社外取締役であります。
３ 当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、また、能力主義に基づく積極的な人材の登用のため、執行役員制度を導入しております。
執行役員は７名で、開発統括部長兼技術研究所長 塩川明、九州支店長 中島信之、営業統括部市場開発担当部長 今成武男、関東支店長 吉見紀昭、北海道支店長 山内晋、大阪支店長 皆田浩二、法務監査室長 金子晃で構成されております。
４ 平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 古賀俊二、委員 市村和彦、委員 渡部敏雄、委員 堀之北重久
７ 取締役 山岸茂は、取締役会長 山岸文男の長男であります。
６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】
コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
コーポレート・ガバナンスは、効率的かつ健全な企業活動を可能にするシステムを構築することにより、企業価値を高めるものと認識しております。そのため、意思決定の迅速化と権限委譲を進め、責任体制を明確にするとともに、透明性を確保するため経営のチェック機能の充実に努め、健全な事業運営を図ることを基本的な考え方とし、経営上の最重要課題の１つと位置づけております。
また、経営の透明性を図り、株主や投資家の皆様に対し可能な限り情報開示に努めてまいります。
① 企業統治の体制
イ．企業統治の体制の概要とその体制を採用する理由
当社は、「会社法の一部を改正する法律」（平成26年法律第90号）が平成27年５月１日に施行されたことに伴い、平成28年６月28日開催の第82期定時株主総会の決議に基づき、監査等委員会設置会社へ移行いたしました。
当社は、構成員の過半数を社外取締役とする監査等委員会を設置し、監査等委員である取締役に取締役会における議決権を付与することにより、取締役会の監督機能とコーポレート・ガバナンスを強化し、企業価値の更なる向上を図ってまいります。
なお、コーポレート・ガバナンス体制を構成する会社の機関の内容等は次のとおりであります。
a.有価証券報告書提出日（平成28年６月29日）現在の取締役会は、取締役８名（監査等委員であるものを除く）及び監査等委員である取締役４名の合計12名で構成され、毎月１回の定時取締役会のほか、必要に応じて臨時に取締役会を開催し、経営の基本方針、法令で定められた事項やその他経営に関する重要事項を決定するとともに、業務執行状況を監視しております。
b.有価証券報告書提出日（平成28年６月29日）現在の監査等委員会は、社外取締役３名を含む監査等委員である取締役４名で構成されております。監査等委員である取締役全員が取締役会に出席し、必要に応じて意見を述べるほか、監査等委員会は、会計監査人並びに取締役（監査等委員であるものを除く）からの報告を受けるなど取締役の業務執行について、厳正な適法性監査及び妥当性監査を行います。また、監査等委員会を３ヶ月に１回開催し、監査等委員会監査方針及び監査計画に基づき、会計監査人と連携して、経営の適正な監督を行うとともに、随時必要な提言・助言及び勧告を行います。
また、常勤監査等委員は重要な会議に出席するほか、経営者をはじめその他取締役との意見交換や、稟議書等重要書類の閲覧、及び子会社の業務監査等を通じて、経営全般にわたる状況を把握するなど、取締役の業務執行を監査・監督しております。
c.経営会議は、取締役及び執行役員等により月１回定期的に開催され、経営上の諸問題について機動的に対応し、業務執行に関する重要事項の審議・決定を行っております。
以上により、経営監督の面においては十分に機能する企業統治体制が整備されているものと判断し、現状の体制としております。
・当社の企業統治の体制は、下図のとおりです。
ロ．その他の企業統治に関する事項
○ 内部統制システム構築の基本方針
当社は、内部統制システムを以下のとおり整備しております。
1．取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
① 当社は、取締役及び使用人を含めたグループ全体の行動規範として、当社グループの経営理念、行動指針及び基本経営方針に基づき、コンプライアンス基本規程の遵守に努める。
② 取締役会については、取締役会規程に基づき、適切な運営を図る。取締役会を月１回定期的に開催するほか、必要に応じて臨時に開催し、取締役間の意思疎通を図るとともに、相互に業務執行を監督し、法令・定款の違反行為を未然に防止する。
③ 取締役（監査等委員であるものを除く。）の業務の執行に関する監督機能の維持及び強化のため、社外取締役を選任する。また、監査等委員である取締役は取締役会に毎回出席し、適宜意見を述べるほか、取締役（監査等委員であるものを除く。）の職務執行状況について監督を行う。
④ 取締役（監査等委員であるものを除く。）の職務執行については、監査等委員会の定める監査計画書に従い、監査等委員会が適正に監査を行い、経営機能に対する監査強化を図る。
⑤ 取締役（監査等委員であるものを除く。）が他の取締役の法令・定款違反行為を発見した場合は、直ちに監査等委員会及び取締役会に報告し、その是正を図る。
2．取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
取締役の職務執行に係る情報については、文書管理規程及び情報セキュリティ規程に従って適切に作成、保存または廃棄を行う。
3．当社並びに子会社の損失危険の管理に関する規程その他の体制
当社グループのリスク管理については、所管業務を担当する当社の当該部門が主管し、グループ全体に対してそれぞれ責任をもってこれに当たる。なお、不測の事態に備えた危機管理規程に基づき、発生時においては、当社取締役社長を本部長とする対策本部を直ちに設置し、損害の拡大を防止し、これを最小限に止める体制を敷く。
4．当社並びに子会社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
① グループ全体の中期経営計画を定め、グループ全体及びグループ各社として達成すべき目標とともに、部門ごとにそれぞれの目標を明確化する。
② 定期的あるいは臨時に開催される当社取締役会においては、当社グループの経営方針及び経営戦略に係る重要事項を審議・決議するとともに、当社取締役の職務執行が適切に行われているかどうかを相互に監督する。また、当社取締役会で決議された業務執行方針に基づき、経営上の諸課題について機動的に対応するため、定期的に経営会議を開催し、業務の執行に関する重要事項の検討と具体策を立案し、必要に応じて当社取締役会に上申する。
③ 当社取締役会の決定に基づくグループ各社の業務執行については、各グループ会社の組織規程その他の社内規程において明文化し、業務を効率的に遂行する。
5．使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
① 使用人の法令・定款遵守の意識をより一層高めるため、コンプライアンス基本規程に定める行動基準をグループ全社員に周知徹底させる。
② 内部監査及びコンプライアンスを統括する法務監査室の役割機能を強化するとともに、法務監査室によるコンプライアンスの教育・研修を継続的に行う。
③ 取締役は当社グループにおける重大な法令違反、その他コンプライアンスに関する重要な事実を発見した場合は、直ちに監査等委員会に報告するとともに、遅滞なく取締役会において報告する。
④ 法令違反、その他コンプライアンスに関する事実についてのグループ全体の社内報告体制として、「社内通報制度」の適切な運用を図る。
⑤ 監査等委員会は、当社の法令遵守体制及び社内通報制度の運用に問題があると認めた場合は、取締役会または代表取締役に意見を述べるとともに、改善策の策定を求めることができる。
6．当社並びに子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制、及び子会社の重要事項の当社への報告に関する体制
① 子会社に対する主要業務を関係会社管理規程に定め、適正な管理を行う。
② 経営管理については、子会社担当役員を置き、子会社経営の重要事項に関して適宜報告を求めて管掌を行うとともに、子会社の監査役等と常時、意思疎通及び情報交換を行い、必要な場合は自ら直接監査を実施する。
③ コンプライアンス基本規程に基づき、グループ全体のコンプライアンス体制の向上を図る。
④ 当社取締役は、グループ会社において、法令違反、その他コンプライアンスに関する重要な事項を発見した場合は、当社監査等委員会に報告する。
⑤ 子会社が当社からの経営管理、経営指導内容に法令違反、その他コンプライアンス上問題があると認めた場合は、法務監査室に報告する。
法務監査室は直ちに当社監査等委員会に報告を行うとともに、意見を述べることができる。当社監査等委員会は当社取締役会または代表取締役に意見を述べるとともに、改善策の策定を求めることができる。
⑥ 内部統制システムがより適切に機能するように必要に応じて組織体制の見直し、改編を行う。
7．監査等委員会がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人、並びに当該使用人の取締役（監査等委員であるものを除く。）からの独立性、及び当社監査等委員会の当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項
監査等委員会を補助すべき使用人に関する規程に基づき、監査等委員会の要請に応じて当社の使用人から監査等委員会補助者を任命する。なお、監査等委員会の職務を補助すべき使用人は、監査等委員会の要請に基づき補助を行う際は、監査等委員会の指揮命令に従わなければならない。
また、当該使用人の任命、解任、人事異動、人事評価に関しては、監査等委員会の事前の同意を得る。
8．当社並びに子会社の取締役及び使用人が当社監査等委員会に報告するための体制その他の当社監査等委員会への報告に関する体制、及び当社監査等委員会に報告した者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制
① 当社並びに子会社の取締役及び使用人は、会社に著しい損失を及ぼす恐れのある事実が発生したとき、あるいは当該取締役及び使用人による違法または不正な行為を発見したときは、当社監査等委員会に遅滞なく報告する。
② 当社取締役は、定期的または不定期に各部門のリスク管理体制について、当社監査等委員会に報告する。
③ 当社グループの社内通報制度に関する規程において、当社グループの取締役及び使用人が当社監査等委員会に対して直接通報を行うことができること、及び当該通報をしたこと自体による不利益な取扱いを受けないことを明記する。
④ 法務監査室が社内通報窓口として通報を受けた場合は、直ちに当社監査等委員会に通報者の氏名を除き申告事項の内容を報告する。
9．監査等委員の職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項
監査等委員がその職務の執行について生じる費用の前払いまたは償還等の請求をしたときは、当該監査等委員の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理する。
10．その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制
監査等委員会は、代表取締役及び会計監査人とそれぞれ定期的に意見交換を行うほか、取締役（監査等委員であるものを除く。）は監査等委員の重要な会議への出席を確保する。また、法務監査室の責任者は、当社監査等委員会と綿密な意思疎通及び連携を図り、効果的な監査業務の遂行に協力する。
11．財務報告の信頼性を確保するための体制
財務報告の信頼性を確保するために必要な内部統制システムの整備、運用、評価を継続的に進め、不備に対する必要な是正措置を講ずる。
12．反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方及びその整備状況
当社グループは、市民社会の秩序や安全に脅威を与えるような反社会的勢力や団体等との関係は断固拒絶し、これらに関係する企業、団体及び個人とは一切取引を行わない。また、平素から警察等外部の専門機関や諸団体との連携強化に努めるとともに、当社グループの「コンプライアンス マニュアル」及び「反社会的勢力に対する対応マニュアル」において、反社会的勢力等に対する対処を含めた行動指針を定め、グループ全社員への周知徹底を図っている。
ハ．責任限定契約の内容の概要
当社は、社外取締役との間において、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が定める額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
② 内部監査及び監査等委員会監査
内部監査については、社長直轄の独立した業務監査部門である法務監査室（組織人員２名）が、「内部監査規程」に基づき、業務監査を実施するとともに、財務報告に係る内部統制の有効性の検証を行っております。
監査等委員会監査については、監査等委員会の監査計画書に従い、取締役会その他重要な会議に出席し、また重要な決裁書類等を閲覧することなどにより、取締役の職務執行の適法性について監査するほか、必要に応じて各拠点や子会社の業務監査を実施しております。また、会計監査人及び法務監査室と情報交換や意見交換を行い、監査の充実を図っております。
なお、監査等委員４名のうち、古賀俊二氏は、長年にわたり当社財務部において経理業務の経験を持っており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。
③ 社外取締役
当社の社外取締役は３名であります。（平成28年６月28日開催の第82期定時株主総会にて選任）
社外取締役市村和彦氏は、直接会社の経営に関与した経験はありませんが、他社での豊富な業務経験を当社の経営の監督に活かし、外部の視点を持って当社の社外取締役として職務を適切に遂行できるものと判断し、選任しております。
社外取締役渡部敏雄氏は、直接会社の経営に関与した経験はありませんが、長年の弁護士としての専門的な知識と豊富な経験を当社の経営の監督に活かし、外部の視点を持って当社の社外取締役として職務を適切に遂行できるものと判断し、選任しております。
社外取締役堀之北重久氏は、直接会社の経営に関与した経験はありませんが、長年の公認会計士としての財務及び会計に関する知識や経験、また幅広い見識を当社の経営の監督に活かし、外部の視点を持って当社の社外取締役として職務を適切に遂行できるものと判断し、選任しております。
なお、市村和彦氏、渡部敏雄氏、堀之北重久氏と当社との利害関係については、特筆すべき事項はありません。
当社では、社外取締役を選任するための独立性に関する基準は特に定めておりませんが、選任にあたっては、株式会社東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準を参考にし、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で監査等委員である社外取締役として職務を適切に遂行できる十分な独立性を確保できることを前提に判断しております。
なお当社は、一般株主との利益相反を生じるおそれがない独立性が高い人物であるとして、監査等委員である社外取締役３名を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。
監査等委員である社外取締役には、取締役会等に出席し、業務執行状況や内部統制の状況等の説明を受け、経営の監督を行っているほか、監査等委員会において監査計画に基づく内部監査及び監査等委員会監査並びに会計監査人の監査体制及び監査の方法を確認し、常勤監査等委員及び会計監査人より監査結果の報告を受けております。
④ 役員の報酬等
イ．提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
役員区分 | 報酬等の総額 | 対象となる役員の員数 |
取締役 | 138 | 10 |
監査役 | 26 | 2 |
社外役員 | 11 | 3 |
合計 | 176 | 15 |
※報酬等の総額は基本報酬のみであり、ストックオプション、賞与及び退職慰労金等は該当事項がないため、記載しておりません。
（注）１．上記には、平成27年６月26日開催の第81期定時株主総会終結の時をもって退任した取締役２名を含んでおります。
２．取締役の支給額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。
３．当社は、平成19年６月28日開催の第73期定時株主総会終結の時をもって取締役及び監査役の役員退職慰労金制度を廃止し、同株主総会終結後、引き続いて在任する取締役及び監査役に対しては、役員退職慰労金制度廃止までの在任期間に対応する役員退職慰労金を各氏の退任時に支給することを決議いたしております。
ロ．提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等
連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
ハ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針
取締役（監査等委員であるものを除く。）の報酬は、世間水準及び経営内容、従業員給与などを考慮し設定した役位別「月額報酬表」を基に、業績を考慮した賞与相当分を加え基本報酬としております。また、監査等委員の報酬は、監査等委員会の協議により決定しております。なお、当社の役員報酬は定期同額給与としております。
⑤ 株式の保有状況
イ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
銘柄数 11銘柄
貸借対照表計上額の合計額 487百万円
ロ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、保有区分、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
（前事業年度）
特定投資株式
銘柄 | 株式数 | 貸借対照表計上額 | 保有目的 |
VTホールディングス㈱ | 330,000 | 173 | 安定株主としての保有 |
㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ | 160,720 | 119 | 取引の円滑化 |
㈱横河ブリッジホールディングス | 55,000 | 71 | 企業間取引の強化 |
㈱みずほフィナンシャルグループ | 228,625 | 48 | 取引の円滑化 |
日本化学産業㈱ | 50,000 | 39 | 企業間取引の強化 |
岡谷鋼機㈱ | 900 | 7 | 企業間取引の強化 |
㈱クワザワ | 13,736 | 6 | 企業間取引の強化 |
DCMホールディングス㈱ | 1,000 | 0 | 企業間取引の強化 |
（注）岡谷鋼機㈱、㈱クワザワ及びDCMホールディングス㈱は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、全上場株式銘柄について記載しております。
（当事業年度）
特定投資株式
銘柄 | 株式数 | 貸借対照表計上額 | 保有目的 |
VTホールディングス㈱ | 330,000 | 223 | 安定株主としての保有 |
㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ | 160,720 | 83 | 取引の円滑化 |
㈱横河ブリッジホールディングス | 55,000 | 66 | 企業間取引の強化 |
日本化学産業㈱ | 50,000 | 39 | 企業間取引の強化 |
㈱みずほフィナンシャルグループ | 228,625 | 38 | 取引の円滑化 |
岡谷鋼機㈱ | 900 | 6 | 企業間取引の強化 |
㈱クワザワ | 13,736 | 6 | 企業間取引の強化 |
DCMホールディングス㈱ | 1,000 | 0 | 企業間取引の強化 |
（注）岡谷鋼機㈱、㈱クワザワ及びDCMホールディングス㈱は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、全上場株式銘柄について記載しております。
ハ．保有目的が純投資目的である投資株式
区分 | 前事業年度 | 当事業年度 | |||
貸借対照表 | 貸借対照表 | 受取配当金 | 売却損益 | 評価損益 | |
非上場株式 | ― | ― | ― | ― | ― |
非上場株式以外の株式 | 21 | 24 | 0 | ― | 8 |
⑥ 会計監査の状況
会計監査については、有限責任 あずさ監査法人に委嘱し、会社法監査及び金融商品取引法監査を受けており、正確な財務情報の提供に努めております。また、業務執行社員については、同監査法人から一定期間を超えて関与することのないよう措置が取られております。当期において業務を執行した公認会計士の氏名、監査業務に係る補助者の構成については下記のとおりとなっております。
◎業務を執行した公認会計士の氏名
指定有限責任社員 ： 笛木 忠男（当該事業年度含む継続監査年数５年）
田中 量（当該事業年度含む継続監査年数６年）
◎会計監査業務に係る補助者の構成
公認会計士 ５名、その他 ５名
⑦ 取締役の定数
当社の取締役は（監査等委員であるものを除く）は10名以内、監査等委員である取締役は４名以内とする旨を定款で定めております。
⑧ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議について、株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数の決議をもって行う旨を定款で定めております。また、取締役の選任決議は累積投票によらない旨も定款に定めております。
⑨ 取締役会決議事項とした株主総会決議事項
イ．中間配当
当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を行うことを目的としております。
ロ．自己の株式の取得
当社は、機動的な資本政策の遂行を目的として、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨定款に定めています。
⑩ 株主総会の特別決議要件
当社は会社法第309条第２項に定める株主総会の決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。
（２）【監査報酬の内容等】
①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度 | ||
監査証明業務に | 非監査業務に | 監査証明業務に | 非監査業務に | |
提出会社 | 34 | ― | 33 | 1 |
連結子会社 | ― | ― | ― | ― |
計 | 34 | ― | 33 | 1 |
②【その他重要な報酬の内容】
前連結会計年度
該当事項はありません。
当連結会計年度
該当事項はありません。
③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
前連結会計年度
該当事項はありません。
当連結会計年度
新基幹システム導入に関する助言業務であります。
④【監査報酬の決定方針】
監査公認会計士等に対する監査報酬の決定方針は特に定めておりませんが、監査日数等を勘案した上で決定しております。