## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 13,906,100
計 | 13,906,100

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数 （株） （2019年９月30日） | 提出日現在発行数（株） （2019年12月19日） | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 5,029,332 | 5,029,332 | 東京証券取引所 （市場第一部） | 単元株式数は100株であります
計 | 5,029,332 | 5,029,332 | － | －

#### （２）【新株予約権等の状況】

##### ①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

##### ②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

##### ③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式総数増減数 （千株） | 発行済株式総数残高 （千株） | 資本金増減額 （百万円） | 資本金残高 （百万円） | 資本準備金増減額 （百万円） | 資本準備金残高（百万円）
2017年４月１日（注） | △45,263 | 5,029 | － | 4,651 | － | 1,225

（注）2016年12月20日開催の定時株主総会の決議により、2017年４月１日を効力発生日として、普通株式10株を１株とする株式併合を実施しております。

これにより、発行済株式総数は45,263,996株減少し、5,029,332株となっております。

#### （５）【所有者別状況】

|  |  |  |  |  |  | 2019年９月30日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数 100 株） | 単元未満 株式の状況 （株）
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | － | 28 | 30 | 77 | 37 | 5 | 3,992 | 4,169 | －
所有株式数 （単元） | － | 17,175 | 1,125 | 6,266 | 2,647 | 12 | 22,926 | 50,151 | 14,232
所有株式数の割合（％） | － | 34.25 | 2.24 | 12.50 | 5.28 | 0.02 | 45.71 | 100.00 | －

（注）１　自己株式276,882株は、「金融機関」に976単元、「個人その他」に1,792単元、「単元未満株式の状況」に82株含まれております。なお、2019年９月30日現在の実質的な所有株式数は同数であります。

２　2019年９月30日現在において資産管理サービス信託銀行株式会社（信託Ｅ口）が所有する当社株式97,600株を自己株式数に含めて記載しております。

３　「その他の法人」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式が５単元含まれております。

#### （６）【大株主の状況】

|  | 2019年９月30日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （千株） | 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）
株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町一丁目５番５号 | 210 | 4.42
農林中央金庫 | 東京都千代田区有楽町一丁目13番２号 | 205 | 4.32
丸山製作所取引先持株会 | 東京都千代田区内神田三丁目４番15号 | 198 | 4.18
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 170 | 3.59
株式会社千葉興業銀行 | 千葉県千葉市美浜区幸町二丁目１番２号 | 162 | 3.42
丸山製作所従業員持株会 | 東京都千代田区内神田三丁目４番15号 | 128 | 2.69
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口） | 東京都中央区晴海一丁目８番11号 | 113 | 2.39
株式会社クボタ | 大阪府大阪市浪速区敷津東一丁目２番47号 | 95 | 2.01
みずほ信託銀行株式会社 | 東京都中央区八重洲一丁目２番１号 | 90 | 1.89
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口５） | 東京都中央区晴海一丁目８番11号 | 85 | 1.79
計 | － | 1,459 | 30.70

#### （７）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

|  |  |  | 2019年９月30日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | （自己保有株式） | 976 | －
普通株式 | 276,800
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 4,738,300 | 47,383 | －
単元未満株式 | 普通株式 | 14,232 | － | １単元（100株）未満の株式
発行済株式総数 |  | 5,029,332 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 48,359 | －

（注）１　「完全議決権株式（自己株式等）」の欄には当社所有の自己株式が179,200株、資産管理サービス信託銀行株式会社（信託Ｅ口）が所有する当社株式が97,600株（議決権976個）含まれております。

２　「完全議決権株式（その他）」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式が500株（議決権５個）含まれております。

##### ②【自己株式等】

|  |  |  | 2019年９月30日現在
所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数（株） | 他人名義所有株式数（株） | 所有株式数の合計（株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
（自己保有株式） 株式会社丸山製作所 | 東京都千代田区内神田 三丁目４番15号 | 179,200 | 97,600 | 276,800 | 5.50
計 | － | 179,200 | 97,600 | 276,800 | 5.50

（注）　他人名義で所有している理由等

所有理由 | 名義人の氏名又は名称 | 名義人の住所
「株式給付信託（J-ESOP）」制度の信託財産として拠出 | 資産管理サービス信託銀行株式会社（信託Ｅ口） | 東京都中央区晴海一丁目８番12号

#### （８）【役員・従業員株式所有制度の内容】

１．従業員株式所有制度の概要

当社は当社及びグループ会社従業員のうち、一定の要件を満たす者に対する報酬の一部として当社株式を給付することにより、報酬と当社の株価や業績との連動性をより強め、従業員が株主の皆様と株価上昇による経済的な利益を共有することにより従業員の株価への意識や労働意欲を高め、ひいては中長期にみて当社グループの企業価値を高めることを目的として、「株式給付信託（J-ESOP）」（以下「本制度」という）を導入しております。

本制度は、あらかじめ定めた株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした当社及びグループ会社の従業員（管理職員）に対し当社株式を給付する仕組みです。

当社及びグループ会社は、従業員に対し個人の貢献度等に応じてポイントを付与し、当該従業員の退職時に累積した付与ポイントに相当する当社株式を給付します。退職者等に対し給付する当社株式については、あらかじめ信託設定した金銭により将来分も含め取得し、信託財産として分別管理いたします。

本制度の導入により、従業員の勤労意欲や株価への関心が高まるほか、優秀な人材の確保にも寄与することが期待されます。

＜株式給付信託の概要＞

①　当社は、本制度の導入に際し株式給付規程を制定します。

②　当社は、株式給付規程に基づき従業員に将来給付する株式をあらかじめ取得するために、信託銀行に金銭を信託（他益信託）します。

③　信託銀行は、信託された金銭により、当社株式を取得します。

④　当社は、株式給付規程に基づいて従業員に対し、貢献度に応じてポイントを付与します。また当社は、ポイントを付与した年度において、付与したポイントに応じて会計上適切に費用処理します。

⑤　信託銀行は信託管理人からの指図に基づき、議決権を行使します。

⑥　従業員は、退職時等に信託銀行から累積したポイントに相当する当社株式等の給付を受けます。

２．従業員等に取得させる予定の株式の総数又は総額

当期末における当社株式の株式数は97,600株となります。

３．当該従業員株式所有制度による受益権その他の権利を受け取ることができる者の範囲

一定の要件を満たした当社及びグループ会社の従業員（管理職員）

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】　会社法第155条第３号に該当する普通株式の取得及び会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
取締役会（2019年５月14日）での決議状況 （取得期間　2019年５月15日） | 38,000 | 55,000,000
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 38,000 | 44,992,000
残存決議株式の総数及び価額の総額 | － | 10,008,000
当事業年度の末日現在の未行使割合（％） | － | 18.2
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合（％） | － | 18.2

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
取締役会（2019年７月８日）での決議状況 （取得期間　2019年７月９日） | 71,000 | 78,952,000
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 71,000 | 78,952,000
残存決議株式の総数及び価額の総額 | － | －
当事業年度の末日現在の未行使割合（％） | － | －
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合（％） | － | －

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 43 | 57,101
当期間における取得自己株式 | － | －

（注）当期間における取得自己株式には、2019年12月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取請求による株式数は含めておりません。

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他 （退職に伴う給付信託口分の減少） | 1,500 | 2,402,400 | － | －
保有自己株式数 | 276,882 | － | 276,882 | －

（注）１当期間における保有自己株式数には、2019年12月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取請求による株式数は含めておりません。

２　当事業年度及び当期間における保有自己株式数には、資産管理サービス信託銀行株式会社（信託Ｅ口）が所有する97,600株を自己株式数に含めて記載しております。

### ３【配当政策】

利益配当につきましては、「安定的な配当を継続する」ことを基本として、将来の事業展開に必要な内部留保並びに業績見込みなどを勘案の上、決定してまいりたいと考えております。

当社の剰余金の配当は、年１回の期末配当を行っており、配当の決定機関は取締役会であります。

当期の業績につきましては、減益となりましたが、安定的な配当を継続することも考慮し、利益配当金は2019年11月12日の取締役会において、１株当たり35円といたしました。

なお、当社は、「剰余金の配当等会社法第459条第１項の定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定めることができる。」旨を定款に定めております。

また、内部留保金につきましては、多様化する市場ニーズに応えるため、開発の強化、生産体制の再構築及び新たな事業展開などに有効投資してまいります。

当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額（百万円） | １株当たり配当額（円）
2019年11月12日 | 169 | 35
取締役会決議

（注）　「配当金の総額」には、資産管理サービス信託銀行株式会社（信託Ｅ口）が、基準日現在に所有する当社株式97,600株に対する配当金３百万円を含めております。

### ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社グループは、社是「誠意をもって人と事に當ろう」にあるように、お客様、株主、従業員、お取引先及び地域社会などのステークホルダーに誠意をもって当たることが重要であると考えております。そして、これを実践することが、コーポレート・ガバナンスを充実させ、誠実かつ透明性の高い企業を実現するものと捉えております。

１．企業統治の体制

イ．企業統治の体制の概要とその体制を採用する理由

当社は、監査等委員会設置会社を採用しております。これは、取締役会の監督機能をより一層強化することに加え、監督と業務執行を分離し、迅速な意思決定を行うことを目的としたものであります。なお、以下のコーポレート・ガバナンスの状況については、この有価証券報告書提出日現在のものを記載しております。

（取締役会）

取締役会を経営の最高機関として法令及び取締役会規則に定められた内容及びその他重要事項を決定するとともに、グループ会社各社の業務執行状況を監督しております。

また、当社の取締役会は取締役（監査等委員である取締役を除く。）６名と、監査等委員である取締役４名（うち３名が社外取締役）で構成され、毎月１回開催するほか、必要に応じ臨時取締役会を随時開催し、取締役の業務執行に関する監督及び監視の強化を図るとともに、適宜、提言及び助言を行うことで、透明性と機動性を確保する体制としております。

取締役会の構成員は次のとおりであります。

役職名 | 氏名 | 備考
代表取締役会長 | 内山　治男 |
代表取締役社長 | 尾頭　正伸 | 議長
専務取締役 | 遠藤　茂巳 |
常務取締役 | 内山　剛治 |
取締役 | 石村　孝裕 |
取締役 | 大平　康介 |
取締役（常勤監査等委員） | 畑野　敬幸 |
取締役（監査等委員） | 土岐　敦司 |
取締役（監査等委員） | 宮西　　信 |
取締役（監査等委員） | 鎌倉　利博 |

（監査等委員会）

監査等委員会は取締役４名（うち３名が社外取締役）で構成されており、独立した立場で取締役の職務執行を監査いたします。監査等委員会は、重要な意思決定のプロセスや業務の執行状況を把握するため、監査等委員会が定める監査計画及び職務の分担に従い、取締役会、業務執行会議、経営会議、その他重要な会議に出席し、取締役等からその職務の執行状況を聴取し、また、関係資料を閲覧し、監査を実施いたします。

監査等委員会の構成員は次のとおりであります。

役職名 | 氏名 | 備考
取締役（常勤監査等委員） | 畑野　敬幸 | 委員長
取締役（監査等委員） | 土岐　敦司 |
取締役（監査等委員） | 宮西　　信 |
取締役（監査等委員） | 鎌倉　利博 |

＜コーポレート・ガバナンス概要図＞

コーポレート・ガバナンス体制図

ロ．内部統制システム及びリスク管理体制の整備の状況

①　当社グループの取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

コンプライアンスを経営の重要課題のひとつと捉え、ＣＳＲ委員会が策定し、取締役会が制定した「丸山グループ・コンプライアンスマニュアル」を、当社グループ役職員全員に配布するとともに、コンプライアンスマインドを浸透させるための啓発・研修を定期的に実施します。

コンプライアンス上の問題が発生した場合に備え、社内外に当社グループ内部者からの公益通報を受付ける報告・相談窓口（ホットライン）を設置するなど、未然防止のための牽制及び迅速な対応が取れる内部通報体制の整備をし、「公益通報者保護規程」により、通報者の保護を徹底します。

市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力及び団体とは、取引を含め一切の関係を遮断するとともに、不当要求に対しては毅然とした態度で対応します。そのために所管部署、対応方法などを定めるなど必要な体制を整備します。

②　当社グループの取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

定款及び取締役会規則に従い、株主総会議事録、取締役会議事録を作成し、適切に保存、管理します。なお、それらの資料についても同様に適切な保存、管理を行います。

業務執行会議、経営会議、合同経営会議、各種委員会などの重要な社内会議の議事録及び資料については、文書管理規程により、適切に作成、保存、管理を行います。

取締役決裁の稟議書を、稟議規程の規定に従い、適切に保存、管理を行います。

③　当社グループの損失の危険の管理に関する規程その他の体制

企業経営に対する重大なリスク（大規模な事故、災害、不祥事、トラブル等）が発生した場合に備え、危機管理担当取締役は、「危機管理対応マニュアル」を定期的に見直し、充実をはかるとともに、これらの問題の発生を予防するための対策を講じます。また、事業継続を確保するための事業継続計画（ＢＣＰ）を策定し適時の見直しを実施します。

当社グループに関わる重要な問題が発生した場合、危機管理担当取締役はＣＳＲ委員会を速やかに招集し、対策を検討するとともに、指名された担当取締役は対策を適切に実施します。

④　当社グループの取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

取締役会、業務執行会議、経営会議、合同経営会議、ＣＳＲ委員会などの会議体を適切に活用することで、意思決定が迅速かつ合理的に行える社内体制を維持していきます。

取締役の業務分担、各部門の職務分掌、職務権限などの社内規程を整備、見直しながら、効率的に職務が執行できる社内体制を充実していきます。

社長直属の内部監査室は、内部監査基準に基づきグループ各社を含む全社の業務運営を監査します。

⑤　当社グループにおける業務の適正を確保するための体制

当社グループの主要な役員（常勤の監査等委員を含む。）で構成する「業務執行会議」、「経営会議」、また、当社グループ全役員で構成する「合同経営会議」を年間計画に基づき開催し、グループ会社の財務状況及びその他の重要な情報等について定期的に報告することにより、意思疎通及び情報交換をはかり、企業集団における業務の適正を確保する体制を構築します。

当社グループにおいて、不正の行為又は法令、定款、もしくは社内規程に違反する重大な事実、その他リスク管理上懸念のある事実が発見された場合、当社グループの取締役は危機管理担当取締役に報告します。報告を受けた危機管理担当取締役はＣＳＲ委員会を速やかに招集し、事実関係を調査の上、リスク回避、軽減その他必要な措置を講じます。

当社グループは、「丸山グループ・コンプライアンスマニュアル」に記載された企業行動規範を含む法令を遵守します。

⑥ 監査等委員会がその職務を補助すべき使用人（補助使用人）を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項

監査等委員会付として会社業務に経験豊富な専属の使用人を１名以上置き、監査等委員会の職務の補助を行います。

⑦ 監査等委員会の補助使用人の取締役からの独立性に関する事項

監査等委員会付の使用人が監査等委員以外の取締役の指揮命令を受けないようにします。

監査等委員会付の使用人について、異動、配属、懲戒などの人事異動を行う場合は、監査等委員会との連携をはかりつつ、事前に承諾を得ます。

⑧ 当社グループの取締役及び使用人が監査等委員会に報告をするための体制その他の監査等委員会への報告に関する体制

当社グループの取締役及び使用人は、不正の行為又は法令、定款、もしくは社内規程に違反する重大な事実、その他リスク管理上懸念のある事実が発見された場合、当該事項について、危機管理担当取締役に直ちに報告するものとし、危機管理担当取締役はその事項が次の事項に該当した場合は、監査等委員会に遅滞なく報告するものとします。

ａ．会社に著しい損害を及ぼす恐れのある事項

ｂ．内部監査状況及びリスク管理に関する重要な事項

ｃ．内部通報による報告を含む、重要なコンプライアンス違反

ｄ．その他会社経営上の重要な事項

監査等委員会付の使用人が前項に関して重大な事実を発見した場合は、監査等委員会に直接遅滞なく報告します。

当該報告を行ったことにより不利益な取扱を受けることのないよう、報告者の保護を徹底します。

⑨ その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

監査等委員会の指示に基づく監査等委員会付使用人の調査や情報収集に対して、当社グループ各部門は迅速に対応・協力します。

監査等委員会から業務執行に係る報告を求められた場合は、担当取締役又は使用人が速やかに報告を行います。

監査等委員は、「業務執行会議」「経営会議」「合同経営会議」をはじめとする重要な全ての社内会議・各種委員会などに、無条件で出席することができるものとします。

代表取締役等と監査等委員が定期的に情報交換する場を設けます。

監査等委員の監査業務を抑制することのないよう、職務の執行に必要な費用の前払い及び償還を受けることができるものとします。

⑩ 財務報告の適正を確保するための体制の整備

内部監査室が財務報告の適正を確保するための内部統制システムの整備・運用状況を適切に評価します。

財務報告の適正を確保するための内部統制システムをより一層有効なものにするために、内部統制推進委員会を中心に体制の整備並びに適切な運用を行います。

ハ．責任限定契約の内容の概要

当社と各取締役（業務執行取締役を除く。）は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく賠償責任限度額は、法令が規定する最低責任限度額としております。

２．取締役の定数並びに取締役の選任の決議要件

当社の取締役（監査等委員であるものを除く。）は９名以内、監査等委員である取締役は４名以内とする旨定款に定めております。また、取締役は、監査等委員である取締役とそれ以外の取締役とを区別して株主総会の決議によって選任する旨定款に定めております。取締役の選任の決議要件は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。

３．取締役会で決議することができる株主総会決議

①　自己株式の取得

当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって同条第１項に定める市場取引等により自己の株式を取得することができる旨定款に定めております。これは、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策を可能にすることを目的とするものであります。

②　取締役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議によって同法第423条第１項の取締役（取締役であったものを含む。）の責任を、法令の限度において、免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役が、期待される役割を充分発揮することを目的とするものであります。

なお、2015年12月開催の第80回定時株主総会終結前の監査役（監査役であったものを含む。）の行為に関する会社法第423条第１項の損害賠償責任の取締役会決議による免除及び締結済みの責任限定契約については、従前の例によるものであります。

③　剰余金の配当等

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項の定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定めることができる旨定款に定めております。

４．株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める決議は、本定款に別段の定めがある場合を除き、当該株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上の多数をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会の特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

#### （２）【役員の状況】

１．役員一覧

男性 10 名　女性－名　（役員のうち女性の比率－％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
代表取締役 会長 | 内　山　治　男 | 1943年２月５日生 |
1965年４月 | 当社入社
1972年12月 | 当社社長企画室長
1974年11月 | 当社取締役
1978年12月 | 当社常務取締役
1982年12月 | 当社専務取締役
1983年12月 | 当社代表取締役社長
2010年10月 | 当社代表取締役会長（現在）
| 注３ | 58
代表取締役 社長 | 尾　頭　正　伸 | 1952年５月10日生 |
1976年４月 | 当社入社
1997年12月 | MARUYAMA U.S.,INC.取締役社長
2001年10月 | 当社社長補佐兼グループ統括室長
2001年12月 | 当社取締役
2002年７月 | 当社経営企画室長
2003年12月 | 当社常務取締役
2004年10月 | 当社管理本部長
2007年４月 | 当社製造本部長兼千葉工場長
2007年10月 | MARUYAMA U.S.,INC.取締役会長
2008年10月 | 当社専務取締役管理本部長
2009年10月 | 当社専務取締役国内営業本部長兼海外事業部長
2009年10月 | 丸山物流株式会社代表取締役社長
2010年10月 | 当社代表取締役社長（現在）
2010年11月 | 当社海外事業部長
| 注３ | 12
専務取締役 営業本部長兼 国内営業本部長 | 遠　藤　茂　巳 | 1953年６月20日生 |
1977年４月 | 当社入社
2007年10月 | 当社国内営業副本部長兼営業管理部長
2007年12月 | 当社取締役
2009年10月 | 当社営業推進部長
2010年11月 | 当社国内営業本部長兼営業推進部長
2011年４月 | 当社国内営業本部長
2011年10月 | 丸山物流株式会社代表取締役社長（現在）
2012年10月 | 当社営業本部長兼国内営業本部長（現在）
2012年12月 | 当社常務取締役
2013年10月 | マルヤマエクセル株式会社代表取締役社長（現在）
2018年12月 | 当社専務取締役（現在）
| 注３ | 5
常務取締役 管理本部長 | 内　山　剛　治 | 1971年９月22日生 |
1996年４月 | 当社入社
2006年２月 | MARUYAMA U.S.,INC.取締役副社長
2006年10月 | MARUYAMA U.S.,INC.取締役社長
2011年７月 | 当社経営企画室長
2011年７月 | MARUYAMA MFG (THAILAND) CO.,LTD.取締役社長
2011年10月 | MARUYAMA U.S.,INC.取締役会長（現在）
2011年12月 | 当社取締役
2018年10月 | 当社管理本部長（現在）
2018年12月 | 当社常務取締役（現在）
| 注３ | 5

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
取締役 営業本部海外営業本部長 | 石　村　孝　裕 | 1962年７月17日生 |
1985年４月 | 当社入社
2005年10月 | 当社量販店営業部長
2007年10月 | 当社関東甲信越支店長
2011年４月 | 当社営業推進部長
2011年12月 | 当社取締役（現在）
2012年10月 | 当社営業本部営業推進統括部長
2013年10月 | 当社営業本部営業推進統括部長兼営業管理部長
2014年４月 | 当社営業本部営業推進統括部長
2017年１月 | 当社営業本部海外営業本部長兼営業推進統括部長
2017年４月 | 当社営業本部海外営業本部長（現在）
| 注３ | 2
取締役 生産本部長兼千葉工場長兼 調達本部長兼 大型機械事業部長兼 品質保証室長 | 大　平　康　介 | 1966年12月10日生 |
1989年４月 | 当社入社
2010年10月 | MARUYAMA MFG (THAILAND) CO.,LTD.取締役工場長
2013年10月 | 日本クライス株式会社取締役工場長
2018年10月 | 当社執行役員調達本部長
2019年10月 | 当社生産本部長兼千葉工場長兼調達本部長兼大型機械事業部長兼品質保証室長（現在）
2019年10月 | 西部丸山株式会社代表取締役社長（現在）
2019年12月 | 当社取締役（現在）
| 注３ | 0
取締役 （常勤監査等委員） | 畑　野　敬　幸 | 1961年４月16日生 |
1984年４月 | 株式会社富士銀行入社
2007年５月 | 株式会社みずほ銀行福山支店長
2009年４月 | みずほ信託銀行株式会社証券企画部付参事役
2011年７月 | 同　信託プロダクツ企画部付審議役
2011年10月 | 同　京都支店長
2014年４月 | 同　常勤監査役
2017年６月 | 同　監査等委員である取締役
2019年６月 | 同　理事（現在）
2019年12月 | 当社社外取締役　常勤監査等委員 （現在）
| 注４ | －
取締役 （監査等委員） | 土　岐　敦　司 | 1955年５月19日生 |
1983年４月 | 弁護士（現在）
1991年８月 | ミドリ安全株式会社社外監査役（現在）
2001年12月 | 当社社外監査役
2003年５月 | 株式会社パルコ社外取締役
2003年６月 | 株式会社クレディセゾン社外監査役
2008年８月 | 更生会社トスコ株式会社管財人
2012年６月 | 日鉄住金テックスエンジ株式会社（2019年4月「日鉄テックスエンジ株式会社」に商号変更）社外監査役（現在）
2015年12月 | 当社社外取締役　監査等委員（現在）
2016年６月 | ジオスター株式会社社外取締役 （現在）
2016年６月 | 味の素株式会社社外監査役（現在）
| 注４ | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
取締役 （監査等委員） | 宮　西　　　信 | 1959年１月16日生 |
1981年４月 | 農林中央金庫入庫
2008年２月 | 同　高松支店長
2010年６月 | 同　資産サポート部長
2011年７月 | 同　事務企画部主任考査役
2013年６月 | 同　資産サポート部長
2019年６月 | 片倉コープアグリ株式会社社外監査役（現在）
2019年12月 | 当社社外取締役　監査等委員（現在）
| 注４ | －
取締役 （監査等委員） | 鎌　倉　利　博 | 1951年３月25日生 |
1973年４月 | 当社入社
1999年４月 | 当社人事総務部長
2002年10月 | 当社生産管理部長
2002年12月 | 当社取締役
2007年４月 | 当社製造本部千葉工場副工場長兼量産品事業部長
2007年12月 | 当社取締役
2008年10月 | 当社常務取締役製造本部長兼千葉工場長
2008年10月 | 西部丸山株式会社代表取締役社長
2009年10月 | 当社常務取締役管理本部長
2010年10月 | 当社専務取締役管理本部長
2010年10月 | 日本クライス株式会社代表取締役社長
2011年４月 | 当社専務取締役管理本部長兼製造本部長
2011年12月 | 当社専務取締役管理本部長
2018年10月 | 当社専務取締役
2018年12月 | 当社取締役　監査等委員（現在）
| 注５ | 10
計 | 95

（注）１　取締役畑野敬幸、土岐敦司及び宮西信は、社外取締役であります。

２　常務取締役内山剛治は、代表取締役会長内山治男の長男であります。

３　2019年12月19日の定時株主総会終結の時から１年間。

４　2019年12月19日の定時株主総会終結の時から２年間。

５　2018年12月20日の定時株主総会終結の時から２年間。

６　当社の監査等委員会の体制は、以下のとおりであります。

委員長　畑野敬幸　　委員　土岐敦司　　委員　宮西信　　委員　鎌倉利博

２．社外役員の状況

当社の社外取締役は３名であり、全員が監査等委員であります。

常勤監査等委員である社外取締役畑野敬幸氏は、金融機関における豊富な経験や幅広い見識を有しており、監査等委員である社外取締役としての職務を適切に遂行可能であると判断し選任しております。

監査等委員である社外取締役土岐敦司氏は、これまでの当社監査役及び当社監査等委員である取締役としての経験から当社の事業内容に精通しており、また弁護士としての豊富な経験と専門的見地から、議案、審議等において適宜発言を行うことで職務を適切に遂行可能であると判断し選任しております。また、東京証券取引所が指定を義務付ける、一般株主との利益相反が生じるおそれのない独立役員として選任しております。

監査等委員である社外取締役宮西信氏は、金融機関における豊富な経験や幅広い見識を有しており、また、他社における会社経営の経験を有しており、監査等委員である社外取締役としての職務を適切に遂行可能であると判断し選任しております。

社外取締役による当社株式の保有は「役員の状況」の「所有株式数」欄に記載のとおりであり、それ以外に社外取締役と当社との人的関係、資本関係等利害関係に該当する事項はありません。

社外取締役の選任にあたって、当社は、独立した立場から当社経営の監督を行うことを期待しております。そのため、当社外における経験及び専門的知見等を勘案の上、候補者を選定し、取締役会の承認事項としております。

なお、監査等委員である社外取締役の選任にあたっては、当社の経営陣から独立した中立な立場から、チェック機能を担っていただくため、当社との取引関係の有無の調査を実施するなど、独立性を保持するために厳正、かつ、公正不偏の態度を常に要求しており、独立性の適格性を検討し、取締役会の承認事項としております。

３．監査等委員である社外取締役による監督又は監査と内部監査、会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、会計監査人による監査実施に立会い、報告を受けるほか、期末においては監査意見形成に係る事項の意見交換を十分に行い、総合的に監査報告書における監査結果を取りまとめます。

当社の内部監査については、内部監査室（４名）が独立した立場から、業務の有効性及び効率性、財務報告の信頼性、事業活動に関わる法令等の遵守及び資産の保全に関して検討・評価活動を行っております。

内部監査の結果については、代表取締役社長の承認を受けた後、管理担当取締役、監査等委員会に報告するとともに、該当部門に対して改善指導を実施しております。

#### （３）【監査の状況】

１．監査等委員会監査の状況

監査等委員会は取締役４名（うち３名が社外取締役）で構成されており、独立した立場で取締役の職務執行を監査いたします。監査等委員会は、重要な意思決定のプロセスや業務の執行状況を把握するため、監査等委員会が定める監査計画及び職務の分担に従い、取締役会、業務執行会議、経営会議、その他重要な会議に出席し、取締役等からその職務の執行状況を聴取し、また、関係資料を閲覧し、監査を実施いたします。

また、監査等委員会は、会計監査人による監査実施に立会い、報告を受けるほか、期末においては監査意見形成に係る事項の意見交換を十分に行い、総合的に監査報告書における監査結果を取りまとめます。

２．内部監査の状況

当社の内部監査については、内部監査室（提出日現在４名）が独立した立場から、業務の有効性及び効率性、財務報告の信頼性、事業活動に関わる法令等の遵守及び資産の保全に関して検討・評価活動を行っております。内部監査の結果については、代表取締役社長の承認を受けた後、管理担当取締役、監査等委員に報告するとともに、該当部門に対して改善指導を実施しております。監査等委員会との連携につきましては定期的に意見交換を行っております。

３．会計監査の状況

①　監査法人の名称

監査法人大手門会計事務所

②　業務を執行した公認会計士

業務執行社員　武川　博一

業務執行社員　中村　尋人

業務執行社員　亀ヶ谷　顕

③　監査業務に係る補助者の構成

公認会計士　４名

④　監査法人の選定方針と理由

当社は、会計監査人の選定において、当社の実態を理解しつつ、適切かつきめ細かな監査業務を実施することができること、監査補助者を含め、継続的に監査を行えること、独立性について、事務所又は業務執行社員と当社の間に利害関係のないこと、審査体制が整備されていること、監査日数、監査期間及び具体的な監査実施要領並びに監査費用が合理的かつ妥当であること、監査の実績が相当であることなどを総合的に勘案し、選定しております。

監査等委員会は、会計監査人が公正不偏の態度及び独立の立場を保持し、職業的専門家として適切な監査を実施しているかを監視し検証するとともに、会計監査人が会計監査を適正に行うために必要な品質管理の基準を遵守しているかどうか等を確認し、監査体制、独立性及び専門性が適切であると判断した場合は、会計監査人の選任議案を決定または解任・不再任議案を提出しない決定をするものとし、いずれかが不適切で会計監査の適正性及び信頼性に疑義があると判断した場合は、会計監査人の解任または不再任議案を決定するものとします。

また、監査等委員会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号記載のいずれかに該当する可能性があると認識した場合は確認の上、該当の有無を判断するものとし、監査等委員全員が該当・解任相当と判断した場合は会計監査人を解任します。また、１人以上の監査等委員が該当・解任相当と判断した場合は、株主総会に提出する会計監査人解任または不再任議案の決定を検討するものとします。

⑤　監査等委員会による監査法人の評価

監査等委員会は、会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを監視及び検証するとともに、会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。また、会計監査人から「職務の遂行が適正に行われることを確保するための体制」（会社計算規則第131条各号に掲げる事項）を「監査に関する品質管理基準」（2005年10月28日企業会計審議会）等に従って整備している旨の通知を受け、必要に応じて説明を求めました。

その結果、会計監査人の当社における職務執行に問題はないと判断いたしました。

４．監査報酬等の内容

①　監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | 20 | － | 20 | －
連結子会社 | － | － | － | －
計 | 20 | － | 20 | －

②　その他重要な報酬の内容

該当事項はありません。

③　監査報酬の決定方針

該当事項はありませんが、監査日数、当社の規模・事業の特性等の要素を勘案して適切に決定しております。

④　監査等委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査等委員会は、会計監査人の監査の内容・職務の遂行状況および報酬見積額について検証を行った上で、会計監査人の報酬等の額につき会社法第399条第１項の同意の判断をいたしました。

#### （４）【役員の報酬等】

１．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社では、株主総会で承認された報酬総額の範囲内において、監査等委員以外の取締役報酬及び監査等委員である取締役の報酬を決定しております。

監査等委員以外の取締役においては、社外取締役が過半数を占める役員報酬諮問委員会の審議を経て、各取締役の支給額を決定しており、監査等委員である取締役の報酬においては、監査等委員会での協議により決定しております。

監査等委員以外の取締役報酬については、2017年12月19日開催の第82回定時株主総会の決議により、金銭報酬額を年額300百万円以内と定めており、当該定めに係る取締役は６名であります。なお、2019年12月19日開催の第84回定時株主総会の決議により、取締役（監査等委員である取締役及び社外取締役を除く。）に対する譲渡制限付株式報酬制度に係る報酬額を、上記の報酬枠とは別枠で年額30百万円以内と決議いただいております。

また、監査等委員である取締役の報酬については、2017年12月19日開催の第82回定時株主総会の決議により、年額84百万円以内と定めており、当該定めに係る監査等委員である取締役は４名であります。

２．提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 （百万円） | 報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる役員の員数 （名）
固定報酬 | 業績連動報酬 | 退職慰労金
取締役（監査等委員を除く。） （社外取締役を除く。） | 174 | 174 | － | － | 7
取締役（監査等委員） （社外取締役を除く。） | 9 | 9 | － | － | 1
社外役員 | 33 | 33 | － | － | 3

（注）　上記には、当事業年度に退任した取締役（監査等委員を除く。）１名を含めております。

３．提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

#### （５）【株式の保有状況】

１．投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、事業の拡大、継続的な発展のためには、様々な企業との協力関係が必要と考えており、事業戦略上の重要性、取引先との事業上の関係などを総合的に勘案し、中長期的な企業価値の向上に必要な株式を、純投資目的以外の目的である投資株式（政策保有株式）としており、それ以外の株式を純投資目的である投資株式としております。

２．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

①　保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

毎年、保有する全銘柄について、取締役会にて保有目的、取引による企業価値の向上、中長期的な見通し及び配当金額などを具体的に精査し、保有の合理性が認められない場合は売却する方針で進めております。

また、議決権の行使にあたっては、当社の企業価値向上に資するものであるか、株主利益に資するものであるかを取締役会にて総合的に判断し、適切に行使しております。

② 銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式 | 5 | 212
非上場株式以外の株式 | 17 | 2,671

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得 価額の合計額（百万円） | 株式数の増加の理由
非上場株式 | 1 | 200 | 優先株式の取得
非上場株式以外の株式 | 1 | 1 | 取引先持株会を通じた株式の取得

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却 価額の合計額（百万円）
非上場株式 | 1 | 200
非上場株式以外の株式 | 1 | 92

③　特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（株） | 株式数（株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
株式会社クボタ | 450,000 | 450,000 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
735 | 868
能美防災株式会社 | 152,800 | 152,800 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
315 | 387
アネスト岩田株式会社 | 293,387 | 293,387 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
278 | 332
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 1,551,772 | 1,551,772 | 円滑な取引関係の維持のため | 無
256 | 307
株式会社マキタ | 40,000 | 40,000 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
136 | 227
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 | 46,904 | 46,904 | 円滑な取引関係の維持のため | 無
182 | 219
株式会社タクマ | 133,000 | 133,000 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
162 | 200
株式会社千葉銀行 | 200,983 | 200,983 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
111 | 155
株式会社タカキタ | 200,000 | 200,000 | ものづくり関係の協力維持 | 有
109 | 159
株式会社ワキタ | 98,000 | 98,000 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
104 | 137
櫻護謨株式会社 | 15,000 | 150,000 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
92 | 83
株式会社中京銀行 | 34,500 | 34,500 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
72 | 79
株式会社千葉興業銀行 | 182,791 | 182,791 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
52 | 92
アークランドサカモト株式会社 | 18,968 | 18,230 | 円滑な取引関係の維持のため | 無
23 | 28
株式会社りそなホールディングス | 29,533 | 29,533 | 円滑な取引関係の維持のため | 無
13 | 18
ＫＹＢ株式会社 | 4,300 | 4,300 | 円滑な取引関係の維持のため | 有
13 | 21
川崎重工業株式会社 | 4,200 | 4,200 | 円滑な取引関係の維持のため | 無
10 | 13
株式会社ユーシン | － | 93,600 | 上場廃止のため、全株式を売却 | 有
－ | 72

（注）１．株式会社みずほフィナンシャルグループは当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である株式会社みずほ銀行、みずほ信託銀行株式会社及びみずほ証券株式会社は当社株式を保有しております。

２．三井住友トラスト・ホールディングス株式会社は当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である三井住友信託銀行株式会社は当社株式を保有しております。

３．株式会社りそなホールディングスは当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である株式会社りそな銀行は当社株式を保有しております。

４．川崎重工業株式会社は当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である株式会社カワサキモータースジャパンは当社株式を保有しております。

５．定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、毎年、取締役会にて保有目的、取引による企業価値の向上、中長期的な見通しおよび配当金額などを具体的に精査し、保有の合理性が認められない場合は売却する方針で進めております。

３．保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。

４．当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

５．当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。