## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 30,800,000
計 | 30,800,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末 現在発行数(株) (2021年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (2021年６月21日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 9,650,803 | 9,650,803 | 東京証券取引所 (市場第一部) | 単元株式数は 100株であります。
計 | 9,650,803 | 9,650,803 | ― | ―

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
2016年10月１日 (注) | △86,857,227 | 9,650,803 | － | 8,640 | － | 5,080

(注)　株式併合（10：１）によるものであります。

#### (5) 【所有者別状況】

2021年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | 1 | 30 | 41 | 160 | 85 | 3 | 9,486 | 9,806 | ─
所有株式数 (単元) | 2 | 26,061 | 2,926 | 8,562 | 15,179 | 12 | 43,059 | 95,801 | 70,703
所有株式数 の割合(％) | 0.01 | 27.20 | 3.05 | 8.94 | 15.84 | 0.01 | 44.95 | 100.00 | ─

(注) １　自己株式288,626株は「個人その他」に2,886単元及び「単元未満株式の状況」に26株それぞれ含まれて
おります。

２　株主数には、単元未満株式のみを所有する株主の人数を含めております。

#### (6) 【大株主の状況】

2021年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数の 割合(％)
北川鉄工所みのり会 | 広島県府中市元町７７－１ | 591 | 6.32
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町２丁目１１－３ | 577 | 6.17
株式会社広島銀行 | 広島市中区紙屋町１丁目３－８ | 446 | 4.76
株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海１丁目８－１２ | 314 | 3.36
ＭＳＩＰ　ＣＬＩＥＮＴ　ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ （常任代理人　モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社） | ２５　ＣＡＢＯＴ　ＳＱＵＡＲＥ，　ＣＡＮＡＲＹ　ＷＨＡＲＦ，　ＬＯＮＤＯＮ　Ｅ１４　４ＱＡ，　Ｕ．Ｋ． （東京都千代田区大手町１丁目９－７ 大手町フィナンシャルシティ サウスタワー） | 254 | 2.72
みずほ信託銀行株式会社 | 東京都中央区八重洲１丁目２－１ | 230 | 2.46
北川鉄工所自社株投資会 | 広島県府中市元町７７－１ | 213 | 2.28
朝日生命保険相互会社 | 東京都新宿区四谷１丁目６－１ | 171 | 1.83
ＤＦＡ ＩＮＴＬ ＳＭＡＬＬ ＣＡＰ ＶＡＬＵＥ ＰＯＲＴＦＯＬＩＯ （常任代理人　シティバンク、エヌ・エイ東京支店） | ＰＡＬＩＳＡＤＥＳ　ＷＥＳＴ　６３００，ＢＥＥ　ＣＡＶＥ　ＲＯＡＤ　ＢＵＩＬＤＩＮＧ　ＯＮＥ　ＡＵＳＴＩＮ　ＴＸ　７８７４６　ＵＳ （東京都新宿区新宿６丁目２７－３０） | 169 | 1.81
損害保険ジャパン株式会社 | 東京都新宿区西新宿１丁目２６－１ | 162 | 1.73
計 | ― | 3,130 | 33.44

(注) １　上記のほか当社所有の自己株式288千株があります。

２　上記の日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）所有株式数のうち信託業務に係る株式数は
444千株であります。
なお、それらの内訳は、年金信託設定分５千株、投資信託設定分438千株となっております。

３　上記の株式会社日本カストディ銀行（信託口）所有株式数のうち信託業務に係る株式数は202千株で
あります。
なお、それらの内訳は、年金信託設定分13千株、投資信託設定分189千株となっております。

４　上記株主の英文名は、株式会社証券保管振替機構から通知された「総株主通知」に基づき記載しております。

５　2020年７月20日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書の変更報告書において、野村アセットマネジメント株式会社が2020年７月15日現在で以下の株式を保有している旨の記載がされているものの、当社として2021年３月31日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、大量保有報告書の変更報告書の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 (千株) | 株券等保有割合(％)
野村アセットマネジメント株式会社 | 東京都江東区豊洲２丁目２－１ | 796 | 8.25

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2021年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式)
普通株式
288,600
| ― | ―
完全議決権株式(その他) |
普通株式
9,291,500
| 92,915 | ―
単元未満株式 |
普通株式
70,703
| ― | 一単元（100株）未満の株式
発行済株式総数 | 9,650,803 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 92,915 | ―

(注)　「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己保有株式26株が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

2021年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式総数 に対する所有 株式数の割合(％)
（自己保有株式） 株式会社北川鉄工所 | 広島県府中市元町７７－１ | 288,600 | ― | 288,600 | 2.99
計 | ― | 288,600 | ― | 288,600 | 2.99

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

#### 【株式の種類等】　会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第７号による普通株式の取得

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円)
当事業年度における取得自己株式 (2020年４月１日～2021年３月31日) | 832 | 1,228,986
当期間における取得自己株式 (2021年４月１日～2021年５月31日) | 182 | 279,138

(注)　当期間における取得自己株式には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、株式交付、会社分割 に係る移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他 | ― | ― | ― | ―
保有自己株式数 | 288,626 | ― | 288,808 | ―

(注)　当期間における保有自己株式数には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までの取締役会決議による自己株式の取得及び単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。

### ３ 【配当政策】

当社は、株主の皆様に対する利益還元を経営上の重要課題の一つと考えており、将来の事業展開及び経営体質の強化のため内部留保の充実を図りつつ、連結配当性向30％を目標とした安定した配当を継続することを利益配分の基本方針としております。

当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回を基本方針としております。配当の決定機関は、中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。

当事業年度の剰余金の配当につきましては、継続的な安定配当の基本方針のもと、１株あたり20円（うち中間配当金は無配）としております。

内部留保資金の使途につきましては、技術革新対応への設備投資・研究開発投資など、企業体質強化に備えるためのものであり、将来の企業価値増大への原資と考えております。

なお、当社は中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

(注）　基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （百万円） | １株当たり配当額 （円）
2021年６月18日 定時株主総会 | 187 | 20

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

#### （コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方）

当社では、経営環境の激しい変化に対応すべく、経営の効率化・意思決定の迅速化や経営の透明性の確保が必要不可欠であると考えております。そのため、コーポレート・ガバナンスの充実を経営上の重要課題の一つとして位置付け、企業の健全性を確保し、企業価値の増大を図り、企業の社会的責任を果たす事業活動の展開に努めております。

#### ① 企業統治の体制

##### イ 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

当社は、取締役会と監査役会から構成される監査役会設置会社の形態を採用しております。株主をはじめとするステークホルダーのために有効なコーポレート・ガバナンスを実現するため、以下の体制を構築し、維持・向上に努めております。

また、当社は、取締役の経営意思決定機能と業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。提出日現在、16名（うち取締役８名が兼務）が執行役員に就任しております。執行役員は、取締役会において業務の執行状況を報告、確認し、各カンパニーのマネジメント会議等を通じて取締役会の決定事項を効率的かつ効果的に執行しております。

a.取締役会

取締役会は経営意思決定の最高機関であり、法令、定款、取締役会規程に定める取締役会付議事項の審議を行っております。取締役会は原則として毎月１回開催し、必要に応じて臨時取締役会を開催しています。

提出日現在、取締役会は代表取締役会長兼社長である北川祐治を議長とし、代表取締役副会長である北川宏、取締役である北川日出夫、畑島敏勝、栗本和昌、佐藤靖、近藤正樹、藤本一、門田廣夫、北川和紀、内田雅敏（社外）、西川三佐子（社外）、監査役である野上武志（常勤・社外）、貝原潤司（社外）、平浩介（社外）を構成員とした15名で構成されています。

b.監査役会

監査役会は株主の負託を受けた独立の機関として取締役の職務執行を監査し、監査の方針、方法、その他の監査役の職務の執行に関する事項等の決定をしております。監査役会は原則として毎月１回開催し、必要に応じて随時監査役会を開催しています。

提出日現在、監査役会は監査役である野上武志（常勤・社外）を議長とし、貝原潤司（社外）、平浩介（社外）の３名で構成されています。

c.社外役員会

社外役員会は経営に関する意思決定の透明性を確保し、取締役会によって恣意的な判断がなされることを防止する目的で設置され、取締役の報酬や取締役候補者の指名等について取締役会または代表取締役から諮問を受けた場合、その内容に対して審議・答申を行っております。

提出日現在、社外役員会は代表取締役会長兼社長である北川祐治を議長とし、代表取締役副会長である北川宏、取締役である内田雅敏（社外）、西川三佐子（社外）、監査役である野上武志（常勤・社外）の５名で構成されています。

当社の業務執行の体制、経営監視及び内部監査の体制は次のとおりであります。

#####

ロ 内部統制システムの整備の状況

取締役会の運営については取締役会規程に定められており、月１回の定例取締役会の開催と、必要に応じた臨時取締役会の開催によって、相互の意思疎通を図るとともに、相互の業務執行を監督し、必要に応じ外部の専門家を起用して法令定款違反行為を未然に防止しております。

また、当社は、取締役の職務執行については監査役会の定める監査の方針及び分担に従い、監査役の監査対象になっております。

###### ハ 当社の子会社の業務の適正を確保するための体制整備の状況

グループ会社に年度毎に当社経営基本方針を周知し、当社意向の徹底と課題の共有を行い、毎月の取締役会においてもグループ各社の状況把握と対策を協議しております。

コンプライアンス体制の基本として、キタガワ企業行動憲章及びキタガワ自主行動基準があり、その運用についてはコンプライアンス規程及びコンプライアンスマニュアルを定めております。取締役会は、内部統制システムの基本事項及び重要事項を決定し、その構築、維持、向上を推進するとともに、その下部組織としてコンプライアンス委員会を組織して、コンプライアンスに関する個別の課題について協議、決定を行い、合わせてコンプライアンスプログラムの策定及び進捗状況の管理を行っております。

当社の企業グループ各社は、キタガワ企業ビジョンを共有し、すべての企業グループに適用するキタガワ企業行動憲章及びキタガワ自主行動基準をもとに各社で諸規程を定めて業務の運営を行っております。

グループ各社には、各社社長等をコンプライアンス担当責任者として、コンプライアンス体制を構築し、本社コンプライアンス委員会は各社のコンプライアンス担当者に指導、指示を行っております。

また当社グループは、相談通報体制を設けており、グループ各社を含めコンプライアンス違反があったとき、行われようとしていることを知ったときには、相談通報窓口に通報できる体制としております。

##### ニ リスク管理体制の整備の状況

当社を取り巻くリスクとして、経営環境動向、法律対応、製品品質、販売及び調達価格、海外取引、天災事変など、さまざまな事業上のリスクが想定されます。

全取締役及び全執行役員を委員とするリスク管理委員会を組織し、全社のリスク管理にあたり、業務執行に係るリスクを認識するために、各部門ごとにリスク管理委員会を設けております。

グループ各社には、各社社長等をリスク管理担当責任者として、リスク管理体制を構築し、本社リスク管理委員会は各社のリスク管理担当者に指導、指示を行っております。

総体的な経営リスクについては、取締役会、経営会議、カンパニーマネジメント会議にて分析対応を検討し管理しております。不測の事態が発生したときは社長を本部長とする対策本部を設置し、情報連絡チーム及び顧問弁護士等を含んだアドバイザリーチームを組織して迅速に対応し、損害の発生防止及びその極小化に万全を図っております。

#### ② 株主総会決議事項を取締役会で決議することができることとした事項

##### イ 自己の株式の取得

当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款で定めております。これは、機動的な資本政策の遂行を可能とすることを目的とするものであります。

##### ロ 中間配当

当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる旨を定款で定めております。これは、株主への機動的な利益還元を可能とすることを目的とするものであります。

###### ハ 社外取締役及び社外監査役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議によって任務を怠ったことによる社外取締役及び社外監査役の損害賠償責任を、同法第425条第１項に定める最低限度額において免除することができる旨を定款で定めております。これは、社外取締役及び社外監査役が職務を遂行するにあたり、期待される役割を十分発揮できるようにすることを目的とするものであります。

#### ③ 株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって決議を行う旨を定款で定めております。これは、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

###### ④ 責任限定契約の概要

当社は、社外取締役及び社外監査役全員と会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、同法第425条第１項に定める最低限度額であります。なお、当該責任限定が認められるのは、社外取締役及び社外監査役がその職務を行うにつき善意かつ重大な過失がない場合に限られます。

### (2) 【役員の状況】

##### ① 役員一覧

男性14名　女性1名　（役員のうち女性の比率6.7％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
代表取締役 会長兼社長 | 北川　祐治 | 1957年４月１日生 |
1983年９月 | 当社入社
1991年６月 | 当社取締役
1995年４月 | 当社常務取締役
1997年４月 | 当社専務取締役
1999年４月 | 当社代表取締役専務
2001年４月 | 当社代表取締役社長 北川冷機株式会社代表取締役社長(現)
2011年10月 | 府中商工会議所会頭(現)
2016年４月 | 当社代表取締役社長　工機事業部長
2016年５月 | 株式会社北川製作所代表取締役会長(現)
2016年６月 | 株式会社ケーブル・ジョイ代表取締役会長(現)
2018年４月 | 当社代表取締役会長兼社長(現)
2021年３月 | 株式会社吉舎鉄工所代表取締役会長(現)
| ※１ | 132,202
代表取締役 副会長 経営管理本部長 | 北川　宏 | 1958年12月12日生 |
1981年４月 | 当社入社
1993年６月 | 当社取締役
1997年４月 | 当社常務取締役
2001年４月 | 当社代表取締役専務
2009年４月 | 当社代表取締役副社長　執行役員東京営業本部長
2010年４月 | 当社代表取締役副社長
2012年６月 | 当社代表取締役副社長 KITAGAWA MEXICO,S.A.DE C.V.出向（代表取締役社長）
2015年４月 | 当社代表取締役副社長　素形材事業本部長 KITAGAWA MEXICO,S.A.DE C.V.出向（代表取締役社長）
2017年４月 | 当社代表取締役副社長　素形材事業本部長
2018年４月 | 当社代表取締役副会長　キタガワ　マテリアル　テクノロジー　カンパニー社長
2021年４月 | 当社代表取締役副会長　経営管理本部長(現)
| ※１ | 15,541
取締役 常務執行役員 キタガワ　マテリアル　テクノロジー カンパニー社長 | 北川 日出夫 | 1963年３月３日生 |
1985年４月 | 当社入社
2001年４月 | 当社住環境事業部長
2004年10月 | 当社工機事業部長
2005年６月 | 当社取締役工機事業部長
2009年４月 | 当社取締役執行役員営業本部営業推進部長兼海外営業部長
2010年４月 | 当社取締役執行役員中国事業準備室長
2011年４月 | 当社取締役執行役員工機事業部長
2014年４月 | 当社取締役常務執行役員経営管理本部長
2016年９月 | 当社取締役常務執行役員 KITAGAWA(THAILAND)CO.,LTD.出向(代表取締役会長)
2017年４月 | 当社取締役常務執行役員 KITAGAWA(THAILAND)CO.,LTD.出向(代表取締役会長兼社長)
2018年４月 | 当社取締役常務執行役員 KITAGAWA(THAILAND)CO.,LTD.出向(代表取締役社長)
2021年１月 | 当社取締役常務執行役員キタガワ　マテリアル　テクノロジー　カンパニー社長(現)
2021年４月 | KITAGAWA(THAILAND)CO.,LTD.代表取締役会長(現) KITAGAWA MEXICO,S.A.DE C.V.取締役会長(現)
| ※１ | 7,473

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
取締役 常務執行役員 開発本部長 兼　新事業推進本部長 | 畑島　敏勝 | 1954年９月25日生 |
1979年４月 | 当社入社
2006年４月 | 当社産業機械事業部開発部長
2006年10月 | 当社開発部長
2008年４月 | 当社工機事業部技術部長
2009年４月 | 当社執行役員開発本部長
2010年４月 | 当社執行役員工機事業部長兼開発本部長
2011年４月 | 当社執行役員開発本部長
2015年６月 | 当社取締役執行役員開発本部長
2016年４月 | 当社取締役執行役員開発本部長兼工機事業部副事業部長
2018年４月 | 当社取締役執行役員開発本部長
2019年４月 | 当社取締役常務執行役員開発本部長兼新事業推進本部長(現)
| ※１ | 2,389
取締役 常務執行役員 キタガワ　サン　テック　カンパニー社長 | 栗本　和昌 | 1958年９月21日生 |
1981年４月 | 当社入社
2009年４月 | 当社営業本部環境営業部長
2010年４月 | 当社執行役員立体駐車場事業部長
2011年４月 | 当社執行役員立体駐車場事業部長兼営業部長
2012年４月 | 当社執行役員経営管理本部経営企画室長
2013年４月 | 当社執行役員開発本部副本部長
2014年４月 | 当社執行役員東京支店副支店長
2015年４月 | 当社執行役員東京支店長
2016年６月 | 当社取締役執行役員東京支店長
2018年４月 | 当社取締役執行役員キタガワ　サン　テック　カンパニー社長
2019年４月 | 当社取締役常務執行役員キタガワ　サン　テック　カンパニー社長(現)
| ※１ | 3,892
取締役 執行役員 ＤＸ戦略本部長 | 佐藤　靖 | 1956年４月17日生 |
1980年４月 | 当社入社
2003年10月 | 当社総務部長
2004年10月 | 当社住環境事業部長
2005年６月 | 当社取締役住環境事業部長
2009年１月 | 当社取締役立体駐車場事業部長
2009年４月 | 当社取締役執行役員立体駐車場事業部長
2010年４月 | 当社取締役執行役員素形材事業部長
2011年10月 | 当社取締役執行役員 KITAGAWA(THAILAND)CO.,LTD.出向(代表取締役社長)
2015年４月 | 当社取締役執行役員東日本統括兼素形材事業本部素形材事業部東京工場長
2016年９月 | 当社取締役執行役員経営管理本部長
2018年４月 | 当社取締役執行役員東京支店長
2021年１月 | 当社取締役執行役員ＤＸ戦略本部長(現)
| ※１ | 5,180
取締役 執行役員 キタガワ　グローバル　ハンド　カンパニー 副社長兼営業部長 | 近藤　正樹 | 1960年11月16日生 |
1983年４月 | 株式会社広島銀行入行
2013年４月 | 同行福山南支店長
2015年４月 | 当社入社、工機事業部副事業部長
2016年４月 | 当社工機事業部営業部長
2018年４月 | 当社執行役員名古屋支店長
2020年６月 | 当社取締役執行役員名古屋支店長
2021年４月 | 当社取締役執行役員キタガワ　グローバル　ハンド　カンパニー副社長兼営業部長(現)
| ※１ | 1,093

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
取締役 執行役員 東京支店長 | 藤本　一 | 1967年３月５日生 |
1989年４月 | 当社入社
2009年１月 | 当社立体駐車場事業部営業部長（次長）
2011年４月 | 当社工機事業部営業部次長
2014年４月 | 当社名古屋支店長
2018年４月 | 当社執行役員キタガワ グローバル ハンド カンパニー社長
2019年４月 | 当社常務執行役員キタガワ グローバル ハンド カンパニー社長
2018年７月 | 上海北川鉄社貿易有限公司董事長(現) 北川(瀋陽)工業機械製造有限公司董事長(現)
2021年１月 | 当社常務執行役員東京支店長
2021年６月 | 当社取締役執行役員東京支店長(現)
| ※１ | 172
取締役 執行役員 経営管理本部経理部長 | 門田　廣夫 | 1955年７月４日生 |
1978年４月 | 株式会社ダイエー入社
1997年４月 | 同社財務本部財務企画部長
2006年４月 | 同社管理本部長
2008年４月 | 当社入社、経営管理本部副担当部長
2009年４月 | 当社経営管理本部総務部長
2012年４月 | 当社執行役員経営管理本部経理部長
2018年４月 | 当社執行役員キタガワ マテリアル テクノロジー カンパニー副社長
2020年４月 | 当社執行役員経営管理本部経理部長
2021年６月 | 当社取締役執行役員経営管理本部経理部長(現)
| ※１ | 3,954
取締役 執行役員 キタガワ　グローバル　ハンド　カンパニー 社長 | 北川　和紀 | 1984年１月16日生 |
2010年４月 | 当社入社
2011年４月 | 当社工機事業部事業推進室
2014年11月 | KITAGAWA MEXICO,S.A.DE C.V.出向
2017年４月 | 当社素形材事業本部グローバル戦略部事業企画室長
2018年４月 | 当社執行役員キタガワ グローバル ハンド カンパニー副社長
2021年１月 | 当社執行役員キタガワ グローバル ハンド カンパニー社長
2021年６月 | 当社取締役執行役員キタガワ　グローバル　ハンド　カンパニー社長(現)
| ※１ | 4,400
取締役 （社外） | 内田　雅敏 | 1963年10月27日生 |
1989年４月 | マツダ株式会社入社
1997年４月 | 北川精機株式会社入社
1999年７月 | 同社代表取締役専務
2007年９月 | 当社仮監査役
2008年６月 | 当社監査役
2016年７月 | 北川精機株式会社代表取締役社長(現)
2019年６月 | 当社取締役(現)
| ※１ | 1,004
取締役 （社外） | 西川 三佐子 | 1967年10月11日生 |
1994年６月 | 中国生産性本部入職
2016年２月 | 同本部専任部長(現)
2021年６月 | 当社取締役(現)
| ※１ | ―

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
常勤監査役 （社外） | 野上　武志 | 1964年12月23日生 |
1987年４月 | 株式会社広島銀行入行
2015年４月 | 同行東部統括本部担当部長
2017年４月 | 同行営業統括部室長
2018年４月 | 同行個人ローン部長
2020年４月 | 同行人事総務部付
2020年６月 | 当社常勤監査役(現)
| ※２ | 235
監査役 （社外） | 貝原　潤司 | 1949年８月11日生 |
1974年７月 | 貝原織布株式会社(現 カイハラ株式会社)入社
1991年９月 | 同社取締役副社長
2003年４月 | 同社代表取締役社長
2014年５月 | 同社代表取締役副会長(現)
2018年６月 | 当社監査役(現)
| ※２ | 192
監査役 （社外） | 平　浩介 | 1954年６月６日生 |
1986年４月 | 広島県議会議員
1987年１月 | クロダルマ株式会社取締役(現)
1997年７月 | 広島県監査委員
2008年３月 | 財団法人広島県学校給食会(現 公益財団法人広島県学校給食会)会長兼理事長
2013年４月 | 同会理事長(現)
2019年６月 | 当社監査役(現)
| ※２ | 136
計 |  | 177,863

(注) １　代表取締役副会長 北川 宏は、代表取締役会長兼社長 北川祐治の弟であります。

また、取締役 北川 和紀は、代表取締役会長兼社長 北川祐治の長男であります。

２　取締役 内田雅敏、西川三佐子は、社外取締役であります。

３　監査役 野上武志、貝原潤司、平浩介は、社外監査役であります。

４　当社は、社外取締役の内田雅敏、西川三佐子、社外監査役の野上武志、貝原潤司、平浩介の５名との間で会社法第427条第１項に基づく責任限定契約を締結しております。

５　当社では、経営意思決定機能と業務執行機能を分離し、取締役の経営意思決定機能と業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入し、８名の取締役が執行役員に就任しております。

６　所有株式数は、役員持株会及び従業員持株会を通じての保有分（１株未満切捨て）を含めた、2021年６月21日現在の状況を記載しております。

７　※１　2021年６月18日開催の定時株主総会から１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

※２　2020年６月19日開催の定時株主総会から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

##### ② 社外取締役及び社外監査役

当社は社外取締役を２名選任しております。内田雅敏氏は長年にわたって経営に携わった豊富な経験と知識を有しており、取締役の職務執行に対する監督機能の強化及び経営の透明性をさらに向上させ、コーポレート・ガバナンス体制の充実を図り、当社の経営に関して有益な助言を行っております。

西川三佐子氏は、人材育成や組織活性化について豊富な経験と知識を有しており、取締役の職務執行に対する監督機能の強化及び経営の透明性をさらに向上させ、コーポレート・ガバナンス体制の充実を図り、当社の経営に関して有益な助言を行っていただくことが期待されます。

内田雅敏氏は、北川精機株式会社の代表取締役であり、同社は当社の取引先ではありますが、当社との間に意思決定に関して影響を与え得る重要な取引関係その他の関係はないと認識しております。

西川三佐子氏は、中国生産性本部の業務執行者であり、同社は当社の取引先ではありますが、当社との間に意思決定に関して影響を与え得る重要な取引関係その他の関係はないと認識しております。

監査役３名は、全員が社外監査役であり、金融機関や企業経営者としての経験や見識に基づき、業務執行や意思決定の適法性・妥当性を確保する立場から適切に監査を実施しております。

野上武志氏は、当社の主要取引銀行である株式会社広島銀行の出身者ですが、当社との間に意思決定に関して影響を与え得る重要な取引関係その他の関係はないと認識しております。

貝原潤司氏は、カイハラ株式会社の代表取締役、また、平浩介氏は、クロダルマ株式会社取締役及び公益財団法人広島県学校給食会理事長でありますが、当社との間に意思決定に関して影響を与え得る重要な取引関係その他の関係はないと認識しております。

当社は、社外取締役及び社外監査役の独立性確保の要件につきましては、金融商品取引所が定める独立性に関する判断基準を参考に、当社独自の社外役員独立性基準を定めております。一般株主との利益相反が生じるおそれがなく、人格、識見とも優れ、また、他社の経営者として豊富な経験を有するなど、会社業務の全般にわたって経営を監視する立場に適した人材を選任しております。なお、当社が定める社外役員独立性基準は次のとおりであります。

###### 「社外役員独立性基準」

当社の社外役員が、次のいずれかの項目に該当する場合、独立性に欠けるものと判断します。

１．当社及び当社の関係会社(以下、併せて「当社グループ」という)の業務執行者（注１）

２．当社グループを主要な取引先とする者又はその業務執行者（注２）

３．当社グループの主要な取引先である者又はその業務執行者（注３）

４．当社の大株主(総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有している者)又はその業務執行者

５．当社グループが総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有している者又はその業務執行者

６．当社グループの会計監査人である監査法人に所属する者

７．当社グループから役員報酬以外に直近３事業年度における年間平均1,000万円以上の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家

８．上記１．から７．までの重要な者（注４）の配偶者または２親等以内の親族、同居の親族である者

注１：「業務執行者」とは、会社法施行規則第２条第３項第６号に規定する業務執行者をいい、業務執行取締役のみでなく、使用人を含む。監査役は含まれない。

注２：「当社グループを主要な取引先とする者」とは、その者の直近３事業年度における年間平均売上高の２％以上の額の支払いを当社グループから受けた者をいう。

注３：「当社グループの主要な取引先である者」とは、当社グループに対して、当社グループの直近３事業年度における年間平均売上２％以上の額の支払いを行っている者をいう。

注４：「重要な者」とは、各会社・取引先の取締役(社外取締役を除く)・執行役・部長、監査法人に所属する公認会計士、法律事務所に所属する弁護士等をいう。

##### ③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査役は、全員、社外監査役であり、社外取締役及び会計監査人並びに内部監査室と、それぞれ定期的に会合を開き、積極的に意見及び情報の交換を行うほか、必要に応じて往査に立会う等、連携を保ちながら監査の実効性を高めております。

また、内部統制推進会議において、内部統制推進担当者から報告を受け、推進状況の監査を行っております。

(3) 【監査の状況】

#### ① 監査役監査の状況

（組織・人員・手続）

当社監査役会は、常勤社外監査役１名、非常勤社外監査役２名の合計３名で構成され、常勤社外監査役が議長を務めています。

なお、常勤社外監査役野上武志氏は、金融機関における長年の経験があり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しています。

（監査役及び監査役会の活動状況）

監査役会は、取締役会開催に先立ち月次で開催するほか、必要に応じて臨時に開催しています。当事業年度においては13回開催し、主な検討事項として、監査報告の作成、監査役選任議案の同意、監査方針・計画・職務分担・予算の策定、会計監査人の評価及び再任・不再任、会計監査人の報酬同意等の審議を行いました。各監査役の出席状況は以下の通りです。

役職名 | 氏名 | 出席回数
常勤監査役（社外監査役） | 野上　武志 | 10回／10回
監査役（社外監査役） | 貝原　潤司 | 13回／13回
監査役（社外監査役） | 平　　浩介 | 13回／13回

（注）　野上武志氏は、2020年6月19日開催の第110回定時株主総会にて選任された後の監査役会への出席回数を記載しております。

各監査役は、取締役会に出席し、取締役等から経営上の重要事項に関する説明を聴取し、必要に応じて意見を述べるなど、取締役の職務執行について適法性・妥当性の観点から監査を行っています。また、代表取締役、社外取締役等との間で定期的に会合を開催し、意見交換を行っています。

常勤監査役は、取締役会以外の重要な会議への出席、重要書類の閲覧、支店・工場及びグループ会社への往査等を通じて業務及び財産の調査等を実施し、その結果について、監査役会へ報告しています。

##### ② 内部監査の状況

内部監査は、社長直轄組織である内部監査室（人員７名）を設置し、社内各部門の業務活動が法令、諸規程等に準拠し、適正に運営されているか、主に財務報告の信頼性確保の観点から活動しております。

##### ③ 会計監査の状況

##### a．監査法人の名称

有限責任 あずさ監査法人

b．継続監査期間

53年間

上記は、調査が著しく困難であったため、現任の監査人である有限責任 あずさ監査法人の前身の１つである監査法人石光公認会計士事務所が監査法人組織になって以降の期間について記載したものです。実際の継続監査期間は、この期間を超える可能性があります。

c．業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員　業務執行社員　小松原浩平、福田真也

d．監査業務に係る補助者の構成

公認会計士７名、その他８名

e．監査法人を選定した理由

当社が、会計監査人として、有限責任 あずさ監査法人を選定した理由は、同法人の独立性、品質管理体制、専門性を総合的に勘案した結果、適任と判断したためであります。

f．監査役及び監査役会による監査法人の評価

当社監査役会は、監査役会で定めている「会計監査人の（再任・選任）についての検討事項」に基づき、会社法への適格性、金融庁・日本公認会計士協会等からの処分の有無、監査法人の品質管理、監査チーム、監査報酬等、監査役とのコミュニケーション、経営者との関係、グループ監査、不正リスク、監査の方法と結果の相当性、執行部の考え方等の観点から検討した結果、会計監査人として相当であると評価しております。

#### ④ 監査報酬の内容等

##### a．監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 48 | 0 | 48 | 1
連結子会社 | ― | ― | ― | ―
計 | 48 | 0 | 48 | 1

当社における非監査業務の内容は、「電気事業者による再生可能エネルギー電気の調達に関する特別措置法」に基づく賦課金に係る特例の認定の申請に係る業務および新収益認識基準の適用支援業務です。

##### b．監査公認会計士等と同一のネットワーク（KPMGグループ）に対する報酬（a.を除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | ― | 0 | ― | 0
連結子会社 | 5 | 3 | 4 | 3
計 | 5 | 3 | 4 | 4

当社における非監査業務の内容は、移転価格税制に関するアドバイザリー業務です。

また、連結子会社における非監査業務の内容は、税務に関するアドバイザリー、申告業務等です。

##### ｃ．その他重要な報酬の内容

前連結会計年度

重要性が乏しいため、記載を省略しております。

当連結会計年度

重要性が乏しいため、記載を省略しております。

##### d．監査報酬の決定方針

該当事項はありません。

##### e．監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

当社監査役会は、取締役及び経理部ならびに会計監査人からの必要な資料の入手や報告の聴取等を通じて、会計監査人の職務の執行状況、監査計画の内容、報酬の見積根拠等を検討し、総合的に勘案した結果、会計監査人の報酬等は相当であると判断し、同意を行っております。

(4) 【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針

当社は、2021年３月19日開催の取締役会において、取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針を協議しております。決議内容につきましては、公平性・透明性を確保するため、社外役員会の諮問を経た後に当該取締役会にて決議しております。

また、取締役会は、当事業年度に係る取締役の個人別の報酬等について、報酬等の内容の決定方法及び決定された報酬等の内容が取締役会で決議された決定方針と整合していることや、社外役員会からの答申が尊重されていることを確認しており、当該決定方針に沿うものであると判断しています。

取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針の内容は次のとおりです。

１．報酬の額またはその算定方法の基本方針

当社の取締役の報酬は、企業価値の持続的な向上を動機づける報酬体系とし、個々の取締役の報酬の決定に際しては各職責を踏まえた適正な水準とすることを基本方針としています。

２．報酬の決定方針

当社の取締役報酬制度は、金銭報酬での「基本報酬」としています。

３．報酬等を与える時期または条件の決定方針

(1)「基本報酬」は毎月固定報酬として支払う他、毎年一定の時期に賞与として支給しています。

(2)「基本報酬」は、職位別に定めて支給しており、その額については株主総会の決議によって決定した限度内において、会社の業績、世間水準等を総合的に勘案し、決定しています。

４．個人別報酬の内容の決定方法

(1) 公平性かつ透明性を図るため、社外役員を中心に構成する社外役員会に諮問し、同役員会の意見を尊重した上で、取締役会において報酬ガイドラインを決定しています。

(2) 当社の取締役の個人別の報酬額については、取締役会から委任をうけた代表取締役会長兼社長北川祐治が、株主総会で承認を受けた報酬枠の範囲内で報酬ガイドラインに基づき各取締役の個人別の基本報酬を決定しています。

これらの権限を委任した理由は、当社の要職を歴任し、豊富な経営経験を有しているとともに、当社グループを取り巻く経営環境等を当社グループにおいて最も熟知し、総合的に役員の報酬額を決定できると判断したためです。

② 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 （百万円） | 報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる 役員の員数 （人）
基本報酬 | ストック オプション | 賞与 | 退職慰労金
取締役 （社外取締役を除く。） | 208 | 160 | ― | 48 | ― | 8
監査役 （社外監査役を除く。） | ― | ― | ― | ― | ― | ―
社外役員 | 23 | 23 | ― | ― | ― | 6

(注) １　取締役の支給額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。

２　取締役の報酬限度額は、2006年６月29日開催の第96回定時株主総会において年額500百万円以内と決議をいただいております。当該定時株主総会終結時点の取締役の員数は12名です。

３　監査役の報酬限度額は、2006年６月29日開催の第96回定時株主総会において年額50百万円以内と決議をいただいております。当該定時株主総会終結時点の監査役は３名です。

４　報酬等の額には、当事業年度に係る役員賞与引当金繰入額48百万円（取締役７名に対して48百万円）が含まれております。

５　取締役には、業績連動報酬等及び非金銭報酬等を支給しておりません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ① 投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、専ら株式の価値の変動又は配当の受領によって利益を得ることを目的とする株式を純投資目的の投資株式とし、それ以外の株式を純投資目的以外の投資株式として区分しています。純投資目的の投資株式につきましては、保有しておらず、純投資目的以外の投資株式につきましては、基本的には当社の取引先を対象として一定数の株式を保有しております。

###### ② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

（保有方針）

当社は、原則として政策保有株式の新規取得は行いませんが、事業戦略や取引関係などを総合的に勘案し、中長期的な観点から当社グループの企業価値の向上に資すると判断した場合には、保有する場合があります。

既に保有している株式については、毎年取締役会にて保有合理性を検証し、保有合理性が認められない株式については適切な時期に削減することとします。

（保有合理性の検証方法）

当社は、個別銘柄毎に次に定める事項を踏まえ、定期的に保有合理性を検証しております。

・中長期的な企業価値の向上及び良好な取引関係の維持につながるか

・関連取引や配当金等保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか

（個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等の検証の内容）

毎年６月の取締役会において、同年３月末時点で保有している銘柄を対象に、上記検証事項を踏まえて、保有の合理性・必要性を総合的に検討し、政策保有株式の継続の可否について、個別に判断しております。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(百万円)
非上場株式 | 10 | 45
非上場株式以外の株式 | 23 | 3,143

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額（百万円） | 株式数の増加の理由
非上場株式 | ― | ― | ―
非上場株式以外の株式 | 3 | 7 | 取引先持株会を通じた株式の取得。

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額（百万円）
非上場株式 | 2 | 12
非上場株式以外の株式 | ― | ―

（注）非上場株式の銘柄数の減少のうち１社は、会社清算によるものです。

ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
㈱山善 | 587,473 | 583,134 | キタガワ　グローバル　ハンド　カンパニーの代理店であり、取引関係の維持及び販売強化を図る。株式数が増加した理由は取引先持株会を通じた株式の取得。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
612 | 525
㈱クボタ | 147,000 | 147,000 | キタガワ　マテリアル　テクノロジー　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持及び販売強化を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
370 | 203
日鉄物産㈱ | 79,488 | 79,488 | 海外子会社の共同出資先であり、キタガワ　マテリアル　テクノロジー　カンパニーにおける資材購入先でもあり、協力関係の維持を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
322 | 290
㈱ひろぎんホールディングス（注１） | 467,000 | 467,000 | ㈱ひろぎんホールディングスのグループ会社である㈱広島銀行は、当社の主要取引銀行であり、良好な関係の維持を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
316 | 210
オークマ㈱ | 44,000 | 44,000 | 商社を通じて標準チャックの販売や工作機械の購入があり、取引関係の維持・拡大を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
279 | 153

アマノ㈱ | 82,800 | 82,800 | キタガワ　サン　テック　カンパニー及びキタガワ　マテリアル　テクノロジー　カンパニーの仕入先であり、取引関係の維持・強化を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
222 | 197
㈱鶴見製作所 | 120,000 | 120,000 | 今後の共同開発などによる、取引強化の為、協力関係の維持を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
217 | 232
㈱中電工 | 66,500 | 66,500 | キタガワ　サン　テック　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持・強化を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
157 | 146
リョービ㈱ | 88,600 | 88,600 | 地元企業で、地域の社会活動などに対する相談等を行っている。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
147 | 117

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
西川ゴム工業㈱ | 74,000 | 74,000 | 広島県企業であり、タイ、メキシコへ進出されており、現地情報の入手など協力関係を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
111 | 89
新東工業㈱ | 104,800 | 104,800 | キタガワ　マテリアル　テクノロジー　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持・強化を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 有
81 | 78
北川精機㈱ | 98,000 | 98,000 | 地元企業であり、地域の社会活動など多岐にわたる協力関係の構築を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
79 | 32
マツダ㈱ | 44,131 | 44,131 | 地元メーカーを通じて取引があるため、取引関係の維持・拡大を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
39 | 25
ＤＭＧ森精機㈱ | 19,493 | 18,061 | 商社を通じて標準チャックの販売や工作機械の購入があり、取引関係の維持・拡大を図る。株式数が増加した理由は、取引先持株会を通じた株式の取得。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
35 | 16
前田建設工業㈱ | 33,000 | 33,000 | キタガワ　サン　テック　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持及び販売拡大を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
31 | 26
㈱みずほフィナンシャルグループ（注２） | 14,656 | 146,561 | 当社の取引先であり、取引関係の維持・強化を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
23 | 18

日精樹脂工業㈱ | 20,000 | 20,000 | キタガワ　マテリアル　テクノロジー　カンパニーでの取引があり、取引関係の維持・拡大を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
20 | 18
㈱トミタ | 18,951 | 17,755 | キタガワ　グローバル　ハンド　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持及び販売強化を図る。株式数が増加した理由は取引先持株会を通じた株式の取得。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
19 | 16
三谷セキサン㈱ | 4,600 | 4,600 | キタガワ　サン　テック　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持及び販売拡大を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
18 | 21
㈱自重堂 | 2,100 | 2,100 | 地元企業であり、取引先となっている為、取引関係の維持を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
14 | 13

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
㈱トクヤマ | 4,000 | 4,000 | キタガワ　サン　テック　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持及び販売拡大を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
11 | 8
五洋建設㈱ | 12,100 | 12,100 | キタガワ　サン　テック　カンパニーの取引先であり、取引関係の維持及び販売拡大を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
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シチズン時計㈱ | 3,990 | 3,990 | グループに工作機械製造メーカーがあり、キタガワ　グローバル　ハンド　カンパニーの販売強化を図る。毎年、取締役会において、保有目的の合理性や保有に伴う便益・リスクなどを検証し、その検証結果を踏まえて保有の可否を判断しております。 | 無
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(注) １　㈱ひろぎんホールディングスは、当社の株式を保有しておりませんが、グループ会社である㈱広島銀行は当社の株式を保有しております。

２　㈱みずほフィナンシャルグループは、当社の株式を保有しておりませんが、グループ会社であるみずほ信託銀行㈱、みずほ証券㈱は当社の株式を保有しております。

###### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。

###### ④　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

###### ⑤　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。