第４【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	600,000,000
計	600,000,000

（注） 平成30年２月21日開催の定時株主総会において、株式併合に関する議案（当社の普通株式10株を1株に併合）

が承認可決されております。また、同株主総会において、定款一部変更に関する議案（発行可能株式総数を600,000,000株から60,000,000株に変更する定款変更を含む。）が承認可決されたため、平成30年６月１日をもって、当社の発行可能株式総数は、600,000,000株から60,000,000株に変更されます。

②【発行済株式】

種類	事業年度末現在発行数（株） （平成29年11月30日）	提出日現在発行数（株） （平成30年２月22日）	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	249,193,436	249,193,436	東京証券取引所 市場第一部	単元株式数1,000株
計	249,193,436	249,193,436	―	―

(注） 平成30年２月21日開催の定時株主総会において、株式併合に関する議案（当社の普通株式10株を1株に併合）

が承認可決されております。これにより、平成30年６月１日をもって、当社の発行済株式総数は理論上24,919,343株となります。また、同株主総会において、定款一部変更に関する議案（単元株式数を1,000株から100株に変更する定款変更を含む。）が承認可決されたため、平成30年６月１日をもって、当社の単元株式数は1,000株から100株に変更されます。

（２）【新株予約権等の状況】

　　該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

　　該当事項はありません。

（４）【ライツプランの内容】

　　該当事項はありません。

（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数 （千株）	発行済株式総数残高 （千株）	資本金増減額 （百万円）	資本金残高 （百万円）	資本準備金増減額 （百万円）	資本準備金残高（百万円）
平成16年11月10日 (注１)	20,000	247,193	2,480	15,826	2,448	11,175
平成16年11月25日 (注２)	2,000	249,193	248	16,074	244	11,420

   (注) １.　一般募集　　　:発行価額　246円40銭、資本組入額　124円、資本準備金組入額　122円40銭

２.  第三者割当　　:発行価額　246円40銭、資本組入額　124円、資本準備金組入額　122円40銭

割当先　野村證券株式会社

（６）【所有者別状況】

平成29年11月30日現在

区分	株式の状況（１単元の株式数1,000株）								単元未満株式の状況 （株）
	政府及び地方公共団体	金融機関	金融商品取引業者	その他の法人	外国法人等		個人その他	計
					個人以外	個人
株主数（人）	―	54	42	292	179	9	12,963	13,539	―
所有株式数 （単元）	―	84,733	2,701	44,682	35,503	34	80,327	247,980	1,213,436
所有株式数の割合（％）	―	34.17	1.09	18.02	14.32	0.01	32.39	100.00	―

　　（注）１．自己株式681,775株は、「個人その他」に681単元、「単元未満株式の状況」に775株含まれております。

２．平成30年２月21日開催の定時株主総会において、定款一部変更に関する議案（単元株式数を1,000株から

100株に変更する定款変更を含む。）が承認可決されたため、平成30年６月１日をもって、当社の単元株式数は1,000株から100株に変更されます。

（７）【大株主の状況】

		平成29年11月30日現在
氏名又は名称	住所	所有株式数 （千株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
那智わねい持株会	富山市不二越本町一丁目１番１号	20,746	8.33
ナチ不二越従業員持株会	富山市不二越本町一丁目１番１号	13,470	5.41
トヨタ自動車株式会社	愛知県豊田市トヨタ町１番地	13,182	5.29
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行	東京都千代田区丸の内二丁目７番１号	11,888	4.77
株式会社北陸銀行	富山市堤町通り一丁目２番２６号	8,659	3.48
日本生命保険相互会社	東京都千代田区丸の内一丁目６番６号 日本生命証券管理部内	7,931	3.18
住友生命保険相互会社	東京都中央区築地七丁目１８番２４号	7,540	3.03
ナチ取引店持株会	東京都港区東新橋一丁目９番２号	7,351	2.95
日本トラスティ・サービス信託 銀行株式会社(信託口)	東京都中央区晴海一丁目８番１１号	6,540	2.62
日本マスタートラスト信託銀行 株式会社（信託口）	東京都港区浜松町二丁目１１番３号	6,008	2.41
計	―	103,318	41.46

（注）１．株式数は、千株未満を切り捨てて表示しております。

２．三井住友信託銀行株式会社から、平成29年１月19日付で、三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社、日興アセットマネジメント株式会社を共同保有者とする大量保有報告書（変更報告書）が提出され、平成29年１月13日現在で以下のとおり株式を保有している旨の報告を受けておりますが、株主名簿の記載内容が確認できないため、当社として当事業年度末時点における実質所有株式数の確認はできておりません。

　　　　 なお、大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称	住所	保有株券等の数（株）	株券等保有割合（％）
三井住友信託銀行株式会社	東京都千代田区丸の内一丁目４番１号	10,262,000	4.12
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社	東京都港区芝三丁目33番１号	375,000	0.15
日興アセットマネジメント株式会社	東京都港区赤坂九丁目７番１号	1,844,000	0.74
計	―	12,481,000	5.01

（８）【議決権の状況】

①【発行済株式】

平成29年11月30日現在

区分	株式数（株）	議決権の数（個）	内容
無議決権株式	―	―	―
議決権制限株式（自己株式）	―	―	―
議決権制限株式（その他）	―	―	―
完全議決権株式（自己株式等）	（自己保有株式） 普通株式      681,000	―	―
	（相互保有株式） 普通株式      105,000	―	―
完全議決権株式（その他）	普通株式  247,194,000	247,194	―
単元未満株式	普通株式    1,213,436	―	１単元（1,000株）未満の株式
発行済株式総数	249,193,436	―	―
総株主の議決権	―	247,194	―

②【自己株式等】

平成29年11月30日現在

所有者の氏名又は名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
（自己保有株式）
株式会社不二越	富山市不二越本町 一丁目１番１号	681,000	―	681,000	0.27
（相互保有株式）
東亜電工株式会社	富山市中大久保 129－１番地	105,000	―	105,000	0.04
計	―	786,000	―	786,000	0.32

（９）【ストックオプション制度の内容】

　　該当事項はありません。

２【自己株式の取得等の状況】

　【株式の種類等】　 会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得

（１）【株主総会決議による取得の状況】

　　該当事項はありません。

（２）【取締役会決議による取得の状況】

　　該当事項はありません。

（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分	株式数（株）	価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式	20,559	12,125,896
当期間における取得自己株式	2,180	1,644,673

（注） 当期間における取得自己株式には、平成30年２月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式

の買取りによる株式数および価額の総額は含まれておりません。

（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数（株）	処分価額の総額 （円）	株式数（株）	処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式	―	―	―	―
消却の処分を行った取得自己株式	―	―	―	―
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	―	―	―	―
その他（単元未満株式の買増請求）	570	206,349	―	―
保有自己株式数	681,775	―	683,955	―

（注）　当期間における「その他（単元未満株式の買増請求）」および「保有自己株式数」には、平成30年２月

１日からこの有価証券報告書提出日までの株式数および処分価額の総額は含まれておりません。

３【配当政策】

  当社は、株主への利益還元を重要課題の一つとして位置づけ、配当につきましては、連結業績、配当性向などを総合的に勘案し、安定的な配当を継続実施することを基本方針としております。
　当社は、剰余金の配当として年１回の期末配当を行うことを基本方針としております。ただし、中間期の業績によっては中間配当を実施する所存であります。これらの剰余金の配当の決定機関は期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であります。
  当事業年度の期末配当につきましては、業績ならびに今後の事業展開を勘案いたしまして、１株当たり10円としております。
　また、内部留保資金につきましては、将来の事業展開、財務体質の強化に充当する考えであります。
　なお、当社は会社法第454条第５項に基づき、「取締役会の決議によって、毎年５月31日を基準日として中間配当を行うことができる」旨を定款に定めております。

 　　(注）基準日が事業年度に属する剰余金の配当金は、以下のとおりであります。

決議年月日	配当金の総額（百万円）	１株当たりの配当額
平成30年２月21日 定時株主総会	2,485	10円

４【株価の推移】

（１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次	第131期	第132期	第133期	第134期	第135期
決算年月	平成25年11月	平成26年11月	平成27年11月	平成28年11月	平成29年11月
最高（円）	556	816	773	592	758
最低（円）	275	501	477	257	442

　（注）　最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

（２）【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別	平成29年６月	７月	８月	９月	10月	11月
最高（円）	657	671	642	638	698	758
最低（円）	556	606	569	552	633	694

　（注）　最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

５【役員の状況】

男性２０名　女性　－名　（役員のうち女性の比率－％）

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

（千株）

(代表取締役)

取締役会長

　本  間  博  夫

昭和20年

７月29日生

昭和45年４月	入社
平成13年２月	取締役
平成14年７月	常務取締役
平成16年２月	取締役副社長
平成21年２月	取締役社長兼COO
平成21年12月 平成29年２月	取締役社長 取締役会長（現）

（注）3

247

(代表取締役)取締役社長

コンプライアンス

本部長、ＴＱＣ・ＴＰＭ推進担当　兼務

　薄　田　賢　二

昭和30年

１月10日生

昭和52年４月	入社
平成17年７月 平成22年２月 平成26年２月 平成29年２月	経営企画部長 取締役 常務取締役 取締役社長（現）

（注）3

85

取締役副社長

営業戦略本部長、

中日本営業担当

　林　　　秀　憲

昭和34年

１月24日生

昭和58年４月	入社
平成23年２月 平成25年２月 平成26年２月	執行役員東日本支社長 取締役 常務取締役
平成30年２月	取締役副社長（現）

（注）3

67

常務取締役

財務・総務担当、

リスク管理総括

　小　林　昌　行

昭和29年

５月２日生

昭和52年４月	入社
平成13年２月 平成23年２月 平成27年２月	財務部長 取締役 常務取締役（現）

（注）3

102

常務取締役

戦略商品開発担当、

ロボット要素技術担当、軸受事業部技師長

　渡　辺　孝　一

昭和28年

２月16日生

昭和50年４月	入社
平成18年３月	部品事業部技術一部長
平成28年２月 平成29年２月	執行役員軸受事業部技師長 常務取締役（現）

（注）3

47

常務取締役

中国事業担当、

那智不二越（上海）貿易

有限公司中国総代表

　藤　樫　　　茂

昭和32年

10月23日生

昭和57年４月	入社
平成26年２月 平成29年２月	執行役員那智不二越（上海） 貿易有限公司董事長 取締役製造統括本部副本部長
平成30年２月	常務取締役那智不二越（上海） 貿易有限公司中国総代表（現）

（注）3

34

取締役

 ナチアメリカ会長 兼 社長

　井　上  　　徹

昭和32年

５月29日生

昭和56年４月 平成25年２月	入社 執行役員NACHI AMERICA INC. 社長
平成26年２月 平成28年１月	取締役NACHI AMERICA INC.社長 取締役NACHI AMERICA INC. 会長 兼 社長（現）

（注）3

34

取締役

海外営業管理担当、

グローバル人事担当、

コンプライアンス本部

副本部長

　古　澤  　　哲

昭和34年

６月４日生

昭和57年４月 平成25年２月	入社 執行役員NACHI SINGAPORE PTE.LTD.社長
平成26年２月  平成29年２月	取締役営業戦略本部副本部長 取締役コンプライアンス本部 副本部長(現)

（注）3

47

取締役

技術開発本部長、

調達担当

　浦　田　信　一

昭和32年

３月２日生

昭和56年４月	入社
平成23年２月 平成28年２月	執行役員開発本部長 取締役技術開発本部長(現)

（注）3

55

取締役

工具事業担当

　塚　本　　　裕

昭和35年

10月24日生

昭和59年４月	入社
平成27年４月 平成28年２月  平成29年２月  平成29年８月	執行役員工具事業部長 取締役工具事業部長 取締役製造統括本部副本部長、製造管理部長 取締役（現）

（注）3

32

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

（千株）

取締役

営業戦略本部副本部長、

アジア営業担当

　佐々木　法　嗣

昭和37年

12月27日生

昭和61年４月	入社
平成28年２月  平成29年２月  平成29年６月	執行役員東アジア営業部長 取締役営業戦略本部長 取締役営業戦略本部副本部長 （現）

（注）3

18

取締役

営業戦略本部副本部長、

東日本支社長

　三　浦　　　昇

昭和38年

４月４日生

昭和61年４月	入社
平成27年４月	執行役員営業戦略本部油圧 営業戦略企画部長
平成29年２月	取締役営業戦略本部副本部長、 油圧事業部油圧営業戦略推進 部長
平成29年８月	取締役営業戦略本部副本部長、 東日本支社長（現）

（注）3

31

取締役

経営企画部長、

組織・人事・教育担当、

広報担当、情報化担当

　坂　本　　　淳

昭和39年

10月10日生

昭和62年４月	入社
平成27年２月	執行役員経営企画部経営管理 室長
平成29年２月	取締役経営企画部長(現)

（注）3

27

取締役

那智不二越（上海）貿易

有限公司ロボットビジネスセンター長

　原　　　英　明

昭和35年

１月17日生

昭和58年４月	入社
平成25年２月	執行役員軸受事業部長
平成27年７月	執行役員那智不二越（上海） 貿易有限公司ロボットビジネス センター長
平成30年２月	取締役那智不二越（上海） 貿易有限公司ロボットビジネス センター長（現）

（注）4

36

取締役

　塚　原  一　男

昭和25年

４月17日生

昭和49年４月	石川島播磨重工業㈱ （現㈱ＩＨＩ）入社
平成20年４月	㈱ＩＨＩ取締役
平成24年４月 平成26年６月 平成27年２月	同社代表取締役副社長 同社顧問（現） 当社取締役（現）

（注）3

6

取締役

　岩　田　眞二郎

昭和23年

６月６日生

昭和47年４月	㈱日立製作所入社
平成13年９月	Hitachi Data Systems Corporation CEO
平成25年４月	㈱日立製作所代表執行役 執行役副社長
平成28年４月	同社アドバイザー（現）
平成28年６月	㈱ベネッセホールディングス 社外取締役会長（現）
平成30年２月	当社取締役（現）

（注）4

－

常勤監査役

　山　田　　　寛

昭和27年

２月27日生

昭和49年４月 平成19年２月	入社 取締役人事部長
平成24年２月	常勤監査役（現）

（注）5

83

常勤監査役

堀　　　將　志

昭和29年

４月８日生

平成２年３月 平成23年２月 平成28年２月 入社 法務部長 常勤監査役(現)

（注）5

46

常勤監査役

　山　崎　昌　一

昭和31年

11月21日生

昭和54年４月	㈱北陸銀行入行
平成23年６月 平成27年２月	同行執行役員 当社常勤監査役（現）

（注）5

19

監査役

　飯　村　　　北

昭和28年

４月14日生

昭和61年４月	弁護士登録（第二東京弁護士会 所属）（現）
平成19年７月 平成29年２月	西村あさひ法律事務所パートナ ー（現） 当社監査役（現）

（注）6

0

計

1,024

　（注）１．取締役塚原一男・取締役岩田眞二郎の両氏は、社外取締役であります。

２．常勤監査役山崎昌一・監査役飯村北の両氏は、社外監査役であります。

３．平成29年２月22日開催の定時株主総会の終結の時から２年間。

４．増員により就任したため、任期は他の在任する取締役の任期の満了の時である平成30年11月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．平成28年２月24日開催の定時株主総会の終結の時から４年間。

６．退任した監査役の補欠として就任したため、任期は退任した監査役の任期の満了の時である平成31年11月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

７．当社は、執行役員制度を導入しております。なお、提出日における執行役員は13名であります。

６【コーポレート・ガバナンスの状況等】

（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

　　当社は、「ものづくりの世界の発展に貢献する」ことを会社の使命とし、企業価値の向上に努めることを最重要課題と考えております。こうした考えから、経営の透明性・公正性を高め、各ステークホルダーとの良好な関係を構築し、長期的かつ安定的に収益を確保するよう努めております。

当社は、次の基本方針に沿って、コーポレート・ガバナンスの充実にとり組んでおります。

(1) 株主の権利を尊重し、平等性を確保します。

(2) 株主をはじめとするステークホルダーとの適切な協働に努めます。

(3) 法令に基づく適切な情報開示を行うとともに、それ以外の情報提供にも積極的にとり組み、透明性を確

保します。

(4) 透明・公正かつ迅速・果断な意思決定に向けて、取締役会の役割・責務の適切な遂行に努めます。

(5) 持続的な成長と中長期的な企業価値の向上に向けて、投資家との建設的な対話に努めます。

② コーポレート・ガバナンスに関する施策の実施状況

１．企業統治の体制の概要とその体制を採用する理由

・当社は、取締役の職務執行を監督する取締役会および取締役の職務執行を監査する監査役会を設置しております。そして経営の基本方針および経営に関する重要な方針等について審議する常務会の設置や、執行役員制度を導入し、迅速な意思決定と業務執行を行っております。一方、経営に対する監督機能を強化するため社外取締役を選任するとともに財務・法務等の専門的見地を有する社外監査役および当社出身の常勤監査役が、監査部と連携して監査を行うことにより経営監視機能の強化にとり組んでおります。以上のような経営執行の体制と監査役による経営監視機能が働くことで、適切なコーポレート・ガバナンスの実現が可能と考え、本体制を採用しております。

２．会社の経営上の意思決定および監督に係る体制の状況

・当社は、取締役会を月１回程度定例的に開催し、法定事項ならびに経営の基本機能に関する全社の方針・戦略を決定し、その業務執行の状況を監督しております。また、ボードメンバーが経営課題、情報、スケジュールを共有化し、迅速な実行をはかっております。さらに、役付取締役をメンバーとする常務会を設け、経営体制や事業構造の改革などのテーマについて審議し、経営判断の効率化と迅速化をはかるとともに、取締役に次ぐ経営層として執行役員制度を導入し、業務執行体制を強化しております。各事業・営業・本社機能担当役員は、上記会議で決定された基本方針・戦略に基づいて、各部門における具体的な施策を決定し、実施しております。

・当社の監査役会の体制は、提出日現在、監査役４名のうち２名が社外監査役であり、経営の監視が充分機能する体制を整備しております。常勤監査役は、監査役会が定めた監査の方針、業務の分担等に従い、取締役会や常務会など社内の重要会議に出席し、また、業務・財産の状況の調査等を通じ、取締役の職務遂行の監査を行っております。非常勤監査役は、定例的に開催される監査役会において、常務会等で決議された事項、経営状況として重要な事項、内部監査結果およびリスク管理に係る事項、内部通報の発生状況および対応内容などについて報告を受け、必要に応じて意見を述べるなど、業務執行状況の監視・監督を行っております。

３．子会社の業務の適正を確保するための体制整備の状況

・子会社の業務の適正を確保するための体制の整備については、「グループ会社管理規程」を定めて、定期

　的に子会社より事業報告を受けるとともに、子会社の経営上の重要事項について当社と協議を行い、承認

　を得ることとするなど子会社の業務の適正化をはかっております。

４．会社のコーポレート・ガバナンスの充実に向けたとり組み

・当社は、取締役会において内部統制システムの整備に関する基本方針を決定し、各担当役員および所轄長は、コンプライアンス・リスク管理の徹底、業務の効率性の確保の観点から、各々の担当機能について具体的な施策を実施しております。

・当社グループの全社員が、法令および定款を順守し、健全な社会規範の下にその職務を遂行するため、「不二越企業市民ルール」をグループの行動規範として位置づけて、イントラネット上での掲示を行うとともに、集合研修等による教育を実施し、社員一人ひとりが、内容を理解して、良識と責任のある行動をとり、企業の社会的責任を果たすよう徹底しております。

・当社は、社長を委員長とし、社外の弁護士を加えた「コンプライアンス委員会」を設置し、コンプライアンスに関わるグループ全体の方針の策定、諸施策の企画・推進、活動状況の監督・指導を行っております。とくに、公正な企業間取引を推進するため、「独占禁止法遵守マニュアル」を制定し教育・啓蒙活動にとり組んでおります。

・当社は、内部通報制度の活用、一層の周知徹底をはかるため、各種の社内研修機会において制度概要および発生状況を社員へ通知し、法令違反行為の未然防止に努めております。

・当社は、リスク管理総括取締役および「リスク管理委員会」を置き、「リスク管理規程」および「危機管理規程」に基づき環境、安全、災害、情報、セキュリティなどについて、全社横断的なリスク管理体制を整備しております。各主管所轄は、各々の担当機能に係る事項についてリスク管理を行っております。

・監査役は、当社の役職員から、当社グループに重大な影響を及ぼす事項、内部通報制度の運用状況など、監査役が職務遂行上、報告を受ける必要があると判断した事項について適宜報告を受けております。また、当社は、法令および「文書管理規程」などの社内規程に基づき、取締役の職務執行に係る情報を文書または電磁的媒体に記録し、保存しております。取締役および監査役は、常時、これらの文書等を閲覧できるものとしております。

５．内部監査および監査役（社外監査役含む）監査の状況

・監査部（人員11名）は、内部監査業務と内部統制構築強化に関する業務を担当し、「内部監査規程」およ

び監査計画に従いグループ内各組織の業務執行および管理状況について、定期的に内部監査を実施しております。その結果を踏まえ、監査報告書を作成し、是正を要する事項については監査対象部門への改善対策の依頼を行い、その対策の実施状況の確認、フォローアップ監査を行っております。また、監査役（社外監査役含む）は、会計監査人との間で監査計画の確認を行い、期中に監査状況を適宜聴取し、四半期・期末に当社および連結子会社等のレビュー、監査結果の報告を受けるなど、緊密な連携をはかっております。

③ 会計監査の状況

　当社の会計監査を執行した公認会計士田光完治、石田健一の各氏は、新日本有限責任監査法人に所属しております。当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士14名、その他13名であります。

④ 社外取締役および社外監査役

　当社は、社外取締役を２名選任し、独立した立場での取締役会の監督機能を強化しております。なお、平成30年2月21日開催の第135期定時株主総会において、社外取締役を1名から２名に増員しております。また、当社は、社外監査役を２名選任しており監査役監査の独立性・客観性を確保し、両社外監査役は豊富な経験と幅広い見識に基づき取締役会および取締役の職務執行を監査しております。

  当社は、金融商品取引所が定める独立性基準を踏まえた「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たし、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる人物を、独立社外取締役の候補者として選定しております。また、社外監査役の選任にあたりましては金融商品取引所が定める独立性基準を参考にしております。

  社外取締役である塚原一男氏は、経営者としての豊富な経験と高い見識を活かして当社の経営を適切に監督していただくため、社外取締役として選任いたしました。同氏は、当社の株式を有しておりますが、当社との間の資本的関係は軽微であり、取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は、平成26年６月まで、㈱ＩＨＩの代表取締役副社長でありましたが、現在は同社の顧問であります。当社は同社と取引がありますが、その取引額は当社売上高の１％未満であります。

社外取締役である岩田眞二郎氏は、経営者としての豊富な経験と幅広い見識、特に情報通信領域に関する知見を活かして当社の経営を適切に監督していただくため、社外取締役として選任いたしました。同氏は、当社の株式を有しておらず、取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は、平成28年３月まで、㈱日立製作所の代表執行役執行役副社長でありましたが、現在は同社のアドバイザーであります。当社は同社と取引がありますが、その取引額は当社売上高の１％未満であります。

  社外監査役である山崎昌一氏は、金融機関で培われた豊富な経験と幅広い見識を活かし、当社の経営を適切に監査していただくため、社外監査役として選任いたしました。同氏は、当社の株式を有しておりますが、当社との間の資本的関係は軽微であり、取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は、平成27年２月まで、当社の主要取引銀行である㈱北陸銀行の執行役員でありました。当社は同行との間に資金借入の取引がありますが、当社は複数の金融機関と取引を行っており、同行に対する借入依存度は他行と比較して突出しておらず、社外監査役の独立性に影響を及ぼすものではありません。

  社外監査役である飯村北氏は、弁護士として培われた専門知識、経験を活かし、当社の経営を適切に監査していただくため、社外監査役として選任いたしました。同氏は、当社の株式を有しておりますが、当社との間の資本的関係は軽微であり、取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は、西村あさひ法律事務所の弁護士（パートナー）であり、同事務所は当社と取引がありますが、その取引額は同事務所売上高の１％未満であります。

⑤ 責任限定契約の内容の概要

　当社は、会社法第427条第１項により、社外取締役および社外監査役との間で、同法第423条第１項の責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規定する額としております。

⑥ 役員報酬等

イ．役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額および対象となる役員の員数

役員区分	報酬等の総額 （百万円）	報酬等の種類別の総額（百万円）		対象となる 役員の員数 （人）
		基本報酬	賞与
取締役 （社外取締役を除く）	377	304	72	17
監査役 （社外監査役を除く）	43	43	―	2
社外役員	42	42	―	4

ロ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容および決定方法

　取締役の報酬については、株主総会で定められた上限の範囲内で、取締役会において各取締役の地位・担当に応じ、当社の業績や将来の業績見通し、事業環境などを勘案して、月例報酬・賞与を決定しております。監査役の報酬については、株主総会で定められた上限の範囲内で、常勤・非常勤の別、監査業務の分担の状況、取締役の報酬等の内容および水準を考慮し、監査役の協議をもって各監査役が受ける報酬の額を定めております。

⑦ 株式の保有状況

イ．投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数および貸借対照表計上額の合計額

銘柄数                         79銘柄

貸借対照表計上額の合計額      27,270百万円

ロ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額および保有目的

　（前事業年度）

　　特定投資株式

銘柄	株式数　(株)	貸借対照表計上額 (百万円)	保有目的
トヨタ自動車㈱	932,600	6,200	取引関係の強化
㈱ハーモニック・ドライブ・システムズ	611,700	1,844	同上
本田技研工業㈱	538,087	1,792	同上
㈱ＳＵＢＡＲＵ	302,000	1,402	同上
日本トムソン㈱	2,008,000	863	同上
岡谷鋼機㈱	126,400	855	同上
㈱ダイヘン	1,190,000	852	同上
マルカキカイ㈱	576,000	814	同上
㈱日伝	249,600	783	同上
ナブテスコ㈱	240,000	697	同上
日本電産㈱	39,600	405	同上
ＮＯＫ㈱	168,700	383	同上
ＴＨＫ㈱	144,700	356	同上
㈱ほくほくフィナンシャルグループ	164,800	305	同上
大同特殊鋼㈱	646,000	302	同上
住友不動産㈱	91,000	287	同上
㈱エクセディ	84,600	266	同上
東海旅客鉄道㈱	13,400	250	同上
㈱ＮａＩＴＯ	1,568,900	230	同上
㈱富山第一銀行	332,666	173	同上
㈱ＩＨＩ	527,000	167	同上
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ	191,200	128	同上
ダイジェット工業㈱	700,000	109	同上
東日本旅客鉄道㈱	10,000	97	同上
山陽特殊製鋼㈱	166,000	95	同上
三井住友トラスト・ホールディングス㈱	21,400	88	同上
西日本旅客鉄道㈱	10,000	69	同上
㈱南陽	48,400	62	同上
日野自動車㈱	51,000	59	同上
マツダ㈱	19,200	35	同上

　（当事業年度）

　　特定投資株式

銘柄	株式数　(株)	貸借対照表計上額 (百万円)	保有目的
トヨタ自動車㈱	932,600	6,569	取引関係の強化
㈱ハーモニック・ドライブ・システムズ	611,700	4,349	同上
本田技研工業㈱	540,334	2,023	同上
日本トムソン㈱	2,008,000	1,473	同上
マルカキカイ㈱	576,000	1,243	同上
岡谷鋼機㈱	126,400	1,212	同上
㈱ダイヘン	1,190,000	1,194	同上
㈱日伝	499,200	1,160	同上
㈱ＳＵＢＡＲＵ	302,000	1,108	同上
ナブテスコ㈱	240,000	1,052	同上
日本電産㈱	39,600	604	同上
ＴＨＫ㈱	144,700	593	同上
住友不動産㈱	131,000	484	同上
ＮＯＫ㈱	168,700	460	同上
大同特殊鋼㈱	64,600	438	同上
㈱ＮａＩＴＯ	1,568,900	360	同上
㈱エクセディ	84,600	282	同上
東海旅客鉄道㈱	13,400	278	同上
㈱ほくほくフィナンシャルグループ	164,800	276	同上
㈱ＩＨＩ	52,700	182	同上
㈱富山第一銀行	332,666	168	同上
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ	191,200	151	同上
ダイジェット工業㈱	70,000	134	同上
㈱南陽	48,400	115	同上
東日本旅客鉄道㈱	10,000	108	同上
山陽特殊製鋼㈱	33,200	94	同上
三井住友トラスト・ホールディングス㈱	21,400	89	同上
西日本旅客鉄道㈱	10,000	82	同上
日野自動車㈱	51,000	70	同上
㈱小松製作所	13,300	46	同上

⑧ 当社株式の大規模買付行為に関する対応策（買収防衛策）について

　買収防衛策については、「第２ 事業の状況」、「３ 経営方針、経営環境及び対処すべき課題等」の「(4) 当社の財務および事業の方針の決定を支配する者のあり方に関する基本方針」に記載のとおりです。

⑨ 取締役の定数

　当社の取締役は19名以内とする旨を定款に定めております。

⑩ 取締役の選任の決議要件

  当社の取締役は株主総会で選任し、その決議は議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以
上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。

⑪ 自己株式の取得

　当社は、自己の株式の取得について、経済情勢の変化に対応して財務政策等の経営諸施策を機動的に遂行することを可能とするため、会社法第165条第２項の規定に基づき、取締役会の決議によって自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。

⑫ 中間配当

　当社は、取締役会の決議によって、毎年５月31日を基準日として中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。

⑬ 株主総会の特別決議要件

　当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

⑭ 取締役および監査役の責任免除

　当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議によって、同法第423条第１項の取締役（取締役であった者を含む。）および監査役（監査役であった者を含む。）の責任を法令の限度において免除することができる旨を定款に定めております。これは、取締役および監査役が期待される役割を十分に発揮できるようにすることを目的とするものであります。

（２）【監査報酬の内容等】

①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分	前連結会計年度		当連結会計年度
	監査証明業務に基づく報酬（百万円）	非監査業務に基づく報酬（百万円）	監査証明業務に基づく報酬（百万円）	非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社	45	－	46	－
連結子会社	－	－	－	－
合計	45	－	46	－

②【その他重要な報酬の内容】

 該当事項はありません。

③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

　     該当事項はありません。

④【監査報酬の決定方針】

     該当事項はありません。