## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 320,000,000
計 | 320,000,000

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数（株） （2020年３月31日） | 提出日現在発行数（株） （2020年８月６日） | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 149,296,991 | 149,296,991 | 東京証券取引所 （市場第一部） 名古屋証券取引所 （市場第一部） 福岡証券取引所 | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
計 | 149,296,991 | 149,296,991 | － | －

#### （２）【新株予約権等の状況】

##### ①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

##### ②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

##### ③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式総数増減数 （千株） | 発行済株式総数残高 （千株） | 資本金増減額 （百万円） | 資本金残高 （百万円） | 資本準備金 増減額 （百万円） | 資本準備金残高（百万円）
2018年10月１日 （注） | △597,187 | 149,296 | － | 47,586 | － | 56,777

（注）2018年６月26日開催の第142回定時株主総会において、株式併合に係る議案が承認可決されたため、株式併合の効力発生日（2018年10月１日）をもって、発行済株式総数は597,187千株減少し、149,296千株となっております。

#### （５）【所有者別状況】

|  |  |  |  |  |  | 2020年６月15日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数 100 株） | 単元未満株式の状況 （株）
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | - | 101 | 34 | 379 | 605 | 18 | 28,947 | 30,084 | －
所有株式数 （単元） | - | 631,809 | 14,981 | 140,755 | 468,745 | 609 | 233,662 | 1,490,561 | 240,891
所有株式数の割合（％） | - | 42.39 | 1.00 | 9.44 | 31.45 | 0.04 | 15.68 | 100 | －

（注）自己株式6,454,772株は、「個人その他」欄に64,547単元及び「単元未満株式の状況」欄に72株含めて記載しております。なお、自己株式6,454,772株は、株主名簿上の株式数であり、2020年６月15日現在の実質保有株式数は、6,454,572株であります。

#### （６）【大株主の状況】

|  | 2020年６月15日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （千株） | 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口） | 東京都中央区晴海一丁目８番11号 | 15,178 | 10.63
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 14,289 | 10.00
富士通株式会社 | 神奈川県川崎市中原区上小田中四丁目１番１号 | 4,066 | 2.85
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口7） | 東京都中央区晴海一丁目８番11号 | 3,202 | 2.24
朝日生命保険相互会社 | 東京都千代田区大手町二丁目６番１号 | 3,035 | 2.12
ファナック株式会社 | 山梨県南都留郡忍野村忍草字古馬場3580番地 | 2,684 | 1.88
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口5） | 東京都中央区晴海一丁目８番11号 | 2,475 | 1.73
株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町一丁目５番５号 | 2,250 | 1.58
古河機械金属株式会社 | 千代田区丸の内二丁目２番３号 | 2,205 | 1.54
GOVERNMENT OF NORWAY （常任代理人　シティバンク、エヌ・エイ東京支店） | BANKPLASSEN 2，0107 OSLO 1 OSLO 0107 NO （東京都新宿区新宿六丁目27番30号） | 2,203 | 1.54
計 | － | 51,591 | 36.12

（注）１．日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）、日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口７）及び日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口５）の所有株式は、信託業務に係る株式であります。

２．当社が所有する自己株式数は6,454千株であります。

３．2020年４月７日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書の変更報告書において、野村證券株式会社及び共同保有者２社が、同年３月31日現在、以下のとおり各社共同で8,556千株（株式所有割合5.73％）の当社株式を保有している旨が記載されているものの、当社として2020年６月15日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、その大量保有報告書の変更報告書の内容は次のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （千株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
野村證券株式会社 | 東京都中央区日本橋一丁目９番１号 | 58 | 0.04
ノムラ　インターナショナル　ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ　ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ　ＰＬＣ） | 1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom | 269 | 0.18
野村アセットマネジメント株式会社 | 東京都中央区日本橋一丁目12番１号 | 8,228 | 5.51
計 | － | 8,556 | 5.73

４．2020年５月12日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書の変更報告書において、株式会社みずほ銀行及び共同保有者３社が、同年４月30日現在、以下のとおり各社共同で11,053千株（株式所有割合7.40％）の当社株式を保有している旨が記載されているものの、株式会社みずほ銀行及びみずほ信託銀行株式会社を除き、当社として2020年６月15日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、その大量保有報告書の変更報告書の内容は次のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （千株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町一丁目５番５号 | 2,250 | 1.51
みずほ信託銀行株式会社 | 東京都中央区八重洲一丁目２番１号 | 1,598 | 1.07
アセットマネジメントOne株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目８番２号 | 6,940 | 4.65
アセットマネジメントOneインターナショナル (Asset Management One International Ltd.) | Mizuho House, 30 Old Bailey, London, EC4M 7AU, UK | 264 | 0.18
計 | － | 11,053 | 7.40

#### （７）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

|  |  |  | 2020年６月15日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | （自己保有株式） | － | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
普通株式 | 6,454,500
（相互保有株式）
普通株式 | 8,800
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 142,592,800 | 1,425,928 | 同上
単元未満株式 | 普通株式 | 240,891 | － | 同上
発行済株式総数 |  | 149,296,991 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 1,425,928 | －

（注）「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式72株が含まれております。

##### ②【自己株式等】

|  |  |  | 2020年６月15日現在
所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数（株） | 他人名義所有株式数（株） | 所有株式数の合計（株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
（自己保有株式） 富士電機株式会社 | 東京都品川区大崎一丁目11番２号 | 6,454,500 | － | 6,454,500 | 4.32
（相互保有株式） 株式会社富士交易 | 東京都中央区日本橋三丁目13番５号 | 8,800 | － | 8,800 | 0.01
計 | － | 6,463,300 | － | 6,463,300 | 4.33

（注）上記のほか、株主名簿上は当社名義となっているが、実質的に所有していない株式が200株（議決権の数２個）あります。なお、当該株式は上記「①発行済株式」の「完全議決権株式（その他）」欄の普通株式に含まれております。

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】　会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第７号による取得

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 3,477 | 11,588,079
当期間における取得自己株式 | 569 | 1,542,544

(注) 当期間における取得自己株式には、2020年８月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取請求による株式数は含めておりません。

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他 （単元未満株式の売渡請求による売渡） | 533 | 1,704,605 | 181 | 495,053
保有自己株式数 | 6,454,259 | － | 6,454,647 | －

(注) １．当期間における「その他（単元未満株式の売渡請求による売渡）」には、2020年８月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の売渡請求による株式数は含めておりません。

２．当期間における「保有自己株式数」には、2020年８月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取請求及び単元未満株式の売渡請求による株式数は含めておりません。

### ３【配当政策】

（１）剰余金の配当等の決定に関する方針

事業活動を通じて得られた利益は、連結株主資本に充当し、経営基盤の維持・強化を図ったうえで、中長期的な視点に立って、研究開発、設備投資、人材育成などに向けた内部留保の確保を図るとともに、株主の皆様に還元いたします。

剰余金の配当につきましては、以上の中長期的な事業サイクルを勘案し、安定的かつ継続的に実施することとし、当事業年度の連結業績、今後の成長に向けた研究開発・設備投資計画及び経営環境等を総合的に勘案し、配当金額を決定いたします。

自己株式の取得につきましては、キャッシュ・フローの状況等に応じ、剰余金の配当を補完する機動的な利益還元策として位置付けております。

このほか、会社法第459条第１項各号に定める資本政策につきましても、連結株主資本充実の観点に基づき実施いたします。

なお、当社は会社法第459条第１項各号に定める事項につきましては、取締役会のほか、株主総会の決議によって定めることができるものといたします。

（２）当事業年度の剰余金の配当

上記（１）の方針に基づき、当事業年度の剰余金の配当は、当事業年度及び翌事業年度の連結業績並びに財務状況等を慎重に勘案し、本年５月29日開催の取締役会において、期末配当を１株当たり40円と決定させていただきました。

これに伴い、当事業年度における１株当たりの剰余金の配当は、中間配当を含め80円となります。

（注）１．当社は、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うことを基本方針としております。これらの剰余金の配当の決定機関は、取締役会であります。

２．当社は、取締役会の決議により、毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

３．当社は、会社法第459条第１項の規定に基づき、取締役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる旨を定款に定めております。

４．当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額（百万円） | １株当たり配当額（円）
2019年10月31日 | 5,713 | 40.0
取締役会決議日
2020年５月29日 | 5,713 | 40.0
取締役会決議日

### ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

１) コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

〔基本的な考え方〕

富士電機の経営理念の実現に向けて、当社のコーポレート・ガバナンス体制は経営監督、重要な意思決定の機能を担う「取締役会」、経営監査の機能を担う「監査役」・「監査役会」を設置しております。
これらの経営監督、経営監査機能の強化に向け、社外役員を積極的に招聘し、客観的視点から経営監督、経営監査の役割を担っていただくとともに、富士電機の経営全般に対し、多角的視点から有用な助言・提言をいただくことにより経営判断の妥当性の確保を図っております。
また、これらの機能・役割が十分発揮されるよう、社外役員候補者の決定に際しては、候補者本人及びその出身元の会社等との人的関係、資本的関係、取引関係等を勘案し、当社からの独立性が保たれた社外役員構成といたします。

なお、取締役会の諮問機関として指名・報酬委員会を設置しています。指名・報酬委員会は、委員の過半数が社外取締役により構成され、社外取締役が委員長を務めることで、委員会の独立性を確保しています。

その他、業務執行機能の強化に向け、執行役員制度を採用しております。

〔基本方針〕

(1)株主の権利・平等性の確保

(2)株主以外のステークホルダーとの適切な協働

(3)適切な情報開示と透明性の確保

(4)取締役会の責務の遂行

(5)株主との対話

２) コーポレート・ガバナンス体制の概要とその体制を採用する理由

当社のコーポレート・ガバナンス体制は経営監督、重要な意思決定の機能を担う「取締役会」、経営監査の機能を担う「監査役」・「監査役会」を設置しております。
これらの経営監督、経営監査機能の強化に向け、取締役・監査役13名のうち６名を社外役員とし、客観的視点から経営監督、経営監査の役割を担っていただくとともに、富士電機の経営全般に対し、多角的視点から有用な助言・提言をいただくことにより経営判断の妥当性の確保を図っております。
なお、上記のとおり、取締役会の諮問機関として指名・報酬委員会を設置しています。

また、業務執行機能の強化に向け、執行役員制度を採用しております。
各機関においては、その機能・役割を果たすべく次のとおり運営しております。

■取締役会
富士電機の経営監督と意思決定の機能を担っており、その構成員は８名中、３名を社外取締役としております。
社外取締役は、上場会社の経営者、富士電機の事業に関連の深い学術領域の専門家といった富士電機の経営に対する理解と、多面的な経営判断に必要な見識・経験を備えた人物に就任いただき、経営監督機能の強化及び業務執行に係る意思決定の妥当性・適正性の確保の役割を担っております。
なお、取締役の事業年度に関する経営責任の明確化、及び環境変化に迅速に対応できる経営体制とするために、取締役の任期は１年としております。

（取締役会構成員の氏名等）

議長　代表取締役社長　北澤通宏

代表取締役　　　菅井賢三

社外取締役　　　丹波俊人、立川直臣、林　良嗣

取　締　役　　　安部道雄、友高正嗣、荒井順一

■執行役員
富士電機の業務執行の機能を担っており、代表取締役からの委任を受け、取締役と同様に善管注意義務を負い、任期は１年としております。
取締役会決議により各々の業務担当を定め、責任の明確化及び業務執行の効率化を図っております。

（執行役員の氏名等）

執行役員社長　　北澤通宏

執行役員副社長　菅井賢三

執行役員専務　　安部道雄、友高正嗣、荒井順一

執行役員常務　　宝泉　徹、角島　猛、高橋康宏、近藤史郎

執行役員　　　　五嶋賢二、新村　進、森本正博、堀江理夫、河野正志、

鉄谷裕司、三吉義忠、三宅雅人、浅野恵一

■監査役・監査役会
富士電機の経営監査の機能を担っており、その構成員は５名中、３名を社外監査役としております。
社外監査役は、企業経営者、上場会社の常勤監査役経験者、法律専門家といった富士電機の経営に対する理解と、監査に必要な専門知識・経験を備えた人物に就任いただき、経営監査機能の強化の役割を担うとともに、取締役会等において経営全般について助言・提言をいただくことにより、社外取締役とともに業務執行に係る意思決定の妥当性・適正性確保の役割を担っております。
（監査役会構成員の氏名等）

議長　常勤監査役　奥野嘉夫

常勤監査役　松本淳一

社外監査役　平松哲郎、高岡洋彦、勝田裕子

監査役の機能強化に向けた取り組みは次のとおりであります。

・内部統制システム整備に関する基本方針に基づき、職務執行に必要な場合は内部監査部門または経営企画部門の使用人に補助を求めることができます。

・職務執行において十分な情報を収集し得るため、社内規程を制定し、業務執行上の意思決定に関する重要な会議への出席の機会の確保、監査役に対する定期報告及び重要書類の回付等、業務執行に係る情報収集の確保を図ります。

・当社及び会社法上の大会社である子会社の監査役から構成される会議体並びに監査役、内部監査部門及び会計監査人から構成される会議体において、各監査機能の連携強化を図り、富士電機全体の監査の実効性の確保を図ります。

・当社の監査役は次のとおり監査に必要な相当程度の知見を有しております。
奥野 嘉夫氏：営業をはじめ企業経営全般に関する知見
松本 淳一氏：財務会計をはじめ管理部門全般に関する知見
平松 哲郎氏：財務会計をはじめ企業経営全般に関する知見
高岡 洋彦氏：管理部門をはじめ企業経営全般に関する知見
勝田 裕子氏：企業法務に関する知見

■指名・報酬委員会

当社は、取締役及び監査役の指名・報酬等に関する手続の公正性、透明性及び客観性を強化し、当社のコーポレートガバナンスの充実を図るため、取締役会の諮問機関として指名・報酬委員会を設置しております。

指名・報酬委員会は、次の諮問事項について、審議し、取締役会に対して答申することとしています。

(1)取締役会の構成に関する考え方

(2)取締役及び社長並びに監査役の選任又は解任に関する方針・基準

(3)取締役及び社長並びに監査役の選任又は解任

(4)社長の後継者計画の策定及び運用に関する事項

(5)取締役及び監査役の報酬に関する方針・基準

(6)取締役及び監査役の報酬等の内容

指名・報酬委員会は、取締役である委員３名以上で構成し、その過半数は社外取締役から選定することとしております。また、指名・報酬委員会の委員長は、社外取締役である委員の中から選定することとしております。

指名・報酬委員会の委員は以下のとおりです。

委員長　社外取締役　丹波俊人

委員　　社外取締役　立川直臣、林　良嗣

社内取締役　北澤通宏、菅井賢三

■その他業務執行、監督機能の充実に向けた具体的施策

・「経営会議」の設置

執行役員及び使用人の職務と権限を定めた社内規程を制定し、その運営の中心となる仕組みの一つとして、　当社の代表取締役社長の諮問機関である「経営会議」を設置しております。
「経営会議」は執行役員から構成され、加えて当社の常勤監査役が常時出席することとしています。

・会社役員の報酬の決定に関する方針の設定
経営者報酬の客観性・透明性を確保するため、取締役会決議及び監査役の協議により取締役・監査役の報酬等の内容の決定に関する方針を定めるとともに、当該方針に基づき2007年６月26日開催の第131回定時株主総会及び2013年６月25日開催の第137回定時株主総会にてご承認いただいた範囲内で会社役員の報酬等を支給しております。

３)内部統制システムの整備の状況

当社は、会社法第362条第５項の規定に基づき、取締役会において同条第４項第６号並びに会社法施行規則第100条第１項各号及び第３項各号に定める体制（内部統制システム）の整備について、次のとおり決議しております。

(1)取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

①　次のコーポレート・ガバナンス体制により、経営の透明性、健全性の確保を図ります。

－経営責任の明確化と、経営環境の変化への迅速な対応を図るため、取締役の任期を１年とします。

－経営監督及び経営監査機能の強化、及び重要な業務執行に係る経営判断の妥当性の確保を図るため、これにふさわしい資質を備えた社外役員を招聘します。

②　当社及び子会社の社員に対し、当社の経営理念、及び全役職員の行動規範である企業行動基準の精神を繰り返し説き、その徹底を図ります。

③　業務執行の透明性、健全性の確保を図るため、社内規程に基づき、次のとおりコンプライアンス体制を確立、推進します。

－当社の代表取締役が委員長を務める遵法推進委員会にて、当社及び子会社を取り巻く法令・社会的規範の遵守徹底を図ります。

－規制法令毎に社内ルール、監視、監査、教育の各側面において役割、責任を明確にしたコンプライアンスプログラムを制定し、年間計画に基づき実施します。

－当社及び子会社の全常勤役員に対し、コンプライアンス研修を実施します。

－通常の業務ラインとは独立したルートを通じて、当社及び子会社の使用人から当社の社長及び社外弁護士への通報を容易にする内部者通報制度を設置し、法令、定款、社内ルールに違反する行為の未然防止及び早期発見を図ります。

－上記のコンプライアンス体制により、市民生活の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力及び団体の排除に向け、組織的な対応を図ります。

④　社長直轄の内部監査部門を設置し、子会社を含めた内部監査を実施します。また、内部監査の実効性を確保するため、当社及び子会社の内部監査部門から構成される会議体において、各々の活動内容の共有化等を図ります。

(2)取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

重要な業務執行に係る記録等を確実に保存、管理し、取締役及び監査役が当該記録等の内容を知り得ることを保証するため社内規程を制定します。当該規程において、当該記録等の保存及び保管に係る責任者、取締役及び監査役に対する閲覧等の措置等を定めます。また、当該規程の制定、改廃においては監査役と事前に協議することとします。

(3)損失の危険の管理に関する規程その他の体制

①　当社及び子会社の事業上のリスクを組織的かつ体系的に管理するため社内規程を制定し、当該規程に基づき適切なリスク管理体制を整備するとともに、横断的な特定のリスクについては、リスク毎に担当部署を定め、リスク管理体制を整備します。

②　大規模災害等の危機発生時の被害極小化を図るため、緊急時対応のマニュアルを制定します。当該マニュアルにおいて、危機管理担当役員、緊急事態発生時の会議体制及び対策本部の設置等を定めます。

③　内部監査部門は、当社及び子会社におけるリスク管理の状況を監査し、その結果を社長に報告します。

(4)取締役の職務の執行が効率的に行われていることを確保するための体制

①　執行役員制度を採用し、経営と執行の分離、及び意思決定の迅速化を図るとともに、取締役会決議により各執行役員の業務分担を明確にします。

また、執行役員及び使用人の職務と権限を定めた社内規程を制定し、業務執行に係る意思決定に関する権限と責任の所在を明確とします。

②　当社社長の諮問機関として、執行役員等から構成される常設機関の経営会議を設置し、経営に関する重要事項の審議、報告を行います。当社の代表取締役は、必要に応じ経営会議における審議または報告の概要を、当社の取締役会に報告することとします。

③　各年度及び中期の当社及び子会社の経営計画を策定し、共有化を図るとともに、毎月、経営会議及び当社の取締役会にて事業部門毎に進捗状況を確認し、評価、見直しを行います。

(5)財務報告の信頼性を確保するための体制

金融商品取引法に定める財務計算に関する書類その他の情報の適正性を確保するため、社内規程を制定し、当該規程に基づき、財務報告に係る内部統制の構築、評価及び報告に関し適切な運営を図るとともに、その評価結果を取締役会に報告します。

(6)当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

①　当社及び子会社の業務執行に関する権限及び責任を定めた社内規程を制定し、当該規程に基づき、組織的かつ能率的な運営を図ります。

また、子会社に対し、当該規程を遵守させ、子会社の業務執行に係る重要事項について、当社への報告または当社の承認を得ることを求めます。

②　当社及び子会社から成る企業集団全体の企業価値の最大化に向けて、上記の各項目につき、業務の適正を確保するための体制の整備を図ります。

また、子会社に対し会社法に定める業務の適正を確保するための体制の整備に関する基本方針の決定を求め、それらの実効性の確保を図ります。

(7)監査役の職務を補助すべき使用人及びその使用人の取締役からの独立性並びに当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

①　監査役は、その職務執行において必要に応じて内部監査部門または経営企画部門の使用人に補助を求めることができ、当該使用人は当該補助業務を取締役の指揮命令から独立して行うこととします。

②　当該使用人が他の業務を兼務している場合は、当該補助業務を優先して行うこととします。

(8)取締役及び使用人が監査役に報告するための体制、子会社の取締役、監査役及び使用人またはこれらの者から報告を受けた者が監査役に報告するための体制、その他の監査役への報告に関する事項

監査役が、その職務執行において十分な情報を収集し得るため社内規程を制定し、当該規程において、当社及び子会社から成る企業集団における業務執行上の意思決定に関する重要な会議への監査役の出席の機会の確保、当社及び子会社の役職員から監査役に対する定期報告及び重要書類の回付等、当社及び子会社の役職員の職務の執行に係る情報収集を可能とする具体的手段を定めます。

(9)上記(8)の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取り扱いを受けないことを確保するための体制

当社は、上記(8)の報告をした者に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取り扱いを行うことを禁止するものとします。

(10)監査役の職務の執行について生ずる費用の前払いまたは償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

当社は、監査役がその職務執行について、当社に対し費用の前払い等の請求をしたときは、監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用等の処理を行うものとします。

(11)その他の監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

①　当社は当社及び子会社の経営に対する理解と、監査に必要な専門知識・経験を備えた社外監査役を招聘します。

②　当社及び会社法上の大会社である子会社の監査役から構成される会議体並びに監査役、内部監査部門及び会計監査人から構成される会議体において、各監査機能の連携強化を図り、当社及び子会社から成る企業集団全体の監査の実効性の確保を図ります。

なお、内部統制システムの概要を含むコーポレート・ガバナンス体制は次のとおりであります。

４) 責任限定契約の締結内容の概要

当社は、法令及び定款に基づき、各社外取締役及び各社外監査役との間に、当社に対し賠償責任を負うべき場合において、その職務を行うにつき善意でかつ重大な過失がないときは、600万円又は会社法に定める最低責任限度額のいずれか高い額を限度として当社に対する損害賠償責任を負担する旨の契約を締結しております。
当該契約においては、契約締結後も、社外役員としての善管注意義務をつくし、誠実にその職務を遂行する旨の条項を定め、社外役員の職務の適正性の確保を図っております。

５） 取締役の定数

当社の取締役は15名以内とする旨を定款に定めております。

６） 取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨を定款に定めております。
また、取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。

７） 剰余金の配当等の決定機関

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議によって定めることができる旨を定款に定めております。これは、機動的な配当政策及び資本政策の遂行を図るためであります。

８）　取締役及び監査役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役及び監査役の同法第423条第１項の責任について、善意でかつ重大な過失がないときは、取締役会の決議によって、法令で定める限度額の範囲内で、その責任を免除することができる旨を定款に定めております。これは、取締役及び監査役の人材確保並びに積極的な職務遂行を可能とするためであります。

９） 株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

10）会社の支配に関する基本方針

① 基本方針の内容

富士電機は、上記の経営理念を実践し、企業価値の持続的向上を図る過程で、独自の技術、経験及びノウハウ等を積み重ねるとともに、顧客、取引先、地域社会、従業員等さまざまなステークホルダーとの間の良好な関係の維持、発展に努めてまいりました。
これらは、富士電機の有形・無形の貴重な財産であり、いわば“富士電機のＤＮＡ”とも呼ぶべき、富士電機の企業価値の創造を支える源泉であります。
富士電機は、その経営理念に基づき、環境の変化に適合した経営を実践し、中長期的な視野で企業価値と株主の皆様の共同利益を一層向上させていくことが、富士電機の企業価値を損なう当社株式の買付行為に対する最も有効な対抗手段であると認識しており、その実現に努めてまいります。
また、当社の株式価値を適正にご理解いただくようＩＲ活動に積極的に取り組むとともに、株主の皆様には四半期毎の業績等に関する報告書の発行、工場見学会の開催等により、富士電機に対するご理解をより一層深めていただくよう努めてまいります。
当社取締役会は、上場会社として株主の皆様の自由な売買を認める以上、特定の者による当社株式の大規模買付行為がなされる場合、これに応ずるべきか否かの判断は、最終的には株主の皆様のご判断に委ねられるべきと考えます。
しかしながら、一般にも高値での売り抜け等の不当な目的による企業買収の存在は否定できないところであり、当社取締役会は、このような富士電機の企業価値・株主の皆様の共同利益を損なう当社株式の大規模買付行為や提案を行う者は、当社の財務及び事業の方針の決定を支配する者として、適当ではないと考えております。
現時点において、当社株式の大規模買付に係る具体的な脅威が生じている訳でなく、また当社としても、そのような買付者が現れた場合の具体的な取り組み（いわゆる「買収防衛策」）を予め定めるものではありません。
しかし、当社取締役会は、株主の皆様から経営の負託を受けた経営者の責務として、富士電機の企業価値・株主の皆様の共同利益を損なうおそれがある株式の大規模買付行為がなされた場合に適切な措置を執り得る社内体制を整備いたします。

② 基本方針を実現するための当社の取り組み

(1)企業価値向上の取り組み

富士電機は、持続的成長に向けた基本戦略として、世界各国で見込まれるエネルギー・環境投資を背景として、長年培ってきた電気を自在に操る「パワーエレクトロニクス技術」をベースとし、グローバル市場で成長を成し遂げることを目指しております。

その実現に向け、迅速に経営リソースを「エネルギー・環境」事業にシフトし、「事業を通じてグローバル社会に貢献する企業」として企業価値の最大化と社会・環境課題の解決に貢献していきます。

(2)基本方針に照らし不適切な者による当社の支配を防止するための取り組み

当社は、上記①の基本方針に基づき、富士電機の企業価値・株主の皆様の共同利益を損なう、又はそのおそれのある当社株式の買付行為に備え、社内体制の整備に努めております。
具体的には、日常より当社株式の取引や株主の異動状況を常に注視するとともに、平時より有事対応の初動マニュアルを整備し、外部専門家との連携体制等を整えておりますが、今後とも迅速かつ適切に具体的対抗措置を決定、実行し得る社内体制の充実に努めてまいります。
また、いわゆる「買収防衛策」の導入につきましても、法制度や関係当局の判断・見解、社会動向やステークホルダーの意見等を踏まえ、企業価値、株主の皆様の共同利益の確保、向上の観点から、引き続き検討してまいります。

③ 上記の取り組みに対する取締役会の判断及び判断理由

当社取締役会は、上記②.(1)の取り組みが当社の企業価値を中期的に維持・拡大させるものであり、また、同②.(2)の取り組みが富士電機の企業価値・株主の皆様の共同利益を毀損するような当社株式の大規模買付行為に対応するための社内体制を整備するものであることから、そのいずれの取り組みも、上記①の基本方針に即したものであり、株主の皆様の共同利益を損なうものではなく、現経営陣の地位の維持を目的とするものでもない旨を確認し決議しました。
また、監査役についても上記②の取り組みについてその具体的運用が適切に行われることを条件として、全員が同意しております。

#### （２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性 12名　女性1名　（役員のうち女性の比率7.7％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
代表取締役 取締役社長 執行役員社長 経営統括 指名・報酬委員会委員 | 北澤　通宏 | 1952年２月10日生 |
1974年４月 | 当社入社
1998年４月 | ユー・エス・富士電機社取締役社長
2001年６月 | 富士電機画像デバイス㈱代表取締役社長
2003年10月 | 富士電機デバイステクノロジー㈱取締役
2004年６月 | 同社常務取締役
2006年６月 | 同社専務取締役
2008年４月 | 当社シニアエグゼクティブオフィサー
2008年６月 | 当社代表取締役（現在に至る） 当社取締役副社長
2010年４月 | 当社取締役社長（現在に至る）
2011年４月 | 当社執行役員社長（現在に至る）
| (注)３ | 43
代表取締役 執行役員副社長 社長補佐 営業統括 指名・報酬委員会委員 | 菅井　賢三 | 1955年２月17日生 |
1979年４月 | 当社入社
1997年７月 | 富士ファコム制御㈱システム本部第一SI統括部ソリューション技術部長
2002年６月 | 同社取締役 同社ビジネス企画統括部長
2006年６月 | 同社常務取締役 同社社会基盤ビジネス本部長
2008年６月 | 富士電機システムズ㈱取締役
2008年７月 | 同社オートメーション事業本部副本部長
2011年４月 | 当社執行役員 当社社会システム事業本部長
2012年４月 | 当社営業本部長
2014年４月 | 当社執行役員常務
2014年６月 | 当社取締役（現在に至る）
2015年４月 | 当社執行役員専務
2016年４月 | 当社執行役員副社長（現在に至る）
2016年６月 | 当社代表取締役（現在に至る）
| (注)３ | 19
社外取締役 指名・報酬委員会委員長 | 丹波　俊人 | 1950年３月13日生 |
1972年４月 | 伊藤忠商事㈱入社
2001年６月 | 同社執行役員 生活資材部門長
2003年６月 | 同社代表取締役常務 生活資材・化学品カンパニープレジデント
2005年４月 | 同社代表取締役専務 経営企画担当役員
2006年10月 | 同社代表取締役専務 経営管理担当役員
2008年４月 | 同社代表取締役副社長 社長補佐 海外分掌役員
2010年４月 | 同社代表取締役副社長執行役員 社長補佐
2011年６月 | 東京センチュリーリース㈱ （現東京センチュリー㈱）顧問
2011年６月 | 同社代表取締役会長
2016年６月 | 当社社外取締役（現在に至る）
2020年４月 | 東京センチュリー㈱取締役（現在に至る）
| (注)３ | 1
社外取締役 指名・報酬委員会委員 | 立川　直臣 | 1951年１月27日生 |
1975年４月 | 古河電気工業㈱入社
2005年６月 | 同社執行役員 人事総務部長
2007年６月 | 同社執行役員常務
2008年６月 | 同社取締役
2010年６月 | 東京特殊電線㈱取締役社長
2016年６月 | 当社社外取締役（現在に至る）
2016年６月 | 東京特殊電線㈱取締役会長
2017年６月 2018年６月 | 同社相談役 古河電気工業㈱顧問
| (注)３ | 5

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
社外取締役 指名・報酬委員会委員 | 林　良嗣 | 1951年１月２日生 |
1992年４月 | 名古屋大学大学院工学研究科教授
2001年４月 | 同大学大学院環境学研究科教授
2003年４月 | 同大学総長補佐（国際担当）
2006年４月 | 同大学大学院環境学研究科長
2013年７月 | 世界交通学会（World Conference on Transport Research Society） 会長
2015年７月 | ローマクラブ（Club of Rome）正会員（Full Member）（現在に至る）
2016年３月 | 名古屋大学定年退職
2016年４月 | 中部大学総合工学研究所教授
2017年６月 | 当社社外取締役（現在に至る）
2019年４月 | 中部大学持続発展・スマートシティ国際研究センター センター長・教授（現在に至る）
2019年４月 | 同済大学（中国）世界交通研究センター 共同研究センター長・客員教授（現在に至る）
2019年６月 | 世界交通学会（World Conference on Transport Research Society） 理事（現在に至る）
2019年６月 | 清華大学（中国）傑出客員教授（現在に至る）
| (注)３ | 1
取締役 執行役員専務 生産・調達本部長 発電プラント事業担当 | 安部　道雄 | 1953年６月７日生 |
1972年４月 | 当社入社
2000年４月 | 当社電機システムカンパニー エネルギー製作所火力設計部長
2009年７月 | 当社エグゼクティブオフィサー 当社ものつくり戦略室長
2010年４月 | 当社シニアエグゼクティブオフィサー
2010年６月 | 当社取締役（現在に至る）
2011年４月 2011年10月 | 当社執行役員常務 当社生産・調達本部長
2012年４月 | 当社執行役員専務（現在に至る）
2019年３月 2020年４月 | 当社生産・調達本部長退任 当社生産・調達本部長（現在に至る）
| (注)３ | 21
取締役 執行役員専務 パワエレシステム エネルギー事業担当 パワエレシステム インダストリー事業担当 | 友高　正嗣 | 1958年12月27日生 |
1982年４月 | 当社入社
2002年４月 | 当社電機システムカンパニー東京システム製作所ファインテック機器部長
2004年７月 | 富士電機システムズ㈱機器本部東京工場副工場長
2008年４月 | 同社生産本部東京工場長
2010年４月 | 同社執行役員 同社ソリューション製作所長
2011年４月 | 当社執行理事 当社社会システム事業本部 スマートコミュニティ事業部長
2013年10月 | 当社執行役員 当社パワエレ機器事業本部長
2016年４月 | 当社執行役員常務
2016年６月 | 当社取締役（現在に至る）
2017年４月 | 当社パワエレシステム事業本部長
2018年４月 | 当社執行役員専務（現在に至る）
| (注)３ | 9

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
取締役 執行役員専務 経営企画本部長 輸出管理室長 コンプライアンス担当 危機管理担当 | 荒井　順一 | 1957年10月12日生 |
1982年４月 | 当社入社
1989年７月 | ユー・エス・富士電機社出向
2002年２月 | 当社電子事業本部事業統括部企画部長
2003年10月 | 富士電機デバイステクノロジー㈱ 経営企画本部経営企画部長
2007年４月 | 同社半導体事業本部事業統括部副統括部長
2008年４月 | 同社半導体事業本部事業統括部長
2008年７月 | 当社技術・事業戦略本部事業戦略室 事業企画担当ゼネラルマネージャー
2009年６月 | 当社エグゼクティブオフィサー
2009年７月 | 当社経営企画室長
2010年４月 | メタウォーター㈱社長付
2010年７月 | 同社取締役 同社管理本部長
2012年４月 | 当社執行理事 当社経営企画本部経営企画室長
2013年４月 | 当社執行役員
2016年４月 | 当社執行役員常務 当社経営企画本部長（現在に至る）
2016年６月 | 当社取締役（現在に至る）
2020年４月 | 当社執行役員専務（現在に至る）
| (注)３ | 10
常勤監査役 | 奥野　嘉夫 | 1955年３月30日生 |
1978年４月 | 当社入社
2001年８月 | 当社電機システムカンパニー電力システム本部 火力事業部海外部長
2008年４月 | 富士電機システムズ㈱取締役
2009年４月 | 同社常務取締役 同社ドライブ事業本部長
2010年４月 | 同社取締役執行役員副社長 同社営業本部長
2011年４月 | 当社執行役員常務
2011年６月 | 当社取締役
2012年４月 | 当社執行役員副社長
2012年６月 | 当社代表取締役
2016年６月 | 当社常勤監査役（現在に至る）
| (注)４ | 19
常勤監査役 | 松本　淳一 | 1960年３月26日生 |
1982年４月 | 当社入社
2002年４月 | 当社財務計画室財務部長
2009年７月 | 当社エグゼクティブオフィサー 当社財務室長
2010年６月 | 当社取締役
2011年４月 | 当社執行役員
2012年４月 | 当社経営企画本部財務室長
2012年６月 | 当社取締役退任
2013年６月 | 当社取締役
2017年６月 | 当社常勤監査役（現在に至る）
| (注)５ | 16

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
社外監査役 | 平松　哲郎 | 1955年８月28日生 |
1978年４月 | ㈱第一勧業銀行入行
2005年４月 | ㈱みずほコーポレート銀行（現㈱みずほ銀行） 執行役員人事部長
2007年４月 | 同行常務取締役企画グループ統括役員
2011年４月 | 同行取締役副頭取
2013年４月 | 日新建物㈱顧問
2013年５月 | 同社副社長執行役員
2014年１月 | 同社代表取締役社長
2014年11月 | 日本土地建物㈱代表取締役社長（現在に至る）
2016年６月 | 当社社外監査役（現在に至る）
2020年４月 | 中央日本土地建物グループ㈱代表取締役社長 （現在に至る）
| (注)５ | 1
社外監査役 | 高岡　洋彦 | 1952年８月10日生 |
1976年４月 | 横浜ゴム㈱入社
2008年６月 | 同社執行役員　スポーツ事業部長
2011年６月 | 同社常務執行役員　スポーツ事業部担当 ㈱アクティ代表取締役社長
2012年４月 | ㈱ヨコハマタイヤジャパン代表取締役社長
2015年３月 | 横浜ゴム㈱常任監査役（2019年３月退任）
2020年８月 | 当社社外監査役（現在に至る）
| (注)５ | －
社外監査役 | 勝田　裕子 | 1966年２月18日生 |
1997年４月 | 弁護士登録（東京弁護士会）
1997年４月 | 荒木法律事務所
1999年２月 | 鈴榮特許綜合法律事務所（現鈴榮特許綜合事務所）
2002年２月 | 同所パートナー
2004年１月 2013年１月 | 日本アイ・ビー・エム㈱　法務・知的財産部 カウンセル 同社チーフ・プライバシー・オフィサー
2016年６月 | 名取法律事務所パートナー（現在に至る）
2020年８月 | 当社社外監査役（現在に至る）
| (注)５ | －
計 | 149

（注）１．取締役 丹波俊人、立川直臣、林良嗣の３氏は、社外取締役であります。

２．監査役 平松哲郎、高岡洋彦、勝田裕子の３氏は、社外監査役であります。

３．取締役の任期は、2021年６月開催予定の定時株主総会終結の時までであります。

４．監査役 奥野嘉夫氏の任期は、2022年６月開催予定の定時株主総会終結の時までであります。

５．監査役 松本淳一、平松哲郎、高岡洋彦、勝田裕子の４氏の任期は、2024年６月開催予定の定時株主総会終結の時までであります。

②　社外役員の状況

当社の社外取締役は３名、社外監査役は３名であります。

■各社外取締役及び社外監査役につき、提出会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

＜社外取締役＞

・丹波 俊人氏：

当社は、同氏が取締役を務める東京センチュリー㈱及び同氏が代表取締役副社長を務めていた伊藤忠商事㈱との間に営業取引関係がありますが、2019年度における東京センチュリー㈱との取引金額は約36億円、伊藤忠商事㈱との取引金額は約１億円であり、同年度における当社の両社に対する売上高、および両社の当社に対する売上高はともに、当社または両社の総売上高の１％未満であります。

・立川 直臣氏：

当社は、同氏が取締役を務めていた古河電気工業㈱及び取締役社長を務めていた東京特殊電線㈱との間に次の関係があります。

‐2020年３月31日現在、当社は古河電気工業㈱発行済株式の総数の1.56％保有しており、古河電気工業㈱は当社発行済株式の総数の1.17％保有しております。

‐古河電気工業㈱及び東京特殊電線㈱と当社との間には営業取引関係がありますが、2019年度における古河電気工業㈱との取引金額は約７億円、東京特殊電線㈱との取引金額は約３百万円であり、同年度における当社の両社に対する売上高、及び両社の当社に対する売上高はともに、当社または両社の総売上高の１％未満であります。

また、同氏が取締役社長を務めていた東京特殊電線㈱において当社出身者１名が社外取締役に就任しております。

・林 良嗣氏：

同氏と当社との間に記載すべき関係はありません。

＜社外監査役＞

・平松 哲郎氏：

当社は、同氏が取締役副頭取を務めていた㈱みずほコーポレート銀行（現㈱みずほ銀行）との間に次の関係があります。

‐2020年３月31日現在、㈱みずほ銀行は当社発行済株式の総数の1.51％を保有しております。

‐㈱みずほ銀行と当社との間には金銭借入等の取引関係があり、2019年度末における㈱みずほ銀行からの借入金残高は約150億円です。

・高岡 洋彦氏：

当社は、同氏が常任監査役を務めていた横浜ゴム㈱との間に営業取引関係がありますが、2019年度における横浜ゴム㈱との取引金額は約３億円であり、同年度における当社の同社に対する売上高、及び同社の当社に対する売上高はともに、当社または同社の総売上高の１％未満であります。

・勝田 裕子氏：

当社は、同氏がチーフ・プライバシー・オフィサーを務めていた日本アイ・ビー・エム㈱との間に営業取引関係がありますが、2019年度における日本アイ・ビー・エム㈱との取引金額は約６百万円であり、同年度における当社の同社に対する売上高、および同社の当社に対する売上高はともに、当社または同社の総売上高の１％未満であります。

■社外取締役及び社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準

当社は、東京証券取引所をはじめとした国内金融商品取引所が定める独立性基準に加え、以下の各要件のいずれにも該当しない場合に、当該候補者は当社に対する十分な独立性を有すると判断します。

1) 主要株主

当社の主要株主（議決権保有割合10％以上の株主）またはその業務執行者である者

2) 主要取引先

当社の取引先（弁護士、公認会計士もしくは税理士その他のコンサルタントまたは法律事務所、監査法人若しくは税理士法人その他のコンサルティング・ファームを含む）で、過去３事業年度において毎年、取引額が当社または相手方の年間連結総売上の２％を超える取引先またはその業務執行者である者

3) メインバンク等

当社の資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している金融機関その他の大口債権者またはそれらの業務執行者である者

4) 会計監査人

当社の会計監査人である公認会計士または監査法人の社員等である者

5) 寄付先

過去３事業年度において毎年、1,000万円を超えかつその年間総収入の２％を超える寄付を当社から受けている組織の業務執行者である者

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査役会と内部監査部門、会計監査人は定期的な会合等を通じ、各監査機能の連携強化を図るとともに、会計監査人と社外取締役が連携を確保できるよう、連絡先の相互開示や相互連絡の奨励などを行っています。

#### （３）【監査の状況】

①監査役監査の状況

＜組織、人員及び手続＞

本有価証券報告書提出日現在、当社の監査役は以下の５名（常勤監査役２名及び社外監査役３名）であります。

常勤監査役：奥野嘉夫、松本淳一

社外監査役：平松哲郎、高岡洋彦、勝田裕子

なお、監査役５名のうち２名は、当社取締役及び財務・会計部門の責任者を務めていた者並びに金融機関の経営経験者であり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。

各監査役は、監査役会が定めた監査役監査基準に準拠し、監査の方針、業務の分担等に従って監査を行い、その内容及び結果を監査役会に報告しております。

＜監査役及び監査役会の活動状況＞

2019年度において当社は監査役会を合計９回開催しており、各監査役の出席状況は次のとおりであります。

役職名 | 氏　名 | 監査役会出席状況 （出席回数／開催回数）
常勤監査役 | 奥野　嘉夫 | ９回／９回
常勤監査役 | 松本　淳一 | ９回／９回
社外監査役 | 佐藤　美樹 | ９回／９回
社外監査役 | 木村　明子 | ９回／９回
社外監査役 | 平松　哲郎 | ９回／９回

監査役会においては、主に、監査の方針及び監査計画、会計監査人の監査の方法及び結果の相当性、会計監査人の評価等の検討を行うとともに、常勤監査役から社外監査役への重要な事項の報告及び検討等を行いました。

常勤監査役は、取締役会、経営会議、遵法推進委員会その他重要な会議に出席して意見表明を行うほか、重要な決裁書類の閲覧、代表取締役との意見交換、本社並びに主要な事業所及び子会社における業務等の調査、内部監査部門等からの職務の執行状況の聴取、会計監査人からの報告聴取等の活動を行いました。

また、当社及び会社法上の大会社である子会社の監査役から構成される会議体並びに監査役、内部監査部門及び会計監査人から構成される会議体において、各監査機能の連携強化を図り、富士電機全体の監査の実効性の確保を図っております。

②内部監査の状況

内部監査は、当社及び子会社に設置した各社の社長直轄の内部監査部門が、それぞれの内部監査基準、年間の監査計画に基づき、各部門、各事業所及び子会社における業務及び財産の状況等を調査するなどにより実施しています。また、富士電機全体の内部監査の実効性を確保するため、当社及び各子会社の内部監査部門で構成される会議体によってその活動の共有化を図っています。当社の内部監査部門である監査室は14名の人員で運営しています。

なお、内部監査、監査役監査及び会計監査の各監査機能は上記のとおり連携強化が図られており、これらの監査については、社外取締役及び社外監査役に対して、取締役会及び監査役会において適宜報告がなされ、多面的視点から有用な助言・提言をいただいています。

③会計監査の状況

a.監査法人の名称

EY新日本有限責任監査法人

b.監査継続期間

49年間

上記はEY新日本有限責任監査法人の前身である昭和監査法人が監査法人組織として関与を始めて以降の期間について記載したものです。

c.業務を執行した公認会計士

狩野茂行氏、伊藤正広氏、大貫一紀氏

d.監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者として、EY新日本有限責任監査法人所属の公認会計士15名、その他60名が監査業務に従事しております。

e.監査法人の選定方針と理由

当社は次のとおり会計監査人の解任又は不再任の決定の方針を定めております。

監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号のいずれかに該当し、かつ改善の見込みがないと認められる場合は、監査役全員の同意に基づき会計監査人を解任いたします。

このほか、会計監査人としての職務を適切に遂行することができないと認められる場合は、監査役会が株主総会に提案する会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定いたします。

当社監査役会は、上記方針に基づき審議した結果、監査法人に対する下記評価を踏まえ、株主総会に会計監査人の選任及び解任並びに不再任に関する議案を提出しないこと、即ちEY新日本有限責任監査法人を会計監査人として再任することを決議しました。

f.監査役及び監査役会による監査法人の評価

当社の監査役及び監査役会は、監査役会が定めた会計監査人評価基準及び選定基準に準拠し、品質管理体制、監査チームの独立性及び職業的専門性、監査報酬、監査役・経営者とのコミュニケーション、グループ監査の実施状況、不正リスクへの対応等の観点から会計監査人を評価しており、2019年度においてEY新日本有限責任監査法人は会計監査人として適格であり、適切かつ妥当な監査活動を行っていると判断しました。

④監査報酬の内容等

イ．監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | 177 | 7 | 182 | 18
連結子会社 | 125 | 21 | 153 | 21
計 | 303 | 28 | 335 | 39

ロ．監査公認会計士等の非監査業務の内容

当社及び連結子会社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容としましては、新会計基準適用に関する助言業務等の各種アドバイザリー業務があります。

ハ．監査公認会計士等と同一のネットワーク（Ernst & Young）に対する報酬（イ．を除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | － | 12 | － | 10
連結子会社 | 63 | 13 | 62 | 6
計 | 63 | 25 | 62 | 17

ニ．監査公認会計士等と同一のネットワーク（Ernst & Young）の非監査業務の内容

当社及び連結子会社が監査公認会計士等と同一のネットワーク（Ernst & Young）に対して報酬を支払っている非監査業務の内容としましては、税務に関する助言業務等の各種アドバイザリー業務があります。

ホ．その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

ヘ．監査報酬の決定方針

該当事項はありません。

ト．監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

当社の監査役会は、会社法第399条第１項の会計監査人の報酬等について、金額の算定根拠及び妥当性、対前年の工数増減内容等を確認し、同意をしました。

#### （４）【役員の報酬等】

１) 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社は取締役会決議により、次のとおり取締役及び監査役の報酬等の内容の決定に関する方針を定めております。

当社の取締役、監査役の報酬等は、株主の皆様の負託に応えるべく、優秀な人材の確保・維持、業績向上へのインセンティブの観点を考慮し、それぞれの職責に見合った報酬体系、報酬水準といたします。

これらの体系、水準については、経営環境の変化や外部の客観データ等を勘案しながら、その妥当性や見直しの必要性を常に検証いたします。

①常勤取締役

各年度の連結業績の向上、並びに中長期的な企業価値向上の職責を負うことから、その報酬等は、次のとおりの構成、運用といたします。

ⅰ．定額報酬

役位に応じて、予め定められた固定額を支給するものといたします。

また、株主の皆様と利害を共有し、株価を意識した経営のインセンティブとするため、役位に応じ本報酬額の一部の役員持株会への拠出を義務付けます。

ⅱ．業績連動報酬

株主の皆様に剰余金の配当を実施する場合に限り支給するものとし、その総支給額は、各年度の連結業績との連動性をより明確とするため、支給日の前事業年度の連結当期純利益の1.0％以内といたします。

②常勤監査役

常勤監査役は、富士電機全体の職務執行の監査の職責を負うことから、その報酬等は、定額報酬として、

役位に応じて予め定められた固定額を支給するものといたします。

なお、常勤監査役の自社株式の取得は任意といたします。

③社外取締役・社外監査役

社外取締役・社外監査役は、富士電機全体の職務執行の監督または監査の職責を負うことから、

その報酬等は、定額報酬として、役位に応じて予め定められた固定額を支給するものといたします。

なお、社外取締役・社外監査役の自社株式の取得は任意といたします。

当社の役員の報酬等に関する株主総会の決議年月日は2007年６月26日及び2013年６月25日であり、決議の内容は、次のとおりです。

(1) 取締役（社外取締役を除く）

次の①の固定枠および②の業績連動枠の合計額

①年額４億5,000万円以内

②支給日の前事業年度の連結当期純利益の1.0％以内

(2) 社外取締役

年額3,000万円以内

(3) 監査役

年額１億2,000万円以内

なお、取締役（社外取締役を除く）は５名、社外取締役は３名、監査役は５名であります。

当社の役員報酬は、業績連動報酬と業績連動報酬以外の報酬等により構成されておりますが、その支給割合の決定の方針は定めておりません。

業績連動報酬に係る指標については、業績連動報酬の額は、中期経営計画における重要な目標値として設定している連結売上高営業利益率を指標の基本に位置付けて、前年度の連結会社業績（営業利益、当期純利益、配当金状況等）を勘案し決定しています。

なお、2019年度の経営計画として掲げている目標値である営業利益率6.7％に対し、実績では4.7％となりました。

２） 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 （百万円） | 報酬等の種類別の総額 （百万円） | 対象となる 役員の員数 （人）
固定報酬 | 業績連動報酬
取締役 （社外取締役を除く。） | 348 | 240 | 108 | 5
監査役 （社外監査役を除く。） | 58 | 58 | - | 2
社外役員 | 50 | 50 | - | 6

（注）１．上記の2019年度に係る業績連動報酬は、2020年７月に支給を決定した金額になります。なお、2018年度に係る業績連動報酬は、125百万円になります。

２．取締役及び監査役の報酬等の内容の決定に関する方針に基づき、常勤取締役については、定額報酬の一部について、役員持株会への拠出による自社株式の取得を義務付けておりますが、当該義務及び任意による役員持株会への拠出額、及び自社株式の取得持分は次のとおりです。

| 役員持株会への拠出額（百万円） | 取得株式持分（百株）
取締役 | 20 | 61
監査役 | 3 | 10

３） 報酬等の総額が１億円以上である者の報酬等の総額等

氏名 | 報酬等の総額 （百万円） | 役員区分 | 会社区分 | 報酬等の種類別の額 （百万円）
固定報酬 | 業績連動報酬
北澤　通宏 | 110 | 代表取締役 取締役社長 | 提出会社 | 78 | 32

（注） 上記の2019年度に係る業績連動報酬は、2020年７月に支給を決定した金額になります。なお、2018年度に係る業績連動報酬は、37百万円になります。

４） 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の決定権限を有する者の氏名又は名称

2018年12月20日開催の取締役会において、委員の過半数が社外取締役により構成され、社外取締役が委員長を務める指名・報酬委員会の設置を決議し、2019年７月より活動を開始しています。

2019年度の委員は、社外取締役３名、社内取締役２名で構成し、社外取締役 丹波俊人を委員長としています。

指名・報酬委員会は、取締役及び監査役の報酬に関する方針・基準、及び、取締役及び監査役の報酬等の内容について、取締役会より諮問を受け、2019年７月の活動開始から2020年７月までに本委員会を３回開催し、諮問事項について議論し、取締役会に答申しています。

取締役会では、答申内容を議論し、具体的な報酬額の決定は、株主総会で決議された範囲内、且つ答申内容を踏まえた上で、代表取締役社長 北澤通宏に一任することを決議しています。

#### （５）【株式の保有状況】

①投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、専ら株式の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受けることを目的に保有する投資株式を純投資目的の投資株式、業務提携や取引維持・強化等の事業活動上、必要がある場合に保有する投資株式を純投資目的以外の目的である投資株式と区分しています。

②保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

イ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容等

当社は、業務提携や取引維持・強化等の事業活動上、必要がある場合に限り、上場株式を政策的に保有します。

これら政策保有株式については、定期的に取締役会で保有に伴うリターンとリスク等を総合的に評価し、合理性が認められない場合は売却します。

上記の検証の結果、当社は2020年３月31日現在における政策保有株式の全銘柄について保有継続の合理性があると判断しております。

なお、上記保有方針に基づき、当社は、保有目的が純投資目的である投資株式は保有しておりません。

ロ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式 | 69 | 3,878
非上場株式以外の株式 | 79 | 99,818

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得 価額の合計額（百万円） | 株式数の増加の理由
非上場株式 | - | - | －
非上場株式以外の株式 | 9 | 26 | 持株会による買付

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却 価額の合計額（百万円）
非上場株式 | 2 | 62
非上場株式以外の株式 | 23 | 612

ハ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
富士通㈱ | 5,949 | 5,949 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が951百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
58,040 | 47,515
ファナック㈱ | 718 | 718 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が381百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
10,531 | 13,567
東海旅客鉄道㈱ | 221 | 221 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が33百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
3,827 | 5,681
信越化学工業㈱ | 328 | 328 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が68百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
3,521 | 3,045
古河電気工業㈱ | 1,100 | 1,100 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が93百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
2,161 | 3,070
㈱ＡＤＥＫＡ | 1,320 | 1,320 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が63百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
1,783 | 2,142

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
能美防災㈱ | 868 | 868 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が27百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
1,738 | 1,570
横浜ゴム㈱ | 1,151 | 1,151 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が73百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
1,546 | 2,367
アサヒグループホールディングス㈱ | 387 | 387 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が38百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
1,358 | 1,907
川崎重工業㈱ | 770 | 770 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が53百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
1,208 | 2,102
コカ・コーラボトラーズジャパンホールディングス㈱ | 477 | 477 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が23百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
1,059 | 1,342
㈱日伝 | 494 | 494 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が22百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
1,050 | 777

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
古河機械金属㈱ | 862 | 862 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が43百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
913 | 1,200
㈱ヤクルト本社 | 124 | 122 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が５百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 ・2019年度において、持株会による買付のため保有株数が１千株増加しています。 | 有
793 | 951
西日本旅客鉄道㈱ | 100 | 100 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が18百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
739 | 833
フジテック㈱ | 500 | 500 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が22百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
695 | 612
㈱伊藤園 | 118 | 118 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が４百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
675 | 679

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
京成電鉄㈱ | 150 | 150 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が２百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
468 | 603
関東電化工業㈱ | 600 | 600 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が８百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
465 | 447
東日本旅客鉄道㈱ | 55 | 55 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が８百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
449 | 587
北陸電力㈱ | 549 | 549 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
416 | 477
月島機械㈱ | 300 | 300 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が７百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
406 | 413
㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ | 978 | 978 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が22百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
394 | 537
東北電力㈱ | 378 | 378 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が15百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
393 | 533

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
㈱みずほフィナンシャルグループ | 2,609 | 2,609 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が19百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
322 | 446
㈱日本製鋼所 | 207 | 207 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が11百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
272 | 424
日本ゼオン㈱ | 323 | 323 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が６百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
262 | 361
イオン㈱ | 107 | 104 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が３百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 ・2019年度において、持株会による買付のため保有株数が２千株増加しています。 | 無
257 | 242
明治ホールディングス㈱ | 31 | 31 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が４百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
244 | 285
旭化成㈱ | 317 | 317 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が11百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
242 | 362

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
㈱ファミリーマート | 124 | 121 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が４百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 ・2019年度において、持株会による買付のため保有株数が２千株増加しています。 | 無
241 | 343
中部電力㈱ | 155 | 155 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が７百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
237 | 269
富士通ゼネラル㈱ | 100 | 100 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が２百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
195 | 156
ダイドーグループホールディングス㈱ | 50 | 50 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が３百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
185 | 252
電源開発㈱ | 84 | 84 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が６百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
182 | 226

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
中国電力㈱ | 114 | 114 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が５百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
172 | 158
ＦＤＫ㈱ | 339 | 339 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
161 | 338
㈱いなげや | 102 | 102 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が１百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
161 | 129
伊藤忠商事㈱ | 68 | 68 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が６百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
152 | 136
北海道電力㈱ | 308 | 308 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が４百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
144 | 196
澁澤倉庫㈱ | 63 | 63 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が３百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
127 | 105

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
山崎製パン㈱ | 54 | 54 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が１百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
122 | 97
古河電池㈱ | 220 | 220 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が２百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
119 | 153
ＤＯＷＡホールディングス㈱ | 42 | 42 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が３百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
118 | 152
関西電力㈱ | 93 | 93 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が４百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
113 | 153
三浦工業㈱ | 21 | ＊ | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が0.7百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
82 | ＊
㈱伊藤園＜第１種優先株式＞ | 35 | 35 | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が１百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
74 | 93

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
日本軽金属ホールディングス㈱ | 441 | 441 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が３百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
74 | 107
山陽電気鉄道㈱ | 33 | ＊ | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が0.9百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
66 | ＊
㈱ダイフク | 9 | ＊ | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が0.8百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
64 | ＊
ユナイテッド・スーパーマーケット・ホールディングス㈱ | 66 | ＊ | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が１百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
63 | ＊
キリンホールディングス㈱ | 27 | ＊ | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が１百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
58 | ＊

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
北海道コカ・コーラボトリング㈱ | 16 | ＊ | ・食品流通部門の取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が0.9百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
57 | ＊
りそなホールディングス㈱ | ＊ | 155 | ・取引維持・強化等の事業活動上の関係等を総合的に判断し保有しています。 ・2019年度においては受取配当金が３百万円あり、取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
＊ | 74
マックスバリュ東海㈱（マックスバリュ中部㈱） | - | 135 | ・食品流通部門の事業活動上の取引維持・強化を目的として取得しました。 ・当事業年度にて全株を売却しました。 | 無
- | 184
㈱東光高岳 | - | 127 | ・事業活動上の取引維持・強化を目的として取得しました。 ・当事業年度にて全株を売却しました。 | 無
- | 168
㈱山口フィナンシャルグループ | - | 173 | ・事業活動上の取引維持・強化を目的として取得しました。 ・当事業年度にて全株を売却しました。 | 無
- | 162
東洋水産㈱ | - | 32 | ・食品流通部門の事業活動上の取引維持・強化を目的として取得しました。 ・当事業年度にて全株を売却しました。 | 無
- | 137
㈱ライフコーポレーション | - | 33 | ・事業活動上の取引維持・強化を目的として取得しました。 ・当事業年度にて全株を売却しました。 | 無
- | 78

(注) 「-」は、当該銘柄を保有していないことを示しております。「＊」は、当該銘柄の貸借対照表計上額が当社の資本金額の100分の１以下であり、かつ貸借対照表計上額の大きい順の60銘柄に該当しないために記載を省略していることを示しております。

みなし保有株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株式の 保有の有無
株式数（千株） | 株式数（千株）
貸借対照表計上額 （百万円） | 貸借対照表計上額 （百万円）
コカ・コーラボトラーズジャパンホールディングス㈱ | 255 | 255 | ・議決権行使の指図権を有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
567 | 718
㈱高見沢サイバネティックス | 519 | 519 | ・議決権行使の指図権を有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
478 | 558
㈱ヤクルト本社 | 59 | 59 | ・議決権行使の指図権を有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
379 | 459
㈱伊藤園 | 41 | 41 | ・議決権行使の指図権を有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
235 | 236
明治ホールディングス㈱ | 26 | 26 | ・議決権行使の指図権を有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
205 | 240
東洋水産㈱ | 27 | 27 | ・議決権行使の指図権を有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 無
143 | 115
山崎製パン㈱ | 45 | 45 | ・議決権行使の指図権を有しています。 ・取引額については守秘のため記載いたしませんが、上記保有方針等に基づき定量的効果があると判断しています。 | 有
103 | 82

(注)１．貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算していません。

２．みなし保有株式の貸借対照表計上額は、前事業年度末の時価に議決権行使権限の対象となる株式数を乗じた金額を記載しております。

３．「-」は、当該銘柄を保有していないことを示しております。「＊」は、当該銘柄の貸借対照表計上額が当社の資本金額の100分の１以下であり、かつ貸借対照表計上額の大きい順の60銘柄に該当しないために記載を省略していることを示しております。

二．保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額並びに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額

該当事項はありません。

ホ．投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

へ．投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。