第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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24,000,000
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計
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24,000,000
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② 【発行済株式】
種類
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第３四半期会計期間
末現在発行数(株)
(2020年12月31日)
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提出日現在
発行数(株)
(2021年２月15日)
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上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名
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内容
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普通株式
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6,244,962
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6,244,962
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東京証券取引所
(市場第一部)
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単元株式数は
100株であります。
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計
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6,244,962
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6,244,962
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―
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―
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(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式 総数増減数 (株)
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発行済株式 総数残高 (株)
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資本金増減額
(百万円)
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資本金残高
(百万円)
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資本準備金
増減額
(百万円)
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資本準備金
残高
(百万円)
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2020年10月１日～ 2020年12月31日
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─
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6,244,962
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─
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10,836
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─
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3,000
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(5) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(6) 【議決権の状況】
当第３四半期会計期間末日現在の議決権の状況については、実質株主が把握できず、記載することができませんので、直前の基準日である2020年10月29日の株主名簿により記載しております。
① 【発行済株式】
2020年10月29日現在
区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
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―
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―
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議決権制限株式(自己株式等)
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―
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―
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―
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議決権制限株式(その他)
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―
|
―
|
―
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完全議決権株式(自己株式等)
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(自己保有株式) 普通株式
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―
|
―
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404,500
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完全議決権株式(その他)
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普通株式
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57,881
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―
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5,788,100
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単元未満株式
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普通株式
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―
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単元(100株)未満の株式
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52,362
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発行済株式総数
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6,244,962
|
―
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―
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総株主の議決権
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―
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57,881
|
―
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(注) １ 「完全議決権株式(その他)」欄および「単元未満株式」欄の普通株式には、株式会社証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ300株および60株含まれております。また、「議決権の数」欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数３個が含まれております。
２ 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式が88株含まれております。
② 【自己株式等】
2020年10月29日現在
所有者の氏名
又は名称
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所有者の住所
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自己名義
所有株式数
(株)
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他人名義
所有株式数
(株)
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所有株式数
の合計
(株)
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発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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(自己保有株式)
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|
|
|
|
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サクサホールディングス
株式会社
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東京都港区白金１－１７－３ ＮＢＦプラチナタワー
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404,500
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―
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404,500
|
6.48
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計
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―
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404,500
|
―
|
404,500
|
6.48
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(注) 上記のほか、サクサ株式会社（連結子会社）が所有する株式500株（議決権数５個）について、株主名簿上は、同社名義となっておりますが、当該株式は同社が実質的に保有していない株式です。
なお、当該株式は、上記の「発行済株式」の「完全議決権株式(その他)」および「総株主の議決権」欄に含めております。
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 新任役員
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所 有 株式数 (株)
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就任年月日
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取締役
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栗林 勉
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1964年５月30日
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1993年４月 弁護士登録
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(注)2
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―
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2020年11月13日
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1999年11月 ニューヨーク州弁護士登録
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2003年４月 栗林総合法律事務所 代表弁護士（現任）
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2009年４月 法務省法制審議会委員（非訟事件 手続法・家事審判法部会）
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2014年４月 東京弁護士会副会長
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2014年６月 株式会社久世社外取締役
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2016年３月 D&Fロジスティクス投資法人監督役員 （現任）
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2017年２月 エアハース・インターナショナル 株式会社監査役（現任）
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2018年４月 関東弁護士会連合会副理事長
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2020年11月 当社社外取締役（現任）
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取締役
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市川 修
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1961年12月８日
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1985年４月 キヤノン販売株式会社 （現キヤノンマーケティングジャパン株式会社）入社
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(注)3
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―
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2020年12月４日
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2013年７月 同社NVS企画部部長
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2016年１月 同社NVS事業推進本部本部長
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2017年１月 同社NVS企画本部本部長
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2020年１月 サクサ株式会社執行役員 経営企画部改革推進部長
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2020年４月 同社常務執行役員 経営改革準備室長
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2020年11月 同社取締役兼常務執行役員 経営改革準備室長
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2020年12月 同社取締役兼常務執行役員 マーケティングイノベーション本部長兼経営企画本部長（現任）
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当社取締役（現任）
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取締役
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上田 康夫
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1956年10月31日
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1981年４月 野村證券株式会社入社
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(注)3
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―
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2020年12月４日
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2009年４月 株式会社レコフマネージング ディレクター
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2014年４月 株式会社JVCケンウッド理事 国内事業統括部部長
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2015年４月 同社理事業務用システム 事業統括部部長
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2016年４月 株式会社JVCケンウッド・公共産業 システム代表取締役社長
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2018年４月 同社代表取締役会長
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2019年４月 同社非常勤顧問
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2020年11月 当社顧問
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2020年12月 当社取締役（現任）
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所 有 株式数 (株)
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就任年月日
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常勤 監査役
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嶋中 健
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1958年11月14日
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1981年４月 沖電気工業株式会社入社
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(注)4
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2,800
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2020年12月４日
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2009年４月 サクサ株式会社入社
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2010年４月 同社ソリューション営業本部 営業企画部長兼事業戦略推進本部
事業企画部社会インフラSBU長
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2012年４月 同社ソリューション営業統括本部 オフィスSBU長兼オフィス営業本部
東日本統括部長
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2013年４月 同社執行役員ソリューション営業 統括本部オフィス営業本部長兼
オフィスSBU長
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2013年11月 同社執行役員ソリューション営業 統括本部オフィス営業本部長
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2014年４月 同社執行役員ソリューション営業本部 副本部長
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2015年４月 同社執行役員ソリューション事業部 事業企画部長
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2015年７月 同社執行役員ソリューション事業部 事業企画部長兼NTT事業部ネットワークビジネス推進プロジェクト担当マネジャー
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2017年４月 同社執行役員営業統括本部SE部長
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2018年４月 同社執行役員オフィス営業本部SE部長
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2019年４月 同社SE部専任部長
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2020年11月 同社監査役（現任）
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2020年12月 当社常勤監査役（現任）
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(注) １ 栗林勉氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 2020年11月13日開催の第17回定時株主総会継続会の終結の時から２年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
３ 2020年12月４日開催の臨時株主総会の終結の時から２年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
４ 2020年12月４日開催の臨時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
(2) 退任役員
役職名
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氏名
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退任年月日
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取締役
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山本 秀男
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2020年11月13日
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常勤監査役
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江藤 進
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2020年11月13日
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(3) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性9名 女性1名 （役員のうち女性の比率10.0％）