## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 284,800,000
計 | 284,800,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成28年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (平成28年６月28日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 53,341,500 | 53,341,500 | 東京証券取引所 (市場第一部) | 単元株式数は100株で あります。
計 | 53,341,500 | 53,341,500 | ― | ―

#### (2) 【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

#### (5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
平成24年４月１日 (注)１ | 830,000 | 94,875,982 | ― | 12,203 | ― | 22,325
平成25年１月１日 (注)２ | 32,387,018 | 127,263,000 | ― | 12,203 | ― | 22,325
平成25年７月１日 (注)３ | 8,540,000 | 135,803,000 | ― | 12,203 | ― | 22,325
平成25年12月26日 (注)４ | △29,120,000 | 106,683,000 | ― | 12,203 | ― | 22,325
平成26年１月22日 (注)５ | △53,341,500 | 53,341,500 | ― | 12,203 | ― | 22,325

(注) １．マクセルスリオンテック㈱の吸収合併に伴う合併対価(合併比率６:83)として新株を発行したことによる増加であります。

２．日立マクセルエナジー㈱の吸収合併に伴う合併対価(合併比率１:1,619.3509)として新株を発行したことによる増加であります。

３．日立コンシューマエレクトロニクス㈱との吸収分割に伴う対価として新株を発行したことによる増加であります。

４．自己株式の消却による減少であります。

５．株式併合（併合比率２：１）によるものであります。

#### (6) 【所有者別状況】

平成28年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元 未満 株式の 状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | ― | 37 | 27 | 310 | 158 | 29 | 16,214 | 16,775 | ―
所有株式数 (単元) | ― | 79,222 | 3,482 | 206,042 | 167,508 | 576 | 76,553 | 533,383 | 3,200
所有株式数 の割合(％) | ― | 14.85 | 0.65 | 38.63 | 31.40 | 0.11 | 14.35 | 100.00 | ―

(注）自己株式500,025株は「個人その他」に5,000単元、「単元未満株式の状況」に25株含まれております。

(7) 【大株主の状況】

平成28年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％)
株式会社日立製作所 | 東京都千代田区丸の内一丁目６番６号 | 17,143 | 32.14
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（注）１ | 東京都中央区晴海一丁目８番11号 | 4,858 | 9.11
MSIP CLIENT SECURITIES （常任代理人　モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社） | 25 CABOT SQUARE, CANARY WHARF, LONDON E14 4QA, U.K. （東京都千代田区大手町一丁目９番７号　大手町フィナンシャルシティ　サウスタワー） | 2,377 | 4.46
日亜化学工業株式会社 | 徳島県阿南市上中町岡491－100 | 1,449 | 2.72
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（注）１ | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 1,405 | 2.63
資産管理サービス信託銀行株式会社（注）１ | 東京都中央区晴海一丁目８番12号　晴海アイランドトリトンスクエア　オフィスタワーＺ棟 | 1,164 | 2.18
UBS SECURITIES LLC-HFS CUSTOMER SEGREGATED ACCOUNT （常任代理人　シティバンク銀行株式会社） | 677 WASHINGTON BLVD. STAMFORD, 　　　　　CONNECTICUT 06901 USA （東京都新宿区新宿六丁目27番30号） | 941 | 1.77
TAIYO HANEI FUND, L.P. （常任代理人　シティバンク銀行株式会社） | CLIFTON HOUSE, 75 FORT STREET, PO BOX 1350 GRAND CAYMAN KY1-1108, CAYMAN ISLANDS （東京都新宿区新宿六丁目27番30号） | 913 | 1.71
ステート　ストリート　バンク　アンド　トラスト　カンパニー　５０５２２３ （常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部） | P.O.BOX 351 BOSTON MASSACHUSETTS 02101　 U.S.A. （東京都港区港南二丁目15番１号品川インターシティＡ棟） | 839 | 1.57
ステート　ストリート　バンク　アンド　トラスト　カンパニー　５０５０１９ （常任代理人　香港上海銀行東京支店カストディ業務部） | AIB INTERNATIONAL CENTRE P.O. BOX 518 IFSC DUBLIN, IRELAND （東京都中央区日本橋三丁目11番１号） | 734 | 1.38
計 | ― | 31,828 | 59.67

(注) １．日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社、日本マスタートラスト信託銀行株式会社及び資産管理サービス信託銀行株式会社の所有株式数は、信託業務に係る株式数であります。

２．上記のほか当社所有の自己株式500千株（0.94％）があります。

３．平成28年３月22日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書の変更報告書において、三井住友信託銀行株式会社及びその共同保有者である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社及び日興アセットマネジメント株式会社が平成28年３月15日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当事業年度末時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、変更報告書の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 （千株） | 株券等保有割合 （％）
三井住友信託銀行株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 | 868 | 1.63
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区芝三丁目33番１号 | 102 | 0.19
日興アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区赤坂九丁目７番１号 | 1,799 | 3.37

#### (8) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

平成28年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 500,000 | ― | ―
完全議決権株式(その他) | 普通株式 52,838,300 | 528,383 | ―
単元未満株式 | 普通株式 3,200 | ― | ―
発行済株式総数 | 53,341,500 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 528,383 | ―

##### ② 【自己株式等】

平成28年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) 日立マクセル(株) | 大阪府茨木市丑寅一丁目１番88号 | 500,000 | ― | 500,000 | 0.94
計 | ― | 500,000 | ― | 500,000 | 0.94

#### (9) 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 普通株式

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

該当事項はありません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他（　　―　　） | ― | ― | ― | ―
保有自己株式数 | 500,025 | ― | 500,025 | ―

(注) 当期間における保有自己株式数には、平成28年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び買増請求による売渡による株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当社の利益配分に関する基本方針は、株主の皆様への還元、足元の設備投資資金、将来の事業展開を見据えた投資資金の３点を総合的に勘案することとしております。

株主の皆様に対しましては安定的かつ適正な利益還元を継続的に行うことを基本としております。また、資本効率を意識した経営の実施が当社の経営戦略のひとつであることから、中期的な業績の見通しとともに、資本投下に対する収益性も勘案しながら、配当や自己株式取得などを総合的に検討の上、株主還元政策を実施していきます。

具体的な配当政策につきましては業績を反映させた配当を基本とし、財務状況や将来への投資などを総合的に勘案し、配当性向３～４割を目安として実施いたします。

当社は年２回の剰余金の配当を行うことを基本的な方針としております。当社の剰余金の配当の決定機関は、取締役会であります。

内部留保資金につきましては、研究開発投資、新規事業への投資ならびに増産及び業務効率向上のための設備投資等に積極的に充当してまいります。

当事業年度の期末配当金につきましては、平成28年５月26日開催の取締役会決議により１株当たり18円00銭の配当を実施しました。また平成27年10月26日開催の取締役会決議により１株当たり18円00銭の中間配当を実施しましたので、年間配当金を１株当たり36円00銭といたしました。

(注) 基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、次のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 (百万円) | １株当たりの配当額 (円)
平成27年10月26日 取締役会決議 | 951 | 18.0
平成28年５月26日 取締役会決議 | 951 | 18.0

### ４ 【株価の推移】

(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次 | 第66期 | 第67期 | 第68期 | 第69期 | 第70期
決算年月 | 平成24年３月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月
最高(円) | ― | ― | 1,980 | 2,238 | 2,195
最低(円) | ― | ― | 1,672 | 1,540 | 1,468

(注) １．最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

２．当社株式は、平成26年３月18日付で東京証券取引所市場第一部に上場いたしました。

(2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別 | 平成27年10月 | 11月 | 12月 | 平成28年１月 | ２月 | ３月
最高(円) | 2,116 | 2,134 | 2,195 | 2,139 | 1,777 | 1,819
最低(円) | 1,694 | 2,011 | 2,019 | 1,697 | 1,468 | 1,597

(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

### ５ 【役員の状況】

男性10名　女性―名　（役員のうち女性の比率―％）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
代表取締役 取締役会長 | ― | 千 歳 喜 弘 | 昭和23年４月２日 | 昭和46年４月 | 当社入社 | (注)３ | 11,500
平成10年８月 | 当社電池事業グループ二次電池事業部長
平成11年６月 | 当社取締役
平成15年６月 | 当社執行役常務
平成18年４月 | 当社執行役専務
平成18年６月 | 当社取締役兼執行役専務
平成20年４月 | 当社取締役兼代表執行役 執行役専務
平成22年６月 | 当社代表取締役 専務取締役
平成23年４月 | 当社代表取締役 取締役社長
平成25年７月 | 当社代表取締役 取締役社長・日立数字映像（中国）有限公司董事長
平成26年６月 | 当社代表取締役 取締役社長兼社長執行役員・日立数字映像（中国）有限公司董事長
平成28年６月 | 当社代表取締役 取締役会長兼日立数字映像（中国）有限公司董事長
| 現在に至る
代表取締役 取締役社長 | ― | 勝 田 善 春 | 昭和31年２月27日 | 昭和55年４月 平成15年３月 平成17年４月 平成20年４月 平成22年６月 平成23年４月 平成25年４月 平成28年４月 平成28年６月 | 当社入社 当社エナジーソリューション事業グループ二次電池事業部長 当社執行役 当社執行役常務 当社常務取締役 日立ビークルエナジー㈱取締役副社長 同社代表取締役 取締役社長 当社専務執行役員 当社代表取締役 取締役社長 現在に至る | (注)３ | 10,000
専務取締役 | ― | 岩 﨑 明 郎 | 昭和26年６月11日 | 昭和49年４月 | ㈱日立製作所入社 | (注)３ | 8,300
平成21年７月 | 日立コンシューマエレクトロニクス㈱統括主管
平成21年10月 | 当社執行役
平成22年６月 | 当社取締役
平成23年４月 | 当社常務取締役
平成26年６月 | 当社取締役兼専務執行役員
平成27年８月 | 当社取締役兼専務執行役員・無錫日立マクセル有限公司董事長
平成28年６月 | 当社専務取締役兼無錫日立マクセル有限公司董事長
| 現在に至る
専務取締役 | ― | 吉 武 賢 一 | 昭和26年８月４日 | 昭和49年４月 平成21年４月 平成21年７月 平成23年４月 平成25年７月 平成26年６月 平成27年４月 平成28年４月 平成28年６月 | ㈱日立製作所入社 同社コンシューマ事業グループマーケティング事業部長 日立コンシューマエレクトロニクス㈱取締役 ㈱日立情映テック代表取締役 取締役社長 当社取締役・㈱日立情映テック代表取締役 取締役社長 当社取締役兼常務執行役員・㈱日立情映テック代表取締役 取締役社長 当社取締役兼常務執行役員 当社取締役兼専務執行役員 当社専務取締役 現在に至る | (注)３ | 4,100
常務取締役 | ― | 岡 藤 雅 夫 | 昭和33年７月７日 | 昭和56年４月 | 当社入社 | (注)３ | 7,000
平成13年10月 | 当社記録メディア事業グループアドバンスドテープ事業部長
平成18年４月 | 当社執行役
平成22年６月 | 当社取締役
平成23年４月 | 日立マクセルエナジー㈱代表取締役 取締役社長
平成24年１月 | 当社取締役・日立マクセルエナジー㈱代表取締役 取締役社長
平成25年１月 | 当社常務取締役・無錫日立マクセル有限公司董事長
平成26年６月 平成27年８月 平成28年６月 | 当社取締役兼常務執行役員・無錫日立マクセル有限公司董事長 当社取締役兼常務執行役員 当社常務取締役
| 現在に至る

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株)
常務取締役 | ― | 海　﨑　一　洋 | 昭和34年４月24日 | 昭和58年４月 | ㈱日立製作所入社 | (注)３ | 1,100
平成14年10月 | 同社ユビキタスプラットフォームグループデジタルメディア事業部プロジェクタ本部長
平成16年10月 | 日立ホームエレクトロニクス（アメリカ）INC.社長
平成20年４月 | ㈱日立製作所コンシューマ事業グループデジタルコンシューマ事業部ＦＰＤ本部担当本部長
平成21年７月 | 日立コンシューマエレクトロニクス㈱デジタルコンシューマ事業部映像ソリューション本部担当本部長
平成25年７月 | 当社光エレクトロニクス事業本部副事業本部長
平成26年６月 | 当社執行役員
平成28年４月 | 当社常務執行役員
平成28年６月 | 当社常務取締役
| 現在に至る
取締役 | ― | 清 水 章 | 昭和29年11月３日 | 昭和54年４月 | ㈱日立製作所入社 | (注)３ | ―
平成22年４月 | 日立ヨーロッパ社社長
平成24年10月 | ㈱日立製作所国際事業戦略本部長兼営業統括本部国際本部副本部長
平成25年４月 | 同社執行役常務 国際事業戦略本部長兼営業統括本部国際本部副本部長
平成25年10月 | 同社執行役常務 営業統括本部副統括本部長兼地域戦略本部長兼戦略サポート本部長
平成26年４月 | 同社執行役常務 営業統括本部副統括本部長兼地域戦略本部長
平成26年６月 | 当社取締役・㈱日立製作所執行役常務 営業統括本部副統括本部長兼地域戦略本部長
平成27年４月 | 当社取締役・㈱日立製作所執行役常務 営業統括本部副統括本部長
平成28年４月 | 当社取締役・㈱日立製作所執行役常務 グローバル渉外本部長
| 現在に至る

取締役 (常勤監査等委員) | ― | 池 上 勝 憲 | 昭和32年８月31日 | 昭和55年４月 | 当社入社 | (注)４ | 3,400
平成20年６月 | 当社経営戦略本部長
平成23年４月 | 当社取締役
平成26年６月 | 当社執行役員
平成27年４月 | 当社嘱託
平成27年６月 | 当社監査役
平成28年６月 | 当社取締役（監査等委員）
| 現在に至る
取締役 (監査等委員) | ― | 紀 平 浩 二 | 昭和20年10月８日 | 昭和43年４月 | 宇部興産㈱入社 | (注)４ | 300
平成13年４月 | 同社執行役員
平成15年４月 | 同社常務執行役員
平成17年４月 | 同社専務執行役員
平成25年11月 | 当社監査役
平成28年６月 | 当社取締役（監査等委員）
| 現在に至る
取締役 (監査等委員) | ― | 北 尾 渉 | 昭和25年６月21日 | 昭和49年４月 | 日東電気工業㈱（現　日東電工㈱入社） | (注)４ | 500
平成15年６月 | 同社取締役
平成19年６月 | 同社上席執行役員
平成22年６月 | 同社顧問
平成25年11月 | 当社監査役・日東電工㈱顧問
平成27年６月 | 当社監査役
平成28年６月 | 当社取締役（監査等委員）
| 現在に至る
計 | 46,200

(注) １．平成28年６月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日をもって監査等委員会設置会社に移行しております。

２．取締役 清水　章、紀平　浩二及び北尾　渉は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。

３．取締役（監査等委員を除く）の任期は、平成28年６月28日から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．取締役（監査等委員）の任期は、平成28年６月28日から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。

委員長　池上　勝憲　　委員　紀平　浩二　　委員　北尾　渉

６．当社では、取締役会のスリム化により経営意思決定の迅速化と経営の効率化を図るとともに、よりきめ細やかな執行体制の構築及び業務執行責任の明確化を図るため、執行役員制度を導入いたしております。取締役会決議により任命された執行役員は、次の６名であります。
執行役員　　　小野寺　修
執行役員　　　須本　誠司
執行役員　　　出口　雅晴
執行役員　　　中村　啓次
執行役員　　　根本　　久
執行役員　　　乘松　幸示
執行役員の任期は、平成28年４月１日から平成29年３月31日です。
執行役員は、姓の五十音順に記載しております。

### ６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】

当社グループは、株主、投資家、顧客、従業員等すべてのステークホルダーの視点に立った経営施策を実施することにより、中長期的な企業価値の向上を図っていくことを経営の基本方針のひとつとしており、この方針に従い、経営の意思決定及び業務執行の迅速化並びに監視体制の充実を両立させ、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。

##### ① 企業統治の体制

当社は、平成28年６月28日開催の定時株主総会において、監査役会設置会社から監査等委員会設置会社への移行を内容とする定款の変更を決議しております。

イ．当社は、監査等委員である取締役を含む取締役会において、経営上の重要な意思決定及び業務執行の監督を 行い、取締役会の監査・監督機能を一層強化するとともに、独立した機関である監査等委員会により、職務執行状況等の監査を行い、コーポレート・ガバナンス体制のさらなる充実を図ります。

ロ．当社は、取締役の指名及び報酬等に関する事項の決定において、任意の諮問機関として指名・報酬委員会を設置しております。

ハ．当社は、業務執行に係る迅速な意思決定及び経営の効率化を図るため、執行役員制度を採用しております。

ニ．当社は、取締役社長の諮問機関として経営会議を設置し、取締役会から取締役社長に決定の権限が委任された重要事項について審議を行い、的確な意思決定を可能とする体制を確保しております。

ホ．当社は、内部統制の運営方針決定と有効性評価を行う機関として「インターナルコントロール委員会」を設置し、実効性ある内部統制の体制を構築しております。

ヘ．当社は、内部監査部門として監査室を設置し、当社グループの業務の適正性及び妥当性について内部監査を実施し、業務遂行の効率性及びコンプライアンスを確保しております。

〔コーポレート・ガバナンス体制概略図〕

##### ②　当該体制を採用する理由

当社は、構成員の過半数を社外取締役とする監査等委員会を設置し、監査等委員である取締役に取締役会における議決権を付与することで、取締役会の監査・監督機能とコーポレート・ガバナンス体制の一層の強化を図ることが当社にとって最適であると判断し、監査等委員会設置会社の体制を採用しております。

##### ③ 内部統制システム及びリスク管理体制の整備の状況

内部統制システムに関する取締役会決議の概要は次のとおりです。

取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他当社の業務並びに当社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するための体制

a 当社及びその子会社の取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(a) 「日立マクセルグループ企業行動基準」、「日立マクセルグループ行動規範」を制定し、当社及びその子会社の取締役及び使用人が法令及び定款を遵守する行動を取るための規範と定め、その啓発教育を徹底する。

(b) 子会社を含めた内部統制システムの構築とその厳格運用により、当社及びその子会社の取締役及び使用人の法令及び定款違反の未然防止に努める。

(c) 内部監査担当部門による内部監査により、当社及びその子会社の取締役及び使用人の法令及び定款違反を監視する。

(d) コンプライアンスマネジメント委員会を設置し、当社グループにおけるコンプライアンス強化のための体制を整備する。

(e) 「日立マクセルグループ行動規範」に則り、暴力団などの反社会的勢力とは取引関係を含めた一切の関係を遮断するとともに、不当・不法な要求には一切応じないこととする。

(f) 財務報告が法令等に従って適正に作成されるため、業務規則及び業務プロセスを整備するとともに、その運用状況を内部監査担当部門、監査等委員会及び会計監査人が検証する。

(g) 社内及び社外を窓口とする内部通報制度を設置し、法令及び定款違反行為を未然に防止するとともに、違反行為が発生した場合には速やかに是正措置を講じ、再発防止策を策定・実施する。

b 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

取締役は職務の決定・執行に係る主要関連情報を、文書保存規則に則り文書で保存し、重要な営業秘密、個人情報等法令等で保管・管理が要請される情報については情報セキュリティマネジメント総則に則り取り扱わなければならない。

c 当社及びその子会社の損失の危険の管理に関する規則その他の体制

取締役社長は当社及びその子会社からなる企業集団の損失の危険の管理全般に関する最終責任を有し、当社のリスク管理活動全般を統括指揮する。

(a) リスク管理規則を定めるとともに、リスク管理委員会を設置し、当社グループの横断的なリスク管理体制を整備する。

(b) リスクが実現化し、当社に重大な損失の発生が予測される場合を想定し、損害を最小限にとどめるために、取締役社長を責任者とする対策本部、緊急時の連絡網、その他の情報伝達網、業務の継続に関する方針等を予め整備する。

d 当社及びその子会社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

当社は以下の経営管理システムを用いて、当社及びその子会社の取締役の職務の執行を継続的に管理する。

(a) 連結経営の基本方針

当社は、業績・効率両面で連結経営価値の最大化に努めること、自主独立・自主経営を尊重すること、当社グループ内の取引を公正な市価をベースとして行うこと等を内容とした連結経営の基本方針を策定し、連結経営効率の向上に努める。

(b) 予算・業績管理

中期経営計画、年度予算制度に基づき、明確な目標付与、独立採算制の徹底を通じて子会社を含む当社グループ全体の業績管理を行う。

(c) 役員の派遣

子会社に対して取締役、監査役を派遣し、日常の経営指導に当たるとともに、当社の監査等委員会、内部監査担当部門により、法令及び定款の遵守状況等のモニタリングを実施する。また、子会社において法令及び定款違反その他著しい損害が生じる事態が発生した場合に、適時かつ適切にその状況を把握できる情報伝達体制を構築する。

e 子会社の取締役の職務の執行に係る事項の当社への報告に関する体制

当社は子会社に対して「関連会社等管理運営規則」に基づき、経営の重要な事項について当社の承認または報告を求めるとともに、当社の管掌事業部門等が子会社から事業計画等の報告を定期的に受けるものとする。

f 監査等委員会の職務を補助すべき取締役及び使用人に関する事項、当該取締役及び使用人の他の取締役（監査等委員である取締役を除く。）からの独立性に関する事項並びに当該取締役及び使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

(a) 監査等委員会がその職務を遂行する上で、監査等委員会を補助すべき使用人を置くことを求めた場合、取締役会は、監査等委員会と協議の上、監査等委員会を補助すべき使用人を置くものとする。

(b) 監査等委員会を補助すべき使用人の人事異動、人事考課に関する査定・賞罰・懲戒等については監査等委員会の事前の同意を要するものとする。

(c) 監査等委員会はその職務を補助させるため、監査等委員会を補助すべき使用人に対して指揮・命令を行うことができ、当該指揮・命令については取締役(監査等委員である取締役を除く。)及び他の使用人の指揮・命令は受けないこととする。

g 当社及びその子会社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び使用人等が監査等委員会に報告をするための体制その他の監査等委員会への報告に関する体制並びに当該報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

(a) 監査等委員会が策定する監査計画に従い業務報告会を開催し、当社及びその子会社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び使用人等に対して所定の事項につき報告を求めることができる。重要かつ緊急を要する事項の場合はその都度、直ちに報告を行わなければならない。

(b) 監査等委員会への報告をした者に対し、当該報告をしたことを理由としていかなる不利な取扱いも行わないものとする。

h 監査等委員の職務の執行（監査等委員会の職務の執行に関するものに限る。）について生ずる費用の前払または償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

監査等委員が職務の執行について生ずる費用の前払または償還等の請求をしたときは、当該請求に係る費用または債務が当該監査等委員の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理する。

i その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

(a) 監査等委員会の監査が実効的に行われるため常勤の監査等委員を置く。

(b) 監査等委員は必要に応じ、経営会議等主要な社内会議に出席し、情報を収集することができる。

(c) 監査等委員会は、取締役の職務の執行の監査及び監査体制の整備のため、代表取締役と定期的に意見交換を行う。

(d) 監査等委員会は、内部監査部門及び会計監査人等と定期的に情報交換を行い、相互の連携を図る。

##### ④ 株式の保有状況

ａ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

銘柄数 | 35銘柄
貸借対照表計上額の合計額 | 4,049百万円

ｂ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

(前事業年度)

特定投資株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
日本ゼオン㈱ | 447,000 | 496 | 取引関係の維持強化
三菱鉛筆㈱ | 78,536 | 350 | 取引関係の維持強化
日立キャピタル㈱ | 60,724 | 154 | 取引関係の維持強化
日立金属㈱ | 56,625 | 104 | 取引関係の維持強化
新明和工業㈱ | 57,881 | 74 | 取引関係の維持強化
イオン㈱ | 51,048 | 67 | 取引関係の維持強化
戸田工業㈱ | 143,009 | 62 | 取引関係の維持強化
㈱堀場製作所 | 13,000 | 60 | 取引関係の維持強化
上新電機㈱ | 41,000 | 39 | 取引関係の維持強化
旭硝子㈱ | 31,704 | 25 | 取引関係の維持強化
㈱ケーヒン | 12,000 | 22 | 取引関係の維持強化
㈱ケーズホールディングス | 4,920 | 19 | 取引関係の維持強化
Anoto Group AB | 2,300,000 | 16 | 取引関係の維持強化
㈱ベスト電器 | 100,678 | 14 | 取引関係の維持強化
㈱ノジマ | 5,437 | 14 | 取引関係の維持強化
㈱ビックカメラ | 10,598 | 13 | 取引関係の維持強化
㈱ふくおかフィナンシャルグループ | 10,750 | 7 | 取引関係の維持強化
㈱Mr Max | 23,124 | 6 | 取引関係の維持強化
㈱エディオン | 4,717 | 4 | 取引関係の維持強化
㈱正興電機製作所 | 8,257 | 3 | 取引関係の維持強化
㈱オリンピック | 3,832 | 3 | 取引関係の維持強化
日立建機㈱ | 1,000 | 2 | 取引関係の維持強化

みなし保有株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
任天堂㈱ | 20,000 | 354 | 退職給付信託に拠出しており、当社が議決権行使の指図権を有する

(当事業年度)

特定投資株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
日本ゼオン㈱ | 1,135,000 | 826 | 取引関係の維持強化
三菱鉛筆㈱ | 79,090 | 382 | 取引関係の維持強化
日立キャピタル㈱ | 60,724 | 149 | 取引関係の維持強化
イオン㈱ | 51,048 | 83 | 取引関係の維持強化
日立金属㈱ | 56,625 | 66 | 取引関係の維持強化
㈱堀場製作所 | 13,000 | 55 | 取引関係の維持強化
新明和工業㈱ | 57,881 | 46 | 取引関係の維持強化
戸田工業㈱ | 143,009 | 45 | 取引関係の維持強化
上新電機㈱ | 41,000 | 35 | 取引関係の維持強化
旭硝子㈱ | 34,041 | 21 | 取引関係の維持強化
㈱ケーヒン | 12,000 | 20 | 取引関係の維持強化
㈱ケーズホールディングス | 4,920 | 18 | 取引関係の維持強化
㈱ノジマ | 11,421 | 14 | 取引関係の維持強化
㈱ベスト電器 | 100,678 | 12 | 取引関係の維持強化
㈱ビックカメラ | 11,216 | 11 | 取引関係の維持強化
㈱エディオン | 4,717 | 4 | 取引関係の維持強化
㈱ふくおかフィナンシャルグループ | 10,750 | 4 | 取引関係の維持強化
㈱正興電機製作所 | 8,257 | 3 | 取引関係の維持強化
㈱Mr Max | 7,400 | 2 | 取引関係の維持強化
㈱オリンピック | 3,832 | 2 | 取引関係の維持強化
日立建機㈱ | 1,000 | 2 | 取引関係の維持強化

みなし保有株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
任天堂㈱ | 20,000 | 320 | 退職給付信託に拠出しており、当社が議決権行使の指図権を有する

##### ⑤ 役員の報酬等

イ．提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

区分 | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる 役員の員数(名)
基本報酬 | ストック オプション | 賞与 | 退職慰労金
取締役 (社外取締役を除く。) | 209 | 120 | ― | 89 | ― | 4
監査役 (社外監査役を除く。) | 13 | 13 | ― | ― | ― | 1
社外役員 | 18 | 14 | ― | 4 | ― | 4

(注)　報酬等の総額には、当事業年度に係る役員賞与として本年６月に支払われる見込みの額57百万円（社外取締役ではない取締役４名に対して54百万円、社外取締役１名に対して３百万円）が含まれております。

ロ．提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

ハ．使用人兼務役員の使用人給与のうち、重要なもの

該当事項はありません。

ニ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針

当社は役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針は定めておりません。

##### ⑥ 内部監査及び監査等委員会の監査

内部監査については、社長直轄の監査室を設置しており、３名で構成されております。監査室では、業務遂行の効率性及びコンプライアンスを確保するため、業務運営の状況を把握し、その改善を図るために当社各部門及びグループ会社の業務の適法性、妥当性について内部監査を実施しております。内部監査の結果については、定期的に取締役社長への報告を行うとともに、指摘事項の是正状況の確認を行っております。

監査等委員会については常勤の監査等委員１名及び社外取締役である監査等委員２名の合計３名で構成されております。常勤の監査等委員である池上 勝憲は、当社の経理部門における長年の経験を有しており、財務及び会計に関する適切な知見を有する者であります。 監査等委員である取締役は、経営会議等の重要会議に出席、定時業務報告会、当社事業所、グループ会社の往査に基づき、必要に応じて別段の報告を求め、意見を表明するなど組織的な監査を実施しております。

##### ⑦ 会計監査の状況

当社の会計監査業務を執行した公認会計士は、片倉正美氏及び福井 聡氏であり、新日本有限責任監査法人に所属しております。第70期連結会計年度の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士12名、その他23名であります。

##### ⑧ 監査等委員会、会計監査人、内部監査部門の連携状況

監査等委員会は、財務報告の信頼性を確保するために、会計監査人を監督しております。また、会計監査人の取締役（監査等委員である取締役を除く。）からの独立性を確保するために、「監査等委員会による会計監査人の監査計画の事前承認」「監査等委員会による会計監査人の報酬の同意」「監査等委員会による会計監査人への非監査業務の事前承認」を実施することとしております。

監査等委員会は会計監査人より、監査の方法や結果について定期的に詳細な報告や説明を受けております。

監査等委員会は、内部監査部門である監査室が実施した内部監査の結果など定期業務報告会を通じて報告を受けております。

監査等委員会による重要な指摘事項については、監査室及び監査等委員会により是正状況の確認を行っております。

##### ⑨ 社外取締役

当社の社外取締役は３名であり、そのうち監査等委員である社外取締役は２名であります。

社外取締役清水章は、㈱日立製作所及びそのグループ会社において経営層を歴任しております。当社は同社に当社製品の販売及び研究依頼等を行っており、継続的な取引関係にあります。

監査等委員である社外取締役紀平浩二は、宇部興産㈱において機能性材料事業部門管掌役員等を歴任しておりました。当社は、同社と機能性材料の販売等継続的な取引関係にあります。監査等委員である社外取締役北尾渉は、日東電工㈱において経営戦略管掌役員等を歴任しておりました。当社は、同社と粘着テープの販売等継続的な取引関係にあります。

当社の監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の構成員として監査等の責任を果たしております。監査等委員会は、内部監査部門である監査室及び会計監査人と、情報・意見交換を行うための会合を定期的に開催しており、内部統制部門である「インターナルコントロール委員会」による内部統制システムの構築・運用状況をその監査対象に含んでおります。また、当社の社外取締役は、取締役会の構成員として取締役の職務執行の監督及び重要な業務執行の決定等の役割を果たしております。

当社は、取締役 （業務執行取締役等である者を除く。） との間で会社法第427条第１項に基づき同法第425条第１項に定める最低責任限度額を限度額とする責任限定契約を締結することができる旨を定款で定めており、社外取締役３名と同契約を締結しております。

##### ⑩ 社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針

当社は、東京証券取引所の定める独立性判断基準等を参考として、当社との間に利害関係がなく、一般株主と利益相反が生じない者を独立役員として選任しています。

独立社外取締役は、当社の経営から独立した立場で経営の監督機能を十分に果たすとともに、当社グループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上を図るとの観点から意見を表明することができる豊富な経験や知見を有する者を基本としています。

さらに、監査等委員である独立社外取締役は、当社の経営から独立した立場で公正かつ客観的に取締役の職務の執行の監査を行い、経営の健全性の向上に貢献できる者を基本としています。

##### ⑪ 社外取締役の選任状況に関する当社の考え方

当社の現在の社外取締役は、高い独立性及び専門的な知見に基づき、客観的かつ適切な監視・監督、助言といった期待される機能及び役割を果たし、当社の企業統治の有効性に大きく寄与しているものと考えております。

##### ⑫　取締役会で決議できる株主総会決議事項

イ．剰余金の配当等

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定める旨定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。

ロ．取締役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議をもって同法第423条第1項の行為に関する取締役（取締役であった者を含む。）の責任を法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役が職務を遂行にするにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものであります。

##### ⑬ 取締役の定数

当社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）は15名以内、監査等委員である取締役は４名以内とする旨を定款で定めております。

##### ⑭ 取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。

また、取締役の選任決議は累積投票によらないものとする旨定款に定めております。

##### ⑮ 株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

#### (2) 【監査報酬の内容等】

##### ① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 72 | ─ | 68 | 0
連結子会社 | ─ | ─ | ― | ―
計 | 72 | ─ | 68 | 0

##### ② 【その他重要な報酬の内容】

前連結会計年度

当社の連結子会社であるHitachi Maxell Global Ltd.、Maxell Corporation of America、Maxell Europe Ltd.、Maxell Tohshin (Malaysia) Sdn. Bhd.、無錫日立マクセル有限公司及び日立数字映像（中国）有限公司他は、当社の監査公認会計士等と同一のネットワークに属しているErnst ＆ Youngに対して、監査証明業務に基づく報酬73百万円及び非監査業務に基づく報酬３百万円を支払っております。

当連結会計年度

当社の連結子会社であるHitachi Maxell Global Ltd.、Maxell Corporation of America、Maxell Europe Ltd.、Maxell Tohshin (Malaysia) Sdn. Bhd.、無錫日立マクセル有限公司及び日立数字映像（中国）有限公司他は、当社の監査公認会計士等と同一のネットワークに属しているErnst ＆ Youngに対して、監査証明業務に基づく報酬72百万円及び非監査業務に基づく報酬３百万円を支払っております。

##### ③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

前連結会計年度

該当事項はありません。

当連結会計年度

当社は、会計監査人に対して、非監査業務として社内研修に関する業務を委託しております。

##### ④ 【監査報酬の決定方針】

監査日数等を勘案した上で決定しております。