種類 | 発行可能株式総数(株) |
普通株式 | 34,200,000 |
計 | 34,200,000 |
種類 | 事業年度末現在 | 提出日現在 | 上場金融商品取引所名 | 内容 |
普通株式 | 9,011,560 | 9,011,560 | 東京証券取引所市場第一部 | 単元株式数 |
計 | 9,011,560 | 9,011,560 | ― | ― |
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
年月日 | 発行済株式 | 発行済株式 | 資本金増減額 | 資本金残高 | 資本準備金 | 資本準備金 |
平成27年11月24日 | 450 | 9,011 | 513 | 7,122 | 513 | 1,257 |
(注) 有償第三者割当 発行価額 2,278円 資本組入額 1,139円
割当先 オンキヨー株式会社
平成28年３月31日現在
区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 | |||||||
政府及び | 金融機関 | 金融商品 | その他の | 外国法人等 | 個人 | 計 | |||
個人以外 | 個人 | ||||||||
株主数 | ― | 31 | 27 | 79 | 76 | 5 | 5,780 | 5,998 | ― |
所有株式数 | ― | 22,197 | 583 | 14,402 | 24,228 | 13 | 28,515 | 89,938 | 17,760 |
所有株式数 | ― | 24.68 | 0.65 | 16.01 | 26.94 | 0.01 | 31.71 | 100.00 | ― |
(注) １. 自己株式 95,586株は「個人その他」に 955単元、「単元未満株式の状況」に 86株含めて記載しております。
２. 「その他の法人」の欄には証券保管振替機構名義の株式が６単元含まれております。証券保管振替機構名義 600株は名義書換失念株式であります。
３．「信託型従業員持株インセンティブ・プラン（E-Ship®）」による「カワイ従業員持株会信託」が所有する当社株式 146,800株は「金融機関」に 1,468単元含めて記載しております。
平成28年３月31日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 | 発行済株式 |
|
| ||
|
| ||
計 | ― |
（注）１．スパークス・アセット・マネジメント株式会社から平成27年４月２日付で関東財務局に提出された大量保有
報告書等により平成27年３月31日現在で以下の株式を所有している旨の報告を受けておりますが、当社とし
て当事業年度末時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めてお
りません。なお、大量保有報告書等の内容は以下のとおりであります。
氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 | 株券等保有割合 |
スパークス・アセット・マネジメント株式会社 | 東京都品川区東品川二丁目 | 311 | 3.64 |
２．株式会社三益楽器から平成27年３月30日付で関東財務局に提出された大量保有報告書等により平成27年３月
26日現在で以下の株式を所有している旨の報告を受けておりますが、当社として当事業年度末時点にお
ける実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、大量保有報告書等の内容は以下のとおりであります。
氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 | 株券等保有割合 |
株式会社三益楽器 | 大韓民国忠清北道陰城郡蘇伊面 | 929 | 10.86 |
平成28年３月31日現在
区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 | |
無議決権株式 | ― | ― | ― | |
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ― | |
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― | |
完全議決権株式(自己株式等) | （自己保有株式） | ― | ― | |
普通株式 | 95,500 | |||
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 8,898,300 | 88,983 | ― |
単元未満株式 | 普通株式 | 17,760 | ― | 一単元(100株) |
発行済株式総数 | 9,011,560 | ― | ― | |
総株主の議決権 | ― | 88,983 | ― | |
(注) １．「完全議決権株式(自己株式等)」欄は、全て当社保有のものであり、同じく「単元未満株式」欄に 86株当社保有株式が含まれております。
２．「完全議決権株式(その他)」の欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が600株含まれておりますが、全て名義書換失念株式であります。また、「議決権の数」欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数６個が含まれております。
３．「信託型従業員持株インセンティブ・プラン（E-Ship®）」による「カワイ従業員持株会信託」が所有する当社株式146,800株（議決権1,468個）を「完全議決権株式（その他）」欄の普通株式に含めております。
平成28年３月31日現在
所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 | 他人名義 | 所有株式数 | 発行済株式 |
（自己保有株式） 株式会社河合楽器製作所 | 静岡県浜松市中区寺島町 | 95,500 | ― | 95,500 | 1.06 |
計 | ― | 95,500 | ― | 95,500 | 1.06 |
(注) 上記には「信託型従業員持株インセンティブ・プラン（E-Ship®）」による「カワイ従業員持株会信託」
が所有する当社株式146,800株を含めておりません。
該当事項はありません。
(10) 【従業員株式所有制度の内容】
①従業員株式所有制度の概要
当社は、平成26年9月17日開催の取締役会の決議によって、当社従業員に対する当社の中長期的な企業価値向上への
インセンティブ付与を目的として、「信託型従業員持株インセンティブ・プラン (E-Ship®) 」 (以下「本プラン」と
いう。）を導入しております。
本プランでは、当社が信託銀行に「カワイ従業員持株会信託」 (以下「E-Ship信託」という。）を設定し、E-Ship
信託は、今後5年間にわたり持株会が取得すると見込まれる規模の当社株式を、借入金を原資として予め取得します。
その後は、E-Ship信託から持株会に対して継続的に当社株式の売却が行われるとともに信託終了時点でE-Ship信託内
に株式売却益相当額が累積した場合には、当該株式売却益相当額が残余財産として受益者適格要件を満たす者に分配
されます。
なお、当社は、E-Ship信託が当社株式を取得するための借入に対し保証をしているため、当社株価の下落によりE-
Ship信託内に株式売却損相当額が累積し、信託終了時点においてE-Ship信託内に当該株式売却損相当の借入金残債が
がある場合は、保証契約に基づき、当社が当該残債を弁済することになります。
②従業員持株会に取得させる予定の株式の総数
201,700株
③当該従業員株式所有制度による受益権その他の権利を受け取ることができる者の範囲
受益者適格要件を充足する持株会会員
【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得 |
該当事項はありません。
該当事項はありません。
区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円) |
当事業年度における取得自己株式 | 181 | 417,002 |
当期間における取得自己株式 | 67 | 132,118 |
（注）１．当期間における取得自己株式には、平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式
の買取による株式数は含まれておりません。
区分 | 当事業年度 | 当期間 | ||
株式数(株) | 処分価額の総額 | 株式数(株) | 処分価額の総額 | |
引き受ける者の募集を行った | ― | ― | ― | ― |
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ― |
合併、株式交換、会社分割に係る | ― | ― | ― | ― |
その他 | ― | ― | ― | ― |
保有自己株式数 | 95,586 | ─ | 95,653 | ─ |
（注）１．当期間における保有自己株式には、平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式
の買取による株式数は含まれておりません。
２．当事業年度及び当期間における処理自己株式数及び保有自己株式数には、「信託型従業員持株インセンテ
ィブ・プラン（E-Ship®）」の導入に伴う「カワイ従業員持株会信託」が所有する当社株式を含めておりま
せん。なお、その他の欄には、「カワイ従業員持株会信託」からカワイ従業員持株会への売却（当事業
年度 47,500株、当期間 2,500株）は含まれておりません。
当社は各事業年度の業績とともに今後の経営環境並びに事業展開を考慮し、経営基盤の安定化に向けた内部留保を確保しつつ、株主各位への安定的な配当及び資本効率の向上を目的とした機動的な株主還元を行うことを基本方針とし、2014年３月期から2016年３月期の第４次中期経営計画の期間中においては連結配当性向20％以上、また2017年３月期から始まります新中期経営計画「Resonate2018」の期間中においては親会社株主に帰属する当期純利益に対する総還元性向30％以上を目標としております。
剰余金の配当については、中間配当制度を設けておりますが、経営基盤の安定化を考慮し、現在は期末配当のみの年１回を基本方針としております。剰余金の配当の決定機関については、株主総会の決議とともに取締役会の決議によっても行うことができる旨を定款で定めておりますが、期末配当金については定時株主総会の決議により改定することを原則としております。
当事業年度の剰余金の配当については、継続的な安定配当の基本方針のもと、１株当たり48円を実施いたしました。この結果、当事業年度の連結配当性向は22.7％となりました。
当社は取締役会の決議により毎年９月30日を基準日とする中間配当並びに別途基準日を定めて配当を行うことができる旨を定款で定めております。
なお、基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。
決議年月日 | 配当金の総額 | １株当たり配当額 |
平成28年６月28日 | 427 | 48 |
配当金の総額には、野村信託銀行株式会社（カワイ従業員持株会信託）が所有する当社株式に対する配当金７百万円を含めております。
回次 | 第85期 | 第86期 | 第87期 | 第88期 | 第89期 |
決算年月 | 平成24年３月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 |
最高(円) | 192 | 212 | 222 | 2,648 | 2,830 |
最低(円) | 138 | 144 | 144 | 1,917 | 1,645 |
(注) １．最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。
月別 | 平成27年10月 | 11月 | 12月 | 平成28年１月 | ２月 | ３月 |
最高(円) | 2,257 | 2,480 | 2,334 | 2,288 | 2,146 | 2,250 |
最低(円) | 2,044 | 2,202 | 2,115 | 1,851 | 1,645 | 1,922 |
(注) 最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。
男性14名 女性―名 （役員のうち女性の比率―％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 | |
代表取締役 | 営業統括 | 河 合 弘 隆 | 昭和22年６月27日生 | 昭和49年１月 | 三菱信託銀行株式会社入社 | (注)5 | 116 |
昭和51年１月 | 当社入社 | ||||||
昭和53年６月 | ピアノ事業部長 | ||||||
昭和54年８月 | 取締役就任 | ||||||
昭和56年９月 | 生産本部長 | ||||||
昭和58年８月 | 常務取締役就任 | ||||||
昭和60年８月 | 代表取締役専務就任 | ||||||
昭和62年６月 | 代表取締役副社長就任 | ||||||
平成元年10月 平成８年４月 | 代表取締役社長就任（現任） 財団法人サウンド技術振興財団 | ||||||
平成23年４月 | 一般財団法人カワイサウンド技術・音楽振興財団理事長就任（現任） | ||||||
平成27年６月 | 代表取締役会長就任（現任） | ||||||
平成28年４月 | 営業統括本部長（現任） | ||||||
取締役副社長 | 総合企画 | 金 子 和 裕 | 昭和28年11月10日生 | 昭和53年４月 | 当社入社 | (注)5 | 5 |
専務取締役 | 営業統括 | 日 下 昌 和 | 昭和28年11月12日生 | 昭和51年３月 平成20年２月 平成20年６月 平成21年２月 平成25年４月 平成25年６月 平成26年６月 平成27年６月
平成28年６月 | 当社入社 中部支社長 執行役員就任（現任） 関東支社長 国内営業本部長 取締役就任 常務執行役員就任 営業統括本部副本部長兼国内統括部長（現任） 専務取締役就任（現任） | (注)5 | 3 |
専務取締役 | 営業統括 | 西 尾 正 由 紀 | 昭和28年12月24日生 | 昭和52年４月 平成17年２月 平成20年８月 平成25年４月 平成25年６月 平成27年６月 平成28年４月 平成28年６月 | 当社入社 マーケティング戦略室長 執行役員就任（現任） 海外統括部長（現任） 取締役就任 常務取締役就任 営業統括本部副本部長（現任） 専務取締役就任（現任） | (注)5 | 3 |
常務取締役 | 楽器製造 | 河 合 健 太 郎 | 昭和52年６月１日生 | 平成19年10月 平成28年６月 | 当社入社 常務取締役就任（現任） | (注)5 | 1 |
取締役 | 総務人事 | 伊 藤 照 幸 | 昭和28年９月１日生 | 昭和53年４月 平成16年４月 平成20年10月 平成22年２月 平成27年４月 | 当社入社 関東支社中関東営業部長 国内営業本部音楽教育部長 執行役員就任（現任） 国内営業本部営業戦略部長 | (注)5 | 2 |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 | |
取締役 | 素材加工 | 牧 田 春 光 | 昭和32年１月18日生 | 昭和54年４月 平成25年４月 平成25年６月
平成26年６月 | 当社入社 金属事業部長（現任） カワイ精密金属株式会社代表取締役社長（現任） 執行役員就任(現任) | (注)5 | 1 |
取締役相談役 |
| 佐 野 良 夫 | 昭和24年12月12日生 | 昭和40年４月 | 当社入社 | (注)5 | 13 |
取締役 |
| 片 桐 一 成 | 昭和22年７月９日生 | 昭和60年４月 | 弁護士登録 | (注)5 | 0 |
取締役 |
| 中 村 捷 二 | 昭和17年１月26日生 | 平成６年３月 | 中部瓦斯株式会社代表取締役社長就任 | (注)5 | 2 |
平成15年２月 | 株式会社サーラコーポレーション代表取締役会長就任（現任） | ||||||
平成18年１月 | サーラ住宅株式会社代表取締役会長就任（現任） | ||||||
平成24年３月 | 中部瓦斯株式会社代表取締役会長就任（現任） | ||||||
平成27年６月 | 取締役就任（現任） | ||||||
常勤監査役 |
| 村 上 二 郎 | 昭和24年５月26日生 | 昭和53年４月 平成16年４月 平成17年６月 平成23年４月 平成23年６月 平成24年６月 平成25年４月 平成25年６月 | 当社入社 電子楽器事業部長 執行役員就任 メルヘン楽器株式会社代表取締役社長 取締役就任 常務執行役員就任 楽器製造本部長 専務執行役員就任 監査役就任（現任） | (注)6 | 4 |
常勤監査役 |
| 鈴 木 秀 一 | 昭和27年３月２日生 | 昭和49年４月 | 当社入社 | (注)7 | 2 |
平成18年12月 | 財務部長 | ||||||
平成21年２月 平成25年６月 | 経理財務部長 監査役就任（現任） | ||||||
監査役 |
| 中 野 好 文 | 昭和23年５月10日生 | 平成14年７月 | 浜松東税務署長 | (注)6 | 0 |
平成18年７月 | 名古屋国税局課税第二部次長 | ||||||
平成19年７月 | 静岡税務署長 | ||||||
平成20年８月 | 税理士開業 | ||||||
平成24年６月 | 補欠監査役就任 | ||||||
平成27年６月 | 監査役就任（現任） | ||||||
監査役 |
| 田 畑 隆 久 | 昭和31年８月28日生 | 昭和55年４月 昭和62年10月
平成３年３月 平成５年６月 平成18年６月 平成22年６月 | 株式会社東京曾舘入社 太田昭和監査法人 公認会計士登録 田畑公認会計士事務所開設 補欠監査役就任 監査役就任（現任） | (注)7 | 1 |
計 | 158 | ||||||
(注) １. 取締役片桐一成、中村捷二は「社外取締役」であり、東京証券取引所の有価証券上場規程第436条の２に規定する「独立役員」
であります。
２． 監査役中野好文、田畑隆久は「社外監査役」であり、東京証券取引所の有価証券上場規程第436条の２に規定する「独立役員」であります。
３. 当社では指揮命令の統一による業務執行の明確化と迅速化を目的として執行役員制度を導入しております。上記の取締役を兼務する執行役員のほか、専任の執行役員が７名おり、その地位、氏名及び職名は次のとおりであります。
執行役員の地位 | 氏名 | 職名 |
執行役員 | 玉 村 邦 明 | 営業統括本部 国内統括部 卸販売部長 |
執行役員 | 大 神 正 清 | ㈱カワイビジネスソフトウエア社長 |
執行役員 | 牛 尾 浩 | 楽器製造本部 ピアノ事業部 副事業部長 兼 |
執行役員 | 森 直 樹 | カワイアメリカコーポレーション社長 |
執行役員 | 箕 輪 匡 文 | 楽器製造本部副本部長 兼 電子楽器事業部長 |
執行役員 | 上 田 貴 洋 | 営業統括本部 国内統括部 体育事業部長 |
執行役員 | 星 井 広 幸 | 営業統括本部 国内統括部 東日本統括部長 |
４. 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しており、略歴は以下のとおりであります。なお、補欠として選任された場合の監査役の任期は、退任した監査役の任期の満了の時までであります。
（氏名） | （生年月日） | （略歴） | (所有株式数） |
加藤 治男 | 昭和29年３月３日生 | 平成22年７月 中川税務署長 | ―株 |
|
| 平成23年７月 名古屋国税局課税第二部次長 |
|
|
| 平成25年７月 静岡税務署長 平成26年８月 税理士開業 |
|
５. 平成28年６月28日開催の定時株主総会終結の時から１年間
６. 平成28年６月28日開催の定時株主総会終結の時から４年間
７. 平成27年６月25日開催の定時株主総会終結の時から４年間
８. 取締役 執行役員 河合健太郎は、代表取締役会長兼社長 河合弘隆の娘婿であります。
（ⅰ）会社の機関の概要
当社は、監査役設置会社であり、会社の各機関は以下のとおりであります。
（取締役・取締役会）
当社の取締役は、平成28年６月29日現在10名であり、うち代表取締役は１名、社外取締役は２名であります。
社外取締役には客観的な立場から取締役会における意思決定の妥当性及び取締役の職務執行について大局的な視点で助言、監督をいただき、経営の透明性を高めております。なお、取締役の経営責任を明確にするために、当社は取締役の任期を１年にしております。
取締役会は、当社グループ全体の経営戦略、中長期の経営方針等の審議、重要な意思決定、グループ内の各部門の執行状況のモニタリング、指導などの機能を担っております。
さらに、取締役会の監督機能の強化及び代表取締役による機動的な業務執行を目指し、意思決定の迅速性を高めるため、平成14年４月より導入いたしました執行役員制度を平成17年６月に改編し、取締役にも執行役員を兼務させる体制とし、全社的課題への対応力の強化を図るとともに、業務執行における責任の明確化及び指揮命令系統の充実を図りました。
（監査役・監査役会）
監査役会は、平成28年６月29日現在、社内出身監査役２名、社外監査役２名の体制であり、監査方針と分担を定め、各監査役はこれに従い、定期的に各業務執行部門、グループ会社の監査を実施するとともに、取締役会をはじめ重要な会議に出席し、的確な状況の把握と意見具申を行い取締役の職務執行状況の監査機能の充実を図っております。
（コーポレート・ガバナンス委員会）
当社は、取締役会の諮問機関としてコーポレート・ガバナンス委員会を設置しております。コーポレート・ガバナンス委員会は取締役候補者の選定に関する事項や、取締役の報酬に関する事項、その他コーポレート・ガバナンスの向上に関し審議し取締役会に答申・報告することとしております。
コーポレート・ガバナンス委員会は東京証券取引所に届け出を行った独立役員の全て、取締役会議長、代表取締役及び取締役会が必要に応じて委嘱するその他の取締役で構成し、うち独立役員が過半数を占めることとし手続きの透明性と客観性を確保しております。
（常務会）
当社は、取締役会における意思決定事項に対する具体的な業務執行方針及びその計画案、並びに高度な判断を伴う日常的業務案件の審議、管理、決定機関として常務会を設置しており、原則毎週１回定期的に開催しております。
（経営会議体）
全社的課題を審議するステアリング・コミッティ（取締役及び監査役で構成）、執行役員の業務執行状況や各部門の生産・販売状況を確認し、重点戦略の評価及び検討を行う事業別や地域別の各戦略会議（取締役、執行役員並びに主要部門長で構成）等を設置して戦略モニタリング・コントロール機能を確保しております。
（内部監査）
当社では、内部監査部門として「内部監査室」（平成28年６月29日現在４名）を設置し、当社グループの業務活動全般に関して、業務執行が適法、適正かつ合理的に行われているかどうかを監査するとともに、会社資源の活用状況、法令・社内規程の遵守状況についての監査を行っております。
（ⅱ）現在の体制を採用している理由
当社は、コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方に基づき、内部統制の充実、コンプライアンス体制の整備、経営の透明性の確保に努めるとともに、楽器製造、楽器マーケット並びにその周辺事業に関する専門的な経営知識と豊富な経験を有する人材を取締役として選任しており、変化の激しい経営環境に迅速・的確に対応しスピーディーな意思決定を目指すという観点から、現在の体制を採用しております。
社外取締役を除く８名の取締役は、同一の執務室に席を置き、日常的なコミュニケーションを図るとともに相互監督、相互牽制が常に働く状況下にあり、また情報連絡会を毎週１回開催し、各取締役から業務執行状況の報告を行う等により取締役相互間のモニタリング、経営監督機能の強化を図っております。
また、ステアリング・コミッティやリスクマネジメント委員会など重要な会議には監査役がオブザーバーとして傍聴し、その意思決定の過程を監視しております。
業務執行体制から独立した社外取締役２名及び社外監査役２名は、それぞれの保有する知識、見識をもとに外部者の立場で取締役の職務執行状況を監視しております。
以上により経営の監督、牽制活動は充分機能しているものと考えております。
（ⅲ）内部統制システム整備の状況
当社は内部統制の基本を職務分掌、職務権限、業務プロセスその他の各種規程・基準においております。内部監査部門は業務執行部門並びに関係会社の監査を通じてこれらの基本に則って業務が遂行されていることを確認し、改善すべき点の指摘を行っております。また、法律問題については、分野ごとに恒常的に複数の法律事務所と顧問契約を締結した上で適法性の確保に努めております。
なお、当社では平成18年５月12日開催の取締役会で決議した「内部統制システムの構築に関する基本方針」を、平成27年５月１日から施行された改正会社法の改正主旨に合わせ、平成27年５月14日開催の取締役会で一部改定することを決議しており、この決議に基づき内部統制システムの整備を推進しております。
内部統制システムの構築に関する基本方針の主な内容は、以下のとおりであります。
(a) 取締役、当社子会社の取締役等及び従業員の職務執行が法令及び定款に適合することを確保するための規程類の整備、委員会等の体制整備、社内通報制度の構築等を行う。
(b) 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する規程類を整備する。
(c) 損失の危険の管理に関する規程その他の体制を整備する。
(d) 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するために執行役員の執行責任の明確化、取締役会の適切な運営及び審議充実化に向けた経営会議体の設置を行う。
(e) 当社グループにおける業務の適正を確保するため関係会社管理のための規程類整備及び当社グループの総括的管理体制を確保し、関係会社執行責任者は執行状況を定期的に当社に報告する。
(f) 監査役がその職務を補助すべき従業員を置くことを求めた場合には、必要に応じて配置する。
(g) 監査役がその職務を補助すべき従業員の取締役からの独立性を確保するために当該従業員の人事等は監査役会の同意の上で行い、当該従業員は常勤監査役の指揮命令下に入る。
(h) 取締役及び従業員が監査役に報告するための体制、その他監査役への報告に関する体制並びに報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことの確保のために、監査役に報告すべき事項を定めるとともに、監査役の重要な会議への出席や重要な文書の閲覧等の権限を確保し、また、報告を理由とする不利な取扱いの禁止を周知徹底する。
(i) その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制として、監査役と取締役会及び執行役員、会計監査人、内部監査部門との意見交換機会を設け連携を保つとともに、監査役が職務遂行するにおいて必要な費用は速やかに処理をする。
(j) 「倫理行動基準」に反社会的勢力との関わりを持たないことを定め、全社的に反社会的勢力排除に取り組む。
（ⅳ）リスク管理体制の整備状況
当社のリスク管理体制は、業務執行に伴うリスクを未然に防止することを第一とし、リスクが顕在化した場合には、社会的、経営的な影響を最小限にとどめるため、職制により組織的に対応するものから必要に応じグループ全体を対象とした委員会等を設置するなど、機動的な対応に努めております。
分野別のリスク管理に関する委員会等は、リスクマネジメント委員会の統括のもとで全社的な整合性を保っております。
（リスクマネジメント委員会）
当社グループ全体のリスクへの対応のために、規程類の整備、運用状況の確認、要員の訓練、研修等を企画実行するとともに全社リスク管理状況を取締役会に報告しております。傘下に企業倫理、情報セキュリティ、地球環境、防災等に関する各委員会を設置するとともに、不測の事態が発生した場合には、「緊急対策本部」をただちに設置し、迅速な対応と損害の拡大の防止にあたるものとしております。
内部監査室は、被監査部門に対し監査結果を踏まえて問題点の指摘を行い、その改善状況を報告させており、適正かつ効果的な監査の実施に努めております。また、当室は監査役及び会計監査人との連携を密にし、情報の共有による監査効率と監査レベルの向上に努めております。
内部監査部門は、内部統制部門である総務、人事、経理等の各部門と定期的に情報交換及び課題確認の場を設けており、公認会計士による監査の都度、監査結果に関する意見交換の場を公認会計士、上記内部統制部門、内部監査部門、その他関連部門合同の形で設けています。また、内部統制部門は社外監査役に対して、重要案件についての説明の機会を必要の都度設けています。
監査役会は、監査方針と分担を定め、各監査役はこれに従い、定期的に各業務執行部門、グループ会社の監査を実施するとともに、取締役会をはじめ重要な会議に出席し、的確な状況の把握と意見具申を行い監査機能の充実を図っております。
社外監査役の中野好文は税理士であり、また同じく社外監査役の田畑隆久は公認会計士であります。常勤監査役の鈴木秀一は、当社経理部門に平成18年８月から平成25年６月までおよそ７年間在籍し、経理業務並びに決算手続に従事しておりました。従って上記３名の監査役は、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。
当社は、会社法に基づく会計監査人及び金融商品取引法に基づく会計監査を明治アーク監査法人に依頼しておりますが、同監査法人及び当社監査に従事する監査法人の業務執行社員との間には、特別の利害関係はありません。当社監査役は、会計監査人から監査計画及び監査結果について報告並びに説明を受け、情報交換を行うなど連携を図っております。
当社の社外取締役は２名であり、社外取締役である片桐一成は、長年にわたる弁護士としての専門的な知識、経験を有しており、また社外取締役である中村捷二は上場企業代表者として、長年の企業経営経験を有しております。取締役会メンバーとして取締役会の意思決定に際し社外の独立した視点が加わることで、副次的に業務執行取締役は取締役会においてより一層の説明責任を果たす必要が生じ、議論がより深まることによって意思決定の妥当性が担保されることが期待されます。
また、当社は社外監査役を２名選任しております。社外取締役及び社外監査役全員については、当社との間に人的関係、取引関係等の利害関係を有しておらず、また一般株主と利益相反の生じるおそれもなく、それぞれの持っている専門的な知識、経験をもとに客観的、中立的な視点からの取締役の職務執行状況の監視、監督が期待できることから東京証券取引所の定めによる独立役員として指名しております。
なお、当社は会社法上の要件に加え独自の「社外役員の独立性要件」を策定し、この資格要件を基準に社外取締役及び社外監査役を選任しております。
片桐一成取締役、中村捷二取締役、中野好文監査役、田畑隆久監査役は、当社の発行する株式を、片桐一成取締役は600株、中村捷二取締役は2,200株、中野好文監査役は300株、また田畑隆久監査役は1,000株をそれぞれ保有しております。
社外監査役は、監査役会の一員として、「②内部監査及び監査役監査の状況」に記載のとおり、内部監査部門、会計監査人等との相互連携を図っております。
当社は、会社法第427条第1項に基づき、社外取締役及び社外監査役との間において、会社法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任限度額は、法令が定める額としております。なお、当該契約において責任限定が認められるのは、当該社外取締役及び社外監査役がその任務を怠ったことにつき善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
（ⅰ）提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
役員区分 | 報酬等の総額 | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる | |||
基本報酬 | ストック | 賞与 | 退職慰労金 | |||
取締役 | 163 | 163 | ― | ― | ― | 8 |
監査役 | 23 | 23 | ― | ― | ― | 2 |
社外役員 | 22 | 22 | ― | ― | ― | 5 |
(注) １. 取締役の報酬額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。
２. 上記には、平成27年６月25日開催の第88期定時株主総会終結の時をもって退任した監査役１名に対する報酬を含んでおります。
（ⅱ）提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等
連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
（ⅲ）使用人兼務役員の使用人給与のうち、重要なもの
該当事項はありません。
（ⅳ）役員の報酬等の額の決定に関する方針
取締役の報酬等については、株主総会の決議により承認された報酬総額の範囲内で、コーポレート・ガバナンス委員会にて審議の上、取締役会で決定しております。
監査役の報酬等については、株主総会の決議により承認された報酬総額の範囲内で、監査役会の協議により決定しております。
平成元年６月29日開催の第62期定時株主総会での決議により、取締役の報酬額は、月額2,000万円以内（ただし、使用人分給与を含まない）、監査役については月額400万円以内となっております。
（ⅰ）保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
銘柄数 19銘柄
貸借対照表計上額の合計額 2,078百万円
（ⅱ）保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
前事業年度
特定投資株式
銘柄 | 株式数 | 貸借対照表計上額 | 保有目的 |
㈱静岡銀行 | 450,000 | 540 | 取引金融機関に対する政策投資目的 |
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 11,000 | 50 | 取引金融機関に対する政策投資目的 |
永大産業㈱ | 3,000 | 1 | 取引関係の維持 |
当事業年度
特定投資株式
銘柄 | 株式数 | 貸借対照表計上額 | 保有目的 |
オンキヨー㈱ | 8,080,600 | 953 | 資本業務提携関係の維持・拡大 |
㈱学研ホールディング | 2,485,000 | 628 | 資本業務提携関係の維持・拡大 |
㈱静岡銀行 | 450,000 | 365 | 取引金融機関に対する政策投資目的 |
スズキ㈱ | 13,200 | 39 | 取引関係の強化 |
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 11,000 | 37 | 取引金融機関に対する政策投資目的 |
永大産業㈱ | 3,000 | 1 | 取引関係の維持 |
（ⅲ）保有目的が純投資目的である投資株式
前事業年度及び当事業年度のいずれも保有しておりません。
（ⅳ）保有目的を変更した投資株式
該当事項はありません。
当社は、会社法に基づく会計監査人及び金融商品取引法に基づく会計監査を明治アーク監査法人に依頼しておりますが、同監査法人及び当社監査に従事する監査法人の業務執行社員との間には、特別の利害関係はありません。当社監査役は、会計監査人から監査計画及び監査結果について報告並びに説明を受け、情報交換を行うなど連携を図っております。
業務を執行した会計監査人は以下のとおりであります。
・業務を執行した公認会計士
指定社員 業務執行社員 寺田 一彦
指定社員 業務執行社員 塚越 継弘
指定社員 業務執行社員 片岡 誠
・所属する監査法人
明治アーク監査法人
・監査業務に係る補助者の構成（連結子会社を含む）
公認会計士 … ６名 その他の補助者… ３名
当社は、当社の取締役は10名以内とする旨を定款で定めております。
当社は、株主総会の取締役の選任決議については、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び累積投票にはよらない旨を定款で定めております。
当社は、機動的な資本政策、配当政策を可能とすることを目的とし、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に特段の定めがある場合を除き、株主総会の決議のほか、取締役会の決議によることができる旨を定款で定めております。
当社は、株主総会の円滑な運営を行うため、会社法第309条第２項の規定による株主総会の決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款で定めております。
当社は、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能にするため、市場取引により自己の株式を取得することを目的とし、会社法第165条第２項の規程により、取締役会の決議をもって自己株式を取得することができる旨を定款に定めております。
区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度 | ||
監査証明業務に | 非監査業務に | 監査証明業務に | 非監査業務に | |
提出会社 | 37 | ─ | 37 | ― |
連結子会社 | ─ | ─ | ― | ― |
計 | 37 | ─ | 37 | ― |
（前連結会計年度）
該当事項はありません。
（当連結会計年度）
該当事項はありません。
（前連結会計年度）
該当事項はありません。
（当連結会計年度）
該当事項はありません。
当社の監査公認会計士等に対する監査報酬の決定方針としましては、監査実施予定日数及び当社グループの規模等を総合的に勘案の上、合理的に決定しております。