|
種類 |
発行可能株式総数(株) |
|
普通株式 |
3,600,000,000 |
|
計 |
3,600,000,000 |
|
種類 |
事業年度末現在 |
提出日現在 |
上場金融商品取引所名又は |
内容 |
|
普通株式 |
1,100,660,365 |
1,100,660,365 |
東京証券取引所 |
完全議決権株式であり権利内容に何ら限定のないソフトバンクグループ㈱における標準となる株式です。 |
|
計 |
1,100,660,365 |
1,100,660,365 |
- |
- |
(注) 「提出日現在発行数」の欄には、2017年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれていません。
会社法第236条、第238条および第240条の規定に基づく新株予約権に関する事項は、次の通りです。
第６回新株予約権
|
2010年７月29日取締役会決議および2010年８月26日取締役会決議 |
||
|
|
事業年度末現在 |
提出日の前月末現在 |
|
新株予約権の数(個) |
2,274 |
755 |
|
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) |
- |
- |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
「(１) 株式の総数等②発行済株式」に記載の普通株式 |
同左 |
|
新株予約権の目的となる株式の数(株) |
227,400 |
75,500 |
|
新株予約権の行使時の払込金額(円) |
2,625 |
同左 |
|
新株予約権の行使期間 |
2012年７月１日～2017年６月30日 |
同左 |
|
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) |
発行価格 2,625 |
同左 |
|
新株予約権の行使の条件 |
① 本新株予約権の新株予約権者（以下、本「第６回新株予約権（2010年７月29日取締役会決議および2010年８月26日取締役会決議）」において「本新株予約権者」という。）は、以下のａ乃至ｃに掲げる条件が全て満たされた場合にしか、本新株予約権を行使することができない。 ａ ソフトバンクグループ㈱が金融商品取引法に基づき提出した有価証券報告書に記載された2010年３月期、2011年３月期及び2012年３月期の連結キャッシュ・フロー計算書におけるフリー・キャッシュ・フローの合計額が、１兆円を超えること。 ｂ ソフトバンクグループ㈱が金融商品取引法に基づき提出した有価証券報告書に記載された2012年３月期の連結貸借対照表における純有利子負債の金額が0.97兆円未満であること。 ｃ ソフトバンクグループ㈱が金融商品取引法に基づき提出した有価証券報告書に記載された2011年３月期及び2012年３月期の連結損益計算書における営業利益の合計額が、1.1兆円を超えること。 ② 本新株予約権者が以下のａ乃至ｄに掲げる時期に行使可能な本新株予約権の数は、当該ａ乃至ｄの規定に定める数に限られるものとする。但し、行使可能な本新株予約権の数に１個未満の端数が生じる場合は、これを切り捨てた数とする。 ａ 2012年７月１日から2013年６月30日までは、割り当てられた本新株予約権の数の25％まで ｂ 2013年７月１日から2014年６月30日までは、上記ａに掲げる期間に行使した本新株予約権とあわせて、割り当てられた本新株予約権の数の50％まで |
同左 |
|
新株予約権の行使の条件 |
ｃ 2014年７月１日から2015年６月30日までは、上記ａ及びｂに掲げる期間に行使した本新株予約権とあわせて、割り当てられた本新株予約権の数の75％まで ｄ 2015年７月１日から2017年６月30日までは、上記ａ乃至ｃに掲げる期間に行使した本新株予約権とあわせて、割り当てられた本新株予約権の数の100％まで ③ 本新株予約権者は、ソフトバンクグループ㈱またはソフトバンクグループ㈱子会社の取締役または使用人（執行役員を含む。）の地位をいずれも喪失した場合には、未行使の本新株予約権を行使できなくなるものとする。 ④ その他の条件は「ソフトバンクグループ株式会社 平成22年度インセンティブ・プログラム」に定めるところによる。 |
同左 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
ソフトバンクグループ㈱取締役会の承認を要する。 |
同左 |
|
代用払込みに関する事項 |
- |
- |
|
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 |
ソフトバンクグループ㈱が、合併（ソフトバンクグループ㈱が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下、「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する本新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会社」という。）の新株予約権を交付する。 |
同左 |
(注) ソフトバンクグループ㈱が株式分割、株式併合をするときは、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。
|
調整後 |
＝ |
調整前 |
× |
１ |
|
分割（または）併合の比率 |
また、時価を下回る価額でソフトバンクグループ㈱普通株式の発行または自己株式の処分をするときは、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。
|
|
|
|
|
既発行株式数 |
＋ |
新規発行株式数×１株あたり払込金額 |
|
１株あたりの時価 |
||||||
|
既発行株式数＋新規発行株式数 |
||||||
なお、上記算式において「既発行株式数」とは、ソフトバンクグループ㈱普通株式に係る発行済株式総数からソフトバンクグループ㈱普通株式に係る自己株式数を控除した数とし、また、ソフトバンクグループ㈱普通株式に係る自己株式の処分をする場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替えるものとする。上記のほか、本新株予約権の行使価額の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、行使価額は適切に調整されるものとする。
2016年７月新株予約権
|
2016年６月22日株主総会決議ならびに2016年７月４日取締役会決議および2016年７月26日取締役会決議 |
||
|
|
事業年度末現在 |
提出日の前月末現在 |
|
新株予約権の数(個) |
42,640 |
42,640 |
|
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) |
- |
- |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
「(１) 株式の総数等②発行済株式」に記載の普通株式 |
同左 |
|
新株予約権の目的となる株式の数(株) |
4,264,000 |
4,264,000 |
|
新株予約権の行使時の払込金額(円) |
6,159 |
同左 |
|
新株予約権の行使期間 |
2018年８月１日～2022年７月31日 |
同左 |
|
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) |
発行価格 6,159 |
同左 |
|
新株予約権の行使の条件 |
① 本新株予約権の新株予約権者は、ソフトバンクグループ㈱またはソフトバンクグループ㈱子会社の取締役、使用人（執行役員を含む。）または顧問の地位をいずれも喪失した場合には、未行使の本新株予約権を行使できなくなるものとする。 |
同左 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
ソフトバンクグループ㈱取締役会の承認を要する。 |
同左 |
|
代用払込みに関する事項 |
- |
- |
|
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 |
ソフトバンクグループ㈱が、合併（ソフトバンクグループ㈱が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下、「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する本新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会社」という。）の新株予約権を交付する。 |
同左 |
(注) ソフトバンクグループ㈱が株式分割、株式併合をするときは、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。
|
調整後 |
＝ |
調整前 |
× |
１ |
|
分割（または）併合の比率 |
また、時価を下回る価額でソフトバンクグループ㈱普通株式の発行または自己株式の処分をするときは、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。
|
|
|
|
|
既発行株式数 |
＋ |
新規発行株式数×１株あたり払込金額 |
|
１株あたりの時価 |
||||||
|
既発行株式数＋新規発行株式数 |
||||||
なお、上記算式において「既発行株式数」とは、ソフトバンクグループ㈱普通株式に係る発行済株式総数からソフトバンクグループ㈱普通株式に係る自己株式数を控除した数とし、また、ソフトバンクグループ㈱普通株式に係る自己株式の処分をする場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替えるものとする。上記のほか、本新株予約権の行使価額の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、行使価額は適切に調整されるものとする。
2017年２月新株予約権
|
2016年６月22日株主総会決議ならびに2017年１月25日取締役会決議および2017年２月24日取締役会決議 |
||
|
|
事業年度末現在 |
提出日の前月末現在 |
|
新株予約権の数(個) |
950 |
同左 |
|
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) |
- |
- |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
「(１) 株式の総数等②発行済株式」に記載の普通株式 |
同左 |
|
新株予約権の目的となる株式の数(株) |
95,000 |
同左 |
|
新株予約権の行使時の払込金額(円) |
8,891 |
同左 |
|
新株予約権の行使期間 |
2019年３月１日～2023年２月28日 |
同左 |
|
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) |
発行価格 8,891 |
同左 |
|
新株予約権の行使の条件 |
① 本新株予約権の新株予約権者は、ソフトバンクグループ㈱またはソフトバンクグループ㈱子会社の取締役、使用人（執行役員を含む。）または顧問の地位をいずれも喪失した場合には、未行使の本新株予約権を行使できなくなるものとする。 |
同左 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
ソフトバンクグループ㈱取締役会の承認を要する。 |
同左 |
|
代用払込みに関する事項 |
- |
- |
|
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 |
ソフトバンクグループ㈱が、合併（ソフトバンクグループ㈱が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下、「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する本新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会社」という。）の新株予約権を交付する。 |
同左 |
(注) ソフトバンクグループ㈱が株式分割、株式併合をするときは、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。
|
調整後 |
＝ |
調整前 |
× |
１ |
|
分割（または）併合の比率 |
また、時価を下回る価額でソフトバンクグループ㈱普通株式の発行または自己株式の処分をするときは、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。
|
|
|
|
|
既発行株式数 |
＋ |
新規発行株式数×１株あたり払込金額 |
|
１株あたりの時価 |
||||||
|
既発行株式数＋新規発行株式数 |
||||||
なお、上記算式において「既発行株式数」とは、ソフトバンクグループ㈱普通株式に係る発行済株式総数からソフトバンクグループ㈱普通株式に係る自己株式数を控除した数とし、また、ソフトバンクグループ㈱普通株式に係る自己株式の処分をする場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替えるものとする。上記のほか、本新株予約権の行使価額の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、行使価額は適切に調整されるものとする。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
|
年月日 |
発行済株式 |
発行済株式 |
資本金増減額 |
資本金残高 |
資本準備金 |
資本準備金 |
|
2012年４月１日～ |
7,761 |
1,115,489 |
8,405 |
222,203 |
8,393 |
236,137 |
|
2013年１月１日 |
69,871 |
1,185,361 |
- |
222,203 |
219,396 |
455,533 |
|
2013年１月１日～ |
15,300 |
1,200,660 |
16,569 |
238,772 |
16,547 |
472,079 |
|
2016年10月31日 |
△100,000 |
1,100,660 |
- |
238,772 |
- |
472,079 |
(注) １ 新株予約権の権利行使による増加
２ 旧イー・アクセス㈱（現ソフトバンク㈱）との株式交換による増加
なお、当該株式交換により、旧イー・アクセス㈱（現ソフトバンク㈱）の普通株式１株に対してソフトバンクグループ㈱普通株式20.09株を交付しました。
３ 2016年10月31日をもって自己株式100,000千株を消却し、これに伴い発行済株式総数が100,000千株減少して
います。
2017年３月31日現在
|
区分 |
株式の状況(１単元の株式数100株) |
単元未満 |
|||||||
|
政府及び |
金融機関 |
金融商品 |
その他の |
外国法人等 |
個人 |
計 |
|||
|
個人以外 |
個人 |
||||||||
|
株主数 |
- |
74 |
87 |
1,574 |
1,118 |
294 |
198,688 |
201,835 |
- |
|
所有株式数 |
- |
2,466,608 |
211,754 |
575,530 |
4,249,218 |
12,189 |
3,483,756 |
10,999,055 |
754,865 |
|
所有株式数 |
- |
22.43 |
1.93 |
5.23 |
38.63 |
0.11 |
31.67 |
100.00 |
- |
(注) １ 自己株式11,378,076株は、「個人その他」に113,780単元および「単元未満株式の状況」に76株を含めて記載しています。
２ 上記「その他の法人」および「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ 787単元および92株含まれています。
2017年３月31日現在
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 |
発行済株式総数に対する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
計 |
- |
|
|
(注)１ 上記の所有株式数のうち、日本マスタートラスト信託銀行㈱、日本トラスティ・サービス信託銀行㈱および資産管理サービス信託銀行㈱の所有株式数は、全て信託業務に係るものです。
２ 大株主について、ソフトバンクグループ㈱として実質所有を確認できた孫正義の所有株式数については、信託財産・特別勘定等を合算（名寄せ）して表示していますが、その他については、株主名簿の記載通りに記載しています。
2017年３月31日現在
|
区分 |
株式数(株) |
議決権の数(個) |
内容 |
|
無議決権株式 |
- |
- |
- |
|
議決権制限株式(自己株式等) |
- |
- |
- |
|
議決権制限株式(その他) |
- |
- |
- |
|
完全議決権株式(自己株式等) |
(自己保有株式) 11,378,000 |
- |
- |
|
完全議決権株式(その他) |
普通株式 1,088,527,500 |
10,885,275 |
- |
|
単元未満株式 |
普通株式 754,865 |
- |
- |
|
発行済株式総数 |
1,100,660,365 |
- |
- |
|
総株主の議決権 |
- |
10,885,275 |
- |
(注) １ 「単元未満株式」の欄には、ソフトバンクグループ㈱所有の自己株式76株が含まれています。
２ 証券保管振替機構名義の株式が、「完全議決権株式(その他)」の欄に78,700株(議決権787個)、「単元未満株式」の欄に92株それぞれ含まれています。
2017年３月31日現在
|
所有者の氏名 |
所有者の住所 |
自己名義 |
他人名義 |
所有株式数 |
発行済株式 |
|
(自己保有株式) |
東京都港区東新橋一丁目 |
11,378,000 |
- |
11,378,000 |
1.03 |
|
計 |
- |
11,378,000 |
- |
11,378,000 |
1.03 |
(注) 上記のほか、株主名簿上はソフトバンクグループ㈱名義となっていますが、実質的に保有していない株式が 900株(議決権９個)あります。
なお、当該株式数は上記「発行済株式」の「完全議決権株式(その他)」の欄に含まれています。
ソフトバンクグループ㈱は新株予約権方式によるストックオプション制度を採用しています。
会社法第236条、第238条および第240条の規定に基づき取締役会で決議されたもの
第６回新株予約権
|
決議年月日 |
2010年７月29日取締役会決議および2010年８月26日取締役会決議 |
|
付与対象者の区分および人数 |
ソフトバンクグループ㈱従業員28名、子会社取締役および執行役員11名、子会社従業員194名 |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
普通株式 |
|
新株予約権の目的となる株式の数(株) |
3,449,500 |
|
新株予約権の行使時の払込金額(円) |
「（２）新株予約権等の状況」をご参照ください。 |
|
新株予約権の行使期間 |
同上 |
|
新株予約権の行使の条件 |
同上 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
同上 |
|
代用払込みに関する事項 |
同上 |
|
組織再編成行為に伴う新株予約権の |
同上 |
2016年７月新株予約権
|
決議年月日 |
2016年６月22日株主総会決議ならびに2016年７月４日取締役会決議および2016年７月26日決議 |
|
付与対象者の区分および人数 |
ソフトバンクグループ㈱取締役１名ならびに執行役員および従業員44名、子会社取締役11名ならびに執行役員および従業員629名 |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
普通株式 |
|
新株予約権の目的となる株式の数(株) |
4,269,000 |
|
新株予約権の行使時の払込金額(円) |
「（２）新株予約権等の状況」をご参照ください。 |
|
新株予約権の行使期間 |
同上 |
|
新株予約権の行使の条件 |
同上 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
同上 |
|
代用払込みに関する事項 |
同上 |
|
組織再編成行為に伴う新株予約権の |
同上 |
2017年２月新株予約権
|
決議年月日 |
2016年６月22日株主総会決議ならびに2017年１月25日取締役会決議および2017年２月24日取締役会決議 |
|
付与対象者の区分および人数 |
ソフトバンクグループ㈱執行役員および従業員４名 |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
普通株式 |
|
新株予約権の目的となる株式の数(株) |
95,000 |
|
新株予約権の行使時の払込金額(円) |
「（２）新株予約権等の状況」をご参照ください。 |
|
新株予約権の行使期間 |
同上 |
|
新株予約権の行使の条件 |
同上 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
同上 |
|
代用払込みに関する事項 |
同上 |
|
組織再編成行為に伴う新株予約権の |
同上 |
|
【株式の種類等】 |
該当事項はありません。
会社法第155条第３号に該当する取得
|
区分 |
株式数(株) |
価額の総額(円) |
|
取締役会（2016年２月15日）での決議状況 |
167,000,000 |
500,000,000,000 |
|
当事業年度前における取得自己株式 |
27,071,800 |
149,173,267,600 |
|
当事業年度における取得自己株式 |
58,069,000 |
350,826,247,600 |
|
残存決議株式の総数及び価額の総額 |
81,859,200 |
484,800 |
|
当事業年度の末日現在の未行使割合(%) |
49.02 |
0.00 |
|
当期間における取得自己株式 |
- |
- |
|
提出日現在の未行使割合(%) |
49.02 |
0.00 |
会社法第155条第７号に該当する取得
|
区分 |
株式数(株) |
価額の総額(円) |
|
当事業年度における取得自己株式 |
4,178 |
30,686,695 |
|
|
|
|
|
当期間における取得自己株式 |
394 |
3,314,764 |
(注) 当期間における取得自己株式には、2017年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれていません。
|
区分 |
当事業年度 |
当期間 |
||
|
株式数(株) |
処分価額の総額 |
株式数(株) |
処分価額の総額 |
|
|
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 |
- |
- |
- |
- |
|
消却の処分を行った取得自己株式 |
100,000,000 |
595,194,720,543 |
- |
- |
|
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 |
- |
- |
- |
- |
|
その他 |
455,300 |
1,195,162,500 |
151,900 |
398,737,500 |
|
|
|
|
|
|
|
保有自己株式数 |
11,378,076 |
- |
151,900 |
- |
(注) 当期間における保有自己株式には、2017年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りおよびストック・オプションの権利行使による株式の変動は含まれていません。
ソフトバンクグループ㈱は、財務体質の健全性を保ちつつ、持続的成長に向けた積極的な投資と株主への利益還元を両立させることを基本方針としています。株主への利益還元のうち、剰余金の配当については、取締役会の決議によって中間配当を行うことができる旨が定款に定められており、中間配当と期末配当の２回実施することを原則としています。
当期、ソフトバンクグループ㈱は、取得総額500,000百万円を上限とする自己株式取得に関する2016年２月15日の取締役会決議に基づき、5,807万株の自己株式を350,826百万円で取得しました（前期に2,707万株の自己株式を149,173百万円で取得済み）。この自己株式取得などにより、当期末の発行済株式総数（自己株式を除く）は前期末から5.0％減少したものの、当期の配当金総額を前期と同額規模にするという観点から、当期の期末配当を、前期の期末配当から１円増配の１株当たり22円（配当金総額23,964百万円）とすることを2017年６月21日開催の定時株主総会で決議しました。2016年12月に支払われた中間配当（１株当たり22円）と合わせた年間配当は、前期から3円増加し、１株当たり44円（配当金総額47,921百万円）となりました。
|
回次 |
2012年度 |
2013年度 |
2014年度 |
2015年度 |
2016年度 |
|
決算年月 |
2013年３月 |
2014年３月 |
2015年３月 |
2016年３月 |
2017年３月 |
|
最高(円) |
4,420 |
9,320 |
8,760 |
7,827 |
9,066 |
|
最低(円) |
2,200 |
4,175 |
6,683 |
4,133 |
5,194 |
(注) 最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものです。
|
月別 |
2016年 |
11月 |
12月 |
2017年 |
２月 |
３月 |
|
最高(円) |
6,823 |
6,980 |
8,068 |
9,066 |
8,976 |
8,710 |
|
最低(円) |
6,452 |
5,953 |
6,771 |
7,850 |
8,362 |
7,837 |
(注) 最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものです。
男性15名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 |
|
|
代表取締役 |
- |
孫 正 義 |
1957年 |
1981年９月 |
㈱日本ソフトバンク（現ソフトバンクグループ㈱）設立、代表取締役社長 |
(注３) |
231,205 |
|
1983年４月 |
同社代表取締役会長 |
||||||
|
1986年２月 |
同社代表取締役社長 |
||||||
|
1996年１月 |
ヤフー㈱代表取締役社長 |
||||||
|
1996年７月 |
同社取締役会長 |
||||||
|
2005年10月 |
Alibaba.com Corporation(現Alibaba |
||||||
|
2006年４月 |
ボーダフォン㈱(現ソフトバンク㈱)取締役会議長、代表執行役社長 兼 CEO |
||||||
|
2007年６月 |
ソフトバンクモバイル㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役社長 兼 CEO |
||||||
|
2013年７月 |
Sprint Corporation, Chairman of the Board(現任) |
||||||
|
2015年４月 |
ソフトバンクモバイル㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役会長（現任） |
||||||
|
2015年６月 |
ヤフー㈱取締役（現任） |
||||||
|
2016年９月 |
ARM Holdings plc, Chairman and |
||||||
|
2017年６月 |
ソフトバンクグループ㈱代表取締役会長 兼 社長（現任） |
||||||
|
代表取締役 |
- |
宮 内 謙 |
1949年 |
1977年２月 |
社団法人日本能率協会入職 |
(注３) |
1,063 |
|
1984年10月 |
㈱日本ソフトバンク（現ソフトバンクグループ㈱）入社 |
||||||
|
1988年２月 |
同社取締役 |
||||||
|
2006年４月 |
ボーダフォン㈱(現ソフトバンク㈱)取締役、執行役副社長 兼 COO |
||||||
|
2007年６月 |
ソフトバンクモバイル㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役副社長 兼 COO |
||||||
|
2012年６月 |
ヤフー㈱取締役（現任） |
||||||
|
2013年４月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）代表取締役専務 |
||||||
|
2013年６月 |
同社代表取締役副社長 |
||||||
|
2014年１月 |
Brightstar Global Group Inc., Director |
||||||
|
2015年４月 |
ソフトバンクモバイル㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役社長 兼 CEO（現任） |
||||||
|
2015年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役 |
||||||
|
2016年６月 |
同社代表取締役副社長（現任） |
||||||
|
取締役 |
- |
ロナルド・ |
1947年 |
1984年７月 |
Interactive Systems Corp., President |
(注３) |
532 |
|
1990年１月 |
Phoenix Technologies Ltd., CEO |
||||||
|
1995年10月 |
SoftBank Holdings Inc., Director and President（現任） |
||||||
|
1997年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役 |
||||||
|
2013年７月 |
Sprint Corporation, Vice Chairman of the Board（現任） |
||||||
|
2014年１月 |
Brightstar Global Group Inc., Director |
||||||
|
2014年８月 |
同社Chairman (現任) |
||||||
|
2016年９月 |
ARM Holdings plc, Director（現任） |
||||||
|
2017年６月 |
ソフトバンクグループ㈱取締役副会長 |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 |
|
|
取締役 |
- |
マルセロ・ |
1970年 |
1995年６月 |
USA Wireless, Inc, Owner |
(注３) |
- |
|
1996年10月 |
Small World Communications, Inc., President |
||||||
|
1997年９月 |
Brightstar Corp.設立、Chairman & CEO |
||||||
|
2005年１月 |
One Laptop Per Child, Inc., Co-founder |
||||||
|
2008年９月 |
Bolivar Administracion, Inversiones Y Servicios Asociados S.R.L., Owner |
||||||
|
2014年１月 |
Sprint Corporation, Member of the Board |
||||||
|
2014年２月 |
Miami Beckham United, Founder（現任） |
||||||
|
2014年８月 |
Sprint Corporation, President & CEO |
||||||
|
2015年１月 |
CTIA, Member of the Board |
||||||
|
2015年５月 |
My Brother’s Keeper Alliance, Member of the Board |
||||||
|
2016年１月 |
CTIA, Vice Chairman of the Board |
||||||
|
2017年１月 |
同協会Chairman of the Board（現任） |
||||||
|
2017年６月 |
ソフトバンクグループ㈱取締役（現任） |
||||||
|
取締役 |
- |
ラジーブ・ |
1962年 |
1985年12月 |
Los Alamos National Laboratory入所 |
(注３) |
- |
|
1986年７月 |
Realty Technologies Pty Ltd入社 |
||||||
|
1991年８月 |
Merrill Lynch (現Bank of America Merrill |
||||||
|
1997年５月 |
Deutsche Bank AG, Managing Director |
||||||
|
2001年５月 |
同社, Global Head of Credit, Emerging Markets |
||||||
|
2006年１月 |
University of Pennsylvania, Member of the Engineering Board of Overseers(現任) |
||||||
|
2009年４月 |
UBS Group AG入社 |
||||||
|
2010年１月 |
同社, Global Co-Head of Fixed Income, Currencies and Commodities |
||||||
|
2014年５月 |
Fortress Investment Group LLC, Senior Managing Director and Partner |
||||||
|
2014年11月 |
ソフトバンクグループ, Head of Strategic Finance（現任） |
||||||
|
2017年５月 |
SoftBank Investment Advisers（ソフトバンク・ビジョン・ファンドへの助言を行う予定）, CEO (現任) |
||||||
|
2017年６月 |
ソフトバンクグループ㈱取締役（現任） |
||||||
|
取締役 |
- |
サイモン・ |
1967年 |
1991年３月 |
ARM Holdings plc入社 |
(注３) |
- |
|
2001年２月 |
同社Vice President Engineering |
||||||
|
2004年１月 |
同社Executive Vice President World Wide Sales |
||||||
|
2005年１月 |
同社Executive Director |
||||||
|
2007年９月 |
同社EVP and GM, Physical IP Division |
||||||
|
2013年１月 |
同社President |
||||||
|
2013年７月 |
同社CEO（現任） |
||||||
|
2015年２月 |
Dolby Laboratories, Inc., Non-Executive Director（現任） |
||||||
|
2017年６月 |
ソフトバンクグループ㈱取締役（現任） |
||||||
|
取締役 |
- |
ユン・マー |
1964年 |
1995年２月 |
China Pages設立、President |
(注３) |
- |
|
1998年１月 |
MOFTEC EDI Centre, President |
||||||
|
1999年７月 |
Alibaba.com Corporation(現Alibaba Group Holding Limited), Director |
||||||
|
1999年11月 |
同社Director, Chairman of the Board and |
||||||
|
2004年２月 |
同社Chairman and CEO |
||||||
|
2007年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役（現任） |
||||||
|
2007年10月 |
Alibaba.com Limited, Non-Executive |
||||||
|
2013年５月 |
Alibaba Group Holding Limited, |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 |
|
|
取締役 |
- |
柳 井 正 |
1949年 |
1972年８月 |
小郡商事㈱(現㈱ファーストリテイリング)入社 |
(注３) |
122 |
|
1972年９月 |
同社取締役 |
||||||
|
1973年８月 |
同社専務取締役 |
||||||
|
1984年９月 |
同社代表取締役社長 |
||||||
|
2001年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役（現任） |
||||||
|
2002年11月 |
㈱ファーストリテイリング代表取締役会長 |
||||||
|
2005年９月 |
同社代表取締役会長兼社長（現任） |
||||||
|
2005年11月 |
㈱ユニクロ代表取締役会長兼社長（現任） |
||||||
|
2008年９月 |
㈱GOVリテイリング（現㈱ジーユー）取締役会長（現任） |
||||||
|
取締役 |
- |
永 守 重 信 |
1944年 |
1973年７月 |
日本電産㈱を創業と同時に代表取締役社長 最高経営責任者 |
(注３) |
35 |
|
1997年３月 |
㈱リードエレクトロニクス（現日本電産リード㈱）取締役会長（現任） |
||||||
|
2004年９月 |
日本電産コパル電子㈱取締役会長 |
||||||
|
2009年６月 |
日本電産サンキョー㈱取締役会長（現任） |
||||||
|
2013年６月 |
日本電産シンポ㈱取締役会長（現任） |
||||||
|
2014年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役（現任） |
||||||
|
2014年10月 |
日本電産㈱代表取締役会長兼社長 CEO（最高経営責任者）(現任) |
||||||
|
2015年10月 |
日本電産エレシス㈱取締役会長（現任） |
||||||
|
取締役 |
- |
マーク・ |
1954年 |
1979年７月 |
Goldman, Sachs & Co.投資銀行部門入社 |
(注３) |
- |
|
1988年11月 |
同社パートナー |
||||||
|
1996年11月 |
同社マネージング・ディレクター |
||||||
|
1997年６月 |
ゴールドマン・サックス証券会社社長 |
||||||
|
1999年７月 |
Goldman Sachs-Asia会長 |
||||||
|
2001年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役 |
||||||
|
2003年１月 |
Soros Fund Management LLC, President and CEO |
||||||
|
2004年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役退任 |
||||||
|
2006年１月 |
MissionPoint Capital Partners, LLC, Chairman |
||||||
|
2006年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）取締役 |
||||||
|
2012年６月 |
The Goldman Sachs Group, Inc., Vice Chairman |
||||||
|
2012年６月 |
Goldman Sachs Asia Pacific, Chairman |
||||||
|
2016年６月 |
ソフトバンクグループ㈱取締役退任 |
||||||
|
2017年１月 |
The Goldman Sachs Group, Inc., Senior Director（現任） |
||||||
|
2017年１月 |
Goldman, Sachs & Co., Senior Director |
||||||
|
2017年６月 |
ソフトバンクグループ㈱取締役（現任） |
||||||
|
取締役 |
- |
ヤシル・ |
1970年 |
2010年12月 |
Saudi Fransi Capital LLC, CEO and Board Member |
(注３) |
- |
|
2014年２月 |
Saudi Stock Exchange (Tadawul), Board Member |
||||||
|
2015年９月 |
Public Investment Fund (PIF) of Saudi Arabia, Managing Director and Board |
||||||
|
2016年６月 |
Uber Technologies Inc., Board Member |
||||||
|
2016年６月 |
Saudi Aramco, Board Member（現任） |
||||||
|
2016年８月 |
Saudi Industrial Development Fund, Board Member（現任） |
||||||
|
2017年６月 |
ソフトバンクグループ㈱取締役（現任） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 |
|
|
常勤監査役 |
- |
須 﨑 將 人 |
1953年 |
1975年４月 |
三菱商事㈱入社 |
(注４) |
15 |
|
1983年12月 |
米国国際経営大学院修士(MBA) |
||||||
|
2002年２月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）入社、法務部長 |
||||||
|
2012年７月 |
同社執行役員 法務部長 |
||||||
|
2013年10月 |
同社執行役員 法務部長、グループコンプライアンスオフィサー |
||||||
|
2016年９月 |
同社執行役員 法務統括 兼 法務部長、グループコンプライアンスオフィサー |
||||||
|
2017年６月 |
同社常勤監査役（現任） |
||||||
|
常勤監査役 |
- |
遠 山 篤 |
1955年 |
1977年９月 |
プライスウォーターハウス （現プライスウォーターハウスクーパース）サンフランシスコ事務所入所 |
(注５) |
- |
|
1981年８月 |
米国カリフォルニア州公認会計士登録 |
||||||
|
2006年６月 |
あらた監査法人（現 PwCあらた監査法人）パートナー |
||||||
|
2015年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）常勤監査役（現任） |
||||||
|
監査役 |
- |
宇 野 総一郎 |
1963年 |
1988年４月 |
長島・大野法律事務所(現長島・大野・常松法律事務所)入所 |
(注４) |
- |
|
1993年11月 |
米国ニューヨーク州司法試験合格 |
||||||
|
2000年１月 |
長島・大野・常松法律事務所パートナー弁護士（現任） |
||||||
|
2004年６月 |
ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）監査役（現任） |
||||||
|
監査役 |
- |
窪 川 秀 一 |
1953年 |
1976年11月 |
監査法人中央会計事務所入所 |
(注４) |
51 |
|
1980年８月 |
公認会計士登録 |
||||||
|
1986年７月 |
窪川公認会計士事務所(現四谷パートナーズ会計事務所)開業、代表パートナー（現任） |
||||||
|
1987年３月 |
税理士登録 |
||||||
|
1989年２月 |
㈱日本ソフトバンク（現ソフトバンクグループ㈱）監査役（現任） |
||||||
|
2000年３月 |
デジタルアーツ㈱監査役 |
||||||
|
2005年６月 |
共立印刷㈱監査役（現任） |
||||||
|
2006年６月 |
㈱ぱど監査役（現任） |
||||||
|
2016年６月 |
デジタルアーツ㈱取締役（監査等委員） |
||||||
|
計 |
233,023 |
||||||
(注) １ 取締役柳井 正、永守 重信、マーク・シュワルツおよびヤシル・アルルマヤンは社外取締役です。
２ 常勤監査役遠山 篤、監査役宇野 総一郎および窪川 秀一は社外監査役です。
３ 2017年６月21日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４ 2017年６月21日開催の定時株主総会の終結の時から４年間
５ 2015年６月19日開催の定時株主総会の終結の時から４年間
＜コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方＞
当社は、「自由・公正・革新」を基本思想に掲げ、「情報革命で人々を幸せに」という経営理念の下、世界の人々が最も必要とする技術やサービスを提供する企業グループを目指し、情報産業において、さまざまな事業に取り組んでいます。
グループの持ち株会社であるソフトバンクグループ㈱では、このビジョンを実現するためにはコーポレート・ガバナンスの実効性の確保が不可欠との認識を有しており、グループの基本思想や理念の共有を図る「ソフトバンクグループ憲章」、およびグループ会社に対する管理方針・管理体制などを規定する「ソフトバンクグループ グループ会社管理規程」を定めるとともに、グループ会社およびその役職員が遵守すべき各種規則などを定め、グループ内のガバナンスを強化しています。
ソフトバンクグループ㈱では、取締役会と監査役・監査役会を中心としたコーポレート・ガバナンス体制を構築しています。そして、取締役11名のうち４名を社外取締役にすることで取締役相互の監視機能を強化するとともに、監査役４名のうち３名を社外監査役にすることでより独立した立場からの監査を確保し経営に対する監視機能の強化を図っています。
＜コーポレート・ガバナンスの体制＞
① 取締役会
ソフトバンクグループ㈱の取締役会は社外取締役４名を含む計11名で構成され、代表取締役会長兼社長が議長を務めています。４名の社外取締役は独立性が十分に確保されている上、企業経営などに関する豊富な知識と経験を有しています。各社外取締役はいずれも取締役会の議論に積極的に加わり、経営判断・意思決定を行っています。
取締役会付議事項は取締役会規程に定められており、定例取締役会と必要に応じて随時開催される臨時取締役会において、（イ）法令で定められた事項、（ロ）経営に関する重要事項（（a）経営の基本方針・事業計画など、（b）一定金額以上の投融資・借入など）、（ハ）子会社（上場子会社およびその子会社を除く）に関する一部の事項（一定金額以上の投融資・借入など）、（ニ）その他の事項を決定するとともに、取締役の業務執行を監督しています。取締役会付議事項以外は、企業活動に機動性を持たせるため、取締役会から権限を委譲された各委員会や各取締役、各部門長が決裁を行います。
取締役の選任に当たっては、ソフトバンクグループ㈱の定款と取締役会規程に基づき、取締役会で候補者を選定し、株主総会の議案として提出しています。
社外取締役の選任理由および2017年３月期における主な活動状況は以下の通りです。
|
氏名 |
選任理由・活動状況 |
|
柳井 正 |
柳井 正氏は、1984年９月に小郡商事㈱（現㈱ファーストリテイリング）の経営者に就任して以来、33年にわたり同社グループの経営を指揮し、世界有数のアパレル製造小売企業に成長させるなど、企業経営・事業戦略に関する豊富な知識と経験を有しています。 |
|
永守 重信 |
永守 重信氏は、1973年７月に日本電産㈱を創業して以来、44年にわたり同社グループの経営を指揮し、世界有数の総合モーターメーカーへ育てるなど、企業経営、事業戦略、企業買収および事業再建に関する豊富な知識と経験を有しています。 |
|
マーク・シュワルツ |
マーク・シュワルツ氏は、世界有数の投資銀行で要職を歴任し、金融分野の豊富な知識と経験を有しています。ソフトバンクグループ㈱の経営判断・意思決定の過程で、その知識と経験に基づいた助言・提言をいただくことを目的に2017年６月に社外取締役に選任しています。なお、これ以前にも2001年６月から2004年６月および2006年６月から2016年６月までの間、ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）およびソフトバンクグループ㈱の社外取締役を務めていました。 |
|
ヤシル・アルルマヤン |
ヤシル・アルルマヤン氏は、サウジアラビアのPublic Investment Fund（PIF）のManaging DirectorおよびBoard MemberやUber Technologies Inc.およびSaudi AramcoのBoard Memberを務めており、金融および投資分野にかかる豊富な知識と経験を有しています。また、Capital Market AuthorityおよびSaudi Fransi Capital LLCにおいて要職を歴任し、Saudi Stock Exchange (Tadawul)のBoard Memberも務めてきたほか、ソフトバンク・ビジョン・ファンドの立ち上げにおいても重要な役割を果たしてきました。ソフトバンクグループ㈱の経営判断・意思決定の過程で、その知識と経験に基づいた助言・提言をいただくことを目的に2017年６月に社外取締役に選任しています。 |
（注）書面決議による取締役会の回数は除く。
② 投融資委員会
投融資委員会は、投融資などに関する権限を取締役会から委譲された意思決定機関で、取締役会で選任された取締役で構成されています。
投融資委員会付議事項は投融資委員会規程に定められており、（イ）一定金額未満の投融資・借入など、（ロ）子会社（上場子会社およびその子会社を除く）に関する一部の事項（（a）一定金額未満の投融資・借入など、（b）新株・新株予約権などの発行・無償割当て（ただし、出資後の出資比率が変更しない新株発行などは除く）、（c）社債の発行、（d）海外の事業展開、（e）新規事業分野への参入）、（ハ）その他の事項について決裁を行います。
同委員会の決裁を得るためには全メンバーの賛成が必要で、１名でも反対した場合は取締役会へ諮られます。また、同委員会のすべての決裁結果は取締役会へ報告されます。
③ 監査役および監査役会
監査役会は、社外監査役３名を含む計４名で構成されています（常勤監査役２名、非常勤監査役２名）。監査役４名のうち１名は、ソフトバンクグループ㈱の執行役員 法務統括 兼 法務部長および当社グループ全体のコンプライアンスを統括するグループコンプライアンスオフィサーを勤めた経験から、経営管理およびコンプライアンスに関する豊富な知識・経験を有しております。社外監査役３名は独立性が十分に確保されている上、弁護士、公認会計士または税理士として豊富な知識と経験を有しています。
社外監査役を含む監査役は、取締役会への出席を通じ、取締役会の意思決定の状況および取締役会の各取締役に対する監督義務の履行状況を監視し検証しています。さらに、取締役や従業員、主要な子会社の監査役らからの定期的な聴取などを通じて、取締役の業務執行について監査しています。
監査役会は原則として月１回開催され、監査の方針や計画などを定めるほか、四半期ごとに会計監査人から決算に関する説明・報告を受けるとともに、必要に応じて会計監査人と情報・意見交換を行っています。また必要に応じて取締役から個別案件に関する説明を受けています。
全監査役の業務をサポートする組織として監査役室を設置しており、専任のスタッフが監査役の指示の下で情報収集や調査などを行っています。
社外監査役の選任理由および2017年３月期における主な活動状況は以下の通りです。なお、柴山 高一氏は、2017年６月21日開催の定時株主総会の終結のときをもって退任いたしました。
|
氏名 |
選任理由・活動状況 |
|
遠山 篤 |
米国カリフォルニア州公認会計士として豊富な知識と経験を有しています。その知識と経験に基づく専門的な見地から監査いただくとともに、より独立した立場からの監査を確保するため、2015年６月に社外監査役に選任しています。 |
|
宇野 総一郎 |
弁護士としての豊富な知識と経験を有しています。その知識と経験に基づく専門的な見地から監査いただくとともに、より独立した立場からの監査を確保するため、2004年６月に社外監査役に選任しています。 |
|
柴山 高一 |
公認会計士・税理士として豊富な知識と経験を有しています。その知識と経験に基づく専門的な見地から監査いただくとともに、より独立した立場からの監査を確保するため、2003年６月に社外監査役に選任しています。 |
|
窪川 秀一 |
公認会計士・税理士として豊富な知識と経験を有しています。その知識と経験に基づく専門的な見地から監査いただくとともに、より独立した立場からの監査を確保するため、1989年２月に社外監査役に選任しています。 |
（注） 書面決議による取締役会の回数は除く。
社外取締役および社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準や方針はないものの、選任に当たっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準（「上場管理等に関するガイドラインⅢ ５．（３）の２）を参考にしています。 ソフトバンクグループ㈱と取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）および監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しています。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、1,000万円または法令が定める最低責任限度額のいずれか高い額としています。
なお、ソフトバンクグループ㈱と、監査役 遠山 篤氏が過去パートナーを務めていたPwCあらた監査法人との間にはコンサルティング業務などに関する取引が、監査役 宇野 総一郎氏がパートナーを務める長島・大野・常松法律事務所との間には法務アドバイス業務などに関する取引が、監査役 柴山 高一氏が顧問を務めるPwC税理士法人との間には税務コンサルティング業務などに関する取引がそれぞれあります。いずれもその取引額はソフトバンクグループ㈱の「販売費及び一般管理費」の0.1％未満であり、極めて僅少です。そのほかには、ソフトバンクグループ㈱と社外取締役および社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係に該当する事項はありません。
＜現状のコーポレート・ガバナンス体制を選択している理由＞
ソフトバンクグループ㈱は監査役会設置会社です。＜コーポレート・ガバナンスの体制＞に記載の通り、取締役会と監査役・監査役会を中心としたコーポレート・ガバナンス体制を構築しています。
取締役会では毎回活発な議論が行われています。また、取締役11名のうち４名を社外取締役とすることで、経営に多様な視点を取り入れるとともに、取締役の相互監視機能を強化しています。
監査役は公認会計士や弁護士などの専門的な見地から取締役の職務執行に対する監査を厳正に行っています。さらに、監査役４名のうち３名を社外監査役とすることで、より独立した立場からの監査を確保し、監査機能の強化を図っています。
以上により、コーポレート・ガバナンスの実効性を確保できると判断し、現在の体制を選択しています。
＜内部統制システムの整備の状況（リスク管理体制の整備の状況を含む）＞
ソフトバンクグループ㈱の業務の適正を確保するための体制および当該体制の運用状況の概要は、次の通りです。なお、本項において「当社グループ」は、ソフトバンクグループ㈱および子会社を指します。
① 業務の適正を確保するための体制
取締役・使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
ソフトバンクグループ㈱は、法令の遵守にとどまらず、高い倫理観に基づいた企業活動を行うため、すべての取締役・使用人が遵守すべきコンプライアンスに関する行動規範として、「ソフトバンクグループ役職員・コンプライアンスコード」を定めるとともに、コンプライアンス体制の継続的な強化のため、以下の体制を整備する。
１ チーフ・コンプライアンス・オフィサー（CCO）を選任し、CCOはソフトバンクグループ㈱のコンプライアンス体制の確立・強化に必要な施策を立案・実施するとともに、定期的にコンプライアンスに関する課題・対応状況を取締役会に報告する。
２ 取締役・使用人が直接報告・相談できる社内外のホットライン(内部通報窓口)を設置し、企業活動上の不適切な問題を早期に発見・改善し、再発防止を図る。なお、ソフトバンクグループ㈱は、「ソフトバンクグループコンプライアンス規則」において、ホットラインに報告・相談を行ったことを理由として不利な取扱いをすることを禁止することにより、報告・相談を行った者が不利な取扱いを受けないことを確保する。
３ 内部監査部門は、法令および定款の遵守体制の有効性について監査を行い、監査結果を社長、担当取締役に報告する。また、当該監査結果を監査役に提供することにより、監査役と連携を図る。
取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
ソフトバンクグループ㈱は、取締役会議事録や稟議書など、取締役の職務執行に係る文書およびその他の重要な情報について、適切に保存・管理するため、以下の体制を整備する。
１ 「情報管理規程」に基づき、保存の期間や方法、事故に対する措置を定め、機密度に応じて分類のうえ保存・管理する。
２ 情報セキュリティ責任者であるチーフ・インフォメーション・セキュリティ・オフィサー（CISO）を選任し、CISOは情報セキュリティ体制の確立・強化を推進する。
損失の危険の管理に関する規程その他の体制
ソフトバンクグループ㈱は、事業運営におけるさまざまなリスクに対し、回避、軽減その他の必要な措置を行うため、以下の体制を整備する。
１ 「リスク管理規程」に基づき、各リスクに対応する責任部門を特定し、各責任部門においてリスクの管理を行い、リスクの低減およびその未然防止を図るとともに、緊急事態発生時においては、所定のエスカレーションフローに則り、緊急対策本部を設置し、緊急対策本部の指示のもと、被害（損失）の最小化を図る。
２ 総務部は、各責任部門で実施したリスクに対する評価・分析および対策・対応についての進捗状況を取りまとめ、その結果を定期的に取締役会に報告する。
３ 内部監査部門は、リスク管理プロセスの有効性について監査を行う。
取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
ソフトバンクグループ㈱は、効率的な運営体制を確保するため、以下の体制を整備する。
１ 「取締役会規程」を定め、取締役会の決議事項および報告事項を明確にするとともに、「稟議規程」等の機関決定に関する規程を定め、決裁権限を明確にする。
２ 業務執行の監督機能を強化し、経営の客観性を向上させるため、取締役会に独立した立場の社外取締役を含める。
３ 社外取締役を含む取締役が取締役会において十分に審議できるようにするため、取締役会資料を事前に送付するとともに、取締役から要請があった場合には、取締役会資料に追加・補足を行う。
４ 「業務分掌および職務権限に関する規程」を定め、業務遂行に必要な職務の範囲および権限と責任を明確にする。
当社グループにおける業務の適正を確保するための体制
ソフトバンクグループ㈱は、グループの基本思想、理念の共有を図る「ソフトバンクグループ憲章」、およびグループ会社に対する管理方針・管理体制等を規定する「ソフトバンクグループグループ会社管理規程」を定めるとともに、グループ会社およびその取締役・使用人が遵守すべき各種規則等を定め、グループ会社の規模や重要性等に鑑み、以下の体制を整備する。
１ 当社グループのコンプライアンスの総責任者であるグループ・コンプライアンス・オフィサー（GCO）を選任し、GCOはグループ全体のコンプライアンス体制の確立・強化を推進する。また、グループ会社の取締役・使用人からの報告・相談を受け付けるグループホットラインを設置し、企業活動上の不適切な問題を早期に発見・改善し、再発防止を図る。なお、ソフトバンクグループ㈱は、「ソフトバンクグループコンプライアンス規則」において、グループホットラインに報告・相談を行ったことを理由として不利な取扱いをすることを禁止することにより、報告・相談を行った者が不利な取扱いを受けないことを確保する。
２ 当社グループの情報セキュリティの総責任者であるグループ・チーフ・インフォメーション・セキュリティ・オフィサー（GCISO)を選任し、GCISOはグループ全体の情報セキュリティ体制の確立・強化を推進する。
３ グループ各社の代表者からのソフトバンクグループ㈱に対する財務報告に係る経営者確認書の提出を義務付けることにより、グループ全体としての有価証券報告書等の内容の適正性を確保する。
４ 内部監査部門は、過去の監査実績のほか、財務状況等を総合的に判断し、リスクが高いと判断するグループ各社に対して監査を行う。
５ グループ各社においてリスクの管理を行い、リスクの低減およびその未然防止を図るとともに、緊急事態発生時においては、ソフトバンクグループ㈱に対するエスカレーションフローに則り、ソフトバンクグループ㈱の指示のもと、被害（損失）の最小化を図る。
反社会的勢力排除に向けた体制
ソフトバンクグループ㈱は、「ソフトバンクグループ役職員・コンプライアンスコード」において、社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力とは一切の関わりを持たない方針を明示するとともに、不当要求などを受けた場合は、総務部を対応窓口として、警察等の外部専門機関と連携し、毅然とした態度で臨み、断固として拒否する。
監査役の職務を補助すべき使用人に関する体制、当該使用人の取締役からの独立性に関する事項および当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項
ソフトバンクグループ㈱は、監査役の職務を補助する組織として監査役室を設置し、専属の使用人を配置する。また、当該使用人への指揮・命令は監査役が行うことにより、指示の実効性を確保するものとし、その人事異動・人事評価等は監査役の同意を得る。
監査役への報告体制
ソフトバンクグループ㈱の取締役および使用人は、監査役に対して、次の事項を報告する。
１ 当社グループに関する経営・財務・事業遂行上の重要事項
２ コンプライアンス体制に関する事項およびホットライン利用状況
３ 内部統制システムの整備状況
４ 会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項
５ 法令・定款違反事項
６ 内部監査部門による監査結果
７ その他監査役がその職務遂行上報告を受ける必要があると判断した事項
その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
１ ソフトバンクグループ㈱は、監査役が必要と認めた場合、当社グループの取締役および使用人にヒアリングを実施する機会を設ける。また、監査役は、会計監査人や重要な子会社の監査役等との定期的な会合を設け連携を図る。
２ ソフトバンクグループ㈱は、「ソフトバンクグループコンプライアンス規則」において、監査役に報告・相談を行ったことを理由として不利な取扱いをすることを禁止することにより、報告・相談を行った者が不利な取扱いを受けないことを確保する。
３ 会計監査人・弁護士等に係る費用その他の監査役の職務の執行について生じる費用は、ソフトバンクグループ㈱が負担する。
② 業務の適正を確保するための体制の運用状況の概要
１ コンプライアンスに関する事項
当社グループの取締役・使用人を対象としたコンプライアンス研修ならびにGCOからCCOに対するコンプライアンス体制の強化のための情報提供、必要に応じた助言等を継続的に実施している。また、当社グループの取締役・使用人が直接報告・相談できるホットラインの設置・運用を通して、当社グループ全体のコンプライアンスの実効性確保に努めている。なお、これらの施策の効果について随時検証し、改善を行っている。
２ リスク管理に関する事項
「リスク管理規程」に基づき、ソフトバンクグループ㈱における各リスクに対応する責任部門においてリスクの管理を行い、リスクの低減およびその未然防止を継続的に図っているほか、総務部が各責任部門で実施したリスクに対する評価・分析および対策・対応についての進捗状況を取りまとめ、その結果を定期的に取締役会に報告している。当社グループ各社においても各社でリスクの管理を行い、リスクの低減およびその未然防止を継続的に図っている。
３ 内部監査に関する事項
内部監査部門により、ソフトバンクグループ㈱の法令および定款の遵守体制・リスク管理プロセスの有効性についての監査を行うほか、リスクが高いと判断するグループ各社への監査を継続して実施しており、監査結果を都度社長に報告している。
４ 取締役・使用人の職務執行に関する事項
「取締役会規程」「稟議規程」「業務分掌および職務権限に関する規程」等の社内規程に基づき、ソフトバンクグループ㈱の取締役・使用人の職務執行の効率性を確保しているほか、取締役会においては独立した立場の社外取締役を含め十分に審議できる環境を確保している。
５ 監査役の職務執行に関する事項
監査役はソフトバンクグループ㈱の重要な会議に出席し、必要に応じて当社グループの取締役および使用人にヒアリングをする機会を設けるほか、会計監査人や重要な子会社の監査役等との定期的な会合を設け連携を継続的に図ることで、監査の実効性を確保している。
＜内部監査および監査役監査＞
① 内部監査の体制
内部監査室は、社内各部門および子会社を対象として、法令や定款、社内規程に基づき適法・適正に業務が行われているか内部監査を実施し、その結果を社長に報告するとともに、監査役に説明しています。
② 監査役のサポート体制
全監査役の業務をサポートする組織として監査役室を設置しており、専任のスタッフが監査役の指示の下で情報収集や調査などを行っています。
③ 監査役、会計監査人、内部監査部門の連携状況
（監査役と会計監査人との連携状況）
監査役は、会計監査人（有限責任監査法人トーマツ）から監査計画の概要、監査重点項目、監査結果などについて定期的に説明を受けるとともに、必要に応じて情報・意見交換を行うなどして、連携を図っています。
（監査役と内部監査部門の連携状況）
監査役は、ソフトバンクグループ㈱の内部監査を担当する内部監査室から監査計画、社内各部門・主要な子会社の内部監査の結果などについて説明を受けるとともに、必要に応じて情報・意見交換を行うなどして、連携を図っています。
（会計監査人と内部監査部門の連携状況）
会計監査人は、内部監査室から監査計画について説明を受けているほか、必要に応じて内部監査の結果などについても説明を受けています。内部監査室は、会計監査人から監査結果などについて定期的に説明を受けています。このほかにも両者は必要に応じて情報・意見交換を行うなどして、連携を図っています。
＜役員の報酬等＞
|
役員区分 |
報酬等の総額 |
報酬等の種類別の総額(百万円) |
対象となる |
||
|
基本報酬 |
賞与 |
株式報酬 |
|||
|
取締役 |
344 |
205 |
22 |
117 |
4 |
|
監査役 |
12 |
12 |
- |
- |
1 |
|
社外役員 |
69 |
69 |
- |
- |
7 |
|
氏名 |
連結報酬等 の総額 (百万円) |
役員区分 |
会社区分 |
連結報酬等の種類別の額(百万円) |
||||
|
基本報酬 |
賞与 |
株式報酬 |
退任費用 |
その他 |
||||
|
孫 正義 |
139 |
取締役 |
提出会社 |
117 |
22 |
- |
- |
- |
|
ニケシュ・ |
10,346 |
取締役 |
提出会社 |
33 |
- |
- |
- |
- |
|
SB Group US, Inc. |
245 |
- |
1,196 |
8,847 |
- |
|||
|
Sprint Corporation |
25 |
- |
- |
- |
- |
|||
|
宮内 謙 |
617 |
取締役 |
提出会社 |
45 |
- |
117 |
- |
- |
|
ソフトバンク㈱ |
75 |
380 |
- |
- |
- |
|||
|
ロナルド・ |
2,427 |
取締役 |
SOFTBANK Inc. |
249 |
11 |
1,564 |
- |
9 |
|
Galaxy Investment Holdings, Inc. |
- |
- |
486 |
- |
- |
|||
|
Sprint Corporation |
54 |
- |
54 |
- |
- |
|||
|
宮坂 学 |
105 |
取締役 |
ヤフー㈱ |
55 |
50 |
- |
- |
- |
(注) １ 連結報酬等の総額が１億円以上である者に限定して記載しています。
２ ニケシュ・アローラ氏は、2016年６月22日開催の定時株主総会の終結の時をもって提出会社の取締役を退任いたしました。上記には役員在任期間に対する連結報酬等について記載しています。
役員退任費用には支払額が確定している費用のほか、ソフトバンクグループ株式の将来の株価に基づき支払額が決定する費用が含まれています。株価に基づき決定される費用は2017年６月および2018年３月の２回に分けて支払われる予定で、支払額はそれぞれ2017年６月および2018年３月の株価に基づき決定されます。当社は2016年６月30日に終了した３カ月間において、当該費用を2016年６月30日のソフトバンクグループ株式の株価に基づき測定のうえ全額費用計上し、以降支払額確定までは毎四半期末ソフトバンクグループ株式の株価に基づき測定し、差額を純損益へ計上しています。当期において計上した当該費用は3,830百万円です。
また、上記役員退任費用のほかに、2014年12月にニケシュ・アローラ氏に付与した当社の関連会社株式を同氏より10,744百万円で買い取りました。当該株式の当社取得価額については、直近の取引事例を参考に、交渉の上決定しています。
該当事項はありません。
役員の報酬等の額は、株主総会で決議された総額の範囲内で、取締役については取締役会決議、監査役については監査役の協議によって決定しています。
＜株式の保有状況＞
提出会社および連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額(投資株式計上額)が最も大きい会社(最大保有会社)である提出会社（ソフトバンクグループ株式会社）については以下の通りです。
|
銘柄数 |
6 |
銘柄 |
|
貸借対照表計上額の合計額 |
63,132 |
百万円 |
|
(前事業年度) |
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数 (株) |
貸借対照表計上額 (百万円) |
保有目的 |
|
㈱ヤマダ電機 |
48,324,400 |
25,709 |
国内通信事業に関する業務提携 |
|
(当事業年度) |
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数 (株) |
貸借対照表計上額 (百万円) |
保有目的 |
|
㈱ヤマダ電機 |
48,324,400 |
26,820 |
国内通信事業に関する業務提携 |
みなし保有株式はありません。
|
|
前事業年度 |
当事業年度 |
||||
|
貸借対照表 |
貸借対照表 |
受取配当金 |
売却損益 |
評価損益 |
||
|
含み損益 |
減損処理額 |
|||||
|
非上場株式 |
3,831 |
985 |
20 |
102 |
△4 |
2,279 |
|
非上場株式以外の株式 |
159 |
330,606 |
459 |
- |
△3,272 |
- |
提出会社および連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額(投資株式計上額)が最大保有会社の次に大きい会社であるHayate Corporationについては以下の通りです。
② 保有目的が純投資目的である投資株式
|
|
前事業年度 |
当事業年度 |
||||
|
貸借対照表 |
貸借対照表 |
受取配当金 |
売却損益 |
評価損益 |
||
|
含み損益 |
減損処理額 |
|||||
|
非上場株式 |
57,057 |
132,758 |
- |
- |
55,117 |
- |
|
非上場株式以外の株式 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
＜会計監査の状況＞
ソフトバンクグループ㈱は、金融商品取引法に基づく会計監査契約を、有限責任監査法人トーマツと締結しています。当期において業務を執行した公認会計士の氏名および監査業務に係る補助者の構成は次の通りです。
指定有限責任社員 業務執行社員：中川 正行、山田 政之、酒井 亮
公認会計士 26名、その他 41名
＜自己株式取得の決定機関＞
ソフトバンクグループ㈱は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議をもって、市場取引等により自己の株式を取得することが出来る旨定款に定めています。これは、自己の株式の取得を取締役会の権限とすることにより、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策を遂行することを目的とするものです。
＜剰余金の配当(中間配当)の決定機関＞
ソフトバンクグループ㈱は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨定款に定めています。これは、株主への機動的な利益還元を可能とすることを目的とするものです。
＜取締役の定数＞
ソフトバンクグループ㈱は取締役の員数を15名以内とする旨、定款で定めています。
＜取締役選任の決議要件＞
ソフトバンクグループ㈱は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数の決議をもって行う旨、また、取締役の選任については累積投票によらない旨を定款に定めています。
＜株主総会の特別決議要件＞
ソフトバンクグループ㈱は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めています。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものです。
＜取締役および監査役の責任免除＞
ソフトバンクグループ㈱は、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる取締役（取締役であった者を含む）および監査役（監査役であった者を含む）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨、および、会社法第427条第１項の規定により取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）および監査役との間に、1,000万円以上であらかじめ定めた金額または法令が規定する額のいずれか高い額を限度として、任務を怠ったことによる損害賠償責任を限定する契約を締結することができる旨、定款に定めています。これは、取締役および監査役が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものです。
|
区分 |
前連結会計年度 |
当連結会計年度 |
||
|
監査証明業務に |
非監査業務に |
監査証明業務に |
非監査業務に |
|
|
提出会社 |
405 |
33 |
441 |
82 |
|
連結子会社 |
1,001 |
27 |
1,005 |
32 |
|
計 |
1,406 |
60 |
1,446 |
114 |
前連結会計年度
当社の連結子会社の一部は、当社の監査公認会計士等と同一のネットワークに属しているデロイト トウシュ トーマツのメンバーに対して、監査証明業務および非監査業務に基づく報酬を支払っています。Sprint CorporationおよびBrightstar Corp.等が、監査証明業務に基づく報酬として2,957百万円、非監査業務に基づく報酬として433百万円を支払っています。
当連結会計年度
当社の連結子会社の一部は、当社の監査公認会計士等と同一のネットワークに属しているデロイト トウシュ トーマツのメンバーに対して、監査証明業務および非監査業務に基づく報酬を支払っています。Sprint CorporationおよびBrightstar Corp.等が、監査証明業務に基づく報酬として2,694百万円、非監査業務に基づく報酬としてARM Holdings plcおよびSprint Corporation等が179百万円を支払っています。
前連結会計年度
当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、主に投資プロセスに関する内部統制構築整備に関する助言業務です。
当連結会計年度
当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、主にM&A案件に関する財務調査業務です。
該当事項はありません。