## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 150,000,000
計 | 150,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (2020年２月20日) | 提出日現在 発行数(株) (2020年５月15日) | 上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 58,546,470 | 58,546,470 | 東京証券取引所 （市場第一部） | 単元株式数は100株であります。
計 | 58,546,470 | 58,546,470 | ― | ―

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
1997年２月20日(注) | 532,460 | 58,546,470 | 552 | 11,614 | 551 | 19,017

(注)　転換社債の株式転換による増加(1996年２月21日～1997年２月20日)

#### (5) 【所有者別状況】

2020年２月20日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | ― | 41 | 24 | 356 | 165 | 11 | 9,788 | 10,385 | ―
所有株式数 (単元) | ― | 170,481 | 4,904 | 127,980 | 46,010 | 57 | 235,698 | 585,130 | 33,470
所有株式数 の割合(％) | ― | 29.14 | 0.84 | 21.87 | 7.86 | 0.01 | 40.28 | 100.00 | ―

(注)　自己株式6,096,888株は「個人その他」の欄に60,968単元及び「単元未満株式の状況」の欄に88株含まれております。

なお、2020年２月20日現在の実保有残高は6,096,888株であります。

#### (6) 【大株主の状況】

2020年２月20日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式(自己株式を 除く。)の総数に対する 所有株式数の割合(％)
夏　原　平　和 | 滋賀県彦根市 | 4,726 | 9.01
公益財団法人平和堂財団 | 滋賀県彦根市西今町１番地 | 3,000 | 5.72
平和堂共栄会 | 滋賀県彦根市西今町１番地 | 2,854 | 5.44
株式会社滋賀銀行 | 滋賀県大津市浜町１番38号 | 2,500 | 4.77
株式会社ピース＆グリーン | 滋賀県彦根市西今町40番地１ | 1,950 | 3.72
日本生命保険相互会社 | 東京都千代田区丸の内１丁目６－６ | 1,861 | 3.55
平和観光開発株式会社 | 滋賀県彦根市鳥居本町２９５８ | 1,694 | 3.23
日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口) | 東京都港区浜松町２丁目11－３ | 1,459 | 2.78
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口４) | 東京都中央区晴海１丁目８－11 | 1,444 | 2.75
株式会社三菱ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内２丁目７番１号 | 1,024 | 1.95
計 | ― | 22,516 | 42.93

(注) １　平和堂共栄会は当社の取引先を会員とする持株会であります。

２　当社は、自己株式6,096千株を保有しておりますが、上記大株主より除いております。

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2020年２月20日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 | 6,096,800 | ― | ―
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 52,416,200 | 524,162 | ―
単元未満株式 | 普通株式 | 33,470 | ― | (注)
発行済株式総数 |  | 58,546,470 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 524,162 | ―

(注)　「単元未満株式」欄には当社(㈱平和堂)所有の自己株式88株が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

2020年２月20日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式総数 に対する所有 株式数の割合(％)
(自己保有株式) ㈱平和堂 | 滋賀県彦根市西今町１番地 | 6,096,800 | ― | 6,096,800 | 10.41
計 | ― | 6,096,800 | ― | 6,096,800 | 10.41

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号の規定に基づく普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円)
当事業年度における取得自己株式 | 291 | 0
当期間における取得自己株式 | ― | ―

(注)　当期間における取得自己株式には2020年４月21日から有価証券報告書提出日までに取得した単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (百万円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (百万円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他 | ― | ― | ― | ―
保有自己株式数 | 6,096,888 | ― | 6,096,888 | ―

(注)　当期間における保有自己株式数には2020年４月21日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。

### ３ 【配当政策】

当社の配当につきましては、配当性向を重視するとともに、財務体質の強化に配慮して、将来の事業展開に必要な内部留保を確保しつつ長期に安定した配当を継続し、株主の期待に沿うよう努力してまいる方針であります。

当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回を基本的な方針としております。

当社は、会社法第454条第５項に基づき、取締役会の決議により、毎年８月20日の株主名簿に記載された株主または登録株式質権者に対し、中間配当を行なうことができる旨を定款で定めております。配当の決議機関は、中間配当は取締役会（当社定款第35条第２項による決議）、期末配当は株主総会であります。

当事業年度の剰余金の配当は、１株当たり期末配当に18円とし、中間配当17円と合わせて35円としております。

(注)　基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額(百万円) | １株当たりの配当額(円)
2019年10月３日 | 取締役会決議 | 891 | 17.00
2020年５月14日 | 定時株主総会決議 | 944 | 18.00

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

##### ①コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、「お客様満足度の高い会社の実現」「社員満足度の高い会社の実現」「地域社会や環境との共生をはかる会社の実現」を経営方針に掲げ、その実現によって、社会に貢献する会社としてステークホルダーの皆さまの期待にお応えすべく積極的かつ効率的な事業推進をはかっております。

監査等委員会設置会社として社内・社外の取締役、監査等委員の連携のもと経営チェック機能を充実し、経営の健全性、透明性、効率性、迅速性を意識して、当社の持続的な成長と中長期的な企業価値向上をはかることをコーポレート・ガバナンスの基本的な考え方としております。

#### ②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

ａ）企業統治の体制の概要

当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関としては、会社法に規定する株主総会、取締役会、監査等委員会及び会計監査人を設置しております。

＜コーポレート・ガバナンス模式図＞

##### ア．取締役会

取締役会は、11名（うち監査等委員である取締役３名）で構成され、経営及び業務執行にかかる最高意思決定機関として原則毎月１回開催しております。

（構成員）

議　長　：　代表取締役社長執行役員　平松正嗣

構成員　：　代表取締役会長執行役員　夏原平和、取締役専務執行役員　夏原行平、

取締役常務執行役員　夏原陽平、取締役常務執行役員　田淵寿、

取締役上席執行役員　福嶋繁、取締役上席執行役員　小杉茂樹、社外取締役　田中浩子、

取締役常勤監査等委員　竹中昭敏、社外取締役監査等委員　山川晋、

社外取締役監査等委員　髙島志郎

##### イ．監査等委員会

監査等委員会は、監査等委員である取締役３名（うち社外取締役２名）で構成され、幅広い視野及び客観的な立場から経営や業務執行の監督・牽制を果たすべく監査等に関する重要な事項について報告を受け、協議を行いまたは決議を行っております。

（構成員）

議　長　：　取締役常勤監査等委員　竹中昭敏

構成員　：　社外取締役監査等委員　山川晋、社外取締役監査等委員　髙島志郎

##### ウ．経営会議

経営会議は、本部長以上６名及び常勤監査等委員１名で構成され、経営意思決定のための協議機関として、毎月２～３回開催し、経営方針に基づいて業務上の主要事項を審議決定しております。

（構成員）

議　長　：　代表取締役社長執行役員　平松正嗣

構成員　：　代表取締役会長執行役員　夏原平和、取締役専務執行役員　夏原行平、

取締役常務執行役員　夏原陽平、取締役常務執行役員　田淵寿、

取締役上席執行役員　福嶋繁、取締役常勤監査等委員　竹中昭敏

##### エ．内部統制委員会

内部統制委員会は、本部長以上６名及び常勤監査等委員１名ならびに担当部室長で構成され、法令遵守及び企業倫理の確立ならびにリスク管理を行っております。

（構成員)

議　長　：　代表取締役社長執行役員　平松正嗣

構成員　：　代表取締役会長執行役員　夏原平和、取締役専務執行役員　夏原行平、

取締役常務執行役員　夏原陽平、取締役常務執行役員　田淵寿、

取締役上席執行役員　福嶋繁、取締役常勤監査等委員　竹中昭敏、担当部室長

##### オ．ＣＳＲ委員会

ＣＳＲ委員会は、ＩＳＯ１４００１推進を目的とする「環境委員会」、人権教育を目的とする「人権教育推進委員会」、ノーマライゼーションを推進する「ノーマライゼーション推進委員会」などで構成され、環境問題等に積極的に取り組んでおります。

##### カ．会計監査人

当社は、ＰｗＣ京都監査法人と監査契約を締結しており、当社の会計監査業務を執行した公認会計士の指名及び所属する監査法人名は以下のとおりです。

氏　　名 | 所属する監査法人
山本　眞吾 | ＰｗＣ京都監査法人
野村　尊博 | ＰｗＣ京都監査法人

ｂ)企業統治の体制を採用している理由

当社は、監査等委員である取締役に取締役会における議決権を付与することで監査・監督機能とコーポレート・ガバナンス体制の一層の強化を図ることを目的として、監査等委員会設置会社としての体制を採用しております。

#### ③企業統治に関するその他の事項

ａ）内部統制システムに関する基本的な考え方及びその整備の状況

当社は、下記のとおり業務の適正を確保するための体制（内部統制システム）を構築しております。

##### ア．取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

・取締役は、法令及び定款等を遵守するほか、取締役会を原則として毎月開催しております。

・当社のコンプライアンス体制

当社は、法令遵守と企業倫理確立のための制度として、「内部統制委員会」（委員長は社長）を設置しております。また、「コンプライアンス・マニュアル」を全役職員に配布し、高い倫理観をもって業務を遂行しております。さらに、現場の生の声を迅速に取り入れる制度として「平和堂クリーンライン」を設置しております。

・当社のＣＳＲ体制

当社は、社長を委員長とする「ＣＳＲ委員会」を設置しております。

また、当社は、企業統治を具体的に実行し、ステークホルダー等に配慮して、ＩＳＯ１４００１推進を目的とする「環境委員会」や、人権教育を目的とする「人権教育推進委員会」、ノーマライゼーションを推進する「ノーマライゼーション推進委員会」など、環境問題等に積極的に取り組んでおります。

##### イ．取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

・当社は、取締役の職務の執行を記録するため、「重要文書保管取扱規程」、「取締役会規則」及び「稟議規程」に従い、取締役会議事録や稟議書類を適切に保存・管理しております。

・当社は、「経営会議規則」により議事の経過や決議事項につき、経営会議議事録により、適切に保存・管理しております。

##### ウ．損失の危険の管理に関する規程その他の体制

・当社の重要な投資案件については、経営会議で十分な審議をした上で、取締役会において監査等委員の意見も勘案して決定しております。

・当社は、法令遵守に関して、「内部統制委員会」を設置し、コンプライアンスに関する事項全般について情報収集や対策を立案し、代表取締役に報告、指示を受ける社内体制をとっております。「個人情報保護法」の遵守や「独占禁止法」に関する納入業者との公正な取引を遵守するための窓口として「事務局」を設置しております。

・当社に発生した火災・地震・その他の危機管理体制については、「防災マニュアル」をはじめ、「地震マニュアル」等により予防体制及び発生時の対応についてのルールを徹底しており、緊急時には、「危機管理連絡網」により即座に経営トップをはじめ関係部室店長に情報の伝達・指示・報告がとれる体制をとっております。さらに、必要とあれば「内部統制委員会」を招集し、当社としての対応がただちに実施・公表できる体制をとっております。

・当社は、各店舗において日常的に発生する事件・事故に素早く対応するため、社内ネットワークを利用した「事件・事故報告」により、迅速な解決ができる体制をとっております。

##### エ．取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

・当社は、取締役の職務を効率的に実行するための「組織ならびに業務分掌規則」及び「職務権限規則」を定めており、また、経営会議を原則月２～３回開催しております。なお、経営会議には監査等委員も出席しており、意見陳述を受けております。

・販売面に関しては、営業会議等を毎週実施し、週次単位で損益計画や販売計画を見直し、修正実施しております。また、お客様の声を営業に反映させるための「お客様サービス室」や、販売商品の品質を管理するための「品質管理室」を設置しております。

##### オ．使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

・当社は、原則として毎年組織変更及び定期人事異動を実施しており、社会情勢や顧客の変化に柔軟に対応できる組織により、役職者を含む従業員等との風通しのよい体制をとっております。

・当社は、毎年２回幹部社員全員を集めて、経営方針を徹底するための社員集会を実施しており、グループ会社を含む全従業員が一丸となって、目標達成にまい進しております。

・当社は、「稟議規程」を整備し、素早い意思決定が組織的にできる体制をとっております。

・当社は、コンプライアンスの維持やリスク管理、ノーマライゼーション、セクシャル・ハラスメント、接客教育の「しつけ、身だしなみ」などを周知徹底するため、従業員全員に項目別に重要ポイントをまとめた手帳タイプの「平和堂マニュアル」を配布しております。

・当社は、内部通報制度の一つとして、「平和堂クリーンライン」を設置しております。また、人権問題等の相談窓口として、「人権ホットライン」を設置しております。

・当社は、「監査室」を設置しており、従業員等の社内諸規則・規程等の遵守を徹底するための内部監査体制をとっております。

##### カ．当社ならびにその子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制

・当社は、グループ会社の責任者と原則として年２回、経営方針や損益予算計画、決算、組織更等重要案件に関する会議を実施しております。

・当社は、グループ会社と四半期に１回の定例会議を開催し、経営全般に関して相互に業務の執行状況等の確認・意見交換等を実施しております

・当社は、グループ会社から毎月１回、業績の報告を受けており、グループ会社ごとの評価等を実施しております。

・当社は、グループ会社に対し、定期的に内部監査を実施しております。

・当社は、「グループ会社管理規程」を定めており、取締役会や稟議書などのルール等グループ会社として統一的な行動・決定及び議事録等の記録保管ができる体制をとっております。

##### キ．監査等委員会の職務を補助すべき取締役及び使用人に関する事項、当該取締役及び使用人の他の取締役（監査等委員である取締役を除く。）からの独立性に関する事項ならびに当該取締役及び使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項
当社は、監査等委員会から求めのあった場合、専任の担当者を配置し、かつ専任者の評価及び異動等においても、独立性を確保する体制といたします。

##### ク．取締役及び使用人が、監査等委員に報告するための体制その他の監査等委員への報告に関する体制、及びその他監査等委員の監査が、実効的に行われることを確保するための体制

・当社は、監査等委員と意見交換等を行う場として、「経営会議」等への参加を求めており、積極的な意見を受けております。また、監査室の「監査報告書」を、監査等委員に回覧し、意見及び要望を受けております。

・当社は、パソコンによる社内ネットワークを利用した取締役及び部室長の「業務報告」等を、監査等委員が閲覧できる仕組みをとっております。

・当社は、代表取締役と監査等委員の定期的な会合を実施しております。

・当社は、監査等委員の職務の執行について生ずる費用の前払または償還について、所定の手続きにより支弁しております。

・当社は、当社監査等委員に報告をした役員、従業員に対し、当該報告をしたことを理由として不利益な取扱いを行うことを禁止しております。

##### ケ．財務報告の信頼性を確保するための体制

当社は、社長を委員長とする「内部統制委員会」を中心に、財務報告の信頼性を確保する内部統制の整備と評価に関する基本方針及び計画を策定し、社内規則・規程、業務マニュアルの見直し等の整備、運用を行っております。また、財務報告に係る内部統制が有効に行われ、その仕組みが適正に機能していることを継続的に評価してまいります。

##### コ．反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方及びその整備状況

当社は、コンプライアンス・マニュアルに基づき、反社会的勢力に対しては毅然とした態度で臨み関わりを一切持ちません。また、このような団体・個人から不当な要求を受けた場合には、警察等外部機関と連携し、関係部署が連携・協力して組織的に対応いたします。

#### ④リスク管理体制の整備の状況

当社のリスク管理体制としては、お客様の安全確保、被害の最小化を主たる目的として、「防災マニュアル」をはじめ、「地震マニュアル」等により予防体制及び発生時の対応についてのルールを徹底しており、緊急時には、「危機管理連絡網」により即座に経営トップをはじめ関係部室長に情報の伝達・指示・報告がとれる体制をとっております。さらに、必要とあれば「内部統制委員会」を招集し、当社としての対応がただちに実施・公表できる体制をとっております。

また、当社は各店舗において日常的に発生する事件・事故に素早く対応するため、社内ネットワークを利用した「事件・事故報告」により、迅速な解決ができる体制をとっております。

#### ⑤責任限定契約の内容の概要

当社と社外取締役は、会社法第427条第１項及び当社定款の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。

当該契約では会社法第423条第１項の責任につき、同法第425条第１項に規定する最低限度額をもって、損害賠償責任の限度としております。

#### ⑥取締役の定数

当社の取締役（監査等委員である取締役を除く。）の員数は15名以内、監査等委員である取締役の員数は５名以内とする旨定款に定めております。

#### ⑦取締役の選任の決議要件

当社は、株主総会での取締役選任決議につき、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、かつ累積投票によらないものと定款に定めております。

#### ⑧株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項の規定に基づき、株主総会の決議につき、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上に当たる多数をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

#### ⑨株主総会の決議事項を取締役会で決議することができることとしている事項

ａ）自己株式の取得

当社は、会社法第165条第２項の規定に基づき、取締役会の決議により、市場取引等による自己株式の取得を行うことができる旨定款に定めております。これは、機動的に自己株式の取得を行うことを目的とするものであります。

ｂ）中間配当

当社は、会社法第454条第５項に基づき、取締役会の決議により、毎年８月20日の株主名簿に記載された株主または登録株式質権者に対し、中間配当を行うことができる旨を定款で定めております。これは、株主への機動的な利益還元の実施を可能とすることを目的としております。

ｃ）取締役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の取締役（取締役であった者を含む。）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨定款に定めております。これは取締役が、その期待される役割を十分に発揮できるよう、取締役の責任を「会社法」で定める範囲内で免除することを目的とするものであります。

### (2) 【役員の状況】

##### ①役員一覧

男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株)
代表 取締役会長 執行役員 | 夏 原 平 和 | 1944年９月15日生 |
1968年３月 | ㈱平和堂入社
1970年７月 | 当社取締役に就任
1970年10月 | 平和不動産㈲（現　㈱ピース＆グリーン）代表取締役に就任(現)
1974年３月 | ㈱平和堂友の会代表取締役に就任
1975年６月 | 当社専務取締役に就任
1983年５月 | 当社取締役副社長に就任
1989年５月 | 当社代表取締役社長に就任
1991年11月 | ㈱ベストーネ代表取締役に就任
1992年３月 | 福井南部商業開発㈱代表取締役に就任
1993年２月 | 八日市駅前商業開発㈱代表取締役に就任
1995年５月 | ㈱ナショナルメンテナンス代表取締役に就任 ㈱ダイレクト・ショップ代表取締役に就任
1999年５月 | 日本流通産業㈱代表取締役に就任(現)
2000年10月 | ㈱シー・オー・エム代表取締役に就任
2004年３月 | ㈱平和堂東海代表取締役に就任
2004年５月 | 加賀コミュニティプラザ㈱代表取締役に就任
2004年６月 | ㈱ベル代表取締役に就任
2006年５月 | ㈱エール代表取締役に就任
2006年５月 | 南彦根都市開発㈱代表取締役に就任
2006年５月 | ㈱ヤナゲン代表取締役に就任
2007年５月 | ㈱グランドデュークホテル代表取締役に就任 平和堂(中国）有限公司董事長に就任(現)
2007年７月 | 湖南平和物業発展有限公司董事長に就任(現) 平和観光開発㈱代表取締役に就任(現)
2009年４月 | 富山フューチャー開発㈱代表取締役に就任
2017年５月 | 当社代表取締役会長兼ＣＥＯに就任
2020年５月 | 当社代表取締役会長執行役員に就任（現）
| (注)1 | 4,726
代表 取締役社長 執行役員 営業統括 本部長 | 平 松 正 嗣 | 1957年11月19日生 |
1981年４月 | ソニー㈱入社
1997年７月 | ㈱スクウェア（現：㈱スクウェア・エニックス）入社
2010年１月 | ㈱平和堂入社　顧問
2010年５月 | 当社常務取締役社長補佐兼経営企画部管掌に就任
2011年２月 | 当社常務取締役経営企画本部長に就任
2012年２月 | 当社常務取締役店舗営業本部長に就任
2013年２月 | 当社常務取締役営業統括本部長に就任
2015年５月 | 当社専務取締役営業統括本部長に就任
2017年５月 | 当社代表取締役社長兼ＣＯＯ兼営業統括本部長に就任
2020年５月 | 当社代表取締役社長執行役員営業統括本部長に就任(現)
| (注)1 | 3
取締役専務 執行役員 管理本部長 兼中国室長 | 夏 原 行 平 | 1973年９月25日生 |
2001年９月 | ㈱平和堂入社
2011年２月 | 当社ＳＭ第一店部長
2012年２月 | 当社ＳＭ営業部長
2012年５月 | 当社取締役ＳＭ営業部長に就任
2013年２月 | 当社取締役店舗営業本部長兼営業統括副本部長に就任
2014年５月 | 当社常務取締役店舗営業本部長兼営業統括副本部長に就任
2015年５月 | 当社専務取締役店舗営業本部長兼営業統括副本部長に就任
2016年２月 | 当社専務取締役経営企画本部長兼社長室長に就任
2017年２月 | 当社専務取締役管理本部長兼中国室長に就任
2020年５月 | 当社取締役専務執行役員管理本部長兼中国室長に就任(現)
| (注)1 | 340

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株)
取締役常務 執行役員 商品本部長 | 夏 原 陽 平 | 1975年２月18日生 |
2002年４月 | ㈱平和堂入社
2011年２月 | 当社営業統括本部ＳＶ部長
2012年２月 | 当社営業推進室長
2012年５月 | 当社取締役営業推進室長に就任
2013年２月 | 当社取締役営業推進室長兼商品本部副本部長に就任
2014年２月 | 当社取締役営業推進室長兼経営戦略室統括に就任
2016年２月 | 当社取締役営業統括本部副本部長兼経営戦略室統括に就任
2017年２月 | 当社取締役商品本部長に就任
2017年５月 | 当社常務取締役商品本部長に就任
2020年５月 | 当社取締役常務執行役員商品本部長に就任(現)
| (注)1 | 340
取締役常務 執行役員 開発本部長 | 田 淵 寿 | 1956年12月10日生 |
1979年３月 | ㈱平和堂入社
2004年９月 | 当社第二ＧＭＳ店部長
2006年２月 | 当社北陸大型店部長
2010年２月 | 当社ＳＣ事業部長
2012年５月 | 当社執行役員ＳＣ事業部長
2013年２月 | 当社執行役員開発部長
2013年５月 | 当社取締役開発部長に就任 八日市駅前商業開発㈱代表取締役に就任 加賀コミュニティプラザ㈱代表取締役に就任
2014年２月 | 当社取締役商品本部長に就任
2017年２月 | 当社取締役開発本部長兼開発部長に就任
2017年５月 | 当社常務取締役開発本部長兼開発部長に就任
2018年２月 | 当社常務取締役開発本部長に就任
2020年５月 | 当社取締役常務執行役員開発本部長に就任(現)
| (注)1 | 2
取締役 上席執行役員 店舗営業 本部長 | 福 嶋 繁 | 1959年８月５日生 |
1983年３月 | ㈱平和堂入社
2010年２月 | 当社ＳＭ第二事業部長
2012年２月 | 当社一般食品事業部長
2012年５月 | 当社執行役員一般食品事業部長
2014年２月 | 当社執行役員食品統括兼一般食品事業部長
2015年５月 | 当社取締役食品統括兼一般食品事業部長に就任
2016年２月 | 当社取締役店舗営業本部長に就任
2020年５月 | 当社取締役上席執行役員店舗営業本部長に就任(現)
| (注)1 | 4
取締役 上席執行役員 ＳＣ事業部長 | 小 杉 茂 樹 | 1959年３月８日生 |
1981年４月 | ㈱平和堂入社
2013年２月 | 当社ＳＣ事業部長
2016年５月 | 当社執行役員ＳＣ事業部長
2019年５月 | 当社取締役ＳＣ事業部長に就任
2020年５月 | 当社取締役上席執行役員ＳＣ事業部長に就任(現)
| (注)1 | 5
取締役 | 田 中 浩 子 | 1965年４月1日生 |
1988年12月 | 管理栄養士登録
1989年４月 | 同志社女子大学公衆栄養学研究室実習助手
1999年10月 | 有限会社田中浩子事務所 （現　株式会社ＴａｓｔｅＯｎｅ）設立
2011年７月 | 大阪成蹊大学マネジメント学部　准教授
2014年４月 | 大阪成蹊大学マネジメント学部　教授
2016年４月 | 県立広島大学大学院経営管理研究科　教授
2018年４月 | 立命館大学食マネジメント学部　教授(現)
2020年５月 | 当社取締役に就任(現)
| (注)1 | -

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株)
取締役 (常勤監査等委員) | 竹 中 昭 敏 | 1957年４月２日生 |
2010年３月 | ㈱平和堂入社
2010年５月 | 当社財務部長
2012年５月 | 当社執行役員財務部長
2018年２月 | 当社管理本部長付
2018年５月 | 当社取締役(監査等委員)に就任(現)
| (注)2 | 1
取締役 (監査等委員) | 山 川 晋 | 1952年１月18日生 |
1985年２月 | 税理士登録(近畿税理士会 草津支部所属)
1985年２月 | 山川会計事務所開設
2003年２月 | 税理士法人中央総研設立(現)
2018年５月 | 当社取締役(監査等委員)に就任(現)
| (注)2 | ―
取締役 (監査等委員) | 髙 島 志 郎 | 1972年７月21日生 |
1999年４月 | 弁護士登録(大阪弁護士会所属)
1999年４月 | 淀屋橋合同法律事務所（現　弁護士法人淀屋橋・山上合同）入所 (現)
2013年６月 | 司法試験考査委員（商法担当。2015年まで。）
2020年５月 | 当社取締役(監査等委員)に就任(現)
| (注)2 | ―
計 | 5,422

(注) １ 取締役(監査等委員である取締役を除く)の任期は、2020年２月期に係る定時株主総会終結の時から2021年２月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

２ 監査等委員である取締役の任期は、2020年２月期に係る定時株主総会終結の時から2022年２月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３ 取締役の田中浩子並びに取締役(監査等委員)の山川晋及び髙島志郎は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。

４ 取締役専務執行役員夏原行平及び取締役常務執行役員夏原陽平は、代表取締役会長執行役員夏原平和の子であります。

５　当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項　に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は以下のとおりであります。

氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数 (千株)
山 田 幸 雄 | 1947年 ９月18日 | 1974年４月 | ㈱キング入社 | ―
1978年３月 | 同社取締役総合開発部次長
1981年１月 | 同社常務取締役管理本部長
1983年10月 | 同社代表取締役社長
2018年６月 | 同社代表取締役会長ＣＥＯ就任(現)

##### ②社外役員の状況

当社の社外取締役は、田中浩子、山川晋、髙島志郎の３名であり、山川晋、髙島志郎の２名は監査等委員を務めております。

社外取締役田中浩子は管理栄養士ならびに大学教授であり、当社との間に資本的関係、取引関係、利害関係はありません。また、同氏はマルシェ株式会社及びフクシマガリレイ株式会社の社外取締役ですが、兼職しているいずれの会社と当社との間に、特別な関係はございません。また、同氏が所属する大学に対し寄付を行っておりません。

社外取締役（監査等委員)山川晋は税理士であり、当社との間に資本的関係、取引関係、利害関係はありません。なお、同氏が所属する税理士事務所と当社との間に、顧問契約または個別の会計事務の委託等の取引関係はありません。社外取締役（監査等委員)髙島志郎は弁護士法人淀屋橋・山上合同の弁護士であり、当社は同氏が所属する事務所と法律に関する顧問契約をしておりますがその金額は軽微であり、同氏との間に資本的関係、取引関係、利害関係はありません。また、同氏は株式会社トーア紡コーポレーション及び日本包装運輸株式会社の社外監査役でありますが兼職しているいずれの会社と当社との間に、特別な関係はございません。

当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針は特に定めておりませんが、選任にあたっては、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する基準を参考にしており、一般株主と利益相反が生じる恐れがないと判断した社外取締役を独立役員に指定しております。

##### ③社外役員による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社の社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との間においては、監督及び監査結果について相互に情報共有する等、適切な監督及び監査を行うため連携強化に努めております。また、社外取締役による監督又は監査と内部統制部門との間においては、必要に応じて情報交換を行う等、適正な業務執行の確保のため連携強化に努めております。

(3) 【監査の状況】

##### ①　監査等委員会監査の状況

当社の監査等委員会は、常勤監査等委員１名及び非常勤の社外取締役である監査等委員２名で構成されております。なお、常勤監査等委員である竹中昭敏氏は、他社での多様な業務経験に加えて当社の執行役員として財務部長を務め、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しており、また、非常勤の監査等委員である山川晋氏は、税理士として財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。

監査等委員は３名（うち２名が社外取締役）であり、監査等委員会監査については、監査計画等に従い取締役会には監査等委員である取締役全員、経営会議には常勤の監査等委員である取締役が出席し、必要に応じて意見を述べているほか、内部監査部門から監査結果の報告を受けることによって業務監査機能のチェックを行うとともに、会計監査人から監査結果の報告を受け、意見交換等の連携を行うことによって監査機能の強化に努めております。

##### ②　内部監査の状況

当社の内部監査については、監査室（９名）が担当しており、定期的なヒアリング調査に加え、継続的に実地監査を実施し、業務の改善指導を行うとともに監査等委員への監査結果の報告や意見交換を定期的に行うことによって連携し、監査の効率化と品質の向上に努めております。

##### ③　会計監査の状況

当社の監査等委員会は監査法人から監査の方針ならびに決算上の課題等について定期的に報告を受け、情報交換を行っております。なお、当社の会計監査業務を執行した公認会計士は、山本眞吾氏、野村尊博氏であり、ＰｗＣ京都監査法人に所属しております。当社はＰｗＣ京都監査法人と会社法及び金融商品取引法監査について監査契約を締結しており、当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士４名、その他14名であります。

##### ④　監査法人の選定方針と理由

監査等委員会は当社の事業規模及び子会社の状況等を踏まえ、現会計監査人が適切かつ効率的な会計監査が実施されていることを確認し、監査報酬の合理性、妥当性を検討し、再任について決定しております。

##### ⑤　監査等委員及び監査等委員会による監査法人の評価

当社の監査等委員及び監査等委員会は、会計監査人との監査報告会にて独立性及び専門性を確認し、会計監査人の職務執行が適正であると確認しております。

##### ⑥ 監査報酬の内容等

「企業内容等の開示に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（2019年１月31日内閣府令第３号）による改正後の「企業内容等の開示に関する内閣府令」第二号様式記載上の注意(56)ｄ(f)ⅰからⅲの規定に経過措置を適用しております。

ａ）監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 40 | ― | 40 | ―
連結子会社 | 1 | 0 | 2 | ―
計 | 41 | 0 | 43 | ―

ｂ）その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

ｃ）監査報酬の決定方針

該当事項はありませんが、監査計画・監査日数等を勘案した上で決定しております。

ｄ）監査等委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由

当社監査等委員会は、会計監査人の監査計画の内容、会計監査の職務遂行状況及び報酬見積りの算定根拠等が適切であるかを検討した結果、報酬等の額について同意の判断をいたしました。

(4) 【役員の報酬等】

##### ①役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社の役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針は定めておりませんが、報酬等の額は、世間水準や事業の状況を考慮し、株主総会において承認された報酬額の限度内において、代表取締役の案を基に、取締役（監査等委員である取締役を除く。）については取締役会において、監査等委員である取締役については監査等委員での協議において決定しております。

当社の役員の報酬等に関する株主総会決議日は2016年５月19日であり、取締役（監査等委員を除く。）の報酬限度額を年額２億５千万円以内、監査等委員である取締役の報酬限度額を年額４千万円以内とすることと決議しております。

##### ②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる 役員の員数 (名)
固定 報酬 | 業績連動 報酬 | 退職慰労金
取締役(監査等委員を除く。) (社外取締役を除く。) | 173 | 173 | ― | ― | 8
取締役(監査等委員) (社外取締役を除く。) | 12 | 12 | ― | ― | 1
社外役員 | 12 | 12 | ― | ― | 3

##### ③　提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、投資株式については、株価の値上がり、または配当による利益確保を目的として保有する株式を純投資目的である投資株式とし、それ以外の株式を純投資目的以外の目的である投資株式（政策保有株式）に区分しております。

###### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社が今後も持続的に成長していくためには、様々な企業との協力関係が不可欠であります。そのために良好な取引関係の維持・発展、安定かつ継続的な金融取引関係の維持などを目的として必要な範囲で取引等の株式を保有することとしております。

保有株式の保有効果を定量的に記載することは困難ですが、保有の合理性の検証にあたっては、毎年、保有株式ごとにリターン及びリスクを踏まえて中長期的な経済合理性や取引関係維持、取引拡大等の保有目的に沿っているかを基に精査しており、この精査の結果、すべての保有株式について保有の妥当性があることを確認しております。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(百万円)
非上場株式 | 17 | 318
非上場株式以外の株式 | 18 | 4,421

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

該当事項はありません。

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

該当事項はありません。

ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
㈱滋賀銀行 | 390,900 | 390,900 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
1,025 | 1,015
㈱オークワ | 437,000 | 437,000 | （保有目的）同業他社の情報収集等、経営戦略の一環のため （定量的な保有効果）※ | 有
639 | 492
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 13,100 | 13,100 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
49 | 52
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 182,500 | 182,500 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
102 | 107
㈱イズミ | 114,288 | 114,288 | （保有目的）同業他社の情報収集等、経営戦略の一環のため （定量的な保有効果）※ | 無
380 | 617
㈱りそなホールディングス | 12,100 | 12,100 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
5 | 6
㈱関西みらいフィナンシャルグループ | 42,720 | 42,720 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
24 | 35
㈱福井銀行 | 26,800 | 26,800 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
41 | 42
三井住友トラスト・ホールディングス㈱ | 12,590 | 12,590 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
50 | 53
㈱サンエー | 158,400 | 158,400 | （保有目的）同業他社の情報収集等、経営戦略の一環のため （定量的な保有効果）※ | 無
722 | 704
㈱大和証券グループ本社 | 60,000 | 60,000 | （保有目的）財務健全化に係る協力関係の維持・強化のため （定量的な保有効果）※ | 無
32 | 34
㈱みずほフィナンシャルグループ | 56,440 | 56,440 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 無
8 | 9
伊藤忠食品㈱ | 5,000 | 5,000 | （保有目的）商品仕入等の営業取引に係る協力関係の維持・強化のため （定量的な保有効果）※ | 有
24 | 24
㈱キング | 27,000 | 27,000 | （保有目的）店舗貸借等の不動産取引に係る協力関係の維持・強化のため （定量的な保有効果）※ | 無
15 | 15
㈱大垣共立銀行 | 20,000 | 20,000 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
44 | 45
㈱京都銀行 | 8,000 | 8,000 | （保有目的）金融機関との安定的な取引維持のため （定量的な保有効果）※ | 有
33 | 37
㈱ワコールホールディングス | 250,000 | 250,000 | （保有目的）商品仕入等の営業取引に係る協力関係の維持・強化のため （定量的な保有効果）※ | 有
700 | 699
ユナイテッド・スーパーマッケット・ホールディングス㈱ | 543,300 | 543,300 | （保有目的）同業他社の情報収集等、経営戦略の一環のため （定量的な保有効果）※ | 有
521 | 637

※　当社は、特定投資株式における定量的な保有効果の記載が困難であるため、保有の合理性を検証した結果について記載いたします。当社は、毎期、個別の政策保有株式について政策保有の意義を検証しており、その検証の結果、現状保有する政策保有株式はいずれも保有方針に沿った保有目的で保有していることを確認しております。

みなし保有株式

該当事項はありません。

###### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

区分 | 当事業年度 | 前事業年度
銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計 上額の合計額 (百万円) | 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計 上額の合計額 (百万円)
非上場株式 | 1 | 3 | 1 | 3
非上場株式以外の株式 | - | - | - | -

区分 | 当事業年度
受取配当金の 合計額(百万円) | 売却損益の 合計額(百万円) | 評価損益の 合計額(百万円)
非上場株式 | - | - | -
非上場株式以外の株式 | - | - | -

###### ④　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

###### ⑤　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。