## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 38,000,000
合計 | 38,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成29年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (平成29年６月26日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 23,388,039 | 23,388,039 | 東京証券取引所 （市場第一部） | １単元の株式数 100株
合計 | 23,388,039 | 23,388,039 | ― | ―

#### (2) 【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

#### (5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 | 発行済株式 総数残高 | 資本金増減額 | 資本金残高 | 資本準備金 増減額 | 資本準備金 残高
| (株) | (株) | (百万円) | (百万円) | (百万円) | (百万円)
平成25年10月１日 | 5,373,800 | 23,388,039 | ― | 3,159 | 9,113 | 13,731

(注) 株式会社フレッセイホールディングス（現・株式会社フレッセイ）を当社の完全子会社とする株式交換の実施に伴う新株発行による増加であります。

交換比率 当社 1 ： 株式会社フレッセイホールディングス（現・株式会社フレッセイ） 0.86

発行価格の総額 9,961百万円（自己株式の交付分を含む）

資本組入額 なし

#### (6) 【所有者別状況】

平成29年３月31日現在

区分 | 株式の状況 (１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 合計
個人以外 | 個人 | (株)
株主数 (人) | ― | 40 | 16 | 307 | 109 | 2 | 6,818 | 7,292 | ─
所有株式数 (単元) | ― | 65,776 | 2,004 | 54,865 | 15,770 | 2 | 95,212 | 233,629 | 25,139
所有株式数 の割合(％) | ― | 28.16 | 0.86 | 23.48 | 6.75 | 0.00 | 40.75 | 100.00 | ―

(注)１ 自己株式45,359株が「個人その他」に453単元、「単元未満株式の状況」に59株含まれております。

２ 証券保管振替機構名義の株式300株が「その他の法人」に３単元含まれております。

#### (7) 【大株主の状況】

平成29年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有 株式数 (千株) | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％)
原 和彦 | 新潟県長岡市 | 1,251 | 5.35
株式会社ニューサンライフ | 群馬県前橋市千代田町２丁目４－14 | 884 | 3.78
原 信博 | 新潟県長岡市 | 846 | 3.61
株式会社第四銀行 （常任代理人 日本マスタートラスト 信託銀行株式会社） | 新潟県新潟市中央区東掘前通７番町1071番地１（東京都港区浜松町２丁目11番３号） | 835 | 3.57
株式会社商工組合中央金庫 | 東京都中央区八重洲２丁目10－17 | 728 | 3.11
アクシアル リテイリング従業員持株会 | 新潟県長岡市中興野18－２ | 515 | 2.20
植木 威行 | 群馬県前橋市 | 507 | 2.16
日本トラスティ・サービス信託銀行 株式会社（信託口４） | 東京都中央区晴海１丁目８－11 | 498 | 2.13
植木 敏夫 | 群馬県前橋市 | 438 | 1.87
日本トラスティ・サービス信託銀行 株式会社（信託口） | 東京都中央区晴海１丁目８－11 | 424 | 1.81
合計 | ― | 6,931 | 29.63

(注)１ 所有株式数の千株未満は、切り捨てて表示しております。

２ 発行済株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

３ 原信博氏の所有株式数は、本人及び親族の資産管理会社である原信博事務所株式会社が所有する株式数160千株を含めた実質所有株式数を記載しております。

４ 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口４）の所有株式のうち、信託業務に係る株式数は、年金信託設定分13千株、その他信託分451千株であります。

５ 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）の所有株式のうち、信託業務に係る株式数は、投資信託設定分166千株、年金信託設定分59千株、その他信託分196千株であります。

#### (8) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

平成29年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 45,300 | ― | ─
完全議決権株式(その他) | 普通株式 23,317,600 | 233,176 | ─
単元未満株式 | 普通株式 25,139 | ― | ─
発行済株式総数 | 23,388,039 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 233,176 | ―

(注)１ 「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が300株含まれております。また、「議決権の数」欄には、証券保管振替機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数
３個が含まれております。

２ 「単元未満株式」欄の普通株式には、自己株式59株が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

平成29年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式総数 に対する所有株 式数の割合(％)
(自己保有株式) アクシアル　リテイリング 株式会社 | 新潟県長岡市中興野 18番地２ | 45,300 | ─ | 45,300 | 0.19
合計 | ― | 45,300 | ─ | 45,300 | 0.19

(注) 発行済株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

#### (9) 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### (10) 【従業員株式所有制度の内容】

該当事項はありません。

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数 (株) | 価額の総額 (百万円)
当事業年度における取得自己株式 | 392 | 1
当期間における取得自己株式 | 59 | 0

(注) 当期間における取得自己株式数には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までの間の単元未満株式の買取請求による取得自己株式は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数 (株) | 処分価額の総額 (百万円) | 株式数 (株) | 処分価額の総額 (百万円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ─ | ─ | ─ | ─
消却の処分を行った取得自己株式 | ─ | ─ | ─ | ─
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | ─ | ─ | ─ | ─
その他 | ─ | ─ | ─ | ─
保有自己株式数 | 45,359 | ─ | 45,418 | ─

(注) 当期間における保有自己株式数には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までの間の単元未満株式の買取請求による取得自己株式及び買増請求による売渡自己株式の数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

#### (1) 配当に関する基本方針

当社は、当社グループの持株会社として、グループ全体の財務体質強化と内部留保の確保を図る一方、株主の皆様への利益還元が経営の重要政策の一つであると考え、当社グループ全体の業績の状況や将来の事業展開、配当性向などを総合的に勘案し、株主の皆様へ配当を行うことを基本としております。

当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回を基本的としており、配当の決定機関は、中間配当が取締役会、期末配当が株主総会であります。

なお、当社は、会社法第454条第５項に基づき、中間配当について、「当会社は、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる。」旨を定款に定めております。

１株当たり年間配当額の決定におきましては、長期的に安定して当社株式を保有していただくため、連結１株当たり当期純利益の概ね30％程度を目安として、毎期の業績に連動した適正な配当を継続的に行うことといたします。

なお、内部留保につきましては、店舗の新設及び改装、情報システム、物流等の設備投資や財務体質の強化に活用してまいります。

#### (2) 当事業年度の配当額

当事業年度の配当額につきましては、配当に関する基本方針を鑑み、１株当たり配当額を68円（うち、１株当たり中間配当額20円）といたしました。また、連結ベースの配当性向は27.4％となりました。

なお、当社グループの主要会社である株式会社原信は、本年、スーパーマーケット創業50周年を迎えます。長年にわたり営業を続け今日に至ることができましたのは、お客様をはじめ、株主の皆様、関係各位のご支援の賜物と心より感謝申しあげます。

これを記念し、当事業年度の１株当たり期末配当額48円につきましては、株主の皆様へ感謝の意を表するため、１株当たり４円の記念配当（原信スーパーマーケット創業50周年記念配当）を含めております。

基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 (百万円) | １株当たり配当額 (円)
平成28年11月８日 取締役会決議 | 466 | 20.00
平成29年６月23日 定時株主総会決議 | 1,120 | 48.00

### ４ 【株価の推移】

#### (1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次 | 第62期 | 第63期 | 第64期 | 第65期 | 第66期
決算年月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月
最高 | (円) | 1,797 | 1,820 | 3,755 | 4,750 | 4,630
最低 | (円) | 1,301 | 1,420 | 1,510 | 2,991 | 3,130

(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

#### (2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別 | 平成28年10月 | 平成28年11月 | 平成28年12月 | 平成29年１月 | 平成29年２月 | 平成29年３月
最高 | (円) | 3,820 | 3,900 | 4,065 | 4,450 | 4,630 | 4,575
最低 | (円) | 3,490 | 3,580 | 3,625 | 3,965 | 4,225 | 4,235

(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

### ５ 【役員の状況】

男性 15名 女性 ０名 （役員のうち女性の比率 －％）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期等 | 所有 株式数 (千株)
代表取締役 取締役 社長 | ― | 原 和 彦 | 昭和42年 ２月22日生 | 平成元年４月 | (株)西友フーズ（現・合同会社西友）入社 | (注)４ | 1,251
平成６年４月 | 当社入社
平成12年４月 | 当社企画部長
平成12年６月 | 当社常務取締役
平成14年４月 | 当社商品部長
平成19年５月 | 当社専務取締役
平成19年５月 | 当社執行役員
平成20年４月 | 原信ナルスロジテック(株)（現・原信ナルス オペレーションサービス）代表取締役社長 （現任）
平成20年５月 | (株)原信代表取締役社長（現任）
平成20年５月 | 当社代表取締役社長（現任）
平成20年６月 | (株)エフエムラジオ新潟社外取締役（現任）
平成20年７月 | (株)ローリー代表取締役会長（現任）
平成25年５月 | (株)シジシージャパン取締役会長（現任）
代表取締役 取締役 副社長 | ― | 植 木 威 行 | 昭和46年 １月30日生 | 平成６年４月 | (株)シジシージャパン入社 | (注)４ | 507
平成10年９月 | (株)フレッセイ入社
平成12年６月 | 同社取締役
平成13年６月 | 同社常務取締役
平成14年２月 | 同社営業推進部長
平成15年２月 | 同社経営企画部長
平成15年４月 | 同社取締役副社長
平成15年10月 | 同社管理本部長
平成18年１月 | 同社営業本部長
平成21年５月 | 同社代表取締役社長（現任）
平成24年４月 | 高翔商事(株)代表取締役社長（現任）
平成24年11月 | (株)フレッセイヒューマンズネット代表取締役 社長（現任）
平成25年５月 | 力丸流通サービス(株)代表取締役会長（現任）
平成25年10月 | 当社代表取締役副社長（現任）
取締役 副社長 | 執行役員 | 五十嵐 安 夫 | 昭和22年 ８月26日生 | 昭和45年３月 | 北日本食品工業(株)（現・(株)ブルボン）入社 | (注)４ | 35
昭和61年９月 | 当社入社
平成元年４月 | 当社人事部長
平成４年６月 | 当社取締役
平成10年７月 | 当社常務取締役
平成12年６月 | 当社専務取締役
平成19年５月 | 当社取締役副社長（現任）
平成19年５月 | 当社執行役員（現任）
平成19年５月 | 当社労務部、人事教育室、ＴＱＭ・ＣＳＲ室 管掌
平成20年５月 | 当社人事・組織・環境統括
平成24年４月 | 当社人事教育・総務・業務システム・ＴＱＭ ＣＳＲ分掌
専務 取締役 | 執行役員 | 山 岸 豊 後 | 昭和31年 ９月24日生 | 昭和54年３月 | 北日本食品工業(株)（現・(株)ブルボン）入社 | (注)４ | 26
昭和61年１月 | 当社入社
平成10年６月 | 当社経理部長
平成10年６月 | 当社取締役
平成12年６月 | 当社常務取締役
平成15年３月 | 当社経営企画部長
平成19年５月 | 当社執行役員（現任）
平成19年５月 | 当社経営企画室、内部統制管理室管掌
平成20年５月 | 当社経営企画・物流統括
平成24年４月 | 当社財務経理・経営企画・店舗開発・店舗企画・物流分掌
平成24年６月 | 当社専務取締役（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期等 | 所有 株式数 (千株)
常務 取締役 | 執行役員 | 小 出 朗 | 昭和31年 １月20日生 | 昭和49年３月 | (株)主婦の店ナルス（現・(株)ナルス）入社 | (注)４ | 23
平成元年３月 | 同社商品部長
平成元年３月 | 同社取締役
平成元年10月 | 同社営業企画部長
平成３年３月 | 同社管理本部長
平成10年４月 | 同社常務取締役
平成11年６月 | 同社専務取締役
平成18年４月 | 当社常務取締役（現任）
平成18年４月 | 当社店舗運営統括部長
平成19年５月 | 当社物流統括
平成19年５月 | 当社執行役員（現任）
平成20年５月 | 当社商品統括
平成24年４月 | 当社商品・営業企画分掌
平成26年１月 | アクシアル レーベル(株)代表取締役社長 （現任）
平成28年３月 | (株)フレッセイ取締役（現任）
取締役 | 執行役員 | 森 山 仁 | 昭和27年 ２月25日生 | 昭和52年３月 | (株)福屋入社 | (注)４ | 20
平成３年４月 | 同社と当社の合併により当社へ移籍
平成12年４月 | 当社店舗運営部長
平成12年６月 | 当社取締役
平成19年５月 | (株)原信常務取締役
平成19年５月 | 当社店舗運営統括
平成20年６月 | 当社取締役（現任）
平成24年４月 | (株)ナルス代表取締役社長（現任）
平成25年10月 | 当社執行役員（現任）
取締役 | 執行役員 | 丸 山 三 行 | 昭和29年 ２月24日生 | 昭和58年９月 | 国会議員秘書 | (注)４ | 17
昭和62年９月 | 当社入社
平成19年５月 | 当社作業システム室長
平成19年５月 | 当社執行役員（現任）
平成22年４月 | 当社業務システム統括
平成24年４月 | 当社店舗運営部長
平成24年６月 | 当社取締役（現任）
平成29年６月 | (株)原信常務取締役（現任）
平成29年６月 | 原信ナルスオペレーションサービス常務取締役 （現任）
取締役 | 執行役員 | 加 部 敏 夫 | 昭和25年 12月14日生 | 昭和60年11月 | (株)松清本店（現・(株)フレッセイ）入社 | (注)４ | 1
平成15年10月 | 同社店舗運営一部長
平成17年２月 | 同社商品二部長
平成17年３月 | 同社執行役員（現任）
平成18年２月 | 同社グロサリー部長
平成22年２月 | 同社総合企画部長
平成23年５月 | 同社取締役（現任）
平成25年５月 | 力丸流通サービス(株)代表取締役社長（現任）
平成25年10月 | 当社取締役（現任）
平成25年10月 | 当社執行役員（現任）
取締役 | 執行役員 | 中 川 学 | 昭和32年 11月17日生 | 昭和56年４月 | 株式会社西友（現・合同会社西友）入社 | (注)４ | 1
平成20年９月 | 当社入社
平成21年４月 | 原信ナルスロジテック株式会社（現・原信ナルスオペレーションサービス株式会社）商品本部グロサリー部長
平成24年４月 | 同社取締役
平成25年９月 | 同社執行役員（現任）
平成26年１月 | アクシアル　レーベル株式会社取締役（現任）
平成27年３月 | 原信ナルスオペレーションサービス株式会社 商品本部長（現任）
平成28年５月 | 同社取締役（現任）
平成28年６月 | 当社取締役（現任）
平成28年６月 | 当社執行役員（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期等 | 所有 株式数 (千株)
取締役 | ― | 細 貝 巌 | 昭和33年 ７月４日生 | 平成４年４月 | 第二東京弁護士会登録 | (注)２ 、４ 、７ | ―
平成９年６月 | 新潟県弁護士会登録
平成11年３月 | 細貝法律事務所所長（現任）
平成16年６月 | 当社社外監査役
平成18年４月 | (株)原信社外監査役
平成22年１月 | 三幸倉庫(株)代表取締役社長（現任）
平成22年６月 | 当社社外監査役
平成26年６月 | (株)大光銀行社外取締役（現任）
平成26年６月 | 当社社外取締役（現任）
取締役 | ― | 新 原 晧 一 | 昭和16年 ９月28日生 | 昭和43年４月 | 東北大学金属材料研究所助手 | (注)１ 、２ 、４ 、７ | ―
昭和53年10月 | 同大学金属材料研究所助教授
昭和61年４月 | 防衛大学校物理教室教授
平成元年７月 | 大阪大学産業科学研究所教授
平成３年４月 | 同大学高機能極限材料研究センター長
平成17年４月 | 同大学名誉教授
平成17年４月 | 国立大学法人長岡技術科学大学極限エネルギー 密度工学研究センター長
平成21年９月 | 同大学学長
平成27年９月 | 同大学名誉教授
平成28年６月 | 一般社団法人地域ルネッサンス創造機構シンクタンク・ザ・リバーバンク理事長（現任）
平成28年６月 | 当社社外取締役（現任）
平成29年６月 | 公益社団法人泉科学技術振興財団理事長 （現任）
常勤 監査役 | ― | 八 子 淳 一 | 昭和29年 １月12日生 | 昭和51年４月 | (株)北越銀行入行 | (注)３ 、６ | 0
平成18年６月 | 同行融資第二部長
平成20年６月 | 同行取締役
平成20年６月 | 同行総務部長
平成21年６月 | (株)ホクギン経済研究所代表取締役社長
平成26年５月 | 原信ナルスオペレーションサービス(株)監査役 （現任）
平成26年６月 | (株)原信監査役（現任）
平成26年６月 | 当社常勤（社外）監査役（現任）
常勤 監査役 | ― | 藤 田 友三郎 | 昭和27年 ６月10日生 | 昭和54年３月 | (株)松清本店（現・(株)フレッセイ）入社 | (注)５ | 0
平成７年10月 | 同社管理部副部長
平成10年６月 | 同社店舗運営部副部長
平成11年２月 | 同社開発部部長
平成14年10月 | 同社管理部副部長
平成15年10月 | 同社総務部部長
平成20年２月 | 同社執行役員
平成23年９月 | 同社人事戦略部部長
平成24年７月 | 同社グループ経営戦略部エルダーマネジャー
平成25年５月 | 同社監査役（現任）
平成25年５月 | (株)清和コーポレーション監査役（現任）
平成25年10月 | 当社常勤監査役（現任）
常勤 監査役 | ― | 岩 崎 良 次 | 昭和31年 ４月19日生 | 昭和52年３月 | 当社入社 | (注)４ | 16
平成20年５月 | 当社トレーニング室長
平成24年４月 | 当社執行役員
平成24年４月 | 当社業務システム部長
平成25年10月 | 原信ナルスオペレーションサービス(株)執行 役員
平成25年10月 | 同社業務システム部長
平成28年６月 | 当社常勤監査役（現任）
監査役 | ― | 金 子 健 三 | 昭和18年 ６月１日生 | 昭和42年４月 | (株)第四銀行入行 | (注)３ 、６ | 0
平成14年４月 | 新潟県民共済生活協同組合監事（現任）
平成15年６月 | (株)第四銀行代表取締役専務
平成16年６月 | (財)新潟経済社会リサーチセンター理事長
平成16年６月 | 当社社外監査役（現任）
平成18年４月 | (株)原信社外監査役
平成18年７月 | (株)ジャパン・べースボール・マーケティング 監査役（現任）
|  |  |  | 合計 |  |  | 1,904

(注)１ 取締役 新原晧一の「晧」は、正しくは「日に告」と表記します。

２ 取締役 細貝巌、新原晧一は社外取締役であります。

３ 監査役 八子淳一、金子健三は社外監査役であります。

４ 任期は、平成28年６月24日から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５ 任期は、平成29年６月23日から平成33年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

６ 任期は、平成26年６月25日から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

７ 当社は、取締役 細貝巌、新原晧一を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

８ 当社では、経営と業務執行の役割を明確化し、企業集団全体の業務執行体制について、迅速かつ機動的な経営戦略の実現を図るとともに、経営責任を明確化しコーポレート・ガバナンス体制を強化することを目的として、執行役員制度を導入しております。なお、執行役員の任期は１年である旨を内規で定めております。
取締役を兼務している執行役員のほか、執行役員に就任している者は次のとおりであります。

職名 | 氏名
執行役員 財務経理部長 | 吉 田 浩 和
執行役員 総務部長 | 松 口 克 彦
執行役員 経営企画部長 | 小 林 政 信
執行役員 ＴＱＭ推進部長 | 丸 山 将 範
執行役員 物流企画部長 | 松 田 易 伸
執行役員 品質安全部長 | 石 田 直 樹

### ６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】

当社のコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方は、意思決定の迅速化と透明性・公平性の確保を図り、責任体制を明確化するとともに、法令や社会的規範の遵守及び企業倫理の整備に努めることであります。

経営における最も重要な事項は、地域のお客様に反復継続して当社の店舗をご利用していただけるかであり、常勤の取締役は日常的に販売現場の実態を正確に把握すべく活動し、お客様の変化にいち早く対応できるようにスリムでフラットな経営管理組織を構築しております。

また、当社は、株主、投資家、その他当社を取り巻く様々な利害関係者の皆様に、正確な情報を公平かつ適時に公開することを、情報公開の基本方針としています。開示にあたっては、法令、規則に定められた開示事項のほか、当社を理解していただくために有用であると判断されるものについても積極的に開示しており、これらの情報は、公に設置された各種媒体のほか、当社ホームページにおいても開示しています。

なお、当社グループは、企業集団全体の管理統括、経営監視を集中して行い、グループ全体に関わる意思決定の迅速化、経営効率の伸張を図るため、持株会社体制を採用しており、純粋持株会社である当社を中心に、各関係会社がその支配下に置かれる資本構成を形成しております。

このため、当社グループ全体の経営管理に係る業務の機能は、当社に集中して配置しております。

#### ① 提出会社の企業統治の体制の概要及び当該企業統治の体制を採用する理由等

##### ａ 提出会社の企業統治の体制の概要及び当該企業統治の体制を採用する理由

当社グループは持株会社体制をとっており、持株会社である当社を中心に各関係会社（以下、各事業会社といいます。）がその支配、管理下に置かれ、実際の事業を行う構成となっております。

このため、当社は、各事業会社の業務執行状況の監視を集約的に行い、当社グループ全体の企業統治体制の有効性を確保することを目的として、社外取締役の選任と監査役会設置会社の形態を採用しており、本有価証券報告書提出日現在、役員の構成は取締役11名、監査役４名となっております。また、取締役のうち２名が社外取締役、監査役のうち２名が社外監査役であります。

また、当社では、経営に関する意思決定と業務執行の役割を明確化し、企業集団全体の業務執行体制について、迅速かつ機動的な経営戦略の実現を図るとともに、責任を明確化しコーポレート・ガバナンス体制を強化することを目的として、平成19年５月より執行役員制度を導入しております。任期は１年で、本有価証券報告書提出日現在、員数13名（うち、取締役兼務７名）で構成され、取締役会の決議により選任しております。取締役は当社を中心とした企業集団全体に関する経営判断、業務執行の監督及び取締役会における意思決定について責任を負い、執行役員は取締役会の決議に基づき執行する業務について責任を負います。

会社の機関と内部統制システムの関係図を示すと、以下のとおりであります。

##### ｂ その他の提出会社の企業統治に関する事項（内部統制システムの整備の状況、リスク管理体制の整備の状況、提出会社の子会社の業務の適正性を確保するための体制整備の状況等）

当事業年度におきましては、14回の取締役会を開催し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務執行状況を監督しています。

なお、当社は持株会社として、当社グループ全体の経営方針の決定を行い、企業集団全体の管理統括・意思疎通を図る観点から、グループ経営会議（常勤取締役、常勤監査役全員とその他各事業会社の役員等のうち指名された者により構成）において、活発な議論を経て日常業務に関する意思決定を行っています。

また、各事業会社ではグループ経営会議で決定された方針に基づき業務執行を行い、日常的な業務を遂行する上で必要な権限は、各部署長及び店長に積極的に委譲を進めております。

常勤監査役による取締役の職務執行状況把握は本社内にとどまらず、その政策が各事業会社の現場においてどのように具現化しているかも含め、各部署の責任者との広範な連携を保って監査を実施しています。また、非常勤監査役も含めた監査役会は毎月開催されており、経営数値の分析、取締役会議事録及び稟議決裁状況の精査や担当役員からの聴取がなされています。

###### ア 業務執行、監督機能等を強化するプロセス

業務執行、監督機能等を強化するプロセスとしては、以下のような機能を設置しております。

（内部監査の執行）

業務執行状況の内部監査につきましては、持株会社である当社に業務監査室を設置し、各事業会社から独立した立場で、企業集団全社を対象に実施しております。

（財務報告に係る内部統制の評価）

財務報告に係る内部統制の管理運用体制に係る整備につきましては、当社に内部統制管理室を設置し、企業集団全体を対象に、現状分析、検討、改善を進めており、当社グループ各社より人選した人員で内部統制整備委員会を組織して、その報告、評価等を行っております。

（経営方針管理）

経営方針がどの程度具現化されているかについて、ＴＱＭ推進部が企業集団全体を対象に経営に関する全社的品質管理（ＴＱＭ）活動に基づく進捗管理を行っております。また、倫理・コンプライアンス管理規程に基づき、コンプライアンスや企業倫理に関する教育・啓蒙を進め社員の意識向上に努めております。

（環境内部監査の執行）

当社グループの主要な事業会社である株式会社原信及び株式会社ナルスはＩＳＯ14001の認証を審査時に稼動していたすべての事業所で取得しており、環境保全に関する活動、法令遵守及び業務の執行状況について、社内の環境監査委員で組織した環境内部監査委員会による監視を行うとともに、環境活動の品質管理に関する維持・保全に努めており、外部認証機関による定期審査も継続して受けております。

（コンプライアンスに関する審議）

内部通報制度の設置・運用により、社内外から広く情報収集の窓口を設けるとともに、問題については当社グループ各社より人選した人員で組織したコンプライアンス委員会の審議・答申に基づき、社長が必要な措置を講じることとしております。

（リスク評価）

経営全般に係る潜在リスクにつきましては、当社グループ各社より人選した人員で組織したリスクマネジメント委員会において、問題の抽出、対策の検討をしております。

（その他）

商品の品質管理につきましては、当社グループ各社の担当部署が維持管理状況に関する調査を行うとともに、産地表示や商品の原料、添加物の表示に関する法令遵守の徹底、販売期限、トレーサビリティーを含む商品の品質保証全般の管理を行っております。

労務管理につきましては、当社グループ各社ごとに労働組合の執行部数名と各社の取締役による労使協議会を毎月開催しており、率直に経営全般にわたる広範囲な問題点を協議し、労使で諸問題についての情報を共有する仕組みを構築しています。

###### イ 取締役及び監査役候補者の選定に関する一定の方針や要件、特別なプロセス

取締役及び監査役候補者の選定にあたっては、公正性確保のため、社内に設置した任意の機関である指名委員会（本有価証券報告書提出日現在、社外取締役２名及び代表取締役以外の取締役４名で構成）において審議し、その答申を受けて取締役会又は監査役会で決定しております。

なお、当社が定める「取締役候補者及び監査役候補者選定基準」は以下のとおりであります。

###### （取締役候補者選定基準）

当社における取締役候補者は、指名委員会において以下の指名方針に基づき指名された者より、取締役会の承認決議を得て選定する。

１　指名方針

（１）株主の負託に応え、取締役としての職務を適切に遂行できる者であること。

（２）性別、国籍等の個人の属性に関わらず、相当の人格、知識、経験、実績を有し、当社の経営理念に基づき、当社の持続的成長と企業価値向上に貢献することが期待できる者であること。

（３）第２項に定める欠格事由に該当しない者であること。

（４）社外取締役については、会社法第２条第15号に定める要件に加え、別途定める社外役員の独立性基準を満たす者であること。

２　欠格事由

（１）反社会的勢力との関係が認められる者

（２）会社法第331条第１項に定める欠格事由に該当する者

（３）職務上の法令違反、内規違反、私的事項における法令違反等が認められる者

（４）取締役の職務遂行に影響を及ぼす特別の利害関係がある者

###### （監査役候補者選定基準）

当社における監査役候補者は、指名委員会において以下の指名方針に基づき指名された者より、取締役会の承認決議並びに監査役会の同意を得て選定する。

１　指名方針

（１）株主の負託に応え、監査役としての職務を適切に遂行できる者であること。

（２）性別、国籍等の個人の属性に関わらず、相当の人格、知識、経験、実績を有し、当社の経営理念を理解し、中立的・客観的観点から監査を行い、当社の健全かつ持続的な成長に貢献することが期待できる者であること。

（３）第２項に定める欠格事由に該当しない者であること。

（４）社外監査役については、会社法第２条第16号に定める要件に加え、別途定める社外役員の独立性基準を満たす者であること。

２　欠格事由

（１）反社会的勢力との関係が認められる者

（２）会社法第335条第１項に定める欠格事由に該当する者

（３）職務上の法令違反、内規違反、私的事項における法令違反等が認められる者

（４）監査役の職務遂行に影響を及ぼす特別の利害関係がある者

#### ｃ 責任限定契約に関する事項

当社は、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役全員及び社外監査役全員との間において、会社法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約（以下、「責任限定契約」といいます。）を締結しております。責任限定契約に基づく損害賠償責任限度額は、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役及び社外監査役が責任の原因となった職務について、善意でかつ重大な過失がないときに限られます。

なお、会計監査人との間で責任限定契約は締結しておらず、会計参与は選任しておりません。

#### ｄ 特別取締役による取締役会の決議制度に関する事項

当社は、会社法第373条第１項に規定する事項（特別取締役による取締役会の決議制度）は、定めておりません。

#### ② 内部監査及び監査役監査の組織、人員及び手続

#### ａ 内部監査の組織、人員及び手続

内部監査につきましては、社長直轄の独立した社内組織である業務監査室を設置し、各社の内部監査担当部門（７名）と連携して、社内規程である内部監査規程に基づく内部監査を実施しております。

内部監査は、内部統制の整備及び運用状況について、その有効性・効率性の評価を含め、法令及び社内規程等に基づき適切に業務執行が行われていることを継続的に監視することを目的としており、毎年、年度当初に立案し社長の承認を得て決定される年間計画に基づく定期監査では、子会社の業務執行状況の調査を含め、継続的に監視すべきテーマについて業務監査と会計監査を実施しております。また、特に必要と認められたテーマが生じた場合には、社長の指示により特別監査が実施されることとなっております。

監査の結果につきましては、取締役会に報告の上、必要に応じて、改善・是正措置が執行されることとなっており、改善状況等については、必要に応じて事後確認のための監査を実施することとしております。

#### ｂ 監査役監査の組織、人員及び手続

当社の監査役は、本有価証券報告書提出日現在、常勤３名、非常勤１名の計４名で構成されており、監査役監査については、年度当初の監査役会において決定された監査の方針、業務の分担等に従い監査計画を策定し、各監査役が監査を実施しております。なお、監査役は、金融機関役員経験者２名、当社子会社監査役経験者１名、当社子会社執行役員経験者１名より構成されており、それぞれが専門的見地から監査を実施しております。

監査の実施にあたっては、取締役会その他重要な会議に出席して議事の内容を把握するとともに議案審議等に必要な発言を行うほか、取締役等からその職務の執行状況を聴取し、重要な決裁書類の閲覧を行い、当社、各事業会社の主要な営業所において業務及び財産の状況を調査し、必要に応じて各事業会社から営業の報告を受けることとしております。

監査役会は毎月開催することを原則としており、当事業年度は15回開催いたしました。なお、監査役会では各監査役の監査の実施状況について協議を行い、必要と認められた場合には、取締役に対し提言、助言、勧告を行うこととしております。

#### ｃ 内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携

内部監査と監査役の連携につきましては、毎月、常勤監査役が内部監査部門である業務監査室との定例ミーティングを開催し、監査の実施状況、指摘事項、指摘事項の改善状況について相互の意見交換、助言等を行い、監査の有効性、効率性を高める取り組みを行っております。また、必要に応じて両者が協力して共同の監査を実施しております。

会計監査人との連携につきましては、四半期及び期末監査終了後に監査報告会を開催し、会計監査人より監査役に対して実施した監査の概要、監査結果等に関する詳細な報告が行われるとともに、期中においても必要に応じて随時、相互の意見交換、質問等が行われており、監査役監査の有効性に資する情報交換、会計監査の適正性に係る監視、検証がなされております。

#### ③ 提出会社の社外取締役及び社外監査役の員数並びに人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

#### ａ 社外取締役及び社外監査役の員数

社外取締役は２名であります。

社外監査役は２名（うち、常勤監査役１名）であります。

###### ｂ 各社外取締役及び社外監査役と提出会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役細貝巌は、過去に当社及び連結子会社である株式会社原信の監査役に就任しておりました。同氏は、細貝法律事務所所長及び三幸倉庫株式会社代表取締役社長でありますが、当社と兼職先との間に特別の関係はありません。また、同氏は、株式会社大光銀行の社外取締役でありますが、当該金融機関との取引は他の金融機関と同様、通常の取引であり、独立性に影響を与える恐れはありません。なお、当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

社外取締役新原晧一は、一般社団法人地域ルネッサンス創造機構シンクタンク・ザ・リバーバンク理事長及び公益社団法人泉科学技術振興財団理事長でありますが、当社と兼職先との間に特別の関係はありません。なお、当社は、同氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

社外監査役八子淳一は、取引先金融機関出身者でありますが、当該金融機関との取引は他の金融機関と同様、通常の取引であり、独立性に影響を与える恐れはありません。なお、同氏は連結子会社である株式会社原信及び原信ナルスオペレーションサービス株式会社の監査役を兼務しております。

社外監査役金子健三は、過去に連結子会社である株式会社原信の監査役に就任しておりました。同氏は、新潟県民共済生活協同組合監事及び株式会社ジャパン・べースボール・マーケティング監査役でありますが、当社と兼職先との間に特別の関係はありません。また、同氏は、取引先金融機関出身者でありますが、当該金融機関との取引は他の金融機関と同様、通常の取引であり、独立性に影響を与える恐れはありません。

#### ｃ 社外取締役又は社外監査役が提出会社の企業統治において果たす機能及び役割

社外役員による経営監視は、公正かつ透明性の高い企業統治を行う上で、非常に重要であると考えております。

様々な専門性や知見、経験を持つ社外役員を選任し、客観的かつ中立な経営監視機能が発揮されることで、適正な企業統治が図られるものと考えております。

###### ｄ 社外取締役又は社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針の内容

社外役員の選任にあたっては、会社法に定める社外取締役又は社外監査役の要件を満たすことに加え、東京証券取引所が定める「独立性基準」及び当社が定める「社外役員の独立性判断基準」に従って独立性を評価しております。

なお、当社が定める「社外役員の独立性判断基準」は以下のとおりであります。

###### （社外役員の独立性判断基準）

当社は、社外取締役又は社外監査役（以下、併せて「社外役員」といいます。）が、次の各号のいずれにも該当しないと判断される場合に、独立性を有しているものと判断いたします。

１　当社及び当社の関係会社（注１）（以下、併せて「当社グループ」といいます。）の業務執行者（注２）

２　当社の主要株主（注３）又は当該主要株主が法人である場合には当該主要株主又はその関係会社の取締役、監査役、会計参与、執行役、執行役員又は支配人その他の使用人

３　当社が主要株主である会社及びその関係会社の業務執行者

４　当社グループを主要な取引先とする者（注４）又はその関係会社のその業務執行者

５　当社グループの主要な取引先（注５）又はその関係会社の業務執行者

６　当社グループから多額（注６）の寄付又は助成を受けている者又は当該寄付又は助成を受けている者が法人又は団体である場合には当該寄付又は助成を受けている者又はその関係会社の業務執行者

７　当社グループから取締役（常勤・非常勤を問わない。）を受け入れている会社又はその関係会社の業務執行者

８　当社が資金調達を行っている主要な金融機関その他大口債権者（以下、併せて「大口債権者等」といいます。注７）又は大口債権者等が法人である場合には当該大口債権者等又はその関係会社の業務執行者

９　当社グループの会計監査人又は会計参与である公認会計士若しくは税理士又は監査法人若しくは税理士法人の業務執行者

10　当社グループから役員報酬以外に多額（注６）の金銭その他財産上の利益を得ている弁護士、公認会計士又は税理士その他コンサルタント

11　当社グループから多額（注６）の金銭その他財産上の利益を得ている弁護士法人、監査法人又は税理士法人その他コンサルティングファームの業務執行者

12　過去に一度でも、上記、第１号に該当した者

13　過去３年間において、上記、第２号から第11号に該当した者

14　上記、第１号から第13号に該当する者が重要な業務執行者（注８）である場合においては、その者の配偶者及び二親等以内の親族

15　上記、第１号から第14号の定めにかかわらず、その他当社と利益相反関係が生じ得る特段の事由が存在すると認められる者

（注１）関係会社とは、会社計算規則第２条第３項第２２号に規定する、当該株式会社の親会社、子会社及び関連会社並びに当該株式会社が他の会社等の関連会社である場合における当該他の会社等をいいます。

（注２）業務執行者とは、会社法施行規則第２条第３項第６号に規定する、業務執行取締役、執行役その他の法人等の業務を執行する役員、社員及び使用人に該当した者をいい、社外取締役及び社外監査役は含みません。

（注３）主要株主とは、議決権所有割合10％以上の株主をいい、議決権所有割合には、直接保有と間接保有の双方を含みます。

（注４）当社グループを主要な取引先とする者とは、直近事業年度における当社の年間連結売上高の２％以上の取引額の製品又はサービスの提供を当社グループに対して行っている者をいいます。

（注５）当社グループの主要な取引先とは、直近事業年度における当社の年間連結売上高の２％以上の取引額の製品又はサービスの提供を当社グループから受けた者をいいます。

（注６）多額とは、過去３事業年度の平均で個人の場合は年間1,000万円、法人等の場合は当該法人等の年間連結売上高の２％を超える額をいいます。

（注７）大口債権者等とは、直近事業年度末における連結総資産の10％以上の債権額を当社グループに対して有している者をいいます。

（注８）重要な業務執行者とは、業務執行取締役、執行役その他の法人等の業務を執行する役員をいいます。

#### ｅ 社外取締役又は社外監査役の選任状況に関する提出会社の考え方

社外取締役細貝巌は弁護士であり、弁護士として培われた高い職業的倫理観、専門的知識、経験等を持ち、企業に関わる法務を主要な業務対象としていることから企業経営及び法務に関する相当程度の知見を有しており、経営全般における監視と有効な助言ができるものと考えております。

社外取締役新原晧一は大学の名誉教授であり、会社経営に関与したことはありませんが、長きにわたり国内外で高度な専門分野における研究者として指導的立場で活躍した豊かな経験と幅広い視野を有しており、当社の事業と関連の深い様々な研究者との人脈も築いていることから、経営全般における監視と有効な助言ができるものと考えております。

社外監査役八子淳一及び金子健三は金融機関役員経験者であり、高いコンプライアンス意識を持ち、企業経営における豊富な経験と財務及び会計の分野や企業経営に関する相当程度の知見を有していることから、経営全般における客観的見地からの有効な監視を十分に果たすことができるものと考えております。

#### ｆ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役２名は、取締役会において客観的かつ専門的分野から必要な助言及び監督機能を十分に果たしており、監査役会とも定期に意見交換会を行い連携を図っております。

社外監査役２名のうち１名は常勤監査役に就任しており、日々の経営において、社外役員としての客観的見地から監視を行っており、非常勤監査役とも定期的に情報共有を図っております。

重要な会議や様々な報告についても、常勤の社外役員により日常的に監視が行われ、必要に応じて、社内の様々な部門に対して、調査等が実施されます。また、内部監査部門からの監査実施報告、内容の聴取等も日常的に行われており、連携が図られております。

会計監査との連携につきましては、会計監査人に対し、必要に応じて随時、相互の意見交換、質問等が行われており、監査役監査の有効性に資する情報交換、会計監査の適正性に係る監視、検証がなされております。

内部統制部門との連携につきましては、内部統制部門である内部統制管理室に対し、必要に応じて随時、相互の意見交換、質問等が行われており、整備状況の適正性に関する監視、検証がなされております。

#### ｇ 社外取締役又は社外監査役を選任していない場合における、それに代わる社内体制及び当該社内体制を採用する理由

当社は社外取締役及び社外監査役を選任しており、該当事項はありません。

#### ④ 提出会社の役員の報酬等

###### ａ 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の 総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる 役員の員数 (名)
基本報酬 | ストック オプション | 賞与 | 退職慰労金
取締役 （社外取締役を除く） | 376 | 177 | ― | 198 | ― | 10
監査役 （社外監査役を除く） | 27 | 17 | ― | 9 | ― | 3
社外役員 | 28 | 18 | ― | 10 | ― | 4

(注)１ 報酬支給額は株主総会の決議による報酬額の範囲内であります。なお、報酬限度額（役員賞与を含み、取締役の使用人分給与は含まない。）の内容は以下のとおりであります。

取締役 500百万円（平成19年６月28日開催 第56期定時株主総会決議）

監査役 50百万円（平成12年６月29日開催 第49期定時株主総会決議）

２ 報酬等の決定にあたりましては、社内に設置した任意の機関である報酬委員会（社外取締役２名及び代表取締役以外の取締役４名で構成）において審議し、その答申を受けて取締役会又は監査役会で決定しております。

３ 報酬等の総額並びに報酬等の種類別の総額（基本報酬）には、次の額が含まれております。

① 平成28年６月24日開催の第65期定時株主総会終結の時をもって退任した取締役及び監査役に対し退任時までに支給した額

取締役 １名 6百万円（うち、社外取締役は該当なし。）

監査役 １名 2百万円（うち、社外監査役は該当なし。）

② 複数事業主型確定給付企業年金基金への拠出額

取締役 ６名 6百万円（うち、社外取締役は該当なし。）

監査役 ３名 2百万円（うち、社外監査役 1百万円）

４ 上記報酬等の他、使用人兼務取締役（１名）に使用人分給与（賞与を含む）を１百万円支給しております。

５ 当社は、平成18年１月26日開催の臨時株主総会において、当時の取締役及び監査役の退職慰労金制度を廃止し、打切り支給する旨を決議しており、支給の時期は、各役員の退任時とすることとしております。なお、当該金額は、平成18年４月に行った当社の会社分割により、当社の子会社に承継されております。

６ 当社の子会社１社は、平成18年６月26日開催の定時株主総会において、当時の取締役及び監査役の退職慰労金制度を廃止し打切り支給する旨並びにその支給の時期は、当該会社の役員の退任時とすることを決議しております。上記記載の報酬の他、この決議に基づき当事業年度中に当該子会社の取締役を退任した当社の取締役に対し、当該子会社が次のとおり退職慰労金を支給しております。

取締役 １名 112百万円（うち、社外取締役は該当なし。）

###### ｂ 役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

###### ｃ 使用人兼務役員の使用人給与のうち重要なもの

該当事項はありません。

###### ｄ 役員の報酬等の額の決定に関する方針

当社は、役員報酬等の額の決定に関する基本方針を定めており、役員の基本報酬については、取締役及び監査役それぞれについて報酬規程を定めております。

また、役員賞与の決定につきましては、当社グループの資本構成が、持株会社である当社を中心とした構成になっていることから、連結業績に応じた賞与体系が適切であると考え、企業集団全体の役員賞与の総額を、連結業績である親会社株主に帰属する当期純利益の概ね8.5％とする業績連動型の報酬としております。

なお、報酬規程に基づいて算定された基本報酬の加減、役員賞与の個別支給額の配分にあたっては、公正性確保のため、社内に設置した任意の機関である報酬委員会（本有価証券報告書提出日現在、社外取締役２名及び代表取締役以外の取締役４名で構成）において審議し、その答申を受けて取締役会又は監査役会で決定しております。

##### ⑤ 株式の保有状況

###### ａ 当社の株式の保有状況

###### ア 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

銘柄数 １銘柄

貸借対照表計上額の合計額 　62百万円

###### イ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

前事業年度（平成28年３月31日）

特定投資株式

保有株式は非上場株式のみであるため、記載対象となるものはありません。

みなし保有株式

該当事項はありません。

当事業年度（平成29年３月31日）

特定投資株式

保有株式は非上場株式のみであるため、記載対象となるものはありません。

みなし保有株式

該当事項はありません。

###### ウ 保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額並びに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額

該当事項はありません。

###### エ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

###### オ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

###### ｂ 当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額（投資株式計上額）が最も大きい会社（最大保有会社）である株式会社原信の株式の保有状況

###### ア 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

銘柄数 32銘柄

貸借対照表計上額の合計額 　3,056百万円

###### イ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、保有区分、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

前事業年度（平成28年３月31日）

特定投資株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
亀田製菓株式会社 | 414,140 | 1,855 | 取引関係の維持強化
株式会社第四銀行 | 600,657 | 232 | 取引関係の維持強化
岩塚製菓株式会社 | 40,000 | 196 | 取引関係の維持強化
株式会社アークス | 46,102 | 116 | 同業他社の調査研究
アークランドサカモト株式会社 | 45,000 | 53 | 県内企業の調査研究
第一建設工業株式会社 | 28,336 | 31 | 県内企業の調査研究
株式会社ノジマ | 18,762 | 23 | 取引関係の維持強化
カゴメ株式会社 | 10,000 | 22 | 取引関係の維持強化
一正蒲鉾株式会社 | 19,000 | 18 | 取引関係の維持強化
マルハニチロ株式会社 | 7,500 | 15 | 取引関係の維持強化
株式会社三井住友フィナンシャルグループ | 3,371 | 11 | 取引関係の維持強化
株式会社大光銀行 | 40,000 | 8 | 取引関係の維持強化
株式会社北越銀行 | 29,500 | 5 | 取引関係の維持強化
株式会社セブン＆アイ・ホールディングス | 1,064 | 5 | 同業他社の調査研究
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 14,800 | 2 | 取引関係の維持強化
滝沢ハム株式会社 | 5,000 | 2 | 取引関係の維持強化
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 700 | 0 | 取引関係の維持強化

みなし保有株式

該当事項はありません。

当事業年度（平成29年３月31日）

特定投資株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
亀田製菓株式会社 | 414,140 | 2,021 | 取引関係の維持強化
株式会社第四銀行 | 600,657 | 264 | 取引関係の維持強化
岩塚製菓株式会社 | 40,000 | 178 | 取引関係の維持強化
株式会社アークス | 46,102 | 122 | 同業他社の調査研究
アークランドサカモト株式会社 | 45,000 | 60 | 県内企業の調査研究
第一建設工業株式会社 | 28,336 | 35 | 県内企業の調査研究
カゴメ株式会社 | 10,000 | 28 | 取引関係の維持強化
株式会社ノジマ | 18,762 | 26 | 取引関係の維持強化
マルハニチロ株式会社 | 7,500 | 25 | 取引関係の維持強化
一正蒲鉾株式会社 | 19,000 | 23 | 取引関係の維持強化
株式会社三井住友フィナンシャルグループ | 3,371 | 13 | 取引関係の維持強化
株式会社大光銀行 | 40,000 | 8 | 取引関係の維持強化
株式会社北越銀行 | 2,950 | 8 | 取引関係の維持強化
株式会社セブン＆アイ・ホールディングス | 1,064 | 4 | 同業他社の調査研究
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 14,800 | 3 | 取引関係の維持強化
滝沢ハム株式会社 | 5,000 | 2 | 取引関係の維持強化
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 700 | 0 | 取引関係の維持強化

みなし保有株式

該当事項はありません。

###### ウ 保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額並びに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額

該当事項はありません。

###### エ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

###### オ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

#### ⑥ 会計監査の状況

###### ａ 業務を執行した公認会計士の氏名、所属する監査法人名及び監査年数

有限責任監査法人トーマツ

指定有限責任社員 業務執行社員 安藤 武 (継続監査年数 ２年)

指定有限責任社員 業務執行社員 神代 勲 (継続監査年数 ４年)

###### ｂ 監査業務に係る監査補助者の構成

公認会計士 ５名

公認会計士試験合格者等 ４名

その他 ４名（うち、公認情報システム監査人１名、税理士１名）

#### ⑦ 取締役及び監査役の定数

当社は、「当社の取締役は15名以内とする。」旨を定款で定めております。

当社は、「当社の監査役は５名以内とする。」旨を定款で定めております。

#### ⑧ 取締役及び監査役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、「取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う。」旨及び「取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする。」旨を定款に定めております。

当社は、監査役の選任決議について、「監査役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う。」旨を定款に定めております。

#### ⑨ 株主総会決議事項を取締役会で決議することができることとしている事項

#### ａ 自己株式の取得

当社は、自己株式の取得について、「当会社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる。」旨を定款に定めております。

これは、経済情勢の変化に応じて財政政策等の経営諸施策を機動的に遂行することを目的とするものであります。

#### ｂ 中間配当

当社は、中間配当について、「当会社は、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる。」旨を定款に定めております。

これは、株主の皆様へ機動的に利益還元を行なうことを目的とするものであります。

#### ⑩ 株主総会の特別決議要件

当社は、株主総会の特別決議要件について、「会社法第309条第２項に定める決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う。」旨を定款に定めております。

これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行なうことを目的とするものであります。

##### ⑪ 会社が種類株式発行会社であって、株式の種類ごとに異なる数の単元株式数を定めている場合又は議決権の有無若しくはその内容に差異がある場合に関する事項

当社は種類株式発行会社ではないため、該当事項はありません。

##### ⑫ 会社と特定の株主の間で利益が相反するおそれがある取引を行う場合に株主の利益が害されることを防止するための措置をとる旨を決定している場合に関する事項

該当する取引は行っておらず、かつ、特段の定めは決定していないため、該当事項はありません。

#### ⑬ 内部統制システム構築の基本方針

当社は、会社法第362条第４項第６号及び会社法施行規則第100条に基づき、取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他株式会社の業務並びに当社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するために必要なものとして法務省令で定める体制の整備について下記のとおり定めております。

###### （内部統制システム構築の基本方針）

###### １ 当社の取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

当社は、持株会社として当企業集団全体の経営管理、統括を行う観点から、当社並びに子会社から成る企業集団の取締役等及び使用人が守るべき倫理規範を制定し、法令等の遵守を行うための行動規範を定める。

取締役会は、社外取締役を含む取締役で構成し、取締役会規程その他社内規程に従って、当社並びに子会社に係る重要事項の審議、決定、報告を行うとともに、当社取締役の職務執行を監督する。

当社の取締役は、職務の執行において、業務の有効性及び効率性、財務報告の信頼性、事業活動に関わる法令等の遵守並びに資産の保全を図るため、内部統制に係る体制の整備を行う。また、内部統制の運用に係る有効性が確保されるように、継続してその有効性の評価を行う。有効性の評価にあたっては、内部監査部門である業務監査室を設置し、職務執行全般における継続的監視活動を行う。

当社の取締役及び使用人は反社会的勢力と一切の関係を遮断する。また、倫理・コンプライアンスに照らして問題のある活動には関与しない。これを、倫理・コンプライアンス管理規程に定め周知徹底を図る。

###### ２ 当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

当社の取締役の職務執行に係る意思決定過程における稟議書、議事録、その他文書については、文書管理規程に基づき適切な状態にて保存する。

法令で定められた情報開示を必要とする重要情報については、速やかに情報を公開する。

その他、インサイダー取引防止規程、個人情報保護基本規程、情報セキュリティ規程等を定め情報管理の徹底を図る。

###### ３ 当社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制

リスクマネジメント委員会を設置し、経営上想定しうるリスクについて、定期的に評価・検証を行い、必要な措置に関する対応を行う。

損失に関するカテゴリー・マネジメントの観点から、関連する社内規程及びマニュアル等において該当する損失の危険の管理について定める。

不測の事態が生じた場合に、役員、使用人全員が適切な行動を行えるように、連絡体制の整備、行動マニュアルの整備を行う。

###### ４ 当社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

取締役会は、経営の意思決定と業務執行の役割を明確化し、迅速かつ機動的な経営戦略の実現を図るとともに、責任を明確化しコーポレートガバナンス体制を強化することを目的として、執行役員制度を採用し、選任した執行役員の職務権限を職務権限規程で明確にする。

また、企業集団全体の職務執行に関する意思決定を迅速に行うため、当社の取締役及び指名された者によりグループ経営会議を開催し議論を行い、職務の執行方針、重要事項の決定を行う。

###### ５ 当社の使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

コンプライアンスに係る事項についてはコンプライアンス委員会を設置し審議する。また、ＴＱＭ推進部を設置し、社会的責任、法令遵守に関する維持・整備・啓発活動を行う。

日常の職務執行については、全社的品質管理（ＴＱＭ）活動の考え方を基本とし、自ら判断して行動できる教育を行う。

内部通報窓口を社内及び社外に設置し、通報、相談が適時に行われる体制を整備し、かつ、内部通報者の権利を保護する。

###### ６ 当社並びに子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

###### イ 子会社の取締役等の職務の執行に係る事項の会社への報告に関する体制

子会社は、当社において当社の取締役等が同席する子会社合同の取締役会を開催し、重要事項の審議、決定、報告を行う。

当社が定める関係会社管理規程に基づき、当社を中心とした企業集団全体の業務執行に関する報告、決裁の体系を明確にし、該当する事項について、子会社は当社に報告を行い、必要な会議体の承認を求める。

###### ロ 子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制

当社が主催するリスクマネジメント委員会は、子会社からも委員を指名し、企業集団全体の観点から経営上想定されるリスクについて認識の共有を行う。

また、損失の危険の管理や不測の事態への対応のため、当社が定めた社内規程やマニュアル等を準用する。

###### ハ 子会社の取締役等の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

当社は、子会社がその事業遂行にあたり、各子会社の事業特性に応じた迅速かつ効率的な経営が行われるよう、持株会社体制を採用する。

子会社は必要に応じ、経営会議の設置や執行役員の選任を行い、職務執行の効率化を図る。

子会社が当社に報告を必要とする事項については、グループ経営会議に報告を行う。

###### ニ 子会社の取締役等及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

当社が主催するコンプライアンス委員会は、子会社からも委員を指名し、企業集団全体の観点から情報を共有し、審議を行う。

また、日常の職務執行に関する全社的品質管理（ＴＱＭ）活動は、グループ経営理念に基づき、その活動を企業集団全体が一体となって行う。

当社が設置する内部通報窓口は、企業集団全体で共有し、通報、相談が適時に行われる体制を整備し、かつ、内部通報者の権利を保護する。

子会社の取締役等及び重要な使用人の選任については、当社の取締役会の承認を必要とする。

###### ホ その他当社並びに子会社から成る企業集団における業務の適正性を確保するための体制

内部監査については、持株会社である当社に企業集団全体の内部監査を専任で行う業務監査室を設置し、子会社から独立した立場で業務執行の適正性について監査を行う。

財務報告に係る内部統制については、内部統制整備委員会で評価・検討し、内部統制管理室が主体となって、整備、改善を行う。

###### ７ 当社の監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項

当社の監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合、取締役会は当社の監査役と協議の上、必要と認める人員を当社の監査役の職務を補助すべき使用人として指名する。

###### ８ 第７号の使用人の当社の取締役からの独立性に関する事項

当社の監査役の職務を補助すべき使用人として指名された者は、その補助すべき期間において、当社の監査役の指揮命令の下に行動し、当社の取締役その他当社の監査役以外の者から一切の指揮命令及び職務遂行上の制約は受けない。また、当該使用人に係る人事異動、人事評価、賞罰、その他一切の事項は、監査役の協議に基づき決定し、当社の取締役その他当社の監査役以外の者からの独立性を確保する。

###### ９ 当社の監査役の第７号の使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

当社の監査役の職務を補助すべき使用人として指名された者は、当社の監査役の指示に基づく職務の過程において知り得た一切の事項に関し、当社の監査役に報告するものとし、当社の監査役の同意なくして、当社の監査役以外の者に当該事項を伝達してはならない。

###### 10 当社の監査役への報告に関する体制

###### イ 当社の取締役及び使用人が当社の監査役に報告をするための体制

当社の監査役は、会社の業務執行過程において取締役会、経営会議、その他重要と認められる会議に出席し、業務執行過程における意思決定の過程や職務の執行状況について常に把握し、会議体の議事録、稟議書、契約書等、業務執行に係る重要な書類を閲覧する。

当社の取締役及び使用人は、業務の執行過程において重要と認められる事象が生じた場合には、当社の監査役に対し当該事象の内容を速やかに報告しなければならない。また、当社の監査役から報告の求めがあった場合には、その報告を行う義務を負う。

社内及び社外に設置した内部通報窓口に行われた通報、相談は監査役にも報告を行う。

###### ロ 当社の子会社の取締役等及び使用人又はこれらの者から報告を受けた者が当社の監査役に報告をするための体制

当社の子会社の取締役等は、毎月、月次決算の状況について当社の監査役にその詳細の報告を行う。

また、当社の子会社の取締役等及び使用人又はこれらの者から報告を受けた者は、業務の執行過程において重要と認められる事象が生じた場合には、当社の監査役に対し当該事象の内容を速やかに報告しなければならない。また、当社の監査役から報告の求めがあった場合には、その報告を行う義務を負う。

###### 11 第10号の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

第10号の報告をした者の個人情報は保護し、当該報告をしたことを理由として、当社並びに子会社は当該報告者に不利な取扱いをしない。

###### 12 当社の監査役の職務の執行について生じる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務の執行について生じる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項

当社の監査役がその職務の執行について生じる費用の前払又は償還の手続等の請求を当社にした場合は、当社がその請求に係る費用又は債務が当該監査役の職務の執行に必要でないことを証明した場合を除き、速やかにこれに応じる。

###### 13 その他当社の監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

当社の監査役は、その職務の執行にあたり、他のいかなる者からも制約を受けることなく、当社の取締役の職務執行が法令及び定款に準拠して適法に行われているかどうかについて、独立して自らの意見形成を行う権限を持つ。

この独立性と権限を確保するために、監査役監査規程及び監査役会規程において、当社の監査役の権限を明確にするとともに、当社の監査役は、策定した監査計画に基づき、業務監査室、会計監査人、その他必要と認める者と連携して監査を実施し、監査の実効性を確保する。

また、当社の監査役は、監査の実施にあたり必要と認めるときは、独自に外部専門家の活用を検討する。

#### ⑭ コーポレート・ガバナンスの充実に向けた取り組みの最近１年間における実施状況

##### a コーポレートガバナンス・コードに対する当社の取り組み

(株)東京証券取引所が定めるコーポレートガバナンス・コードに対する当社の取り組みについて取りまとめたものを、当社のホームページにて開示しております。

###### b 会社情報の開示

業績や重要情報につきましては、(株)東京証券取引所が設置する適時開示情報伝達システム（ＴＤｎｅｔ）を通じた情報公開により、タイムリーなディスクロージャーに努めております。また、一般投資家、証券アナリスト等を対象にＩＲ活動の一環として第２四半期及び期末終了後に、それぞれ会社説明会を新潟県内及び東京都で毎期開催しています。

業績や重要情報につきましては、(株)東京証券取引所が設置する適時開示情報伝達システム（ＴＤｎｅｔ）を通じた情報公開により、タイムリーなディスクロージャーに努めております。また、一般投資家、証券アナリスト等を対象にＩＲ活動の一環として第２四半期及び期末終了後に、それぞれ会社説明会を新潟県内及び東京都で毎期開催しています。

当社グループの事業活動の環境に対する影響、社会的責任に関する活動については、環境・社会報告書を発行し活動の内容を公開しております。

##### c 客観的な信用度の評価

なお、当社は信用度の客観的評価を確保する見地から、民間の格付機関を利用して、格付審査を受けております。最近における格付けはＡ－であります。

#### (2) 【監査報酬の内容等】

##### ① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分 | 前連結会計年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) | 当連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 39 | ― | 40 | ―
連結子会社 | 10 | ― | 10 | ―
合計 | 49 | ― | 50 | ―

(注) 上記金額に消費税等は含まれておりません。

##### ② 【その他重要な報酬の内容】

前連結会計年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)

監査証明業務に基づく報酬は、会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬等の額の合計額であります。なお、会計監査人との間の監査契約において、会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬等の額を明確に区分しておりません。

連結子会社に係る金額は、当社の子会社である株式会社原信に関するものであり、有限責任監査法人トーマツより会社法に基づく監査を受けております。

当連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)

監査証明業務に基づく報酬は、会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬等の額の合計額であります。なお、会計監査人との間の監査契約において、会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬等の額を明確に区分しておりません。

連結子会社に係る金額は、当社の子会社である株式会社原信に関するものであり、有限責任監査法人トーマツより会社法に基づく監査を受けております。

##### ③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

前連結会計年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)

該当事項はありません。

当連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)

該当事項はありません。

##### ④ 【監査報酬の決定方針】

監査報酬の決定にあたっては、監査公認会計士等と監査計画、必要監査時間等を協議の上、合理的な見積りに基づき決定しております。

なお、監査役会は、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、株主総会に提出する会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定いたします。

また、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当すると認められる場合は、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。この場合、監査役会が選定した監査役は、解任後最初に招集される株主総会において、会計監査人を解任した旨とその理由を報告いたします。

さらに、取締役会が、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、会計監査人の解任又は不再任を株主総会の会議の目的とすることを監査役会に請求し、監査役会はその適否を判断したうえで、株主総会に提出する議案の内容を決定いたします。