第４【提出会社の状況】
１【株式等の状況】
（１）【株式の総数等】
①【株式の総数】
|
種類 |
発行可能株式総数（株） |
|
普通株式 |
28,800,000 |
|
計 |
28,800,000 |
②【発行済株式】
|
種類 |
事業年度末現在 発行数（株） （2019年２月28日） |
提出日現在 発行数（株） （2019年５月27日） |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 |
内容 |
|
普通株式 |
8,331,164 |
8,331,164 |
東京証券取引所 市場第二部 |
単元株式数は100株であります。 |
|
計 |
8,331,164 |
8,331,164 |
― |
― |
（２）【新株予約権等の状況】
①【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
②【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】
|
年月日 |
発行済株式 総数増減数 （株） |
発行済株式 総数残高 （株） |
資本金増減額
（千円） |
資本金残高
（千円） |
資本準備金 増減額 （千円） |
資本準備金 残高 （千円） |
|
2016年９月１日（注） |
△12,496,747 |
8,331,164 |
－ |
4,224,255 |
－ |
3,999,241 |
（注）2016年５月20日開催の第55回定時株主総会決議により、2016年９月１日付で当社普通株式2.5株を１株に株式併合し、発行済株式総数が12,496,747株減少しております。
（５）【所有者別状況】
|
2019年２月28日現在 |
|
区分 |
株式の状況（１単元の株式数100株） |
単元未満 株式の状況 （株） |
|||||||
|
政府及び地方公共団体 |
金融機関 |
金融商品取引業者 |
その他の法人 |
外国法人等 |
個人 その他 |
計 |
|||
|
個人以外 |
個人 |
||||||||
|
株主数（名） |
－ |
14 |
7 |
137 |
8 |
10 |
7,858 |
8,034 |
－ |
|
所有株式数 （単元） |
－ |
14,250 |
190 |
19,801 |
239 |
10 |
48,601 |
83,091 |
22,064 |
|
所有株式数 の割合（％） |
－ |
17.15 |
0.23 |
23.83 |
0.29 |
0.01 |
58.49 |
100.00 |
－ |
（注）自己株式265,837株は、「個人その他」に2,658単元、「単元未満株式の状況」に37株を含めて記載しております。
（６）【大株主の状況】
|
|
|
2019年２月28日現在 |
|
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （千株） |
発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
計 |
― |
|
|
（注）１ 上記のほか、当社所有の自己株式265千株があります。
２ 上記のうち日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口４）は、株主名簿上の株主であり、議決権行使基準日現在の実質的な株主は預金保険機構であります。
（７）【議決権の状況】
①【発行済株式】
|
2019年２月28日現在 |
|
区分 |
株式数（株） |
議決権の数（個） |
内容 |
|
無議決権株式 |
― |
― |
― |
|
議決権制限株式（自己株式等） |
― |
― |
― |
|
議決権制限株式（その他） |
― |
― |
― |
|
完全議決権株式（自己株式等） |
（自己保有株式） 普通株式 265,800 |
― |
― |
|
完全議決権株式（その他） |
普通株式 8,043,300 |
80,433 |
― |
|
単元未満株式 |
普通株式 22,064 |
― |
― |
|
発行済株式総数 |
8,331,164 |
― |
― |
|
総株主の議決権 |
― |
80,433 |
― |
（注）「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式37株が含まれております。
②【自己株式等】
|
2019年２月28日現在 |
|
所有者の氏名又は名称 |
所有者の住所 |
自己名義 所有株式数 （株） |
他人名義 所有株式数 （株） |
所有株式数の合計 （株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％） |
|
（自己保有株式） 株式会社ジュンテンドー |
島根県益田市 下本郷町206番地５ |
265,800 |
－ |
265,800 |
3.19 |
|
計 |
― |
265,800 |
－ |
265,800 |
3.19 |
２【自己株式の取得等の状況】
【株式の種類等】 会社法第155条第７号による普通株式の取得
（１）【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（２）【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
会社法第155条第７号による取得
|
区分 |
株式数（株） |
価額の総額（円） |
|
当事業年度における取得自己株式 |
377 |
270,138 |
|
当期間における取得自己株式 |
－ |
－ |
（注）当期間における取得自己株式には、2019年５月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。
（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
|
区分 |
当事業年度 |
当期間 |
||
|
株式数（株） |
処分価額の総額 （円） |
株式数（株） |
処分価額の総額 （円） |
|
|
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
消却の処分を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
その他（―） |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
保有自己株式数 |
265,837 |
－ |
265,837 |
－ |
（注）当期間における保有自己株式数には、2019年５月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び売渡しによる株式数は含めておりません。
３【配当政策】
当社は、財務体質の向上と経営基盤の強化を計りつつ、収益状況及び配当性向等を総合的に勘案し、株主に対する利益還元を充実させることを重要施策としております。
当社の剰余金の配当は、期末配当の年１回を基本的な方針としております。配当の決定機関は、期末配当は株主総会であります。
上記方針に基づき、当事業年度の剰余金の配当につきましては、１株当たり10円としております。
内部留保資金につきましては、新規出店等の設備投資に充当し、企業体質の強化に努めてまいります。
なお、当社は、取締役会の決議によって、毎年８月31日を基準日として、会社法第454条第５項に規定する剰余金の配当（中間配当）を行うことができる旨を定款に定めております。
（注）基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。
|
決議年月日 |
配当金の総額（千円） |
１株当たり配当額（円） |
|
2019年５月24日 定時株主総会決議 |
80,653 |
10.00 |
４【株価の推移】
（１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
|
回次 |
第54期 |
第55期 |
第56期 |
第57期 |
第58期 |
|
決算年月 |
2015年２月 |
2016年２月 |
2017年２月 |
2018年２月 |
2019年２月 |
|
最高（円） |
231 |
210 |
683 （145） |
1,140 |
885 |
|
最低（円） |
124 |
121 |
312 （122） |
527 |
455 |
（注）１．最高・最低株価は、東京証券取引所市場第二部におけるものであります。
２．2016年９月１日付で当社普通株式2.5株を１株とする株式併合を実施したため、第56期の株価については、株式併合後の最高・最低株価を記載し、株式併合前の最高・最低株価は（）にて記載しております。
（２）【最近６月間の月別最高・最低株価】
|
月別 |
2018年９月 |
10月 |
11月 |
12月 |
2019年１月 |
２月 |
|
最高（円） |
650 |
665 |
654 |
638 |
611 |
606 |
|
最低（円） |
590 |
614 |
628 |
455 |
502 |
543 |
（注）最高・最低株価は、東京証券取引所市場第二部におけるものであります。
５【役員の状況】
男性 13名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
代表取締役 社長 |
営業本部長 兼 開発本部長 |
飯 塚 正 |
1959年12月15日 |
1987年３月 |
野村證券㈱退社 |
(注)４ |
2,219 |
|
1987年３月 |
当社入社 |
||||||
|
1994年11月 |
取締役 |
||||||
|
1997年11月 |
常務取締役 |
||||||
|
1999年５月 |
営業本部長（現任） |
||||||
|
2000年３月 |
開発本部長（現任） |
||||||
|
2005年５月 |
代表取締役社長（現任） （重要な兼職の状況） ジャストサービス㈱取締役 |
||||||
|
専務取締役 |
管理本部長 |
吉 野 順 祥 |
1955年６月20日 |
2009年４月 |
㈱山陰合同銀行から当社へ出向 経営企画室長 |
(注)４ |
19 |
|
2009年５月 2010年５月 |
当社取締役 総務部長 |
||||||
|
2010年６月 |
㈱山陰合同銀行退社 |
||||||
|
2012年５月 |
経理部長 |
||||||
|
2013年５月
2018年５月
|
常務取締役 |
||||||
|
管理本部長（現任） 専務取締役（現任） （重要な兼職の状況） ジャストサービス㈱代表取締役 |
|||||||
|
取締役 |
商品事業部長 |
森 川 修 |
1958年２月27日 |
1989年４月 |
当社入社 |
(注)４ |
10 |
|
2003年５月 |
商品Ⅰ部長 |
||||||
|
2006年３月 |
商品事業部長 兼商品企画室長 |
||||||
|
2008年５月 2016年３月 |
取締役（現任） 商品事業部長（現任） |
||||||
|
取締役 |
店舗開発部長 |
小 林 仁 |
1956年11月24日 |
1986年11月 2010年４月 |
当社入社 店舗開発部副部長 |
(注)４ |
8 |
|
2012年５月 |
店舗開発部長（現任） |
||||||
|
2015年５月 |
取締役（現任） |
||||||
|
取締役 |
情報システム部長 |
永 井 智 寛 |
1958年６月14日 |
1983年11月 |
当社入社 |
(注)４ |
8 |
|
2003年５月 |
販売企画部長 |
||||||
|
2016年３月 |
情報システム部長（現任） |
||||||
|
2016年５月 |
取締役（現任） |
||||||
|
取締役 |
人事部長 |
田 中 浩 司 |
1958年９月10日 |
1985年12月 2012年３月 2017年３月 2017年５月 |
当社入社 研修部長 人事部長（現任） 取締役（現任） |
(注)４ |
7 |
|
取締役 |
総務部長 兼 経営企画室長 兼 ブックセンター営業部長 |
小 田 恭 司 |
1959年４月22日 |
1990年４月 2006年３月 2016年３月 2017年５月 2018年12月 2019年３月 |
当社入社 商品Ⅰ部長 総務部長兼経営企画室長（現任） 取締役（現任） 関連営業部ブック担当部長 ブックセンター営業部長（現任） |
(注)４ |
8 |
|
取締役 |
経理部長 |
松 浦 誠 |
1961年７月30日 |
2015年10月
2017年５月 2017年６月 2018年５月 |
㈱山陰合同銀行から当社へ出向 経理部長 ㈱山陰合同銀行退社 理事 経理部長（現任） 取締役（現任） |
(注)４ |
1 |
|
取締役 （非常勤） |
― |
村 上 正 行 |
1952年９月20日 |
2009年３月 |
島根県松江警察署長 |
(注)４ |
1 |
|
2011年３月 |
島根県警察本部交通部長 |
||||||
|
2012年３月 |
島根県警察本部警備部長 |
||||||
|
2013年３月 |
島根県警察本部退職 |
||||||
|
2015年５月 |
当社取締役（現任） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
監査役 （常勤） |
― |
鮫 島 実 |
1957年２月21日 |
2010年４月 |
㈱山陰合同銀行から |
(注)５ |
12 |
|
ジャスト商事㈱へ出向 |
|||||||
|
ジャスト商事㈱常務取締役 |
|||||||
|
2010年５月 |
当社取締役 |
||||||
|
2011年４月 |
㈱山陰合同銀行退社 |
||||||
|
2011年９月 |
ブックセンター事業部長 |
||||||
|
2012年３月 2012年５月 2013年５月 2016年３月 |
関連事業部長 経営企画室長兼総務部長 総務部長 総務部担当 |
||||||
|
2016年５月 |
監査役（現任） （重要な兼職の状況） ジャストサービス㈱監査役 |
||||||
|
監査役 |
― |
羽 柴 克 郎 |
1952年12月20日 |
1986年11月 |
司法書士資格取得 |
(注)５ |
4 |
|
1987年２月 |
司法書士事務所開業 |
||||||
|
2004年５月 |
当社監査役（現任） |
||||||
|
監査役 |
― |
田 原 豊 |
1945年８月１日 |
2005年７月 |
広島北税務署長退官 |
(注)５ |
3 |
|
2005年９月 |
税理士事務所開業 |
||||||
|
2008年５月 |
当社監査役（現任） |
||||||
|
監査役 |
― |
牛 尾 義 昭 |
1947年10月７日 |
2005年７月 |
広島国税局総務部次長 |
(注)５ |
0 |
|
2006年７月 2007年７月 2007年９月 2007年11月 2016年３月 |
福山税務署長 福山税務署長退官 税理士事務所開業 当社顧問税理士 当社顧問税理士退任 |
||||||
|
2016年５月 |
当社監査役（現任） |
||||||
|
計 |
2,306 |
||||||
（注）１ 役員の所有株式数は、千株未満を切り捨てて表示しております。
２ 取締役 村上正行は、社外取締役であります。
３ 監査役 羽柴克郎、田原 豊、牛尾義昭は、社外監査役であります。
４ 取締役の任期は、2019年２月期に係る定時株主総会終結の時から2021年２月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査役の任期は、2016年２月期に係る定時株主総会終結の時から2020年２月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６【コーポレート・ガバナンスの状況等】
（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】
コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
当社は、「関わる人々の幸せに貢献できる会社を創造しよう」を経営理念としております。お客様に新鮮でより快適な住まいと、暮らしを営んでいただくための生活提案を行い、より良い品をより安く提供することを基本理念として、「お客様に感謝の気持ちと、お客様の立場に立った」いっそうのサービスをすることを行動理念とし生活を応援しております。
当社は、こうした経営理念の実現を通して、「地方都市、中山間地、離島のなくてはならないインフラになろう」の志のもと、地域社会に貢献し、また、昨今における急激な経営環境の変化に迅速・的確に適応し、長期的な繁栄と成長を目指しております。
このため、当社は、経営の透明性・健全性を高めるため自己牽制力のある組織に改善するとともに、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制の構築に努めております。
① 企業統治体制
（イ）企業統治体制の概要
ａ 取締役会は、取締役９名及び監査役４名出席のもと、月１回定例的に開催しております。また、必要に応じて臨時取締役会を開催しております。
ｂ 業務の健全性、透明性及び迅速化を計るため、月２回経営会議を開催しております。経営会議は幹部社員及び常勤監査役が出席のうえ開催しております。
ｃ 当社は監査役制度を採用しております。監査役は４名で、うち常勤監査役１名、非常勤監査役３名であり、非常勤監査役３名は社外監査役であります。
ｄ 社長直属の監査室を置き、内部監査計画に基づき業務監査等を定期的に実施しております。
ｅ 社内専従スタッフを配置したコンプライアンス委員会及び情報管理委員会、また、リスク管理委員会及び内部統制委員会を設置し、コンプライアンス体制の強化に努めております。
ｆ 監査法人として有限責任 あずさ監査法人と監査契約を締結し、会計監査を受けております。
ｇ 法律事務所と顧問契約を締結し、重要な法律問題に関して指導・助言を受けております。
当社のコーポレート・ガバナンス体制の関係図は次のとおりであります。
（ロ）当該体制を採用する理由
当社は、取締役会、監査役、内部監査室及び会計監査人並びに顧問弁護士と連携を持ちながら、業務の意思決定とリスク管理、コンプライアンスの徹底及び内部統制の強化を図るため、上述の体制を採用しております。
（ハ）その他の企業統治に関する事項
・内部統制システムの整備の状況
ａ 取締役・使用人の職務執行が法令・定款に適合することを確保するための体制
当社は、社是「関わる人々の幸せに貢献できる会社を創造しよう」を経営理念とし、「私たちの誓い」を行動規範として社内に徹底しております。
コンプライアンス経営を推進するため全体を統括する組織として、コンプライアンス委員会（事務局）を設置するとともに、コンプライアンス規程及びコンプライアンスマニュアルを制定しております。
監査室は、会社の業務執行状況を監視し定期的に取締役会へ報告しております。
「社内通報規程」に基づく社内通報制度を制定し、重要な企業倫理違反の早期発見と防止を図っております。
ｂ 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
取締役会議事録、その他の定例会議の議事録は、文書管理規程に基づき保存、管理を行っております。
取締役会議事録、その他の定例会議の議事録は、必要に応じて閲覧できるよう整備しています。
ｃ 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
当社は、損失の危機に関しては、「リスク管理規程」の定めることに基づき管理本部長を委員長とする「リスク管理委員会」を設置し、当社及び子会社全体のリスクを網羅的に把握・管理する体制の構築を行い、これを運用しております。
また、リスク管理委員会は、内部統制委員会、情報管理委員会とリスク管理に関し緊密に連携し、適切なリスク対策を行っております。
ｄ 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
当社は、取締役会の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制の基礎として、取締役会を月１回定時に開催するほか、適宜臨時に開催しております。
また、取締役会で決議された条件の中で、経営会議において決議・協議を行う条件が付与された案件は、経営会議を開催して決議・協議を行うものとしております。
取締役会の決定に基づく業務執行については、組織規程、業務分掌規程、職務権限規程において、効率的に執行ができるように定めております。
ｅ 当社及び子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制
当社企業グループは、「子会社管理規程」を定めコンプライアンスマニュアル及び社内通報制度をグループ共通とし、コンプライアンス委員会がグループ全体を統括するコンプライアンス経営を行っております。
ｆ 監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項並びにその使用人の取締役からの独立性に関する事項及びその使用人に対する監査役の指示の実効性の確保に関する事項
監査役の職務を補助するため使用人を置くことを監査役が求めたときは、社内で必要な体制をとることとしております。
また、使用人の取締役からの独立性を確保するため、同使用人は監査役の指示に従い職務を行うものとし、その任命、評価等は監査役会と協議して行うこととしております。
ｇ 取締役及び使用人並びに子会社の取締役等が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制
取締役及び使用人並びに子会社の取締役等は、監査役会と取締役とが、あらかじめ協議し定めた事項について監査役会に報告する体制をとっております。
ｈ 前号の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制
前号の報告をした者がそのことを理由として不利な取扱いを受けることを禁止し、その旨を社内に周知徹底しております。
ｉ 監査役の職務執行について生ずる費用の前払い又は償還の手続き等に関する事項
当社は、監査役の職務執行について生ずる費用の前払い又は償還等の手続き等について、速やかに当該費用又は債務を処理します。
ｊ その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
監査役は、取締役会をはじめとする重要会議への出席、取締役からの業務執行状況の聴取、重要な決裁書類等の閲覧等を通じ、取締役会の意思決定の過程、及び取締役の業務執行について監査の実効性の確保を図っております。
ｋ 反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方とその整備状況
当社は市民社会の秩序や安全性に脅威を与える反社会的勢力とは一切関係を持たず、不当な要求は断固拒否し、これらとの係わりのある企業、団体、個人とはいかなる取引も行わないことを基本方針としております。
ｌ 業務の適正を確保するための体制の運用状況について
上記に記載しています当社グループの業務の適正を確保するための体制の運用状況は、定期的に内部統制委員会（前期10回開催）を開催し、運用上見いだされた問題点等の是正・改善状況を協議・検証し、リスク管理委員会、情報管理委員会と連携し、講じた是正・改善状況及び再発防止策等並びに業務プロセスの整備と運用状況の評価を実施した結果を、半期ごとに取締役会へ報告することで適切な内部統制システムの構築・運用に努めております。また、コンプライアンスについては社員階層別研修において講義を実施し、コンプライアンス意識の浸透を図っております。
・リスク管理体制の整備の状況
コンプライアンスにつきましては、社内専従スタッフを配置したコンプライアンス委員会及び情報管理委員会、また、リスク管理委員会および内部統制委員会の事務局を設置しております。「コンプライアンス規程」「個人情報保護規程」「機密情報管理規程」「社内通報規程」「リスク管理規程」「コンプライアンス・マニュアル」を制定し、会社の基本方針及び具体的な行動指針を徹底し、法令・内部諸規則の遵守及び不正の防止を計るとともに、企業の社会的責任を遂行するため、公正で活力のある組織の構築に努めております。
（ニ）責任限定契約の内容の概要
当社と取締役（業務執行取締役等であるものを除く）及び監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令に定める最低責任限度額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役又は監査役が責任の原因となった職務の遂行について善意かつ重大な過失がない等法令に定める要件に該当するときに限られます。
② 内部監査及び監査役監査の状況
当社の内部監査につきましては、社長直属の監査室を設置しており、人数は３名で構成されております。監査室は、年次監査計画を立案し、監査計画に基づき、業務活動の適正性・遵法性等の監査を実施しております。問題点及び改善点等については、監査報告として都度報告するとともに、半期に１回取締役会に報告しております。なお、業務改善については、関係各部を通じて指示がなされております。
監査役は監査役会で定めた監査の方針に則り、取締役会、経営会議など重要な会議に出席するほか、重要な書類の閲覧、会社の業務及び財産状況の調査等を行い、取締役の職務執行状況の監査を行っております。また、監査役は、会計監査人及び監査室から監査計画の説明や監査結果の報告を受けており、そのほか、問題点に関する意見交換や実地監査への立会い等を通じて、相互の連携を高めております。
監査役会につきましては、隔月に開催しており、監査結果の報告及び重要事項の協議を行っております。
③ 会計監査の状況
当社は、会計監査人として、有限責任 あずさ監査法人と監査契約を締結しており、同監査法人による会計監査を受けております。当社の会計監査業務を執行した公認会計士は、指定有限責任社員業務執行社員、尾﨑更三氏及び髙山裕三氏であり、この他に補助者として公認会計士５名、その他10名が従事しております。
④ 社外取締役及び社外監査役
当社の社外取締役は１名、社外監査役は３名であります。
社外取締役村上正行氏は、元公務員として豊富な経験と幅広い知見を有し司法に明るく、企業経営を統治する充分な見識を有していることから選任しております。当社のコンプライアンス経営の強化に向けた経営方針に関し、的確な助言をいただくとともに、コーポレートガバナンスの強化を図ることに寄与していただくこととしております。
社外監査役田原 豊氏及び牛尾義昭氏は、税理士の資格を有し、財務及び会計に関する専門家として、また、社外監査役羽柴克郎氏は、司法書士の資格を有しており、法律の専門家として、業務執行の適法性を監査する社外監査役として適任であると考えております。
社外取締役１名と社外監査役３名は、東京証券取引所の定めに基づく独立役員であります。上記のとおり幅広い視野と豊かな経験に基づいて、外部からの客観的及び中立的な視点より、経営の監視機能が期待できることから選任しております。
社外取締役及び社外監査役は、毎月の取締役会に出席するとともに、定例的に内部監査機能としての監査室、コンプライアンス委員会及び内部統制委員会の活動状況の報告をそれぞれ受け、連携して監督を行っております。
社外取締役及び社外監査役の当社株式の保有状況は、以下のとおりであります。
（社外取締役）村上正行 1,700株
（社外監査役）羽柴克郎 4,400株、田原 豊 3,400株、牛尾義昭 600株
当社と社外取締役及び社外監査役とは、人的関係、取引関係その他の利害関係はありません。
当社は、下記のとおり社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準を定めており、選任にあたっては、取締役として企業統治において必要な知見と経験を有し、監査役として財務・会計・法律の専門的な豊かな経験を有していることを基本とし、会社法に定める社外性の要件を満たすというだけでなく、東京証券取引所の独立役員の基準等を参考にしております。
社外役員の独立性に関する基準
当社は、当社の社外役員及び社外役員候補者が、次の各項目のすべての要件を満たしている場合に当社からの独立性を有している者とする。
（イ）当社、当社の子会社または関連会社（以下「当社グループ」という）の取締役（社外取締役を除く。以下同じ。）、監査役（社外監査役を除く。以下同じ。）、会計参与、執行役、執行役員または支配人その他重要な使用人（部長職以上）（以下「取締役等」という。）に現在及び過去においてなったことがないこと。
（ロ）当社グループの取締役等の二親等以内の親族でないこと。
（ハ）当社の総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有する大株主又はその取締役等でないこと。
（ニ）主要な取引先企業（支払額または受取額が売上高の2％以上を占めている取引先をいう）の取締役等でないこと。
（ホ）当社グループから取締役、監査役報酬以外に、当該事業年度において１,000万円以上の報酬を受領している弁護士、公認会計士、各種コンサルティング等の専門サービス提供者（法人、組合等の団体の場合は、当該団体に所属するもの及び当該団体に直近過去５年間所属していたもの）でないこと。
（ヘ）当社グループから当該事業年度に１,000万円以上の寄付を受けた者（法人、組合等の団体の場合は、当該団体に所属するもの及び当該団体に直近過去５年間所属していたもの）でないこと。
（ト）当社グループと本人が取締役等として所属する企業との間で「社外役員の相互就任関係」にないこと。
⑤ 役員報酬等
（イ）役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
|
役員区分 |
報酬等の総額 （千円） |
報酬等の種類別の総額（千円） |
対象となる役員の員数 （人） |
||
|
基本報酬 |
賞与 |
退職慰労金 |
|||
|
取締役 （社外取締役を除く） |
69,091 |
69,091 |
－ |
－ |
8 |
|
監査役 （社外監査役を除く） |
10,800 |
10,800 |
－ |
－ |
1 |
|
社外役員 |
9,000 |
9,000 |
－ |
－ |
4 |
（ロ）報酬等の総額が１億円以上であるものの報酬等の総額等
該当事項はありません。
（ハ）使用人兼務役員の使用人分の給与のうち重要なもの
|
総額（千円） |
対象となる役員の員数（人） |
内容 |
|
49,729 |
6 |
給与 |
（ニ）役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法
役員の報酬については、株主総会の決議により取締役及び監査役それぞれの報酬等の限度額の範囲内で決定しております。
なお、当社は2004年５月25日開催の第43回定時株主総会終結の時をもって取締役および監査役の役員退職慰労金制度を廃止し、同株主総会終結後引き続いて在任する取締役及び監査役に対しては、就任時から2004年２月29日までの在任期間に対応する役員退職慰労金を各氏の退任時に贈呈することを決議しております。
⑥ 株式の保有状況
（イ）投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額
19銘柄 185,841千円
（ロ）保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
ａ 政策保有に関する方針
当社は取引の安定維持・拡大や情報収集、資金調達の安定化を図ることを目的に、主として取引先からの保有要請を受けて取引先等の株式を取得し保有することとしております。当社は、毎年個別の投資銘柄について取締役会で、発行企業の信用リスク等を踏まえて継続保有が当社の持続的成長に欠かせないかを検証します。なお、検証の結果、保有の合理性が認められない銘柄は売却します。
ｂ 政策保有株式の議決権行使の基準
当社は政策保有株式の議決権行使にあたっては、株主利益を軽視していない限り、当該取引先の会社提案を尊重します。当該取引先に不祥事や反社会的行為が発生した場合はコーポレート・ガバナンスの改善に資するよう議決権を行使します。
前事業年度
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数（株） |
貸借対照表計上額（千円） |
保有目的 |
|
株式会社山陰合同銀行 |
138,000 |
139,932 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社山口フィナンシャルグループ |
10,000 |
12,980 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社三井住友フィナンシャルグループ |
2,700 |
12,652 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社コメリ |
2,700 |
8,343 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
ＤＣＭホールディングス株式会社 |
2,940 |
3,101 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
大正製薬ホールディングス株式会社 |
300 |
2,934 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社アサヒペン |
12,000 |
2,364 |
取引の維持,関係強化 |
|
第一生命ホールディングス株式会社 |
1,100 |
2,345 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社ナフコ |
1,000 |
2,044 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ |
1,700 |
1,295 |
取引の維持,関係強化 |
|
トラスコ中山株式会社 |
400 |
1,120 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社マキタ |
200 |
1,014 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社やまびこ |
400 |
668 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社ケーヨー |
1,000 |
613 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
株式会社イエローハット |
144 |
460 |
取引の維持,関係強化 |
|
ユアサ商事株式会社 |
100 |
374 |
取引の維持,関係強化 |
当事業年度
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数（株） |
貸借対照表計上額（千円） |
保有目的 |
|
株式会社山陰合同銀行 |
138,000 |
111,090 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社三井住友フィナンシャルグループ |
2,700 |
10,643 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社山口フィナンシャルグループ |
10,000 |
10,380 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社コメリ |
2,700 |
7,581 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
大正製薬ホールディングス株式会社 |
300 |
3,381 |
取引の維持,関係強化 |
|
ＤＣＭホールディングス株式会社 |
2,940 |
3,186 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
株式会社アサヒペン |
1,200 |
2,156 |
取引の維持,関係強化 |
|
第一生命ホールディングス株式会社 |
1,100 |
1,854 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社ナフコ |
1,000 |
1,682 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
トラスコ中山株式会社 |
400 |
1,228 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ |
1,700 |
980 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社マキタ |
200 |
789 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社ケーヨー |
1,000 |
518 |
当社が属する業界及び同業他社の情報収集 |
|
株式会社やまびこ |
400 |
432 |
取引の維持,関係強化 |
|
株式会社イエローハット |
144 |
427 |
取引の維持,関係強化 |
|
ユアサ商事株式会社 |
100 |
335 |
取引の維持,関係強化 |
⑦ 取締役の定数
当社の取締役は12名以内とする旨を定款で定めております。
⑧ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び選任決議は、累積投票によらない旨を定款で定めております。
⑨ 株主総会の特別決議要件
当社は、株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、会社法第309条第２項に定める特別決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款で定めております。
⑩ 株主総会決議事項を取締役会で決議できるとした事項
（イ）自己株式の取得の決定機関
当社は、自己の株式の取得について、経済情勢の変化に対応して財務政策等の経営諸施策を機動的に遂行することを可能とするため、会社法第165条第２項の規定に基づき、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款で定めております。
（ロ）中間配当の決定機関
当社は、株主への機動的な利益還元を行うことを可能とするため、取締役会の決議によって、毎年８月31日を基準日として、会社法第454条第５項に規定する剰余金の配当（中間配当）を行うことができる旨を定款に定めております。
（ハ）取締役の責任免除
当社は、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる取締役（取締役であった者を含む。）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。これは、職務の遂行にあたって期待される役割を十分に発揮できるようにするためであります。
（ニ）監査役の責任免除
当社は、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる監査役（監査役であった者を含む。）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。これは、職務の遂行にあたって期待される役割を十分に発揮できるようにするためであります。
（２）【監査報酬の内容等】
①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
|
前事業年度 |
当事業年度 |
||
|
監査証明業務に基づく報酬 （千円） |
非監査業務に基づく報酬 （千円） |
監査証明業務に基づく報酬 （千円） |
非監査業務に基づく報酬 （千円） |
|
22,000 |
― |
22,000 |
― |
②【その他重要な報酬の内容】
該当事項はありません。
③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
該当事項はありません。
④【監査報酬の決定方針】
当社は、監査公認会計士等に対する報酬の額の決定に関する方針を定めておりませんが、監査公認会計士等より提示された監査計画、監査内容、監査日数等について、当社の規模・業務の特性及び前事業年度の報酬等を勘案して、監査報酬について監査公認会計士等との協議の上、監査役会の同意を得て決定することとしています。