第４【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	300,000,000
計	300,000,000

②【発行済株式】

種類	事業年度末現在 発行数（株） (2020年８月31日)	提出日現在 発行数（株） (2020年11月27日)	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	106,073,656	106,073,656	東京証券取引所 （市場第一部） 香港証券取引所 メインボード市場（注）	単元株式数 100株
計	106,073,656	106,073,656	―	―

　　　　（注）香港預託証券（HDR）を香港証券取引所メインボード市場に上場しております。

（２）【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

当社はストック・オプション制度を採用しております。当該制度は会社法に基づき新株予約権を発行する方式によるものであります。なお、以下に掲げる事項は当事業年度の末日（2020年８月31日）の内容です。当事業年度の末日から提出日の前月末（2020年10月31日）にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を［　］内に記載しております。第11回新株予約権については、提出日の内容を記載しております。

①　新株予約権Ａタイプ

	第２回	第３回	第４回
取締役会決議年月日	2011年10月12日	2012年10月11日	2013年10月10日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　14 当社子会社従業員　４	当社従業員　　　　18 当社子会社従業員　８	当社従業員　　　　19 当社子会社従業員　11
新株予約権の数 （個）	2,389［2,389］	3,157［3,157］	2,446［2,446］
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	2,389［2,389］	3,157［3,157］	2,446［2,446］
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左	同左
新株予約権の行使期間	自　2014年11月15日 至　2021年11月14日	自　2015年11月13日 至　2022年11月12日	自　2016年12月３日 至　2023年12月２日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　12,499 資本組入額　 6,250	発行価格　　15,222 資本組入額　 7,611	発行価格　　37,110 資本組入額　18,555
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左	同左

	第５回	第６回	第７回
取締役会決議年月日	2014年10月９日	2015年10月８日	2016年10月13日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　36 当社子会社従業員　16	当社従業員　　　　15 当社子会社従業員　19	当社従業員　　　　16 当社子会社従業員　23
新株予約権の数 （個）	8,807［8,657］	1,094［1,011］	1,719［1,444］
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	8,807［8,657］	1,094［1,011］	1,719［1,444］
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左	同左
新株予約権の行使期間	自　2017年11月14日 至　2024年11月13日	自　2018年11月13日 至　2025年11月12日	自　2019年11月11日 至　2026年11月10日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　42,377 資本組入額　21,188	発行価格　　45,658 資本組入額　22,829	発行価格　　34,684 資本組入額　17,342
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左	同左

	第８回	第９回	第10回
取締役会決議年月日	2017年10月12日	2018年10月11日	2019年10月10日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　19 当社子会社従業員　27	当社従業員　　　　17 当社子会社従業員　32	当社従業員　　　　11 当社子会社従業員　46
新株予約権の数 （個）	4,720［4,720］	3,853［3,853］	3,406［3,406］
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	4,720［4,720］	3,853［3,853］	3,406［3,406］
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左	同左
新株予約権の行使期間	自　2020年11月10日 至　2027年11月９日	自　2021年11月９日 至　2028年11月８日	自　2022年11月８日 至　2029年11月７日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　37,648 資本組入額　18,824	発行価格　　58,276 資本組入額　29,138	発行価格　　66,059 資本組入額　33,030
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左	同左

	第11回
取締役会決議年月日	2020年10月15日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　18 当社子会社従業員　47
新株予約権の数 （個）	2,175
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式
新株予約権の目的となる株式の数（株）	2,175
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。
新株予約権の行使期間	自　2020年11月13日 至　2030年11月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　77,560 資本組入額　38,780
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）

（注）当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る。）、又は株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下「組織再編成行為」という。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日の直前において残存する新株予約権（以下「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編成対象会社」という。）の新株予約権をそれぞれ交付することとします。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編成対象会社は新株予約権を新たに発行することとします。ただし、以下の各号に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とします。

１．交付する再編成対象会社の新株予約権の数

新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付します。

２．新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の種類

再編成対象会社の普通株式とします。

３．新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数

組織再編成行為の条件等を勘案の上、上記新株予約権の目的となる株式の種類及び数に準じて決定します。

４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編成後行使価額に上記３．に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とします。再編成後行使価額は、交付される各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編成対象会社の株式１株当たり１円とします。

５．新株予約権を行使することができる期間

　　上記に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編成行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記に定める新株予約権を行使することができる期間の満了日までとします。

６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

７．譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編成対象会社の取締役会の決議による承認を要します。

８．新株予約権の取得条項

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

９．新株予約権の行使の条件

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

②　新株予約権Ｂタイプ

	第１回	第２回	第３回
取締役会決議年月日	2010年10月８日	2011年10月12日	2012年10月11日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　266 当社子会社従業員　413	当社従業員　　　　139 当社子会社従業員　584	当社従業員　　　　136 当社子会社従業員　615
新株予約権の数 （個）	3,624［182］	5,896［5,557］	6,562［6,355］
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	3,624［182］	5,896［5,557］	6,562［6,355］
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左	同左
新株予約権の行使期間	自　2010年12月８日 至　2020年11月７日	自　2011年12月15日 至　2021年11月14日	自　2012年12月13日 至　2022年11月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　10,925 資本組入額　 5,463	発行価格　　12,742 資本組入額　 6,371	発行価格　　15,569 資本組入額　 7,785
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左	同左

	第４回	第５回	第６回
取締役会決議年月日	2013年10月10日	2014年10月９日	2015年10月８日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　180 当社子会社従業員　706	当社従業員　　　　223 当社子会社従業員　785	当社従業員　　　　274 当社子会社従業員　921
新株予約権の数 （個）	6,561［6,321］	9,889［9,582］	9,810［9,564］
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	6,561［6,321］	9,889［9,582］	9,810［9,564］
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左	同左
新株予約権の行使期間	自　2014年１月３日 至　2023年12月２日	自　2014年12月14日 至　2024年11月13日	自　2015年12月13日 至　2025年11月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　37,515 資本組入額　18,757	発行価格　　42,799 資本組入額　21,399	発行価格　　46,148 資本組入額　23,074
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左	同左

	第７回	第８回	第９回
取締役会決議年月日	2016年10月13日	2017年10月12日	2018年10月11日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　  339 当社子会社従業員　1,096	当社従業員　　　　  395 当社子会社従業員　1,152	当社従業員　　　　　419 当社子会社従業員　1,267
新株予約権の数 （個）	13,597［13,143］	23,752［23,312］	21,459［21,226］
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	13,597［13,143］	23,752［23,312］	21,459［21,226］
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左	同左
新株予約権の行使期間	自　2016年12月11日 至　2026年11月10日	自　2017年12月10日 至　2027年11月９日	自　2018年12月９日 至　2028年11月８日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　35,168 資本組入額　17,584	発行価格　　38,133 資本組入額　19,066	発行価格　　58,892 資本組入額　29,446
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左	同左

	第10回	第11回
取締役会決議年月日	2019年10月10日	2020年10月15日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　  528 当社子会社従業員　1,389	当社従業員　　　　  694 当社子会社従業員　1,435
新株予約権の数 （個）	27,688［26,799］	22,306
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	27,688［26,799］	22,306
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左
新株予約権の行使期間	自　2019年12月８日 至　2029年11月７日	自　2020年12月13日 至　2030年11月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　66,733 資本組入額　33,367	発行価格　　78,237 資本組入額　39,119
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左

（注）当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る。）、又は株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下「組織再編成行為」という。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日の直前において残存する新株予約権（以下「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編成対象会社」という。）の新株予約権をそれぞれ交付することとします。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編成対象会社は新株予約権を新たに発行することとします。ただし、以下の各号に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とします。

１．交付する再編成対象会社の新株予約権の数

新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付します。

２．新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の種類

再編成対象会社の普通株式とします。

３．新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数

組織再編成行為の条件等を勘案の上、上記新株予約権の目的となる株式の種類及び数に準じて決定します。

４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編成後行使価額に上記３．に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とします。再編成後行使価額は、交付される各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編成対象会社の株式１株当たり１円とします。

５．新株予約権を行使することができる期間

　　上記に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編成行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記に定める新株予約権を行使することができる期間の満了日までとします。

６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

７．譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編成対象会社の取締役会の決議による承認を要します。

８．新株予約権の取得条項

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

９．新株予約権の行使の条件

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

③　新株予約権Ｃタイプ

	第８回	第９回	第10回
取締役会決議年月日	2017年10月12日	2018年10月11日	2019年10月10日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　29	当社従業員　　　　40	当社従業員　　　　40
新株予約権の数 （個）	4,963［4,963］	4,151［4,151］	3,468［3,468］
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式	同左	同左
新株予約権の目的となる株式の数（株）	4,963［4,963］	4,151［4,151］	3,468［3,468］
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式1株当たりの行使価額を1円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。	同左	同左
新株予約権の行使期間	2020年11月10日	2021年11月９日	2022年11月８日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　38,823 資本組入額　19,411	発行価格　　59,764 資本組入額　29,882	発行価格　　67,685 資本組入額　33,843
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。	同左	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）	同左	同左

	第11回
取締役会決議年月日	2020年10月15日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社従業員　　　　41
新株予約権の数 （個）	3,777
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式
新株予約権の目的となる株式の数（株）	3,777
新株予約権の行使時の払込金額（円）	新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額としております。
新株予約権の行使期間	2023年11月13日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）	発行価格　　79,193 資本組入額　39,597
新株予約権の行使の条件	新株予約権者が新株予約権を放棄した場合、当該新株予約権を行使することはできず、消滅するものとしております。
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要します。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	（注）

（注）当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る。）、又は株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下「組織再編成行為」という。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日の直前において残存する新株予約権（以下「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編成対象会社」という。）の新株予約権をそれぞれ交付することとします。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編成対象会社は新株予約権を新たに発行することとします。ただし、以下の各号に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とします。

１．交付する再編成対象会社の新株予約権の数

新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付します。

２．新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の種類

再編成対象会社の普通株式とします。

３．新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数

組織再編成行為の条件等を勘案の上、上記新株予約権の目的となる株式の種類及び数に準じて決定します。

４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編成後行使価額に上記３．に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とします。再編成後行使価額は、交付される各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編成対象会社の株式１株当たり１円とします。

５．新株予約権を行使することができる期間

　　上記に定める新株予約権を行使することができる期日と組織再編成行為の効力発生日のうちいずれか遅い日とします。

６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

　７．譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編成対象会社の取締役会の決議による承認を要します。

８．新株予約権の取得条項

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

９．新株予約権の行使の条件

本新株予約権の取り決めに準じて決定します。

②【ライツプランの内容】

　該当事項はありません。

③【その他の新株予約権等の状況】

　該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

　該当事項はありません。

（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 （株）	発行済株式 総数残高 （株）	資本金増減額 （百万円）	資本金残高 （百万円）	資本準備金 増減額 （百万円）	資本準備金 残高 （百万円）
2004年８月31日	－	106,073,656	7,000	10,273	△7,000	4,578

（注）2004年８月30日開催の臨時取締役会決議による資本準備金の資本金への組入であります。

（５）【所有者別状況】

							2020年８月31日現在
区分	株式の状況（１単元の株式数100株）								単元未満 株式の状況 （株）
	政府及び 地方公共 団体	金融機関	金融商品 取引業者	その他の 法人	外国法人等		個人 その他	計
					個人以外	個人
株主数(人)	－	67	36	129	788	10	5,413	6,443	－
所有株式数 (単元)	－	359,654	30,706	84,832	192,240	11	392,570	1,060,013	72,356
所有株式数 の割合(％)	－	33.93	2.90	8.00	18.14	0.00	37.03	100.00	－

　（注）１．自己株3,973,113株は、「個人その他」39,731単元、「単元未満株式の状況」に13株含まれております。

２．「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ27単元及び84株含まれております。

（６）【大株主の状況】

		2020年８月31日現在
氏名又は名称	住所	所有株式数 （千株）	発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合(％)
柳井　正	東京都渋谷区	22,037	21.58
日本マスタートラスト信託銀行株式会社	東京都港区浜松町２丁目１１－３	20,785	20.36
株式会社日本カストディ銀行	東京都中央区晴海１丁目８－１１	14,202	13.91
TTY Management B.V.	オランダ国アムステルダム市 １１０１ＨＥドゥ・オントゥリー９９	5,310	5.20
柳井　一海	アメリカ合衆国、ニューヨーク州	4,781	4.68
柳井　康治	東京都渋谷区	4,780	4.68
有限会社Ｆｉｇｈｔ＆Ｓｔｅｐ	東京都目黒区三田１丁目４－３	4,750	4.65
有限会社ＭＡＳＴＥＲＭＩＮＤ	東京都目黒区三田１丁目４－３	3,610	3.54
柳井　照代	東京都渋谷区	2,327	2.28
ＪＰ　ＭＯＲＧＡＮ　ＣＨＡＳＥ　ＢＡＮＫ （常任代理人　みずほ銀行）	英国ロンドン市カナリー・ワーフ２５バンクストリートＥ１４　５ＪＰ （東京都港区港南２丁目１５－１）	2,142	2.10
計	―	84,728	82.99

　（注）１．所有株式数は、千株未満を切り捨てて記載しております。

２．日本マスタートラスト信託銀行株式会社及び株式会社日本カストディ銀行の持株数は全て信託業務によるものであります。

３．2020年４月20日付で株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ及びその共同保有者である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社、ＭＵＦＧセキュリティーズＥＭＥＡ  (ＭＵＦＧ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＥＭＥＡ ｐｌｃ)、三菱ＵＦＪ国際投信株式会社、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー株式会社及びＭＵＦＧセキュリティーズ（カナダ）から提出された大量保有報告書（変更報告書）により、2020年４月13日現在でそれぞれ以下のとおり株式を保有している旨の報告を受けておりますが、当社として議決権行使基準日における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

氏名又は名称	住所	所有株式数 （千株）	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社	東京都千代田区丸の内１丁目４番５号	750	0.71
ＭＵＦＧセキュリティーズＥＭＥＡ  (ＭＵＦＧ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＥＭＥＡ ｐｌｃ)	Ropemaker Place,25 Ropemaker Street,London EC2Y 9AJ,United Kingdom	43	0.04
三菱ＵＦＪ国際投信株式会社	東京都千代田区有楽町１丁目12番１号	3,063	2.89
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー株式会社	東京都千代田区丸の内２丁目５番２号	424	0.40
ＭＵＦＧセキュリティーズ（カナダ）	Royal Bank Plaza, South Tower, Suite 2940, 200 Bay Street, Toronto, Ontario M5J 2J1, CANADA	266	0.25

４．2020年５月11日付で大和アセットマネジメント株式会社から提出された大量保有報告書により、2020年４月30日現在でそれぞれ以下のとおり株式を保有している旨の報告を受けておりますが、当社として議決権行使基準日における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

氏名又は名称	住所	所有株式数 （千株）	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
大和アセットマネジメント株式会社	東京都千代田区丸の内１丁目９番１号	5,315	5.01

５．2020年８月14日付で野村證券株式会社及びその共同保有者であるノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ）及び野村アセットマネジメント株式会社から提出された大量保有報告書（変更報告書）により、2020年８月７日現在でそれぞれ以下のとおり株式を保有している旨の報告を受けておりますが、当社として議決権行使基準日における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

氏名又は名称	住所	所有株式数 （千株）	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
野村證券株式会社	東京都中央区日本橋１丁目９番１号	95	0.09
ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ）	1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom	82	0.08
野村アセットマネジメント株式会社	東京都江東区豊洲二丁目２番１号	11,867	11.19

６．2020年９月４日付で三井住友信託銀行株式会社及びその共同保有者である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社及び日興アセットマネジメント株式会社から提出された大量保有報告書（変更報告書）により、2020年８月31日現在でそれぞれ以下のとおり株式を保有している旨の報告を受けておりますが、当社として議決権行使基準日における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

氏名又は名称	住所	所有株式数 （千株）	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社	東京都港区芝公園１丁目１番１号	1,155	1.09
日興アセットマネジメント株式会社	東京都港区赤坂９丁目７番１号	5,802	5.47

７．上記のほか当社所有の自己株式3,973,113株（所有割合3.75％）があります。

（７）【議決権の状況】

①【発行済株式】

				2020年８月31日現在
区分	株式数（株）		議決権の数（個）	内容
無議決権株式		－	－	－
議決権制限株式（自己株式等）		－	－	－
議決権制限株式（その他）		－	－	－
完全議決権株式（自己株式等）	（自己保有株式）		－	－
	普通株式	3,973,100
完全議決権株式（その他）	普通株式	102,028,200	1,020,282	（注）１
単元未満株式	普通株式	72,356	－	（注）１，２
発行済株式総数		106,073,656	－	－
総株主の議決権		－	1,020,282	－

　（注）１．「完全議決権株式（その他）」及び「単元未満株式」の株式数の欄には、証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ2,700株及び84株含まれております。

２．「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式13株が含まれております。

②【自己株式等】

				2020年８月31日現在
所有者の氏名又は名称	所有者の住所	自己名義所有株式数(株)	他人名義所有株式数(株)	所有株式数の合計(株)	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
（自己保有株式） 株式会社ファーストリテイリング	山口県山口市佐山 717番地１	3,973,100	－	3,973,100	3.75
計	―	3,973,100	－	3,973,100	3.75

（注）当社は2020年９月20日付で、本店所在地を「山口県山口市佐山10717番地１」に変更しております。

２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】　　　会社法第155条第７号による普通株式の取得

（１）【株主総会決議による取得の状況】

　該当事項はありません。

（２）【取締役会決議による取得の状況】

　該当事項はありません。

（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第192条第１項の規定に基づく単元未満株式の買取請求による取得

区分	株式数（株）	価額の総額（千円）
当事業年度における取得自己株式	83	5,402
当期間における取得自己株式	36	2,639

 　　（注）当期間における取得自己株式には、2020年11月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含めておりません。

（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数（株）	処分価額の総額 （千円）	株式数（株）	処分価額の総額 （千円）
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式	－	－	－	－
消却の処分を行った取得自己株式	－	－	－	－
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式	－	－	－	－
その他（注）	38,891	148,090	7,222	27,503
保有自己株式数	3,973,113	－	3,965,927	－

    （注）当事業年度の内訳は、新株予約権の権利行使（株式数38,891株、処分価額の総額148,090千円）であります。また、当期間の内訳は、新株予約権の権利行使であり、保有自己株式数には、2020年11月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含めておりません。

３【配当政策】

　当社は、株主の皆様への利益還元を経営の最重要課題のひとつと考え、恒常的な業績向上と、業績に応じた適正な利益配分を継続的に実施することを基本方針としております。配当は、グループ事業の拡大や収益向上のための資金需要、ならびに財務の健全性を考慮した上で、業績に応じた高配当を実施する方針です。剰余金の配当は、中間配当と期末配当の２回行うことを基本方針としております。これらの配当は、法令に別段の定めのある場合を除き、取締役会の決議に基づき行います。

　当期の期末配当金は、１株当たり240円の配当を実施、中間配当金１株当たり240円を含め、年間配当金は480円と、前期と同額の配当金となりました。内部留保資金ならびにフリー・キャッシュ・フローにつきましては、グループ企業の事業基盤強化のための投融資に有効活用し、継続的かつ安定的な成長に努めてまいります。

　当社は、会社法第454条第５項に規定する中間配当をすることができる旨を定款に定めております。

　なお、当期の剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日	配当金の総額（百万円）	１株当たりの配当額（円）
2020年４月９日	24,499	240
取締役会決議
2020年11月４日	24,504	240
取締役会決議

４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

（１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

(１) コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

　「服を変え、常識を変え、世界を変えていく」というコーポレートステートメント（企業理念）を掲げる当社は、「世界No.1のアパレル情報製造小売業」を目標とした事業拡大をめざすとともに、事業と両輪でサステナビリティ活動を推進することで、より良い社会の実現に貢献していきます。

(２) 会社の機関の内容及び内部統制システムの整備の状況

① 会社の機関の内容

　当社は、取締役会・監査役会・各種委員会を中心としたコーポレート・ガバナンス体制を構築しています。また、コーポレート・ガバナンス体制の強化の一環として、取締役会及び代表取締役から一定の範囲内で業務執行権限を委譲する執行役員制度を採用することにより、経営の意思決定機能と業務執行機能の分離を図り、迅速な経営をめざしています。

　取締役会は、社外取締役５名を含む計９名で構成され、代表取締役会長兼社長が議長を務めています。社外取締役は、企業経営などに関する豊富な知識と経験を有しています。取締役会は、経営及び業務執行に関わる意思決定機関として月１回以上開催し、経営上の重要事項を協議・決定しております。取締役の過半数を社外取締役とすることにより、取締役会の独立性を高めるとともに、監督機能を強化しており、各社外取締役はいずれも取締役会の議論に積極的に加わり、忌憚のない意見を述べています。

　監査役会は、2020年11月27日の時点で社外監査役３名を含む計６名で構成され、常勤監査役が議長を務めています。社外監査役は独立性が十分に確保されている上、弁護士又は公認会計士として豊富な知識と経験を有しています。社外監査役を含む監査役は、取締役会への出席を通じ、取締役会の意思決定の状況及び監督義務の履行状況を監視し検証している他、取締役や執行役員その他従業員、子会社の監査役からの定期的な聴収などを通じ、取締役の業務執行について監査しています。監査役会は月１回以上開催し、監査の方針や計画などを定め、また四半期毎の会計監査人からの説明・報告を受けています。

　各種委員会は、取締役会の機能を補完するために設置しており、社外取締役や社外監査役が委員を務めています。各種委員会の名称、目的、権限、活動内容、活動状況は以下のとおりです。

・人事委員会

　社外取締役を委員長として、ファーストリテイリンググループの重要な組織変更や人事制度の改定などについて随時討議し、取締役会へ意見・提案を行っています。2020年８月度は５回開催しました。

・サステナビリティ委員会

　サステナビリティ方針、環境保全、社会貢献活動、人権課題、ダイバーシティ（多様性）などについて討議し、方向性を決定します。委員長はサステナビリティ部門責任者が務め、委員として社外の有識者や監査役、執行役員などが参加しています。2020年８月度は３回開催しました。

・開示委員会

　東京証券取引所（東証）への情報開示責任者を委員長とし、事業や財務状況の「適時、公正で公平かつわかりやすい情報開示」による経営の透明性を高めることを目的に、委員会を開催しています。東証・香港証券取引所への適時開示事項及び株主・投資家の投資判断に重要な影響を及ぼすと判断された場合の任意開示事項の決定も行っています。2020年８月度は12回開催しました。

・IT投資委員会

　情報システムの業務改革を推進するために、最適なIT投資について審議、アドバイスを行っています。具体的には、個別案件の投資効果、外部専門機関によるIT投資予算の妥当性などを検証しています。委員長は代表取締役が務め、委員及びオブザーバーとして社外の有識者や社外取締役、執行役員などが参加しています。2020年８月度は５回開催しました。

・コードオブコンダクト委員会

　ファーストリテイリンググループ コードオブコンダクト（FRコードオブコンダクト）の違反事例について解決策を検討し、改善を図っています。また、役員・従業員へのFRコードオブコンダクトの啓発活動についての助言、及び社内通報システム（ホットライン）の運用へのアドバイスを行っています。委員長は法務部門責任者が務め、委員には弁護士資格を有する社外監査役などが参加しています。2020年８月度は13回開催しました。

・企業取引倫理委員会

　優越的な地位を利用してお取引先企業（生産工場、納入業者など）に不当な圧力をかけるといった行為を、未然に防止することを目的としています。外部の専門機関による実態調査や取引先へのアンケート結果などに基づき、担当部署への助言、勧告を行っています。委員長はサステナビリティ部門責任者が務め、委員として監査役（社外監査役を含みます）、執行役員などが参加しています。2020年８月度は11回開催しました。

・リスクマネジメント委員会

　事業活動に潜むリスクを定期的に洗い出し、重要リスクの特定とその管理体制の強化を図るため、事業への影響度・頻度などを分析・評価し、リスクの高いものから対応策が議論され、発生前の牽制、発生時の迅速な対応を行うことをめざしています。委員長はグループCFOが務め、委員として社外取締役、執行役員などが参加しています。2020年８月度は９回開催しました。

・指名報酬アドバイザリー委員会

　任意の機関として、取締役及び監査役候補の要件・指名方針、取締役の報酬の決定方針、最高経営責任者（CEO）の要件、サクセッションプランなど、ファーストリテイリングのガバナンスに関する重要事項を討議し、取締役会に助言します。委員長は、取締役会で指名された取締役が務め、委員の過半数は独立社外役員（取締役及び監査役）となっています。2020年８月度は２回開催しました。

・人権委員会

　社外有識者を委員長として、人権デューディリジェンスの実行についての審議やアドバイスを行います。2018年に策定されたファーストリテイリンググループの人権方針に基づく人権尊重の責任が果たされ、業務が適正に行われるように、業務執行部門への助言や教育啓発活動を行っています。また、勧告及び監督の責任も担い、人権侵害が起こった場合には調査し、救済措置を取ります。2020年８月度は６回開催しました。

　当社のコーポレート・ガバナンス体制の模式図、及び各委員会の構成は次のとおりです。

　当社の取締役会、監査役会及び各種委員会の構成員及び委員長等は、次のとおりです。

役位

氏名

取締役会

監査役会

人事委員会

サステナビリティ委員会

開示委員会

IT投資委員会

コードオブコンダクト委員会

企業取引倫理委員会

リスクマネジメント委員会

指名報酬アドバイザリー委員会

人権委員会

社内 取締役

柳井　正

議長

○

○

○

委員長

委員長

岡﨑　健

○

△

○

委員長

○

委員長

○

柳井　一海

○

○

柳井　康治

○

○

社外 取締役

半林　亨

○

委員長

○

服部　暢達

○

新宅　正明

○

△

名和　高司

○

○

○

○

○

大野　直竹

○

○

社内 監査役

田中　明

△

議長

○

○

○

△

○

○

新庄　正明

△

○

△

△

○

水澤　真澄

△

○

○

△

△

○

社外 監査役

金子　圭子

△

○

○

○

○

樫谷　隆夫

△

○

○

○

森　正勝

△

○

△

上席 執行役員等

John C Jay

△

○

小山　紀明

△

○

○

○

○

○

中嶋　修一

○

○

○

若林　隆広

○

執行役員

赤井田　真希

○

〇

浅田　英嗣

○

○

法華津　誠

○

〇

新田　幸弘

委員長

○

委員長

○

○

大谷　晋平

○

丹原　崇宏

○

田中　大

○

寺師　靖之

○

王　嘯洲

○

磯崎　美幸

○

内田　博之

○

子会社 監査役

浦　利治

○

岩村　清美

○

法務部門長

渡部　大輔

○

委員長

○

○

○

社内 委員

広報部門長

○

生産部門長 （ユニクロ）

△

生産部門長 （ジーユー）

△

社長室部長

△

IRリーダー

〇

法務リーダー

△

社外 有識者

白土　謙二

△

村山　徹

△

富田　善範

委員長

（注）　○：構成員　　△：構成員以外の出席者（オブザーバを含む）

② 責任限定契約の内容の概要

　当社と社外取締役、社外監査役及び会計監査人は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、全社外取締役及び全社外監査役に対しては、500万円又は法令で規定する額のいずれか高い額としております。有限責任監査法人トーマツに対しては、会計監査人としての在職中に報酬その他の職務執行の対価として受け、又は受けるべき財産上の利益の額の事業年度ごとの合計額のうち最も高い額に二を乗じて得た額としております。

③ 内部統制システムの整備の状況

　当社は、当社及びその子会社からなるファーストリテイリンググループ（以下「FRグループ」といいます。） 全体として、適法、適正且つ効率的な事業活動を行うために、事業活動の基本方針を定めた「経営理念」、及び「FAST RETAILING WAY」（以下「FR WAY」といいます。）、並びに企業倫理・コンプライアンスの基本姿勢を定めた「ファーストリテイリンググループ　コードオブコンダクト」（以下「FRコードオブコンダクト」といいます。） の徹底を図るとともに、内部統制システムを構築します。

Ａ．FRグループの取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(1)当社及びFRグループ各社の取締役及び執行役員（以下総称して「取締役等」といいます。）は、自ら「経営理念」、「FR WAY」、「FRコードオブコンダクト」及びその他の会社内部規程を遵守し、FRグループにおける企業倫理・コンプライアンスの徹底を率先して実行します。また、社会の変化、事業活動の変化及びFRコードオブコンダクトの運用状況に応じて、各規程の見直しと改定を定期的に行い、その実効性を確保します。

(2)当社は、法務部門担当執行役員又は法務部長をコンプライアンス責任者として任命し、FRグループの横断的なコンプライアンス体制の整備及び問題点の解決に努めます。

(3)当社は、社外取締役を複数名選任し、取締役会における決議の公平性及び透明性を図ります。当社及びFRグループ各社の監査役は、自己が監査役に就任している会社の取締役会に出席し、取締役等に対して適宜意見を述べることができます。また、当社及びFRグループ各社の取締役等は、必要に応じ外部の弁護士、公認会計士などの専門家を起用し、法令違反行為を未然に防止し、かつそのために必要な措置を実施します。当社及びFRグループ各社の取締役等が他の取締役等の法令違反行為を発見した場合は、直ちに監査役、代表取締役、及びコンプライアンス責任者に報告します。

Ｂ．FRグループの従業員の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(1)当社及びFRグループ各社の取締役等は、当社及びFRグループ各社の従業員が、経営理念、FR WAY 、FRコードオブコンダクト、及びその他の会社内部規程を遵守するよう体制を構築し、コンプライアンスに関する教育、啓発を当社及びFRグループ各社の従業員に行い、これを遵守させます。

(2)当社は、FRグループの内部統制システムの監査を行う監査部門と、FRグループのコンプライアンスの統括部署として法務部門を設置します。

(3)当社及びFRグループ各社の取締役等は、当社における法令違反その他コンプライアンスに関する事実を発見した場合には直ちに他の取締役等に報告し、重大な法令違反については直ちに監査役、代表取締役、及びコンプライアンス責任者に報告します。

(4)当社は、法令違反その他のコンプライアンスに関する事実についての社内報告体制として、当社及びFRグループ各社の取締役等及び従業員が利用可能な社内通報システム（以下「ホットライン」といいます。）を整備・運用します。

(5)弁護士等の社外専門家を含むメンバーにより構成されるコードオブコンダクト委員会は、コンプライアンス遵守体制とホットラインの運用について定期的に見直し、改善を行います。当社及びFRグループ各社の取締役等は、ホットラインの運用について問題があると認めるときは、コードオブコンダクト委員会に意見を述べ、改善を求めることができます。

Ｃ．FRグループの取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

　当社及びFRグループ各社の取締役等の職務執行に係る以下の文書については、法令・定款のほか、取締役会規程、文書管理規程及び機密情報取扱ガイドラインに基づき、その意思決定プロセス及び業務執行プロセスを証跡として残し、その保存媒体に応じて適切かつ確実に検索性の高い状態で保存・管理し、法令上要求される保管期間内は閲覧可能とします。

　　　①株主総会議事録と関連資料

　　　②取締役会議事録と関連資料

　　　③取締役等が主催する重要な会議の議事録と関連資料

　　　④その他重要な従業員が主催する重要な会議の議事録と関連資料

Ｄ．FRグループの損失の危険の管理に関する規程その他の体制

(1)当社は、FRグループ各社に対して直接又は間接に経済的損失をもたらす可能性、事業の継続を中断もしくは停止させる可能性、又は当社及びFRグループ各社の信用を毀損し、ブランドイメージを失墜させる可能性のあるリスクを定期的に分析し、その管理体制を整えます。

(2)不測の事態が発生した場合には、代表取締役又は代表取締役が指名する取締役等を本部長とする対策本部を設置し、必要に応じて、弁護士、公認会計士等を含む外部アドバイザリーチームを組織し迅速な対応を行い、損害の拡大を防止し、これを最小限に止めます。

Ｅ．FRグループの取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

(1)当社及びFRグループ各社の取締役等の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制の基礎として、当社において、複数名の社外取締役が在籍する取締役会を月1回定時に開催するほか、必要に応じて臨時に開催します。また、FRグループ各社（取締役会の存在会社に限ります。）においても、取締役会を法律に従って適切に開催します。

(2)当社及びFRグループ各社は、各社の経営方針及び経営戦略に関わる重要事項について、事前に当社代表取締役を議長とする経営会議（月曜会議）において議論を行い、その審議を経て執行決定を行います。

(3)当社取締役会の決定に基づく業務執行については、当社取締役会決議により定められた各執行役員の職務分掌に従い、効率的かつ適正に行います。

Ｆ．FRグループの財務報告の信頼性を確保するための体制

　当社は、当社及びFRグループ各社の財務報告について信頼性及び資産の取得・保管・処分の適正さを確保するためのシステム及び継続的にモニタリングする体制を整備します。また、開示委員会を設置し、当社及びFRグループ各社が適時適正な情報開示を行う体制を整備します。

Ｇ．当社及びFRグループ各社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

(1)当社及びFRグループ各社における業務の適正を確保するため、経営理念、FR WAY、及びFRコードオブコンダクトをFRグループ各社に適用する行動指針として位置づけ、これを基礎として、FRグループ各社で諸規程を定めます。

　経営管理については、FRグループ各社の経営の自主性・自律性を尊重しつつ、関係会社管理規程を定め、重要案件の当社による決裁及び当社への報告制度による関係会社経営の管理を行い、必要に応じてモニタリングを行います。

　FRグループ各社の取締役等は、法令違反その他コンプライアンスに関する重要な事項を発見した場合、監査役、代表取締役、及びコンプライアンス責任者に報告します。

(2)FRグループ各社の取締役等は、経営管理、経営指導内容が法令に違反し、又は各国の企業倫理上問題があるなど、コンプライアンス上の問題がある場合、監査部門又は法務部門に報告します。報告を受けた監査部門又は法務部門は監査役、代表取締役、及びコンプライアンス責任者に、改善を求めることができます。

Ｈ．監査役の職務を補助すべき従業員に関する体制並びに当該従業員の取締役からの独立性及び監査役の当該従業員に対する指示の実効性の確保に関する事項

(1)当社は、監査役会が求めた場合、監査役の職務を補助すべき従業員に関する規程を定め、監査役の職務を補助すべき者として、当社の従業員又は弁護士、公認会計士など監査役補助者として相応しい者を任命します。監査役補助者の評価は監査役が行い、監査役補助者の任命、解任、人事異動、賃金等の改定については監査役会の同意を得た上で取締役会が決定し、取締役等からの独立性を確保します。

(2)監査役補助者は当社業務の執行にかかわる役職を兼務しないこととし、監査役の指揮命令下で業務を遂行します。

Ｉ．当社及びその子会社の取締役及び従業員が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制

(1)当社及びFRグループ各社の取締役等及び従業員は、当社の業務又は業績に影響を与える重要な事項について当社監査役に都度報告します。前記に関わらず、当社監査役はいつでも必要に応じて、当社及びFRグループ各社の取締役等及び従業員並びにFRグループ各社の監査役に対して報告を求めることができます。

(2)当社及びFRグループ各社は、経営理念、FR WAY、及びFRコードオブコンダクトの適切な運用を維持し、法令違反その他のコンプライアンス上の問題について監査役への適切な報告体制を確保します。監査役は、監査役に対する当社及びFRグループ各社の取締役等又は従業員の報告体制について問題があると認めた場合、取締役等及び取締役会に意見を述べ、改善を求めることができます。

(3)当社は、当社及びFRグループ各社の取締役等及び従業員に対し、監査役へ報告を行った者を当該報告を理由として不利に取扱うことを禁止することを周知徹底し、当該報告者及び当該報告内容について厳重な情報管理体制を整備します。

(4)監査役は、会計監査人、監査部門及びFRグループ各社の監査役等と、情報・意見交換等を行うための会合を随時開催し、緊密な連携を図ります。

Ｊ．監査役の職務の執行について生ずる費用の前払い又は償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項

　当社は、監査役からその職務の執行に要する費用の前払い等の請求を受けた場合、当該請求に係る費用又は債務が監査役の職務の執行に必要でないことを証明した場合を除き、速やかに当該費用又は債務を処理します。

Ｋ．その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

(1)監査役は取締役会、経営会議その他の重要な会議に出席し、重要事項の審議ないし報告状況を直接認識し、必要に応じて意見を述べることができる体制とします。

(2)代表取締役は監査役と定期的に協議し、会社が対処すべき課題、監査役監査の環境整備状況、監査上の重要課題等について意見交換を行います。

Ｌ．反社会的勢力排除に向けた体制整備

　当社は、FRコードオブコンダクトにおいて以下の内容を定め、役員及び従業員に徹底することにより反社会的勢力との関係断絶を実行します。

(1)反社会的勢力には毅然として対応し、一切関係を持ってはならず、また反社会的勢力から不当な要求を受けた場合、金銭を渡すことで解決を図ってはならないものとします。

(2)会社又は自らの利益のために、反社会的勢力を利用してはならないものとします。

(３) その他企業統治に関する事項

① 取締役の定数

　当社の取締役は３名以上10名以内とする旨定款に定めております。

② 取締役の選任の決議要件

　当社は、取締役の選任決議について、累積投票によらない旨及び議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。

③ 剰余金の配当等の決定機関

　当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定める旨定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものです。

④ 中間配当

　当社は、株主への機動的な利益還元を可能にするため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年２月末日を基準日として、中間配当を行うことができる旨定款に定めています。

⑤ 取締役及び監査役の責任免除

　当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議をもって同法第423条第１項の行為に関する取締役（取締役であった者を含む。）及び監査役（監査役であった者を含む。）の責任を法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役及び監査役が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものです。

⑥ 株主総会の特別決議要件

　当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものです。

（２）【役員の状況】

(１) 役員一覧

男性13名　女性2名　（役員のうち女性の比率13.3％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

会長兼社長

ＣＥＯ

柳　井　　　正

1949年２月７日生

1972年８月	当社入社
1972年９月	当社取締役
1973年８月	当社専務取締役
1984年９月	当社代表取締役社長
2001年６月	ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ ㈱）社外取締役
2002年11月	当社代表取締役会長
2005年９月	当社代表取締役会長兼社長（現任）
2005年11月	㈱ユニクロ代表取締役会長兼社長（現任）
2008年９月	㈱GOVリテイリング（現㈱ジーユー）取締 役会長（現任）
2009年６月	日本ベンチャーキャピタル㈱ 社外取締役（現任）
2011年11月	㈱リンク・セオリー・ジャパン取締役 （現任）

(注)４

22,037

取締役

半　林　　　亨

1937年１月７日生

1959年４月	日綿實業㈱（現双日㈱）入社
2000年10月	ニチメン㈱（現双日㈱）代表取締役社長
2003年４月	双日ホールディングス㈱（現双日㈱）代表 取締役会長
2004年６月	ユニチカ㈱社外監査役
2005年11月	当社社外取締役（現任）
2007年６月	前田建設工業㈱社外取締役
2009年４月	日本国際貿易促進協会顧問（現任）
2011年６月	㈱大京社外取締役
2015年６月	ユニチカ㈱社外取締役
2017年６月	前田建設工業㈱顧問

(注)４

－

取締役

服　部　暢　達

1957年12月25日生

1981年４月	日産自動車㈱入社
1989年６月	ゴールドマン・サックス・アンド・ カンパニーニューヨーク本社入社
1998年11月	同社マネージング・ディレクター、日本におけるM＆Aアドバイザリー業務統括
2003年10月	一橋大学大学院国際企業戦略研究科客員助教授
2005年６月	みらかホールディングス㈱（現H.U.グループホールディングス㈱）社外取締役
2005年11月	当社社外取締役（現任）
2006年10月	一橋大学大学院国際企業戦略研究科客員教授
2009年４月	早稲田大学大学院経営管理研究科客員 教授（現任）
2015年３月	フロンティア・マネジメント㈱社外監査役（現任）
2015年６月	㈱博報堂DYホールディングス社外取締役（現任）
2016年７月	慶應義塾大学大学院経営管理研究科客員 教授（現任）

(注)４

－

取締役

新　宅　正　明

1954年９月10日生

1978年４月	日本アイ・ビー・エム㈱入社
1991年12月	日本オラクル㈱入社
2000年８月	同社代表取締役社長
2001年１月	米国オラクル・コーポレーション 上級副 社長
2008年４月	認定NPO法人スペシャルオリンピックス日本（現公益財団法人スペシャルオリンピックス日本）副理事長
2008年６月	日本オラクル㈱ 代表取締役会長
2009年５月	㈱エヌ・ティ・ティ・ドコモ（現㈱NTTドコモ）アドバイザリーボードメンバー
2009年11月	当社社外取締役（現任）
2011年７月	クックパッド㈱社外取締役
2015年12月	㈱ワークスアプリケーションズ社外取締役
2019年３月	公益財団法人スペシャルオリンピックス日本参与（現任）
2020年６月	㈱NTTドコモ社外取締役（現任）

(注)４

－

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

名　和　高　司

1957年６月８日生

1980年４月	三菱商事㈱入社
1991年４月	マッキンゼー・アンド・カンパニー入社
2010年６月	一橋大学大学院国際企業戦略研究科教授（現任）
2010年６月	㈱ジェネシスパートナーズ代表取締役 （現任）
2010年９月	ボストン・コンサルティング・グループ シニアアドバイザー
2011年６月	NECキャピタルソリューション㈱社外取締 役（現任）
2012年11月	当社社外取締役（現任）
2014年６月	㈱デンソー社外取締役
2015年６月	味の素㈱社外取締役（現任）
2020年６月	SOMPOホールディングス(株)社外取締役（現任）

(注)４

－

取締役

大　野　直　竹

1948年10月28日生

1971年４月	大和ハウス工業（株）入社
2000年６月	同社取締役
2004年４月	同社専務取締役、営業本部副本部長
2007年４月	同社代表取締役副社長、営業本部長
2011年４月	同社代表取締役社長
2017年11月	同社特別顧問（現任）
2018年11月	当社社外取締役（現任）

(注)４

－

取締役

ＣＦＯ

岡　﨑　　　健

1965年７月９日生

1988年４月	㈱日本長期信用銀行入行
1998年７月	マッキンゼー・アンド・カンパニー入社
2005年１月	同社パートナー
2011年８月	当社入社
2011年８月	当社グループ執行役員兼CFO
2012年９月	当社グループ上席執行役員兼CFO（現任）
2018年11月	当社取締役（現任）

(注)４

0

取締役

柳　井　一　海

1974年４月23日生

1997年９月	ゴールドマン・サックス証券㈱入社
2004年７月	Link Theory Holdings(US)Inc.(現Theory LLC)ニューヨーク本社入社
2009年９月	当社入社
2012年１月	Theory LLC Chairman（現任）
2012年11月	当社グループ執行役員
2013年11月	UNIQLO USA LLC COO
2015年11月	UNIQLO USA LLC Chairman（現任）
2017年７月	J BRAND HOLDINGS,LLC CEO,Chairman and President（現任）
2018年11月	当社取締役（現任）
2020年６月	当社グループ上席執行役員（現任）

(注)４

4,781

取締役

柳　井　康　治

1977年５月19日生

2001年４月	三菱商事㈱入社
2009年４月	三菱商事 在英国 食品事業子会社 Princes Limited出向
2012年９月	当社入社、ユニクロスポーツマーケティング担当
2013年５月	㈱ユニクログローバルマーケティング部 部長
2013年９月	当社グループ執行役員
2018年11月	当社取締役（現任）
2020年６月	当社グループ上席執行役員（現任）

(注)４

4,780

常勤監査役

田　中　　　明

1942年６月26日生

1966年４月	大成火災海上保険㈱(現SOMPOホールディングス㈱)入社
1972年９月	日本マクドナルド㈱(現日本マクドナルド ホールディングス㈱)入社
1993年３月	同社取締役
1997年４月	同社代表取締役副社長
2003年８月	当社顧問
2003年11月	当社常務取締役
2006年３月	当社常務執行役員
2006年11月	当社監査役（現任）
2011年10月	公益財団法人スペシャルオリンピックス日本評議員（現任）
2013年５月	FR健保組合理事長（現任）

(注)５

3

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

常勤監査役

新　庄　正　明

1956年１月28日生

1983年４月	㈱アサヒペン入社
1994年２月	当社入社
1998年９月	当社執行役員管理部長
2005年９月	当社グループ監査部部長
2008年１月	㈱ワンゾーン（現㈱ジーユー）監査役
2009年３月	当社経営管理部部長
2009年９月	㈱GOVリテイリング（現㈱ジーユー）監査役
2010年１月	㈱ユニクロ営業支援統括部部長
2011年３月	当社計画管理部部長
2012年11月	当社監査役（現任）

(注)６

－

常勤監査役

水　澤　真　澄

1959年７月22日生

1981年11月	山一證券株式会社国際部入社
1988年３月	クラインオートベンソン証券会社（ドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン（ジャパン）リミテッド東京支店）調査部入社
2001年10月	当社IR部入社
2004年２月	当社計画管理部IRチーム部長
2019年11月	当社監査役（現任）

(注)７

0

監査役

金　子　圭　子

1967年11月11日生

1991年４月	三菱商事㈱入社
1999年４月	弁護士登録
1999年４月	アンダーソン・毛利・友常法律事務所入所
2007年１月	同事務所パートナー（現任）
2007年４月	東京大学法科大学院客員准教授
2012年11月	当社社外監査役（現任）
2012年11月	㈱ユニクロ監査役（現任）
2013年６月	㈱朝日新聞社社外監査役（現任）
2019年６月	㈱ダイフク社外取締役（現任）

(注)６

－

監査役

樫　谷　隆　夫

1948年11月７日生

1975年２月	樫谷公認会計士事務所所長（現任）
1986年１月	センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人）代表社員
1986年４月	㈱ブレイン・コア代表取締役社長（現任）
1989年３月	㈱エフ・ピーブレイン代表取締役社長（現任）
2002年４月	中央大学専門職大学院国際会計研究科（専門職大学院）特任教授
2012年６月	東京電力㈱（現東京電力ホールディングス㈱）社外取締役
2012年６月	日本貨物鉄道㈱社外取締役（現任）
2018年11月	当社社外監査役（現任）

(注)５

－

監査役

森　　正　勝

1947年１月22日生

1972年５月	公認会計士資格取得
1989年２月	アンダーセンコンサルティング㈱（現アクセンチュア㈱）日本代表
1995年12月	同社代表取締役社長
2003年４月	アクセンチュア㈱代表取締役会長
2007年９月	同社最高顧問
2009年10月	学校法人国際大学学長
2010年６月	スタンレー電気㈱社外取締役（現任）
2013年６月	ヤマトホールディングス㈱社外取締役（現任）
2013年11月	学校法人国際大学副理事長
2018年４月	学校法人国際大学特別顧問（現任）
2019年３月	キリンホールディングス㈱社外取締役（現任）
2020年11月	当社社外監査役（現任）

(注)６

－

計

31,603

　（注）１．取締役半林亨氏、服部暢達氏、新宅正明氏、名和高司氏及び大野直竹氏の５名は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。

２．取締役柳井一海氏及び柳井康治氏は、代表取締役会長兼社長柳井正氏の二親等内の親族であります。

３．監査役金子圭子氏、樫谷隆夫氏及び森正勝氏の３名は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。

４．2020年11月26日開催の定時株主総会の終結の時から１年間

５．2018年11月29日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

６．2020年11月26日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

７．2019年11月28日開催の定時株主総会の終結の時から４年間

(２) 社外役員の状況

① 社外取締役及び社外監査役の機能、役割、選任等

　当社の社外取締役は５名、社外監査役は３名です。

　社外取締役には、当社経営に対する監督機能及びチェック機能を期待しており、経営の観点から豊富な経験と知識に基づいた助言を頂くことで当社の企業価値向上に寄与頂いています。

　社外監査役には、取締役会及び業務執行に対する客観的な立場での監督機能を期待しており、様々な分野での豊富な経験と知識に基づいた助言を頂いています。

　取締役大野直竹氏は、大和ハウス工業(株)の特別顧問を務めており、当社は同社と事務所の賃貸借契約に関する取引等を行っています。

　監査役金子圭子氏は、(株)ダイフクの社外取締役を務めており、当社及び当社グループ子会社は同社と倉庫の自動化設備に関する取引を行っています。

　監査役森正勝氏は、ヤマトホールディングス(株)の社外取締役を務めており、当社及び当社グループ子会社は、同社との間にEコマース商品の配送に関する取引等を行っています。

　なお、社外監査役による当社株式の保有は「役員の状況」の「所有株式数」欄に記載のとおりです。

　上記以外に、各社外取締役及び社外監査役と当社との間には特別な利害関係はありません。

　社外取締役及び社外監査役は、内部監査、内部統制の運用状況、監査役監査及び会計監査の結果について、取締役会で報告を受けています。

　客観的な視点かつ独立的な立場からの助言、提言を当社の意思決定に反映すべく、従来より、社外取締役には、企業経営者など産業界における豊富な経験から経営全般に亘る広範な知識と高い見識を持つ者を複数選任しています。また、社外監査役の選任にあたっては、多様なステークホルダーの視点を事業活動の監督に取り入れる視点から、その出身分野などの多様性とともに、独立性の確保に留意しています。

② 独立役員に関する事項

　当社の取締役のうち５名は社外取締役であり、独立役員として東京証券取引所に届けています。当社は、過半数の社外取締役を選任することにより、取締役会の独立性を高めるとともに、監督機能を強化しています。

　当社では、社外取締役を含む社外役員の独立性について、東京証券取引所が定める独立役員の要件に加えて、以下の基準に基づき判断しています。

(1)現在又は過去３年間において、直近事業年度における年間取引総額が当社グループの連結売上高の２％以上　である取引先（注１）又はその業務執行者（注２）ではないこと

(2)現在又は過去３年間において、直近事業年度における年間取引総額が当該取引先の連結売上高の２％以上である取引先（注１）又はその業務執行者（注２）ではないこと

(3)現在又は過去３年間において、当社グループから役員報酬以外に、年間1,000万円以上の金銭及びその他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家ではないこと

(4)現在又は過去３年間において、当社又は当社の子会社の会計監査人の社員、パートナー、アソシエイト又は従業員ではないこと

　（注１）「取引先」には、法律事務所、監査法人、税理士法人、コンサルタントその他の団体を含みます。

　（注２）「業務執行者」とは、会社においては業務執行取締役、執行役、執行役員又はその他の従業員をいい、会社以外の組織（財団法人、社団法人、組合等）においては当該組織の業務執行に当たる理事、役員、パートナー、アソシエイト、社員又はその他の従業員をいいます。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　社外取締役及び社外監査役は、取締役会・監査役会・各種委員会等において、内部監査・内部統制システムの運用状況・監査役監査・会計監査の結果・その他の重要事案について報告を受け、各社外取締役・社外監査役の専門性、経験、知見に基づく発言・提言を行っています。

　監査役は、取締役会・監査役会・各種委員会等において、社外取締役・社外監査役と随時連携し、意見交換を実施する他、経営の監督・監査に必要な情報を共有しています。

社外監査役と内部監査部門及び会計監査人との相互連携並びに内部統制部門との関係については、（３）監査の状況（１）監査役監査の状況に記載のとおりです。

（３）【監査の状況】

(１) 監査役監査の状況

　監査役は取締役会に常時出席し、経営執行状況について監査を実施しております。監査役会は、社内常勤監査役３名、社外監査役３名で構成され、内部監査部門及び会計監査人から定期的及び随時に監査に関する重要な事項の報告を受け、協議を行い常に連携を保っています。なお、監査役樫谷隆夫氏及び森正勝氏は、公認会計士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しています。

　2020年８月期において、当社は監査役会を12回開催しており、個々の監査役の出席状況については次のとおりです。

氏名	開催回数	出席回数
田中　明	１２回	１２回
新庄　正明	１２回	１２回
水澤　真澄	１０回	１０回
安本　隆晴	１２回	１２回
金子　圭子	１２回	１２回
樫谷　隆夫	１２回	１２回
森　正勝	－	－

　監査役会における主な討議事項として、グローバル会計制度、グローバルＥＣ事業の現状と課題、ユニクロ日本事業の現状と課題等が挙げられます。

　また、常勤監査役の活動として、主要事業会社の既存店及び新規オープン店への適時往査、国内外の店舗監査報告会への出席、子会社の定時及び臨時取締役会その他重要会議への出席等を実施しています。

(２) 内部監査の状況

　当社は、執行部門から独立した内部監査部門を設置し、2020年８月末日現在、７名の専任者によって、内部管理体制の適切性や有効性を定期的に検証し、業務執行の状況について監査を実施しています。

(３) 会計監査の状況

① 監査法人の名称

有限責任監査法人トーマツ

② 継続監査期間

３年間

③ 業務を執行した公認会計士

大久保　孝一、大谷　博史、増田　洋平

④ 監査業務に係る補助者の構成

　当社の会計監査業務に係る補助者として、有限責任監査法人トーマツ所属の公認会計士13名、会計士試験合格者４名及びその他27名で構成されております。

⑤ 監査法人の選定方針と理由

　監査役会は、「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」（公益社団法人日本監査役協会　2017年10月13日改正）に基づき、品質管理体制・監査チームの独立性・コミュニケーション体制・グループ監査体制・不正リスクへの対応等について定めた会計監査人の選定基準及び評価基準に従い、総合的に検討した結果、有限責任監査法人トーマツを会計監査人として選定しています。なお、監査役会は、会計監査人の解任又は不再任の決定方針として、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目のいずれかに該当すると認められる場合は、監査役全員の合意に基づき監査役会が会計監査人を解任する旨、その他会計監査人の適格性、独立性を害する事由の発生により、適正な監査の遂行が困難であると認められる場合は、監査役会が会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定いたします。

⑥ 監査役及び監査役会による監査法人の評価

　監査役会は、会計監査人の独立性、品質管理の状況、職務遂行体制の適切性、当年度の会計監査の実施状況等を監視及び検討するとともに、会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めることにより、評価を行っています。

(４) 監査報酬の内容等

① 監査公認会計士等に対する報酬

区分	前連結会計年度		当連結会計年度
	監査証明業務に基づく報酬（百万円）	非監査業務に基づく報酬（百万円）	監査証明業務に基づく報酬（百万円）	非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社	248	7	239	－
連結子会社	56	－	40	－
計	305	7	279	－

　当社における非監査業務の内容は、国際財務報告基準（IFRS）に関するアドバイザリー業務等であります。

② 監査公認会計士等と同一のネットワーク（デロイト トウシュ トーマツ）に属する組織に対する報酬（①を除く）

区分	前連結会計年度		当連結会計年度
	監査証明業務に基づく報酬（百万円）	非監査業務に基づく報酬（百万円）	監査証明業務に基づく報酬（百万円）	非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社	－	378	－	463
連結子会社	277	72	266	100
計	277	450	266	563

（前連結会計年度）

　当社及び当社の子会社が監査公認会計士等と同一のネットワークに属する組織に対して支払っている非監査業務の内容は、ＥＣプラットフォームに係る助言業務等であります。

（当連結会計年度）

　当社及び当社の子会社が監査公認会計士等と同一のネットワークに属する組織に対して支払っている非監査業務の内容は、ＥＣプラットフォームに係る助言業務等であります。

③ その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

　該当事項はありません。

④ 監査報酬の決定方針

　当社の監査公認会計士等に対する監査報酬の決定方針としましては、代表取締役が監査役会の同意を得て定める旨を定款に定めております。

⑤ 監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

　当社監査役会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人との連携に関する実務指針」を踏まえ、監査項目別監査時間及び監査報酬の推移並びに過年度の監査計画と実績の状況を確認し、当該事業年度の監査時間及び報酬額の見積の妥当性を検討した結果、会計監査人の報酬等につき、会社法第399条第１項の同意を行っております。

（４）【役員の報酬等】

(１) 役員の報酬等の決定方針と決定プロセス

　役員の報酬等につき、取締役は2019年11月28日開催の第58期定時株主総会において年額20億円（うち社外取締役分は年額60百万円）を上限額とすること（当社定款に定める取締役の上限人数は10人）、監査役は2003年11月26日開催の第42期定時株主総会において年額１億円を上限額とすること（当社定款に定める監査役の上限人数は７人）を決議しております。

　社内取締役（社外取締役でない取締役をいい、以下同じとします。）の報酬は、以下のとおり基本報酬と業績連動報酬により構成されます。

　基本報酬は、各社内取締役の職務、責任、実績、当社への貢献度等の要素を基準として定められた各人のグレードに基づき、所定の報酬テーブルに応じて算出します。各社内取締役のグレードは、社外取締役及び社外監査役を主要な構成員とする指名報酬アドバイザリー委員会での協議を踏まえて、取締役会が決定します。

　業績連動報酬は、短期業績連動報酬及び長期業績連動報酬で構成され、それぞれ、対象期間における各社内取締役の実績に対する評価に基づき所定の報酬テーブルに応じて算定し、上記指名報酬アドバイザリー委員会での協議を踏まえて、取締役会から信任を受けた代表取締役柳井 正が、株主総会で承認を受けた報酬総額の枠内で最終決定します。

　当事業年度は、指名報酬アドバイザリー委員会を２回開催し、社内取締役のグレード及び報酬のあり方等について協議いたしました。

　社外取締役の報酬は、年額10百万円の固定額としております。当該固定額は、取締役の個別の報酬額の決定につき取締役会から信任を受けた代表取締役柳井 正が株主総会で承認を受けた報酬総額の枠内で決定しております。

　監査役の報酬は、監査役の協議により決定しております。

　なお、当社連結子会社の役員を主たる職務とする社内取締役の報酬は、当該連結子会社から支給しております。

(２) 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額と対象となる役員の員数

役員区分	会社区分	報酬等の総額 （百万円）	報酬等の種類別の総額（百万円）			対象となる 役員の員数（名）
			基本報酬	短期業績 連動報酬	長期業績 連動報酬
取締役（社外取締役を除く）	提出会社	584	360	218	5	4
	連結子会社	165	131	25	8
社外取締役	提出会社	50	50			5
監査役（社外監査役を除く）	提出会社	47	47			3
社外監査役	提出会社	27	27			3
	連結子会社	11	11

① 業績連動報酬については、2020年８月期の業績評価を加味する前の引当金として費用計上した金額を記載しております。実際の支給額については、個別の取締役の業績評価等に基づき算出・決定されます。

② 役員ごとの連結報酬等の総額　ただし、連結報酬等の総額１億円以上であるもの

氏名	報酬等の総額 （百万円）	報酬等の種類別の総額（百万円）
		基本報酬	短期業績連動報酬	長期業績連動報酬
代表取締役　柳井　正	400	240	160	－
取締役　　　岡﨑　健	185	120	60	5

（注）以下に記載のとおり、短期業績連動報酬は、前年度の業績の評価に基づき算出されます。

(３) 使用人兼務役員の重要な使用人給与

　該当事項はありません。

(４) 役員の報酬等の額の決定に関する方針の詳細

① 監査役の報酬等の額については、上記株主総会で承認された監査役報酬等の限度額内で算定し、監査役の協議により決定しております。

② 社外取締役の報酬等の額については、上記株主総会で承認された取締役報酬等の限度額内で、代表取締役が１年間の固定額を決定しております。

③ 社内取締役の報酬等は、基本報酬並びに業績連動報酬である短期業績連動報酬及び長期業績連動報酬の3つから構成され、それぞれの内容は以下のとおりです。各報酬は、以下の方法に従い算出された額に基づき、指名報酬アドバイザリー委員会での協議を踏まえて、代表取締役が上記株主総会で承認された取締役の報酬等の限度額内で最終決定しております。

＜基本報酬＞

各社内取締役のグレードに基づき、所定の報酬テーブルに照らして算出します。

＜短期業績連動報酬＞

グレードごとに定められた短期業績連動報酬テーブルに応じ、ターゲット短期業績連動報酬額を定めております。期初に業績目標/組織目標と個人目標に基づいて目標設定を行う目標管理制度に基づき、前年度の業績を５段階で評価をし、以下の支払い基準表に基づき算出します。

評価	定義	ターゲットに対するレート
A	目標を大幅に超え、且つ優れた行動過程が多く見られた	200％
AB	目標を達成し、且つ優れた行動過程が見られた	150％
B	目標を達成した、又は目標達成に相応する優れた行動過程が見られた	100％
BC	目標を達成できなかったが、次につながる努力が認められた	75％
C	目標を達成できず、期待する行動過程が不足していた	50％

＜長期業績連動報酬＞

　グレードごとに定められた長期業績連動報酬テーブルに応じ、ターゲット長期業績連動報酬額を定めております。

A) 長期業績連動報酬額の１/３に相当する分は、ファーストリテイリンググループの企業価値と連動させるため、自社株連動型報酬であるファントム・ストックとして付与されます。ファントム・ストックは当社の株価と連動した現金決済型の報酬であり、付与日から３年後に自動的に行使され、行使日時点の当社の株価に基づく相当額の現金が支給されます。なお、配当金並びに配当相当額の支払いは行いません。

B) 長期業績連動報酬額の２/３に相当する分は、担当の各事業ユニットの戦略やパフォーマンスの向上を目的に現金で支給されます。目標設定後３年間の自身が担当した事業の業績を評価し、当該評価に基づき算出します。

B-1) 現金支給となる分の50％は、定量目標に基づいて決定されます。担当の各事業ユニットの3年累計の営業利益予算達成率と営業利益率を元に評価し、所定の基準表に基づき算出します。

B-2) 現金支給となる分の残り50％は、定性目標に基づいて決定されます。長期業績連動報酬付与年に設定した中期（３年間）の目標の達成度を評価し、以下の支払い基準表に基づき算出します。

評価	定義	ターゲットに対するレート
A	目標を大幅に超え、且つ優れた行動過程が多く見られた	200%
AB	目標を達成し、且つ優れた行動過程が見られた	150%
B	目標を達成した、又は目標達成に相応する優れた行動過程が見られた	100%
BC	目標を達成できなかったが、次につながる努力が認められた	75%
C	目標を達成できず、期待する行動過程が不足していた	50%

（５）【株式の保有状況】

(１) 投資株式の区分の基準及び考え方

　当社は、株式の保有が中長期的な企業価値の向上に資すると判断したものを純投資以外の目的である投資株式、それ以外の株式を純投資目的である投資株式と区分しています。

(２) 投資目的が純投資目的以外の目的である投資株式

① 当社グループは政策保有株式を原則保有しない方針のもと、必要最小限の株式の保有を行う場合があります。政策保有株式を保有する場合においては、毎年、取締役会にて個別銘柄ごとに中長期的な取引関係を含めた経済合理性等を検証し、保有意義を総合的に判断します。具体的な検証内容は保有先企業との取引上の関係から開示していません。

② 銘柄数及び貸借対照表計上額

	銘柄数 （銘柄）	貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式	3	212
非上場株式以外の株式	2	1,158

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

　該当事項はありません。

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

　該当事項はありません。

　③ 特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

　特定投資株式

銘柄	当事業年度	前事業年度	保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由	当社の株式の保有の有無
	株式数（株）	株式数（株）
	貸借対照表計上額（百万円）	貸借対照表計上額（百万円）
㈱マツオカコーポレーション	286,500	286,500	戦略的パートナーとして中期的な関係強化を図るために保有しております。また、毎年、取締役会にて個別銘柄ごとに中長期的な取引関係を含めた経済合理性等を検証し、保有意義を総合的に判断しています。具体的な検証内容は保有先企業との取引上の関係から開示していません。	無
	566	587
Crystal International Group Ltd.	20,815,000	20,815,000	戦略的パートナーとして中期的な関係強化を図るために保有しております。また、毎年、取締役会にて個別銘柄ごとに中長期的な取引関係を含めた経済合理性等を検証し、保有意義を総合的に判断しています。具体的な検証内容は保有先企業との取引上の関係から開示していません。	無
	591	884

　みなし保有株式

　該当事項はありません。

(３) 保有目的が純投資目的である投資株式

　純投資目的で保有する株式はありません。