## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### （1）【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 169,440,000
計 | 169,440,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数（株） （2019年５月20日） | 提出日現在 発行数（株） （2019年７月26日） | 上場金融商品取引所名または登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 55,259,400 | 55,259,400 | 東京証券取引所 市場第一部 | 単元株式数 100株
計 | 55,259,400 | 55,259,400 | ― | ―

（注） 提出日現在の発行数には、2019年７月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の権利行使により発行された株式数は含まれておりません。

#### （2）【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

ストックオプション制度の内容は「第５　経理の状況　１　連結財務諸表等（１）連結財務諸表　注記事項（ストック・オプション等関係）」に記載しております。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### （3）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （4）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 （株） | 発行済株式 総数残高 （株） | 資本金増減額 （百万円） | 資本金残高 （百万円） | 資本準備金 増減額 （百万円） | 資本準備金 残高 （百万円）
2014年５月21日～ 2015年５月20日 （注）１ | 270,200 | 55,199,900 | 320 | 21,121 | 320 | 23,601
2015年５月21日～ 2016年５月20日 （注）１ | 59,500 | 55,259,400 | 67 | 21,189 | 67 | 23,669
2017年９月30日 （注）２ | ― | 55,259,400 | ― | 21,189 | △10,000 | 13,669

（注）１　新株予約権の権利行使による増加であります。

２　会社法第448条第１項の規定に基づき、資本準備金を減少し、その他資本剰余金へ振り替えたものであります。

#### （5）【所有者別状況】

| 2019年５月20日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満 株式の状況 （株）
政府 および 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 （人） | ― | 24 | 22 | 78 | 180 | 10 | 6,670 | 6,984 | ―
所有株式数 （単元） | ― | 31,318 | 18,206 | 290,976 | 104,091 | 18 | 107,899 | 552,508 | 8,600
所有株式数 の割合（％） | ― | 5.67 | 3.30 | 52.66 | 18.84 | 0.00 | 19.53 | 100 | ―

（注） 自己株式4,235,634株は、「個人その他」に42,356単元、「単元未満株式の状況」に34株含まれております。

#### （6）【大株主の状況】

2019年５月20日現在

氏名または名称 | 住所 | 所有株式数 （千株） | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
ヤフー株式会社 | 東京都千代田区紀尾井町１-３ | 23,028 | 45.13
プラス株式会社 | 東京都港区虎ノ門４-１-28 | 5,935 | 11.63
MSIP CLIENT SECURITIES （常任代理人 モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社） | 25 CABOT SQUARE, CANARY WHARF, LONDON E14 4QA, U. K. （東京都千代田区大手町１-９-７ 大手町 フィナンシャルシティ サウスタワー） | 2,738 | 5.37
JPMC OPPENHEIMER JASDEC LENDING ACCOUNT （常任代理人 株式会社三菱UFJ銀行） | 6803 S.TUCSON WAY CENTENNIAL, CO 80112, U.S.A. （東京都千代田区丸の内２-７-１） | 2,452 | 4.81
モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社 | 東京都千代田区大手町１-９-７　大手町フィナンシャルシティ　サウスタワー | 1,528 | 3.00
SSBTC CLIENT OMNIBUS ACCOUNT （常任代理人 香港上海銀行東京支店 カストディ業務部） | ONE LINCOLN STREET, BOSTON MA USA 02111 （東京都中央区日本橋３-11-１） | 1,173 | 2.30
岩田　彰一郎 | 東京都港区 | 910 | 1.78
今泉　英久 | 東京都港区 | 796 | 1.56
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町２-11-３ | 791 | 1.55
今泉　忠久 | 東京都港区 | 790 | 1.55
計 | ― | 40,146 | 78.68

（注）１　上記日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）には、信託業務に係る株式数791千株が含まれております。

２　上記のほか、自己株式が4,235千株あります。

３　2019年１月28日付で公衆の縦覧に供されている変更報告書において、オッペンハイマーファンズ・インクが2019年１月22日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2019年５月20日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、その変更報告書の内容は以下のとおりであります。

氏名または名称 | 住所 | 保有株券等の数 (千株) | 株券等保有割合 (％)
オッペンハイマーファンズ・インク | アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨーク、リバティー・ストリート225 | 2,564 | 4.64

#### （7）【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

|  |  | 2019年５月20日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式（自己株式等） | ― | ― | ―
議決権制限株式（その他） | ― | ― | ―
完全議決権株式（自己株式等） |
普通株式 | 4,235,600
| ― | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式
完全議決権株式（その他） |
普通株式 | 51,015,200
| 510,152 | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式
単元未満株式 |
普通株式 | 8,600
| ― | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式
発行済株式総数 | 55,259,400 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 510,152 | ―

##### ② 【自己株式等】

|  |  |  | 2019年５月20日現在
所有者の氏名 または名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 （株） | 他人名義 所有株式数 （株） | 所有株式数 の合計 （株） | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合（％）
アスクル株式会社 | 東京都江東区豊洲三丁目 ２番３号 | 4,235,600 | ― | 4,235,600 | 7.66
計 | ― | 4,235,600 | ― | 4,235,600 | 7.66

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### （1）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （2）【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （3）【株主総会決議または取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円)
当事業年度における取得自己株式 | 2 | 5,887
当期間における取得自己株式 | ― | ―

(注) 当期間における取得自己株式には、2019年７月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### （4）【取得自己株式の処理状況および保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他（譲渡制限付株式の付与） | 38,327 | 151,928,228 | ― | ―
その他（新株予約権の権利行使） | 12,900 | 51,135,600 | ― | ―
保有自己株式数 | 4,235,634 | ― | 4,235,634 | ―

（注） 当期間における保有自己株式には、2019年７月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りおよび新株予約権の権利行使による株式は含まれておりません。

### ３ 【配当政策】

当社の利益配分に関しましては、健全なキャッシュ・フローと安定した財務体質を維持しつつ、「中長期的な企業価値向上のための設備投資資金としての内部留保の確保」と「株主の皆様のご要望にお応えするための株主還元としての配当政策」をバランスさせながら、総合的に判断して実施していく方針を採っております。

現在当社は、将来の収益極大化に向けて、当社の強みである物流プラットフォームについて自社配送比率の拡大等により一層の強化を図りつつ、LOHACOは独自価値ｅコマースへの転換により確実な収益改善を伴う新たな成長に経営の舵を切るとともに、ＢtoＢ事業はWeb成長戦略の強化とロングテール商品の拡大により安定的な増収増益を目指しております。

当期につきましては、一過性の損失を計上したことにより当期純利益が減益となりましたが、これにより、将来の財務リスクは減少し、また、次期につきましては、LOHACOの収益改善による大幅な増益を見込んでおりますため、当期の剰余金の配当につきましては、期初計画に従い安定配当を継続し、１株当たり年間配当金36円（中間18円、期末18円）を実施させていただく予定です。

当社の毎事業年度における配当の回数については、株主のご要望にお応えし株主還元の充実を図るべく、年２回を基本的な方針としております。

これらの剰余金の配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であります。

なお、「取締役会の決議によって、毎年11月20日を基準日として中間配当をすることができる。」旨を定款に定めております。

当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （百万円） | １株当たり配当額 （円）
2018年12月14日 取締役会決議 | 918 | 18
2019年８月２日（予定） 定時株主総会決議（注） | 918 | 18

（注）2019年５月20日を基準日とする期末配当であり、2019年８月２日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として提案しております。

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

##### ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、「お客様のために進化する」という企業理念に基づき、お客様、株主・投資家、パートナー企業、社員、その他、社会の様々なステークホルダーの声に耳を傾けるとともに、社会的意義のある新たな価値を創造し続けることで、様々な社会の課題解決に寄与したいと考えております。

そのために、コンプライアンス経営をさらに徹底し、透明・公正かつ迅速・果断な意思決定を図ることで、持続的な成長と中長期的な企業価値の向上に努め、コーポレート・ガバナンスの充実に取り組んでまいります。

##### ②　企業統治の体制

当社は監査役会設置会社形態を採用しております。

取締役は当有価証券報告書提出日現在10名で、うち５名が社外取締役（うち、３名が独立役員）であります。取締役会では、経営戦略や新規事業の事業計画および重要な業務執行などの提案についても活発、かつ、有効な議論がなされております。

監査役は当有価証券報告書提出日現在４名で、うち３名が社外監査役（うち、２名が独立役員）であります。監査役会では、監査に関する重要な事項について報告を受け、協議を行い、または決議しております。

上記、取締役会、監査役会のほか、「ａ．経営会議」「ｂ．独立役員会」「ｃ．指名・報酬委員会」「ｄ．ＣＳＲ委員会」「ｅ．リスク・コンプライアンス委員会」「ｆ．労働安全衛生委員会」「ｇ．品質マネジメント委員会」「ｈ．情報開示委員会」を設けております。

ａ．経営会議

ＣＥＯ（岩田彰一郎　議長）、ＣＯＯ（吉田仁、吉岡晃）、業務執行取締役（木村美代子、輿水宏哲）およびＣＦＯ（玉井継尋）で構成され、各規程に基づき審議すべき業務執行に係る議案を精査し、付議しております。

ｂ．独立役員会

当社および当社グループの事業およびコーポレート・ガバナンスに関する事項等について、経営の透明性・公正性を高める事を目的として、取締役会の議題に関わらず、幅広く自由に意見交換・議論をするために、年２回以上実施します。独立役員および独立性を有する社外役員で構成され、構成員は、以下の通りであります。

社外取締役・独立役員 　 戸田　一雄（筆頭独立社外取締役）

社外取締役・独立役員 　 宮田　秀明

社外取締役・独立役員 　 斉藤　惇

社外監査役・独立役員 　 安本　隆晴

社外監査役・独立役員　 　渡辺　林治

社外監査役　　　　　　　 北田　幹直

ｃ．指名・報酬委員会

取締役会の諮問機関として、代表取締役社長、顧問弁護士ならびに独立役員に指定された社外取締役、社外監査役の中から、取締役会で選任された委員により構成され、取締役、監査役ならびに重要な役職員の選任および解任に関する事項、取締役の主要担当領域（代表取締役の選定を含む。）、報酬における基本方針・個別報酬等について、取締役会に答申しております。なお、委員の過半数を独立役員が占めており、以下の通りであります。

社外取締役・独立役員 　 戸田　一雄（委員長）
社外取締役・独立役員 　 宮田　秀明
社外取締役・独立役員 　 斉藤　惇
社外監査役・独立役員 　 安本　隆晴
顧問弁護士 　　　　　　　小林　啓文
代表取締役社長 兼 CEO 　 岩田　彰一郎

ｄ．ＣＳＲ委員会

当社および当社グループの社会的責任を果たし、持続的成長と中長期的な企業価値の向上を図り、取締役会のガバナンス機能を補完することを目的として、ＣＳＲに関する課題や方針の審議、決定、および下記ｅ．～ｈ．の各委員会のモニタリングを行っています。委員は、代表取締役（岩田彰一郎）、リスク担当取締役（吉田仁　委員長）、業務執行取締役（吉岡晃、木村美代子、輿水宏哲）、社外取締役または社外監査役１名以上（当事業年度は、安本隆晴　社外監査役）、および下記ｅ．～ｈ．の各委員会の委員長で構成されています。

ｅ．リスク・コンプライアンス委員会

当社および当社グループにおけるリスクを管理するとともに、法令や社内外の規則・規範を遵守し、適正な業務遂行を図ることを目的として、下記ｆ．、ｇ．の各委員会での所管事項以外の事案に関するリスクおよびコンプライアンスの状況についての把握と対策に取り組んでいます。委員は、代表取締役（岩田彰一郎）、リスク担当取締役（吉田仁　委員長）、業務執行取締役（吉岡晃、木村美代子、輿水宏哲）、および社外取締役または社外監査役１名以上（当事業年度は、北田幹直　社外監査役）で構成されています。

ｆ．労働安全衛生委員会

当社および当社グループの労働安全と労働環境の向上を通じて、スタッフおよび従業員等の安全確保および心身の健康・向上、ならびに、生産性と士気の向上を図ることを目的として、労働安全衛生に関する状況の把握と対策に取り組んでいます。委員は、リスク担当取締役（吉田仁）、業務執行取締役（吉岡晃、木村美代子、輿水宏哲）、監査役１名以上（当事業年度は、今村俊郎）、人事担当本部長（小口巌　委員長）、物流、経営企画、法務、ＣＳＲ、総務担当部門の本部長、および内部監査の部門長で構成されています。

ｇ．品質マネジメント委員会

当社および当社グループの取扱商品の品質向上および品質管理機能の強化を目的として、取扱商品の品質に関する状況の把握と対策に取り組んでいます。委員は、リスク担当取締役（吉田仁）、業務執行取締役（吉岡晃、木村美代子、輿水宏哲）、社外取締役または社外監査役１名以上（当事業年度は、安本隆晴　社外監査役）、商品事業担当の執行役員２名以上、品質マネジメント担当本部長（朋政輝樹　委員長）、物流、経営企画、法務、ＣＳＲ担当部門の本部長、および内部監査の部門長で構成されています。

ｈ．情報開示委員会

当社および当社グループの適切な情報開示により、経営の透明性を高めることを目的として、開示の決定をしております。委員は、情報取扱責任者（玉井継尋　委員長）、ＩＲ、広報、財務、経営企画、経理担当部門の本部長、統括部長および部長、ならびに、法務、ＣＳＲ、総務、人事担当部門の本部長および統括部長等で構成されています。

##### ③　当該企業統治の体制を採用する理由

現状の体制として監査役設置会社形態を採用している理由としましては、社外監査役が監査役会の半数以上を占めており、独立性のある社外取締役と連携することで、経営に対する監査・監督機能は十分に機能するものと考え、当該体制を採用しているものであります。

＜模式図＞

#####

④　企業統治に関するその他の事項

##### （Ⅰ）　内部統制システムに関する基本的な考え方およびその整備状況

当社は、会社法および会社法施行規則に基づき、当社の業務の適正を確保するため、当社の果たすべき社会的責任を認識し、コーポレート・ガバナンスの充実と同時に、コンプライアンス経営を徹底し、リスク管理の観点から、各種リスクを未然に防止する内部統制システムを構築しています。

ａ．当社および当社の子会社の取締役等および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制

（a）当社および当社の子会社から成る企業集団は、持続的に成長するために必要な考え方や行動の原点である「ASKUL WAY」を制定し、当社の企業理念に基づき倫理・行動規範「ASKUL CODE OF CONDUCT」およびコンプライアンスマニュアルを整備・共有・遵守するとともに、取締役会規程、組織規程、業務分掌規程、職務権限規程等の諸規程を遵守し、適正な職務執行を行います。

（b）当社は、取締役の職務執行の適法性を確保するための牽制機能を期待し、取締役会には当社と利害関係を有しない社外取締役が常時在籍します。

（c）当社は、ＣＳＲ委員会その他の委員会を設置し、取締役会のガバナンス機能を補完する体制を構築します。

（d）環境、情報セキュリティ、労働安全、品質、各種法令に関する教育・研修等を定期的に実施することによりコンプライアンスへの理解を深め、健全な職務執行を行う環境を整備します。

（e）当社の使用人の職務執行状況については、内部監査部門が監査を行い、問題点があれば当該使用人の属する部門に指摘するとともに、代表取締役および取締役に報告し、当該部門の改善を求め、業務の適正を確保します。

（f）子会社の取締役等および使用人の職務執行状況については、当社関係会社管理規程に基づき経営企画部門が統括管理するとともに、当社の内部監査部門が監査を行い、業務の適正を確保します。

（g）当社および当社の子会社のモニタリング機能の一環として、社外相談窓口（顧問弁護士事務所内）を含む、当社および当社の子会社において適用されるホットライン（内部通報制度）を設置し、コンプライアンス上、疑義のある行為の把握を行う体制を構築します。

ｂ．取締役の職務執行に係る情報の保存および管理に関する体制

（a）取締役の職務の執行に係る情報は、法令・定款のほか、取締役会規程、情報セキュリティに関する規程および文書取扱規程等の社内規程に基づき適切に記録し、保存および管理します。また、取締役および監査役は、常時これらの記録を閲覧できるようにします。

（b）取締役会により選任された執行役員が責任者として、この任務にあたります。

ｃ．当社および当社の子会社の損失の危機の管理に関する規程その他の体制

（a）当社は、当社および当社の子会社のリスクに関して、リスクマネジメント担当取締役を定め、対応部門を設けるとともに、リスク・コンプライアンス委員会、労働安全衛生委員会、品質マネジメント委員会、および情報開示委員会等の各委員会を設置し、当社および当社の子会社のリスクおよびコンプライアンスの状況を把握評価し、リスクの発生を未然に防止します。

（b）当社および当社の子会社は、上記リスク評価を踏まえ、各種リスクが顕在化した場合に当社および当社の子会社の損失を最小化するために必要な体制を予め構築し、また、実際にかかるリスクが顕在化した場合には、当該体制に従い、必要な対策を講じます。

（c）当社は、環境、情報セキュリティ、労働安全、品質、コンプライアンス等に係るリスクについては、ISO 14001（環境）、JIS Q 15001（プライバシーマーク）、ISO 27001（情報セキュリティ）の各規格に準拠したマネジメントシステムを構築し、分析・計画、実行、審査・レビュー、改善のマネジメントサイクルを維持し、適正に職務執行を行う体制を確立するとともに、各担当部署および各子会社にて規程・マニュアル等を制定し教育・周知徹底を行います。

（d）当社および当社の子会社の職務執行に係るリスク管理のモニタリングについては、内部監査部門を中心にコンプライアンスおよびリスク管理の観点を踏まえて定期的に監査を行います。

ｄ．当社および当社の子会社の取締役等の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

（a）当社および当社の子会社は、各社が定める取締役会規程、組織規程、業務分掌規程、職務権限規程等に基づき、適正かつ効率的に職務の執行が行われる体制をとります。

（b）当社は、ＢtoＣ事業とＢtoＢ事業の両事業をカンパニーとして位置づけ、両カンパニーにおいて最高執行責任者（ＣＯＯ）を選任し、意思決定と職務執行の迅速化を図ります。

（c）当社は、取締役の職務執行の適正性および効率性を高めるための牽制機能を期待し、取締役会には当社と利害関係を有しない社外取締役が常時在籍します。

ｅ．当社の子会社の取締役等の職務の執行に係る事項の当社への報告に関する体制

当社は、関係会社管理規程その他関連規程を定め、これに基づき、各子会社は、当社の窓口となる経営企画部門への報告、または、当社の取締役会、経営会議等その他重要な会議への出席を通じて、職務の執行状況その他の重要な事項について、定期的に当社への報告を行います。経営企画部門は、当社の子会社の取締役、監査役および使用人より報告を受けた事項について、速やかに当社の関係部門と共有します。

ｆ．その他の当社ならびに当社のその他の関係会社および当社の子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制

当社と当社のその他の関係会社にあたるヤフー株式会社との関係に関しては、同社と利害関係のない社外役員による経営のモニタリング体制を充実させ、牽制機能を強化することにより、業務の適正を確保します。

ｇ．監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する体制、当該使用人の取締役からの独立性に関する事項、ならびに、当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

（a）監査役の職務の補助については、必要に応じて内部監査部門、法務部門が適宜対応するほか、監査役より専従スタッフ配置の求めがあるときは監査役と協議の上、適切に対応します。

（b）監査役の職務を補助する使用人の任命、異動については、監査役の同意を得ます。また当該使用人は、監査役の指揮命令下で職務を執行し、その評価については、監査役の意見を聴取します。

ｈ．当社および当社の子会社の取締役、監査役および使用人が当社の監査役に報告をするための体制、当該報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取り扱いを受けないことを確保するための体制、ならびに、その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

（a）当社の取締役および使用人は、取締役会、経営会議等その他監査役が出席する重要な会議を通じて、職務の執行状況を報告します。

（b）当社の子会社の取締役、監査役および使用人は、当社の窓口となる経営企画部門への報告、または、当社の取締役会、経営会議等その他監査役が出席する重要な会議への出席を通じて、職務の執行状況その他の重要な事項について、定期的に当社への報告を行います。経営企画部門は、当社の子会社の取締役、監査役および使用人より報告を受けた事項のうち重要事項については、速やかに監査役に報告します。

（c）当社の監査役は、当社および当社の子会社の業務執行状況全般を対象としつつ、監査役会において定める監査方針に基づき、当社の取締役、事業本部長、本部長、および当社の子会社の取締役を主な対象として監査を行うなど、効率的かつ実効的な監査の実施を図ります。また、当社の監査役は、内部監査部門および会計監査人との積極的な連携を図り監査を行います。

（d）当社および当社の子会社は、会社の信用や業績等に大きな影響を与える恐れのある事象や、法令・定款・社内規程等に違反する重大な行為等が発見されたときは、当社担当部門を通じて、速やかに当社の監査役に報告される体制を構築します。

（e）監査役会と代表取締役、会計監査人との間でそれぞれ定期的な意見交換会を実施します。

（f）当社は、当社および当社の子会社で適用されるホットライン（内部通報制度）において、当社の監査役を相談窓口の一つとし、監査役への報告体制の充実を図ります。なお、当該ホットラインによる申告者に対して当該申告をしたことを理由として不利益な取り扱いを行うことを禁止します。

ｉ．監査役の職務の執行について生ずる費用の前払または償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

監査役が、その職務の執行について生ずる費用の前払または償還の請求をしたときは、当該監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理します。

ｊ．財務報告の信頼性を確保するための体制

当社は、経理財務担当執行役員を定め、財務報告に関する社内規程を整備し、「一般に公正妥当と認められる企業会計の基準」に準拠して連結財務諸表および個別財務諸表を作成するとともに、情報開示委員会を設置し、当社および連結子会社における財務報告の信頼性を確保します。

ｋ．反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方および整備の状況

当社および当社の子会社の倫理・行動規範に、反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方として、反社会的勢力・団体に対して毅然とした態度で臨み、一切の関係を遮断するとともに、反社会的勢力・団体の活動を助長もしくは加担するような行為は行わないことを定めます。また、同倫理・行動規範については、常時社内および当社の子会社内に掲示し、教育・周知徹底を図ります。

（Ⅱ）責任限定契約の内容の概要

当社と取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）および監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。それぞれ締結した責任限定契約の概要は次のとおりです。

##### ①　取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）の責任限定契約

取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）は、その任務を怠ったことにより、当社に対して損害を与えた場合において、その職務を行うにつき善意でかつ重大な過失がないときは、3,000万円または会社法第425条第１項に定める最低責任限度額のいずれか高い額を限度として、損害賠償責任を負うものとします。

当社は、戸田一雄、今泉公二、小澤隆生、宮田秀明、斉藤惇の各氏とそれぞれ責任限定契約を締結しております。

##### ②　監査役の責任限定契約

監査役は、その任務を怠ったことにより、当社に対して損害を与えた場合において、その職務を行うにつき善意でかつ重大な過失がないときは、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額を限度として、損害賠償責任を負うものとします。

当社は、今村俊郎、安本隆晴、北田幹直、渡辺林治の各氏とそれぞれ責任限定契約を締結しております。

（Ⅲ）取締役の定数

当社の取締役は10名以内とする旨定款に定めております。

（Ⅳ）取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。また、取締役の選任決議は累積投票によらない旨も定款に定めております。

（Ⅴ）株主総会決議事項を取締役会で決議することができることとしている事項

##### ①　自己株式の取得

当社は、自己株式の取得について、会社法第165条第２項の規定に基づき、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。

これは、機動的な資本政策の遂行を目的とするものであります。

#####

##### ②　剰余金の配当等

当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって、毎年11月20日を基準日として中間配当をすることができる旨を定款に定めております。

これは、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。

#####

##### ③　責任免除の内容の概要

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役（取締役であった者を含む。）および監査役（監査役であった者を含む。）の同法第423条第１項に規定する損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。

これは、取締役および監査役が期待される役割を十分に発揮できるようにするためのものであります。

（Ⅵ）株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

### (2) 【役員の状況】

①役員一覧

１　2019年７月26日（有価証券報告書提出日）現在の当社の役員の状況は、以下のとおりであります。

男性13名　女性1名　（役員のうち女性の比率7.1％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
代表取締役 社長 ＣＥＯ | 岩田　彰一郎 | 1950年８月14日生 |
1973年３月 | ライオン油脂㈱（現ライオン㈱）入社
1986年３月 | プラス㈱入社
1987年３月 | 同社商品開発本部部長
1992年５月 | 同社営業本部アスクル事業推進室室長
1995年11月 | 同社アスクル事業部部長
1997年３月 | 当社代表取締役社長（現任）
2000年５月 | 当社ＣＥＯ（現任）（注）５
2002年11月 | ASKUL e-Pro Service㈱（現ソロエル㈱）取締役
2006年６月 | ㈱資生堂社外取締役
2010年11月 | ㈱アルファパーチェス取締役（現任）
2012年７月 | ソロエル㈱取締役会長
2015年７月 | ㈱みんなのウェディング社外取締役
| （注）17 | 910
取締役 ＢtoＢ カンパニー ＣＯＯ | 吉田　仁 | 1958年１月20日生 |
1980年４月 | ㈱ヴィクトリア入社
2000年12月 | 当社入社
2004年３月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション　カタログ企画オペレーションビジネスリーダー
2006年８月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション　生活用品部長
2008年３月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション統括部長
2009年８月 | 当社執行役員
2011年８月 | Bizex㈱（現ASKUL LOGIST㈱）代表取締役会長
2012年７月 | 当社執行役員ＢtoＢカンパニーＣＯＯ（注）６
2012年８月 | 当社取締役ＢtoＢカンパニーＣＯＯ
2017年８月 | 当社取締役ＢtoＢカンパニーＣＯＯ リスク担当取締役（現任）
| （注）17 | 3
取締役 ＢtoＣ カンパニー ＣＯＯ | 吉岡　晃 | 1968年１月12日生 |
1992年４月 | ㈱西洋環境開発入社
2001年１月 | 当社入社
2005年８月 | 当社メディカル＆ケアビジネスリーダー
2006年８月 | 当社メディカル＆ケア統括部長
2011年８月 | 当社メディカル＆ケア担当執行役員
2012年７月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニーＣＯＯ
2012年８月 | 当社取締役ＢtoＣカンパニーＣＯＯ（現任）
2017年７月 | ㈱チャーム代表取締役会長（現任）
2017年７月 | ㈱リーフ代表取締役会長（現任）
| （注）17 | 2

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
取締役 | 輿水　宏哲 | 1977年10月31日生 |
2000年２月 | イー・グループ㈱入社
2001年９月 | ヤフー㈱入社
2006年２月 | ㈱はてな入社 同社広告事業担当執行役員
2006年12月 | 同社取締役
2009年８月 | グリー㈱入社
2013年11月 | 同社執行役員WebGame事業統括本部Platform本部長
2014年10月 | ヤフー㈱入社当社出向
2014年11月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニーLOHACO広告販促本部本部長
2016年３月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニーLOHACO編成本部本部長
2016年８月 | 当社取締役
2017年３月 | 当社取締役執行役員ＢtoＣカンパニーＥＣマーケティング本部本部長
2019年２月 | 当社取締役執行役員ＢtoＣカンパニーLOHACOグロース本部本部長（現任）
| （注）17 | 2
取締役 ＣＭＯ | 木村　美代子 （現姓：酒川） | 1964年６月12日生 |
1988年４月 | プラス㈱入社
1999年５月 | 当社入社
2005年８月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション執行役員
2010年２月 | アスマル㈱代表取締役社長
2012年９月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニー生活用品事業本部本部長
2016年２月 | 当社ＣＭＯ（注）７上級執行役員ＢtoＣカンパニー生活用品事業本部本部長兼バリューモール事業本部本部長兼LOHACO事業本部本部長
2017年５月 | 当社ＣＭＯ執行役員ＢtoＣカンパニーライフクリエイション本部本部長兼バリュー・クリエーション・センター本部本部長
2017年８月 | 当社取締役ＣＭＯ執行役員ＢtoＣカンパニーライフクリエイション本部本部長兼バリュー・クリエーション・センター本部本部長（現任）
| （注）17 | 12
取締役 | 戸田　一雄 | 1941年２月13日生 |
1964年４月 | 松下電器産業㈱（現パナソニック㈱）入社
1994年６月 | 同社取締役電化事業担当
1996年６月 | 同社常務取締役（代表取締役）
1999年６月 | 同社専務取締役（代表取締役）
2003年６月 | 同社取締役副社長（代表取締役）
2004年２月 | 松下電工㈱（現パナソニック㈱）取締役
2006年６月 | 松下電器産業㈱（現パナソニック㈱）顧問
2006年８月 | 当社社外監査役
2007年４月 | 滋賀大学特任教授 京都工芸繊維大学特任教授
2007年７月 | 学校法人文化学院常務理事校長
2007年８月 | 当社社外取締役（現任）
2008年11月 | 学校法人文化学院理事長兼校長
2011年４月 | 滋賀大学客員教授
2012年６月 | 公益財団法人陵水学術後援会理事長
2013年４月 | 一般社団法人日越ビジネス支援センター代表理事会長
| （注）17 | 4

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
取締役 | 今泉　公二 | 1948年４月２日生 |
1972年４月 | 鹿島建設㈱入社
1980年８月 | プラス㈱入社
1984年８月 | 同社取締役
1985年８月 | 同社常務取締役
1988年８月 | 同社専務取締役
1990年６月 | 同社代表取締役副社長
1997年３月 | 当社取締役
2004年６月 | ㈱永谷園社外監査役
2008年８月 | プラス㈱代表取締役社長（現任）
2012年８月 | 当社社外取締役（現任）
| （注）17 | 102
取締役 | 小澤　隆生 | 1972年２月29日生 |
1995年４月 | ㈱ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ㈱）入社
2003年３月 | 楽天㈱入社 同社オークション事業担当執行役員
2005年１月 | ㈱楽天野球団取締役事業本部長
2006年９月 | 小澤総合研究所所長（現任）
2009年７月 | スターフェスティバル㈱社外取締役
2012年10月 | ㈱マチコエ社外取締役
2012年11月 | ラクスル㈱社外取締役
2013年４月 | ヤフー㈱ＣＦＯ室長
2013年７月 | 同社執行役員ショッピングカンパニー長兼ＣＦＯ室長
2013年８月 | 当社社外取締役（現任）
2015年１月 | YJキャピタル㈱取締役
2015年９月 | ㈱ユーザーローカル社外取締役（現任）
2016年３月 | バリューコマース㈱取締役（現任） ㈱一休取締役
2017年４月 | ヤフー㈱執行役員コマースグループショッピングカンパニー長
2018年４月 | ヤフー㈱常務執行役員コマースカンパニー長コマースカンパニーショッピング統括本部長
2018年６月 | Pay㈱（現PayPay㈱）取締役（現任）
2018年８月 | dely㈱取締役（現任）
2018年10月 | ㈱一休取締役会長（現任）
2019年６月 | ヤフー㈱取締役専務執行役員コマースカンパニー長コマースカンパニーショッピング統括本部長（現任）
| （注）17 | 0
取締役 | 宮田　秀明 | 1948年１月20日生 |
1972年４月 | 石川島播磨重工業㈱（現㈱ＩＨＩ）入社
1979年７月 | 東京大学工学部船舶海洋工学科助教授
1994年７月 | 東京大学工学部船舶海洋工学科教授
2008年４月 | 東京大学大学院工学系研究科システム創成学専攻教授
2010年１月 | 一般社団法人二次電池社会システム研究会代表理事
2011年10月 | 一般社団法人東日本未来都市研究会代表理事（現任）
2012年４月 | 社会システムデザイン㈱代表取締役社長（現任）
2012年６月 | 東京大学名誉教授（現任）
2014年２月 | 当社LOHACO ＥＣマーケティングラボ所長
2014年８月 | 当社社外取締役（現任）
| （注）17 | 0

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
取締役 | 斉藤　惇 | 1939年10月18日生 |
1963年４月 | 野村證券㈱（現 野村ホールディングス㈱）入社
1986年６月 | 同社取締役
1995年６月 | 同社代表取締役副社長
1999年１月 | 住友ライフ・インベストメント㈱（現三井住友DSアセットマネジメント㈱）代表取締役社長
2003年４月 | ㈱産業再生機構代表取締役社長
2007年６月 | ㈱東京証券取引所代表取締役社長
2007年８月 | ㈱東京証券取引所グループ取締役兼代表執行役社長
2013年１月 | ㈱日本取引所グループ取締役兼代表執行役グループＣＥＯ ㈱大阪証券取引所（現㈱大阪取引所）取締役
2015年８月 | ㈱KKRジャパン会長
2017年８月 | 当社社外取締役（現任）
2017年11月 | 一般社団法人日本野球機構会長（代表理事）（現任）
2017年12月 | ㈱KKRジャパンKKR Global lnstitute シニアフェロー（現任）
| （注）17 | 0
監査役 常勤 | 今村　俊郎 | 1953年３月28日生 |
1977年３月 | プラス㈱入社
1995年11月 | 同社アスクル事業部課長
1997年５月 | 当社プランニング・ビジネスゼネラルマネージャー
1999年８月 | 当社取締役
2002年７月 | 当社ジェネラルアフェアーズ室長
2003年７月 | 当社コーポレート・サービス室長
2004年８月 | ASKUL e-Pro Service㈱（現ソロエル㈱）取締役
2005年５月 | ビジネスマート㈱取締役
2005年８月 | 当社執行役員
2006年12月 | 愛速客楽（上海）貿易有限公司董事
2010年２月 | 愛速客楽（上海）貿易有限公司董事長
2012年８月 | 当社経理財務担当取締役、情報開示担当取締役、ＣＳＯ（注）８
2012年12月 | ㈱アルファパーチェス取締役
2014年８月 | 当社リスク担当取締役、取締役の職務執行に係る情報の保存および管理に関する責任者
2015年６月 | 当社人事担当取締役 Bizex㈱（現ASKUL LOGIST㈱）取締役
2017年８月 | 当社常勤監査役（現任）
| （注）18 | 95
監査役 | 安本　隆晴 | 1954年３月10日生 |
1992年４月 | 安本公認会計士事務所所長（現任）
1993年11月 | ㈱ファーストリテイリング社外監査役（現任）
2001年８月 | 当社社外監査役（現任）
2003年６月 | ㈱リンク・セオリー・ホールディングス（現㈱リンク・セオリー・ジャパン）監査役（現任）
2007年４月 | 中央大学専門職大学院国際会計研究科特任教授
2010年６月 | ㈱UBIC（現㈱FRONTEO）社外監査役（現任）
| （注）19 | 12

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
監査役 | 北田　幹直 | 1952年１月29日生 |
1976年４月 | 東京地方検察庁検事
1997年４月 | 法務省刑事局国際課長
2002年４月 | 外務省大臣官房監察査察官
2008年７月 | 千葉地方検察庁検事正
2009年１月 | 公安調査庁長官
2010年12月 | 札幌高等検察庁検事長
2012年１月 | 大阪高等検察庁検事長
2014年３月 | 森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現任）
2014年６月 | シャープ㈱社外取締役 王子ホールディングス㈱社外監査役（現任）
2014年８月 | 当社社外監査役（現任）
2015年６月 | ㈱横河ブリッジホールディングス社外取締役（現任） 一般社団法人投資信託協会理事（現任）
2016年６月 | 双日㈱社外監査役（現任）
| （注）20 | ―
監査役 | 渡辺　林治 | 1966年11月18日生 |
1990年４月 | ㈱野村総合研究所入社
1999年11月 | シュローダー投信投資顧問㈱（現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱）入社
2009年３月 | リンジーアドバイス㈱代表取締役社長（現任）
2015年８月 | 当社社外監査役（現任）
2015年９月 | ㈱自重堂社外取締役（現任）
2016年６月 | ㈱カワチ薬品社外取締役（現任）
2019年４月 | 東京大学大学院医学系研究科　客員研究員（現任）
| （注）21 | ―
計 | 1,149

（注）１　取締役戸田一雄、今泉公二、小澤隆生、宮田秀明、斉藤惇の各氏は、社外取締役であります。

２　監査役安本隆晴、北田幹直、渡辺林治の各氏は、社外監査役であります。

３　当社では、業務執行の迅速化と責任と権限の明確化を目的に、執行役員制度を導入しております。有価証券報告書提出日における執行役員は21名で構成され、氏名・担当は以下のとおりです。

宮澤　典友　　ＢtoＢカンパニーＢtoＢイノベーション本部本部長

高瀬　康秀　　ＢtoＢカンパニーＯＡＰＣ事業本部事業本部長　兼　文具事業本部事業本部長

兼　プリント・オン・デマンド事業本部事業本部長　兼　MRO事業本部事業本部長

兼　プロダクトサポート本部本部長

宮木　健之　　ＢtoＢカンパニーメディカル＆ケア事業本部事業本部長

兼　ファニチャー事業本部事業本部長

山口　美和　　ＢtoＢカンパニーe-プロキュアメントソリューション本部本部長　兼　SOLOEL事業本部

事業本部長

内海　智之　　ＢtoＢカンパニープロキュアメントコミュニティ企画推進本部本部長

木村 美代子 　ＣＭＯ　兼　ＢtoＣカンパニーライフクリエイション本部本部長

兼　バリュー・クリエーション・センター本部本部長

野中　　勉　　ＢtoＣカンパニーライフクリエイション本部プロダクトディベロップメント統括部長

輿水　宏哲　　ＢtoＣカンパニーLOHACOグロース本部本部長

川村　勝宏 ＢtoＣカンパニープラットフォーム本部本部長

秋岡　洋平　　ＣＩＯ（注）９　兼　ＣＤＯ（注）10　兼　フューチャープラット

フォームアーキテクチャテクノロジー本部（ASKUL Technology Center）本部長

兼　カスタマーサービス本部本部長

内山　陽介　　ＣＴＯ（注）11　兼　フューチャープラットフォームアーキテクチャテクノロジー本部

（ASKUL Technology Center）ロジスティックステクノロジー統括部長

天沼　英雄　　ＣＰＯ（注）12　兼　フューチャープラットフォームアーキテクチャＥＣＲ本部本部長

林　　政良　　ＣＩＯ（注）13　兼　フューチャープラットフォームアーキテクチャＥＣＲ本部

センターマネジメント統括部長

伊藤　珠美　　フューチャープラットフォームアーキテクチャＥＣＲ本部配送ネットワーク統括部長

桜井　秀雄　　フューチャープラットフォームアーキテクチャＥＣＲ本部プロキュアメント統括部長

朋政　輝樹　　品質マネジメント本部本部長

玉井　継尋　　ＣＦＯ（注）14　兼　コーポレート本部本部長

関氏　義修　　ＣＬＯ（注）15　兼　ＣＳＯ　兼　リーガル＆セキュリティ本部本部長

小口　　巌　　ＣＨＯ（注）16　兼　人事本部本部長　兼　ＣＳＲ・総務本部本部長

土屋　郁子　　ＣＥＯ補佐室統括部長

池田　和幸 ロジスティクスフェロー　兼　ＣＥＯ補佐室　兼　フューチャープラットフォームアー

キテクチャＥＣＲ本部サービス開発統括部長

４　所有株式数には持株会における各自の持分を含めた実質持株数を記載しております。

なお、2019年７月20日現在の実質持株数を記載しております。

５　ＣＥＯ：Chief Executive Officer　最高経営責任者

６　ＣＯＯ：Chief Operating Officer　最高執行責任者

７　ＣＭＯ：Chief Marketing Officer　最高顧客市場分析調査責任者

８　ＣＳＯ：Chief Security Officer　最高セキュリティ責任者

９　ＣＩＯ：Chief Information Officer　最高情報責任者

10　ＣＤＯ：Chief Data Officer　最高データ責任者

11　ＣＴＯ：Chief Technology Officer　最高技術責任者

12　ＣＰＯ：Chief Platform Officer　最高プラットフォーム責任者

13　ＣＩＯ：Chief Innovation Officer　最高イノベーション責任者

14　ＣＦＯ：Chief Financial Officer　最高財務責任者

15　ＣＬＯ：Chief Legal Officer　最高法務責任者

16　ＣＨＯ：Chief Human Relation and Health Care Officer　最高人事責任者

17　2018年８月２日開催の定時株主総会の終結の時から１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

18　2017年８月３日開催の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

19　2016年８月３日開催の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

20　2018年８月２日開催の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

21　2015年８月５日開催の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

２　2019年８月２日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役10名選任の件」および「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。なお、役員の役職等につきましては、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しております。

男性13名　女性1名　（役員のうち女性の比率7.1％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
代表取締役 社長 ＣＥＯ | 岩田　彰一郎 | 1950年８月14日生 |
1973年３月 | ライオン油脂㈱（現ライオン㈱）入社
1986年３月 | プラス㈱入社
1987年３月 | 同社商品開発本部部長
1992年５月 | 同社営業本部アスクル事業推進室室長
1995年11月 | 同社アスクル事業部部長
1997年３月 | 当社代表取締役社長（現任）
2000年５月 | 当社ＣＥＯ（現任）（注）４
2002年11月 | ASKUL e-Pro Service㈱（現ソロエル㈱）取締役
2006年６月 | ㈱資生堂社外取締役
2010年11月 | ㈱アルファパーチェス取締役（現任）
2012年７月 | ソロエル㈱取締役会長
2015年７月 | ㈱みんなのウェディング社外取締役
| （注）８ | 910
取締役 ＢtoＢ カンパニー ＣＯＯ | 吉田　仁 | 1958年１月20日生 |
1980年４月 | ㈱ヴィクトリア入社
2000年12月 | 当社入社
2004年３月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション　カタログ企画オペレーションビジネスリーダー
2006年８月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション　生活用品部長
2008年３月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション統括部長
2009年８月 | 当社執行役員
2011年８月 | Bizex㈱（現ASKUL LOGIST㈱）代表取締役会長
2012年７月 | 当社執行役員ＢtoＢカンパニーＣＯＯ（注）５
2012年８月 | 当社取締役ＢtoＢカンパニーＣＯＯ
2017年８月 | 当社取締役ＢtoＢカンパニーＣＯＯ リスク担当取締役（現任）
| （注）８ | 3
取締役 ＢtoＣ カンパニー ＣＯＯ | 吉岡　晃 | 1968年１月12日生 |
1992年４月 | ㈱西洋環境開発入社
2001年１月 | 当社入社
2005年８月 | 当社メディカル＆ケアビジネスリーダー
2006年８月 | 当社メディカル＆ケア統括部長
2011年８月 | 当社メディカル＆ケア担当執行役員
2012年７月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニーＣＯＯ
2012年８月 | 当社取締役ＢtoＣカンパニーＣＯＯ（現任）
2017年７月 | ㈱チャーム代表取締役会長（現任）
2017年７月 | ㈱リーフ代表取締役会長（現任）
| （注）８ | 2

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
取締役 | 輿水　宏哲 | 1977年10月31日生 |
2000年２月 | イー・グループ㈱入社
2001年９月 | ヤフー㈱入社
2006年２月 | ㈱はてな入社 同社広告事業担当執行役員
2006年12月 | 同社取締役
2009年８月 | グリー㈱入社
2013年11月 | 同社執行役員WebGame事業統括本部Platform本部長
2014年10月 | ヤフー㈱入社当社出向
2014年11月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニーLOHACO広告販促本部本部長
2016年３月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニーLOHACO編成本部本部長
2016年８月 | 当社取締役
2017年３月 | 当社取締役執行役員ＢtoＣカンパニーＥＣマーケティング本部本部長
2019年２月 | 当社取締役執行役員ＢtoＣカンパニーLOHACOグロース本部本部長（現任）
| （注）８ | 2
取締役 ＣＭＯ | 木村　美代子 （現姓：酒川） | 1964年６月12日生 |
1988年４月 | プラス㈱入社
1999年５月 | 当社入社
2005年８月 | 当社オフィス・ライフ・クリエーション執行役員
2010年２月 | アスマル㈱代表取締役社長
2012年９月 | 当社執行役員ＢtoＣカンパニー生活用品事業本部本部長
2016年２月 | 当社ＣＭＯ（注）６上級執行役員ＢtoＣカンパニー生活用品事業本部本部長兼バリューモール事業本部本部長兼LOHACO事業本部本部長
2017年５月 | 当社ＣＭＯ執行役員ＢtoＣカンパニーライフクリエイション本部本部長兼バリュー・クリエーション・センター本部本部長
2017年８月 | 当社取締役ＣＭＯ執行役員ＢtoＣカンパニーライフクリエイション本部本部長兼バリュー・クリエーション・センター本部本部長（現任）
| （注）８ | 12
取締役 | 戸田　一雄 | 1941年２月13日生 |
1964年４月 | 松下電器産業㈱（現パナソニック㈱）入社
1994年６月 | 同社取締役電化事業担当
1996年６月 | 同社常務取締役（代表取締役）
1999年６月 | 同社専務取締役（代表取締役）
2003年６月 | 同社取締役副社長（代表取締役）
2004年２月 | 松下電工㈱（現パナソニック㈱）取締役
2006年６月 | 松下電器産業㈱（現パナソニック㈱）顧問
2006年８月 | 当社社外監査役
2007年４月 | 滋賀大学特任教授 京都工芸繊維大学特任教授
2007年７月 | 学校法人文化学院常務理事校長
2007年８月 | 当社社外取締役（現任）
2008年11月 | 学校法人文化学院理事長兼校長
2011年４月 | 滋賀大学客員教授
2012年６月 | 公益財団法人陵水学術後援会理事長
2013年４月 | 一般社団法人日越ビジネス支援センター代表理事会長
| （注）８ | 4

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
取締役 | 今泉　公二 | 1948年４月２日生 |
1972年４月 | 鹿島建設㈱入社
1980年８月 | プラス㈱入社
1984年８月 | 同社取締役
1985年８月 | 同社常務取締役
1988年８月 | 同社専務取締役
1990年６月 | 同社代表取締役副社長
1997年３月 | 当社取締役
2004年６月 | ㈱永谷園社外監査役
2008年８月 | プラス㈱代表取締役社長（現任）
2012年８月 | 当社社外取締役（現任）
| （注）８ | 102
取締役 | 小澤　隆生 | 1972年２月29日生 |
1995年４月 | ㈱ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ㈱）入社
2003年３月 | 楽天㈱入社 同社オークション事業担当執行役員
2005年１月 | ㈱楽天野球団取締役事業本部長
2006年９月 | 小澤総合研究所所長（現任）
2009年７月 | スターフェスティバル㈱社外取締役
2012年10月 | ㈱マチコエ社外取締役
2012年11月 | ラクスル㈱社外取締役
2013年４月 | ヤフー㈱ＣＦＯ室長
2013年７月 | 同社執行役員ショッピングカンパニー長兼ＣＦＯ室長
2013年８月 | 当社社外取締役（現任）
2015年１月 | YJキャピタル㈱取締役
2015年９月 | ㈱ユーザーローカル社外取締役（現任）
2016年３月 | バリューコマース㈱取締役（現任） ㈱一休取締役
2017年４月 | ヤフー㈱執行役員コマースグループショッピングカンパニー長
2018年４月 | ヤフー㈱常務執行役員コマースカンパニー長コマースカンパニーショッピング統括本部長
2018年６月 | Pay㈱（現PayPay㈱）取締役（現任）
2018年８月 | dely㈱取締役（現任）
2018年10月 | ㈱一休取締役会長（現任）
2019年６月 | ヤフー㈱取締役専務執行役員コマースカンパニー長コマースカンパニーショッピング統括本部長（現任）
| （注）８ | 0
取締役 | 宮田　秀明 | 1948年１月20日生 |
1972年４月 | 石川島播磨重工業㈱（現㈱ＩＨＩ）入社
1979年７月 | 東京大学工学部船舶海洋工学科助教授
1994年７月 | 東京大学工学部船舶海洋工学科教授
2008年４月 | 東京大学大学院工学系研究科システム創成学専攻教授
2010年１月 | 一般社団法人二次電池社会システム研究会代表理事
2011年10月 | 一般社団法人東日本未来都市研究会代表理事（現任）
2012年４月 | 社会システムデザイン㈱代表取締役社長（現任）
2012年６月 | 東京大学名誉教授（現任）
2014年２月 | 当社LOHACO ＥＣマーケティングラボ所長
2014年８月 | 当社社外取締役（現任）
| （注）８ | 0

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
取締役 | 斉藤　惇 | 1939年10月18日生 |
1963年４月 | 野村證券㈱（現 野村ホールディングス㈱）入社
1986年６月 | 同社取締役
1995年６月 | 同社代表取締役副社長
1999年１月 | 住友ライフ・インベストメント㈱（現三井住友DSアセットマネジメント㈱）代表取締役社長
2003年４月 | ㈱産業再生機構代表取締役社長
2007年６月 | ㈱東京証券取引所代表取締役社長
2007年８月 | ㈱東京証券取引所グループ取締役兼代表執行役社長
2013年１月 | ㈱日本取引所グループ取締役兼代表執行役グループＣＥＯ ㈱大阪証券取引所（現㈱大阪取引所）取締役
2015年８月 | ㈱KKRジャパン会長
2017年８月 | 当社社外取締役（現任）
2017年11月 | 一般社団法人日本野球機構会長（代表理事）（現任）
2017年12月 | ㈱KKRジャパンKKR Global lnstitute シニアフェロー（現任）
| （注）８ | 0
監査役 常勤 | 今村　俊郎 | 1953年３月28日生 |
1977年３月 | プラス㈱入社
1995年11月 | 同社アスクル事業部課長
1997年５月 | 当社プランニング・ビジネスゼネラルマネージャー
1999年８月 | 当社取締役
2002年７月 | 当社ジェネラルアフェアーズ室長
2003年７月 | 当社コーポレート・サービス室長
2004年８月 | ASKUL e-Pro Service㈱（現ソロエル㈱）取締役
2005年５月 | ビジネスマート㈱取締役
2005年８月 | 当社執行役員
2006年12月 | 愛速客楽（上海）貿易有限公司董事
2010年２月 | 愛速客楽（上海）貿易有限公司董事長
2012年８月 | 当社経理財務担当取締役、情報開示担当取締役、ＣＳＯ（注）７
2012年12月 | ㈱アルファパーチェス取締役
2014年８月 | 当社リスク担当取締役、取締役の職務執行に係る情報の保存および管理に関する責任者
2015年６月 | 当社人事担当取締役 Bizex㈱（現ASKUL LOGIST㈱）取締役
2017年８月 | 当社常勤監査役（現任）
| （注）９ | 95
監査役 | 安本　隆晴 | 1954年３月10日生 |
1992年４月 | 安本公認会計士事務所所長（現任）
1993年11月 | ㈱ファーストリテイリング社外監査役（現任）
2001年８月 | 当社社外監査役（現任）
2003年６月 | ㈱リンク・セオリー・ホールディングス（現㈱リンク・セオリー・ジャパン）監査役（現任）
2007年４月 | 中央大学専門職大学院国際会計研究科特任教授
2010年６月 | ㈱UBIC（現㈱FRONTEO）社外監査役（現任）
| （注）10 | 12

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 職歴 | 任期 | 所有 株式数 （千株）
監査役 | 北田　幹直 | 1952年１月29日生 |
1976年４月 | 東京地方検察庁検事
1997年４月 | 法務省刑事局国際課長
2002年４月 | 外務省大臣官房監察査察官
2008年７月 | 千葉地方検察庁検事正
2009年１月 | 公安調査庁長官
2010年12月 | 札幌高等検察庁検事長
2012年１月 | 大阪高等検察庁検事長
2014年３月 | 森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現任）
2014年６月 | シャープ㈱社外取締役 王子ホールディングス㈱社外監査役（現任）
2014年８月 | 当社社外監査役（現任）
2015年６月 | ㈱横河ブリッジホールディングス社外取締役（現任） 一般社団法人投資信託協会理事（現任）
2016年６月 | 双日㈱社外監査役（現任）
| （注）11 | ―
監査役 | 渡辺　林治 | 1966年11月18日生 |
1990年４月 | ㈱野村総合研究所入社
1999年11月 | シュローダー投信投資顧問㈱（現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱）入社
2009年３月 | リンジーアドバイス㈱代表取締役社長（現任）
2015年８月 | 当社社外監査役（現任）
2015年９月 | ㈱自重堂社外取締役（現任）
2016年６月 | ㈱カワチ薬品社外取締役（現任）
2019年４月 | 東京大学大学院医学系研究科　客員研究員（現任）
| （注）12 | ―
計 | 1,149

（注）１　取締役戸田一雄、今泉公二、小澤隆生、宮田秀明、斉藤惇の各氏は、社外取締役であります。

２　監査役安本隆晴、北田幹直、渡辺林治の各氏は、社外監査役であります。

３　所有株式数には持株会における各自の持分を含めた実質持株数を記載しております。

なお、2019年７月20日現在の実質持株数を記載しております。

４　ＣＥＯ：Chief Executive Officer　最高経営責任者

５　ＣＯＯ：Chief Operating Officer　最高執行責任者

６　ＣＭＯ：Chief Marketing Officer　最高顧客市場分析調査責任者

７　ＣＳＯ：Chief Security Officer　最高セキュリティ責任者

８　2019年８月２日開催予定の定時株主総会の終結の時から１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

９　2017年８月３日開催の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

10　2016年８月３日開催の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

11　2018年８月２日開催の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

12　2019年８月２日開催予定の定時株主総会の終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで

##### ②　社外取締役および社外監査役の状況

ａ．社外取締役および社外監査役との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係

当社の社外取締役は５名であり、社外取締役戸田一雄氏が代表取締役を務めていたパナソニック株式会社との間で、当社商品の販売取引が、また、同社の関係会社を通じたＯＡ・ＰＣ用品等の継続的な商品の仕入取引があります。また、戸田一雄氏は当社の株式を所有（「第４　提出会社の状況　４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(2)役員の状況」に記載）しております。

社外取締役今泉公二氏が代表取締役を務めるプラス株式会社との間で、当社商品の販売取引および文具事務用品・オフィス家具等の継続的な商品の仕入取引があります。なお、プラス株式会社は当社の大株主であります。また、今泉公二氏は当社の株式を所有（「第４　提出会社の状況　４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(2)役員の状況」に記載）しております。

社外取締役小澤隆生氏が取締役専務執行役員を務めるヤフー株式会社との間で、当社商品の販売取引および広告宣伝等の委託に関する取引があります。なお、ヤフー株式会社は当社のその他の関係会社であります。また、小澤隆生氏が取締役を務める株式会社一休との間で当社商品の販売取引が、取締役を務めるバリューコマース株式会社との間で当社商品の販売取引および広告宣伝等の委託に関する取引があり、社外取締役を務める株式会社ユーザーローカルとの間で当社商品の販売取引およびASPサービス利用に関する取引があり、取締役を務めるPayPay株式会社との間で当社商品の販売取引があります。また、小澤隆生氏は当社の株式を所有（「第４　提出会社の状況　４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(2)役員の状況」に記載）しております。

社外取締役宮田秀明氏が代表取締役を務める社会システムデザイン株式会社との間で、当社商品の販売取引およびアドバイザリー業務の委託に関する取引があります。また、宮田秀明氏は当社の株式を所有（「第４　提出会社の状況　４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(2)役員の状況」に記載）しております。

社外取締役斉藤惇氏が会長（代表理事）を務める一般社団法人日本野球機構との間で当社商品の販売取引があります。また、斉藤惇氏は当社の株式を所有（「第４　提出会社の状況　４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(2)役員の状況」に記載）しております。

当社の社外監査役は３名であり、社外監査役安本隆晴氏が所長を務める安本公認会計士事務所、社外監査役を務める株式会社ファーストリテイリング、監査役を務める株式会社リンク・セオリー・ジャパンとの間で当社商品の販売取引があります。また、安本隆晴氏は当社の株式を所有（「第４　提出会社の状況　４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(2)役員の状況」に記載）しております。

社外監査役北田幹直氏が社外取締役を務めていたシャープ株式会社との間で当社商品の販売取引が、また、同社の関係会社を通じたＯＡ・ＰＣ用品等の継続的な商品の仕入取引があります。客員弁護士を務める森・濱田松本法律事務所との間で当社商品の販売取引および法律顧問の委任契約があります。社外監査役を務める王子ホールディングス株式会社との間で当社商品の販売取引および同社の関係会社を通じたオフィス生活用品等の継続的な商品の仕入取引があり、社外取締役を務める株式会社横河ブリッジホールディングスおよび社外監査役を務める双日株式会社との間で当社商品の販売取引があります。

社外監査役渡辺林治氏が代表取締役を務めるリンジーアドバイス株式会社および社外取締役を務める株式会社カワチ薬品との間で当社商品の販売取引があります。また、社外取締役を務める株式会社自重堂との間で当社商品の販売取引および作業服・ワークウェア等の継続的な商品の仕入取引があります。

ｂ．社外取締役または社外監査役が企業統治において果たす機能および役割ならびに社外取締役または社外監査役の独立性に関する基準または方針

当社では、取締役の職務の執行の適正性および効率性を高めるための牽制機能を期待し、社外役員が取締役会・監査役会の半数以上を占めるようにしております。なお、社外取締役または社外監査役を選任するにあたっての独立性に関する基準または方針については、現時点においては特別定めておりませんが、選任に当たっては、東京証券取引所の定める独立役員に関する基準等を参考に選任しております。当社は、戸田一雄、宮田秀明、斉藤惇、安本隆晴、渡辺林治の各氏を、独立性が高く、一般株主と利益相反のおそれがないことから、株式会社東京証券取引所の有価証券上場規程第436条の２に定める独立役員として同取引所に届け出ております。

ｃ．社外取締役および社外監査役の選任状況

区分 | 氏名 | 選任状況
取締役 | 戸田　一雄 | グローバルに事業展開する家電メーカーの経営に長年携わり、企業経営および学校経営に関する豊富な経験・実績と高い見識を有しております。当社社外取締役として業務執行に対する監督機能を適切に果たしていることから、社外取締役として適任であると判断し、選任しております。
今泉　公二 | 文具事務用品・オフィス家具メーカーの代表者を長年務めており、また食品メーカーの社外監査役としての経験を含め、企業経営に関する豊富な経験・実績と高い見識を有しております。当社社外取締役として業務執行に対する監督機能を適切に果たしていることから、社外取締役として適任であると判断し、選任しております。
小澤　隆生 | インターネットビジネス、eコマースの分野における高い見識・幅広い知見を有するとともに、企業経営および社会的活動を目的とした公益法人等の豊富なマネジメント経験を有しております。当社社外取締役として業務執行に対する監督機能を適切に果たしていることから、社外取締役として適任であると判断し、選任しております。
宮田　秀明 | 大学および大学院教授を歴任し、社会システム工学、サービスサイエンス、プロジェクトマネジメントの分野において高い見識・知見と、多数の民間技術開発プロジェクトを主導した実績を有しております。また企業経営の経験も有し、当社社外取締役として業務執行に対する監督機能を適切に果たしていることから、社外取締役として適任であると判断し、選任しております。
斉藤　惇 | 金融、証券分野における高い見識に加え、幅広い知見を有するとともに、証券取引所の代表者を務めた経歴を有するなど企業経営および企業再生の豊富な経験・実績とコーポレート・ガバナンス分野における高い知見を有しております。当社社外取締役として業務執行に対する監督機能を適切に果たしていることから、社外取締役として適任であると判断し、選任しております。
監査役 | 安本　隆晴 | 公認会計士としての専門的な見識と監査実務経験を持ち、社外監査役としての豊富な経験も有しております。客観的かつ公正な立場で取締役の職務の執行を監査できると判断し、社外監査役に選任しております。
北田　幹直 | 法曹界で要職を歴任され、社外取締役、社外監査役としての豊富な経験を有しているほか、弁護士としてコンプライアンス、危機管理分野における専門的な知見を有しております。客観的かつ公正な立場で取締役の職務の執行を監査できると判断し、社外監査役に選任しております。
渡辺　林治 | 国際金融についての豊富な経験を有しており博士（商学）も取得され、特に小売業の経営会計学に関する専門的な見識を有し他社の社外取締役としても活躍しております。当社取締役会および監査役会においてもこれらの経験、知見を活かし、コーポレート・ガバナンス等に関して積極的に意見しており、客観的かつ公正な立場で取締役の職務の執行を監査できると判断し、社外監査役に選任しております。

ｄ．社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会を通じて必要な情報の収集および意見の表明を行い、適宜そのフィードバックを受けることで、内部監査部門や会計監査人と相互に連携を図っております。

社外監査役は、内部監査および内部統制を担当している内部監査部門および会計監査人との緊密な連携を保つ為に定期的な情報交換を行い、監査の有効性、効率性を高めております。

(3) 【監査の状況】

##### ①　監査役監査の状況

監査役につきましては、当有価証券報告書提出日現在４名、うち３名が社外監査役であります。また、監査役のうち１名は常勤監査役であります。なお、社外監査役の安本隆晴氏は公認会計士の資格を有しており、財務および会計に関する相当程度の知見を有しております。北田幹直氏は法曹界で要職を歴任され、豊富な経験と、弁護士としてコンプライアンス、危機管理分野における専門的な知見を有しております。また、渡辺林治氏は、国際金融についての豊富な経験を有しており、特に小売業の経営会計学に関する専門的な見識を有しております。監査役監査の手続きは以下のとおりです。

計画……前年度における監査結果および新年度の事業計画等を踏まえて、新監査年度における監査方針および監査計画を監査役会で協議の上、決定しております。

実施……監査計画に基づき、重要な会議に出席し職務の執行状況を把握するとともに、当社の代表取締役、取締役、執行役員等の幹部社員、および当社の主な子会社の取締役を対象に面談を実施し、監査を行っております。また、内部監査部門および監査法人との積極的な連携を図るため、定期的な会合を実施し、監査の有効性、効率性を高めております。

報告等…期末監査終了後、監査法人から監査報告書を受領し意見交換を行い、監査報告書を作成して、代表取締役社長に提出しております。また、定時株主総会に出席して監査報告を行っております。期中監査の実施過程で把握した問題点は、その都度取締役および関連部署の執行役員等に指摘し改善を求めております。また、代表取締役、監査法人との間で、それぞれ定期的な意見交換会を実施しております。

##### ②　内部監査の状況

内部監査につきましては、代表取締役社長直轄の独立した部署である内部監査部門で責任者１名を含む４名により構成されております。内部監査部門において、コンプライアンスおよびリスク管理の観点を踏まえ各部門の業務遂行状況および部門横断的な業務プロセス、ならびに子会社監査を実施するとともに、内部統制の有効性を評価しております。内部監査の手続きは以下のとおりです。

計画……前年度における監査結果および新年度の事業計画等を踏まえて、新監査年度における監査方針を代表取締役社長承認の上、決定しております。決定した監査方針に基づき、重点監査目標と監査範囲、スケジュールを立案し、監査業務の分担を行うと共に、監査対象部門、監査項目、日程等を決定しております。

実施……決定した監査計画に基づき、業務プロセスや進捗状況の把握、承認申請書、契約書、取引記録などの書類の閲覧、監査対象部門および監査対象子会社の責任者等にヒアリングを行い、監査を実施しております。また実地棚卸等の立会による監査も行っております。

報告等…内部監査実施後に、監査報告書を作成し、代表取締役社長および監査役へ提出しております。内部監査実施過程で把握した問題点は、その都度、監査対象部門の責任者に指摘し、当該部門および監査対象子会社に改善報告書の提出を求め、改善報告書の確認とともに代表取締役社長および監査役へ報告しております。また、監査法人の期中および期末監査時に内部監査報告サマリーにより情報交換を行い、監査の有効性、効率性を高めております。

##### ③　会計監査の状況

###### a. 監査法人の名称

有限責任 あずさ監査法人

###### b. 業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員　業務執行社員　宍戸　通孝

指定有限責任社員　業務執行社員　富田　亮平

###### c. 監査業務に係る補助者の構成

公認会計士９名　公認会計士試験合格者４名　その他６名

###### d. 監査法人の選定方針と理由

当社の監査役会による監査法人の選定につきましては、当社の事業内容を熟知していることに加え、日本監査役協会が公表する「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」等を参考に、品質管理体制、独立性、専門性、監査報酬、監査役・経営者とのコミュニケーション並びに不正リスクへの対応等を総合的に勘案し、選定をしております。
また、監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当すると認められる場合には、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任します。
監査役会は、会計監査人の職務執行状況等の評価を行うなかで、適切な執行に支障があると認められる場合、その他必要があると判断した場合には、株主総会に提出する会計監査人の解任または不再任に関する議案を決定します。

###### e. 監査役及び監査役会による監査法人の評価

当社の監査役会は、上述監査法人の選定方針に掲げた基準の適否に加え、会計監査人の監査体制及び職務遂行状況等を総合的に評価しています。

##### ④ 監査報酬の内容等

「企業内容等の開示に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（2019年１月31日　内閣府令第３号）による改正後の「企業内容等の開示に関する内閣府令」第二号様式記載上の注意(56)ｄ(f)ⅰからⅲの規定に経過措置を適用しております。

##### a. 監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬（百万円） | 非監査業務に 基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に 基づく報酬（百万円） | 非監査業務に 基づく報酬（百万円）
提出会社 | 45 | 24 | 46 | 23
連結子会社 | 16 | ― | 9 | ―
計 | 61 | 24 | 55 | 23

##### b. その他重要な報酬の内容

該当事項はありません。

##### c. 監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容

###### 前連結会計年度

当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、その他の関係会社が国際会計基準（IFRS）を適用することに伴うリファード・ジョブ業務であります。

###### 当連結会計年度

当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、その他の関係会社が国際会計基準（IFRS）を適用することに伴うリファード・ジョブ業務であります。

##### d.監査報酬の決定方針

監査公認会計士等の監査計画、監査の実施状況、および報酬見積りの算出根拠などを十分に考慮し、監査役会の同意を得て適切に決定しております。

##### e.監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査役会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人との連携に関する実務指針」を踏まえ、会計監査人の監査計画、監査の実施状況、および報酬見積りの算出根拠などを確認し、検討した結果、会計監査人の報酬等について同意を行っております。

(4) 【役員の報酬等】

##### ①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社の取締役の報酬は、毎月一定額を支給する月次報酬、中期インセンティブとしての譲渡制限付株式報酬（業績条件付）で構成され、月次報酬は、市場水準や期待する役割を反映して取締役ごとに決定される「基本報酬」をベースに「業績連動要素」によって増減して決定される仕組みとしております。

「業績連動要素」は、前事業年度のＢtoＣ事業の売上高を含むeコマース流通総額・営業利益等の業績を総合的に考慮して決定されるものであり、社外取締役とそれ以外の取締役に区分して「基本報酬」が決定されることになります。

また、当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブとして株主の皆様との一層の価値共有を進めることを目的とし、「譲渡制限付株式報酬（業績条件付）」制度を導入しております。譲渡制限付株式報酬（業績条件付）の付与に際しては、取締役がより高い目標を達成し、当社グループを大きく発展させることに資するようにするため、一定の業績条件達成を譲渡制限解除の要件とすることを基本的方針としております。譲渡制限付株式報酬（業績条件付）の付与金額および株式数については、譲渡制限付株式報酬（業績条件付）の付与金額が月次報酬（年額）の20％相当額となる額をベースとし、役職、期待する役割および株価の動向等を勘案し「指名・報酬委員会」にて審議し取締役会で決定しております。なお、2019年５月期において取締役に付与した譲渡制限付株式報酬（業績条件付）の内容は、以下のとおりです。業績条件に係る業績数値に、ＥＢＩＴＤＡおよびＢtoＣ事業に係る流通総額を採用しているのは、将来の成長に必要な投資は積極的に行いながら、収益性の改善を伴ったＢtoＣ事業の拡大・成長を中長期的な目標としていることを理由としております。

（譲渡制限付株式報酬（業績条件付）の内容）

(1)譲渡制限期間

2018年８月31日～2021年８月30日

(2)業績条件（2019年５月期から2021年５月期までの３事業年度のいずれかの期において、当社が提出した各事業年度に係る有価証券報告書又は通期の決算短信に記載された業績数値として、以下の（a）及び（b）に係る条件が同時に達成されたこと）

(a)ＥＢＩＴＤＡが145億円を超過していること

(b)ＢtoＣ事業に係る流通総額が1,000億円を超過していること

なお、上記業績条件に関する当期（2019年５月期）の実績は、(a)ＥＢＩＴＤＡ109億52百万円、(B)ＢtoＣ事業に係る流通総額668億15百万円となっており、2019年５月期での業績条件達成には至りませんでした。

取締役の報酬の方針、基本報酬、新たに発行する譲渡制限付株式報酬における譲渡制限解除の業績条件等については、毎年検証を行うとともに、必要に応じて見直しを図ります。

＜役員の報酬決定に関する株主総会決議の内容＞

取締役の報酬限度額は、2016年８月３日開催の第53回定時株主総会において年額８億円以内（ただし、使用人分報酬を含まない。当該決議時点の取締役の員数は10名。）と決議いただいております。また、2018年８月２日開催の第55回定時株主総会において、取締役の譲渡制限付株式に関する報酬等として支給する金銭報酬債権の総額は、当該報酬限度額（年額８億円）の範囲内にて、年額１億60百万円以内（うち社外取締役分は年額40百万円以内。当該決議時点の取締役の員数は10名、うち社外取締役５名。）と決議いただいております。
監査役の報酬限度額は、2001年８月10日開催の第38回定時株主総会において年額80百万円以内（当該決議時点の監査役の員数は４名。）と決議いただいております。

＜役員の報酬等の額の決定過程における取締役会等の活動内容＞

当社は、当社および当社グループの適切な経営体制の構築および経営の透明性の確保に資することを目的に、取締役会の任意の常設諮問機関として、「指名・報酬委員会」を設置しております。
取締役の報酬の方針については、独立役員が委員の過半を占める「指名・報酬委員会」にて審議し、取締役会にて決定しております。

取締役の個別の報酬額については、「指名・報酬委員会」にて審議のうえ、取締役会の決議により取締役の個別の報酬額の決定について一任を受けた代表取締役社長（岩田彰一郎）が、株主総会の決議および取締役会の決議による委任の範囲内で、「指名・報酬委員会」の意見を尊重して、取締役等の個人別の報酬等を決定しております。
「指名・報酬委員会」は、取締役会の諮問機関として、代表取締役社長、顧問弁護士ならびに独立役員に指定された社外取締役および社外監査役の中から、取締役会で選任された委員により構成され、取締役、監査役ならびに重要な役職員の選任および解任に関する事項、取締役の主要担当領域（代表取締役の選定を含む。）、報酬における基本方針・個別報酬等について、取締役会に答申しております。なお、当事業年度の「指名・報酬委員会」は、合計11回開催され、取締役の報酬の方針等に関する審議を行いました。

##### ②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

区分 | 報酬等の総額 （百万円） | 報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる 役員の員数 （名）
固定報酬 | 業績連動報酬 | 譲渡制限付 株式報酬
取締役 （社外取締役を除く） | 156 | 145 | ― | 11 | 5
社外取締役 | 61 | 57 | ― | 3 | 5
監査役 （社外監査役を除く） | 15 | 15 | ― | ― | 1
社外監査役 | 34 | 34 | ― | ― | 3

（注）１　上記の株式報酬は、当事業年度に係る取締役10名に対する譲渡制限付株式報酬に係る費用計上額15百万円になります。

２　取締役の報酬等の総額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。

##### ③　役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

##### ④　使用人兼務役員の使用人給与のうち、重要なもの

該当事項はありません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社では、株式の価値の変動または株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする投資株式を「保有目的が純投資目的である投資株式」と区分しており、それ以外を「保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式」として区分しております。

###### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社は、外部の優れた技術の活用、業務提携による関係強化等、当社グループの戦略上重要な目的を有すると判断される株式を政策保有株式として保有することがあります。

また、当社は、政策保有株式について、保有目的が適切であるかを検証した上で、取締役会もしくはそれに準じる会議体にて保有の継続、処分の判断を実施しております。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(百万円)
非上場株式 | 6 | 481
非上場株式以外の株式 | ― | ―

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額(百万円) | 株式数の増加の理由
非上場株式 | 2 | 349 | 外部の優れた技術の活用のため
非上場株式以外の株式 | ― | ― | ―

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額(百万円)
非上場株式 | ― | ―
非上場株式以外の株式 | ― | ―

###### ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

該当事項はありません。

##### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。