## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1)【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 1,500,000,000
計 | 1,500,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成29年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (平成29年６月21日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 395,232,054 | 395,260,254 | 東京証券取引所 市場第一部 福岡証券取引所 | 単元株式数は100株であります。
計 | 395,232,054 | 395,260,254 | － | －

（注）「提出日現在発行数」には、平成29年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

#### (2) 【新株予約権等の状況】

①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 215（注）１ | 215（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 21,500 | 21,500
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成23年４月１日から 平成38年２月26日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 883 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１　新株予約権１個当たりの目的である株式の数(以下「付与株式数」という。)は100株とする。
なお、当社が当社の普通株式につき、株式の分割（当社普通株式の無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）または株式併合を行う場合には、付与株式数を次の算式により調整するものとし、調整の結果生じる1株未満の端数は、これを切り捨てるものとする。
調整後付与株式数 ＝ 調整前付与株式数 × 分割・併合の比率

調整後付与株式数は、株式の分割の場合は、当該株式分割の基準日の翌日（基準日を定めないときは、その効力発生日）以降、株式併合の場合は、その効力発生日以降、これを適用する。ただし、剰余金の額を減少して資本金または準備金を増加する議案が当社株主総会において承認されることを条件として株式の分割が行われる場合で、当該株主総会の終結の日以前の日を株式分割のための基準日とする場合は、調整後付与株式数は、当該株主総会の終結の日の翌日以降、当該基準日の翌日に遡及してこれを適用する。
また、上記のほか、付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じたときは、合理的な範囲で付与株式数を調整する。

（注）２　(1) 新株予約権1個当たりの一部行使はできないものとする。

(2) 新株予約権者は、権利行使時において、当社または当社子会社の取締役、監査役、執行役員、相談役、理事及び顧問のいずれかの地位にあることを要する。ただし、任期満了による退任その他正当な理由に基づき当社及び当社子会社の取締役、監査役、執行役員、相談役、理事及び顧問のいずれの地位をも喪失した場合（かかる地位の喪失を以下「退任」という。）、退任の日から5年以内に限って権利行使ができるものとする。なお、この場合、行使期間については、上記に定める期間を超えることはできない。

(3) 新株予約権を行使することができる期間の満了前に新株予約権者が死亡した場合は、相続人のうち１名に限り、下記（4）の新株予約権割当契約書の定めるところに従い新株予約権を承継することができる。（当該相続により新株予約権を相続した者を「権利承継者」という。）権利承継者が死亡した場合、権利承継者の相続人は新株予約権を承継することができないものとする。権利承継者による新株予約権の行使条件は、下記（4）の新株予約権割当契約書に定めるところによる。

(4) その他の条件については、当社取締役会の決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結される新株予約権割当契約書に定めるところによる。

(5)当社は、以下の場合に、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

(a) 新株予約権者が、権利を行使する条件に該当しなくなった場合または権利を放棄した場合

(b) 会社法、金融商品取引法、税法等の関係法令及び諸規則等の制定または改廃等が行われた場合において、当社の取締役会において新株予約権の無償での取得が決議された場合

(c) 当社が他社との合併、会社分割、その他会社法等で定められた組織変更等を行う場合において、当社の取締役会において新株予約権の無償での取得が決議された場合

(d) 新株予約権者に以下に定める事由が生じた場合において、当社の取締役会において新株予約権の無償での取得が決議された場合

イ）会社法に定める取締役の欠落事由、または当社もしくは当社の子会社の執行役員規程に定める執行役員の欠落事由に該当した場合

ロ）当社または当社の子会社の取締役、監査役、執行役員、相談役、理事及び顧問のいずれかを解任された場合

ハ）当社または当社の子会社もしくは関連会社のインサイダー取引防止規程に違反した場合

ニ）新株予約権割当契約書の規定に違反した場合

ホ）その職務に関し注意義務に違反する行為を行い、当社または当社の子会社もしくは関連会社に著しい損害を与えた場合

ヘ）当社または当社の子会社もしくは関連会社の信用を著しく毀損する行為を行った場合

上記のほか、当社は、いつでも、取締役会決議により、新株予約権の全部または一部を買入れ、または無償で取得することができるものとする。

（注）３　当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換又は株式移転(以下、総称して「組織再編行為」という。)を行う場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権(以下「残存新株予約権」という。)の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権(以下「再編対象会社新株予約権」という。)を以下の決定方針に基づきそれぞれ交付するものとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社は再編対象会社新株予約権を新たに交付するものとする。ただし、以下の決定方針に沿って再編対象会社新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

(1) 交付する再編対象会社新株予約権の数
新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

(2) 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
再編対象会社の普通株式とする。

(3) 再編対象会社新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記「新株予約権の目的となる株式の数」に準じて決定する。

(4) 再編対象会社新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
再編対象会社新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に上記(3)に従って決定される当該新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。
再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編対象会社の株式1株当たり１円とする。

(5) 再編対象会社新株予約権を行使することができる期間
上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のいずれか遅い日から、上記「新株予約権を行使期間」に定める新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

(6) 再編対象会社新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金の額
a)新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。
b)新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、上記a）記載の資本金等増加限度額から上記a)に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

(7) 譲渡による再編対象会社新株予約権の取得の制限
譲渡による再編対象会社新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

(8) 再編対象会社新株予約権の取得事由及び条件
上記「新株予約権の行使の条件」に準じて決定する。

(9) 再編対象会社新株予約権の行使の条件
上記「新株予約権の行使の条件」に準じて決定する。

②　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第14回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 748（注）１ | 748（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 74,800 | 74,800
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成23年４月１日から 平成38年２月26日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 883 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

③　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第15回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 732（注）１ | 732（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 73,200 | 73,200
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成24年３月１日から 平成39年２月15日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 971 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

④　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第16回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 957（注）１ | 926（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 95,700 | 92,600
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成24年３月１日から 平成39年２月15日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 971 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑤　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第17回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,608（注）１ | 1,599（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 160,800 | 159,900
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成25年３月１日から 平成40年２月17日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 846 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑥　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第18回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,217 （注）１ | 1,139（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 121,700 | 113,900
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成25年３月１日から 平成40年２月17日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 846 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑦　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第19回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,624（注）１ | 1,604（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 162,400 | 160,400
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成26年３月１日から 平成41年２月15日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 886 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑧ 　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第20回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,447（注）１ | 1,423（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 144,700 | 142,300
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成26年３月１日から 平成41年２月15日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　 886 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑨　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第21回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,675（注）１ | 1,675（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 167,500 | 167,500
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成27年３月１日から 平成42年２月14日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,147 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑩　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第22回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 511（注）１ | 511（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 51,100 | 51,100
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成27年３月１日から 平成42年２月14日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,147 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑪　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第23回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,473（注）１ | 1,392（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 147,300 | 139,200
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成28年３月１日から 平成43年２月17日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,691 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑫　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第24回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 476（注）１ | 476（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 47,600 | 47,600
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成28年３月１日から 平成43年２月17日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,691 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑬　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第25回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,307（注）１ | 1,268（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 130,700 | 126,800
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成29年３月１日から 平成44年２月16日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,267 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑭　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第26回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 577（注）１ | 577（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 57,700 | 57,700
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成29年３月１日から 平成44年２月16日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,267 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑮　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第27回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 1,962（注）１ | 1,962（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 196,200 | 196,200
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成30年３月１日から 平成45年２月14日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,337 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

⑯　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第28回新株予約権(提出会社発行）

| 事業年度末現在 (平成29年３月31日) | 提出日の前月末現在 (平成29年５月31日)
新株予約権の数(個) | 801（注）１ | 801（注）１
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個) | ― | ―
新株予約権の目的となる株式の種類 | 普通株式 単元株式数は100株であります。 | 同左
新株予約権の目的となる株式の数(株) | 80,100 | 80,100
新株予約権の行使時の払込金額(円) | １株当たり１ | 同左
新株予約権の行使期間 | 平成30年３月１日から 平成45年２月14日 | 同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) | 発行価格　　　　1,337 資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額として、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとする。 | 同左
新株予約権の行使の条件 | （注）２ | 同左
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 | 同左
代用払込みに関する事項 | ― | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | （注）３ | 同左

（注）１～３　「①　株式会社三越伊勢丹ホールディングス第13回新株予約権(提出会社発行）」の（注）１～３に同じであります。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

#### (5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (千株) | 発行済株式 総数残高 (千株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
平成24年４月１日～ 平成25年３月31日 (注)１ | 36 | 394,787 | 16 | 50,118 | 16 | 18,466
平成25年４月１日～ 平成26年３月31日 (注)１ | 81 | 394,869 | 38 | 50,157 | 38 | 18,505
平成26年４月１日～ 平成27年３月31日 (注)１ | 89 | 394,958 | 41 | 50,198 | 41 | 18,546
平成27年４月１日～ 平成28年３月31日 (注)１ | 160 | 395,118 | 78 | 50,276 | 78 | 18,624
平成28年４月１日～ 平成29年３月31日 (注)１ | 113 | 395,232 | 51 | 50,328 | 51 | 18,676

(注) １　新株予約権の権利行使による増加であります。

２　平成29年４月１日から平成29年５月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が28千株、資本金が16百万円及び資本準備金が16百万円増加しております。

#### (6) 【所有者別状況】

平成29年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | － | 74 | 36 | 1,235 | 500 | 130 | 206,411 | 208,386 | －
所有株式数（単元） | － | 1,237,994 | 63,147 | 620,011 | 813,761 | 287 | 1,198,069 | 3,933,269 | 1,905,154
所有株式数の割合（％） | － | 31.47 | 1.61 | 15.76 | 20.69 | 0.01 | 30.46 | 100.00 | －

（注) １　自己株式5,686,950株は、「個人その他」に56,869単元、「単元未満株式の状況」に50株含まれております。

２　上記「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が、それぞれ 84単元及び50株含まれております。

#### (7) 【大株主の状況】

平成29年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式総数に対する 所有株式数の割合(％)
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）　※１ | 東京都港区浜松町２丁目11番３号 | 29,164 | 7.38
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）　※２ | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 17,153 | 4.34
公益財団法人三越厚生事業団 | 東京都新宿区西新宿１丁目24番１号 | 13,667 | 3.46
三越伊勢丹グループ取引先持株会 | 東京都新宿区新宿６丁目27番30号 | 7,917 | 2.00
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口５） | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 7,212 | 1.82
清水建設株式会社 | 東京都中央区京橋２丁目16番１号 | 6,200 | 1.57
明治安田生命保険相互会社 （常任代理人　資産管理サービス信託銀行株式会社） | 東京都千代田区丸の内２丁目１番１号 （東京都中央区晴海１丁目８番12号） | 5,697 | 1.44
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内２丁目７番１号 | 5,342 | 1.35
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口１） | 東京都中央区晴海１丁目８番11号 | 5,317 | 1.35
三井住友海上火災保険株式会社 | 東京都千代田区神田駿河台３丁目９番地 | 5,299 | 1.34
計 | ― | 102,972 | 26.05

(注) ※１　日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)の所有株式数29,164千株は信託業務に係る株式であります。

※２　日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口)の所有株式数17,153千株は信託業務に係る株式であります。

３　千株未満は切り捨てて表示しております。

４　平成28年10月20日付けで公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）において、三井住友信託銀行株式会社及びその共同保有者である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社、日興アセットマネジメント株式会社が平成28年10月14日現在で以下の株式を保有している旨が記載されているものの、当社として当事業年度末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。なお、大量保有報告書の内容は以下の通りであります。

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 株式等保有割合 (％)
三井住友信託銀行株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 | 13,395 | 3.39
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区芝三丁目33番１号 | 730 | 0.18
日興アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区赤坂九丁目７番１号 | 12,438 | 3.15

#### (8) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

平成29年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | （自己保有株式） |  | － | －
普通株式 | 5,686,900
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 387,640,000 | 3,876,400 | －
単元未満株式 | 普通株式 | 1,905,154 | － | －
発行済株式総数 |  | 395,232,054 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 3,876,400 | －

(注) 「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が8,400株（議決権84個）含まれております。

##### ② 【自己株式等】

平成29年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式総数 に対する所有 株式数の割合(％)
（自己保有株式） |  |  |  |  |
株式会社三越伊勢丹ホールディングス | 東京都新宿区新宿五丁目16番10号 | 5,686,900 | － | 5,686,900 | 1.44
計 | － | 5,686,900 | － | 5,686,900 | 1.44

#### (9) 【ストックオプション制度の内容】

当社は、新株予約権方式によるストックオプション制度を採用しております。

①　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成22年１月29日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第13回

決議年月日 | 平成21年６月29日開催の定時株主総会決議及び 平成22年１月29日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役３名及び執行役員９名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第14回

決議年月日 | 平成22年１月29日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社伊勢丹社内取締役３名、執行役員14名及び株式会社三越社内取締役４名、執行役員９名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

②　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成23年１月28日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第15回

決議年月日 | 平成23年１月28日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役５名及び執行役員７名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第16回

決議年月日 | 平成23年１月28日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社伊勢丹社内取締役１名、執行役員15名及び株式会社三越社内取締役１名、執行役員14名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

③　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成24年１月27日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第17回

決議年月日 | 平成24年１月27日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役６名及び執行役員17名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第18回

決議年月日 | 平成24年１月27日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社三越伊勢丹社内取締役３名及び執行役員13名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

④　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成25年１月25日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第19回

決議年月日 | 平成25年１月25日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役６名及び執行役員15名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第20回

決議年月日 | 平成25年１月25日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社三越伊勢丹社内取締役３名及び執行役員15名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

⑤　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成26年１月28日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第21回

決議年月日 | 平成26年１月28日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役６名及び執行役員22名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第22回

決議年月日 | 平成26年１月28日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社三越伊勢丹執行役員12名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

⑥　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成27年１月30日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第23回

決議年月日 | 平成27年１月30日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役６名及び執行役員23名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第24回

決議年月日 | 平成27年１月30日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社三越伊勢丹執行役員12名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

⑦　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成28年１月29日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第25回

決議年月日 | 平成28年１月29日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役５名及び執行役員21名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第26回

決議年月日 | 平成28年１月29日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社三越伊勢丹執行役員14名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

⑧　会社法に基づき、下記の付与者に対し非金銭報酬等として新株予約権を付与することを平成29年１月29日開催の取締役会において決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

第27回

決議年月日 | 平成29年１月27日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 当社の社内取締役５名及び執行役員24名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

第28回

決議年月日 | 平成29年１月27日開催の取締役会決議
付与対象者の区分及び人数 | 株式会社三越伊勢丹執行役員14名
新株予約権の目的となる株式の種類 | 「(2) 新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数 | 同上
新株予約権の行使時の払込金額 | 同上
新株予約権の行使期間 | 同上
新株予約権の行使の条件 | 同上
新株予約権の譲渡に関する事項 | 同上
代用払込みに関する事項 | 同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項 | 同上

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第3号及び会社法第155条第7号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円)
取締役会（平成29年１月27日）での決議状況 （取得期間平成29年１月30日～平成29年３月31日） | 3,000,000 | 3,000,000,000
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 2,216,900 | 2,999,932,900
残存決議株式の総数及び価額の総額 | 783,100 | 67,100
当事業年度の末日現在の未行使割合（％） | 26.10 | 0.00
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合（％） | － | －

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円)
当事業年度における取得自己株式 | 6,438 | 7,436,489
当期間における取得自己株式 | 927 | 1,090,625

(注)　当期間における取得自己株式には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他(単元未満株式の買増請求による売渡し) | 789 | 1,416,381 | 110 | 179,683
保有自己株式数 | 5,686,950 | ― | 5,687,767 | ―

(注)　当期間における保有自己株式数には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び買増請求による売渡しによる株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当社は、企業価値の長期的な向上を図りつつ安定的な配当水準を維持することを基本姿勢としながら、経営環境、業績、財務の健全性を総合的に勘案し、株主の皆様への利益還元を図っております。
なお、内部留保金につきましては、既存及び新規の事業への投資を中心にこれを充当し、企業価値の向上を図る一方、今後とも連結ベースでの配当性向・総還元性向に配慮してまいります。

なお、当社は配当について以下の内容を定款で定めております。

①当社は、会社法第459条第１項の規定に基づき、取締役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる旨を定めております。

②また、取締役会の決議により、毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定めております。

(注)基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当の総額(百万円) | １株当たり配当額(円)
平成28年11月８日取締役会 | 2,350 | 6.00
平成29年６月21日定時株主総会 | 2,337 | 6.00

### ４ 【株価の推移】

#### (1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次 | 第５期 | 第６期 | 第７期 | 第８期 | 第９期
決算年月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月
最高(円) | 1,400 | 1,628 | 2,080 | 2,395 | 1,469
最低(円) | 698 | 1,106 | 1,216 | 1,190 | 885

(注)　株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

#### (2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別 | 平成28年 10月 | 11月 | 12月 | 平成29年 １月 | ２月 | ３月
最高(円) | 1,150 | 1,328 | 1,407 | 1,380 | 1,455 | 1,469
最低(円) | 996 | 1,032 | 1,257 | 1,259 | 1,308 | 1,222

(注)　株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

### ５ 【役員の状況】

男性13名　女性―名　（役員のうち女性の比率―％）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
代表取締役会長 | ― | 赤松　憲 | 昭和27年９月５日生 | 昭和50年６月 | 株式会社三越入社 | 注３ | 15
平成18年２月 | 同執行役員業務部長
平成19年２月 | 同執行役員グループ業務部長
平成19年５月 | 同取締役上席執行役員グループ業務部長
平成20年４月 | 当社取締役常務執行役員管理本部長
| 株式会社三越取締役
平成21年４月 | 株式会社伊勢丹取締役
平成25年４月 | 当社取締役常務執行役員業務本部長
| 株式会社三越伊勢丹取締役常務執行役員業務本部長
平成28年６月 | 新光三越百貨股份有限公司副董事長（現任）
平成29年５月 | 当社顧問
| 日本百貨店協会会長（現任）
平成29年６月 | 当社代表取締役会長（現任）
| 株式会社三越伊勢丹代表取締役会長（現任）
代表取締役社長執行役員 | ― | 杉江　俊彦 | 昭和36年２月15日生 | 昭和58年４月 | 株式会社伊勢丹入社 | 注３ | 20
平成21年４月 | 同執行役員営業本部ＭＤ統括部食品統括部長兼食品営業部長
平成23年４月 | 株式会社三越伊勢丹執行役員営業本部ＭＤ統括部食品統括部長
平成24年４月 | 当社常務執行役員経営戦略本部付
平成24年６月 | 同取締役常務執行役員経営戦略本部長
平成25年４月 | 株式会社三越伊勢丹取締役常務執 行役員経営戦略本部長
平成28年４月 | 当社取締役専務執行役員経営戦略本部長
| 株式会社三越伊勢丹取締役専務執行役員経営戦略本部長
平成29年４月 | 当社代表取締役社長執行役員（現任）
| 株式会社三越伊勢丹代表取締役社長執行役員（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
取締役 | ― | 竹内　徹 | 昭和35年5月21日生 | 昭和58年４月 | 株式会社伊勢丹入社 | 注３ | 17
平成21年４月 | 同執行役員営業本部ＭＤ統括部婦人統括部長
平成22年３月 | 同取締役常務執行役員営業本部ＭＤ統括部長兼婦人統括部長
平成23年４月 | 株式会社三越伊勢丹常務執行役員営業本部ＭＤ統括部長
平成25年４月 | 当社常務執行役員
| 株式会社札幌丸井三越代表取締役社長執行役員
平成28年４月 | 当社常務執行役員グループ人財本部長
| 株式会社三越伊勢丹常務執行役員グループ人財本部長
平成29年４月 | 株式会社三越伊勢丹取締役専務執行役員百貨店事業本部長兼商品統括部長（現任）
平成29年６月 | 当社取締役（現任）

取締役常務執行役員 | 業務本部長 | 和田　秀治 | 昭和31年１月４日生 | 昭和53年６月 | 株式会社三越入社 | 注３ | 10
平成19年２月 | 同執行役員経営企画部長
平成20年４月 | 当社執行役員経営戦略本部経営企画部長
平成23年４月 | 同執行役員管理本部業務部長
平成25年４月 | 同執行役員業務本部業務推進部長
平成28年４月 | 同常務執行役員業務本部長兼管財部長
| 株式会社三越伊勢丹取締役常務執行役員業務本部長（現任）
平成28年６月 | 当社取締役常務執行役員業務本部長兼管財部長
平成29年４月 | 同取締役常務執行役員業務本部長（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
取締役常務執行役員 | 経営戦略本部長 | 白井　俊徳 | 昭和34年１月28日生 | 昭和57年４月 | 株式会社伊勢丹入社 | 注３ | 18
平成20年３月 | 同執行役員
平成20年４月 | 当社執行役員経営戦略本部企画推進部長
平成23年４月 | 同執行役員経営戦略本部経営企画部長
平成24年６月 | 同取締役執行役員経営戦略本部経営企画部長
平成25年６月 | 同執行役員経営戦略本部経営企画部長
平成26年４月 | 同執行役員経営戦略本部企画推進部長
平成28年１月 | 株式会社三越伊勢丹イノベーションズ代表取締役社長
平成28年４月 | 当社常務執行役員経営戦略本部企画開発推進部長
平成29年４月 | 同常務執行役員経営戦略本部長
| 株式会社三越伊勢丹取締役（現任）
平成29年６月 | 当社取締役常務執行役員経営戦略本部長（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
取締役 | ― | 槍田　松瑩 | 昭和18年２月12日生 | 昭和42年４月 | 三井物産株式会社入社 | 注３ | 9
平成９年６月 | 同取締役
平成12年６月 | 同代表取締役常務取締役
平成14年４月 | 同代表取締役専務取締役
平成14年10月 | 同代表取締役社長
平成19年６月 | 株式会社東京放送ホールディング ス取締役（現任）
平成21年４月 | 三井物産株式会社取締役会長 株式会社ＴＢＳテレビ取締役（現任）
平成21年５月 | 公益社団法人ベトナム協会会長（現任）
平成25年６月 | 当社取締役（現任）
平成25年11月 | 株式会社海外需要開拓支援機構取締役（現任）
平成26年６月 | 株式会社野村総合研究所取締役（現任）
平成27年４月 | 三井物産株式会社取締役
平成27年６月 | 同顧問（現任）
取締役 | ― | 井田　義則 | 昭和18年５月18日生 | 昭和41年４月 | いすゞ自動車株式会社入社 | 注３ | 6
平成６年１月 | 同取締役
平成８年５月 | 同常務取締役
平成11年４月 | 同専務取締役
平成12年12月 | 同代表取締役社長兼ＣＯＯ
平成19年６月 | 同代表取締役会長
平成21年２月 | 同取締役会長
平成23年６月 | 同特別相談役名誉会長
平成24年６月 | 同特別相談役（現任）
平成25年６月 | 当社取締役（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
取締役 | ― | 永易　克典 | 昭和22年４月６日生 | 昭和45年５月 | 株式会社三菱銀行入行 | 注３ | ―
平成９年６月 | 株式会社東京三菱銀行取締役
平成12年６月 | 日本信託銀行株式会社常務取締役
平成13年４月 | 株式会社三菱東京フィナンシャル・グループ取締役
平成13年10月 | 三菱信託銀行株式会社常務取締役
平成14年６月 | 株式会社東京三菱銀行常務取締役
平成16年４月 | 株式会社三菱東京フィナンシャル・グループ取締役常務執行役員
平成17年１月 | 株式会社東京三菱銀行専務取締役
平成17年５月 | 同副頭取
平成17年10月 | 株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ常務執行役員
平成18年１月 | 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行　　　副頭取
平成18年６月 | 株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ取締役副社長
平成20年４月 | 同取締役
| 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行頭取
平成22年４月 | 株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ取締役社長
平成24年４月 | 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行取締役会長
平成25年４月 | 株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ取締役
平成25年６月 | 新日鐵住金株式会社監査役（現任）
平成26年６月 | 当社取締役（現任）
平成26年６月 | 三菱自動車工業株式会社監査役（現任）
平成28年３月 | キリンホールディングス株式会社取締役（現任）
平成28年４月 | 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行相談役（現任）
平成28年6月 | 三菱電機株式会社取締役（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
常勤監査役 | ― | 竹田　秀成 | 昭和29年７月５日生 | 昭和53年４月 | 株式会社三井銀行入行 | 注４ | 23
平成18年５月 | 株式会社三越執行役員経営企画部長付企画調整担当
平成19年２月 | 同執行役員百貨店事業本部営業政策部長
平成22年３月 | 同執行役員 株式会社エムアイカード代表取締役社長
平成23年４月 | 当社執行役員
平成25年４月 | 同常務執行役員関連事業本部長
| 株式会社三越伊勢丹取締役常務執行役員関連事業本部長
平成25年６月 | 当社取締役常務執行役員関連事業本部長
平成27年４月 | 同取締役常務執行役員業務本部付
平成27年６月 | 同常勤監査役（現任）

常勤監査役 | ― | 瀧野　良夫 | 昭和31年５月11日生 | 昭和56年４月 | 株式会社伊勢丹入社 | 注５ | 7
平成20年３月 | 同執行役員株式会社三越伊勢丹ホールディングス準備室付
平成20年４月 | 当社執行役員営業政策本部店舗運営部長
平成22年３月 | 株式会社伊勢丹執行役員営業本部営業政策部長
平成23年４月 | 株式会社三越伊勢丹執行役員営業本部伊勢丹立川店長
平成25年４月 | 同常務執行役員営業本部基幹店事業部伊勢丹新宿本店長
平成26年４月 | 当社常務執行役員リスクマネジメント室長
平成28年４月 | 同常務執行役員社長付
平成28年６月 | 同常勤監査役（現任）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
監査役 | ― | 宮田　孝一 | 昭和28年11月16日生 | 昭和51年４月 | 株式会社三井銀行入行 | 注５ | ―
平成15年６月 | 株式会社三井住友銀行執行役員
平成18年10月 | 同常務執行役員
平成21年４月 | 同取締役兼専務執行役員
平成22年４月 | 株式会社三井住友フィナンシャルグループ専務執行役員
平成22年６月 | 同取締役
平成23年４月 | 同取締役社長
| 株式会社三井住友銀行取締役
平成26年６月 | ソニー株式会社取締役（現任）
平成28年４月 | 三井生命保険株式会社取締役（現任）
平成28年６月 | 当社監査役（現任）
平成29年４月 | 株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長（現任）
| 株式会社三井住友銀行取締役会長（現任）

監査役 | ― | 藤原　宏髙 | 昭和29年５月21日生 | 昭和60年４月 | 飯島山田法律特許事務所入所 | 注５ | ―
平成７年４月 | ひかり総合法律事務所設立
平成19年４月 | 慶應義塾大学法務研究科（法科大学院）非常勤講師（現任）
平成27年１月 | 弁護士法人ひかり総合法律事務所設立　代表弁護士（現任）
平成28年６月 | 当社監査役（現任）
監査役 | ― | 平田　竹男 | 昭和35年1月16日生 | 昭和57年４月 | 通商産業省（現経済産業省）入省 | 注６ | ―
平成13年１月 | 経済産業省資源エネルギー庁資源・燃料部石油・天然ガス課長
平成14年７月 | 財団法人日本サッカー協会専務理事
平成18年４月 | 早稲田大学大学院スポーツ科学研究科教授（現任）
平成19年３月 | 楽天株式会社監査役（現任）
平成25年８月 | 内閣官房参与（現任）
平成28年７月 | 日本スポーツ産業学会会長（現任）
平成29年６月 | 当社監査役（現任）
計 | 128

(注)　１　槍田松瑩氏、井田義則氏、永易克典氏は、社外取締役であります。

２　宮田孝一氏ならびに藤原宏髙氏、平田竹男氏は、社外監査役であります。

※３　取締役の任期は、平成29年６月21日より、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

※４　常勤監査役竹田秀成氏の任期は、平成27年６月22日より、平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

※５　常勤監査役瀧野良夫氏ならびに監査役宮田孝一氏、藤原宏髙氏の任期は、平成28年６月20日より、平成32年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

※６　監査役平田竹男氏の任期は、平成29年６月21日より、平成33年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

７　所有株式数は、三越伊勢丹ホールディングス役員持株会における本人の持分を含めております。

当社では、執行役員制度を導入しており、取締役を兼務しない執行役員の役名、職名及び氏名は以下のとおりであります。

役名 | 職名 | 氏名
常務執行役員 | グループ人財本部長 | 前野　　広
常務執行役員 | リスクマネジメント室長 | 武藤　　隆明
常務執行役員 | 情報戦略本部長 | 浦田　　努
執行役員 | 経営戦略本部長付 | 横山　　淳
執行役員 | 経営戦略本部経営企画部長 | 細谷　　敏幸
執行役員 | 業務本部総務部長 | 常松　　恭一
執行役員 | 業務本部財務経理部長 | 山室　　隆

### ６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1)【コーポレート・ガバナンスの状況】

#### ①　企業統治の体制

ア．企業統治の体制の概要とその体制を採用する理由

当社の企業統治体制は、平成20年４月の会社設立時より監査役設置会社の形態を採用し、意思決定機構は経営監督機構と業務執行機構の２つから構成されております。

企業統治体制の概要は以下のとおりであります。

(a)経営監督機構

社外取締役が３分の１以上を占める取締役会がグループ全体の経営意思決定の最高機関として機能しております。また、社外監査役３名を含む監査役は、独立した立場で取締役会に出席し、取締役の業務執行における善管注意義務、忠実義務等の履行状況について監査する体制を構築しております。

(b)指名報酬委員会

取締役会の諮問機関として社外取締役が過半数を占める指名報酬委員会を設置し、取締役、執行役員等の人事と報酬に関する原案を取締役会に答申しております。

(c)監査役及び監査役会

監査役は、独立の機関として取締役の職務執行を監査することにより、企業の健全で持続的な成長を確保し社会的信頼に応える企業統治体制の確立に寄与しております。また、定期的に代表取締役、会計監査人と意見交換を行うほか、内部監査部門と内部監査結果等について情報交換を行うことにより監査の実効性を確保する体制を構築しております。

監査役会は、監査計画に基づき、監査に関する重要な事項について各監査役より報告を受け、必要に応じて協議又は決議を行っております。

(d)業務執行機構

執行役員制度を導入し、当社及びグループ各社の取締役、執行役員を中心に構成されるコーポレート経営会議が、グループ全体の業務執行に関する重要事項について適時迅速に決議・審議を行う体制として機能しております。

(e)各委員会

コーポレート経営会議の諮問機関として社内横断的なメンバーで構成され、グループ経営に関わる重要事項に関して横断的・継続的に調査研究及び検討し、コーポレート経営会議に答申しております。

以上、当社は監査役設置会社の形態を採用しておりますが、客観性・透明性の高い経営監督機構と経営意思決定の効率性を確保した業務執行機構の構築に努めることで、株主をはじめステークホルダーに信頼される企業統治体制を構築しております。

また、当社は会社の機関として会社法に規定する株主総会、取締役会、監査役会及び会計監査人を設置しております。

会社の機関及び内部統制の関係図は次のとおりであります。

当社は、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役と会社法第423条第１項の賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が規定する額であります。

また、当社は、会社法第427条第１項に基づき、社外監査役と会社法第423条第１項の賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が規定する額であります。

イ．内部統制システム及びリスク管理体制の整備の状況

当社における、取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制、その他会社の業務の適正を確保するための体制の概要は以下のとおりであります。

(a)コンプライアンス体制

1)取締役会を「取締役会規程」に則り月１回定例開催し、取締役間の意思疎通を図るとともに相互に業務執行を監督し、法令定款違反行為を未然に防止します。

2)業務本部及び株式会社三越伊勢丹百貨店事業本部にコンプライアンスに関する所管部署・担当を設置し、内部統制・法令遵守体制の維持・向上を図ります。

3)取締役会の意思決定の適法性、効率性及び妥当性を高めるため、取締役のうち複数名を社外取締役とします。

4)内部監査部門として、独立した専門部署を設置します。内部監査は内部監査規程に基づき、内部監査部門と各部門が連携しながら実施し、業務遂行の適法性・妥当性等を監査します。

5)当社及び当社グループにおいて不正行為等があった場合に、その事実を速やかに認識し、自浄的に改善するため、従業員等からの内部通報窓口として、「三越伊勢丹グループホットライン」を設置します。

(b)リスクマネジメント体制

1)事業運営上発生するリスクの特定と評価・分析を行い、その評価・分析にもとづき、優先的に対応すべきリスクを選定し、リスク発現を未然に防止します。

2)リスク発生の際の対策本部設置、情報管理など迅速に対応できる社内横断的な管理体制の整備を行い、損害の拡大の防止、二次被害の防止、再発の防止を図ります。

3)リスクの認識・評価・対応の観点から、関連諸規程を策定し、周知・徹底させます。

4)内部監査部門による監査により、当社内のリスクの早期発見、解決を図ります。

5)反社会的勢力との関係を遮断し、不当な要求などを一切拒絶し、その被害を防止します。

(c)財務報告に係る内部統制体制

1)適正な財務報告を確保するための全社的な方針や手続を示すとともに、適切に整備及び運用します。

2)財務報告の重要な事項に虚偽記載が発生するリスクへの適切な評価及び対応を行います。

3)財務報告の重要な事項に虚偽記載が発生するリスクを低減するための体制を適切に整備及び運用します。

4)真実かつ公正な情報が識別、把握及び処理され、適切な者に適時に伝達される仕組みを整備しかつ運用します。

5)財務報告に関するモニタリングの体制を整備し、適切に運用します。

6)モニタリングによって把握された内部統制上の問題（不備）が、適時・適切に報告されるための体制を整備します。

7)財務報告に係る内部統制に関するＩＴに対し、適切な対応を行います。

(d)情報保存管理体制

1)取締役の職務の執行に関する以下の文書について、「文書管理規程」に基づき所定期間関連資料と共に記録・保管・管理します。
・株主総会議事録
・取締役会議事録
・コーポレート経営会議議事録
・計算書類等
・官公庁その他公的機関、金融商品取引所に提出した書類の写し
・その他取締役会が決定する書類

2)会社法・金融商品取引法等の法令によって秘密として管理すべき経営情報、営業秘密及び顧客等の個人情報について、保護・管理体制及び方法等につき「情報管理規程」等の規程類を整備し、関係する取締役及び従業員がこれを遵守することにより、安全管理を行います。

(e)効率的職務執行体制

1)取締役の職務執行の分掌を定め、必要に応じて見直しを図ります。

2)取締役会は月１回の定時開催の他必要に応じて適宜臨時に開催するものとし、遅滞なく重要案件を審議する体制を確保します。また、事前にコーポレート経営会議において議論を行い、この議論を経て取締役会による執行決定を行います。

3)執行役員制度を採用し、執行役員としての業務執行責任を明確にすることにより、業務執行の効率化を図ります。

4)取締役会の決定に基づく業務執行については、「グループ意思決定手続規程」、「組織役割規程」、「捺印権限規程」においてそれぞれ職務及び、その責任、執行手続の詳細について定めることとします。

(f)グループ会社管理体制

1)当社グループ各社は、三越伊勢丹グループ企業理念を基礎として諸規程を定めるものとします。

2)経営管理については統合会計システムの導入、対象範囲拡大による一元管理を目指すとともに、決裁、報告制度による管理を行うものとし、必要に応じてモニタリングを行います。また「グループ会社管理規程」に基づき、当社グループ会社における重要案件に関する当社への報告及び協議ルールを定め、当社グループ全体としてのリスクマネジメント及び効率性を追求します。

3)当社グループにおけるリスクマネジメントに関し、「リスクマネジメント基本規程」において必要な事項を定め、リスクマネジメント部門として、当社に独立した専門部署を設置します。リスクマネジメント部門は、グループ各社と連携しながら、リスクマネジメントを実施します。
また、当社グループ全体の統合的なリスクマネジメントの実現を図るために、当社コーポレート経営会議の諮問機関として、当社代表取締役社長を委員長とし、委員長が指名する構成委員をメンバーとするコンプライアンス・リスクマネジメント委員会を設置します。

4)当社グループ会社における自主性を尊重しつつ、その経営管理及び助言・指導を行うとともに、必要に応じて当該グループ会社に取締役、監査役を派遣して経営を把握し、業務の適正化を推進します。
当社グループ会社は、その経営に多大な影響を及ぼすと判断する重要な事項については、当社コーポレート経営会議または当社取締役会の承認を受けるものとします。

5)内部監査部門による当社グループ会社の内部監査を実施し、業務遂行の適法性・妥当性等を監査します。
コンプライアンス・ガイドブック等を作成し、当社グループ全体に周知・徹底させるとともに適宜、法令遵守等に関する研修を行い、コンプライアンス意識の醸成を図ります。
当社グループ全体を対象とする内部通報窓口として、「三越伊勢丹グループホットライン」を設置し、当社グループ従業員等からの通報に対して、コンプライアンスの視点から、是正措置・再発防止策の策定と実施を行います。

(g)監査役スタッフに関する事項

1)監査役職務補助のため、監査役と協議のうえ、監査役スタッフを設置しています。監査役は、監査役スタッフに対し監査業務に必要な事項を指示しています。

2)監査役スタッフは業務執行組織から独立し、専属として監査役の指揮命令に従いその職務を行います。人事異動、評価、懲戒等その処遇については監査役の確認を必要とします。

(h)監査役への報告に関する体制

1)取締役及び使用人が監査役に報告すべき事項を監査役会と協議のうえ「監査役監査基準」に定め、取締役及び使用人は当社の業務または業績に影響を与える重要な事項について遅滞なく監査役に報告します。なお、監査役は前記に関わらず、必要に応じていつでも取締役、使用人に対し報告を求めることができます。

2)当社グループ全体を対象とする内部通報制度である「三越伊勢丹グループホットライン」の導入とその適切な運用の維持により法令違反、その他のコンプライアンス上の問題について、監査役会との連携を図り、適切な報告体制を確保するものとします。監査役への報告を行った従業員に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを行うことを禁止します。

3)内部監査部門は、内部監査計画の策定、内部監査結果等につき、監査役と情報交換及び連携を図ります。

(i)監査費用の処理方針

1)監査役がその職務の執行について、会社法388条に基づく費用の前払い等の請求をしたときは、当該請求　　に係る費用又は債務が当該監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、当該費用又は債務を処理します。

(j)監査役監査の実効性確保に関する体制

1)「監査役監査基準」に基づき、監査役は定期的に代表取締役、監査法人とそれぞれ意見交換会を開催します。

2)監査役は、取締役会のほか、重要な意思決定の過程及び職務の執行状況を把握するため、取締役と協議のうえ、重要な会議に出席します。

(k)内部統制システムの構築に係る取締役会の決議

取締役会において、会社法第362条第４項第６号の規定により、業務の適正性を確保するための体制の整備に　ついて、以下の項目の基本方針を決議しております。

・取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

・損失の危険の管理に関する規程その他の体制

・財務報告の適正性を確保するための体制

・取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

・取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

・当該株式会社ならびにその親会社及び子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制

・監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項、当該使用人の取締役からの独立性に関する事項、および当該使用人に対する監査役の指示の実効性の確保に関する事項

・取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制

・監査役の職務について生ずる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

・その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

#### ②　内部監査及び監査役監査

当社の内部監査の組織は、他の業務執行から独立した立場にある内部監査部門が、財務報告の信頼性を確保するため、財務報告に係る内部統制の整備状況、運用状況を金融庁ガイドラインに基づいて評価するとともに、当社グループ各社の業務執行に関する、法令遵守、業務の有効性、妥当性等について業務監査を実施し、その内容を代表取締役及び監査役に報告しております。また、内部監査部門は、会計監査人より監査計画及び四半期決算レビュー結果等の報告を受けるなど、適宜意見交換を行い連携の強化に努めております。

当社の監査役監査の組織は、社外監査役３名を含む計５名の監査役が監査役会を構成し、原則毎月１回開催される監査役会において、監査に関する事項等の協議・決議・報告を行っております。各監査役は、監査役会が定めた監査役監査基準に準拠し、監査の方針、職務の分担等に従い、取締役、内部監査部門その他の使用人等と意思疎通を図り、情報の収集及び監査の環境の整備に努めるとともに、取締役会その他重要な会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、重要な決裁書類等を閲覧し、本社等において業務及び財産の状況を調査するとともに、内部統制システムの状況を監視及び検証しております。子会社については、子会社の取締役及び監査役等と意思疎通及び情報の交換を図り、必要に応じて子会社から事業の報告を受けております。

また監査役は、会計監査人より監査計画及び四半期決算レビュー結果等の報告を受けるほか、会計監査人監査への立会を実施するなど、適宜意見交換を行い連携の強化に努めるとともに、会計監査人の職務の遂行が適正に行われることを確保するための体制についても、説明を求め確認しております。

更に、監査役は内部監査部門から内部監査計画及びその結果について報告を受けるほか、原則毎月１回の定例会合を実施し、当社グループ各社の財務報告に係る内部統制及び業務執行の状況について意見交換を行うなど、相互連携を図っております。

内部統制部門との関係については、監査役は内部統制システムの整備・体制の状況を監視および検証し、内部統制部門へ必要な助言・指導を行っております。内部監査部門は内部統制システムの有効性を評価し、会計監査人は内部統制監査を行い、その結果をそれぞれ内部統制部門へ報告しております。内部統制部門はそれらに基づき、必要に応じて内部統制システムの改善を図っております。

#### ③　社外取締役及び社外監査役との関係

当社の社外取締役は３名であります。また、社外監査役は３名であります。当社では、以下の方針に基づき社外取締役及び社外監査役を選任しております。

＜社外取締役＞

ア．社外取締役には、業務執行の監督を行うことはもとより、経営の意思決定そのものに対する妥当性までを監督、助言いただきたいと考えているため、実業界で経営執行の経験を十分に積んだ経営のプロを招聘します。

イ．客観的且つ専門的な視点を持つ方からの幅広い意見を取り入れ、バランスある経営を行うため、異なる業界からの人材を選任します。

＜社外監査役＞

ア．当社では、社外監査役は、経営の意思決定のプロセスや内容が、法的・会計的な側面から問題がないかどうかを監査することが主な役割だと考えているため、その分野に関する豊富な知識、経験を有する者を招聘します。

イ．中立的且つ客観的な観点から監査を行うため、異なる業界からの人材を選任します。

当社は、この方針のもと社外取締役及び社外監査役を選任しております。なお、当社の社外取締役である槍田松瑩氏は、三井物産株式会社顧問であり、株式会社海外需要開拓支援機構取締役であります。三井物産株式会社及びその子会社と当社子会社との間には商品等の取引関係があり、また当社は株式会社海外需要開拓支援機構に出資しております。当社の社外取締役である永易克典氏は、株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行相談役であり、同社と当社との間には借入金等の取引関係があります。当社の社外監査役である宮田孝一氏は、株式会社三井住友銀行取締役会長であり、同社と当社との間には借入金等の取引関係があります。これらの取引はいずれも定型的なものであり、社外取締役個人及び社外監査役個人が利害関係を有するものではないため、独立性は確保されていると考えております。

当社は監査役設置会社の形態をとっておりますが、経営監督機能の透明性、公平性を維持するために、平成20年４月の会社設立時より社外取締役が過半数を占める指名報酬委員会を設置し、役員の人事や報酬をはじめ、経営機構全般に係る規程などを審議し、その内容を取締役会に答申することとしております。この指名報酬委員会の委員長は社外取締役が務めることと決められており、役員の人事及び報酬に関して、透明性を確保し、公正かつ適正に決定される体制を整えております。

社外取締役は、監査役より監査計画についての報告を受け、内部監査部門より内部統制システムの有効性の評価結果についての報告を受けております。また、内部統制部門からは「内部統制システム構築の基本方針」の策定にあたって報告を受けております。

社外監査役は、会計監査人と意見交換を行い相互連携を図るとともに、監査役が内部監査部門と意見交換を行った内容について監査役より報告を受けております。

#### ④　役員の報酬等

(1)　提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる 役員の員数 (名)
基本報酬 | ストック オプション | 賞与 | 退職慰労金
取締役 (社外取締役を除く。) | 226 | 153 | 72 | － | － | 6
監査役 (社外監査役を除く。) | 44 | 44 | － | － | － | 3
社外役員 | 51 | 51 | － | － | － | 7

(注) １　取締役のうち執行役員を兼務する者の執行役員部分の報酬等はありません。

２　ストックオプションについては、平成21年６月29日開催の第１回定時株主総会の決議に基づき、平成29年１月27日開催の取締役会決議で同年２月14日に付与され権利が確定した新株予約権の公正な評価額の総計になります。

(2)　提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

(3)　役員の報酬等の額の決定に関する方針

当社の役員報酬制度は、報酬のコンサルティング会社も交え、社外取締役が委員長を務める指名報酬委員会において審議、決定するものであり、以下の４点を基本方針としております。

1)株主と役員の利害一致の促進

2)業績や株主価値の向上にむけたインセンティブ効果の拡大

3)目標達成時には競合企業との比較において遜色のない水準の提供

4)評価方法や報酬決定方法の客観性と透明性の確保

具体的な役員報酬体系は、

・毎月定額で支払われる「基本報酬」

・短期的なインセンティブとして年に一度業績に連動して支払われる「賞与」

・中長期インセンティブとして企業価値に連動する「ストックオプション」

の３つで構成されており、業績目標達成時に産業界の平均となるように設定しております。業績に応じて大きく変動する賞与のシェアが高いため、業績目標を上回った場合は産業界平均を上回り、業績が悪い場合は平均を下回ることになります。

##### ⑤ 株式の保有状況

当社については以下のとおりであります。

イ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

銘柄数　　　　　　　　　　　　　　　 ４　銘柄

貸借対照表計上額の合計額　　　　　 　610　百万円

ロ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、保有区分、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

（前事業年度及び当事業年度）

該当事項はありません。

ハ 保有目的が純投資目的である投資株式

（前事業年度及び当事業年度）

該当事項はありません。

当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額（投資株式計上額）がもっとも大きい会社（最大保有会社）である株式会社三越伊勢丹について以下のとおりであります。

イ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

銘柄数　　　　　　　　　　　　　　　 109　銘柄

貸借対照表計上額の合計額　　　　　34,846　百万円

ロ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、保有区分、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

（前事業年度）

株式会社三越伊勢丹

特定投資株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
㈱オンワードホールディングス | 5,088,368 | 3,912 | 取引先との関係強化のための保有
清水建設㈱ | 3,230,172 | 3,081 | 取引先との関係強化のための保有
㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ | 4,436,996 | 2,313 | 財務面での関係強化のための保有
キリンホールディングス㈱ | 1,245,000 | 1,964 | 取引先との関係強化のための保有
㈱TSIホールディングス | 2,367,400 | 1,775 | 取引先との関係強化のための保有
ロイヤルホールディングス㈱ | 681,000 | 1,547 | 取引先との関係強化のための保有
大正製薬ホールディングス㈱ | 165,600 | 1,477 | 取引先との関係強化のための保有
東日本旅客鉄道㈱ | 144,900 | 1,407 | 取引先との関係強化のための保有
西日本旅客鉄道㈱ | 169,000 | 1,174 | 取引先との関係強化のための保有
凸版印刷㈱ | 1,228,214 | 1,159 | 取引先との関係強化のための保有
㈱松屋 | 1,115,700 | 1,154 | 取引先との関係強化のための保有
ヤマトホールディングス㈱ | 484,000 | 1,087 | 取引先との関係強化のための保有
㈱三陽商会 | 4,163,378 | 1,065 | 取引先との関係強化のための保有
松竹㈱ | 985,000 | 1,045 | 取引先との関係強化のための保有
ワコールホールディングス㈱ | 764,935 | 1,027 | 取引先との関係強化のための保有
日本航空㈱ | 220,400 | 908 | 取引先との関係強化のための保有
大日本印刷㈱ | 785,600 | 785 | 取引先との関係強化のための保有
㈱歌舞伎座 | 115,000 | 572 | 取引先との関係強化のための保有
三井物産㈱ | 435,528 | 564 | 取引先との関係強化のための保有
三菱鉛筆㈱ | 115,000 | 555 | 取引先との関係強化のための保有
ミズノ㈱ | 1,028,600 | 533 | 取引先との関係強化のための保有
日清紡ホールディングス㈱ | 446,000 | 532 | 取引先との関係強化のための保有
三菱倉庫㈱ | 271,000 | 400 | 取引先との関係強化のための保有
高砂熱学工業㈱ | 279,180 | 394 | 取引先との関係強化のための保有
㈱第四銀行 | 629,640 | 243 | 財務面での関係強化のための保有
㈱東京ドーム | 233,000 | 118 | 取引先との関係強化のための保有
㈱ルック | 672,000 | 102 | 取引先との関係強化のための保有

みなし保有株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 権限の内容
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 231,000 | 788 | 議決権行使の指図権限
三井不動産㈱ | 260,000 | 730 | 議決権行使の指図権限
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス㈱ | 99,000 | 310 | 議決権行使の指図権限

(注)貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。

（当事業年度）

株式会社三越伊勢丹

特定投資株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的
㈱オンワードホールディングス | 5,098,875 | 3,890 | 取引先との関係強化のための保有
清水建設㈱ | 3,230,172 | 3,223 | 取引先との関係強化のための保有
㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ | 4,436,996 | 3,104 | 財務面での関係強化のための保有
キリンホールディングス㈱ | 1,245,000 | 2,615 | 取引先との関係強化のための保有
㈱TSIホールディングス | 2,367,400 | 1,896 | 取引先との関係強化のための保有
ロイヤルホールディングス㈱ | 681,000 | 1,531 | 取引先との関係強化のための保有
大正製薬ホールディングス㈱ | 165,600 | 1,497 | 取引先との関係強化のための保有
東日本旅客鉄道㈱ | 144,900 | 1,404 | 取引先との関係強化のための保有
凸版印刷㈱ | 1,228,214 | 1,394 | 取引先との関係強化のための保有
松竹㈱ | 985,000 | 1,291 | 取引先との関係強化のための保有
西日本旅客鉄道㈱ | 169,000 | 1,223 | 取引先との関係強化のための保有
㈱松屋 | 1,115,700 | 1,175 | 取引先との関係強化のための保有
ヤマトホールディングス㈱ | 484,000 | 1,128 | 取引先との関係強化のための保有
ワコールホールディングス㈱ | 764,935 | 1,051 | 取引先との関係強化のための保有
大日本印刷㈱ | 785,600 | 942 | 取引先との関係強化のための保有
日本航空㈱ | 220,400 | 777 | 取引先との関係強化のための保有
三井物産㈱ | 435,528 | 702 | 取引先との関係強化のための保有
㈱三陽商会 | 4,163,378 | 686 | 取引先との関係強化のための保有
三菱鉛筆㈱ | 115,000 | 641 | 取引先との関係強化のための保有
ミズノ㈱ | 1,028,600 | 590 | 取引先との関係強化のための保有
㈱歌舞伎座 | 115,000 | 580 | 取引先との関係強化のための保有
日清紡ホールディングス㈱ | 446,000 | 496 | 取引先との関係強化のための保有
高砂熱学工業㈱ | 279,180 | 437 | 取引先との関係強化のための保有
三菱倉庫㈱ | 271,000 | 415 | 取引先との関係強化のための保有
㈱第四銀行 | 629,640 | 277 | 財務面での関係強化のための保有
㈱ルック | 672,000 | 139 | 取引先との関係強化のための保有
㈱東京ドーム | 116,500 | 120 | 取引先との関係強化のための保有

みなし保有株式

銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 権限の内容
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 231,000 | 934 | 議決権行使の指図権限
三井不動産㈱ | 260,000 | 617 | 議決権行使の指図権限
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス㈱ | 99,000 | 350 | 議決権行使の指図権限

(注)貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。

ハ 保有目的が純投資目的である投資株式

（前事業年度及び当事業年度）

該当事項はありません。

#### ⑥　会計監査の状況

所属する会計事務所 | 業務執行をした公認会計士の氏名 | 当社に係る継続 監査年数
新日本有限責任監査法人 | 指定有限責任社員　業務執行社員　星野　正司 | ４年
新日本有限責任監査法人 | 指定有限責任社員　業務執行社員　永澤　宏一 | ４年
新日本有限責任監査法人 | 指定有限責任社員　業務執行社員　諏訪部　修 | ７年

また、当社の会計監査に係る補助者は、公認会計士25名、その他32名であります。

(注)その他は、公認会計士試験合格者等であります。

#### ⑦　株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

(a)剰余金の配当等の決定機関

当社は、株主への機動的な利益還元を目的として、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めのある場合を除き、取締役会の決議によって定める旨定款に定めております。

(b)中間配当

当社は、株主への機動的な利益還元を目的として、取締役会の決議によって、毎年９月30日の株主名簿に記載若しくは記録の株主又は登録株式質権者に対し、会社法第454条第５項に規定する金銭による剰余金の配当をすることができる旨定款に定めております。

(c)自己の株式の取得

当社は、自己の株式の取得について、機動的な資本政策を可能とするため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨定款で定めております。

(d)取締役及び監査役の責任軽減

当社は、取締役及び監査役が職務を遂行するにあたり、期待される役割を十分に発揮できるようにすることを目的として、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議によって同法第423条第１項に規定する取締役（取締役であった者を含む。）及び監査役（監査役であった者を含む。）の損害賠償責任を法令に定める限度において免除することができる旨を定款に定めております。

#### ⑧　取締役の定数

当社の取締役は12名以内とする旨定款に定めております。

#### ⑨　取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもってする旨定款に定めております。

当社は、取締役の選任決議について、累積投票によらないものとする旨定款に定めております。

#### ⑩　株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

#### (2)【監査報酬の内容等】

##### ① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区　　分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | 94 | 4 | 86 | －
連結子会社 | 124 | 46 | 124 | 42
計 | 218 | 51 | 211 | 42

##### ② 【その他重要な報酬の内容】

該当事項はありません。

##### ③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

前連結会計年度

提出会社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、経理業務におけるアドバイザリー業務等になります。

当連結会計年度

該当事項はありません。

##### ④ 【監査報酬の決定方針】

当社は監査公認会計士等に対する監査報酬について、監査日数、監査内容等を総合的に勘案し、監査公認会計士等と協議の上、監査役会の同意を得て決定しております。