第４ 【提出会社の状況】

 

１ 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

333,000,000

第三種優先株式

10,000,000

第四種優先株式

100,000,000

計

333,000,000

 

(注)　計の欄には、定款に規定されている発行可能株式総数を記載しております。

　
② 【発行済株式】

種類

事業年度末現在
発行数(株)
(平成29年３月31日)

提出日現在
発行数(株)
(平成29年６月28日)

上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名

内容

普通株式

82,553,721

同左

東京証券取引所
(市場第一部)

単元株式数は100株であります。

（注２、５）

第四種優先株式

(注)１

70,000,000

同左

―

単元株式数は100株であります。

（注３、４、５）

計

152,553,721

同左

―

―

 

(注)１．　第四種優先株式は、企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第８項に基づく「行使価額修正条項付新株予約権付社債券等」であります。

(注)２．　普通株式は、議決権を有し、権利内容に何ら限定のない当行における標準となる株式です。

(注)３．　行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の特質等
　行使価額修正条項付新株予約権付社債券等である第四種優先株式の特質については、当行の普通株式の株価を基準として取得価額が修正され、取得と引換えに交付する普通株式数が変動します。また、その修正基準、修正頻度および行使価額の下限等については、以下(注)４．に記載のとおりです。
　なお、当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に表示された権利の行使に関する事項、および株券の売買に関する事項についての当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の所有者との取決めはありません。

(注)４．　第四種優先株式の内容は次のとおりです。

１．優先期末配当金

当行は、定款第47条に定める期末配当金を支払うときは、当該期末配当に係る基準日の最終の株主名簿に記載または記録された第四種優先株式を有する株主（以下「第四種優先株主」という。）または第四種優先株式の登録株式質権者（以下「第四種優先登録株式質権者」という。）に対し、普通株式を有する株主（以下「普通株主」という。）および普通株式の登録株式質権者（以下「普通登録株式質権者」という。）に先立ち、第四種優先株式１株につき、第四種優先株式１株当たりの払込金額相当額（ただし、第四種優先株式につき、株式の分割、株式無償割当て、株式の併合またはこれに類する事由があった場合には、適切に調整される。）に、下記２に定める配当年率（以下「第四種優先配当年率」という。）を乗じて算出した額の金銭（円位未満小数第３位まで算出し、その小数第３位を切り上げる。）の期末配当金（以下「第四種優先期末配当金」という。）を支払う。ただし、当該事業年度において第５項に定める第四種優先中間配当金を支払ったときは、その額を控除した額とする。

２．優先配当年率

　　　平成24年４月１日に開始する事業年度以降の各事業年度に係る第四種優先配当年率

第四種優先配当年率＝預金保険機構が当該事業年度において公表する優先配当年率としての資金調達コスト（ただし、預金保険機構が当該事業年度において優先配当年率としての資金調達コストを公表しない場合には、直前事業年度までに公表した優先配当年率としての資金調達コストのうち直近のもの）

上記の算式において「優先配当年率としての資金調達コスト」とは、預金保険機構が、原則、毎年７月頃を目途に公表する直前事業年度に係る震災特例金融機関等の優先配当年率としての資金調達コストをいう。

ただし、優先配当年率としての資金調達コストが日本円TIBOR（12ヶ月物）または８％のうちいずれか低い方（以下「第四種優先株式上限配当率」という。）を超える場合には、第四種優先配当年率は第四種優先株式上限配当率とする。

 

上記の但書において「日本円TIBOR（12ヶ月物）」とは、毎年の４月１日（同日が銀行休業日の場合は直後の銀行営業日）の午前11時における日本円12ヶ月物トーキョー・インター・バンク・オファード・レート（日本円TIBOR）として全国銀行協会によって公表される数値またはこれに準ずるものと認められるもの（％未満小数第４位まで算出し、その小数第４位を四捨五入する。）を指すものとする。日本円TIBOR（12ヶ月物）が公表されていない場合は、４月１日（同日がロンドンの銀行休業日の場合は直後の銀行営業日）において、ロンドン時間午前11時現在のReuters3750ページに表示されるロンドン・インター・バンク・オファード・レート（ユーロ円LIBOR12ヶ月物（360日ベース））として、英国銀行協会（BBA）によって公表される数値（％未満小数第４位まで算出し、その小数第４位を四捨五入する。）を、日本円TIBOR（12ヶ月物）に代えて用いるものとする。

３．非累積条項

ある事業年度において第四種優先株主または第四種優先登録株式質権者に対して支払う期末配当金の額が第四種優先期末配当金の額に達しないときは、その不足額は翌事業年度以降に累積しない。

４．非参加条項

第四種優先株主または第四種優先登録株式質権者に対しては、第四種優先期末配当金の額を超えて配当は行わない。ただし、当行が行う吸収分割手続の中で行われる会社法第758条第８号ロもしくは同法第760条第７号ロに規定される剰余金の配当または当行が行う新設分割手続の中で行われる同法第763条第12号ロもしくは第765条第１項第８号ロに規定される剰余金の配当についてはこの限りではない。

５．第四種優先中間配当金

当行は、定款第48条に定める中間配当を行うときは、当該中間配当に係る基準日の最終の株主名簿に記載または記録された第四種優先株主または第四種優先登録株式質権者に対し、普通株主および普通登録株式質権者に先立ち、第四種優先株式１株につき、第四種優先期末配当金の額の２分の１を上限とする金銭（以下「第四種優先中間配当金」という。）を支払う。

６．残余財産

 (1)残余財産の分配

当行は、残余財産を分配するときは、第四種優先株主または第四種優先登録株式質権者に対し、普通株主および普通登録株式質権者に先立ち、第四種優先株式１株につき、第四種優先株式１株当たりの払込金額相当額（ただし、第四種優先株式につき、株式の分割、株式無償割当て、株式の併合またはこれに類する事由があった場合には、適切に調整される。）に下記(3)に定める経過第四種優先期末配当金相当額を加えた額の金銭を支払う。

 (2)非参加事項

第四種優先株主または第四種優先登録株式質権者に対しては、上記(1)のほか、残余財産の分配は行わない。

 (3)経過第四種優先期末配当金相当額

第四種優先株式１株当たりの経過第四種優先期末配当金相当額は、残余財産の分配が行われる日（以下「分配日」という。）において、分配日の属する事業年度の初日（同日を含む。）から分配日（同日を含む。）までの日数に第四種優先期末配当金の額を乗じた金額を365で除して得られる額（円位未満小数第３位まで算出し、その小数第３位を切り上げる。）をいう。ただし、上記の第四種優先期末配当金は、分配日の前日時点において公表されている直近の優先配当年率としての資金調達コストを用いて算出する。また、分配日の属する事業年度において第四種優先株主または第四種優先登録株式質権者に対して第四種優先中間配当金を支払ったときは、その額を控除した額とする。

７．議決権

第四種優先株主は、全ての事項について株主総会において議決権を有しない。ただし、第四種優先株主は、(ⅰ)各事業年度終了後、当該事業年度に係る定時株主総会の招集のための取締役会決議までに開催される全ての取締役会において、第四種優先期末配当金の額全部（第四種優先中間配当金を支払ったときは、その額を控除した額）の支払を行なう旨の決議がなされず、かつ、(ａ)当該事業年度に係る定時株主総会に第四種優先期末配当金の額全部（第四種優先中間配当金を支払ったときは、その額を控除した額）の支払を受ける旨の議案が提出されないときは、その定時株主総会より、または、(ｂ)第四種優先期末配当金の額全部（第四種優先中間配当金を支払ったときは、その額を控除した額）の支払いを受ける旨の議案がその定時株主総会において否決されたときは、その定時株主総会終結の時より、(ⅱ)第四種優先期末配当金の額全部（第四種優先中間配当金を支払ったときは、その額を控除した額）の支払いを受ける旨の取締役会決議または株主総会決議がなされる時までの間は、全ての事項について株主総会において議決権を行使することができる。

８．普通株式を対価とする取得請求権

 (1)取得請求権

第四種優先株主は、下記(2)に定める取得を請求することができる期間中、当行に対して自己の有する第四種優先株式を取得することを請求することができる。かかる取得の請求があった場合、当行は第四種優先株主がかかる取得の請求をした第四種優先株式を取得するのと引換えに、下記(3)に定める財産を当該第四種優先株主に対して交付するものとする。

 (2)取得を請求することができる期間

 平成24年７月１日から平成43年９月30日まで（以下「取得請求期間」という。）とする。

 (3)取得と引換えに交付すべき財産

当行は、第四種優先株式の取得と引換えに、第四種優先株主が取得の請求をした第四種優先株式数に第四種優先株式１株当たりの払込金額相当額（ただし、第四種優先株式につき、株式の分割、株式無償割当て、株式の併合またはこれに類する事由があった場合には、適切に調整される。）を乗じた額を下記(4)ないし(8)に定める取得価額で除した数の普通株式を交付する。なお、第四種優先株式の取得と引換えに交付すべき普通株式の数に１株に満たない端数があるときは、会社法第167条第３項に従ってこれを取扱う。

 (4)当初取得価額

取得価額は、当初、取得請求期間の初日に先立つ５連続取引日（取得請求期間の初日を含まず、株式会社東京証券取引所（当行の普通株式が複数の金融商品取引所に上場されている場合、取得請求期間の初日に先立つ１年間における出来高が最多の金融商品取引所）における当行の普通株式の終値（気配表示を含む。以下「終値」という。）が算出されない日を除く。）の毎日の終値の平均値に相当する金額（円位未満小数第１位まで算出し、その小数第１位を切捨てる。）とする。ただし、かかる計算の結果、取得価額が下記(7)に定める下限取得価額を下回る場合は、下限取得価額とする。

 (5)取得価額の修正

取得請求期間において、毎月第３金曜日（以下「決定日」という。）の翌日以降、取得価額は、決定日まで（当日を含む。）の直近の５連続取引日（ただし、終値のない日は除き、決定日が取引日ではない場合は、決定日の直前の取引日までの５連続取引日とする。）の終値の平均値に相当する金額（円位未満小数第１位まで算出し、その小数第１位を切捨てる。）に修正される。ただし、かかる計算の結果、修正後取得価額が下記(7)に定める下限取得価額を下回る場合は、修正後取得価額は下限取得価額とする。なお、上記５連続取引日の初日以降決定日まで（当日を含む。）の間に、下記(8)に定める取得価額の調整事由が生じた場合、修正後取得価額は、取締役会が適当と判断する金額に調整される。

 (6)上限取得価額

 取得価額には上限を設けない。

 (7)下限取得価額

 下限取得価額は172円とする（ただし、下記(8)による調整を受ける。）。

 (8)取得価額の調整

イ．第四種優先株式の発行後、次の各号のいずれかに該当する場合には、取得価額（下限取得価額を含む。）を次に定める算式（以下「取得価額調整式」という。）により調整する（以下、調整後の取得価額を「調整後取得価額」という。）。取得価額調整式の計算については、円位未満小数第１位まで算出し、その小数第１位を切捨てる。

 

 

 

 

 

 

交付普通

×

１株当たり

 

 

 

 

 

既発行

＋

株式数

の払込金額

 

調 整 後

＝

調 整 前

×

普通株式数

時　　価

 

取得価額

取得価額

既発行普通株式数　　＋　　交付普通株式数

 

 

　

(ⅰ)取得価額調整式に使用する時価（下記ハ.に定義する。以下同じ。）を下回る払込金額をもって普通株式を発行または自己株式である普通株式を処分する場合（無償割当ての場合を含む。）（ただし、当行の普通株式の交付を請求できる取得請求権付株式もしくは新株予約権（新株予約権付社債に付されたものを含む。以下本(8)において同じ。）その他の証券（以下「取得請求権付株式等」という。）、または当行の普通株式の交付と引換えに当行が取得することができる取得条項付株式もしくは取得条項付新株予約権その他の証券（以下「取得条項付株式等」という。）が取得または行使され、これに対して普通株式が交付される場合を除く。）

    調整後取得価額は、払込期日（払込期間が定められた場合は当該払込期間の末日とする。以下同じ。）（無償割当ての場合はその効力発生日）の翌日以降、または株主に募集株式の割当てを受ける権利を与えるためもしくは無償割当てのための基準日がある場合はその日の翌日以降、これを適用する。

(ⅱ)株式の分割をする場合

　　調整後取得価額は、株式の分割のための基準日に分割により増加する普通株式数（基準日における当行の自己株式である普通株式に関して増加する普通株式数を除く。）が交付されたものとみなして取得価額調整式を適用して算出し、その基準日の翌日以降、これを適用する。

(ⅲ)取得価額調整式に使用する時価を下回る価額（下記ニ.に定義する。以下、本(ⅲ）、下記(ⅳ)および(ⅴ）ならびに下記ハ．(ⅳ)において同じ。）をもって当行の普通株式の交付を請求できる取得請求権付株式等を発行する場合（無償割当ての場合を含む。）

　　調整後取得価額は、当該取得請求権付株式等の払込期日（新株予約権の場合は割当日）（無償割当ての場合はその効力発生日）に、または株主に取得請求権付株式等の割当てを受ける権利を与えるためもしくは無償割当てのための基準日がある場合はその日に、当該取得請求権付株式等の全部が当初の条件で取得または行使されて普通株式が交付されたものとみなして取得価額調整式を適用して算出し、その払込期日（新株予約権の場合は割当日）（無償割当ての場合はその効力発生日）の翌日以降、またはその基準日の翌日以降、これを適用する。

    上記にかかわらず、上記の普通株式が交付されたものとみなされる日において価額が確定しておらず、後日一定の日（以下「価額決定日」という。）に価額が決定される取得請求権付株式等を発行した場合において、決定された価額が取得価額調整式に使用する時価を下回る場合には、調整後取得価額は、当該価額決定日に残存する取得請求権付株式等の全部が価額決定日に確定した条件で取得または行使されて普通株式が交付されたものとみなして取得価額調整式を適用して算出し、当該価額決定日の翌日以降これを適用する。

(ⅳ)当行が発行した取得請求権付株式等に、価額がその発行日以降に修正される条件（本イ.またはロ.と類似する希薄化防止のための調整を除く。）が付されている場合で、当該修正が行われる日（以下「修正日」という。）における修正後の価額（以下「修正価額」という。）が取得価額調整式に使用する時価を下回る場合

　　調整後取得価額は、修正日に、残存する当該取得請求権付株式等の全部が修正価額で取得または行使されて普通株式が交付されたものとみなして取得価額調整式を適用して算出し、当該修正日の翌日以降これを適用する。

　　なお、かかる取得価額調整式の適用に際しては、下記(a)ないし(c)の場合に応じて、調整後取得価額を適用する日の前日において有効な取得価額に、それぞれの場合に定める割合（以下「調整係数」という。）を乗じた額を調整前取得価額とみなすものとする。

(a)当該取得請求権付株式等について当該修正日の前に上記(ⅲ)または本(ⅳ)による調整が行　われていない場合

　 調整係数は１とする。

(b)当該取得請求権付株式等について当該修正日の前に上記(ⅲ)または本(ⅳ)による調整が行われている場合であって、当該調整後、当該修正日までの間に、上記(5)による取得価額の修正が行われている場合

　 調整係数は１とする。

   ただし、下限取得価額の算定においては、調整係数は、上記(ⅲ)または本(ⅳ)による直前の調整を行う前の下限取得価額を当該調整後の下限取得価額で除した割合とする。

(c)当該取得請求権付株式等について当該修正日の前に上記(ⅲ)または本(ⅳ)による調整が行われている場合であって、当該調整後、当該修正日までの間に、上記(5)による取得価額の修正が行われていない場合

   調整係数は、上記(ⅲ)または本(ⅳ)による直前の調整を行う前の取得価額を当該調整後の取得価額で除した割合とする。

(ⅴ)取得条項付株式等の取得と引換えに取得価額調整式に使用される時価を下回る価額をもって普通株式を交付する場合

    調整後取得価額は、取得日の翌日以降これを適用する。

　　ただし、当該取得条項付株式等について既に上記(ⅲ)または(ⅳ)による取得価額の調整が行われている場合には、調整後取得価額は、当該取得と引換えに普通株式が交付された後の完全希薄化後普通株式数（下記ホ.に定義する。）が、当該取得の直前の既発行普通株式数を超えるときに限り、当該超過する普通株式数が交付されたものとみなして取得価額調整式を適用して算出し、取得の直前の既発行普通株式数を超えないときは、本(ⅴ)による調整は行わない。

(ⅵ)株式の併合をする場合

　　調整後取得価額は、株式の併合の効力発生日以降、併合により減少する普通株式数（効力発生日における当行の自己株式である普通株式に関して減少した普通株式数を除く。）を負の値で表示して交付普通株式数とみなして取得価額調整式を適用して算出し、これを適用する。

ロ．上記イ.(i)ないし(vi)に掲げる場合のほか、合併、会社分割、株式交換または株式移転等により、取得価額（下限取得価額を含む。）の調整を必要とする場合は、取締役会が適当と判断する取得価額（下限取得価額を含む。）に変更される。

ハ．(ⅰ)取得価額調整式に使用する「時価」は、調整後取得価額を適用する日に先立つ５連続取引日の終値の平均値（終値のない日数を除く。）とする。ただし、平均値の計算は円位未満小数第１位まで算出し、その小数第１位を切捨てる。なお、上記５連続取引日の間に、取得価額の調整事由が生じた場合、調整後取得価額は、本(8)に準じて調整する。

　　(ⅱ)取得価額調整式に使用する「調整前取得価額」は、調整後取得価額を適用する日の前日において有効な取得価額とする。

　　(ⅲ)取得価額調整式に使用する「既発行普通株式数」は、基準日がある場合はその日（上記イ.(i)ないし(ⅲ)に基づき当該基準日において交付されたものとみなされる普通株式数は含まない。）の、基準日がない場合は調整後取得価額を適用する日の１ヶ月前の日の、当行の発行済普通株式数（自己株式である普通株式の数を除く。）に当該取得価額の調整の前に上記イ.およびロ.に基づき「交付普通株式数」とみなされた普通株式であって未だ交付されていない普通株式数（ある取得請求権付株式等について上記イ．(ⅳ)(b)または(c)に基づく調整が初めて適用される日（当該日を含む。）からは、当該取得請求権付株式等に係る直近の上記イ．(ⅳ)(b)または(c)に基づく調整に先立って適用された上記イ．(ⅲ)または(ⅳ)に基づく調整により「交付普通株式数」とみなされた普通株式数は含まない。）を加えたものとする。

　　(ⅳ)取得価額調整式に使用する「１株当たりの払込金額」とは、上記イ.(i)の場合には、当該払込金額（無償割当ての場合は０円）（金銭以外の財産による払込の場合には適正な評価額）、上記イ.(ⅱ)および(ⅵ)の場合には０円、上記イ.(ⅲ)ないし(ⅴ)の場合には価額（ただし、(ⅳ)の場合は修正価額）とする。

 

ニ．上記イ.(ⅲ)ないし(ⅴ)および上記ハ.(ⅳ)において「価額」とは、取得請求権付株式等または取得条項付株式等の発行に際して払込みがなされた額（新株予約権の場合には、その行使に際して出資される財産の価額を加えた額とする。）から、その取得または行使に際して当該取得請求権付株式等または取得条項付株式等の所持人に交付される普通株式以外の財産の価額を控除した金額を、その取得または行使に際して交付される普通株式の数で除した金額をいう。

ホ．上記イ．(ⅴ)において「完全希薄化後普通株式数」とは、調整後取得価額を適用する日の既発行普通株式数から、上記ハ.(ⅲ)に従って既発行普通株式数に含められている未だ交付されていない普通株式数で当該取得条項付株式等に係るものを除いて、当該取得条項付株式等の取得により交付される普通株式数を加えたものとする。

ヘ．上記イ．(ⅰ)ないし(ⅲ)において、当該各行為に係る基準日が定められ、かつ当該各行為が当該基準日以降に開催される当行の株主総会における一定の事項に関する承認決議を停止条件としている場合には、上記イ．(ⅰ)ないし(ⅲ)の規定にかかわらず、調整後取得価額は、当該承認決議をした株主総会の終結の日の翌日以降にこれを適用する。

ト．取得価額調整式により算出された上記イ.第２文を適用する前の調整後取得価額と調整前取得価額との差額が１円未満にとどまるときは、取得価額の調整は、これを行わない。ただし、その後取得価額調整式による取得価額の調整を必要とする事由が発生し、取得価額を算出する場合には、取得価額調整式中の調整前取得価額に代えて調整前取得価額からこの差額を差し引いた額（ただし、円位未満小数第２位までを算出し、その小数第２位を切捨てる。）を使用する。

 (9)合理的な措置

上記(4)ないし(8)に定める取得価額（第10項(2)に定める一斉取得価額を含む。以下、本(9)において同じ。）は、希薄化防止および異なる種類の株式の株主間の実質的公平の見地から解釈されるものとし、その算定が困難となる場合または算定の結果が不合理となる場合には、当行の取締役会は、取得価額の適切な調整その他の合理的に必要な措置をとるものとする。

 (10)取得請求受付場所

　　　　　 東京都中央区八重洲一丁目２番１号

　　　　　 みずほ信託銀行株式会社　本店証券代行部

 (11)取得請求の効力発生

取得請求の効力は、取得請求に要する書類が上記(10)に記載する取得請求受付場所に到着した時に発生する。

９．金銭を対価とする取得条項

 (1)金銭を対価とする取得条項

当行は、平成33年10月１日以降、取締役会が別に定める日（以下「取得日」という。）が到来したときは、法令上可能な範囲で、第四種優先株式の全部または一部を取得することができる。ただし、取締役会は、当該取締役会の開催日までの30連続取引日（開催日を含む。）の全ての日において終値が下限取得価額を下回っている場合で、かつ、金融庁の事前承認を得ている場合に限り、取得日を定めることができる。この場合、当行は、かかる第四種優先株式を取得するのと引換えに、下記(2)に定める財産を第四種優先株主に対して交付するものとする。なお、第四種優先株式の一部を取得するときは、按分比例の方法による。取得日の決定後も第８項(1)に定める取得請求権の行使は妨げられないものとする。

 (2)取得と引換えに交付すべき財産

当行は、第四種優先株式の取得と引換えに、第四種優先株式１株につき、第四種優先株式１株当たりの払込金額相当額（ただし、第四種優先株式につき、株式の分割、株式無償割当て、株式の併合またはこれに類する事由があった場合には、適切に調整される。）に経過第四種優先期末配当金相当額を加えた額の金銭を交付する。なお、本(2)においては、第６項(3)に定める経過第四種優先期末配当金相当額の計算における「残余財産の分配が行われる日」および「分配日」をいずれも「取得日」と読み替えて、経過第四種優先期末配当金相当額を計算する。

10．普通株式を対価とする取得条項

 (1)普通株式を対価とする取得条項

当行は、取得請求期間の末日までに当行に取得されていない第四種優先株式の全てを、取得請求期間の末日の翌日（以下「一斉取得日」という。）をもって一斉取得する。この場合、当行は、かかる第四種優先株式を取得するのと引換えに、各第四種優先株主に対し、その有する第四種優先株式数に第四種優先株式１株当たりの払込金額相当額（ただし、第四種優先株式につき、株式の分割、株式無償割当て、株式の併合またはこれに類する事由があった場合には、適切に調整される。）を乗じた額を下記(2)に定める普通株式の時価（以下「一斉取得価額」という。）で除した数の普通株式を交付するものとする。第四種優先株式の取得と引換えに交付すべき普通株式の数に１株に満たない端数がある場合には、会社法第234条に従ってこれを取扱う。

 (2)一斉取得価額

一斉取得価額は、一斉取得日に先立つ45取引日目に始まる30連続取引日の毎日の終値の平均値（終値が算出されない日を除く。）に相当する金額（円位未満小数第１位まで算出し、その小数第１位を切捨てる。）とする。ただし、かかる計算の結果、一斉取得価額が下限取得金額を下回る場合は、一斉取得価額は下限取得価額とする。

 

11．株式の分割または併合および株式無償割当て

 (1)分割または併合

当行は、株式の分割または併合を行うときは、普通株式および第四種優先株式の種類ごとに、同時に同一の割合で行う。

 (2)株式無償割当て

当行は、株式無償割当てを行うときは、普通株式および第四種優先株式の種類ごとに、当該種類の株式の無償割当てを、同時に同一の割合で行う。

12．法令変更等

法令の変更等に伴い本要項の規定について読み替えその他の措置が必要となる場合には、当行の取締役会は合理的に必要な措置を講じる。

13．その他

上記各項は、各種の法令に基づく許認可等の効力発生を条件とする。

(注)５．　当行は、会社法第322条第２項に規定する定款の定めはありません。

　

(2) 【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

　

　

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

 

第４四半期会計期間

(平成29年１月１日から

平成29年３月31日まで)

第93期

(平成28年４月１日から

平成29年３月31日まで)

当該期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数(個)

－

－

当該期間の権利行使に係る交付株式数(株)

－

－

当該期間の権利行使に係る平均行使価額等(円)

－

－

当該期間の権利行使に係る資金調達額(百万円)

－

－

当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計(個)

－

－

当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数(株)

－

－

当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等(円)

－

－

当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額(百万円)

－

－

 

 

(4) 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

　

(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式
総数増減数
(千株)

発行済株式
総数残高
(千株)

資本金増減額
(百万円)

資本金残高
(百万円)

資本準備金
増減額
(百万円)

資本準備金
残高
(百万円)

平成24年６月30日
(注)１

―

153,263

―

48,868

△17,500

9,376

平成28年４月１日
(注)２

△709

152,553

―

48,868

―

9,376

 

(注) １．会社法第448条第１項の規定に基づき、資本準備金を取崩し、その他資本剰余金に振り替えたものであります。

     ２．第二種優先株式の全部を取得し、これをすべて消却したものであります。

 

 

(6) 【所有者別状況】

①　普通株式

平成29年３月31日現在

区分

株式の状況(１単元の株式数100株)

単元未満
株式の状況
(株)

政府及び
地方公共
団体

金融機関

金融商品
取引業者

その他の
法人

外国法人等

個人
その他

計

個人以外

個人

株主数
(人)

―

49

31

1,459

138

13

18,252

19,942

―

所有株式数
(単元)

―

192,916

11,794

144,935

127,900

142

344,699

822,386

315,121

所有株式数
の割合(％)

―

23.46

1.43

17.62

15.55

0.02

41.92

100.00

―

 

(注) １．自己株式16,118株は「個人その他」に161単元、「単元未満株式の状況」に18株含まれております。なお、自己株式16,118株は株主名簿上の株式数であり、期末日現在の実質的な所有株式数は15,818株であります。

２．「その他の法人」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式が、3単元含まれております。

　

②　第四種優先株式

平成29年３月31日現在

区分

株式の状況(１単元の株式数100株)

単元未満
株式の状況
(株)

政府及び
地方公共
団体

金融機関

金融商品
取引業者

その他の
法人

外国法人等

個人
その他

計

個人以外

個人

株主数
(人)

―

1

―

―

―

―

―

1

―

所有株式数
(単元)

―

700,000

―

―

―

―

―

700,000

―

所有株式数
の割合(％)

―

100.00

―

―

―

　―

―

100.00

―

 

（注）自己株式の所有はありません。

　

 

(7) 【大株主の状況】

①　所有株式数別

平成29年３月31日現在 

氏名又は名称

住所

所有株式数
(千株)

発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）

株式会社整理回収機構

東京都千代田区丸の内３丁目４番２号

70,000

45.88

日本トラスティ・サービス信託銀行
株式会社（信託口）

東京都中央区晴海１丁目８番11号

10,119

6.63

筑波銀行行員持株会

茨城県つくば市竹園１丁目７番

3,655

2.39

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）

東京都港区浜松町２丁目11番３号

1,999

1.31

DFA INTL SMALL CAP VALUE PORTFOLIO
（常任代理人　シティバンク、エヌ・エイ東京支店）

PALISADES WEST 6300,BEECAVE ROAD BUILDING ONE AUSTIN TX 78746 US
（東京都新宿区新宿６丁目27番30号）

1,697

1.11

株式会社広沢製作所

茨城県つくば市寺具1331番地の１

1,447

0.94

STATE STREET BANK WEST CLIENT-TREATY 505234（常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部）

1776 HERITAGE DRIVE,NORTH QUINCY,MA 02171,U.S.A.
（東京都港区港南２丁目15番１号品川インターシティA棟）

1,396

0.91

GOVERNMENT OF NORWAY（常任代理人　シティバンク、エヌ・エイ東京支店）

BANKPLASSEN 2,0107 OSLO 1 OSLO 0107 NO（東京都新宿区新宿６丁目27番30号）

1,226

0.80

株式会社みずほ銀行

東京都千代田区大手町１丁目５番５号

900

0.58

JP MORGAN CHASE BANK 385151（常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部）

25 BANK STREET,CANARY WHARF,LONDON,E14 5JP,UNITED KINGDOM
（東京都港区港南２丁目15番１号品川インターシティA棟）

857

0.56

計

―

93,299

61.15

 

(注）　発行済株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

 

②　所有議決権数別

平成29年３月31日現在 

氏名又は名称

住所

所有議決権数
(個)

総株主の議決権に対する所有議決権数の割合（％）

日本トラスティ・サービス信託銀行
株式会社（信託口）

東京都中央区晴海１丁目８番11号

101,195

12.30

筑波銀行行員持株会

茨城県つくば市竹園１丁目７番

36,553

4.44

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）

東京都港区浜松町２丁目11番３号

19,994

2.43

DFA INTL SMALL CAP VALUE PORTFOLIO
（常任代理人　シティバンク、エヌ・エイ東京支店）

PALISADES WEST 6300,BEECAVE ROAD BUILDING ONE AUSTIN TX 78746 US
（東京都新宿区新宿６丁目27番30号）

16,971

2.06

株式会社広沢製作所

茨城県つくば市寺具1331番地の１

14,473

1.76

STATE STREET BANK WEST CLIENT-TREATY 505234（常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部）

1776 HERITAGE DRIVE,NORTH QUINCY,MA 02171,U.S.A.
（東京都港区港南２丁目15番１号品川インターシティA棟）

13,961

1.69

GOVERNMENT OF NORWAY（常任代理人　シティバンク、エヌ・エイ東京支店）

BANKPLASSEN 2,0107 OSLO 1 OSLO 0107 NO（東京都新宿区新宿６丁目27番30号）

12,265

1.49

株式会社みずほ銀行

東京都千代田区大手町１丁目５番５号

9,000

1.09

JP MORGAN CHASE BANK 385151（常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部）

25 BANK STREET,CANARY WHARF,LONDON,E14 5JP,UNITED KINGDOM
（東京都港区港南２丁目15番１号品川インターシティA棟）

8,577

1.04

損害保険ジャパン日本興亜株式会社

東京都新宿区西新宿１丁目26番１号

7,316

0.88

計

―

240,305

29.22

 

（注）　総株主の議決権に対する所有議決権数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。

 

 

(8) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

平成29年３月31日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

第四種優先株式

70,000,000

―

前記「(1)株式の総数等」に記載しております。

議決権制限株式（自己株式等）

―

―

―

議決権制限株式（その他）

―

―

―

完全議決権株式（自己株式等）

（自己保有株式）

普通株式

15,800

―

―

完全議決権株式（その他）

普通株式

82,222,800

822,225

―

単元未満株式

普通株式

315,121

―

１単元（100株）未満の株式

発行済株式総数

普通株式

82,553,721

第四種優先株式

70,000,000

―

―

総株主の議決権

―

822,225

―

 

(注)  上記の「完全議決権株式（その他）」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式300株（議決権3個）および株主名簿上は当行名義となっておりますが、実質的には所有していない株式300株が含まれております。

また、「単元未満株式」の欄には、当行所有の自己株式18株が含まれております。

　
② 【自己株式等】

平成29年３月31日現在

所有者の氏名又は名称

所有者の住所

自己名義
所有株式数
(株)

他人名義
所有株式数
(株)

所有株式数
の合計
(株)

発行済株式総数
に対する所有
株式数の割合(％)

当行（自己保有株式）

茨城県土浦市中央二丁目
11番７号

15,800

―

15,800

0.01

計

―

15,800

―

15,800

0.01

 

(注)　株主名簿上は、当行名義となっておりますが実質的に所有していない株式が300株あります。

なお、当該株式数は、上記①発行済株式の「完全議決権株式（その他）」の「株式数」の欄に含まれております。

また、「議決権の数」の欄には、当該完全議決権株式に係る議決権の数3個は含まれておりません。

　

(9) 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

　

 

２ 【自己株式の取得等の状況】

 

【株式の種類等】

会社法第155条第７号による普通株式の取得

会社法第155条第４号による優先株式の取得

 

　

(1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

　

(2) 【取締役会決議による取得の状況】

会社法第155条第４号による優先株式の取得

区　　　分

株式数（株）

価額の総額（円）

 取締役会（平成27年10月30日）での決議状況

 （取得期間　平成28年４月１日）

709,500

2,128,500,000

 当事業年度前における取得自己株式

―

―

 当事業年度における取得自己株式

709,500

2,128,500,000

 残存決議株式の総数及び価額の総額

―

―

 当事業年度の末日現在の未行使割合（％）

―

―

 当期間における取得自己株式

―

―

 提出日現在の未行使割合（％）

―

―

 

　

(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第７号による普通株式の取得　

区　　　分

株式数（株）

価額の総額（円）

 当事業年度における取得自己株式

2,393

755,712

 当期間における取得自己株式

187

59,054

 

(注)　当期間における取得自己株式には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

　

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

①普通株式

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額(円)

株式数(株)

処分価額の総額(円)

引き受ける者の募集を行った
取得自己株式

―

―

―

―

消却の処分を行った取得自己株式

―

―

―

―

合併、株式交換、会社分割に係る
移転を行った取得自己株式

―

―

―

―

保有自己株式数

15,818

―

16,005

―

 

(注)　当期間における保有自己株式には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

　

②第二種優先株式

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額(円)

株式数(株)

処分価額の総額(円)

引き受ける者の募集を行った
取得自己株式

―

―

―

―

消却の処分を行った取得自己株式

709,500

2,128,500,000

―

―

合併、株式交換、会社分割に係る
移転を行った取得自己株式

―

―

―

―

保有自己株式数

―

―

―

―

 

　

 

３ 【配当政策】

利益配分につきましては、経営の健全性を確保するため、内部留保の充実による財務体質の強化を図るとともに、利益の状況や経営環境等を勘案しつつ、安定的な配当を実施することを基本方針としております。

なお、当行は、会社法第454条第５項に規定する中間配当を行うことが出来る旨、ならびに同法第459条第１項の規定に基づき、取締役会の決議によって剰余金の配当を行うことができる旨を定款に定めており、年２回の配当を実施できることとしております。

内部留保資金につきましては、財務体質の強化を図り、地域金融機関として営業力の強化等に活用してまいります。

こうした基本方針に基づき、当期の配当金につきましては、株主の皆様のご支援にお応えするため、１株当たりの配当金を、普通株式5円、第四種優先株式55銭とさせていただきました。

なお、基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は以下のとおりであります。

また、銀行法第18条の定めにより剰余金の配当に制限を受けております。剰余金の配当をする場合には、会社法第445条第４項（資本金の額及び準備金の額）の規定にかかわらず、当該剰余金の配当により減少する剰余金の額に５分の１を乗じて得た額を資本準備金又は利益準備金として計上しております。

　

決議年月日

株式の種類

配当金の総額
（百万円）

１株当たり配当額
（円）

平成29年５月12日

取締役会決議

普通株式

412

5

第四種優先株式

38

0.55

 

 

　

４ 【株価の推移】

(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

①　普通株式

回次

第89期

第90期

第91期

第92期

第93期

決算年月

平成25年３月

平成26年３月

平成27年３月

平成28年３月

平成29年３月

最高(円)

512

519

430

476

367

最低(円)

240

309

325

264

254

 

(注)　最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

　

②　第四種優先株式

当株式は金融商品取引所に上場されておりません。

　

(2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】

①　普通株式

月別

平成28年10月

11月

12月

平成29年１月

２月

３月

最高(円)

316

346

367

361

359

347

最低(円)

293

286

341

339

344

312

 

(注)　最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

　

②　第四種優先株式

当株式は金融商品取引所に上場されておりません。

 

 

５ 【役員の状況】

男性14名　女性1名　（役員のうち女性の比率 6％）

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役会長(代表取締役)

 

植　木　 誠

昭和29年３月１日生

昭和52年４月

茨城相互銀行入行

(注)３

 

平成10年６月

茨城銀行友部支店長

 

平成13年４月

同行東京支店長

 

平成15年１月

同行綾瀬支店長兼総合企画部東京事務所業務担当

 

平成17年６月

同行取締役審査部長

 

平成20年４月

同行取締役営業統括部長

普通株式

平成20年６月

同行常務取締役リスク統括部長

77,780

平成20年10月

同行常務取締役審査部長

 

平成22年３月

当行専務取締役融資本部長

 

平成23年４月

同行専務取締役営業本部長

 

平成24年４月

同行専務取締役

 

平成24年６月

同行取締役副頭取

 

平成28年４月

同行取締役会長(現職)

 

取締役頭取
(代表取締役)

 

藤　川　雅　海

昭和27年10月13日生

昭和51年４月

関東銀行入行

(注)３

 

平成14年２月

同行ひたちなか支店長

 

平成15年４月

関東つくば銀行ひたちなか支店長

 

平成15年９月
 

同行研究学園都市支店長兼研究学園都市支店つくばアッセ出張所長

 

平成16年７月

同行総合企画部長

 

平成18年６月

同行取締役総合企画部長

普通株式

平成19年６月

同行常務取締役総合企画部長

100,000

平成19年７月

同行常務取締役

 

平成20年４月

同行専務取締役

 

平成22年３月

当行専務取締役

 

平成23年４月

同行取締役副頭取

 

平成24年６月

同行取締役頭取(現職)

 

専務取締役

 

髙　橋　信　之

昭和31年２月24日生

昭和53年４月

関東銀行入行

(注)３

 

平成14年６月

同行荒川沖支店長兼荒川沖支店土浦市公設市場出張所長

 

平成15年４月

関東つくば銀行荒川沖支店長兼荒川沖支店土浦市公設市場出張所長

 

平成15年９月

同行千代田支店長

普通株式

平成19年７月

同行総合企画部長

70,900

平成20年６月

同行取締役総合企画部長

 

平成21年６月

同行常務取締役総合企画部長兼審議室長

 

平成21年７月

同行常務取締役

 

平成22年３月

当行常務取締役

 

平成24年６月

同行専務取締役(現職)

 

常務取締役

 

越　智 　悟

昭和35年11月15日生

昭和59年４月

茨城相互銀行入行

(注)３

 

平成18年６月

茨城銀行竜ヶ崎支店長

 

平成20年６月

同行事務部長

 

平成22年３月

当行上席執行役員（事務部・人事部担当）

 

平成23年４月

同行上席執行役員ブロック長（牛久ブロック担当）

普通株式

平成23年10月

同行上席執行役員ブロック長（水戸ブロック担当）

25,400

平成24年４月

同行上席執行役員事務統括部長

 

平成25年４月

同行常務執行役員営業本部長

 

平成27年４月

同行常務執行役員（市場金融部・総務部担当）

 

平成27年６月

同行常務取締役(現職)

 

常務取締役

 

生　田　雅　彦

昭和35年10月12日生

昭和59年４月

関東銀行入行

(注)３

 

平成18年４月

関東つくば銀行石岡支店長

 

平成19年７月

同行総合企画部副部長

 

平成22年３月

当行総合企画部副部長兼共同化推進室長

 

平成22年８月

同行神栖支店長兼営業本部上席主任調査役

普通株式

平成24年７月

同行執行役員総合企画部長

24,100

平成26年４月

同行上席執行役員総合企画部長

 

平成27年４月

同行上席執行役員営業本部長

 

平成27年６月

同行取締役営業本部長

 

平成28年４月

同行常務取締役(現職)

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

常務取締役

営業本部長

篠　原 　智

昭和36年４月22日生

昭和60年４月

関東銀行入行

(注)３

 

平成17年４月

関東つくば銀行谷田部支店長

 

平成19年10月

同行法人部副部長

 

平成22年３月

当行営業統括部副部長兼資産運用推進室長

 

平成22年10月

同行筑西支店長

 

平成24年７月

同行執行役員筑西支店長兼下館支店長

 

平成24年11月

同行執行役員営業本部副本部長

普通株式

平成26年４月

同行上席執行役員営業本部副本部長

18,300

平成27年４月

同行上席執行役員営業推進部長兼地区本部長

 

平成27年６月

同行常務執行役員営業推進部長兼地区本部長

 

平成27年10月

同行常務執行役員営業推進部長

 

平成28年４月

同行常務執行役員営業本部長

 

平成28年６月

同行取締役営業本部長

 

平成29年６月

同行常務取締役営業本部長(現職)

 

常務取締役

 

木 村　伊知郎

昭和34年11月７日生

昭和59年４月

茨城相互銀行入行

(注)３

 

平成12年６月

茨城銀行常北支店長

 

平成14年４月

同行総合企画部主任調査役

 

平成15年６月

同行江戸崎支店長

 

平成15年10月

同行江戸崎支店長兼美浦支店長

 

平成18年６月

同行高萩支店長

 

平成19年６月

同行牛久支店長

普通株式

平成20年６月

同行竜ヶ崎支店長

10,400

平成22年１月

同行営業統括部副部長

 

平成22年３月

当行営業本部ブロック長（鹿嶋ブロック担当）

 

平成23年４月

同行水戸営業部長

 

平成24年７月

同行執行役員水戸営業部長

 

平成26年４月

同行上席執行役員営業本部副本部長

 

平成27年４月

同行上席執行役員地区本部長

 

平成28年４月

同行上席執行役員営業推進部長

 

平成29年４月

同行常務執行役員営業副本部長

 

平成29年６月

同行常務取締役(現職)

 

取締役

本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長

瀬　尾　達　朗

昭和38年８月28日生

昭和61年４月

関東銀行入行

(注)３

 

平成17年７月

関東つくば銀行大みか支店長

 

平成19年10月

同行ひたちなか支店長

 

平成22年３月

当行ひたちなか支店長

 

平成23年10月

同行日立支店長

 

平成25年４月

同行融資部長

普通株式

平成26年４月

同行執行役員融資部長

8,700

平成27年10月

同行執行役員本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長

 

平成28年４月

同行上席執行役員本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長

 

平成29年６月

同行取締役本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長(現職)

 

取締役

 

堤　 義　雄

昭和21年８月13日生

昭和44年４月

茨城県庁入庁

(注)３

 

平成12年４月

知事公室広報課長

 

平成15年４月

総務部参事兼総務課長

 

平成16年４月

地方労働委員会事務局長

 

平成17年４月

茨城県県西地方総合事務所長

 

平成18年３月

茨城県庁退職

普通株式

平成18年８月

茨城県信用保証協会専務理事

4,900

平成22年１月

筑西市役所副市長

 

平成25年６月

公益社団法人茨城県薬剤師会専務理事

 

平成25年６月

当行取締役(非常勤)(現職)

 

平成27年５月

大好きいばらき県民会議専務理事(現職)

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

 

横　井　のり枝

昭和47年6月27日生

平成10年３月

アンダーセンコンサルティング入社

(注)３

 

平成12年６月

同社退社

 

平成12年７月

株式会社トークス入社

 

平成15年６月

同社退社

 

平成15年７月

財団法人流通経済研究所入所

普通株式

平成23年３月

同法人退所

700

平成23年４月

流通経済大学流通情報学部流通情報学科専任講師

 

平成26年４月

流通経済大学流通情報学部流通情報学科准教授(現職)

 

平成28年６月

当行取締役(非常勤)(現職)

 

常勤監査役

 

野　口　稔　夫

昭和31年５月16日生

昭和54年４月

茨城相互銀行入行

(注)４

 

平成18年６月

茨城銀行綾瀬支店長兼総合企画部東京事務所業務担当

 

平成20年１月

同行リスク統括部長

 

平成20年６月

同行総合企画部長

普通株式

平成22年３月

当行取締役経営管理部長

49,500

平成24年６月

同行常務取締役経営管理部長

 

平成24年７月

同行常務取締役

 

平成27年６月

同行常勤監査役(現職)

 

常勤監査役

 

尾　崎 　聡

昭和37年３月24日生

昭和59年４月

関東銀行入行

(注)５

 

平成22年３月

当行融資部副部長

 

平成22年８月

同行牛久支店長

 

平成23年10月

同行融資管理部長

 

平成24年７月

同行融資部長

普通株式

平成25年４月

同行執行役員融資本部副本部長

19,700

平成25年７月

同行執行役員融資本部長

 

平成26年４月

同行上席執行役員融資本部長

 

平成27年６月

同行取締役融資本部長

 

平成28年４月

同行取締役

 

平成29年６月

同行常勤監査役(現職)

 

監査役

 

村　上　義　弘

昭和41年４月18日生

平成２年４月

山一證券株式会社入社

(注)６

 

平成４年10月

同社退社

 

平成８年４月

最高裁判所司法研修所入所

 

平成10年４月

弁護士登録

普通株式

 

松尾綜合法律事務所入所

2,600

平成15年５月

東京あおい法律事務所設立パートナー

 

平成21年11月

桜川綜合法律事務所設立

 

平成26年６月

当行監査役(非常勤)(現職)

 

監査役

 

篠　崎　 曉

昭和26年４月23日生

昭和49年４月

安田火災海上保険株式会社入社

(注)６

 

平成４年４月

同社茨城支店水戸支社長

 

平成９年４月

同社茨城支店長

 

平成11年７月

同社代理店業務開発部長

 

平成14年７月

株式会社損害保険ジャパン代理店業務推進部長

 

平成16年４月

同社執行役員兼仙台支店長

 

平成16年７月

同社執行役員兼業務監査部長

普通株式

平成19年４月

株式会社損害保険ジャパン・ハートフルライン代表取締役社長

1,700

平成20年４月

損保ジャパンＤＣ証券株式会社監査役

 

平成22年６月

輸出入・港湾関連情報処理センター株式会社監査役

 

平成26年７月

株式会社損害保険ジャパン顧問

 

平成26年９月

損害保険ジャパン日本興亜株式会社顧問

 

平成27年３月

損害保険ジャパン日本興亜株式会社退職

 

平成27年６月

当行監査役(非常勤)(現職)

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

監査役

 

堀　内　 巧

昭和23年１月16日生

昭和50年１月

監査法人朝日会計社(現有限責任 あずさ監査法人)入社

(注)７

 

昭和55年３月

公認会計士登録

 

平成12年６月

朝日監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)代表社員

 

平成22年６月

あずさ監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)退社

 

平成22年７月

公認会計士堀内巧事務所設立(現職)

普通株式

平成23年11月

三井不動産プライベートリート投資法人監督役員(現職)

700

平成24年１月

日本公認会計士協会自主規制・業務本部主任研究員(現職)

 

平成26年８月

全国農業協同組合中央会監事(現職)

 

平成27年３月

株式会社日本レジストリサービス監査役(現職)

 

平成28年６月

当行監査役(非常勤)(現職)

 

計

普通株式

415,380

 

（注）１．取締役堤義雄及び横井のり枝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。

 ２．監査役村上義弘、篠崎曉及び堀内巧は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。

　３．取締役の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

　４．監査役野口稔夫の任期は、平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

　５．監査役尾崎聡の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

　６．監査役村上義弘及び篠崎曉の任期は、平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

　７．監査役堀内巧の任期は、平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

 

６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】

①企業統治の体制の概要等

当行は、コーポレート・ガバナンスの充実を経営の重要な課題と認識し、取締役会及び監査役会を設置し、取締役の職務について厳正な監視を行う体制としております。また、取締役会の下位機関として常務会を設置し、取締役会に付議すべき事項の審議や常務会に委任された事項についての決定を行うとともに、執行役員制度の導入により経営の意思決定の迅速化と施策の適正な執行を促進する体制を整備しております。

当行の取締役会は、取締役１０名で構成されており、うち２名は社外取締役であります。取締役会は毎月１回以上開催しており、重要な経営上の意思決定・業務執行の監督を行っております。なお、経営責任をより明確にする観点から取締役の任期を１年としております。

また、当行は取締役会を諮問する任意委員会として経営諮問委員会を設置しております。経営諮問委員会は、独立性・客観性を担保するため、社外役員を主なメンバーとして構成されており社外取締役を委員長としております。経営上重要な事項等について経営諮問委員会からの意見具申等適切な関与・助言を受けることにより公正かつ透明性の高い経営管理態勢の確立に努めております。

当行の監査役会は、監査役５名で構成されており、うち３名は社外監査役であります。監査役会は毎月１回以上開催しており、監査役は、取締役会・常務会など重要な会議に出席し適切な提言・助言を行い取締役の職務執行を適正に監査しております。これらの体制により、経営監視機能の客観性および中立性は十分に確保できているものと考えております。

なお、当行は、取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）及び社外監査役が期待される役割を十分に発揮できるようにするとともに、適切な人材を招聘できるようにするため、会社法第427条第１項の規定に基づき、取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）及び社外監査役との間に同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく責任の限度額は、法令が定める額としております。

　

（コーポレート・ガバナンス体制の概要）

 


　

イ．内部統制システムの整備の状況

当行は「内部統制システム構築の基本方針」を以下のとおり定め、内部統制の整備・強化に努めております。

＜内部統制システム構築の基本方針＞

a. 取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制

・当行は、企業倫理の確立と、法令遵守を経営の最重要課題のひとつとして位置づけ、その実現のためコンプライアンス基本方針および具体的な手引書であるコンプライアンス・マニュアルを制定し、コンプライアンス重視の組織風土の醸成に取組む。

・頭取を委員長とするコンプライアンス委員会において、法令等遵守に関する重要事項の審議を行う。

・取締役会は、コンプライアンスの実践計画であるコンプライアンス・プログラムを決定し、コンプライアンスの徹底を図る。

・当行および子会社の役職員が、法令違反のおそれのある行為等を発見した場合に通報・相談出来るよう、外部の弁護士と行内のコンプライアンス統括部署を通報・相談窓口とするコンプライアンス・ホットライン（内部通報制度）を設け、違反行為の未然防止等を図る。

・取締役会は、顧客の保護と利便の向上を図るため、顧客保護等管理方針および顧客保護等管理規程等を定め、適切かつ十分な顧客への説明、顧客の相談・苦情等への対処、顧客情報管理、外部委託管理、ならびに利益相反管理を行うための態勢を整備する。

・当行は、会計基準その他財務報告に関連する諸法令を遵守し、財務報告に係る内部統制の整備および運用のための方針・規程を定め、その適切性を確保する。

　また、財務報告に係る内部統制の整備・運用状況の有効性を継続的に評価し、必要な改善を行う。

・当行は、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対して毅然とした態度で臨み、同勢力からの不当要求には断固として拒絶し、利益を供与しない。

・当行は、適切かつ十分な金融仲介機能を発揮するため、金融円滑化に関する方針・規程を定め、その取組みを通じて地域社会・経済の発展に貢献する。

b．取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制

・取締役の職務の執行に係る情報は、法令および行内規程に基づき保存、管理する。

・当行は、開示すべき情報を迅速かつ網羅的に収集し、法令等に従い適時適切に開示する。

c．損失の危険の管理に関する規程その他の体制

・リスク管理を適切に行うため、統合的リスク管理方針および統合的リスク管理規程に基づき、リスク種類毎に所管部を定めて、リスクの特性等に応じた管理・運営に努める。

・リスク管理委員会において、リスク管理の充実・強化および高度化のためのリスク管理態勢に関する事項について審議を行い、リスクの把握と的確な判断に資するため、取締役会等に対する報告を行う。

・各種リスクの顕在化や不測の事態が発生した場合に適切な対応を行うための方針・規程等を定め、損害・損失の発生等を抑制する体制を構築する。

・監査部署は、本部、営業店および子会社の業務を監査し、その結果法令等違反、損失の危険のある業務執行行為が発見された場合は直ちに取締役会等に報告する体制を構築する。

d．取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

・協議・決定の効率化を図るために役付取締役により構成される常務会において、決定を委任された事項についての決議を行う。

・取締役会および常務会の決議に基づく業務執行は、取締役会が選任した執行役員および各部門の責任者が職務権限等に基づきこれを行う。取締役会および各取締役はこれらを監督する権限を有し、その責任を負うものとする。

e．次に掲げる体制その他の当行および子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

・子会社の取締役等の職務の執行に係る事項の当行への報告に関する体制

・子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制

・子会社の取締役等の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

・子会社の取締役等および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制

(1)子会社における業務執行については、子会社管理基準に基づき運営、管理する統括部署を置き、適切な管理・指導を行い、業務の状況について適時報告を受ける。

(2)当行の監査部署は、必要に応じて子会社へ立ち入り、監査を行う。

f．監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項ならびにその使用人の取締役からの独立および使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

・監査役を補助すべき使用人として、監査役補助者１名以上を配置することとし、監査役による補助使用人に対する指揮命令権を明確化する。また、補助使用人の権限を明確化し、補助使用人の任命、異動等については、監査役の意見を尊重するなど、補助使用人の取締役からの独立性を確保する。

g．次に掲げる体制その他の監査役への報告に関する体制

・取締役および使用人が監査役に報告するための体制

・子会社の取締役等またはこれらの者から報告を受けた者が当行の監査役に報告するための体制

・上記の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

(1)取締役および使用人並びに子会社の取締役等および使用人またこれらの者から報告を受けた者は、当行および子会社の業務または業績に影響を与える重要な事項について、監査役(会)に遅滞なく報告するものとする。

また、監査役は必要に応じて、取締役および使用人並びに子会社の取締役等および使用人またはこれらの者から報告を受けた者、会計監査人等に対して報告を求めることができるものとする。

(2)前号の報告をした者に対し、不利な取扱いを行わないことを確保する。

h．監査役の職務の執行について生ずる費用の前払または償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

・監査役会は、職務の執行上必要と認める費用について、あらかじめ予算を計上しておくこととする。ただし、緊急または臨時に支出した費用については、事後、償還を請求することができる。

i．その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

・監査役は、代表取締役と定期的に会合を持ち、経営方針の確認、経営課題等のほか監査について意見交換を行う。

また、監査役は取締役会、常務会、その他重要な会議に出席し、必要に応じ意見を述べるほか、内部監査部署、コンプライアンス・リスク統括部署等との情報交換を行う体制を確保し、監査の実効性を高める。

 

ロ．コンプライアンス態勢の整備の状況

当行にとってお客さまとの「信頼」「信用」が最大の財産であるとの認識のもと、コンプライアンスを経営の最重要課題と捉え、頭取を委員長とするコンプライアンス委員会の設置や、各営業店及び本部各部にコンプライアンス責任者としてチーフコンプライアンス・オフィサー、コンプライアンス担当者であるコンプライアンス・オフィサーを配置しております。

そして、取締役会が策定したコンプライアンスの実践計画であるコンプライアンス・プログラムを実施しております。さらに頭取メッセージ・筑波銀行行動憲章・行員行動規範・コンプライアンス基本方針・コンプライアンス基本規程等を記載したコンプライアンス・マニュアルをパートタイマーを含む全行員へ配付するなど、コンプライアンスの周知徹底に努めております。

また、公益通報者保護法の施行に伴う行内の内部通報制度として外部の弁護士と行内のコンプライアンス統括部署を通報・相談窓口としたコンプライアンス・ホットラインを設置し、法令等違反行為の未然防止等によるコンプライアンス態勢の強化を図っております。

ハ．リスク管理態勢の整備の状況

金融、経済の急速な変化とグローバル化の進展を背景に、金融機関の業務内容は急速に変化しており、これに伴って発生するリスクはますます多様化かつ複雑化しております。

当行では、お客さまから信頼される銀行であるためには、経営の健全性の維持と、安定した収益確保の観点からリスク管理を最重要課題の一つと捉え、全行を挙げて取り組んでおります。

このため第３次中期経営計画において「リスク管理態勢の強化」を基本戦略の一つに掲げ、リスクマネジメントの強化のために、統合的リスク管理規程、リスク管理委員会の運営を通して、経営陣の積極的な関与のもと、リスク管理態勢の整備と運用に努めてまいります。

信用リスク、市場リスク、流動性リスク、オペレーショナルリスク(事務リスク、システムリスク等)、レピュテーショナルリスク等主要なリスク管理については、所管部がリスクの所在と大きさの把握に努め、管理規程の整備、運用を行っております。さらに定期的に開催するリスク管理委員会及び各リスクに対する小委員会において、具体的な各リスクの評価、管理方針等の検討を加え適切なリスク管理に努めております。

（リスク管理体制の概要）

　


　

 

②内部監査及び監査役監査の状況
イ．内部監査

当行では、内部監査として監査部（事業年度末現在23人）が営業店及び本部、子会社の業務監査を実施しており、監査部長は、毎年度監査の基本方針を立案し、取締役会の承認を得ております。監査部は、その業務遂行に関して、被監査部署から独立し、いかなる影響、干渉も受けておりません。監査の結果については、被監査部署の部店長及び役付者に講評するほか、速やかに取締役会に報告しております。

さらに、監査部では貸出金等の自己査定結果と償却・引当の監査及び開示債権についての監査を実施し、監査結果を取締役会に報告しております。

ロ．監査役監査

当行は、監査役会制度を採用しており、監査役全員をもって監査役会を構成しております。監査役５名のうち、２名は常勤監査役であり、３名は非常勤の社外監査役であります。

当行の監査体制は、内部監査及び監査役監査ならびに会計監査人等の外部監査から成り、相互に連携を密にし、お互い補完することにより健全な業務運営の確保を目的として行っております。

また、監査役は本部及び営業店を往査し業務執行状況を監査しております。会計監査人による本部内監査実施時には随時問題点、課題等について意見交換を行い、子会社及び営業店監査実施時には常勤監査役が必要に応じて立会い監査終了後に意見交換を行うなど連携を強化しております。

 

③社外取締役及び社外監査役
イ．社外取締役・社外監査役の機能・役割、選任状況について

当行の社外取締役は、長年にわたり地方行政や経済産業界に係る研究に携わっており、その経歴を通じて培われた幅広い見識から、取締役会に対して有益なアドバイスを行うとともに、職務執行の妥当性や銀行の経営全般に対する的確な助言とチェック機能を果たせるものと考えております。

当行の社外監査役は、弁護士や公認会計士、会社役員としての経験に基づく高い見識により、経営監視機能の客観性及び中立性を確保し、当行の経営執行等の適法性・妥当性について、独立した立場から監査を行い、経営の監督機能の一層の強化が期待できるものと考えております。

また、社外取締役及び社外監査役の選任にあたっては、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の確保にあたっての選定基準等を踏まえた当行の社外取締役（監査役）の独立性基準に基づき、幅広い見識を持ち、各専門分野や経営に関する豊富な知識経験から的確な助言とチェック機能を果たすことが可能で一般株主と利益相反が生じるおそれがない者を選任しております。

ロ．社外取締役・社外監査役による監督・監査と内部監査・監査役監査・会計監査との相互連携や内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会等の重要な会議に出席し、議案審議等に必要な発言を適宜行うなど外部的な視点からの取締役の業務執行に対するアドバイスを行っております。

社外監査役は、監査役会で定めた監査計画等に従い、取締役会等の重要な会議への出席や、業務及び財産の状況調査を通して、取締役の職務執行を監査しております。また、会計監査人と定期的な会合を持ち、意見交換を行うことで十分な連携を保っているほか、内部監査部門や内部統制部門からの報告、及び常勤監査役から監査役監査の報告を受け、適切な提言・助言を行うとともに、監査機能の有効性、効率性を高めるため、常勤監査役との連携強化に努めております。

ハ．当行と当行の社外取締役・社外監査役との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係の概要

当行は社外取締役２名および社外監査役３名を選任しております。いずれもその他の取締役、監査役と人的関係を有しておらず、当行との間に通常の銀行取引等を除き、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないものと判断しております。
　なお、社外取締役、社外監査役との関係は以下のとおりであります。

a． 社外取締役堤義雄氏は、当行との取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「５　役員の状況」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。
あわせて同氏は、東京証券取引所に対し、独立役員として届出を行っております。

b． 社外取締役横井のり枝氏は、当行との取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「５　役員の状況」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。
あわせて同氏は、東京証券取引所に対し、独立役員として届出を行っております。

c． 社外監査役村上義弘氏は、弁護士の資格を有し桜川綜合法律事務所のパートナーでありますが、当行との間には、特別な利害関係はありません。また、同氏は当行の株式は保有しており、その所有株式数は「５　役員の状況」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。

 

d． 社外監査役篠崎曉氏は、当行との取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「５　役員の状況」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。

e． 社外監査役堀内巧氏は、公認会計士の資格を有し公認会計士堀内巧事務所を経営しておりますが、当行との取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「５　役員の状況」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。

 

④役員の報酬等の内容
イ．当行の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数は以下のとおりであります。

当事業年度（自平成28年４月１日　至平成29年３月31日）

役員区分

員数

　報酬等の総額

（百万円）

基本報酬

賞与

その他

取締役

9

186

186

―

―

監査役

2

36

36

―

―

社外役員

6

22

22

―

―

 

(注) １．取締役及び社外役員の員数及び報酬等の総額には、第92期定時株主総会で退任した取締役１名及び社外役員１名を含んでおります。

 ２．上記のほか、取締役１名に対し、使用人としての報酬６百万円を支払っております。

　

ロ．提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

　

ハ．役員の報酬等の額の決定に関する方針

当行の役員報酬は、株主総会で定められた報酬月額限度内の範囲内で、取締役については取締役会の決議により、監査役については監査役会の協議により決定しております。また役員賞与については、業績に連動した報酬としての性格を明確にするため、上記の報酬とは別に年間限度額を定めております。

　

 

⑤株式の保有状況
イ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄数及び貸借対照表計上額

　銘柄数　　　　　　　　　　　　 　97銘柄

　貸借対照表計上額の合計額　　　4,510百万円

　

ロ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

　　 （前事業年度）

　　　 貸借対照表計上額の大きい順の30銘柄は次のとおりであります。

　　 （特定投資株式）

銘柄

株式数

（千株）

貸借対照表
計上額

保有目的

（百万円）

損保ジャパン日本興亜ホールディングス株式会社

184

587

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

サイバーダイン株式会社

240

516

地域の成長・活性化に重要な役割を持つ地場有力企業との関係維持・強化

株式会社栃木銀行

781

334

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社東京TYフィナンシャルグループ

103

269

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社京葉銀行

608

247

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社常陽銀行

523

201

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

野村ホールディングス株式会社

316

159

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社千葉銀行

254

142

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

足利ホールディングス株式会社

400

128

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

МＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス株式会社

35

110

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社東京精密

50

110

地域経済の発展に貢献する業界内の有力企業との関係維持・強化

株式会社タカラレーベン

162

107

地域経済の発展に貢献する業界内の有力企業との関係維持・強化

綜合警備保障株式会社

17

103

地域経済の発展に貢献する業界内の有力企業との関係維持・強化

株式会社東日本銀行

246

67

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社千葉興業銀行

103

52

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社アルデプロ

403

52

DESによる企業再生支援を目的とした保有

ユナイテッド・スーパーマーケット・ホールディングス株式会社

40

42

地域の成長・活性化に重要な役割を持つ地場有力企業との関係維持・強化

ホリイフードサービス株式会社

60

34

地域の成長・活性化に重要な役割を持つ地場有力企業との関係維持・強化

株式会社武蔵野銀行

11

32

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

水戸証券株式会社

96

29

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社ジャックス

37

17

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

髙木証券株式会社

64

8

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

 

　

 

　　 （みなし保有株式）

銘柄

株式数

（千株）

貸借対照表
計上額

保有目的

（百万円）

住友不動産株式会社

249

820

指図権限を有する株式

ユナイテッド・スーパーマーケット・ホールディングス株式会社

325

347

指図権限を有する株式

東京海上ホールディングス株式会社

65

247

指図権限を有する株式

株式会社宮崎銀行

663

181

指図権限を有する株式

株式会社琉球銀行

119

151

指図権限を有する株式

株式会社千葉興業銀行

192

97

指図権限を有する株式

髙木証券株式会社

188

26

指図権限を有する株式

株式会社みずほフィナンシャルグループ

104

17

指図権限を有する株式

 

（注）１．貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。　

２．みなし保有株式については、オフバランスとなっておりますが、事業年度末の時価に議決権行使権限の対象となる株式の数を乗じた額を貸借対照表計上額としております。　

３．損保ジャパン日本興亜ホールディングス株式会社、サイバーダイン株式会社及び住友不動産株式会社以外は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、特定投資株式とみなし保有株式を合わせて上位30銘柄について記載しております。

　

 

　　 （当事業年度）

　　　 貸借対照表計上額の大きい順の30銘柄は次のとおりであります。

　　 （特定投資株式）

銘柄

株式数

（千株）

貸借対照表
計上額

保有目的

（百万円）

ＳＯＭＰＯホールディングス株式会社

184

751

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社栃木銀行

781

400

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

サイバーダイン株式会社

240

383

地域の成長・活性化に重要な役割を持つ地場有力企業との関係維持・強化

株式会社東京TYフィナンシャルグループ

103

344

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社京葉銀行

608

292

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社めぶきフィナンシャルグループ

611

272

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

野村ホールディングス株式会社

316

218

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社千葉銀行

254

181

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社東京精密

50

175

地域経済の発展に貢献する業界内の有力企業との関係維持・強化

МＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス株式会社

35

124

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社タカラレーベン

162

80

地域経済の発展に貢献する業界内の有力企業との関係維持・強化

綜合警備保障株式会社

17

70

地域経済の発展に貢献する業界内の有力企業との関係維持・強化

株式会社コンコルディア・フィナンシャルグループ

133

68

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社千葉興業銀行

103

63

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社武蔵野銀行

11

38

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

ホリイフードサービス株式会社

60

34

地域の成長・活性化に重要な役割を持つ地場有力企業との関係維持・強化

水戸証券株式会社

96

28

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社ジャックス

37

17

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

髙木証券株式会社

64

17

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社ティビィシィ・スキヤツト

8

16

地域経済の発展に貢献する業界内の有力企業との関係維持・強化

株式会社みずほフィナンシャルグループ

44

9

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

株式会社大和証券グループ本社

3

2

金融関連業務における連携を通じた協力関係の維持・強化

 

　

 

　　 （みなし保有株式）

銘柄

株式数

（千株）

貸借対照表
計上額

保有目的

（百万円）

住友不動産株式会社

249

718

指図権限を有する株式

ユナイテッド・スーパーマーケット・ホールディングス株式会社

325

330

指図権限を有する株式

東京海上ホールディングス株式会社

65

305

指図権限を有する株式

株式会社宮崎銀行

663

227

指図権限を有する株式

株式会社琉球銀行

119

191

指図権限を有する株式

株式会社千葉興業銀行

192

118

指図権限を有する株式

髙木証券株式会社

188

50

指図権限を有する株式

株式会社みずほフィナンシャルグループ

104

21

指図権限を有する株式

 

（注）１．貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。　

２．みなし保有株式については、オフバランスとなっておりますが、事業年度末の時価に議決権行使権限の対象となる株式の数を乗じた額を貸借対照表計上額としております。　

３．ＳＯＭＰＯホールディングス株式会社及び住友不動産株式会社以外は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、特定投資株式とみなし保有株式を合わせて上位30銘柄について記載しております。

　

ハ．保有目的が純投資目的である投資株式の貸借対照表計上額、受取配当金、売却損益及び評価損益

 

前事業年度

 

貸借対照表計上額

受取配当金

売却損益

評価損益

 

（百万円）

（百万円）

（百万円）

（百万円）

上場株式

12,163

126

2,459

318

非上場株式

180

―

―

―

 

 

 

当事業年度

 

貸借対照表計上額

受取配当金

売却損益

評価損益

 

（百万円）

（百万円）

（百万円）

（百万円）

上場株式

4,267

221

△32

433

非上場株式

180

1

―

―

 

　

ニ．当事業年度中に投資株式のうち、保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

　該当ありません。

　

ホ．当事業年度中に投資株式のうち、保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

　該当ありません。

 

⑥会計監査の状況

当行は、会計監査人として有限責任 あずさ監査法人を選任しており、当期において当行の会計監査業務を執行した公認会計士は、業務執行社員の寺澤 豊氏及び森本 洋平氏であります。また、会計監査業務に係る補助者の構成は、公認会計士６名、その他10名で構成されておりました。

会計監査人等の外部監査の結果等については、担当部が必要に応じて、リスク管理委員会、取締役会等に報告するものとしております。

　

⑦取締役の定数

当行の取締役は15名以内とする旨を定款で定めております。

　

⑧取締役の選任の決議要件

当行は、株主総会における取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。

　

⑨取締役会で決議できる株主総会決議事項

・自己株式の取得

当行は、自己の株式の取得について、経済情勢の変化に対応して財務政策等の経営諸施策を機動的に遂行することを可能とするため、会社法第165条第２項の規定に基づき、取締役会の決議によって市場取引等により自己株式を取得することができる旨を定款に定めております。

・剰余金の配当等

当行は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に特段の定めがある場合を除き、取締役会決議によって定めることができる旨を定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の決議で定められることにより、株主への機動的かつ柔軟な利益還元を行うことを目的としたものであります。

　

⑩株主総会の特別決議要件

会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、定足数を緩和することにより株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。

　

⑪種類株式

当行は、自己資本の充実を図り、財務基盤を強化するため、会社法第108条第１項第３号に定める内容（いわゆる議決権制限）について普通株式と異なる定めをした議決権のない優先株式を発行しております。

 

(2) 【監査報酬の内容等】

①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

非監査業務に
基づく報酬(百万円)

監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

非監査業務に
基づく報酬(百万円)

提出会社

67

3

67

―

連結子会社

―

―

―

―

計

67

3

67

―

 

　
②【その他重要な報酬の内容】

該当事項はありません。

　
③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

前連結会計年度

ＦＡＴＣＡ対応支援事業等に係るアドバイザリー業務であります。

　

当連結会計年度

該当事項はありません。　

　
④【監査報酬の決定方針】

該当事項はありません。