## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 396,000,000
計 | 396,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (2023年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (2023年６月22日) | 上場金融商品取引所名 又は登録認可金融商品 取引業協会名 | 内容
普通株式 | 254,119,000 | 254,119,000 | 名古屋証券取引所 （プレミア市場） 東京証券取引所 （プライム市場） | 単元株式数は100株であります。
計 | 254,119,000 | 254,119,000 | ― | ―

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

当行は、株式報酬型ストックオプション制度を採用しております。その制度内容は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 2011年６月24日 | 2012年６月22日 | 2013年６月21日 | 2014年６月20日
付与対象者の区分及び人数(名) | 当行取締役：13 | 当行取締役：13 | 当行取締役（社外取締役を除く）：13 | 当行取締役（社外取締役を除く）：13
新株予約権の数（個）　※ | 158 (注)１ | 162 (注)１ | 147 (注)１ | 146 (注)１
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）　※ | 当行普通株式 15,800 (注)２ | 当行普通株式 16,200 (注)２ | 当行普通株式 14,700 (注)２ | 当行普通株式 14,600 (注)２
新株予約権の行使時の払込金額　※ | １株当たり１円 | １株当たり１円 | １株当たり１円 | １株当たり１円
新株予約権の行使期間　※ | 2011年７月26日～ 2041年７月25日 | 2012年７月27日～ 2042年７月26日 | 2013年７月25日～ 2043年７月24日 | 2014年８月１日～ 2044年７月31日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※ | 発行価格　　303 資本組入額　152 | 発行価格　　301 資本組入額　151 | 発行価格　　405 資本組入額　203 | 発行価格　　397 資本組入額　199
新株予約権の行使の条件　※ | (注)３
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※ | (注)４

決議年月日 | 2015年６月19日 | 2016年６月22日 | 2017年６月23日 | 2018年６月21日
付与対象者の区分及び人数(名) | 当行取締役（社外取締役を除く）：12 | 当行取締役（社外取締役を除く）：12 | 当行取締役（社外取締役を除く）：12 | 当行取締役（社外取締役を除く）：６
新株予約権の数（個）　※ | 126 (注)１ | 186 (注)１ | 201 (注)１ | 164 (注)１
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）　※ | 当行普通株式 12,600 (注)２ | 当行普通株式 18,600 (注)２ | 当行普通株式 20,100 (注)２ | 当行普通株式 16,400 (注)２
新株予約権の行使時の払込金額　※ | １株当たり１円 | １株当たり１円 | １株当たり１円 | １株当たり１円
新株予約権の行使期間　※ | 2015年７月31日～ 2045年７月30日 | 2016年７月28日～ 2046年７月27日 | 2017年７月28日～ 2047年７月27日 | 2018年７月31日～ 2048年７月30日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※ | 発行価格　　579 資本組入額　290 | 発行価格　　378 資本組入額　189 | 発行価格　　434 資本組入額　217 | 発行価格　　481 資本組入額　241
新株予約権の行使の条件　※ | (注)３
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※ | (注)４

決議年月日 | 2019年６月21日 | 2020年６月23日 | 2021年６月23日 | 2022年６月23日
付与対象者の区分及び人数(名) | 当行取締役（社外取締役を除く）：６ | 当行取締役（社外取締役を除く）：６ | 当行取締役（社外取締役を除く）：６ | 当行取締役（社外取締役を除く）：６
新株予約権の数（個）　※ | 245 (注)１ | 388 (注)１ | 623 (注)１ | 668 (注)１
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）　※ | 当行普通株式 24,500 (注)２ | 当行普通株式 38,800 (注)２ | 当行普通株式 62,300 (注)２ | 当行普通株式 66,800 (注)２
新株予約権の行使時の払込金額　※ | １株当たり１円 | １株当たり１円 | １株当たり１円 | １株当たり１円
新株予約権の行使期間　※ | 2019年７月31日～ 2049年７月30日 | 2020年８月１日～ 2050年７月31日 | 2021年７月31日～ 2051年７月30日 | 2022年７月29日～ 2052年７月28日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※ | 発行価格　　304 資本組入額　152 | 発行価格　　294 資本組入額　147 | 発行価格　　268 資本組入額　134 | 発行価格　　294 資本組入額　147
新株予約権の行使の条件　※ | (注)３
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※ | (注)４

※　当事業年度の末日（2023年３月31日）における内容を記載しております。提出日の前月末現在（2023年５月31日）において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。

(注) １　新株予約権１個につき目的となる株式数　100株

２　新株予約権の目的となる株式の数

新株予約権の割当日後に、当行が普通株式の株式分割（株式無償割当てを含む。以下同じ。）または株式併合を行う場合は、新株予約権のうち、当該株式分割または株式併合の時点で行使されていない新株予約権について、次の算式により新株予約権１個当たりの目的となる株式数（以下「付与株式数」という。）の調整を行い、調整により生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。

調整後付与株式数　＝　調整前付与株式数　×　分割または併合の比率

また、割当日後に当行が合併または会社分割を行う場合、その他これらの場合に準じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数は適切に調整されるものとする。

３　新株予約権の行使の条件

(1)　新株予約権の割り当てを受けた者（以下「新株予約権者」という。）は、当行の取締役および執行役員のいずれの地位をも喪失した日の翌日から10日を経過する日までに限り、新株予約権を一括して行使することができる。

(2)　新株予約権者が死亡した場合、新株予約権が、新株予約権者の法定相続人のうちの１名（以下「相続承継人」という。）のみに帰属した場合に限り、相続承継人は次の各号の条件のもと、当行と新株予約権者が個別に締結する新株予約権割当契約書に従って新株予約権を行使することができる。ただし、刑法犯のうち、重大な犯罪を行ったと認められる者は相続承継人となることができない。

①　相続承継人が死亡した場合、その相続人は新株予約権を相続することはできない。

②　相続承継人は、相続開始後10か月以内かつ権利行使期間の最終日までに当行所定の相続手続を完了しなければならない。

③　相続承継人は、上記「新株予約権の行使期間」所定の行使期間内で、かつ、当行所定の相続手続完了時から２か月以内に限り、一括して新株予約権を行使することができる。

４　組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当行が、合併（当行が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予約権（以下「残存新株予約権」という。）については、会社法第236条第１項第８号イからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づき、新株予約権者に交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新たに交付するものとする。

ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

(1) 交付する再編対象会社の新株予約権の数

新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。

(2) 新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類及び数

新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社普通株式とし、新株予約権の行使により交付する再編対象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記（注２）に準じて決定する。

(3) 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。

(4) 新株予約権を行使することができる期間

上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。

(5) 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

上記「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」に準じて決定する。

(6) 新株予約権の譲渡制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の承認を要するものとする。

（2023年６月21日開催の取締役会において決議されたもの）

決議年月日 | 2023年６月21日
付与対象者の区分及び人数（名） | 当行取締役（社外取締役を除く）：６
新株予約権の数（個） | 530
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） | 当行普通株式　53,000 [募集事項] (4) に記載しております。
新株予約権の行使時の払込金額 | 新株予約権の行使により交付される株式１株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とします。
新株予約権の行使期間 | [募集事項] (8) に記載しております。
新株予約権の行使の条件 | [募集事項] (11) に記載しております。
新株予約権の譲渡に関する事項 | [募集事項] (10) に記載しております。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | [募集事項] (13) に記載しております。

決議された新株予約権の募集事項については次のとおりであります。

[募集事項]

(1) 新株予約権の名称

株式会社百五銀行　第13回株式報酬型新株予約権

(2) 新株予約権の割り当ての対象者及びその人数

当行の取締役（社外取締役を除く）　６名

(3) 新株予約権の総数

530個
上記総数は、割当予定数であり、引受けの申込みがなされなかった場合等、割り当てる新株予約権の総数が減少したときは、割り当てる新株予約権の総数をもって発行する新株予約権の総数とする。

(4) 新株予約権の目的となる株式の種類及び数

新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数（以下「付与株式数」という。）は100株とする。
なお、新株予約権の割当日後に、当行が普通株式の株式分割（株式無償割当てを含む。以下同じ。）または株式併合を行う場合は、新株予約権のうち、当該株式分割または株式併合の時点で行使されていない新株予約権について、次の算式により付与株式数の調整を行い、調整により生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
調整後付与株式数　＝　調整前付与株式数　×　分割または併合の比率
また、割当日後に当行が合併または会社分割を行う場合、その他これらの場合に準じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数は適切に調整されるものとする。

(5) 新株予約権の払込金額

新株予約権の払込金額は、新株予約権の割当日においてブラック・ショールズ・モデルにより算定される公正な評価額とする。これは、新株予約権の公正価格であり、有利発行には該当しない。
なお、新株予約権の割り当てを受けた者（以下「新株予約権者」という。）は、当該払込金額の払込みに代えて当行に対する報酬債権と相殺するものとする。

(6) 新株予約権の割当日

2023年７月28日

(7) 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数の総数を乗じた額とする。

(8) 新株予約権を行使することができる期間

2023年７月29日から2053年７月28日までとする。
ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日にあたるときは、その前営業日を最終日とする。

(9) 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

(ア)　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。

(イ)　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記(ア)記載の資本金等増加限度額から上記(ア)に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

(10) 新株予約権の譲渡制限

譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要するものとする。

(11) 新株予約権の行使の条件

(ア)　新株予約権者は、当行の取締役および執行役員のいずれの地位をも喪失した日の翌日から10日を経過する日までに限り、新株予約権を一括して行使することができる。

(イ)　新株予約権者が死亡した場合、新株予約権が、新株予約権者の法定相続人のうちの１名（以下「相続承継人」という。）のみに帰属した場合に限り、相続承継人は次の各号の条件のもと、当行と新株予約権者が個別に締結する新株予約権割当契約書に従って新株予約権を行使することができる。ただし、刑法犯のうち、重大な犯罪を行ったと認められる者は相続承継人となることができない。

ａ　相続承継人が死亡した場合、その相続人は新株予約権を相続することはできない。

ｂ　相続承継人は、相続開始後10か月以内かつ権利行使期間の最終日までに当行所定の相続手続を完了しなければならない。

ｃ　相続承継人は、上記(8)所定の行使期間内で、かつ、当行所定の相続手続完了時から２か月以内に限り、一括して新株予約権を行使することができる。

(12) 新株予約権の取得に関する事項

(ア)　新株予約権者が権利行使をする前に、上記(11)の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合、当行は当行の取締役会が別途定める日をもって、当該新株予約権を無償で取得することができる。

(イ)　当行が消滅会社となる合併契約、当行が分割会社となる吸収分割契約もしくは新設分割計画または当行が完全子会社となる株式交換契約もしくは株式移転計画の承認の議案が当行の株主総会（株主総会が不要な場合は当行の取締役会）において承認された場合は、当行は当行の取締役会が別途定める日をもって、同日時点で権利行使されていない新株予約権を無償で取得することができる。

(13) 組織再編を実施する際の新株予約権の取扱い

当行が、合併（当行が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予約権（以下「残存新株予約権」という。）については、会社法第236条第１項第８号イからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づき、新株予約権者に交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新たに交付するものとする。

ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

(ア)交付する再編対象会社の新株予約権の数

新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。

(イ)新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類及び数

新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社普通株式とし、新株予約権の行使により交付する再編対象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記(4)に準じて決定する。

(ウ)新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。

(エ)新株予約権を行使することができる期間

上記(8)に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記(8)に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。

(オ)新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

上記(9)に準じて決定する。

(カ)新株予約権の譲渡制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の承認を要するものとする。

(キ)新株予約権の取得に関する事項

上記(12)に準じて決定する。

(14) １株に満たない端数の処理

新株予約権者が新株予約権を行使した場合に新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があるときには、これを切り捨てるものとする。

(15) 新株予約権証券の不発行

当行は新株予約権に係る新株予約権証券を発行しない。

(16) 新株予約権の行使に際して出資される財産の払込取扱場所

三重県津市岩田21番27号
株式会社　百五銀行　本店営業部

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (千株) | 発行済株式 総数残高 (千株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
2012年４月１日～ 2013年３月31日 | △1,106 | 254,119 | ― | 20,000 | ― | 7,557

(注)　発行済株式総数の減少は自己株式消却による当該期間の合計数であります。

#### (5) 【所有者別状況】

2023年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | ― | 41 | 32 | 745 | 168 | 8 | 19,623 | 20,617 | ―
所有株式数 (単元) | ― | 760,596 | 28,992 | 520,492 | 390,650 | 50 | 839,024 | 2,539,804 | 138,600
所有株式数 の割合(％) | ― | 29.95 | 1.14 | 20.49 | 15.38 | 0.00 | 33.04 | 100.00 | ―

(注)　自己株式537,155株は「個人その他」に5,371単元、「単元未満株式の状況」に55株含まれております。

#### (6) 【大株主の状況】

2023年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 22,788 | 8.98
明治安田生命保険相互会社 | 東京都千代田区丸の内二丁目１番１号 | 10,093 | 3.98
株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海一丁目８番12号 | 9,015 | 3.55
日本生命保険相互会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目６番６号 | 8,396 | 3.31
NORTHERN TRUST CO.(AVFC) RE USL NON-TREATY CLIENTS ACCOUNT (常任代理人　香港上海銀行 東京支店カストディ業務部） | 50 BANK STREET CANARY WHARF LONDON E14 5NT, UK （東京都中央区日本橋三丁目11番１号） | 7,403 | 2.91
百五銀行従業員持株会 | 三重県津市丸之内31番21号 | 5,834 | 2.30
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（トヨタ自動車口） | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 3,986 | 1.57
清水建設株式会社 | 東京都中央区京橋二丁目16番１号 | 3,930 | 1.54
損害保険ジャパン株式会社 | 東京都新宿区西新宿一丁目26番１号 | 3,748 | 1.47
STATE STREET BANK WEST CLIENT - TREATY 505234 (常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部） | 1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY, MA 02171, U.S.A. （東京都港区港南二丁目15番１号　品川インターシティＡ棟） | 3,183 | 1.25
計 | ― | 78,380 | 30.90

(注)　日本マスタートラスト信託銀行株式会社（トヨタ自動車口）の持株数3,986千株は、トヨタ自動車株式会社が同信託銀行へ退職給付信託設定した信託財産です。信託契約上当該株式の議決権はトヨタ自動車株式会社が留保しております。

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2023年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) | ― | ―
普通株式 | 537,100
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 253,443,300 | 2,534,433 | ―
単元未満株式 | 普通株式 | 138,600 | ― | １単元(100株)未満の株式
発行済株式総数 | 254,119,000 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 2,534,433 | ―

##### ② 【自己株式等】

2023年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) 株式会社百五銀行 | 三重県津市岩田21番27号 | 537,100 | ― | 537,100 | 0.21
計 | ― | 537,100 | ― | 537,100 | 0.21

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円)
当事業年度における取得自己株式 | 839 | 305,784
当期間における取得自己株式 | 80 | 30,810

(注)　当期間における取得自己株式には、2023年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数 (株) | 処分価額の総額 (円) | 株式数 (株) | 処分価額の総額 (円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、株式交付、 会社分割に係る移転を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他(株式報酬型ストック・オプションの行使) | ― | ― | ― | ―
その他(単元未満株式買増請求による売却) | ― | ― | ― | ―
保有自己株式数 | 537,155 | ― | 537,235 | ―

(注)　当期間における保有自己株式数には、2023年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び買増しによる株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当行は、銀行としての公共性に鑑み、健全経営の維持強化を図るため内部留保の充実に意を払うとともに、株主の皆様に対し安定的な利益還元を実施することを基本としております。

当行は、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うことを基本としており、これらの剰余金の配当の決定機関は、中間配当については取締役会、期末配当については株主総会であります。

この考え方に基づき、当期の配当金は当期の業績を鑑み１株当たり年間13円（うち中間配当金６円00銭）といたしました。

内部留保資金につきましては、業種・業態をこえた競争が激化するなか、引き続き営業基盤の拡充や経営体質の強化を図るため、より効率的な投資を行い、株主の皆様のご支援に報いるよう努めてまいりたいと考えております。

当行は、「取締役会の決議によって中間配当を行うことができるものとし、その基準日は毎年９月30日とする。」旨を定款に定めております。

なお、当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額（百万円） | １株当たり配当額（円）
2022年11月９日 取締役会決議 | 1,521 | 6.00
2023年６月21日 定時株主総会決議 | 1,775 | 7.00

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

金融界を取り巻く経営環境の変化に対応し、健全な銀行業務を通じて社会に貢献していく姿勢を明確にするため、以下のとおり「企業理念」を制定し、地域社会やお客さま、従業員、株主の皆さまの信頼を得るとともに、当行の持続的成長と中長期的な企業価値の一層の向上をめざしております。

その実現に向け、透明・公正かつ迅速・果断な意思決定を行えるコーポレート・ガバナンス体制の仕組みとして、監査役会設置会社を採用し、監査役会による監査機能を有効に発揮させるとともに、独立性の高い社外取締役を複数名選任して取締役会の監督機能を十分に発揮させることに努めております。そのほか、コンプライアンス委員会など各種委員会やコーポレートガバナンス会議の設置、ＩＲ活動の充実などについても取り組んでおります。

また、取り巻く経営環境が変化する中で、コーポレート・ガバナンスを強化・充実させていくため、今後も必要に応じて体制の見直しを図ってまいります。

〔企業理念〕

＜百五銀行の使命＞

「信用を大切にする社会をささえます。」
百五銀行は、信用が社会の基本だと考えます。
健全な金融活動を通じて、活力と潤いに満ち、互いに信頼し合える社会づくりにつとめます。

＜百五銀行の経営＞

「公明正大で責任ある経営をします。」
百五銀行は、倫理を重んじ、自主独立の精神で公明正大な経営を行います。
堅実で力強い発展をめざし、責任ある経営で社会の信頼に応えます。

＜私たちの行動＞

「良識ある社会人として誠実に行動します。」
私たちは、良き社会人として、知見を深め、良心にしたがって行動します。
感謝の心で誠意をつくし、明るく元気に、新しいことに挑戦します。

②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

(ア)　取締役会は、取締役10名（うち社外取締役４名）で構成され、原則月１回開催しております。取締役会では、法令または定款に定める事項並びに経営の基本方針その他特に重要な事項について評議決定するとともに、業務の執行状況の他、ＳＤＧｓやＥＳＧ、ＴＣＦＤに関する施策運営などについて報告を受け、取締役の職務の執行を監督しております。また、執行役員制度を採用し、取締役会の活性化、意思決定の迅速化および業務執行機能の充実を図っております。なお、取締役および監査役の候補者等に関する事項、取締役の報酬等に関する事項、その他経営（後継者育成、多様性への取組み等）に関する重要な事項の検討にあたり、取締役会の助言機関として、取締役６名（うち社外取締役４名）をもって構成するコーポレートガバナンス会議を設置しております。

また、当行は監査役会設置会社を採用しており、監査役５名（うち社外監査役３名）は取締役会など重要な会議に出席し、取締役から経営上の重要事項に関する説明を聴取し意見を述べるとともに、取締役の職務の執行について適法性および妥当性の観点から監査を行っております。

そのほか、株式会社東京証券取引所および株式会社名古屋証券取引所の定めに基づく独立役員として、社外取締役４名と社外監査役３名を選任しており、経営に対する中立的・客観的な監督機能・監視機能が、十分に発揮できる体制が構築できていると考えております。

(イ)取締役会の下に、常勤取締役をもって構成する経営会議を設置し、原則週１回開催しております。経営会議では、取締役会で決定した基本方針に基づき、業務の執行に関する重要事項を審議し、執行の決定を行っております。

(ウ)取締役会の下に、常勤取締役と業務監査部長をもって構成する業務監査会を設置し、原則月１回開催しております。業務監査会では、業務執行の適正性および内部監査の有効性を監視し、経営管理の強化・充実に努めております。業務監査会直轄の業務監査部は、専門性のある人材を配置し内部監査方針、内部監査規定等および年間監査計画に基づき内部監査を実施し、必要に応じて改善を勧告しております。

＜設置する機関の名称および主要な構成員の氏名＞

名称 | 議長 | 主要な構成員の氏名
取締役会 | 取締役会長 | 取締役会長 伊藤歳恭 取締役頭取 杉浦雅和 取締役専務執行役員 山﨑計 取締役常務執行役員 加藤徹也 取締役常務執行役員 荒木田豊 取締役常務執行役員 浦田康寛 取締役 小林長久(社外取締役) 取締役 川喜田久(社外取締役) 取締役 西岡慶子(社外取締役) 取締役 中村篤志(社外取締役)

名称 | 議長 | 主要な構成員の氏名
監査役会 | 監査役会の決議によって 監査役の中から定める | 常勤監査役 中津清晴 常勤監査役 中川崇 監査役 鶴岡信治(社外監査役) 監査役 川端郁子(社外監査役) 監査役 内田和人(社外監査役)
経営会議 | 取締役頭取 | 取締役会長 伊藤歳恭 取締役頭取 杉浦雅和 取締役専務執行役員 山﨑計 取締役常務執行役員 加藤徹也 取締役常務執行役員 荒木田豊 取締役常務執行役員 浦田康寛
コーポレートガバナンス会議 | 社外取締役の中から 互選により決定する | 取締役頭取 杉浦雅和 取締役専務執行役員 山﨑計 取締役 小林長久(社外取締役) 取締役 川喜田久(社外取締役) 取締役 西岡慶子(社外取締役) 取締役 中村篤志(社外取締役)
業務監査会 | 取締役頭取 | 取締役会長 伊藤歳恭 取締役頭取 杉浦雅和 取締役専務執行役員 山﨑計 取締役常務執行役員 加藤徹也 取締役常務執行役員 荒木田豊 取締役常務執行役員 浦田康寛

(エ)　その他、以下の委員会を設置し、経営管理の強化・充実に努めております。

・法令等遵守態勢の確立を図るためのコンプライアンス委員会

・顧客の保護、利便の向上に向けた改善・対応策を検討する顧客保護等管理委員会

・中小企業者等の金融円滑化を適切に遂行するための金融円滑化委員会

・経営の健全性と収益性の両面からポートフォリオ運営を審議するＡＬＭリスク管理委員会

・経営の健全性と適切性の確保に向けたオペレーショナル・リスクの極小化策を審議するオペレーショナル・リスク管理委員会

・システム投資の最適化およびＤＸ（デジタルトランスフォーメーション）の実現のためのＩＴデジタル戦略委員会

・経営職等の人事評価の納得性・公平性・透明性を高めるための業績・報酬委員会

・持続可能な社会の実現に貢献するためのＳＤＧｓ推進委員会

＜コーポレート・ガバナンス体制：模式図＞

③　企業統治に関するその他の事項

(ア)内部統制システムの整備の状況

当行は以下のとおり「内部統制システムの基本方針」を取締役会の決議により定め、業務の適正を確保する体制を整備するとともに、継続的な体制の見直しを行うことにより、管理態勢の強化及び実効性の向上に努めております。

a　法令等遵守体制

(a)　コンプライアンス態勢の基礎として、「百五銀行企業理念」及び「コンプライアンスの基本方針」を定める。

コンプライアンス委員会を設置しコンプライアンスを推進するとともに、コンプライアンスの統括部署としてコンプライアンス統括部を設置しコンプライアンス態勢の整備及び向上を図る。

(b)　お客さまの保護及び利便の向上に向けた管理態勢を整備するため、「顧客保護等管理方針」等を定める。

顧客保護等管理委員会を設置し、顧客保護等の管理状況の把握・評価・分析や改善策等の検討を実施することにより、管理態勢の向上を図る。

(c)　会社情報の適時・適切な開示を実施する体制を整備するため「ＩＲに関する基本方針」及び「会社情報の適時開示に関する規則」を定め、法令に基づく開示を適時・適切に行うとともに、法令に基づく開示以外の情報提供についても充実を図る。

(d)　内部監査部門として執行部門から独立した業務監査部を設置し、監査結果について業務監査会に報告の上、適切な業務運営を確保する。

(e)　法令違反その他のコンプライアンスに関する事実についての報告・相談体制を整備するとともに、コンプライアンス統括部のほか常勤監査役、人事部、弁護士を通報窓口とする内部通報システム（コンプライアンス・ホットライン）を整備し、「コンプライアンス・ホットライン運用規則」に基づきその運用を行う。

(f)　反社会的勢力に対しては、「反社会的勢力対応規定」等において組織としての対応方針を明確にし、専門部署をコンプライアンス統括部マネロン・テロ資金供与対策室とするとともに、警察等の外部専門機関との連携の強化を図り、反社会的勢力との関係を遮断する。

(g)　マネー・ローンダリング及びテロ資金供与に対しては、「マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策ポリシー」において組織としての対応方針を明確にし、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与の防止を図る。

b　情報保存管理体制

取締役の職務の執行に係る情報については、法令等の定めによるほか、「取締役会規定」等に基づき適切かつ確実に保存・管理するとともに、取締役及び監査役が必要に応じて閲覧できる状態とする。また、「セキュリティポリシー」・「情報資産に関する安全対策規定」等に基づき、セキュリティ面から情報資産の重要度・リスクの程度に応じた取扱方法や管理方法を策定し、情報資産を適切に管理・保護する。

c　リスク管理体制

(a)　適正なリスク管理態勢を構築するため、統合的なリスク管理の方針・規定及びリスク分類毎の管理方針・管理規定を定める。

(b)　リスクの分類は以下のとおりとし、それぞれに主管部署を定め、その把握と管理を適切に行う体制を整備する。
ⅰ 信用リスク
ⅱ 市場リスク
ⅲ 流動性リスク
ⅳ オペレーショナル・リスク

(c)　ＡＬＭリスク管理委員会及びオペレーショナル・リスク管理委員会を設置し、リスクの状況及びその管理状況を把握・評価・分析するとともに、リスク管理に関する方針や諸施策を検討・審議の上、適切な対策を講じる。

(d)　災害等の危機事象の発生に対しては、「危機管理規定」等において組織としての対応方針を明確にし、危機事象発生に伴う損失等を最小限に留めるとともに、危機への迅速かつ的確な対処により業務の継続あるいは早期復旧のために必要な体制を整備する。

d　職務執行の効率性確保のための体制

(a)　取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するため、取締役会において法令または定款に定める事項並びに経営の基本方針その他特に重要な事項を評議決定するほか、経営会議で業務の執行に関する重要事項を審議し、執行の決定を行う。

(b)　取締役会または経営会議の決定に基づく業務執行については、「組織規定」・「職制規則」・「業務決裁権限規則」等において執行手続の詳細を定める。

e　グループ管理体制

(a)　当行と連結対象子会社（以下「グループ会社」という）における業務の適正かつ効率的な運営・管理を確保するため、「百五グループ連携規定」を定め、グループ会社の運営・管理にかかる体制を構築するとともに、当行とグループ会社双方に不利益を与えないようアームズ・レングス・ルールを遵守する。

(b)　当行とグループ会社における経営の健全かつ適切な遂行のため、「リスク管理規定」を定め、一体となってリスクを管理・運営するとともに、「コンプライアンス規定」を定め、当行とグループ会社のコンプライアンス態勢の確立を図る。

(c)　グループ会社の管理については、各社より当行に対して適時・適切に協議・報告を行い、定例的にグループ会社戦略会議を開催することにより連携を強化し、必要に応じて監査を行う。

(d)当行とグループ会社は、会計基準その他関連する諸法令を遵守し、財務報告の適正性を確保するための内部管理体制を整備する。

f　監査役の職務を補助する使用人に関する事項等

監査役の職務を補助すべき使用人として、当行の使用人から専任の監査役補助者を任命し、監査役の指揮監督下におく。また、監査役補助者の人事異動及び評価については監査役会の同意を得ることとし、取締役からの独立性と監査役からの指示の実効性を確保する。

g　監査役への報告及び監査の実効性確保のための体制

(a)　取締役、執行役員及び使用人は以下に定める事項について監査役（会）に報告する。

ⅰ 会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項
ⅱ 経営状況についての重要な事項
ⅲ 内部監査状況及びリスク管理に関する重要な事項
ⅳ 重大な法令違反等
ⅴ 内部通報システム(コンプライアンス・ホットライン)の運用状況及び通報の内容
ⅵ 会計方針、会計基準に関する重要な事項
ⅶ その他監査役が報告を求める事項

(b)　グループ会社に係る前項ⅰ～ⅶの事項について、グループ会社の取締役、監査役及び使用人またはこれらの者から報告を受けた者は、当行の監査役（会）に報告する。

(c)当行とグループ会社は、前２項の報告をした者に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを行わない。

(d)　監査役は取締役会のほか、経営会議、業務監査会その他の重要な会議に出席し、必要と認めるときは意見を述べる。

また、監査役は代表取締役と定期的会合をもち監査上の重要課題等について意見を交換し相互認識と信頼関係を深めるよう努めるほか、内部監査部門や会計監査人とも定期的に情報や意見の交換を行い、連携の強化を図る。

(e)監査役がその職務の執行について必要な費用等を請求したときは、当該費用等を支払う。

(イ)リスク管理体制の整備の状況

当行では、銀行業務を遂行するうえで直面するさまざまなリスクを、取締役会が制定するリスク管理に関する方針、主要諸規定のほか、半期毎の運営方針に基づき、統合的に把握・管理する体制としております。

具体的には、各種リスクを信用リスク、市場リスク、オペレーショナル・リスク等として区分し、各リスクに主管部署を定めて業務運営のなかで管理するとともに、リスク統括部署を設置してこれらを統合的に管理しております。また、ＡＬＭリスク管理委員会及びオペレーショナル・リスク管理委員会を設置し、リスクの状況及びその管理状況を把握・評価・分析するとともに、リスク管理に関する方針や諸施策を検討・審議の上、適切な対策を講じております。ＡＬＭリスク管理委員会及びオペレーショナル・リスク管理委員会における報告・審議の内容は、経営会議及び取締役会に報告しております。

また、各種リスクの計量化など、リスク管理の高度化を進めており、計量化したリスクの総量を自己資本の一定範囲内にコントロールする統合リスク管理を実施しております。

コンプライアンス統括部は、コンプライアンスの統括部署として毎年度策定するコンプライアンス活動計画に基づき、法令等遵守態勢の強化に取り組んでおります。業務監査部は、各業務部署から独立した立場で業務監査を行い、各部門の内部管理の適切性・有効性を検証しております。

(ウ)責任限定契約の内容

当行は社外取締役、社外監査役との間で、会社法第427条第１項の規定に基づき、会社法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任限度額は、当該社外取締役または社外監査役が責任の原因となった職務の遂行について善意かつ重大な過失が無いときに限り、会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額を限度としております。

(エ)役員等賠償責任保険契約の内容

当行は、保険会社との間で、会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を締結しており、被保険者がその職務の執行に関し責任を負うことまたは当該責任の追及に係る請求を受けることによって生ずることのある損害を、当該保険契約により填補することとしております。ただし、填補する額に限度額や免責金額を設けることなどにより、被保険者の職務の執行の適正性が損なわれないようにするための措置を講じております。なお、当該保険契約の被保険者の範囲は当行の取締役、監査役及び執行役員であり、保険料は当行が全額負担しております。

(オ)取締役の定数

当行の取締役は、15名以内とする旨定款に定めております。

(カ)取締役の選任の要件

当行は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、および累積投票によらないものとする旨定款に定めております。

(キ)株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

自己の株式の取得に関し、機動的な資本政策の遂行を可能とするため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨定款に定めております。また、株主への安定的な利益還元を行うため、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる旨定款に定めております。

(ク)株主総会の特別決議要件

当行は、株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。

④取締役会の活動状況

取締役会は、取締役10名（うち社外取締役４名）で構成され、原則月１回開催しております。当事業年度は合計15回開催し、取締役および監査役の出席状況については次のとおりであります。

役職名 | 氏名 | 出席回数（全15回）
取締役会長 | 伊藤　歳恭 | 15回
取締役頭取 | 杉浦　雅和 | 15回
取締役専務執行役員 | 山﨑　　計 | 15回
取締役常務執行役員 | 藤原　　悟 | 15回
取締役常務執行役員 | 南部　昌己 | 15回
取締役常務執行役員 | 加藤　徹也 | 15回
取締役（社外取締役） | 小林　長久 | 14回
取締役（社外取締役） | 川喜田　久 | 15回
取締役（社外取締役） | 西岡　慶子 | 15回
取締役（社外取締役） | 中村　篤志 | 11回(注)１
常勤監査役 | 中津　清晴 | 15回
常勤監査役 | 中川　　崇 | 15回
監査役（社外監査役） | 鶴岡　信治 | 15回
監査役（社外監査役） | 川端　郁子 | 15回
監査役（社外監査役） | 内田　和人 | 11回(注)１

(注) １　取締役中村篤志および監査役内田和人は、2022年６月の就任後に開催された取締役会11回全てに出席しております。

２　当行では取締役会の助言機関として、取締役６名（うち社外取締役４名）をもって構成するコーポレートガバナンス会議を設置しております。当事業年度は４月に開催し、構成する取締役全員が出席しております。

取締役会では、法令または定款に定める事項並びに経営の基本方針や中期経営計画、業務計画など重要な事項について評議決定するとともに、業務の執行状況の他、サステナビリティに関する施策運営などについて報告を受け、取締役の職務の執行を監督しております。また、社外役員からは、それぞれの専門性や経験にもとづいた意見・質問や助言があり、妥当性や方向性について議論を深めております。

### (2) 【役員の状況】

①　役員一覧

男性13名　女性2名　（役員のうち女性の比率13.33％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
取締役会長 | 伊 藤　歳 恭 | 1953年７月29日生 |
1976年４月 | 百五銀行入行
2004年６月 | 資金運用グループマネージャー
2005年６月 | 取締役津支社長
2006年６月 | 取締役名古屋支社長
2007年６月 | 常務取締役
2009年６月 | 取締役副頭取秘書室長
2013年６月 | 取締役副頭取
2014年６月 | 取締役副頭取秘書室長
2015年４月 | 取締役頭取
2019年11月 | 津商工会議所会頭(現職)
2022年６月 | 取締役会長(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 347
代表取締役 取締役頭取 | 杉 浦　雅 和 | 1957年１月31日生 |
1980年４月 | 百五銀行入行
2007年６月 | 経営企画部長
2009年６月 | 取締役経営企画部長
2010年４月 | 取締役南勢支社長
2012年６月 | 取締役資金証券部長
2013年６月 | 常務取締役愛知支社長
2014年６月 | 常務取締役
2015年６月 | 常務取締役事務本部長兼秘書室長
2016年４月 | 常務取締役営業本部長
2017年６月 | 専務取締役営業本部長
2018年６月 | 取締役専務執行役員営業本部長
2019年６月 | 取締役専務執行役員資金運用本部長兼秘書室長
2020年１月 | 取締役専務執行役員秘書室長
2020年６月 | 取締役専務執行役員資金運用本部長兼秘書室長
2021年６月 | 取締役専務執行役員秘書室長
2022年６月 | 取締役頭取(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 193
代表取締役 取締役 専務執行役員 秘書室長 | 山 﨑　　 計 | 1962年３月２日生 |
1984年４月 | 百五銀行入行
2013年６月 | 国際営業部長
2017年６月 | 取締役国際営業部長
2018年６月 | 執行役員中勢支社長
2020年６月 | 取締役常務執行役員
2022年６月 | 取締役専務執行役員秘書室長(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 34
取締役 常務執行役員 | 加 藤 徹 也 | 1965年９月29日生 |
1988年４月 | 百五銀行入行
2018年６月 | 伊勢支店長
2020年６月 | 執行役員営業本部副本部長
2021年６月 | 取締役常務執行役員事務本部長
2022年４月 | 取締役常務執行役員(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 19
取締役 常務執行役員 営業本部長 | 荒木田　　豊 | 1965年５月18日生 |
1988年４月 | 百五銀行入行
2019年６月 | 人事部長
2020年６月 | 執行役員北勢支社長
2022年６月 | 執行役員南勢支社長
2023年６月 | 取締役常務執行役員営業本部長(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 23
取締役 常務執行役員 | 浦 田　康 寛 | 1968年10月12日生 |
1991年４月 | 百五銀行入行
2019年６月 | 経営企画部長
2021年６月 | 執行役員経営企画部長
2022年６月 | 執行役員資金証券部長
2023年６月 | 取締役常務執行役員(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 26
取締役 | 小 林　長 久 | 1943年11月８日生 |
1966年３月 | 四日市倉庫株式会社（現日本トランスシティ株式会社）入社
1995年６月 | 日本トランスシティ株式会社取締役
1999年６月 | 日本トランスシティ株式会社常務取締役
2001年６月 | 日本トランスシティ株式会社代表取締役専務取締役
2003年６月 | 日本トランスシティ株式会社代表取締役社長
2011年６月 | 日本トランスシティ株式会社代表取締役会長
2013年６月 | 当行取締役(現職)
2019年６月 | 日本トランスシティ株式会社取締役相談役
2021年６月 | 日本トランスシティ株式会社取締役特別顧問(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 74

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
取締役 | 川喜田　　久 | 1946年８月30日生 |
1969年４月 | トヨタ自動車販売株式会社（現トヨタ自動車株式会社）入社
1978年７月 | 三重トヨペット株式会社入社
1980年６月 | 三重トヨペット株式会社取締役
1981年６月 | 三重トヨペット株式会社代表取締役常務
1984年６月 | 三重トヨペット株式会社代表取締役社長
2007年６月 | 当行監査役
2014年６月 | 株式会社ちとせ代表取締役社長
2015年６月 | 株式会社ちとせ取締役(現職)
2015年６月 | 当行取締役(現職)
2019年６月 | 三重トヨペット株式会社代表取締役会長(現職)
2023年２月 | 株式会社エバーグリーンホールディングス代表取締役社長(現職)
| 2023年 ６月から２年 | 90
取締役 | 西 岡　慶 子 | 1957年２月16日生 |
1980年５月 | SEDCO INC.（現SCHLUMBERGER LTD.）、 CHEVRON U.S.Aの日本事務所にて秘書通訳として勤務
1986年８月 | 会議・商談通訳（フリーランス）を開始
1996年12月 | 株式会社光機械製作所入社
2001年５月 | 株式会社光機械製作所代表取締役社長 (現職)
2015年６月 | 井村屋グループ株式会社社外取締役 (現職)
2020年１月 | 国立大学法人名古屋工業大学客員教授 (現職)
2020年６月 | 当行取締役(現職)
2021年４月 | 国立大学法人三重大学理事・副学長 (現職)
| 2023年 ６月から２年 | 9
取締役 | 中 村　篤 志 | 1964年３月12日生 |
1987年４月 | 明治生命保険相互会社（現明治安田生命保険相互会社）入社
2014年４月 | 明治安田生命保険相互会社営業企画部長
2016年４月 | 明治安田生命保険相互会社執行役員企画 部長
2018年４月 | 明治安田生命保険相互会社常務執行役
2022年４月 | 明治安田生命保険相互会社専務執行役 (現職)
2022年６月 | 当行取締役(現職)
| 2023年 ６月から２年 | ―
常勤監査役 | 中 津　清 晴 | 1957年９月８日生 |
1981年４月 | 百五銀行入行
2012年６月 | 新本館建設統括部長
2016年６月 | 常勤監査役(現職)
| 2020年 ６月から４年 | 72
常勤監査役 | 中 川　　 崇 | 1965年４月４日生 |
1990年４月 | 百五銀行入行
2018年６月 | リスク統括部長
2020年６月 | 常勤監査役(現職)
| 2020年 ６月から４年 | 44
監査役 | 鶴 岡　信 治 | 1954年11月10日生 |
2000年４月 | 三重大学（現国立大学法人三重大学）工学部教授
2005年４月 | 国立大学法人三重大学共通教育センター 実践教育部門長
2007年４月 | 国立大学法人三重大学学長補佐
2009年４月 | 国立大学法人三重大学大学院地域イノベーション学研究科研究科長
2015年４月 | 国立大学法人三重大学理事・副学長
2019年４月 | 国立大学法人三重大学副学長
2019年４月 | 国立大学法人三重大学大学院工学研究科教授
2019年６月 | 当行監査役(現職)
2020年４月 | 学校法人鈴鹿医療科学大学医用工学部医用情報工学科特任教授
2020年４月 | 国立大学法人三重大学学長顧問(現職)
2021年４月 | 学校法人鈴鹿医療科学大学医用工学部医療健康データサイエンス学科学科長・特任教授(現職)
| 2023年 ６月から４年 | 6

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (千株)
監査役 | 川 端　郁 子 | 1971年７月７日生 |
1998年４月 | 検事任官
2010年８月 | 三重弁護士会弁護士登録
2010年８月 | 川端法律事務所代表弁護士(現職)
2019年６月 | 当行監査役(現職)
| 2023年 ６月から４年 | ―
監査役 | 内 田　和 人 | 1960年７月12日生 |
1985年４月 | 株式会社三菱銀行(現株式会社三菱ＵＦＪ銀行)入行
2016年５月 | 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行(現株式会社三菱ＵＦＪ銀行)常務執行役員市場部門副部門長
2017年５月 | 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行常務執行役員市場部門長
2017年５月 | 株式会社三菱フィナンシャル・グループ常務執行役員市場事業本部副本部長
2017年６月 | 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行取締役常務執行役員市場部門長
2017年６月 | MUFG Securities Americas Inc.取締役
2018年４月 | 株式会社三菱ＵＦＪ銀行取締役常務執行役員市場部門長
2019年４月 | 株式会社三菱ＵＦＪ銀行取締役常務執行役員
2019年６月 | 株式会社三菱ＵＦＪ銀行顧問
2019年６月 | 三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社顧問
2019年６月 | モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社取締役会長
2019年７月 | MUFG Union Bank,N.A.取締役
2019年７月 | MUFG Americas Holdings Corporation取締役
2022年６月 | 当行監査役(現職)
2022年６月 | エムエスティ保険サービス株式会社代表取締役会長(現職)
| 2022年 ６月から４年 | 0
計 | 943

(注) １　取締役小林長久、取締役川喜田久、取締役西岡慶子及び取締役中村篤志は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。

２　監査役鶴岡信治、監査役川端郁子及び監査役内田和人は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。

３　当行は、取締役会の活性化・意思決定の迅速化および業務執行機能の充実を通じて、コーポレート・ガバナンスの一層の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。2023年６月22日現在の執行役員(当行取締役を兼務する執行役員を除く)は次のとおりであります。

役名 | 職名 | 氏名
執行役員 | 営業本部副本部長 | 北 澤　浩 二
執行役員 | 南勢支社長 | 浦 出　雅 人
執行役員 | 中勢支社長兼本店営業部長 | 五十嵐 靖 尚
執行役員 | 北勢支社長 | 川 上　貢 司
執行役員 | 融資統括部長 | 杉 本　　 和
執行役員 | 人事部長 | 伊 藤　慎 二
執行役員 | 愛知支社長 | 平 井　孝 憲
執行役員 | 四日市支店長兼四日市駅前支店長 | 平 田　義 仁

②　社外役員の状況

当行は、現在、社外取締役を４名、社外監査役を３名選任しております。社外取締役及び社外監査役は取締役会の意思決定の妥当性、適正性を確保するための助言・提言を行うなど、経営に対する中立的・客観的な監督機能・監視機能が十分に発揮できる体制が構築できていると考えており、現在の体制を採用しております。

社外取締役小林長久氏は、日本トランスシティ株式会社取締役特別顧問を兼務し、過去に同社の代表取締役社長・会長を務め、経営全般の経験が豊富であります。同氏は74千株の当行株式を保有しておりますが、当行の発行済株式総数に占める割合は僅少であります。同氏が取締役特別顧問を務める日本トランスシティ株式会社とは、預金や貸出等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。また、同氏が過去に代表取締役会長を務め、現在は取締役として兼務しております株式会社四日市ミート・センターとは、預金や貸出等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。さらに、同氏は当行取締役専務執行役員の山﨑計が社外取締役を務めている四日市港埠頭株式会社の代表取締役社長であります。同社とは、預金や貸出等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。

社外取締役川喜田久氏は、株式会社エバーグリーンホールディングス代表取締役社長ならびに三重トヨペット株式会社代表取締役会長を兼務し、経営全般の経験が豊富であります。同氏は90千株の当行株式を保有しておりますが、当行の発行済株式総数に占める割合は僅少であります。同氏が代表取締役社長を務める株式会社エバーグリーンホールディングスならびに代表取締役会長を務める三重トヨペット株式会社とは、預金や貸出等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。

社外取締役西岡慶子氏は、株式会社光機械製作所代表取締役社長を兼務し、経営全般の経験が豊富であります。同氏は９千株の当行株式を保有しておりますが、当行の発行済株式総数に占める割合は僅少であります。同氏が代表取締役社長を務める株式会社光機械製作所とは、預金や貸出等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。また、同氏が理事・副学長を務める国立大学法人三重大学とは、預金や貸出等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。

社外取締役中村篤志氏は、明治安田生命保険相互会社専務執行役を兼務し、経営全般の経験が豊富であります。同氏が専務執行役を務める明治安田生命保険相互会社とは、預金等の経常的な取引及び代理店契約がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。

社外監査役鶴岡信治氏は、会社経営に直接関与した経験はありませんが、大学教授としての幅広い知識に加え、過去に国立大学法人三重大学の理事・副学長を務め、組織運営に関する豊富な経験と幅広い見識を有しております。同氏は６千株の当行株式を保有しておりますが、当行の発行済株式総数に占める割合は僅少であります。国立大学法人三重大学とは、預金や貸出等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。

社外監査役川端郁子氏は、会社経営に直接関与した経験はありませんが、検事および弁護士として活躍し、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い見識を有しております。同氏が代表弁護士を務める川端法律事務所とは預金等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。

社外監査役内田和人氏は、エムエスティ保険サービス株式会社代表取締役会長を兼務し、過去にモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社取締役会長ならびに株式会社三菱ＵＦＪ銀行の取締役常務執行役員を務め、経営全般の経験が豊富であります。同氏は５百株の当行株式を保有しておりますが、当行の発行済株式総数に占める割合は僅少であります。同氏が過去に取締役会長を務めていたモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社とは、貸出等の経常的な取引及び有価証券売買取引等がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。また、株式会社三菱ＵＦＪ銀行とは、預金等の経常的な取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断いたします。

当行は、証券取引所規則等によって確保が義務付けられる「独立役員」の該当性に関し、具体的に数値基準等を盛り込んだ判断基準(以下「独立性判断基準」という。)を独自に定めており、その内容は以下のとおりであります。当行の社外取締役及び社外監査役は全員、独立性判断基準を満たしており、株式会社東京証券取引所及び株式会社名古屋証券取引所に対して、一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員として届け出ております。

＜独立性判断基準＞

当行における独立役員(候補者を含む)は、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。

(ア)　当行を主要な取引先とする者(注１)、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者(注２)。

(イ)　当行の主要な取引先(注３)、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者。

(ウ)　当行から役員報酬以外に、年間1,000万円を超える金銭その他の財産を得ている弁護士、公認会計士、税理士またはコンサルタント等。

(エ)　当行の主要な株主(注４)またはその者が法人等である場合にはその業務執行者。

(オ)　当行から年間1,000万円を超える寄付等を受ける者、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者。

(カ)　上記(ア)から(オ)までのいずれかに該当する者の近親者(注５)。

(注)１　当行を主要な取引先とする者とは、融資取引において当行の貸出姿勢がその者の事業継続に深刻な影響を及ぼすと考えられる者とする。

２　業務執行者とは、会社法施行規則第２条第３項第６号に定める者とする。

３　当行の主要な取引先とは、当行からの借入金残高が当行の貸出金残高の２％以上を占めている先とする。

４　当行の主要な株主とは、議決権所有割合が10％以上の株主とする。

５　近親者とは、二親等内の親族とする。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、経済人としての豊富な経験に基づき、取締役会の意思決定の妥当性、適正性を確保するための助言、提言を行い、経営の重要事項の決定及び業務執行を監督する役割を担っております。

社外監査役は、監査役会において、業務監査部から内部監査結果について、リスク統括部から内部統制の評価について報告を受け、内部監査、内部統制の有効性等について意見表明を行っております。また、会計監査人とは情報や意見交換の実施、並びに監査結果の報告を受けるなど、連携の強化を図っております。

(3) 【監査の状況】

①　監査役監査の状況

(ア)監査役会は、監査役５名（うち社外監査役３名）で構成され、毎月１回取締役会に先立ち開催するほか、取締役会終了後にも情報交換を行うなど、必要に応じ随時開催しております。監査役会では、監査報告の作成、常勤の監査役の選定及び解職、監査の方針・計画の策定、業務及び財産の状況の調査その他の監査役の職務の執行に関する事項の決定を行っております。また、「会計監査人の選任等の評価基準」に基づき、会計監査人を評価し、再任の相当性について確認しております。このような法律で定められた事項の決議や協議のほか、業務監査会で報告された内容やコンプライアンス統括部との意見交換の内容の説明、常勤監査役の活動報告など、常勤監査役と社外監査役との情報共有を図りながら、取締役の職務の執行全般について、適法性及び妥当性、ガバナンスの有効性などについて協議しております。監査役及び監査役会をサポートするため監査役室を設置し、専任の監査役補助者１名を配属しております。

(イ)監査役は、取締役会に出席し、議事運営、決議内容等を監査し、必要により意見表明を行っております。また、監査役は、代表取締役への監査報告の他、社外取締役との会合、代表取締役及び社外取締役との会合、会計監査人・社外取締役及び業務監査部との会合等を持ち、情報共有を図っております。

(ウ)常勤監査役は、監査役監査基準、監査役会が定めた監査の方針・計画に則り、その他重要な会議への出席、重要な決裁書類の閲覧、主要な営業店における業務及び財産状況の監査、子会社監査役との意思疎通・情報交換のほか、取締役及び使用人等よりその職務の執行状況について報告を受け、意見交換を実施しております。特に、業務監査部とは、毎月の業務監査会において内部監査の結果等について報告を受け、内部監査の有効性等について意見表明を行っております。また、定例会議を開催し、業務監査部による監査の実施状況などについて意見交換を行い連携を図るとともに、必要に応じて業務監査部による被監査部署への監査結果伝達・提言実施の場にも立会い、監査役監査の実効性を高めております。さらに、会計監査人からは、定期的に監査結果の報告を受けるほか、情報や意見交換を実施しております。また、会計監査人による監査に立ち会い、監査の実施状況について確認するなど、連携の強化を図っております。

(エ)当事業年度において、監査役会は14回開催し、監査役５名の出席状況については次のとおりです。

役職名 | 氏名 | 出席状況（全14回）
常勤監査役 | 中津　清晴 | 14回
常勤監査役 | 中川　　崇 | 14回
監査役（社外監査役） | 鶴岡　信治 | 14回
監査役（社外監査役） | 川端　郁子 | 14回
監査役（社外監査役） | 内田　和人 | 10回(注)

(注) 監査役内田和人は、2022年６月の就任後に開催された監査役会10回全てに出席しております。

②　内部監査の状況

取締役会の下に、常勤取締役と業務監査部長をもって構成し常勤監査役も出席する業務監査会を設置し、原則月１回開催しております。業務監査会に先立ち業務監査部は該当月の内部監査結果を代表取締役に事前に報告・説明し、業務監査会は、業務監査会直轄の内部監査部門である業務監査部による営業店・本部各部署・子会社等についての内部監査結果報告を受け、業務執行の適正性及び内部監査の有効性を監視し、経営管理の強化・充実に努めております。業務監査部（2023年３月31日現在26名）は、専門性のある人材を配置し内部監査方針、内部監査規定等及び年間監査計画に基づき内部監査を実施し、内部監査の実効性を確保するため、監査内容・監査結果について業務監査部部課長によるレビューを行い、必要に応じて改善を勧告するとともに、改善状況をフォローアップし、結果を業務監査会に報告しております。

また、監査役、業務監査部及び会計監査人は、情報や意見交換、監査結果の報告、会計監査人による監査への立会いなどにより連携の強化を図るほか、内部統制部門とも適宜情報や意見交換を行っております。

③　会計監査の状況

(ア)監査法人の名称

有限責任 あずさ監査法人

(イ)継続監査期間

16年間

(ウ)業務を執行した公認会計士

鈴木　賢次

岡田　英樹

(エ)監査業務に係る補助者の構成

当行の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士７名、その他15名であります。

(オ)監査法人の選定方針と理由

当行では、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当すると認められる場合は、監査役全員の同意に基づき、監査役会が会計監査人を解任いたします。その他、会計監査人が継続してその職務を適切に遂行することが困難と認められる場合には、監査役会の決議に基づき、取締役会は会計監査人の解任又は不再任議案を株主総会に付議する方針であります。

当行は、以下の理由から有限責任あずさ監査法人を当行の会計監査人に選定（再任）しております。

ａ　十分な業界知識及び専門知識を有しており、また、監査上の問題点等に対する対応及び当行経理部門とのコミュニケーションも図られており、その監査品質に問題はない。

ｂ　その監査方法や監査体制は当行の会計監査人として有効である。

ｃ　会社法第340条第１項に定める解任事由に該当するような問題は認められない。

(カ)監査役及び監査役会による監査法人の評価

監査役会は、会計監査人を適切に選定し評価するための基準を策定し、独立性及び専門性を確認しております。

#### ④　監査報酬の内容等

##### (ア)監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 55 | 5 | 56 | 5
連結子会社 | ― | ― | ― | ―
計 | 55 | 5 | 56 | 5

(注) １　当行における非監査業務の内容は、次のとおりであります。

（前連結会計年度）

ＴＣＦＤに係るアドバイザリー業務

コンプライアンス・リスク管理高度化に係る調査業務

（当連結会計年度）

ＴＣＦＤに係るアドバイザリー業務

コンプライアンス・リスク管理高度化に係る調査業務

２　連結子会社における非監査業務の内容は、次のとおりであります。

（前連結会計年度）

該当事項はありません。

（当連結会計年度）

該当事項はありません。

##### (イ)監査公認会計士等と同一のネットワーク（ＫＰＭＧグループ）に対する報酬（(ア)を除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | ― | 2 | ― | 0
連結子会社 | ― | 1 | ― | 0
計 | ― | 4 | ― | 1

(注) １　当行における非監査業務の内容は、次のとおりであります。

（前連結会計年度）

消費税に係るアドバイザリー業務

海外税制に係るアドバイザリー業務

（当連結会計年度）

海外税制に係るアドバイザリー業務

２　連結子会社における非監査業務の内容は、次のとおりであります。

（前連結会計年度）

海外税制に係るアドバイザリー業務

（当連結会計年度）

海外税制に係るアドバイザリー業務

(ウ)その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

##### (エ)監査報酬の決定方針

該当事項はありません。

(オ)監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査役会は、会計監査人による当事業年度監査計画の内容、監査時間及び報酬見積り等の妥当性を検討した結果、会計監査人の報酬等について会社法第399条第１項の同意を行っております。

(4) 【役員の報酬等】

①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針

取締役の報酬は、企業価値の持続的な向上を図るインセンティブとして支払われるものであり、個々の取締役の報酬の決定に際しては、各職責を踏まえた適正な水準とすることを基本方針といたします。具体的には常勤取締役の報酬は、固定報酬としての確定金額報酬、業績連動型報酬ならびに株式報酬型ストック・オプションにより構成し、監督機能を担う社外取締役については、その職務に鑑み、確定金額報酬のみを支払うことといたします。

確定金額報酬は、年間総支給額300百万円以内とし、役割や責任に応じて月次で支給いたします。

業績連動型報酬は、単年度（前年度）の業績に応じて、年１回、定時株主総会後に支給する報酬であり、対象となる事業年度の当期純利益の0.9％を総支給額といたします。ただし、その上限額は100百万円とし、当期純利益が2,000百万円未満の場合は支給額０円といたします。

株式報酬型ストック・オプションは、中長期の企業価値向上と株価上昇への意欲や士気を高めることを目的として、総割当額30百万円以内で、年１回、新株予約権を割り当ていたします。

常勤取締役の種類別の報酬割合については、確定金額報酬：業績連動型報酬：株式報酬型ストック・オプション＝70：25：5（業績連動型報酬が満額支払われる場合）を目安として、役位・職責・業績等を総合的に勘案して決定いたします。

個人別の報酬額については、取締役会決議にもとづき取締役頭取がその具体的内容について委任を受けるものとし、その権限の内容は、各取締役の確定金額報酬および業績連動型報酬の評価配分といたします。取締役会は、当該権限が取締役頭取によって適切に行使されるよう、コーポレートガバナンス会議に諮問し助言を得るものといたします。上記の委任を受けた取締役頭取は当該助言の内容を尊重して決定をしなければならないことといたします。なお、株式報酬型ストック・オプションはコーポレートガバナンス会議の助言を踏まえ、取締役会で取締役個人別の割当個数を決議いたします。

取締役の個人別の報酬等の内容に係る決定方針は、コーポレートガバナンス会議に諮問し審議・助言を得た後、取締役会の決議を得て決定しております。

監査役の報酬については、中立性および独立性を高めるため、月次で支給する確定金額報酬のみといたします。支給時期、配分等については、監査役の協議により決定いたします。

当事業年度においては、下記「株主総会における決議内容」に記載の金額の範囲内で、取締役会の委任決議にもとづき取締役頭取(2022年６月23日までは伊藤歳恭、同日以降は杉浦雅和)が取締役の個人別の報酬額の具体的内容を決定しております。

これらの権限を委任した理由は、当行全体の業績を俯瞰しつつ各取締役の役位・職責・業績等を総合的に勘案して決定するには取締役頭取が最も適しているからであります。

取締役会は、当該権限が取締役頭取によって適切に行使されるよう、コーポレートガバナンス会議に諮問し助言を得ており、当該手続を経て取締役の個人別の報酬額が決定されていることから、取締役会はその内容が決定方針に沿うものであると判断しております。

監査役の報酬については監査役の協議により決定しております。

株主総会における決議内容

確定金額報酬、業績連動型報酬は、2011年６月24日開催の第196回定時株主総会において決議されており、株式報酬型ストック・オプションは、2021年６月23日開催の第206回定時株主総会において決議されております。

各報酬の決議内容は以下のとおりであります。

(ア)　確定金額報酬は、取締役の報酬額（確定金額報酬額）については年額300百万円以内、監査役の報酬額（確定金額報酬額）については年額65百万円以内としております。

(イ)　業績連動型報酬は、確定金額報酬とは別枠で、当該事業年度にかかる当期純利益の0.9％を総支給額といたします。その上限額を100百万円とし、当期純利益が2,000百万円未満の場合、支給額は０円とします。

(ウ)　株式報酬型ストック・オプションは、確定金額報酬および業績連動型報酬とは別枠で、新株予約権を年額30百万円以内の範囲で割り当ていたします。

上記（ア）の定めに係る役員の員数は取締役13名および監査役５名、（イ）の定めに係る役員の員数は取締役13名、（ウ）の定めに係る役員の員数は取締役６名であります。

業績連動型報酬に係る指標は、業績との連動性を明確かつ明瞭にするため当期純利益としております。

なお、当事業年度における当期純利益は、目標13,000百万円に対し実績14,242百万円であります。

②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

当事業年度（自2022年４月１日至2023年３月31日）

役員区分 | 員数 （名） | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円)
確定金額 報酬 | 業績連動型 報酬 | 株式報酬型 ストック・ オプション
取締役 (社外取締役を除く) | 6 | 337 | 217 | 100 | 19
監査役 (社外監査役を除く) | 2 | 45 | 45 | ― | ―
社外役員 | 9 | 37 | 37 | ― | ―

(注) 員数には、当事業年度中に退任した取締役１名及び監査役１名を含んでおります。

③　役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当行は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分に分けて管理をしております。保有目的が純投資目的以外の投資株式については、当行の事業特性上、「取引先との関係の維持・強化」や「当行および取引先の中長期的な企業価値の向上」などに資する場合において限定的に保有し、株式保有リスクの抑制や資本の効率性等の観点から、取引先企業と十分な対話を経たうえで、縮減を進めることを基本方針としております。

###### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

(ア)保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

個別の純投資目的以外の投資株式については、リターンとリスクなどを踏まえた中長期的な経済合理性および資本コスト等を考慮した基準に基づく確認を行うとともに、取締役会において取引関係の構築状況なども踏まえた経済合理性を定期的に検証し、保有意義が認められない銘柄については、保有の見直しについて検討を行っております。

(イ)銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(百万円)
非上場株式 | 79 | 1,890
非上場株式以外の株式 | 122 | 186,796

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額(百万円) | 株式数の増加の理由
非上場株式 | 1 | 1 | 地域産品の輸出促進を担う合弁会社への出資のため
非上場株式以外の株式 | 1 | 177 | 株式現物配当によるもの

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額(百万円)
非上場株式 | 1 | 0
非上場株式以外の株式 | 10 | 3,424

(ウ)特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、業務提携等の概要、定量的な保有効果及び株式数が増加した理由 (注)１ | 当行の株 式の保有 の有無 (注)２
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
トヨタ自動車株式会社 | 35,726,000 | 35,726,000 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
67,164 | 79,401
ダイキン工業株式会社 | 550,000 | 550,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
13,010 | 12,325
信越化学工業株式会社 | 2,592,500 | 518,500 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 （株式数の増加は株式分割によるもの） | 有
11,082 | 9,742

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、業務提携等の概要、定量的な保有効果及び株式数が増加した理由 (注)１ | 当行の株 式の保有 の有無 (注)２
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
三菱地所株式会社 | 4,491,000 | 4,491,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
7,080 | 8,169
東海旅客鉄道株式会社 | 400,000 | 400,000 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
6,324 | 6,386
ロート製薬株式会社 | 2,000,000 | 1,000,000 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 （株式数の増加は株式分割によるもの） | 無
5,540 | 3,695
イオン株式会社 | 2,135,100 | 2,135,100 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
5,478 | 5,571
ジャパンマテリアル株式会社 | 2,160,000 | 2,160,000 | 地域経済の成長・活性化に重要な役割を担う地場優良企業との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
5,093 | 3,758
株式会社デンソー | 592,500 | 592,500 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
4,409 | 4,657
三菱電機株式会社 | 2,000,000 | 2,000,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
3,157 | 2,820
ＳＯＭＰＯホールディングス株式会社 | 502,625 | 502,625 | 業務提携を通じた協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
2,639 | 2,704
中部電力株式会社 | 1,872,300 | 1,872,300 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
2,619 | 2,364
日本碍子株式会社 | 1,391,000 | 1,391,000 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
2,437 | 2,438
近鉄グループホールディングス株式会社 | 556,600 | 556,600 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
2,373 | 1,950
東京海上ホールディングス株式会社 | 914,100 | 304,700 | 業務提携を通じた協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 （株式数の増加は株式分割によるもの） | 有
2,328 | 2,171
清水建設株式会社 | 3,015,000 | 3,015,000 | 当行の本店棟・店舗設計および施工の一部を担うなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
2,261 | 2,216
三重交通グループホールディングス株式会社 | 3,987,000 | 3,987,000 | 地域経済の成長・活性化に重要な役割を担う地場優良企業との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
2,228 | 1,818
株式会社日清製粉グループ本社 | 1,360,040 | 1,360,040 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
2,109 | 2,320
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 2,363,700 | 4,561,600 | 業務提携等を通じた協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
2,004 | 3,468
株式会社島津製作所 | 399,000 | 399,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
1,651 | 1,689

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、業務提携等の概要、定量的な保有効果及び株式数が増加した理由 (注)１ | 当行の株 式の保有 の有無 (注)２
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
日本トランスシティ株式会社 | 2,683,000 | 2,683,000 | 地域経済の成長・活性化に重要な役割を担う地場優良企業との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上。四日市港および尾鷲港の連携強化や地域貢献を目的に、同社と三重県産品の農水産物等の仲介、輸出入を担う合弁会社を設立 | 有
1,636 | 1,623
東邦瓦斯株式会社 | 623,200 | 623,200 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,534 | 1,698
株式会社パイロットコーポレーション | 320,000 | 320,000 | 同社子会社が当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,376 | 1,683
横浜ゴム株式会社 | 469,500 | 469,500 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,313 | 794
三菱瓦斯化学株式会社 | 662,500 | 662,500 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,300 | 1,378
住友金属鉱山株式会社 | 257,000 | 257,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,297 | 1,583
井村屋グループ株式会社 | 578,500 | 578,500 | 地域経済の成長・活性化に重要な役割を担う地場優良企業との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,286 | 1,307
株式会社いよぎんホールディングス(注)４ | 1,525,000 | 1,525,000 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,146 | 915
東ソー株式会社 | 621,500 | 621,500 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,116 | 1,127
住友電気工業株式会社 | 657,000 | 657,000 | 同社子会社が当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
1,114 | 960
株式会社大和証券グループ本社 | 1,731,000 | 1,731,000 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,074 | 1,199
マックスバリュ東海株式会社 | 390,757 | 390,757 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
1,049 | 1,003
株式会社ケーズホールディングス | 756,960 | 756,960 | 当行営業エリア内に店舗を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
880 | 956
株式会社フジクラ | 864,000 | 864,000 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
810 | 540
HO CHI MINH CITY DEVELOPMENT JOINT STOCK COMMERCIAL BANK | 7,347,658 | 5,878,127 | 当行取引先のベトナムビジネス支援のため、同行内ジャパンデスクに行員を派遣。同行との共同ビジネス展開・協力関係の強化等による当行の中長期的な企業価値向上 （株式数の増加は株式現物配当によるもの） | 無
806 | 883
三菱商事株式会社 | 165,500 | 165,500 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
786 | 761

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、業務提携等の概要、定量的な保有効果及び株式数が増加した理由 (注)１ | 当行の株 式の保有 の有無 (注)２
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
オリックス株式会社 | 344,000 | 344,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上。当行取引先の脱炭素への取組みに対する支援について業務提携を締結 | 有
748 | 841

株式会社岡三証券グループ | 1,569,000 | 1,569,000 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
738 | 580
京阪ホールディングス株式会社 | 200,000 | 200,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
691 | 602
岡谷鋼機株式会社 | 60,000 | 60,000 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
622 | 584
太陽化学株式会社 | 437,800 | 437,800 | 地域経済の成長・活性化に重要な役割を担う地場優良企業との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
614 | 744
株式会社柿安本店 | 273,000 | 273,000 | 地域経済の成長・活性化に重要な役割を担う地場優良企業との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
606 | 663
富士電機株式会社 | 104,600 | 104,600 | 同社子会社が当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
543 | 644
株式会社滋賀銀行 | 189,400 | 189,400 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
507 | 418
株式会社豊田自動織機 | 66,700 | 66,700 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
490 | 564
株式会社九州フィナンシャルグループ | 982,350 | 982,350 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
468 | 393
イオンフィナンシャルサービス株式会社 | 379,500 | 379,500 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
468 | 461
住友ベークライト株式会社 | 85,600 | 85,600 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
441 | 427
サッポロホールディングス株式会社 | 128,000 | 128,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
435 | 295
三井物産株式会社 | 100,000 | 100,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
411 | 332
株式会社ノリタケカンパニーリミテド | 87,400 | 87,400 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
401 | 389
オーエスジー株式会社 | 200,000 | 200,000 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
397 | 375
株式会社八十二銀行 | 665,000 | 665,000 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
382 | 270
ＪＦＥホールディングス株式会社(注)５ | 200,000 | 200,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
335 | 344

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、業務提携等の概要、定量的な保有効果及び株式数が増加した理由 (注)１ | 当行の株 式の保有 の有無 (注)２
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
富士紡ホールディングス株式会社 | 90,000 | 90,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
297 | 311
日本精工株式会社 | 381,000 | 381,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
288 | 280
三菱マテリアル株式会社 | 128,500 | 128,500 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
277 | 275
株式会社ＩＨＩ | 79,000 | 79,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
262 | 233
株式会社ジェイテクト | 245,700 | 245,700 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
250 | 236
東亞合成株式会社 | 194,000 | 194,000 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
239 | 209
三菱倉庫株式会社 | 75,000 | 75,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
233 | 228
電源開発株式会社 | 100,000 | 100,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
213 | 175
キクカワエンタープライズ株式会社 | 55,700 | 55,700 | 地域経済の成長・活性化に重要な役割を担う地場優良企業との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 有
208 | 233
関西ペイント株式会社 | 116,000 | 116,000 | 保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
207 | 228
株式会社第四北越フィナンシャルグループ | 70,600 | 70,600 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 有
204 | 176
株式会社バローホールディングス | ＊ | 100,000 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
＊ | 211
ＮＴＮ株式会社 | － | 5,019,000 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
－ | 1,074
三菱ケミカルグループ株式会社(注)６ | － | 1,279,000 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
－ | 1,045
株式会社北國フィナンシャルホールディングス | － | 130,000 | 金融関連業務における協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
－ | 397
日立金属株式会社 | － | 172,000 | 当行営業エリア内に工場を有するなど、保有に関する経済合理性を有し、業界内の有力企業である同社との協力関係の維持・向上を通じた、当行の中長期的な企業価値向上 | 無
－ | 351
リゾートトラスト株式会社 | － | 103,600 | 地域経済との関連性が深く、地域の成長・活性化に重要な役割を持つ同社との協力関係の維持・強化等による当行の中長期的な企業価値向上 | 無
－ | 216

(注)１定量的な保有効果については、個別の取引条件にかかる秘密保持の観点から記載しておりません。なお、保有の合理性については、リターンとリスクなどを踏まえた中長期的な経済合理性および資本コスト等を考慮した基準に基づく確認を行うとともに、取締役会において取引関係の構築状況なども踏まえた経済合理性を検証しております。

２　当該銘柄の発行者の子会社等が保有する場合を含めております。

３　「－」は、当該銘柄を保有していないことを示しております。「＊」は、当該銘柄の貸借対照表計上額が当行の資本金額の100分の１以下であり、かつ貸借対照表計上額の大きい順の60銘柄に該当しないために記載を省略していることを示しております。

４　株式会社伊予銀行は、2022年10月３日付で持株会社制へ移行し、株式会社いよぎんホールディングスとなりました。

５　ジェイエフイーホールディングス株式会社は、2022年６月24日付でＪＦＥホールディングス株式会社に商号を変更しております。

６　株式会社三菱ケミカルホールディングスは、2022年７月１日付で三菱ケミカルグループ株式会社に商号を変更しております。

みなし保有株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、業務提携等の概要、定量的な保有効果及び株式数が増加した理由 (注)１ | 当行の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
トヨタ自動車株式会社 | 9,600,000 | 9,600,000 | 退職給付信託契約に基づく信託財産であり、議決権行使権限は当行が保有しております。 | 有
18,048 | 21,336
信越化学工業株式会社 | 1,500,000 | 300,000 | 退職給付信託契約に基づく信託財産であり、議決権行使権限は当行が保有しております。 （株式数の増加は株式分割によるもの） | 有
6,412 | 5,637

(注)１　貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式は合算しておりません。

２　定量的な保有効果については、個別の取引条件にかかる秘密保持の観点から記載しておりません。なお、保有の合理性については、リターンとリスクなどを踏まえた中長期的な経済合理性および資本コスト等を考慮した基準に基づく確認を行うとともに、取締役会において取引関係の構築状況なども踏まえた経済合理性を検証しております。

###### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

区分 | 当事業年度 | 前事業年度
銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計 上額の合計額 (百万円) | 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計 上額の合計額 (百万円)
非上場株式 | ― | ― | ― | ―
非上場株式以外の株式 | 44 | 4,490 | 27 | 2,793

区分 | 当事業年度
受取配当金の 合計額(百万円) | 売却損益の 合計額(百万円) | 評価損益の 合計額(百万円)
非上場株式 | ― | ― | ―
非上場株式以外の株式 | 64 | △48 | △30