(セグメント情報等)

【セグメント情報】

１　報告セグメントごとの利益又は損失の金額に関する情報

前第３四半期連結累計期間(自  2019年４月１日  至  2019年12月31日)

 

 

 

 

 

 

(単位：百万円)

 

ホールセール
事業部門

リテール
事業部門

グローバル
事業部門

市場事業部門

本社管理等

合計

連結粗利益

469,397

933,938

509,405

347,759

△187,027

2,073,472

経費

△211,789

△761,534

△270,505

△44,097

△11,355

△1,299,281

その他

35,524

1,436

41,988

25,900

△57,253

47,595

連結業務純益

293,131

173,839

280,889

329,562

△255,635

821,786

 

(注) １　損失の場合には、金額頭部に△を付しております。

２　「その他」には、持分法による投資損益及び社内管理上の協働収益を含めております。

３　「本社管理等」には、内部取引として消去すべきものを含めております。

４　2020年４月１日付で株式会社三井住友銀行の組織改定、ＳＭＢＣ日興証券株式会社の収益管理制度の変更を行い、前第３四半期連結累計期間について遡及適用等を行った結果は、以下のとおりであります。

 

 

 

 

 

 

(単位：百万円)

 

ホールセール
事業部門

リテール
事業部門

グローバル
事業部門

市場事業部門

本社管理等

合計

連結粗利益

449,900

872,500

490,900

358,200

△98,028

2,073,472

経費

△224,800

△694,100

△269,500

△58,800

△52,081

△1,299,281

その他

36,400

1,400

41,300

25,200

△56,705

47,595

連結業務純益

261,500

179,800

262,700

324,600

△206,814

821,786

 

 

当第３四半期連結累計期間(自  2020年４月１日  至  2020年12月31日)

 

 

 

 

 

 

(単位：百万円)

 

ホールセール
事業部門

リテール
事業部門

グローバル
事業部門

市場事業部門

本社管理等

合計

連結粗利益

446,900

840,300

514,400

384,800

△116,014

2,070,386

経費

△223,800

△673,000

△273,600

△61,100

△47,852

△1,279,352

その他

40,300

1,800

19,100

25,600

△67,214

19,586

連結業務純益

263,400

169,100

259,900

349,300

△231,080

810,620

 

(注) １  損失の場合には、金額頭部に△を付しております。

２　「その他」には、持分法による投資損益及び社内管理上の協働収益を含めております。

３　「本社管理等」には、内部取引として消去すべきものを含めております。

４　「国際事業部門」は、2020年４月１日付で「グローバル事業部門」へ名称変更しております。

 

 

 

２  報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容(差異調整に関する事項)

前第３四半期連結累計期間(自  2019年４月１日  至  2019年12月31日)

 

(単位：百万円)

利益

金額

連結業務純益

821,786

その他経常収益（除く持分法による投資利益）

141,421

その他経常費用

△151,379

四半期連結損益計算書の経常利益

811,829

 

(注) 損失の場合には、金額頭部に△を付しております。

 

当第３四半期連結累計期間(自  2020年４月１日  至  2020年12月31日)

 

(単位：百万円)

利益

金額

連結業務純益

810,620

その他経常収益（除く持分法による投資利益）

125,112

その他経常費用

△340,851

四半期連結損益計算書の経常利益

594,881

 

(注) 損失の場合には、金額頭部に△を付しております。

 

 

(金融商品関係)

金融商品関係について記載すべき重要なものはありません。

 
(有価証券関係)

※    四半期連結貸借対照表の「有価証券」のほか、「現金預け金」中の譲渡性預け金及び「買入金銭債権」中の貸付債権信託受益権等を含めて記載しております。

 

１  満期保有目的の債券

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

 

連結貸借対照表計上額
(百万円)

時価(百万円)

差額(百万円)

国債

260,079

260,286

206

地方債

22,300

22,233

△66

社債

―

―

―

その他

―

―

―

合計

282,379

282,519

140

 

(注)　時価は、当連結会計年度末日における市場価格等に基づいております。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

 

四半期連結貸借対照
表計上額(百万円)

時価(百万円)

差額(百万円)

国債

―

―

―

地方債

22,300

22,286

△13

社債

―

―

―

その他

―

―

―

合計

22,300

22,286

△13

 

(注)　時価は、当第３四半期連結会計期間末日における市場価格等に基づいております。

 

 

２  その他有価証券

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

 

取得原価(百万円)

連結貸借対照表計上額
(百万円)

差額(百万円)

株式

1,325,476

2,595,039

1,269,563

債券

10,045,878

10,067,396

21,517

国債

7,095,062

7,087,934

△7,128

地方債

240,556

240,381

△174

社債

2,710,259

2,739,079

28,820

その他

12,968,499

13,569,748

601,248

合計

24,339,854

26,232,183

1,892,329

 

(注) １　連結貸借対照表計上額は、株式(外国株式を含む)については主として当連結会計年度末前１カ月の市場価格の平均に基づいて算定された額により、また、それ以外については、当連結会計年度末日における市場価格等に基づく時価により、それぞれ計上したものであります。

２　差額のうち、時価ヘッジの適用により損益に反映させた額は26,403百万円（費用）であります。

３　時価を把握することが極めて困難と認められるその他有価証券

 

連結貸借対照表
計上額(百万円)

株式

141,767

その他

275,254

合計

417,022

 

これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。

４　その他有価証券として保有する変動利付国債については、「金融資産の時価の算定に関する実務上の取扱い」(実務対応報告第25号)を踏まえ、合理的に算定された価額をもって連結貸借対照表計上額としております。
　なお、変動利付国債の合理的に算定された価額は、国債の利回り等から見積もった将来キャッシュ・フローを、同利回りに基づく割引率を用いて割り引くことにより算定しており、国債の利回り及び同利回りのボラティリティが主な価格決定変数であります。

 

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

 

取得原価(百万円)

四半期連結貸借対照
表計上額(百万円)

差額(百万円)

株式

1,303,124

3,341,330

2,038,205

債券

17,134,219

17,154,066

19,847

国債

13,849,731

13,843,142

△6,589

地方債

628,610

629,097

487

社債

2,655,877

2,681,826

25,949

その他

12,318,959

13,088,413

769,453

合計

30,756,303

33,583,810

2,827,506

 

(注) １　四半期連結貸借対照表計上額は、当第３四半期連結会計期間末日における市場価格等に基づく時価により計上したものであります。

２　差額のうち、時価ヘッジの適用により損益に反映させた額は3,993百万円（費用）であります。

３　時価をもって貸借対照表価額としていないその他有価証券

 

四半期連結貸借対照
表計上額(百万円)

株式

 144,080

その他

 294,960

合計

 439,041

 

これらについては、市場価格がなく、時価をもって貸借対照表価額としていないことから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。

 

３  減損処理を行った有価証券

満期保有目的の債券及びその他有価証券（時価をもって貸借対照表価額としていないものを除く）のうち、当該有価証券の時価が取得原価に比べて著しく下落したものについては、原則として時価が取得原価まで回復する見込みがないものとみなして、当該時価をもって四半期連結貸借対照表計上額（連結貸借対照表計上額）とし、評価差額を当第３四半期連結累計期間（連結会計年度）の損失として処理（以下、「減損処理」という）しております。前連結会計年度におけるこの減損処理額は23,000百万円であります。また、当第３四半期連結累計期間におけるこの減損処理額は18,069百万円であります。時価が「著しく下落した」と判断するための基準は、資産の自己査定基準において、有価証券の発行会社の区分毎に次のとおり定めております。

　　　破綻先、実質破綻先、破綻懸念先　　　時価が取得原価に比べて下落

　　　要注意先　　　　　　　　　　　　　　時価が取得原価に比べて30％以上下落

　　　正常先　　　　　　　　　　　　　　　時価が取得原価に比べて50％以上下落

なお、破綻先とは破産、特別清算等、法的に経営破綻の事実が発生している発行会社、実質破綻先とは破綻先と同等の状況にある発行会社、破綻懸念先とは現在は経営破綻の状況にないが今後経営破綻に陥る可能性が大きいと認められる発行会社、要注意先とは今後の管理に注意を要する発行会社であります。また、正常先とは破綻先、実質破綻先、破綻懸念先及び要注意先以外の発行会社であります。

 

 

(金銭の信託関係)

１　満期保有目的の金銭の信託

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

　　　該当ありません。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

　　　該当ありません。

 

２　その他の金銭の信託(運用目的及び満期保有目的以外の金銭の信託)

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

 

取得原価(百万円)

連結貸借対照表計上額
(百万円)

差額(百万円)

その他の金銭の信託

353

353

―

 

(注)　連結貸借対照表計上額は、当連結会計年度末日における市場価格等に基づく時価により計上したものであります。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

 

取得原価(百万円)

四半期連結貸借対照
表計上額(百万円)

差額(百万円)

その他の金銭の信託

310

310

―

 

(注)　四半期連結貸借対照表計上額は、当第３四半期連結会計期間末日における市場価格等に基づく時価により計上したものであります。

 

(デリバティブ取引関係)

(1) 金利関連取引

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

金利先物

35,813,707

259

259

金利オプション

165,274,577

36,798

36,798

店頭

金利先渡契約

124,633,220

5

5

金利スワップ

466,801,624

571,893

571,893

金利スワップション

13,828,841

△17,351

△17,351

キャップ

72,307,535

△26,886

△26,886

フロアー

5,429,126

△12,842

△12,842

その他

8,629,647

71,908

71,908

合　　計

―

623,785

623,785

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

金利先物

18,961,156

△222

△222

金利オプション

155,673,994

18,793

18,793

店頭

金利先渡契約

108,850,431

△7

△7

金利スワップ

431,088,600

358,745

358,745

金利スワップション

10,606,238

3,107

3,107

キャップ

69,383,031

△23,284

△23,284

フロアー

5,704,893

△3,377

△3,377

その他

7,440,845

55,303

55,303

合　　計

―

409,058

409,058

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を四半期連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

 

(2) 通貨関連取引

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

通貨先物

4,500

△7

△7

店頭

通貨スワップ

55,227,153

△116,557

△97,022

通貨スワップション

1,019,127

1,336

1,336

為替予約

80,636,837

△1,771

△1,771

通貨オプション

6,880,196

5,734

5,734

合　　計

―

△111,265

△91,729

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

　　　　 　なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引及び外貨建金銭債権債務等に付されたもので当該外貨建金銭債権債務等の連結貸借対照表表示に反映されているもの、又は当該外貨建金銭債権債務等が連結手続上消去されたものについては、上記記載から除いております。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

通貨先物

6,582

△88

△88

店頭

通貨スワップ

73,187,427

△152,372

41,329

通貨スワップション

641,331

1,074

1,074

為替予約

77,564,013

△102,993

△102,993

通貨オプション

6,202,461

13,244

13,244

合　　計

―

△241,134

△47,433

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を四半期連結損益計算書に計上しております。

　　　　 　なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引及び外貨建金銭債権債務等に付されたもので当該外貨建金銭債権債務等の四半期連結貸借対照表表示に反映されているもの、又は当該外貨建金銭債権債務等が連結手続上消去されたものについては、上記記載から除いております。

 

 

(3) 株式関連取引

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

株式指数先物

1,154,505

△5,948

△5,948

株式指数オプション

1,101,351

△38,277

△38,277

店頭

有価証券店頭オプション

655,764

1,708

1,708

有価証券店頭指数等先渡取引

2,614

448

448

有価証券店頭指数等スワップ

327,382

32,907

32,907

合　　計

―

△9,162

△9,162

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

株式指数先物

768,200

2,436

2,436

株式指数オプション

772,154

△23,050

△23,050

店頭

有価証券店頭オプション

138,331

7,242

7,242

有価証券店頭指数等先渡取引

3,939

180

180

有価証券店頭指数等スワップ

301,286

14,392

14,392

合　　計

―

1,202

1,202

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を四半期連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

 

(4) 債券関連取引

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

債券先物

2,236,106

1,039

1,039

債券先物オプション

5,992

13

13

店頭

債券先渡契約

499

0

0

債券店頭オプション

669,479

8,120

8,120

合　　計

―

9,174

9,174

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

債券先物

2,251,485

△15

△15

債券先物オプション

51,029

7

7

店頭

債券先渡契約

616

4

4

債券店頭オプション

255,859

20

20

合　　計

―

16

16

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を四半期連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

 

(5) 商品関連取引

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

商品先物

7,134

△208

△208

店頭

商品スワップ

158,139

3,009

3,009

商品オプション

4,460

△619

△619

合　　計

―

2,181

2,181

 

(注) １　上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

２　商品は燃料及び金属等に係るものであります。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

金融商品取引所

商品先物

55,037

219

219

店頭

商品スワップ

87,825

2,310

2,310

商品オプション

3,165

△518

△518

合　　計

―

2,012

2,012

 

(注) １　上記取引については時価評価を行い、評価損益を四半期連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

２　商品は燃料及び金属等に係るものであります。

 

(6) クレジット・デリバティブ取引

  前連結会計年度(2020年３月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

店頭

クレジット・デフォルト・
オプション

2,183,770

2,856

2,856

合　　計

―

2,856

2,856

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

  当第３四半期連結会計期間(2020年12月31日現在）

 

区分

種類

契約額等(百万円)

時価(百万円)

評価損益(百万円)

店頭

クレジット・デフォルト・
オプション

2,398,755

△4,909

△4,909

合　　計

―

△4,909

△4,909

 

(注)　上記取引については時価評価を行い、評価損益を四半期連結損益計算書に計上しております。

　　　　　 なお、ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。

 

 

(企業結合等関係)

　企業結合等関係について記載すべき重要なものはありません。

 
(１株当たり情報)

１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、次のとおりであります。

 

 

 

前第３四半期連結累計期間

(自  2019年４月１日

至  2019年12月31日)

当第３四半期連結累計期間

(自  2020年４月１日

至  2020年12月31日)

(1) １株当たり四半期純利益

円

443.60

316.70

(算定上の基礎)

 

 

 

親会社株主に帰属する
四半期純利益

百万円

610,830

433,929

普通株主に帰属しない金額

百万円

―

―

普通株式に係る親会社株主に
帰属する四半期純利益

百万円

610,830

433,929

普通株式の期中平均株式数

千株

1,376,994

1,370,141

(2) 潜在株式調整後１株当たり
四半期純利益

円

443.33

316.55

(算定上の基礎)

 

 

 

親会社株主に帰属する
四半期純利益調整額

百万円

△9

―

(うち連結子会社及び

持分法適用の関連会社の

潜在株式による調整額)

百万円

△9

―

普通株式増加数

千株

807

665

(うち新株予約権)

千株

807

665

希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要

―

―

 

 
(重要な後発事象)

重要な後発事象について記載すべきものはありません。

 

２ 【その他】

中間配当(会社法第454条第５項の規定による剰余金の配当)

2020年11月13日開催の取締役会において、第19期の中間配当につき次のとおり決議いたしました。

 

中間配当金の総額

130,190百万円

１株当たりの中間配当金

95円

効力発生日及び支払開始日

2020年12月３日