第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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90,000,000
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計
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90,000,000
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② 【発行済株式】
種類
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第２四半期会計期間
末現在発行数(株)
(2023年９月30日)
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提出日現在
発行数(株)
(2023年11月10日)
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上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名
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内容
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普通株式
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59,034,432
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59,034,432
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東京証券取引所
スタンダード市場
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単元株式数は100株であります。
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計
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59,034,432
|
59,034,432
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―
|
―
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(注) 提出日現在発行数には、2023年11月１日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式
総数増減数
(株)
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発行済株式
総数残高
(株)
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資本金増減額
(千円)
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資本金残高
(千円)
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資本準備金
増減額
(千円)
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資本準備金
残高
(千円)
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2023年９月20日 （注）１
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565
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59,034,432
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42
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1,555,787
|
42
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987,658
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（注）１ 新株予約権の行使による増加であります。
２ 「発行済株式総数残高」欄の株式数には、「取締役等向け株式交付信託」及び「従業員向けＲＳ信託」により、株式会社日本カストディ銀行（信託口）が保有する当社株式2,499,200株が含まれております。
(5) 【大株主の状況】
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2023年９月30日現在
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氏名又は名称
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住所
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所有株式数
（千株）
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発行済株式
(自己株式を除く。)
の総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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ユニコムグループホールディングス株式会社
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東京都中央区銀座四丁目14番11号
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40,116
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67.96
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第一商品株式会社
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東京都渋谷区神泉町９番１号
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4,898
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8.30
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株式会社日本カストディ銀行（信託口）
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東京都中央区晴海一丁目８番12号
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2,499
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4.23
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株式会社岡三証券グループ
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東京都中央区日本橋一丁目17番６号
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934
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1.58
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大津 明
|
福岡県福岡市東区
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440
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0.75
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日産証券グループ従業員持株会
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東京都中央区銀座六丁目10番１号
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436
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0.74
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竹村 渉
|
東京都江戸川区
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320
|
0.54
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竹村物産株式会社
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東京都江戸川区西葛西八丁目18番14号
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275
|
0.47
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加藤 貴久
|
東京都品川区
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197
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0.33
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金原 一弘
|
神奈川県横浜市港北区
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180
|
0.30
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計
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―
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50,297
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85.21
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(注) １ 上記のほか、自己株式４千株があります。
２ 2022年８月17日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書No.３）において、株式会社岡三証券グループ及びその共同保有者５社が、報告義務発生日である2022年８月10日現在で以下の株式を所有している旨が記載されております。株式会社岡三証券グループが保有する934千株につきましては、上記「大株主の状況」に記載しておりますが、他の共同保有者については、当第２四半期会計期間末時点における実質所有株式数の確認ができていませんので、上記「大株主の状況」では考慮しておりません。
なお、大量保有報告書の内容は以下のとおりであります。
氏名又は名称
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住所
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保有株券等の数 （千株）
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株券等保有 割合（％）
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株式会社岡三証券グループ
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東京都中央区日本橋一丁目17番６号
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285
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0.49
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岡三にいがた証券株式会社
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新潟県長岡市大手通一丁目５番地５
|
610
|
1.05
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岡三興業株式会社
|
東京都中央区日本橋小網町９－９
|
0
|
0.00
|
岡三アセットマネジメント株式会社（注）
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東京都中央区京橋二丁目２番１号
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65
|
0.11
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三縁証券株式会社
|
愛知県名古屋市中村区名駅南1-24-30
|
26
|
0.04
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三晃証券株式会社
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東京都中央区日本橋茅場町3-2-2
|
13
|
0.02
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計
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―
|
999
|
1.71
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（注）岡三アセットマネジメント株式会社は、2023年７月１日付でＳＢＩ岡三アセットマネジメント株式会社に商号変更しております。
(6) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
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2023年９月30日現在
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区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(自己株式等)
|
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(その他)
|
|
―
|
―
|
―
|
完全議決権株式(自己株式等)
|
普通株式
|
4,700
|
―
|
―
|
完全議決権株式(その他)
|
普通株式
|
59,022,300
|
590,223
|
―
|
単元未満株式
|
普通株式
|
7,432
|
―
|
―
|
発行済株式総数
|
|
59,034,432
|
―
|
―
|
総株主の議決権
|
|
―
|
590,223
|
―
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(注) １ 「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が3,200株含まれております。また、「議決権の数」欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数32個が含まれております。
２ 「完全議決権株式（その他）」欄の普通株式には、「取締役等向け株式交付信託」及び「従業員向けＲＳ信託」により、株式会社日本カストディ銀行（信託口）が保有する当社株式2,499,200株（議決権の数24,992個）が含まれております。なお、当該議決権の数24,992個は、議決権不行使となっております。
３ 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式68株が含まれております。
② 【自己株式等】
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2023年９月30日現在
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所有者の氏名
又は名称
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所有者の住所
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自己名義
所有株式数
(株)
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他人名義
所有株式数
(株)
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所有株式数
の合計
(株)
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発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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（自己保有株式） 日産証券グループ株式会社
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東京都中央区銀座六丁目10番１号
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4,700
|
―
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4,700
|
0.01
|
計
|
―
|
4,700
|
―
|
4,700
|
0.01
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(注) 上記には、「取締役等向け株式交付信託」及び「従業員向けＲＳ信託」により、株式会社日本カストディ銀行（信託口）が保有する当社株式2,499,200株を含めておりません。当該株式は、四半期連結財務諸表においては自己株式として処理しております。
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
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旧役職名
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氏名
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異動年月日
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常務取締役 マネジメント本部長
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常務取締役 経営企画室長
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近藤 竜夫
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2023年９月11日
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取締役 財務部長
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取締役 総合管理部長
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久保 壽將
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2023年９月11日
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（注）本異動は2023年９月11日付組織変更に伴うものであります。