第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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32,000,000
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計
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32,000,000
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② 【発行済株式】
種類
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第３四半期会計期間
末現在発行数(株)
(2019年12月31日)
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提出日現在発行数(株)
(2020年２月14日)
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上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名
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内容
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普通株式
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11,249,300
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11,969,300
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東京証券取引所
JASDAQ
(スタンダード)
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単元株数は100株で
あります。
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計
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11,249,300
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11,969,300
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―
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―
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(注) 「提出日現在発行数」欄には2020年２月１日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権行使により発行された株式数は含まれておりません。
(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
当第３四半期会計期間において、行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る新株予約権が以下のとおり行使されました。
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第３四半期会計期間
（2019年10月１日から2019年12月31日）
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当該四半期会計期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数
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6,770個
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当該四半期会計期間の権利行使に係る交付株式数
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677,000株
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当該四半期会計期間の権利行使に係る平均行使価額等
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184円
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当該四半期会計期間の権利行使に係る資金調達額
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124,680千円
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当該四半期会計期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計
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14,620個
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当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数
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1,462,000株
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当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等
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187円
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当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額
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274,630千円
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(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式
総数増減数(株)
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発行済株式
総数残高
(株)
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資本金増減額(千円)
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資本金残高
(千円)
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資本準備金
増減額
(千円)
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資本準備金
残高
(千円)
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2019年10月１日～
2019年12月31日
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677,000
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11,249,300
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63,267
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1,100,315
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63,267
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1,135,115
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(注) １．新株予約権の行使による増加であります。
２．2020年１月１日から2020年１月31日までの間に、新株予約権の行使により発行済株式総数が720,000株、資本金及び資本準備金がそれぞれ68,031千円増加しております。
(5) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(6) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
当第３四半期会計期間末現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2019年９月30日)に基づく株主名簿による記載をしております。
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2019年12月31日現在
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区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
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―
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―
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議決権制限株式(自己株式等)
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―
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―
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―
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議決権制限株式(その他)
|
―
|
―
|
―
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完全議決権株式(自己株式等)
|
|
―
|
―
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完全議決権株式(その他)
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102,710
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―
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単元未満株式
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―
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―
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発行済株式総数
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10,572,300
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―
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―
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総株主の議決権
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―
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102,710
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―
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② 【自己株式等】
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2019年12月31日現在
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所有者の氏名
又は名称
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所有者の住所
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自己名義
所有株式数
(株)
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他人名義
所有株式数
(株)
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所有株式数
の合計
(株)
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発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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ＧＦＡ株式会社
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東京都港区南青山
二丁目２番15号
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300,400
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―
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300,400
|
2.84
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計
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―
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300,400
|
―
|
300,400
|
2.84
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２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 新任役員
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有 株式数
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就任 年月日
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代表取締役 経営企画、管理及び新事業部門担当
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片田 朋希
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1978年 10月27日
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2007年６月
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インヴァスト証券株式会社
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2009年３月
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株式会社EMCOMホールディングス
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2011年７月
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株式会社企業再生投資
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2013年５月
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株式会社Nextop.Asia
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2016年１月
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株式会社M&J 代表取締役
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2017年４月
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合同会社IGK 業務執行役員
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2019年10月
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当社 代表取締役(現任)
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(注)３
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―株
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2019年 10月16日
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取締役 新事業部門担当
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新井 幸夫
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1976年 12月29日
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1998年４月
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株式会社光通信
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2000年３月
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株式会社コール・トゥ・ウェブ インターネット事業部 GM
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2002年４月
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CTCテクノロジー株式会社
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2005年４月
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株式会社トライエージェンシー
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2009年11月
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株式会社ビジネスマネジメント・ コンサルティング 代表取締役(現任)
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2017年12月
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株式会社DKアソシエイション 代表取締役(現任)
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2019年10月
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当社 取締役(現任)
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(注)３
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―株
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2019年 10月16日
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取締役
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根岸 宏之
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1965年 ７月７日
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1989年４月
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山一證券株式会社
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1997年７月
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AIGアリコジャパン
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1999年７月
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こうべ証券株式会社 (現 インヴァスト証券株式会社)
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2005年２月
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株式会社やすらぎ (現 株式会社カチタス)
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2005年４月
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株式会社プロパティー 代表取締役
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2006年４月
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株式会社やすらぎ 取締役
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2008年４月
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株式会社やすらぎ 代表取締役
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2009年９月
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リアルテックス株式会社 代表取締役(現任)
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2012年６月
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ビジネス・ワンホールディングス 株式会社 取締役
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2012年６月
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株式会社コスモライト 代表取締役
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2019年10月
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当社 取締役(現任)
|
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(注)３
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―株
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2019年 10月16日
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常勤監査役
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宍田 拓也
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1985年 ８月24日
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2011年12月
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弁護士登録 米川総合法律事務所
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2014年９月
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C-ens法律事務所
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2018年10月
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シシダ法律事務所 所長(現任)
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2019年10月
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当社 監査役(現任)
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(注)４
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―株
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2019年 10月16日
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監査役
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髙砂 利幸
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1967年 ３月30日
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1989年４月
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日本インフォメーションエンジニアリング株式会社 (現 ジェイアイシー株式会社)
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1995年４月
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株式会社光通信
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1998年４月
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株式会社光通信 管理統括部 統括部長
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2000年２月
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ゼータプラス株式会社(現 株式会社FRBコンサルティング) 代表取締役(現任)
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2008年５月
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株式会社ミューディック(現 日本アールアンドイー株式会社) 代表取締役(現任)
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2019年10月
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当社 監査役(現任)
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(注)５
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―株
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2019年 10月16日
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(注) １．取締役 根岸宏之は社外取締役であります。
２．監査役 宍田拓也、髙砂利幸は社外監査役であります。
３．取締役の任期は、2019年10月16日開催の臨時株主総会の終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．宍田監査役の任期は、2019年10月16日開催の臨時株主総会の終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．髙砂監査役の任期は、2019年10月16日開催の臨時株主総会の終結の時から2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
(2) 退任役員
役職名
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氏名
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退任年月日
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取締役 不動産アセットマネジメント部門担当
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田中 満
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2019年10月16日
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取締役
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中山 厚
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2019年10月16日
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取締役
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武藤 弥
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2019年10月16日
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常勤監査役
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梅田 宏
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2019年10月16日
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監査役
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田中 紀行
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2019年10月16日
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(3) 役職の異動
新役職名
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旧役職名
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氏名
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異動年月日
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取締役 経営企画、不動産アセットマネジメント部門担当
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代表取締役 経営企画、管理及び新事業部門担当
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高木 良
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2019年10月16日
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(4) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性7名 女性―名（役員のうち女性の比率―％）