【注記事項】
(四半期連結貸借対照表関係)

※１  資産の金額から直接控除している貸倒引当金の額

 

前連結会計年度
(平成29年３月31日)

当第３四半期連結会計期間
(平成29年12月31日)

　投資その他の資産・その他

6,313

百万円

6,301

百万円

 

 

　２　保証債務

　　　被保証者（被保証債務の内容）は次のとおりであります。

 

前連結会計年度
(平成29年３月31日)

当第３四半期連結会計期間
(平成29年12月31日)

従業員(借入金)

135百万円

95百万円

 

 

(四半期連結損益計算書関係)

※１　人件費に含まれている賞与引当金繰入額

 

前第３四半期連結累計期間

(自  平成28年４月１日

至  平成28年12月31日)

当第３四半期連結累計期間

(自  平成29年４月１日

至  平成29年12月31日)

 

20,771百万円

21,642百万円

 

 

※２　当第３四半期連結累計期間(自　平成29年４月１日　至　平成29年12月31日)

当社の英国現地法人である大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド（以下、「DCME」）が、Singularis Holdings Limitedから提起された訴訟について、英国控訴院に控訴しておりましたが、平成30年２月１日に判決が言い渡され、DCMEの控訴が退けられました。これを踏まえ、判決の内容を精査の上、本訴訟に関する費用等の見直しを行い、訴訟損失引当金繰入額に計上しております。

 
(四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係)

当第３四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第３四半期連結累計期間に係る減価償却費(のれんを除く無形固定資産に係る償却費を含む。)、のれんの償却額は、次のとおりであります。

 

前第３四半期連結累計期間

(自  平成28年４月１日

至  平成28年12月31日)

当第３四半期連結累計期間

(自  平成29年４月１日

至  平成29年12月31日)

減価償却費

20,575百万円

21,201百万円

のれんの償却額

832

930

 

 

 

(株主資本等関係)

前第３四半期連結累計期間(自  平成28年４月１日  至  平成28年12月31日)

１ 配当金支払額

決議

株式の種類

配当の原資

配当金の総額
(百万円)

１株当たり
配当額(円)

基準日

効力発生日

平成28年５月18日
取締役会

普通株式

利益剰余金

20,308

12

平成28年３月31日

平成28年６月６日

平成28年10月28日
取締役会

普通株式

利益剰余金

22,018

13

平成28年９月30日

平成28年12月１日

 

 

２ 基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期間の末日後となるもの

該当事項はありません。

 

当第３四半期連結累計期間(自  平成29年４月１日  至  平成29年12月31日)

１ 配当金支払額

決議

株式の種類

配当の原資

配当金の総額
(百万円)

１株当たり
配当額(円)

基準日

効力発生日

平成29年５月16日
取締役会

普通株式

利益剰余金

21,804

13

平成29年３月31日

平成29年６月５日

平成29年10月25日
取締役会

普通株式

利益剰余金

21,695

13

平成29年９月30日

平成29年12月１日

 

 

２ 基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期間の末日後となるもの

該当事項はありません。

 

 

(セグメント情報等)

【セグメント情報】

前第３四半期連結累計期間(自  平成28年４月１日  至  平成28年12月31日)

１ 報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報

 

 

　(単位：百万円)

 

報告セグメント

その他
(注)１

合計

リテール
部門

ホール
セール部門

アセット・マネジメント部門

投資部門

計

純営業収益

 

 

 

 

 

 

 

  外部顧客への純営業収益

119,028

135,147

52,195

13,747

320,119

14,522

334,641

  セグメント間の内部純営　業収益又は振替高

19,368

614

△17,556

△494

1,931

12,616

14,547

計

138,397

135,761

34,639

13,252

322,050

27,138

349,189

セグメント利益又はセグメント損失（△）（経常利益又は経常損失（△））

20,675

49,008

19,944

11,488

101,116

△880

100,236

 

(注) １  「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。

２  上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。

 

２ 報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容

(差異調整に関する事項)

 

(単位：百万円)

利益又は損失（△）

金額

報告セグメント計

101,116

「その他」の区分の損失（△）

△880

セグメント間取引消去

0

のれんの償却額

△231

未実現損益の調整額

△482

その他の調整額

1,707

四半期連結損益計算書の経常利益

101,229

 

　

 

３ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

該当事項はありません。

 

 

当第３四半期連結累計期間(自  平成29年４月１日  至  平成29年12月31日)

１ 報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報

 

 

　(単位：百万円)

 

報告セグメント

その他
(注)１

合計

リテール
部門

ホール
セール部門

アセット・マネジメント部門

投資部門

計

純営業収益

 

 

 

 

 

 

 

  外部顧客への純営業収益

139,856

123,780

54,236

22,488

340,362

18,385

358,748

  セグメント間の内部純営　業収益又は振替高

19,817

276

△17,433

△446

2,214

11,417

13,631

計

159,673

124,057

36,802

22,042

342,576

29,803

372,380

セグメント利益又はセグメント損失（△）（経常利益又は経常損失（△））

39,019

32,120

21,827

20,121

113,089

△861

112,228

 

(注) １  「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。

２  上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。

 

２ 報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容

(差異調整に関する事項)

 

(単位：百万円)

利益又は損失（△）

金額

報告セグメント計

113,089

「その他」の区分の損失（△）

△861

セグメント間取引消去

△4

のれんの償却額

△231

未実現損益の調整額

△209

その他の調整額

415

四半期連結損益計算書の経常利益

112,199

 

　

 

３ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

該当事項はありません。

 

 

 

(有価証券関係)

前連結会計年度末(平成29年３月31日)

１ 満期保有目的の債券

　(単位：百万円)

種類

連結貸借
対照表計上額

時価

差額

国債・地方債等

9

10

0

社債

56,220

56,183

△37

その他

―

―

―

　　計

56,230

56,193

△36

 

 

 

２ その他有価証券

(単位：百万円)

種類

取得原価又は
償却原価

連結貸借
対照表計上額

差額

株券

79,046

148,398

69,351

債券

1,630,806

1,644,245

13,438

　国債・地方債等

640,094

664,765

24,670

　社債

141,708

144,771

3,062

　その他

849,003

834,708

△14,294

投資事業有限責任組合及び
それに類する組合等への出資

32,907

32,907

―

その他

45,037

44,125

△912

　　計

1,787,798

1,869,676

81,877

 

 

(注)　１　時価を把握することが極めて困難と認められるものについては、上表には含めておりません。

２　当連結会計年度において、時価のあるその他有価証券について6百万円（うち、株券6百万円）の減損処理を行っております。

 

当第３四半期連結会計期間末(平成29年12月31日)

１ 満期保有目的の債券

(単位：百万円)

種類

四半期連結貸借
対照表計上額

時価

差額

国債・地方債等

9

10

0

社債

105,791

106,002

211

その他

―

―

―

　　計

105,800

106,012

212

 

 

２ その他有価証券

(単位：百万円)

種類

取得原価又は
償却原価

四半期連結貸借
対照表計上額

差額

株券

102,894

194,355

91,461

債券

679,652

689,892

10,240

　　国債・地方債等

178,963

185,240

6,277

　　社債

134,587

137,247

2,660

　　その他

366,102

367,404

1,302

　投資事業有限責任組合及び
　それに類する組合等への出資

26,238

26,238

―

その他

229,190

239,503

10,313

　　計

1,037,975

1,149,989

112,014

 

(注)　１　時価を把握することが極めて困難と認められるものについては、上表には含めておりません。

２　当第３四半期連結累計期間において、時価のあるその他有価証券について減損処理は行っておりません。

 

 

(デリバティブ取引関係)

前連結会計年度末(平成29年３月31日)

トレーディングに係るもの

(単位：百万円)

種類

資産

負債

契約額等

時価

契約額等

時価

オプション取引

3,198,443

455,875

3,376,422

370,000

為替予約取引

1,896,320

56,372

1,675,688

52,311

先物・先渡取引

3,794,512

26,624

2,911,364

18,735

スワップ取引

82,096,964

2,131,829

82,158,316

1,925,183

その他

2,028,618

27,982

2,163,102

30,643

リスクリザーブ

―

△5,717

―

―

 

 

当第３四半期連結会計期間末(平成29年12月31日)

トレーディングに係るもの

(単位：百万円)

種類

資産

負債

契約額等

時価

契約額等

時価

オプション取引

3,016,614

481,681

3,174,069

422,032

為替予約取引

1,603,940

37,823

1,606,535

40,151

先物・先渡取引

3,265,905

32,184

2,472,666

15,019

スワップ取引

96,710,667

2,040,926

95,941,095

1,776,299

その他

1,469,572

21,342

1,609,764

23,683

リスクリザーブ

―

△5,031

―

―

 

 

 

(１株当たり情報)

１株当たり四半期純利益金額及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額及び算定上の基礎は、次のとおりであります。

　

項目

前第３四半期連結累計期間

(自  平成28年４月１日

至  平成28年12月31日)

当第３四半期連結累計期間

(自  平成29年４月１日

至  平成29年12月31日)

(1) １株当たり四半期純利益金額

48.26円

44.49円

    (算定上の基礎)

 

 

親会社株主に帰属する四半期純利益金額(百万円)

81,708

73,998

    普通株主に帰属しない金額(百万円)

―

―

普通株式に係る親会社株主に帰属する
四半期純利益金額(百万円)

81,708

73,998

    普通株式の期中平均株式数(千株)

1,693,094

1,663,373

(2) 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額

47.97円

44.21円

    (算定上の基礎)

 

 

    親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(百万円)

―

―

    普通株式増加数(千株)

10,139

10,325

希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要

―

―

 

 
(重要な後発事象)

該当事項はありません。

 

２ 【その他】

(剰余金の配当)

平成29年10月25日開催の取締役会において、平成29年９月30日を基準日とする剰余金の配当に関して次のとおり決議いたしました。

①配当金の総額　　　　　　　 　　　　　　　　　        　 21,695百万円

②１株当たりの金額　　　　　　　　　　　　　    　            13円00銭

③支払請求権の効力発生日及び支払開始日　　 　　　　　 平成29年12月１日

(注) 平成29年９月30日現在の株主名簿に記録された株主又は登録質権者に対し支払いを行っております。