第３ 【提出会社の状況】

 

１ 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

 

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

4,000,000,000

第１種優先株式

100,000,000

第２種優先株式

100,000,000

第３種優先株式

100,000,000

計

4,000,000,000

 

（注）各種類の株式の「発行可能株式総数」の欄には、定款に規定されている各種類の株式の発行可能種類株式総数を記載し、計の欄には、定款に規定されている発行可能株式総数を記載しております。

 
② 【発行済株式】

 

種類

第２四半期会計期間末現在発行数(株)
(2018年９月30日)

提出日現在
発行数(株)
(2018年11月９日)

上場金融商品取引所名
又は登録認可金融商品
取引業協会名

内容

普通株式

1,699,378,772

1,699,378,772

 東京証券取引所市場第一部
 名古屋証券取引所市場第一部

単元株式数は100株であります。

計

1,699,378,772

1,699,378,772

―

―

 

 

 

 

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

(ⅰ)　2018年定時株主総会の決議によるもの

 ストック・オプションの目的で会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づき下記の新株予約権を無償発行することが、2018年６月27日開催の株主総会及び2018年７月30日開催の執行役会において決議されております。

 

決議年月日

2018年６月27日

付与対象者の区分及び人数

当社、当社子会社及び当社関連会社の使用人、並びに当社子会社及び

当社関連会社の取締役及び執行役員　　　　　　　　　　　 3,841名

新株予約権の数（個）　※

74,695

新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）　※

普通株式　7,469,500

新株予約権の行使時の払込金額(円) 　※

１株当たり686

新株予約権の行使期間　※

2023年７月１日～2028年６月26日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　　  686
資本組入額　　  343

新株予約権の行使の条件　※

１　各新株予約権の一部行使はできないものとします。

２　その他の条件は当社と新株予約権の割当の対象者との間で締結する新株予約権割当契約に定めるところによるものとします。

新株予約権の譲渡に関する事項　※

取締役会の承認を要するものとします。

組織再編成行為に伴う新株予約権の
交付に関する事項　※

―

 

 ※　 新株予約権証券の発行時（2018年８月10日）における内容を記載しております。

(注)  上記の「資本組入額」は株式の発行価格686円に0.5を乗じた額（円未満切上げ）を記載しております。株式の発行価格に新株予約権の帳簿価額104.0円を加算した資本組入額は395円となります。

 

② 【その他の新株予約権等の状況】

  該当事項はありません。

 

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

  該当事項はありません。

 

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式
総数増減数
(千株)

発行済株式
総数残高
(千株)

資本金増減額
(百万円)

資本金残高
(百万円)

資本準備金
増減額
(百万円)

資本準備金
残高
(百万円)

2018年７月１日～
2018年９月30日

―

1,699,378

―

247,397

―

226,751

 

 

 

(5) 【大株主の状況】

2018年９月30日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数
(千株)

発行済株式
(自己株式を除く。)の総数に対する
所有株式数
の割合(％)

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）

東京都中央区晴海一丁目８番11号

104,591

6.50

日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)

東京都港区浜松町二丁目11番３号

89,947

5.59

バークレイズ証券株式会社

東京都港区六本木六丁目10番１号

34,000

2.11

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口５）

東京都中央区晴海一丁目８番11号

31,874

1.98

日本生命保険相互会社

東京都千代田区丸の内一丁目６番６号

31,164

1.93

太陽生命保険株式会社

東京都中央区日本橋二丁目７番１号

31,140

1.93

JP MORGAN CHASE BANK 385151
(常任代理人　株式会社みずほ銀行)

25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14  5JP, UNITED KINGDOM
(東京都港区港南二丁目15番１号)

26,766

1.66

STATE STREET BANK WEST CLIENT –TREATY 505234
(常任代理人　株式会社みずほ銀行)

1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY, MA 02171, U.S.A.
(東京都港区港南二丁目15番１号)

25,816

1.60

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口１）

東京都中央区晴海一丁目８番11号

23,832

1.48

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口２）

東京都中央区晴海一丁目８番11号

23,773

1.47

計

―

422,903

26.25

 

(注) １ 当社は、2018年９月30日現在、自己株式91,390千株を所有しておりますが、上記大株主から除外しております。

２ 2016年10月20日付で公衆の縦覧に供されている株券等の大量保有の状況に関する「変更報告書」において、ブラックロック・ジャパン株式会社及びその共同保有者８社が2016年10月14日現在で以下の株式を共同保有している旨が記載されているものの、当社として当第２四半期会計期間末日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
「変更報告書」記載内容は以下のとおりです。

氏名又は名称

住所

保有株券等の数（千株）

株券等保有割合（％）

ブラックロック・ジャパン株式会社

東京都千代田区丸の内一丁目８番３号

34,598

1.98

ブラックロック・アドバイザーズ・エルエルシー

米国デラウェア州ニュー・キャッスル群ウィルミントンオレンジストリート1209ザ・コーポレーション・トラスト・カンパニー気付

10,162

0.58

ブラックロック・インベストメント・マネジメント・エルエルシー

米国ニュージャージー州プリンストンユニバーシティスクウェアドライブ１

3,015

0.17

ブラックロック（ルクセンブルグ）エス・エー

ルクセンブルク大公国 L-1855J.F.ケネディ通り 35A

3,718

0.21

ブラックロック・ライフ・リミテッド

英国ロンドン市スログモートン・アベニュー12

3,994

0.23

ブラックロック・アセット・マネジメント・アイルランド・リミテッド

アイルランド共和国ダブリンインターナショナル・ファイナンシャル・サービス・センターJPモルガン・ハウス

5,938

0.34

ブラックロック・ファンド・アドバイザーズ

米国カリフォルニア州サンフランシスコ市ハワード・ストリート400

19,530

1.12

ブラックロック・インスティテューショナル・トラスト・カンパニー、エヌ．エイ．

米国カリフォルニア州サンフランシスコ市ハワード・ストリート400

25,268

1.44

ブラックロック・インベストメント・マネジメント（ユーケー）リミテッド

英国ロンドン市スログモートン・アベニュー12

3,536

0.20

合計

―

109,760

6.27

 

 

３ 2018年４月19日付で公衆の縦覧に供されている株券等の大量保有の状況に関する「変更報告書」において、三井住友信託銀行株式会社及びその共同保有者２社が2018年４月13日現在で以下の株式を保有している旨の報告を受けました。当社として当第２四半期会計期末日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
「変更報告書」記載内容は以下のとおりです。

氏名又は名称

住所

保有株券等の数（千株）

株券等保有割合（％）

三井住友信託銀行株式会社

東京都千代田区丸の内一丁目４番１号

74,350

4.38

三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社

東京都港区芝三丁目33番１号

3,701

0.22

日興アセットマネジメント株式会社

東京都港区赤坂九丁目７番１号

31,009

1.82

合計

―

109,060

6.42

 

 

(6) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

2018年９月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

―

―

―

議決権制限株式(自己株式等)

―

―

―

議決権制限株式(その他)

―

―

―

 

完全議決権株式(自己株式等)

 

 (自己保有株式)

 

 

―

 

 

―

普通株式

91,390,500

 (相互保有株式)

普通株式

1,133,000

完全議決権株式(その他)

普通株式

1,606,177,900

16,061,779

―

単元未満株式

普通株式

677,372

―

―

発行済株式総数

1,699,378,772

―

―

総株主の議決権

―

16,061,779

―

 

(注)　１　「完全議決権株式(その他)」欄の株式数には、株式会社 証券保管振替機構名義の株式3,000株(議決権30個)が含まれております。

 ２　「単元未満株式」欄の株式数には、当社所有の自己株式82株が含まれております。

 
② 【自己株式等】

2018年９月30日現在

所有者の氏名
又は名称

所有者の住所

自己名義
所有株式数
(株)

他人名義
所有株式数
(株)

所有株式数
の合計
(株)

発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)

(自己保有株式)
株式会社大和証券
グループ本社

 東京都千代田区丸の内
 一丁目９番１号

91,390,500

―

91,390,500

5.37

計

―

91,390,500

―

91,390,500

5.37

 

(注)　１　当社は、単元未満自己株式82株を保有しております。

２　上記のほか、当社の子会社が有価証券関連業務として自己の名義で保有している株式が1,133,000株あります。

　

 

２ 【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第２四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。

(1) 取締役の状況

該当事項はありません。

 

(2) 執行役の状況

 ①新任執行役

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(千株)

就任
年月日

執行役

内部監査
担当

大塚　祥史

1964年
２月18日生

1988年４月

当社入社

(注)

50

2018年
10月１日

1999年10月

大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍

2007年10月

大和証券エスエムビーシー㈱キャピタル・ソリューション部長

2008年７月

同社エクイティ・シンジケート部長

2011年７月

大和証券キャピタル・マーケッツ㈱エクイティ・キャピタルマーケット部長

2012年４月

大和証券㈱エクイティ・キャピタルマーケット部長　

2015年４月

同社執行役員　グローバル・インベストメント・バンキング副担当

2018年10月

当社執行役　内部監査担当

 

（注） 　執行役の任期は、2019年３月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。

　

②退任執行役

役　名

職　名

氏　名

退任年月日

常務執行役

内部監査担当

白瀧　勝

2018年９月30日

 

 

 (3) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

　　男性19名　　女性２名　（役員のうち女性の比率9.5％）