第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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4,000,000,000
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第１種優先株式
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100,000,000
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第２種優先株式
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100,000,000
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第３種優先株式
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100,000,000
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計
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4,000,000,000
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(注) 各種類の株式の「発行可能株式総数」の欄には、定款に規定されている各種類の株式の発行可能種類株式総数を記載し、計の欄には、定款に規定されている発行可能株式総数を記載しております。
② 【発行済株式】
種類
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第３四半期会計期間末現在発行数(株)
(2018年12月31日)
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提出日現在
発行数(株)
(2019年２月７日)
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上場金融商品取引所名
又は登録認可金融商品
取引業協会名
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内容
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普通株式
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1,699,378,772
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1,699,378,772
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東京証券取引所市場第一部
名古屋証券取引所市場第一部
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単元株式数は100株で
あります。
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計
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1,699,378,772
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1,699,378,772
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―
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―
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(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式
総数増減数
(千株)
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発行済株式
総数残高
(千株)
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資本金増減額
(百万円)
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資本金残高
(百万円)
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資本準備金
増減額
(百万円)
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資本準備金
残高
(百万円)
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2018年10月１日～
2018年12月31日
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―
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1,699,378
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―
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247,397
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―
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226,751
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(5) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(6) 【議決権の状況】
当第３四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日（2018年９月30日）に基づく株主名簿による記載をしております。
① 【発行済株式】
2018年９月30日現在
区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
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―
|
―
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議決権制限株式(自己株式等)
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―
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―
|
―
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議決権制限株式(その他)
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―
|
―
|
―
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完全議決権株式(自己株式等)
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（自己保有株式）
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―
|
―
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（相互保有株式）
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完全議決権株式(その他)
|
|
16,061,779
|
―
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単元未満株式
|
|
―
|
―
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発行済株式総数
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1,699,378,772
|
―
|
―
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総株主の議決権
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―
|
16,061,779
|
―
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(注) １ 「完全議決権株式(その他)」欄の株式数には、株式会社 証券保管振替機構名義の株式3,000株(議決権30個)
が含まれております。
２ 「単元未満株式」欄の株式数には、当社所有の自己株式82株が含まれております。
② 【自己株式等】
2018年９月30日現在
所有者の氏名
又は名称
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所有者の住所
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自己名義
所有株式数
(株)
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他人名義
所有株式数
(株)
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所有株式数
の合計
(株)
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発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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(自己保有株式) 株式会社大和証券
グループ本社
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東京都千代田区丸の内
一丁目９番１号
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91,390,500
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―
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91,390,500
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5.37
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計
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―
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91,390,500
|
―
|
91,390,500
|
5.37
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(注) １ 当社は、単元未満自己株式82株を保有しております。
２ 上記のほか、当社の子会社が有価証券関連業務として自己の名義で保有している株式が1,133,000株
あります。
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第３四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 取締役の状況
該当事項はありません。
(2) 執行役の状況
①新任執行役
役名
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職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数
(千株)
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就任
年月日
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執行役
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内部監査
担当
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大塚 祥史
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1964年
２月18日生
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1988年４月
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当社入社
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(注)
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50
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2018年
10月１日
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1999年10月
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大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
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2007年10月
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大和証券エスエムビーシー㈱キャピタル・ソリューション部長
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2008年７月
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同社エクイティ・シンジケート部長
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2011年７月
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大和証券キャピタル・マーケッツ㈱エクイティ・キャピタルマーケット部長
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2012年４月
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大和証券㈱エクイティ・キャピタルマーケット部長
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2015年４月
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同社執行役員 グローバル・インベストメント・バンキング副担当
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2018年10月
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当社執行役 内部監査担当
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（注） 執行役の任期は、2019年３月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであり
ます。
②退任執行役
役 名
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職 名
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氏 名
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退任年月日
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常務執行役
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内部監査担当
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白瀧 勝
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2018年９月30日
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(3) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性19名 女性２名 （役員のうち女性の比率9.5％）