【注記事項】
(追加情報)
当第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
|
（「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」等の適用） 「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年２月16日）等を第１四半期連結会計期間の期首から適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示しております。 （表示方法の変更） 従来、本表に掲記していた「トレーディング損益」の内訳は、四半期連結損益計算書の明瞭性を高めるため、当第３四半期連結累計期間より四半期連結損益計算書関係注記に記載しております。
|
(四半期連結貸借対照表関係)
※１ 資産の金額から直接控除している貸倒引当金の額
|
前連結会計年度
(2018年３月31日)
|
当第３四半期連結会計期間
(2018年12月31日)
|
投資その他の資産・その他
|
6,296
|
百万円
|
6,020
|
百万円
|
２ 保証債務
被保証者（被保証債務の内容）は次のとおりであります。
|
前連結会計年度
(2018年３月31日)
|
当第３四半期連結会計期間
(2018年12月31日)
|
従業員(借入金)
|
90百万円
|
61百万円
|
(四半期連結損益計算書関係)
※１ トレーディング損益の内訳
|
前第３四半期連結累計期間 (自 2017年４月１日 至 2017年12月31日)
|
当第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
|
株券等トレーディング損益
|
25,216
|
百万円
|
27,378
|
百万円
|
債券・為替等トレーディング損益
|
52,377
|
|
38,815
|
|
計
|
77,594
|
|
66,194
|
|
※２ 人件費に含まれている賞与引当金繰入額
|
前第３四半期連結累計期間 (自 2017年４月１日 至 2017年12月31日)
|
当第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
|
|
21,642百万円
|
16,864百万円
|
※３ 当第３四半期連結累計期間(自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
製品補償関連費用は、国内子会社のその他事業に係る費用であります。
※４ 前第３四半期連結累計期間(自 2017年４月１日 至 2017年12月31日)
当社の英国現地法人である大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド（以下、「DCME」）が、Singularis Holdings Limitedから提起された訴訟について、英国控訴院に控訴しておりましたが、2018年２月１日に判決が言い渡され、DCMEの控訴が退けられました。これを踏まえ、判決の内容を精査の上、本訴訟に関する費用等の見直しを行い、訴訟損失引当金繰入額に計上しております。
(四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係)
当第３四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第３四半期連結累計期間に係る減価償却費(のれんを除く無形固定資産に係る償却費を含む。)、のれんの償却額は、次のとおりであります。
|
前第３四半期連結累計期間 (自 2017年４月１日 至 2017年12月31日)
|
当第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
|
減価償却費
|
21,201百万円
|
22,189百万円
|
のれんの償却額
|
930
|
1,248
|
(株主資本等関係)
前第３四半期連結累計期間(自 2017年４月１日 至 2017年12月31日)
１ 配当金支払額
決議
|
株式の種類
|
配当の原資
|
配当金の総額
(百万円)
|
１株当たり
配当額(円)
|
基準日
|
効力発生日
|
2017年５月16日
取締役会
|
普通株式
|
利益剰余金
|
21,804
|
13
|
2017年３月31日
|
2017年６月５日
|
2017年10月25日
取締役会
|
普通株式
|
利益剰余金
|
21,695
|
13
|
2017年９月30日
|
2017年12月１日
|
２ 基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期間の末日後となるもの
該当事項はありません。
当第３四半期連結累計期間(自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
１ 配当金支払額
決議
|
株式の種類
|
配当の原資
|
配当金の総額
(百万円)
|
１株当たり
配当額(円)
|
基準日
|
効力発生日
|
2018年５月17日
取締役会
|
普通株式
|
利益剰余金
|
24,279
|
15
|
2018年３月31日
|
2018年６月４日
|
2018年10月29日
取締役会
|
普通株式
|
利益剰余金
|
19,295
|
12
|
2018年９月30日
|
2018年12月３日
|
２ 基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期間の末日後となるもの
該当事項はありません。
(セグメント情報等)
【セグメント情報】
前第３四半期連結累計期間(自 2017年４月１日 至 2017年12月31日)
１ 報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報
|
|
(単位：百万円)
|
|
報告セグメント
|
その他
(注)１
|
合計
|
リテール
部門
|
ホール
セール部門
|
アセット・マネジメント部門
|
投資部門
|
計
|
純営業収益
|
|
|
|
|
|
|
|
外部顧客への純営業収益
|
139,856
|
123,780
|
54,236
|
22,488
|
340,362
|
18,385
|
358,748
|
セグメント間の内部 純営業収益又は振替高
|
19,817
|
276
|
△17,433
|
△446
|
2,214
|
11,417
|
13,631
|
計
|
159,673
|
124,057
|
36,802
|
22,042
|
342,576
|
29,803
|
372,380
|
セグメント利益又はセグメント損失（△）（経常利益又は経常損失（△））
|
39,019
|
32,120
|
21,827
|
20,121
|
113,089
|
△861
|
112,228
|
(注) １ 「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。
２ 上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。
２ 報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容
(差異調整に関する事項)
|
(単位：百万円)
|
利益又は損失（△）
|
金額
|
報告セグメント計
|
113,089
|
「その他」の区分の損失（△）
|
△861
|
セグメント間取引消去
|
△4
|
のれんの償却額
|
△231
|
未実現損益の調整額
|
△209
|
その他の調整額
|
415
|
四半期連結損益計算書の経常利益
|
112,199
|
３ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報
該当事項はありません。
当第３四半期連結累計期間(自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
１ 報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報
|
|
(単位：百万円)
|
|
報告セグメント
|
その他
(注)１
|
合計
|
リテール
部門
|
ホール
セール部門
|
アセット・マネジメント部門
|
投資部門
|
計
|
純営業収益
|
|
|
|
|
|
|
|
外部顧客への純営業収益
|
125,106
|
115,935
|
51,776
|
2,584
|
295,403
|
24,624
|
320,028
|
セグメント間の内部 純営業収益又は振替高
|
19,206
|
348
|
△ 15,290
|
△ 497
|
3,766
|
10,396
|
14,162
|
計
|
144,313
|
116,284
|
36,486
|
2,086
|
299,169
|
35,020
|
334,190
|
セグメント利益（経常利益）
|
22,737
|
17,907
|
21,850
|
15
|
62,511
|
3,650
|
66,161
|
(注) １ 「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。
２ 上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。
２ 報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容
(差異調整に関する事項)
|
(単位：百万円)
|
利益
|
金額
|
報告セグメント計
|
62,511
|
「その他」の区分の利益
|
3,650
|
セグメント間取引消去
|
△10
|
のれんの償却額
|
△231
|
未実現損益の調整額
|
△185
|
その他の調整額
|
△238
|
四半期連結損益計算書の経常利益
|
65,495
|
３ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報
該当事項はありません。
(有価証券関係)
前連結会計年度末(2018年３月31日)
１ 満期保有目的の債券
(単位：百万円)
種類
|
連結貸借
対照表計上額
|
時価
|
差額
|
国債・地方債等
|
9
|
10
|
0
|
社債
|
111,535
|
111,951
|
415
|
その他
|
―
|
―
|
―
|
計
|
111,545
|
111,961
|
415
|
２ その他有価証券
(単位：百万円)
種類
|
取得原価又は
償却原価
|
連結貸借
対照表計上額
|
差額
|
株券
|
103,227
|
173,514
|
70,286
|
債券
|
595,189
|
598,056
|
2,867
|
国債・地方債等
|
38,361
|
38,701
|
340
|
社債
|
118,963
|
121,496
|
2,532
|
その他
|
437,864
|
437,858
|
△6
|
投資事業有限責任組合及び
それに類する組合等への出資
|
28,157
|
28,157
|
―
|
その他
|
272,735
|
283,216
|
10,480
|
計
|
999,310
|
1,082,945
|
83,634
|
(注) １ 時価を把握することが極めて困難と認められるものについては、上表には含めておりません。
２ 当連結会計年度において、時価のあるその他有価証券について45百万円（うち、株券45百万円）の減損処理を行っております。
当第３四半期連結会計期間末(2018年12月31日)
１ 満期保有目的の債券
(単位：百万円)
種類
|
四半期連結貸借
対照表計上額
|
時価
|
差額
|
国債・地方債等
|
―
|
―
|
―
|
社債
|
126,901
|
127,867
|
966
|
その他
|
―
|
―
|
―
|
計
|
126,901
|
127,867
|
966
|
２ その他有価証券
(単位：百万円)
種類
|
取得原価又は
償却原価
|
四半期連結貸借
対照表計上額
|
差額
|
株券
|
84,620
|
132,235
|
47,974
|
債券
|
689,473
|
696,102
|
6,628
|
国債・地方債等
|
92,822
|
93,759
|
937
|
社債
|
71,232
|
73,670
|
2,437
|
その他
|
525,418
|
528,672
|
3,253
|
投資事業有限責任組合及び
それに類する組合等への出資
|
25,689
|
25,689
|
―
|
その他
|
270,111
|
275,065
|
4,953
|
計
|
1,069,535
|
1,129,092
|
59,556
|
(注) １ 時価を把握することが極めて困難と認められるものについては、上表には含めておりません。
２ 当第３四半期連結累計期間において、時価のあるその他有価証券について482百万円（うち、株券482百万円）の減損処理を行っております。
(デリバティブ取引関係)
前連結会計年度末(2018年３月31日)
トレーディングに係るもの
(単位：百万円)
種類
|
資産
|
負債
|
契約額等
|
時価
|
契約額等
|
時価
|
オプション取引
|
3,429,539
|
424,829
|
3,600,144
|
375,239
|
為替予約取引
|
1,666,515
|
39,888
|
1,478,493
|
34,652
|
先物・先渡取引
|
1,905,111
|
21,605
|
2,861,828
|
28,151
|
スワップ取引
|
96,882,331
|
1,990,964
|
95,886,681
|
1,738,921
|
その他
|
1,651,359
|
23,956
|
1,641,390
|
23,379
|
リスクリザーブ
|
―
|
△ 4,769
|
―
|
―
|
当第３四半期連結会計期間末(2018年12月31日)
トレーディングに係るもの
(単位：百万円)
種類
|
資産
|
負債
|
契約額等
|
時価
|
契約額等
|
時価
|
オプション取引
|
2,822,023
|
384,132
|
3,033,377
|
357,374
|
為替予約取引
|
1,649,525
|
29,071
|
2,079,106
|
34,705
|
先物・先渡取引
|
4,272,212
|
27,877
|
5,548,516
|
37,707
|
スワップ取引
|
102,708,491
|
2,139,157
|
100,210,344
|
1,896,140
|
その他
|
1,159,796
|
22,368
|
1,177,673
|
21,431
|
リスクリザーブ
|
―
|
△ 4,102
|
―
|
―
|
(１株当たり情報)
１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、次のとおりであります。
項目
|
前第３四半期連結累計期間 (自 2017年４月１日 至 2017年12月31日)
|
当第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
|
(1) １株当たり四半期純利益
|
44.49円
|
31.36円
|
(算定上の基礎)
|
|
|
親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円)
|
73,998
|
50,404
|
普通株主に帰属しない金額(百万円)
|
―
|
―
|
普通株式に係る親会社株主に帰属する
四半期純利益(百万円)
|
73,998
|
50,404
|
普通株式の期中平均株式数(千株)
|
1,663,373
|
1,607,163
|
(2) 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益
|
44.21円
|
31.17円
|
(算定上の基礎)
|
|
|
親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(百万円)
|
―
|
―
|
普通株式増加数(千株)
|
10,325
|
9,819
|
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要
|
―
|
―
|
２ 【その他】
(剰余金の配当)
2018年10月29日開催の取締役会において、2018年９月30日を基準日とする剰余金の配当に関して次のとおり決議いたしました。
①配当金の総額 19,295 百万円
②１株当たりの金額 12 円00銭
③支払請求権の効力発生日及び支払開始日 2018年12月３日
(注) 2018年９月30日現在の株主名簿に記録された株主又は登録質権者に対し支払いを行っております。