第４【経理の状況】

１　四半期連結財務諸表の作成方法について

　当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、当企業集団の主たる事業である有価証券関連業を営む会社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

２　監査証明について

　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間（2021年４月１日から2021年６月30日まで）及び第１四半期連結累計期間（2021年４月１日から2021年６月30日まで）に係る四半期連結財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。

１【四半期連結財務諸表】

（１）【四半期連結貸借対照表】

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2021年６月30日)
資産の部
流動資産
現金・預金	4,763,197	3,970,756
預託金	485,876	520,245
受取手形及び売掛金	21,488	－
受取手形、売掛金及び契約資産	－	22,048
有価証券	996,683	1,100,734
トレーディング商品	7,834,093	8,464,158
商品有価証券等	5,374,191	6,115,772
デリバティブ取引	2,459,901	2,348,386
営業投資有価証券	97,092	97,124
投資損失引当金	△588	△663
営業貸付金	1,996,121	1,921,295
仕掛品	603	816
信用取引資産	162,078	181,557
信用取引貸付金	152,077	176,303
信用取引借証券担保金	10,001	5,253
有価証券担保貸付金	7,448,321	7,053,099
借入有価証券担保金	5,054,451	4,248,248
現先取引貸付金	2,393,870	2,804,850
立替金	20,131	30,152
短期貸付金	595	368
未収収益	36,229	36,098
その他の流動資産	788,790	738,423
貸倒引当金	△4,401	△4,412
流動資産計	24,646,314	24,131,803
固定資産
有形固定資産	880,477	883,318
無形固定資産	128,786	124,479
のれん	21,229	20,357
その他	107,557	104,122
投資その他の資産	443,751	447,023
投資有価証券	402,590	409,325
長期貸付金	6,313	7,300
長期差入保証金	17,692	17,260
繰延税金資産	11,397	6,491
その他	※１ 10,415	※１ 11,305
貸倒引当金	※１ △1,037	※１ △1,038
投資損失引当金	△3,620	△3,620
固定資産計	1,453,016	1,454,821
資産合計	26,099,330	25,586,624

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2021年６月30日)
負債の部
流動負債
支払手形及び買掛金	5,382	4,437
トレーディング商品	4,367,822	4,372,958
商品有価証券等	2,032,969	2,153,565
デリバティブ取引	2,334,853	2,219,393
約定見返勘定	1,320,279	845,460
信用取引負債	64,022	62,750
信用取引借入金	4,139	1,576
信用取引貸証券受入金	59,882	61,174
有価証券担保借入金	8,176,094	8,922,306
有価証券貸借取引受入金	4,699,647	4,527,766
現先取引借入金	3,476,447	4,394,540
銀行業における預金	4,416,097	4,286,793
預り金	419,994	529,562
受入保証金	366,351	350,110
短期借入金	1,408,288	871,894
コマーシャル・ペーパー	265,000	225,000
１年内償還予定の社債	203,774	293,932
未払法人税等	17,962	13,336
賞与引当金	36,316	15,341
その他の流動負債	151,966	113,842
流動負債計	21,219,352	20,907,727
固定負債
社債	1,557,333	1,521,571
長期借入金	1,586,913	1,433,768
繰延税金負債	43,176	42,730
退職給付に係る負債	44,773	44,509
訴訟損失引当金	1,809	203
その他の固定負債	50,430	50,954
固定負債計	3,284,436	3,093,738
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金	3,699	3,700
特別法上の準備金計	3,699	3,700
負債合計	24,507,489	24,005,167

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2021年６月30日)
純資産の部
株主資本
資本金	247,397	247,397
資本剰余金	230,651	230,651
利益剰余金	911,742	897,112
自己株式	△107,646	△106,875
自己株式申込証拠金	9	2
株主資本合計	1,282,154	1,268,287
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金	41,587	42,460
繰延ヘッジ損益	△3,058	△5,239
為替換算調整勘定	12,886	16,374
その他の包括利益累計額合計	51,415	53,595
新株予約権	9,125	9,028
非支配株主持分	249,145	250,545
純資産合計	1,591,841	1,581,457
負債・純資産合計	26,099,330	25,586,624

（２）【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】

【四半期連結損益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 　至　2020年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2021年４月１日 　至　2021年６月30日)
営業収益
受入手数料	57,749	77,309
委託手数料	17,124	18,600
引受け・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の手数料	4,430	10,595
募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料	4,068	6,295
その他の受入手数料	32,126	41,817
トレーディング損益	※１ 32,056	※１ 26,293
営業投資有価証券関連損益	641	1,681
金融収益	26,516	21,295
その他の営業収益	11,648	23,257
営業収益計	128,612	149,836
金融費用	15,582	10,421
その他の営業費用	7,583	12,692
純営業収益	105,445	126,721
販売費・一般管理費
取引関係費	13,289	15,230
人件費	※２ 44,979	※２ 49,200
不動産関係費	9,409	9,137
事務費	6,144	5,657
減価償却費	8,404	8,771
租税公課	2,762	2,858
貸倒引当金繰入れ	136	0
その他	3,706	4,017
販売費・一般管理費計	88,833	94,873
営業利益	16,612	31,848
営業外収益
受取配当金	626	1,532
持分法による投資利益	2,291	493
投資事業組合運用益	956	679
その他	1,290	1,036
営業外収益計	5,165	3,742
営業外費用
支払利息	125	458
為替差損	43	0
社債発行費	86	18
その他	151	190
営業外費用計	407	668
経常利益	21,370	34,922

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 　至　2020年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2021年４月１日 　至　2021年６月30日)
特別利益
固定資産受贈益	－	318
投資有価証券売却益	2,995	236
訴訟損失引当金戻入額	－	686
特別利益計	2,995	1,241
特別損失
固定資産除売却損	19	66
減損損失	－	495
投資有価証券評価損	97	380
持分変動損失	68	－
構造改革関連費用	－	※３ 44
特別損失計	185	987
税金等調整前四半期純利益	24,181	35,176
法人税、住民税及び事業税	2,482	4,561
法人税等調整額	3,795	4,743
法人税等合計	6,277	9,304
四半期純利益	17,903	25,871
非支配株主に帰属する四半期純利益	351	2,310
親会社株主に帰属する四半期純利益	17,552	23,560

【四半期連結包括利益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 　至　2020年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2021年４月１日 　至　2021年６月30日)
四半期純利益	17,903	25,871
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金	3,061	696
繰延ヘッジ損益	2,027	△2,198
為替換算調整勘定	△1,831	1,410
持分法適用会社に対する持分相当額	△529	2,723
その他の包括利益合計	2,728	2,632
四半期包括利益	20,632	28,504
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益	20,279	25,741
非支配株主に係る四半期包括利益	353	2,762

【注記事項】

（会計方針の変更等）

当第１四半期連結累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年６月30日）

　「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日。以下「収益認識会計基準」という。）等を当第１四半期連結会計期間の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識することといたしました。

　収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過的な取扱いに従っており、当第１四半期連結会計期間の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、当第１四半期連結会計期間の期首の利益剰余金に加減し、当該期首残高から新たな会計方針を適用しております。ただし、収益認識会計基準第86項に定める方法を適用し、当第１四半期連結会計期間の期首より前までに従前の取扱いに従ってほとんどすべての収益の額を認識した契約に、新たな会計方針を遡及適用しておりません。また、収益認識会計基準第86項また書き(1)に定める方法を適用し、当第１四半期連結会計期間の期首より前までに行われた契約変更について、すべての契約変更を反映した後の契約条件に基づき、会計処理を行い、その累積的影響額を当第１四半期連結会計期間の期首の利益剰余金に加減しております。

　収益認識会計基準等を適用したため、前連結会計年度の連結貸借対照表において、「流動資産」に表示していた「受取手形及び売掛金」は、当第１四半期連結会計期間より、「受取手形、売掛金及び契約資産」に含めて表示することといたしました。なお、収益認識会計基準第89-2項に定める経過的な取扱いに従って、前連結会計年度について新たな表示方法により組替えを行っておりません。さらに、「四半期財務諸表に関する会計基準」（企業会計基準第12号　2020年３月31日）第28-15項に定める経過的な取扱いに従って、前第１四半期連結累計期間に係る顧客との契約から生じる収益を分解した情報を記載しておりません。

　なお、当第１四半期連結累計期間に与える影響は軽微です。

（追加情報）

当第１四半期連結累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年６月30日）

（１）連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

　当社及び一部の国内連結子会社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年３月31日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28号　2018年２月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づいております。

（２）新型コロナウイルス感染症の影響に関する会計上の見積りの仮定について

　当第１四半期連結累計期間において、新型コロナウイルス感染症の影響に関する会計上の見積りの仮定について、第84期有価証券報告書の連結財務諸表注記「重要な会計上の見積り」に記載した当該仮定から重要な変更及び新たに生じた事項はありません。

（四半期連結貸借対照表関係）

※１　資産の金額から直接控除している貸倒引当金の額

	前連結会計年度 （2021年３月31日）		当第１四半期連結会計期間 （2021年６月30日）
投資その他の資産・その他	9,253	百万円	9,243	百万円

２　保証債務

　被保証者（被保証債務の内容）は次のとおりであります。

	前連結会計年度 （2021年３月31日）		当第１四半期連結会計期間 （2021年６月30日）
従業員（借入金）	18	百万円	16	百万円
グッドタイムリビング株式会社 （入居一時金等返還債務）	11,929		11,558
計	11,948		11,574

（四半期連結損益計算書関係）

※１　トレーディング損益の内訳

	前第１四半期連結累計期間 （自　2020年４月１日 　　至　2020年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 （自　2021年４月１日 　　至　2021年６月30日）
株券等トレーディング損益	11,126	百万円	18,023	百万円
債券・為替等トレーディング損益	20,930		8,269
計	32,056		26,293

※２　人件費に含まれている賞与引当金繰入額

	前第１四半期連結累計期間 （自　2020年４月１日 　　至　2020年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 （自　2021年４月１日 　　至　2021年６月30日）
	8,057	百万円	12,609	百万円

※３　当第１四半期連結累計期間（自　2021年４月１日　至　2021年６月30日）

当社グループは収支構造の改善に取り組んでおり、その一環として近接する本支店の統合や店舗機能の効率化による不動産費用の削減、既存ビジネスにおける保有資産の見直しを進めております。これらに伴い、事業所の返却に係る費用44百万円を構造改革関連費用に計上しております。

（四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）

　当第１四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第１四半期連結累計期間に係る減価償却費（のれんを除く無形固定資産に係る償却費を含む。）、のれんの償却額は、次のとおりであります。

	前第１四半期連結累計期間 （自　2020年４月１日 　　至　2020年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 （自　2021年４月１日 　　至　2021年６月30日）
減価償却費	10,104	百万円	11,252	百万円
のれんの償却額	293		383

（株主資本等関係）

前第１四半期連結累計期間（自　2020年４月１日　至　2020年６月30日）

１　配当金支払額

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 （百万円）	１株当たり 配当額（円）	基準日	効力発生日
2020年５月８日 取締役会	普通株式	利益剰余金	13,675	9	2020年３月31日	2020年６月１日

２　基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの

　該当事項はありません。

当第１四半期連結累計期間（自　2021年４月１日　至　2021年６月30日）

１　配当金支払額

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 （百万円）	１株当たり 配当額（円）	基準日	効力発生日
2021年４月28日 取締役会	普通株式	利益剰余金	38,096	25	2021年３月31日	2021年６月１日

２　基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの

　該当事項はありません。

（セグメント情報等）

【セグメント情報】

前第１四半期連結累計期間（自　2020年４月１日　至　2020年６月30日）

１　報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報

						（単位：百万円）
	報告セグメント					その他 （注）１	合計
	リテール 部門	ホール セール 部門	アセット・ マネジメン ト部門	投資部門	計
純営業収益
外部顧客への純営業収益	30,663	51,140	16,040	1,589	99,434	1,961	101,396
セグメント間の内部純営業収益又は振替高	4,484	369	△3,256	△561	1,036	4,579	5,616
計	35,148	51,509	12,784	1,028	100,471	6,541	107,012
セグメント利益又はセグメント損失（△）（経常利益又は経常損失（△））	△893	18,476	7,571	117	25,272	△4,282	20,989

（注）１　「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。

２　上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。

２　報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容（差異調整に関する事項）

	（単位：百万円）
利益	金額
報告セグメント計	25,272
「その他」の区分の損失（△）	△4,282
未実現損益の調整額	148
その他の調整額	231
四半期連結損益計算書の経常利益	21,370

３　報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

　該当事項はありません。

当第１四半期連結累計期間（自　2021年４月１日　至　2021年６月30日）

１　報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報並びに収益の分解情報

						（単位：百万円）
	報告セグメント					その他 （注）１	合計
	リテール 部門	ホール セール 部門	アセット・マネジメント部門	投資部門	計
顧客との契約から生じる収益	30,030	27,184	28,457	2,411	88,085	12,342	100,428
受入手数料	30,030	27,184	19,528	407	77,151	158	77,309
その他の営業収益（外部顧客）	－	－	8,929	2,004	10,933	12,184	23,118
トレーディング等の金融商品収益	12,096	19,199	－	2,010	33,306	△31	33,274
資金その他　（注）２	△23	△3	△7,401	△1,085	△8,513	△3,432	△11,945
純営業収益
外部顧客への純営業収益	42,104	46,380	21,055	3,337	112,878	8,879	121,757
セグメント間の内部純営業収益又は振替高	5,252	370	△3,703	△579	1,340	2,544	3,884
計	47,356	46,751	17,352	2,757	114,218	11,423	125,642
セグメント利益（経常利益）	10,037	11,328	10,000	1,824	33,191	1,748	34,940

（注）１　「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。

２　アセット・マネジメント部門、投資部門、その他の「資金その他」には、純営業収益を構成する支払手数料等が含まれております。

３　上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。

２　報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容（差異調整に関する事項）

	（単位：百万円）
利益	金額
報告セグメント計	33,191
「その他」の区分の利益	1,748
セグメント間の取引消去	5
未実現損益の調整額	391
その他の調整額	△414
四半期連結損益計算書の経常利益	34,922

３　報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

　海外のホールセール部門において、のれんの減損損失495百万円を計上しております。

（金融商品関係）

金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項

　当第１四半期連結会計期間末におけるトレーディング商品のレベル別の時価については、次のとおりであります。なお、企業会計基準適用指針第31号「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（以下、「時価算定適用指針」という。）第26項に従い経過措置を適用した投資信託については、表には含めておりません（※１に記載のとおりであります）。

　金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の３つのレベルに分類しております。

レベル１の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当該時価の算定の対象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価

レベル２の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル１のインプット以外の時価の算定に係るインプットを用いて算定した時価

レベル３の時価：観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価

　時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。

時価で連結貸借対照表に計上している金融商品

前連結会計年度（2021年３月31日）

				（単位：百万円）
	時価
	レベル１	レベル２	レベル３	合計
資産
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	97,711	761	84	98,557
国債・地方債等	1,535,114	261,692	－	1,796,807
一般事業債	5,978	320,058	1,305	327,343
外国債券	1,027,327	308,726	6,151	1,342,205
その他	－	1,592,556	1,261	1,593,817
②　デリバティブ取引
エクイティ	21,850	157,971	28,822	208,643
金利	948	1,712,457	9,229	1,722,634
通貨	2	503,484	4,119	507,606
クレジット・その他	－	16,187	4,829	21,017
資産計	2,688,933	4,873,897	55,802	7,618,633
負債
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	204,605	2,075	－	206,681
国債・地方債等	971,348	－	－	971,348
外国債券	769,608	23,483	－	793,092
その他	－	61,835	－	61,835
②　デリバティブ取引
エクイティ	57,998	153,190	8,807	219,996
金利	117	1,637,156	6,032	1,643,306
通貨	17	440,052	249	440,319
クレジット・その他	－	26,436	4,793	31,229
負債計	2,003,697	2,344,230	19,883	4,367,811

※１　「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」（令和２年３月６日内閣府令第９号）附則第５条第６項の経過措置を適用した投資信託については、上記表には含めておりません。連結貸借対照表における当該投資信託の金額は、商品有価証券等において資産215,460百万円、負債10百万円であります。

※２　当社および一部の連結子会社は、一部の有価証券、借入金及び発行社債等にかかる金利変動リスク及び為替変動リスクを回避するために、金利スワップ及び通貨スワップ等のデリバティブ取引を用いてヘッジを行っており、主に、繰延ヘッジを適用しております。なお、これらのヘッジ関係に、「LIBORを参照する金融商品に関するヘッジ会計の取扱い」（実務対応報告第40号　2020年９月29日）を適用しております。

当第１四半期連結会計期間末（2021年６月30日）

				（単位：百万円）
	時価
	レベル１	レベル２	レベル３	合計
資産
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	207,494	294	89	207,879
国債・地方債等	2,375,162	215,873	7,399	2,598,435
一般事業債	8,041	398,184	280	406,505
外国債券	1,407,656	398,196	6,880	1,812,733
その他	－	1,034,823	1,190	1,036,014
②　デリバティブ取引
エクイティ	30,178	164,760	21,371	216,310
金利	149	1,727,748	10,463	1,738,362
通貨	4	373,434	4,158	377,597
クレジット・その他	－	10,911	5,203	16,115
資産計	4,028,688	4,324,228	57,037	8,409,954
負債
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	204,141	70	－	204,211
国債・地方債等	928,993	－	－	928,993
外国債券	933,043	20,395	－	953,439
その他	－	66,276	－	66,276
②　デリバティブ取引
エクイティ	46,822	170,157	8,234	225,215
金利	383	1,665,799	6,843	1,673,025
通貨	2	293,869	395	294,267
クレジット・その他	－	21,784	5,100	26,885
負債計	2,113,387	2,238,352	20,574	4,372,314

※１　「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」（令和２年３月６日内閣府令第９号）附則第７条第６項の経過措置を適用した投資信託については、上記表には含めておりません。四半期連結貸借対照表における当該投資信託の金額は、商品有価証券等において資産54,204百万円、負債643百万円であります。

※２　当社および一部の連結子会社は、一部の有価証券、借入金及び発行社債等にかかる金利変動リスク及び為替変動リスクを回避するために、金利スワップ及び通貨スワップ等のデリバティブ取引を用いてヘッジを行っており、主に、繰延ヘッジを適用しております。なお、これらのヘッジ関係に、「LIBORを参照する金融商品に関するヘッジ会計の取扱い」（実務対応報告第40号　2020年９月29日）を適用しております。

（有価証券関係）

前連結会計年度末（2021年３月31日）

１　満期保有目的の債券

			（単位：百万円）
種類	連結貸借 対照表計上額	時価	差額
国債・地方債等	－	－	－
社債	155,384	155,717	333
その他	－	－	－
計	155,384	155,717	333

２　その他有価証券

			（単位：百万円）
種類	取得原価又は 償却原価	連結貸借 対照表計上額	差額
株券	93,024	137,600	44,575
債券	731,034	733,499	2,465
国債・地方債等	219,255	216,201	△3,054
社債	204,267	206,115	1,847
その他	307,510	311,183	3,672
その他	144,030	150,723	6,692
計	968,090	1,021,823	53,733

（注）１　市場価格のない株式等（非上場株式等）並びに組合出資金のうち組合財産が非上場株式等及び不動産等の固定資産で構成されているものについては、上表には含めておりません。

２　当連結会計年度において、市場価格のあるその他有価証券について減損処理は行っておりません。

当第１四半期連結会計期間末（2021年６月30日）

１　満期保有目的の債券

			（単位：百万円）
種類	四半期連結貸借 対照表計上額	時価	差額
国債・地方債等	－	－	－
社債	159,287	160,109	821
その他	－	－	－
計	159,287	160,109	821

２　その他有価証券

			（単位：百万円）
種類	取得原価又は 償却原価	四半期連結貸借 対照表計上額	差額
株券	92,413	134,336	41,922
債券	791,036	796,656	5,620
国債・地方債等	221,389	220,168	△1,221
社債	260,535	262,481	1,946
その他	309,111	314,006	4,894
その他	181,340	189,402	8,062
計	1,064,790	1,120,395	55,604

（注）１　市場価格のない株式等（非上場株式等）並びに組合出資金のうち組合財産が非上場株式等及び不動産等の固定資産で構成されているものについては、上表には含めておりません。

２　当第１四半期連結累計期間において、市場価格のあるその他有価証券について377百万円（うち、株券377百万円）の減損処理を行っております。

（デリバティブ取引関係）

前連結会計年度末（2021年３月31日）

トレーディングに係るもの

(1）エクイティ関連取引

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	335,977	12,088	651,982	18,252
スワップ取引	463,945	29,587	92,461	9,979
オプション取引	1,474,958	166,968	1,969,716	191,764
合計	2,274,881	208,643	2,714,160	219,996

(2）金利関連取引

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	12,048,369	50,932	5,263,754	35,432
スワップ取引	61,803,143	1,671,691	63,864,597	1,608,549
オプション取引	99,941	7,639	75,483	6,952
合計	73,951,455	1,730,263	69,203,835	1,650,935

(3）通貨関連取引

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	122,057	8,539	16,545	813
為替予約取引	1,557,843	44,086	1,792,068	58,763
スワップ取引	5,071,877	369,498	4,995,217	274,693
オプション取引	606,145	77,900	1,012,784	98,467
合計	7,357,924	500,025	7,816,616	432,738

(4）クレジット・その他

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
クレジット・その他	1,399,093	20,969	1,720,590	31,181
合計	1,399,093	20,969	1,720,590	31,181

当第１四半期連結会計期間末（2021年６月30日）

トレーディングに係るもの

(1）エクイティ関連取引

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	406,649	11,251	558,990	15,455
スワップ取引	441,848	23,218	243,572	10,173
オプション取引	1,896,137	181,840	2,395,937	199,586
合計	2,744,635	216,310	3,198,500	225,215

(2）金利関連取引

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	5,911,112	6,286	5,920,071	7,399
スワップ取引	62,668,229	1,731,959	65,011,817	1,665,580
オプション取引	55,786	115	35,759	45
合計	68,635,128	1,738,362	70,967,649	1,673,025

(3）通貨関連取引

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	117,756	8,275	14,154	750
為替予約取引	1,561,488	25,852	1,838,466	31,437
スワップ取引	4,705,517	264,125	4,862,932	165,476
オプション取引	667,356	79,343	1,011,136	96,601
合計	7,052,118	377,597	7,726,689	294,267

(4）クレジット・その他

（単位：百万円）

種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
クレジット・その他	1,030,648	16,115	1,449,376	26,885
合計	1,030,648	16,115	1,449,376	26,885

（収益認識関係）

　顧客との契約から生じる収益を分解した情報は、「注記事項（セグメント情報等）」に記載のとおりであります。

（１株当たり情報）

　１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、次のとおりであります。

項目	前第１四半期連結累計期間 　（自　2020年４月１日 　　至　2020年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 　（自　2021年４月１日 　　至　2021年６月30日）
(1）１株当たり四半期純利益	11.55	円	15.45	円
(算定上の基礎)
親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円)	17,552		23,560
普通株主に帰属しない金額(百万円)	－		－
普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円)	17,552		23,560
普通株式の期中平均株式数(千株)	1,519,983		1,524,567
(2）潜在株式調整後１株当たり四半期純利益	11.50	円	15.38	円
(算定上の基礎)
親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(百万円)	－		－
普通株式増加数(千株)	6,424		7,136
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要	－		－

（重要な後発事象）

該当事項はありません。

２【その他】

（剰余金の配当）

　 2021年４月28日開催の取締役会において、2021年３月31日を基準日とする剰余金の配当に関して次のとおり決議いたしました。

 ①配当金の総額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　38,096百万円

 ②１株当たりの金額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25円00銭

 ③支払請求権の効力発生日及び支払開始日　　　　　　　　　　2021年６月１日

　（注）2021年３月31日現在の株主名簿に記録された株主又は登録質権者に対し支払いを行っております。