第４【経理の状況】

１　四半期連結財務諸表の作成方法について

　当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、当企業集団の主たる事業である有価証券関連業を営む会社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

２　監査証明について

　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第３四半期連結会計期間（2022年10月１日から2022年12月31日まで）及び第３四半期連結累計期間（2022年４月１日から2022年12月31日まで）に係る四半期連結財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。

１【四半期連結財務諸表】

（１）【四半期連結貸借対照表】

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2022年３月31日)	当第３四半期連結会計期間 (2022年12月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金	4,592,384	4,465,713
預託金	559,729	504,143
受取手形、売掛金及び契約資産	22,420	19,580
有価証券	1,177,898	1,037,450
トレーディング商品	8,004,920	8,325,191
商品有価証券等	5,919,617	5,540,590
デリバティブ取引	2,085,303	2,784,600
営業投資有価証券	123,839	142,363
投資損失引当金	△151	△52
営業貸付金	1,933,758	1,908,865
仕掛品	768	1,325
信用取引資産	177,401	170,077
信用取引貸付金	170,555	163,435
信用取引借証券担保金	6,845	6,642
有価証券担保貸付金	8,394,277	8,886,131
借入有価証券担保金	5,283,874	6,539,929
現先取引貸付金	3,110,403	2,346,202
立替金	22,454	15,334
短期貸付金	439	712
未収収益	40,062	59,812
その他の流動資産	967,025	1,050,791
貸倒引当金	△7,589	△8,253
流動資産計	26,009,638	26,579,187
固定資産
有形固定資産	913,879	925,859
無形固定資産	121,482	123,047
のれん	19,657	18,997
その他	101,825	104,049
投資その他の資産	486,088	487,327
投資有価証券	443,446	449,382
長期貸付金	6,451	6,395
長期差入保証金	16,748	15,492
繰延税金資産	11,992	6,352
その他	※１ 12,491	※１ 15,013
貸倒引当金	※１ △1,422	※１ △1,689
投資損失引当金	△3,620	△3,620
固定資産計	1,521,450	1,536,234
資産合計	27,531,089	28,115,421

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2022年３月31日)	当第３四半期連結会計期間 (2022年12月31日)
負債の部
流動負債
支払手形及び買掛金	6,361	7,438
トレーディング商品	4,945,900	5,606,060
商品有価証券等	2,948,427	3,101,907
デリバティブ取引	1,997,473	2,504,152
約定見返勘定	548,406	718,499
信用取引負債	70,318	50,092
信用取引借入金	5,327	3,630
信用取引貸証券受入金	64,991	46,461
有価証券担保借入金	9,463,697	9,685,635
有価証券貸借取引受入金	4,761,437	6,653,371
現先取引借入金	4,702,259	3,032,264
銀行業における預金	4,189,105	4,135,808
預り金	456,384	538,759
受入保証金	347,468	570,068
短期借入金	2,155,782	1,098,789
コマーシャル・ペーパー	116,000	298,300
１年内償還予定の社債	446,760	509,407
未払法人税等	8,649	4,483
賞与引当金	37,586	20,622
その他の流動負債	152,851	116,680
流動負債計	22,945,274	23,360,646
固定負債
社債	1,563,631	1,325,448
長期借入金	1,237,048	1,626,693
繰延税金負債	42,241	42,287
退職給付に係る負債	44,236	44,458
訴訟損失引当金	115	59
その他の固定負債	54,934	54,271
固定負債計	2,942,208	3,093,218
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金	3,717	3,724
特別法上の準備金計	3,717	3,724
負債合計	25,891,200	26,457,589

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2022年３月31日)	当第３四半期連結会計期間 (2022年12月31日)
純資産の部
株主資本
資本金	247,397	247,397
資本剰余金	230,451	230,358
利益剰余金	942,793	869,035
自己株式	△134,201	△71,631
自己株式申込証拠金	26	1
株主資本合計	1,286,467	1,275,162
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金	29,587	16,884
繰延ヘッジ損益	9,940	23,483
為替換算調整勘定	47,288	72,850
その他の包括利益累計額合計	86,815	113,218
新株予約権	9,109	8,727
非支配株主持分	257,497	260,724
純資産合計	1,639,888	1,657,832
負債・純資産合計	27,531,089	28,115,421

（２）【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】

【四半期連結損益計算書】

【第３四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第３四半期連結累計期間 (自　2021年４月１日 　至　2021年12月31日)	当第３四半期連結累計期間 (自　2022年４月１日 　至　2022年12月31日)
営業収益
受入手数料	244,783	207,100
委託手数料	58,227	47,904
引受け・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の手数料	34,137	19,307
募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料	18,036	9,244
その他の受入手数料	134,380	130,644
トレーディング損益	※１ 80,684	※１ 56,361
営業投資有価証券関連損益	3,644	2,755
金融収益	57,570	212,329
その他の営業収益	84,454	93,681
営業収益計	471,138	572,229
金融費用	33,151	167,071
その他の営業費用	47,668	66,669
純営業収益	390,317	338,488
販売費・一般管理費
取引関係費	46,772	53,563
人件費	※２ 151,063	※２ 148,084
不動産関係費	27,999	29,216
事務費	18,340	18,917
減価償却費	26,298	25,979
租税公課	8,386	7,479
貸倒引当金繰入れ	22	52
その他	12,858	12,836
販売費・一般管理費計	291,741	296,130
営業利益	98,575	42,358
営業外収益
受取配当金	2,977	2,650
持分法による投資利益	5,124	4,797
為替差益	170	911
投資事業組合運用益	5,070	5,777
その他	2,689	2,632
営業外収益計	16,032	16,769
営業外費用
支払利息	1,375	1,429
社債発行費	30	106
その他	721	1,479
営業外費用計	2,127	3,015
経常利益	112,481	56,112

		（単位：百万円）
	前第３四半期連結累計期間 (自　2021年４月１日 　至　2021年12月31日)	当第３四半期連結累計期間 (自　2022年４月１日 　至　2022年12月31日)
特別利益
固定資産売却益	45	11,714
固定資産受贈益	318	－
投資有価証券売却益	742	5,154
関係会社株式売却益	2,926	－
償却債権取立益	302	－
訴訟損失引当金戻入額	686	－
新株予約権戻入益	－	667
特別利益計	5,021	17,536
特別損失
固定資産除売却損	147	1,732
減損損失	486	－
投資有価証券評価損	586	2,195
持分変動損失	－	42
金融商品取引責任準備金繰入れ	－	7
構造改革関連費用	※３ 44	－
事業再編等関連費用	－	※４ 857
120周年記念事業関連費用	－	412
その他	147	－
特別損失計	1,412	5,248
税金等調整前四半期純利益	116,091	68,400
法人税、住民税及び事業税	27,317	10,043
法人税等調整額	4,861	4,421
法人税等合計	32,178	14,464
四半期純利益	83,912	53,935
非支配株主に帰属する四半期純利益	7,010	7,185
親会社株主に帰属する四半期純利益	76,902	46,750

【四半期連結包括利益計算書】

【第３四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第３四半期連結累計期間 (自　2021年４月１日 　至　2021年12月31日)	当第３四半期連結累計期間 (自　2022年４月１日 　至　2022年12月31日)
四半期純利益	83,912	53,935
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金	△3,752	△12,851
繰延ヘッジ損益	1,322	13,707
為替換算調整勘定	11,861	21,880
持分法適用会社に対する持分相当額	2,976	4,846
その他の包括利益合計	12,408	27,582
四半期包括利益	96,321	81,518
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益	88,546	73,153
非支配株主に係る四半期包括利益	7,774	8,364

【注記事項】

（会計方針の変更等）

当第３四半期連結累計期間

（自　2022年４月１日

至　2022年12月31日）

　「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2021年６月17日。以下、「時価算定会計基準適用指針」という。）を第１四半期連結会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準適用指針第27-２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準適用指針が定める新たな会計方針を将来にわたって適用することといたしました。

　なお、四半期連結財務諸表に与える影響はありません。

（追加情報）

当第３四半期連結累計期間

（自　2022年４月１日

至　2022年12月31日）

（１）グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱いの適用

　当社及び一部の国内連結子会社は、第１四半期連結会計期間から、連結納税制度からグループ通算制度へ移行しております。これに伴い、法人税及び地方法人税並びに税効果会計の会計処理及び開示については「グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告第42号　2021年８月12日。以下「実務対応報告第42号」という。）に従っております。また、実務対応報告第42号第32項(１)に基づき、実務対応報告第42号の適用に伴う会計方針の変更による影響はないものとみなしております。

（２）新型コロナウイルス感染症の影響に関する会計上の見積りの仮定について

　当第３四半期連結累計期間において、新型コロナウイルス感染症の影響に関する会計上の見積りの仮定について、第85期有価証券報告書の連結財務諸表注記「重要な会計上の見積り」に記載した当該仮定から重要な変更及び新たに生じた事項はありません。

（四半期連結貸借対照表関係）

※１　資産の金額から直接控除している貸倒引当金の額

	前連結会計年度 （2022年３月31日）		当第３四半期連結会計期間 （2022年12月31日）
投資その他の資産・その他	9,231	百万円	9,255	百万円

２　保証債務

　被保証者（被保証債務の内容）は次のとおりであります。

	前連結会計年度 （2022年３月31日）		当第３四半期連結会計期間 （2022年12月31日）
従業員（借入金）	6	百万円	3	百万円
グッドタイムリビング株式会社 （入居一時金等返還債務）	10,996		10,687
その他（スタンドバイ信用状）	2,302		2,382
計	13,305		13,073

（四半期連結損益計算書関係）

※１　トレーディング損益の内訳

	前第３四半期連結累計期間 （自　2021年４月１日 　　至　2021年12月31日）		当第３四半期連結累計期間 （自　2022年４月１日 　　至　2022年12月31日）
株券等トレーディング損益	57,574	百万円	15,016	百万円
債券・為替等トレーディング損益	23,110		41,344
計	80,684		56,361

※２　人件費に含まれている賞与引当金繰入額

	前第３四半期連結累計期間 （自　2021年４月１日 　　至　2021年12月31日）		当第３四半期連結累計期間 （自　2022年４月１日 　　至　2022年12月31日）
	25,671	百万円	20,164	百万円

※３　前第３四半期連結累計期間（自　2021年４月１日　至　2021年12月31日）

当社グループは収支構造の改善に取り組んでおり、その一環として近接する本支店の統合や店舗機能の効率化による不動産費用の削減、既存ビジネスにおける保有資産の見直しを進めております。これらに伴い、事業所の返却に係る費用44百万円を構造改革関連費用に計上しております。

※４　当第３四半期連結累計期間（自　2022年４月１日　至　2022年12月31日）

事業再編等関連費用には、国内及び海外子会社の事業再編等に伴う費用が含まれております。

（四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）

　当第３四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第３四半期連結累計期間に係る減価償却費（のれんを除く無形固定資産に係る償却費を含む。）、のれんの償却額は、次のとおりであります。

	前第３四半期連結累計期間 （自　2021年４月１日 　　至　2021年12月31日）		当第３四半期連結累計期間 （自　2022年４月１日 　　至　2022年12月31日）
減価償却費	33,853	百万円	33,131	百万円
のれんの償却額	1,155		1,392

（株主資本等関係）

　前第３四半期連結累計期間（自　2021年４月１日　至　2021年12月31日）

　１ 配当金支払額

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 (百万円)	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日
2021年４月28日 取締役会	普通株式	利益剰余金	38,096	25	2021年３月31日	2021年６月１日
2021年10月27日 取締役会	普通株式	利益剰余金	25,693	17	2021年９月30日	2021年12月１日

　２ 基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期間の末日後となるもの

　　 該当事項はありません。

　３ 株主資本の金額が前連結会計年度末に比べて著しい変動がある場合

　　 該当事項はありません。

　当第３四半期連結累計期間（自　2022年４月１日　至　2022年12月31日）

　１ 配当金支払額

決議	株式の種類	配当の原資	配当金の総額 (百万円)	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日
2022年４月27日 取締役会	普通株式	利益剰余金	23,732	16	2022年３月31日	2022年６月６日
2022年10月31日 取締役会	普通株式	利益剰余金	16,172	11	2022年９月30日	2022年12月１日

　２ 基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期間の末日後となるもの

　　 該当事項はありません。

　３ 株主資本の金額が前連結会計年度末に比べて著しい変動がある場合

     当社は、2022年４月27日開催の執行役会決議に基づき、2022年５月10日付で、自己株式13,000万株の消却を実施いたしました。当該消却により、当第３四半期連結累計期間において利益剰余金及び自己株式がそれぞれ80,744百万円減少しております。この結果等により、当第３四半期連結会計期間末において利益剰余金が869,035百万円、自己株式が71,631百万円となっております。

（セグメント情報等）

【セグメント情報】

前第３四半期連結累計期間（自　2021年４月１日　至　2021年12月31日）

１　報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報並びに収益の分解情報

						（単位：百万円）
	報告セグメント					その他 （注）１	合計
	リテール 部門	ホール セール 部門	アセット・マネジメント部門	投資部門	計
顧客との契約から生じる収益 （注）２	94,628	88,200	87,600	15,595	286,024	42,240	328,265
受入手数料	94,628	88,200	60,400	1,010	244,239	543	244,783
その他の営業収益（外部顧客）	－	－	27,200	14,584	41,784	41,697	83,482
トレーディング等の金融商品収益	36,268	62,553	－	3,500	102,322	△88	102,234
資金その他　（注）３	△69	△7	△23,146	△10,265	△33,489	△21,903	△55,392
純営業収益
外部顧客への純営業収益	130,828	150,746	64,453	8,829	354,857	20,249	375,107
セグメント間の内部純営業収益又は振替高	15,966	117	△11,161	△1,889	3,032	8,972	12,005
計	146,794	150,864	53,291	6,940	357,890	29,221	387,112
セグメント利益又はセグメント損失（△）（経常利益又は経常損失（△））	35,104	40,539	34,052	3,089	112,786	△1,830	110,955

（注）１　「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。

２　顧客との契約から生じる収益には、賃貸借契約に基づくリース収益を含めております。

３　アセット・マネジメント部門、投資部門、その他の「資金その他」には、純営業収益を構成する支払手数料等が含まれております。

４　上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。

２　報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容（差異調整に関する事項）

	（単位：百万円）
利益又は損失（△）	金額
報告セグメント計	112,786
「その他」の区分の損失（△）	△1,830
未実現損益の調整額	1,218
その他の調整額	307
四半期連結損益計算書の経常利益	112,481

３　報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

　海外のホールセール部門において、のれんの減損損失486百万円を計上しております。

当第３四半期連結累計期間（自　2022年４月１日　至　2022年12月31日）

１　報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報並びに収益の分解情報

						（単位：百万円）
	報告セグメント					その他 （注）１	合計
	リテール 部門	ホール セール 部門	アセット・マネジメント部門	投資部門	計
顧客との契約から生じる収益　（注）２	79,502	68,088	86,282	17,192	251,066	45,323	296,390
受入手数料	79,502	68,088	57,771	1,103	206,466	633	207,100
その他の営業収益（外部顧客）	－	－	28,511	16,088	44,599	44,689	89,289
トレーディング等の金融商品収益	26,411	49,376	－	3,399	79,187	243	79,431
資金その他　（注）３	△80	△44	△24,139	△9,063	△33,327	△21,207	△54,535
純営業収益
外部顧客への純営業収益	105,834	117,421	62,143	11,527	296,926	24,359	321,286
セグメント間の内部純営業収益又は振替高	17,950	126	△9,317	△2,128	6,631	6,770	13,402
計	123,785	117,547	52,825	9,399	303,557	31,130	334,688
セグメント利益又はセグメント損失（△）（経常利益又は経常損失（△））	19,614	△786	32,528	6,505	57,860	△1,514	56,346

（注）１　「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。

２　顧客との契約から生じる収益には、賃貸借契約に基づくリース収益を含めております。

３　アセット・マネジメント部門、投資部門、その他の「資金その他」には、純営業収益を構成する支払手数料等が含まれております。

４　上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）より構成されております。

２　報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容（差異調整に関する事項）

	（単位：百万円）
利益又は損失（△）	金額
報告セグメント計	57,860
「その他」の区分の損失（△）	△1,514
セグメント間の取引消去	△13
未実現損益の調整額	281
その他の調整額	△502
四半期連結損益計算書の経常利益	56,112

３　報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

　該当事項はありません。

（金融商品関係）

金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項

　当第３四半期連結会計期間末におけるトレーディング商品のレベル別の時価については、次のとおりであります。

　金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の３つのレベルに分類しております。

レベル１の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当該時価の算定の対象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価

レベル２の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル１のインプット以外の時価の算定に係るインプットを用いて算定した時価

レベル３の時価：観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価

　時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。

時価で連結貸借対照表に計上している金融商品

前連結会計年度（2022年３月31日）

				（単位：百万円）
	時価
	レベル１	レベル２	レベル３	合計
資産
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	115,391	140	73	115,605
国債・地方債等	2,265,332	189,523	－	2,454,856
社債	7,319	445,249	20	452,589
外国債券	1,823,468	298,980	51,977	2,174,426
その他	10,854	595,072	995	606,922
②　デリバティブ取引
エクイティ	64,191	168,739	82,179	315,110
金利	1,636	1,176,144	5,008	1,182,790
通貨	2	542,976	3,568	546,547
クレジット・その他	12	32,663	8,179	40,855
資産計	4,288,209	3,449,491	152,001	7,889,703
負債
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	178,321	－	－	178,321
国債・地方債等	1,221,603	158	－	1,221,762
外国債券	1,367,511	25,988	－	1,393,499
その他	－	147,628	－	147,628
②　デリバティブ取引
エクイティ	139,035	184,876	5,842	329,755
金利	440	1,134,415	4,677	1,139,533
通貨	8	481,936	444	482,389
クレジット・その他	－	39,735	6,060	45,795
負債計	2,906,921	2,014,740	17,024	4,938,686

※１　「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」（令和２年３月６日内閣府令第９号）附則第５条第６項の経過措置を適用した投資信託については、上記表には含めておりません。連結貸借対照表における当該投資信託の金額は、商品有価証券等において資産115,217百万円、負債7,214百万円であります。

※２　当社および一部の連結子会社は、一部の有価証券、借入金及び発行社債等にかかる金利変動リスク及び為替変動リスクを回避するために、金利スワップ及び通貨スワップ等のデリバティブ取引を用いてヘッジを行っており、主に、繰延ヘッジを適用しております。なお、これらのヘッジ関係に、「LIBORを参照する金融商品に関するヘッジ会計の取扱い」（実務対応報告第40号　2022年３月17日）を適用しております。

当第３四半期連結会計期間末（2022年12月31日）

				（単位：百万円）
	時価
	レベル１	レベル２	レベル３	合計
資産
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	98,608	83	140	98,832
国債・地方債等	1,431,115	143,149	－	1,574,265
社債	546	190,949	5,889	197,384
外国債券	2,565,247	367,232	5,601	2,938,080
受益証券	29,965	18,108	－	48,073
その他	10,424	672,157	1,371	683,953
②　デリバティブ取引
エクイティ	64,769	112,014	157,067	333,851
金利	628	1,790,275	7,776	1,798,681
通貨	0	605,019	8,295	613,315
クレジット・その他	11	28,509	10,231	38,752
資産計	4,201,318	3,927,498	196,374	8,325,191
負債
(1）トレーディング商品
①　商品有価証券等
株券・ワラント	105,391	5,052	－	110,443
国債・地方債等	1,210,389	2,230	－	1,212,619
外国債券	1,611,472	120,027	－	1,731,500
受益証券	4,580	－	－	4,580
その他	－	42,763	－	42,763
②　デリバティブ取引
エクイティ	94,729	143,367	3,059	241,156
金利	410	1,792,179	3,801	1,796,391
通貨	－	428,187	611	428,798
クレジット・その他	－	31,649	6,155	37,805
負債計	3,026,972	2,565,458	13,628	5,606,060

※１　当社および一部の連結子会社は、一部の有価証券、借入金及び発行社債等にかかる金利変動リスク及び為替変動リスクを回避するために、金利スワップ及び通貨スワップ等のデリバティブ取引を用いてヘッジを行っており、主に、繰延ヘッジを適用しております。なお、これらのヘッジ関係に、「LIBORを参照する金融商品に関するヘッジ会計の取扱い」（実務対応報告第40号　2022年３月17日）を適用しております。

（有価証券関係）

前連結会計年度末（2022年３月31日）

１　満期保有目的の債券

			（単位：百万円）
種類	連結貸借 対照表計上額	時価	差額
国債・地方債等	－	－	－
社債	171,576	170,315	△1,260
その他	－	－	－
計	171,576	170,315	△1,260

２　その他有価証券

			（単位：百万円）
種類	取得原価又は 償却原価	連結貸借 対照表計上額	差額
株券	101,599	142,547	40,947
債券	836,538	817,698	△18,840
国債・地方債等	227,842	220,349	△7,493
社債	229,352	230,692	1,340
その他	379,343	366,656	△12,687
その他	229,458	237,260	7,802
計	1,167,596	1,197,505	29,909

（注）１　市場価格のない株式等（非上場株式等）並びに組合出資金のうち組合財産が非上場株式等及び不動産等の固定資産で構成されているものについては、上表には含めておりません。

２　前連結会計年度において、市場価格のあるその他有価証券について730百万円（うち、株券399百万円、その他331百万円）の減損処理を行っております。

当第３四半期連結会計期間末（2022年12月31日）

１　満期保有目的の債券

			（単位：百万円）
種類	四半期連結貸借 対照表計上額	時価	差額
国債・地方債等	－	－	－
社債	169,338	162,282	△7,056
その他	－	－	－
計	169,338	162,282	△7,056

２　その他有価証券

			（単位：百万円）
種類	取得原価又は 償却原価	四半期連結貸借 対照表計上額	差額
株券	102,646	141,961	39,315
債券	746,195	708,788	△37,406
国債・地方債等	138,153	120,875	△17,277
社債	176,162	176,104	△57
その他	431,879	411,808	△20,070
その他	201,983	209,015	7,031
計	1,050,825	1,059,765	8,940

（注）１　市場価格のない株式等（非上場株式等）並びに組合出資金のうち組合財産が非上場株式等及び不動産等の固定資産で構成されているものについては、上表には含めておりません。

２　当第３四半期連結累計期間において、市場価格のあるその他有価証券について1,757百万円（うち、株券1,426百万円、その他331百万円）の減損処理を行っております。

（デリバティブ取引関係）

前連結会計年度末（2022年３月31日）

トレーディングに係るもの

(1）エクイティ関連取引

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	413,666	6,209	678,365	34,699
スワップ取引	708,969	74,373	169,301	7,815
オプション取引	3,676,055	234,527	4,172,984	287,239
合計	4,798,690	315,110	5,020,650	329,755

(2）金利関連取引

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	3,172,953	34,850	1,808,451	23,160
スワップ取引	48,524,615	1,147,489	46,459,352	1,116,309
オプション取引	51,499	450	33,764	64
合計	51,749,068	1,182,790	48,301,569	1,139,533

(3）通貨関連取引

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	121,734	15,419	26,081	2,517
為替予約取引	2,417,129	91,177	2,820,279	117,374
スワップ取引	4,793,550	364,922	4,409,058	245,488
オプション取引	560,103	75,026	920,934	117,007
合計	7,892,516	546,547	8,176,353	482,389

(4）クレジット・その他

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	94	12	－	－
その他	2,133,890	40,843	2,180,990	45,795
合計	2,133,985	40,855	2,180,990	45,795

当第３四半期連結会計期間末（2022年12月31日）

トレーディングに係るもの

(1）エクイティ関連取引

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	238,459	4,188	516,827	14,894
スワップ取引	611,011	141,299	193,561	6,150
オプション取引	3,365,031	188,363	3,864,438	220,112
合計	4,214,502	333,851	4,574,828	241,156

(2）金利関連取引

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	3,084,807	8,164	1,055,270	2,524
スワップ取引	47,618,552	1,790,378	46,833,278	1,793,752
オプション取引	118,534	138	104,273	114
合計	50,821,894	1,798,681	47,992,822	1,796,391

(3）通貨関連取引

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	125,723	22,235	28,700	3,634
為替予約取引	2,651,489	98,421	2,124,410	63,891
スワップ取引	4,840,682	427,144	4,178,443	239,710
オプション取引	541,730	65,513	998,696	121,562
合計	8,159,625	613,315	7,330,251	428,798

(4）クレジット・その他

				（単位：百万円）
種類	資産		負債
	契約額等	時価	契約額等	時価
先物・先渡取引	131	11	－	－
その他	2,097,633	38,740	2,056,940	37,805
合計	2,097,764	38,752	2,056,940	37,805

（収益認識関係）

　顧客との契約から生じる収益を分解した情報は、「注記事項（セグメント情報等）」に記載のとおりであります。

（１株当たり情報）

　１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、次のとおりであります。

項目	前第３四半期連結累計期間 　（自　2021年４月１日 　　至　2021年12月31日）		当第３四半期連結累計期間 　（自　2022年４月１日 　　至　2022年12月31日）
(1）１株当たり四半期純利益	50.86	円	31.75	円
(算定上の基礎)
親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円)	76,902		46,750
普通株主に帰属しない金額(百万円)	－		－
普通株式に係る親会社株主に帰属する 四半期純利益(百万円)	76,902		46,750
普通株式の期中平均株式数(千株)	1,511,963		1,472,252
(2）潜在株式調整後１株当たり四半期純利益	50.60	円	31.60	円
(算定上の基礎)
親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(百万円)	－		－
普通株式増加数(千株)	7,801		7,259
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要	－		－

（重要な後発事象）

該当事項はありません。

２【その他】

（剰余金の配当）

　2022年10月31日開催の取締役会において、2022年９月30日を基準日とする剰余金の配当に関して次のとおり決議いたしました。

①配当金の総額　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　 　16,172百万円

②１株当たりの金額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11円00銭

③支払請求権の効力発生日及び支払開始日　　 　　　　　 　2022年12月１日

（注）2022年９月30日現在の株主名簿に記録された株主又は登録質権者に対し支払いを行っております。