第４【経理の状況】

１.  四半期連結財務諸表の作成方法について

　当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

２.  監査証明について

　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間（2019年４月１日から2019年６月30日まで）及び第１四半期連結累計期間（2019年４月１日から2019年６月30日まで）に係る四半期連結財務諸表について、東陽監査法人による四半期レビューを受けております。

１【四半期連結財務諸表】

（１）【四半期連結貸借対照表】

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2019年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2019年６月30日)
資産の部
流動資産
現金・預金	71,227	71,851
預託金	69,278	66,265
顧客分別金信託	66,450	63,200
その他の預託金	2,828	3,065
トレーディング商品	93,614	105,389
商品有価証券等	93,598	105,373
デリバティブ取引	16	16
約定見返勘定	8,346	－
信用取引資産	32,430	32,994
信用取引貸付金	26,165	26,516
信用取引借証券担保金	6,264	6,478
有価証券担保貸付金	62,640	59,855
借入有価証券担保金	29	－
現先取引貸付金	62,611	59,855
立替金	868	609
短期差入保証金	4,194	3,937
有価証券等引渡未了勘定	0	－
短期貸付金	162	150
有価証券	2,590	2,589
その他の流動資産	7,316	7,313
貸倒引当金	△11	△0
流動資産計	352,660	350,957
固定資産
有形固定資産	18,926	19,193
無形固定資産	6,396	6,321
投資その他の資産	47,716	45,582
投資有価証券	40,241	37,969
退職給付に係る資産	1,371	1,357
その他	7,626	7,775
貸倒引当金	△1,522	△1,520
固定資産計	73,040	71,098
資産合計	425,700	422,055

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2019年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2019年６月30日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品	64,668	49,019
商品有価証券等	64,661	48,993
デリバティブ取引	6	25
約定見返勘定	－	2,521
信用取引負債	12,778	12,049
信用取引借入金	3,161	2,520
信用取引貸証券受入金	9,617	9,528
有価証券担保借入金	91	27,145
有価証券貸借取引受入金	91	145
現先取引借入金	－	27,000
預り金	39,463	41,311
受入保証金	30,078	31,274
有価証券等受入未了勘定	21	－
短期借入金	73,344	59,391
未払法人税等	351	337
賞与引当金	1,666	521
その他の流動負債	3,983	4,498
流動負債計	226,447	228,070
固定負債
長期借入金	6,610	6,410
役員退職慰労引当金	96	87
退職給付に係る負債	6,459	6,432
その他の固定負債	9,686	9,391
固定負債計	22,853	22,321
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金	1,216	1,206
特別法上の準備金計	1,216	1,206
負債合計	250,516	251,599
純資産の部
株主資本
資本金	18,589	18,589
資本剰余金	16,466	16,475
利益剰余金	109,165	106,072
自己株式	△3,682	△3,653
株主資本合計	140,539	137,484
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金	9,833	8,518
土地再評価差額金	401	401
為替換算調整勘定	88	△5
退職給付に係る調整累計額	109	99
その他の包括利益累計額合計	10,432	9,013
新株予約権	310	272
非支配株主持分	23,901	23,684
純資産合計	175,183	170,456
負債・純資産合計	425,700	422,055

（２）【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】

【四半期連結損益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2018年４月１日 　至　2018年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 　至　2019年６月30日)
営業収益
受入手数料	11,054	9,350
委託手数料	4,018	3,335
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	203	73
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	2,620	2,210
その他の受入手数料	4,211	3,730
トレーディング損益	6,426	5,779
金融収益	388	376
その他の営業収益	211	224
営業収益計	18,081	15,730
金融費用	238	220
純営業収益	17,843	15,509
販売費・一般管理費	16,850	15,508
取引関係費	3,094	2,738
人件費	8,607	7,805
不動産関係費	1,934	1,864
事務費	1,281	1,219
減価償却費	779	771
租税公課	273	244
貸倒引当金繰入れ	8	△13
その他	871	878
営業利益	992	1
営業外収益	209	265
受取配当金	109	152
持分法による投資利益	77	－
為替差益	－	82
その他	22	30
営業外費用	85	45
支払利息	14	11
持分法による投資損失	－	13
固定資産除売却損	7	7
その他	63	12
経常利益	1,116	221

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2018年４月１日 　至　2018年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 　至　2019年６月30日)
特別利益
投資有価証券売却益	67	3
金融商品取引責任準備金戻入	70	9
特別利益計	137	12
特別損失
投資有価証券売却損	0	5
投資有価証券評価損	0	56
ゴルフ会員権評価損	1	－
特別損失計	2	62
税金等調整前四半期純利益	1,252	171
法人税、住民税及び事業税	238	223
法人税等調整額	204	△92
法人税等合計	442	131
四半期純利益	809	40
非支配株主に帰属する四半期純利益	263	177
親会社株主に帰属する四半期純利益又は 親会社株主に帰属する四半期純損失（△）	546	△137

【四半期連結包括利益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2018年４月１日 　至　2018年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 　至　2019年６月30日)
四半期純利益	809	40
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金	422	△1,440
為替換算調整勘定	146	△94
退職給付に係る調整額	△30	△9
持分法適用会社に対する持分相当額	34	△241
その他の包括利益合計	571	△1,785
四半期包括利益	1,381	△1,745
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益	936	△1,556
非支配株主に係る四半期包括利益	444	△188

【注記事項】

（四半期連結貸借対照表関係）

　　保証債務

　従業員の金融機関からの借入（住宅借入金債務）に対する債務保証の残高は、次のとおりであります。

	前連結会計年度 （2019年３月31日）	当第１四半期連結会計期間 （2019年６月30日）
被保証者	従業員２名	従業員２名
保証債務残高	４百万円	３百万円

（四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）

　当第１四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第１四半期連結累計期間に係る減価償却費（無形固定資産に係る償却費を含む。）は、次のとおりであります。

	前第１四半期連結累計期間 （自  2018年４月１日 至  2018年６月30日）	当第１四半期連結累計期間 （自  2019年４月１日 至  2019年６月30日）
減価償却費	779百万円	771百万円

（株主資本等関係）

Ⅰ　前第１四半期連結累計期間（自　2018年４月１日　至　2018年６月30日）

配当金支払額

（決議）	株式の種類	配当金の総額 （百万円）	１株当たり配当額（円）	基準日	効力発生日	配当の原資
2018年５月22日 取締役会	普通株式	4,911	25	2018年３月31日	2018年６月８日	利益剰余金

（注）配当金の総額は、連結子会社の保有する自己株式にかかる配当金額84百万円を控除しております。

Ⅱ　当第１四半期連結累計期間（自　2019年４月１日　至　2019年６月30日）

配当金支払額

（決議）	株式の種類	配当金の総額 （百万円）	１株当たり配当額（円）	基準日	効力発生日	配当の原資
2019年５月15日 取締役会	普通株式	2,954	15	2019年３月31日	2019年６月７日	利益剰余金

（注）配当金の総額は、連結子会社の保有する自己株式にかかる配当金額43百万円を控除しております。

（セグメント情報等）

【セグメント情報】

Ⅰ　前第１四半期連結累計期間（自　2018年４月１日　至　2018年６月30日）

１．報告セグメントごとの営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報

					（単位：百万円）
	報告セグメント				調整額 （注１）	四半期連結 損益計算書 計上額 （注２）
	証券ビジネス	アセット マネジメント ビジネス	サポート ビジネス	合計
営業収益
外部顧客からの営業収益	15,009	2,833	237	18,080	0	18,081
セグメント間の内部営業収益又は振替高	1,015	0	2,853	3,869	△3,869	－
計	16,024	2,833	3,091	21,949	△3,868	18,081
セグメント利益	711	254	263	1,228	△236	992

　　　　（注）１．セグメント利益の調整額△236百万円には、セグメント間取引消去等685百万円、各報告セグメントに配分していない全社費用△922百万円が含まれております。全社費用は、持株会社としての当社の費用であります。

　　　　　　　２．セグメント利益は、四半期連結損益計算書の営業利益と調整を行っております。

Ⅱ　当第１四半期連結累計期間（自　2019年４月１日　至　2019年６月30日）

１．報告セグメントごとの営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報

					（単位：百万円）
	報告セグメント				調整額 （注１）	四半期連結 損益計算書 計上額 （注２）
	証券ビジネス	アセット マネジメント ビジネス	サポート ビジネス	合計
営業収益
外部顧客からの営業収益	12,774	2,708	247	15,729	0	15,730
セグメント間の内部営業収益又は振替高	966	16	2,834	3,817	△3,817	－
計	13,740	2,725	3,081	19,547	△3,816	15,730
セグメント利益又は損失（△）	△286	243	291	248	△246	1

　　　　（注）１．セグメント利益又は損失（△）の調整額△246百万円には、セグメント間取引消去等631百万円、各報告セグメントに配分していない全社費用△878百万円が含まれております。全社費用は、持株会社としての当社の費用であります。

　　　　　　　２．セグメント利益又は損失（△）は、四半期連結損益計算書の営業利益と調整を行っております。

（１株当たり情報）

　１株当たり四半期純利益又は１株当たり四半期純損失及び算定上の基礎、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前第１四半期連結累計期間 （自　2018年４月１日 至　2018年６月30日）	当第１四半期連結累計期間 （自　2019年４月１日 至　2019年６月30日）
(1) １株当たり四半期純利益又は１株当たり四半期純損失（△）	2円76銭	△0円69銭
（算定上の基礎）
親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△） （百万円）	546	△137
普通株主に帰属しない金額（百万円）	－	－
普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△）（百万円）	546	△137
普通株式の期中平均株式数（千株）	198,168	198,272
(2) 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益	2円75銭	－
（算定上の基礎）
親会社株主に帰属する四半期純利益調整額 （百万円）	－	－
普通株式増加数（千株）	391	－
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要	－	－

（注）当第１四半期連結累計期間の潜在株式調整後１株当たり四半期純利益については、潜在株式は存在するものの１株当たり四半期純損失であるため記載しておりません。

２【その他】

2019年５月15日開催の取締役会において、次のとおり剰余金の配当を行うことを決議いたしました。

（イ）配当金の総額                                  2,954百万円

（ロ）１株当たりの金額                              15円

（ハ）支払請求の効力発生日及び支払開始日            2019年６月７日

（注）　2019年３月31日現在の株主名簿に記載又は記録された株主に対し、支払いを行います。