第４【経理の状況】

１.  四半期連結財務諸表の作成方法について

　当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

２.  監査証明について

　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間（2020年４月１日から2020年６月30日まで）及び第１四半期連結累計期間（2020年４月１日から2020年６月30日まで）に係る四半期連結財務諸表について、東陽監査法人による四半期レビューを受けております。

１【四半期連結財務諸表】

（１）【四半期連結貸借対照表】

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2020年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2020年６月30日)
資産の部
流動資産
現金・預金	70,538	67,603
預託金	88,160	73,960
顧客分別金信託	86,100	71,900
その他の預託金	2,060	2,060
トレーディング商品	123,273	110,418
商品有価証券等	123,057	110,412
デリバティブ取引	215	5
信用取引資産	35,295	37,664
信用取引貸付金	25,859	31,780
信用取引借証券担保金	9,435	5,884
有価証券担保貸付金	32,221	116,310
現先取引貸付金	32,221	116,310
立替金	980	944
短期差入保証金	9,959	9,120
有価証券等引渡未了勘定	－	597
短期貸付金	134	119
有価証券	2,996	2,994
その他の流動資産	5,171	5,337
貸倒引当金	△0	△0
流動資産計	368,731	425,070
固定資産
有形固定資産	18,379	18,324
無形固定資産	6,026	5,696
投資その他の資産	47,316	52,884
投資有価証券	39,909	45,961
退職給付に係る資産	1,236	1,225
その他	7,682	7,206
貸倒引当金	△1,510	△1,508
固定資産計	71,722	76,905
資産合計	440,453	501,976

		（単位：百万円）
	前連結会計年度 (2020年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2020年６月30日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品	67,341	87,044
商品有価証券等	67,184	87,030
デリバティブ取引	157	13
約定見返勘定	4,907	19,069
信用取引負債	15,374	13,360
信用取引借入金	3,876	4,938
信用取引貸証券受入金	11,498	8,421
有価証券担保借入金	3,181	28,001
有価証券貸借取引受入金	181	1
現先取引借入金	3,000	28,000
預り金	39,885	53,369
受入保証金	32,343	36,674
有価証券等受入未了勘定	4,198	0
短期借入金	77,176	66,560
未払法人税等	918	303
賞与引当金	1,797	437
その他の流動負債	4,132	4,457
流動負債計	251,258	309,279
固定負債
長期借入金	9,033	8,829
役員退職慰労引当金	104	56
退職給付に係る負債	6,315	6,295
その他の固定負債	8,086	9,056
固定負債計	23,539	24,237
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金	1,207	1,044
特別法上の準備金計	1,207	1,044
負債合計	276,005	334,562
純資産の部
株主資本
資本金	18,589	18,589
資本剰余金	23,622	23,625
利益剰余金	109,836	108,387
自己株式	△3,814	△3,794
株主資本合計	148,234	146,807
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金	6,991	10,850
土地再評価差額金	401	401
為替換算調整勘定	62	25
退職給付に係る調整累計額	125	132
その他の包括利益累計額合計	7,579	11,409
新株予約権	358	337
非支配株主持分	8,274	8,860
純資産合計	164,447	167,414
負債・純資産合計	440,453	501,976

（２）【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】

【四半期連結損益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 　至　2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 　至　2020年６月30日)
営業収益
受入手数料	9,350	10,610
委託手数料	3,335	5,669
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	73	45
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	2,210	1,716
その他の受入手数料	3,730	3,179
トレーディング損益	5,779	4,081
金融収益	376	364
その他の営業収益	224	212
営業収益計	15,730	15,269
金融費用	220	278
純営業収益	15,509	14,990
販売費・一般管理費	15,508	14,673
取引関係費	2,738	2,420
人件費	7,805	7,489
不動産関係費	1,864	1,838
事務費	1,219	1,171
減価償却費	771	772
租税公課	244	243
貸倒引当金繰入れ	△13	△1
その他	878	739
営業利益	1	316
営業外収益	265	267
受取配当金	152	40
持分法による投資利益	－	100
為替差益	82	79
その他	30	46
営業外費用	45	34
支払利息	11	12
持分法による投資損失	13	－
その他	20	22
経常利益	221	549

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 　至　2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 　至　2020年６月30日)
特別利益
投資有価証券売却益	3	66
金融商品取引責任準備金戻入	9	162
特別利益計	12	228
特別損失
投資有価証券売却損	5	－
投資有価証券評価損	56	69
特別損失計	62	69
税金等調整前四半期純利益	171	708
法人税、住民税及び事業税	223	194
法人税等調整額	△92	△81
法人税等合計	131	112
四半期純利益	40	596
非支配株主に帰属する四半期純利益	177	69
親会社株主に帰属する四半期純利益又は 親会社株主に帰属する四半期純損失（△）	△137	526

【四半期連結包括利益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

		（単位：百万円）
	前第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 　至　2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 　至　2020年６月30日)
四半期純利益	40	596
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金	△1,440	3,551
為替換算調整勘定	△94	△36
退職給付に係る調整額	△9	7
持分法適用会社に対する持分相当額	△241	835
その他の包括利益合計	△1,785	4,356
四半期包括利益	△1,745	4,953
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益	△1,556	4,356
非支配株主に係る四半期包括利益	△188	596

【注記事項】

（四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）

　当第１四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第１四半期連結累計期間に係る減価償却費（無形固定資産に係る償却費を含む。）は、次のとおりであります。

	前第１四半期連結累計期間 （自  2019年４月１日 至  2019年６月30日）	当第１四半期連結累計期間 （自  2020年４月１日 至  2020年６月30日）
減価償却費	771百万円	772百万円

（株主資本等関係）

Ⅰ　前第１四半期連結累計期間（自　2019年４月１日　至　2019年６月30日）

配当金支払額

（決議）	株式の種類	配当金の総額 （百万円）	１株当たり配当額（円）	基準日	効力発生日	配当の原資
2019年５月15日 取締役会	普通株式	2,954	15	2019年３月31日	2019年６月７日	利益剰余金

（注）配当金の総額は、連結子会社の保有する自己株式にかかる配当金額43百万円を控除しております。

Ⅱ　当第１四半期連結累計期間（自　2020年４月１日　至　2020年６月30日）

配当金支払額

（決議）	株式の種類	配当金の総額 （百万円）	１株当たり配当額（円）	基準日	効力発生日	配当の原資
2020年５月19日 取締役会	普通株式	1,975	10	2020年３月31日	2020年６月８日	利益剰余金

（注）配当金の総額は、連結子会社の保有する自己株式にかかる配当金額23百万円を控除しております。

（セグメント情報等）

【セグメント情報】

Ⅰ　前第１四半期連結累計期間（自　2019年４月１日　至　2019年６月30日）

１．報告セグメントごとの営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報

					（単位：百万円）
	報告セグメント				調整額 （注１）	四半期連結 損益計算書 計上額 （注２）
	証券ビジネス	アセット マネジメント ビジネス	サポート ビジネス	合計
営業収益
外部顧客からの営業収益	12,774	2,708	247	15,729	0	15,730
セグメント間の内部営業収益又は振替高	966	16	2,834	3,817	△3,817	－
計	13,740	2,725	3,081	19,547	△3,816	15,730
セグメント利益又は損失（△）	△286	243	291	248	△246	1

　　　　（注）１．セグメント利益又は損失（△）の調整額△246百万円には、セグメント間取引消去等631百万円、各報告セグメントに配分していない全社費用△878百万円が含まれております。全社費用は、持株会社としての当社の費用であります。

　　　　　　　２．セグメント利益又は損失（△）は、四半期連結損益計算書の営業利益と調整を行っております。

Ⅱ　当第１四半期連結累計期間（自　2020年４月１日　至　2020年６月30日）

１．報告セグメントごとの営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報

					（単位：百万円）
	報告セグメント				調整額 （注１）	四半期連結 損益計算書 計上額 （注２）
	証券ビジネス	アセット マネジメント ビジネス	サポート ビジネス	合計
営業収益
外部顧客からの営業収益	12,939	2,094	234	15,269	0	15,269
セグメント間の内部営業収益又は振替高	846	16	2,861	3,724	△3,724	－
計	13,785	2,111	3,096	18,993	△3,723	15,269
セグメント利益	257	16	228	502	△185	316

　　　　（注）１．セグメント利益の調整額△185百万円には、セグメント間取引消去等618百万円、各報告セグメントに配分していない全社費用△804百万円が含まれております。全社費用は、持株会社としての当社の費用であります。

　　　　　　　２．セグメント利益は、四半期連結損益計算書の営業利益と調整を行っております。

（１株当たり情報）

　１株当たり四半期純利益又は１株当たり四半期純損失及び算定上の基礎、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前第１四半期連結累計期間 （自　2019年４月１日 至　2019年６月30日）	当第１四半期連結累計期間 （自　2020年４月１日 至　2020年６月30日）
(1) １株当たり四半期純利益又は１株当たり四半期純損失（△）	△0円69銭	2円66銭
（算定上の基礎）
親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△） （百万円）	△137	526
普通株主に帰属しない金額（百万円）	－	－
普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△）（百万円）	△137	526
普通株式の期中平均株式数（千株）	198,272	197,809
(2) 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益	－	2円65銭
（算定上の基礎）
親会社株主に帰属する四半期純利益調整額 （百万円）	－	－
普通株式増加数（千株）	－	762
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要	－	－

（注）前第１四半期連結累計期間の潜在株式調整後１株当たり四半期純利益については、潜在株式は存在するものの１株当たり四半期純損失であるため記載しておりません。

２【その他】

2020年５月19日開催の取締役会において、次のとおり剰余金の配当を行うことを決議いたしました。

（イ）配当金の総額                                  1,975百万円

（ロ）１株当たりの金額                              10円

（ハ）支払請求の効力発生日及び支払開始日            2020年６月８日

（注）　2020年３月31日現在の株主名簿に記載又は記録された株主に対し、支払いを行います。