第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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300,000,000
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計
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300,000,000
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② 【発行済株式】
種類
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第２四半期会計期間末
現在発行数(株)
(2021年９月30日)
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提出日現在発行数(株)
(2021年11月11日)
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上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名
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内容
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普通株式
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67,398,262
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67,398,262
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東京証券取引所
(市場第一部)
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単元株式数は100株で
あります。
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計
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67,398,262
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67,398,262
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―
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―
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(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
当第２四半期会計期間において発行した新株予約権は、次のとおりであります。
決議年月日
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2021年７月15日
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付与対象者の区分及び人数
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当社従業員68名
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新株予約権の数
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1,440個 (注)１
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新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数
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普通株式 144,000株 (注)１
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新株予約権の行使時の払込金額
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１株当たり 640円 (注)２
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新株予約権の行使期間
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2023年７月16日 ～ 2031年７月15日
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新株予約権の行使により株式を発行する
場合の株式の発行価格及び資本組入額
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該当事項はありません。 (注)３
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新株予約権の行使の条件及び新株予約権の譲渡に関する事項
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①新株予約権の割当を受けた者(以下、新株予約権者といいます)は、権利行使時においても当社又は当社子会社の取締役、執行役員又は従業員であるか、当社と投信債券歩合外務員契約又は歩合外務員契約を締結していることを要します。ただし、新株予約権者が退職後に引き続き当社又は当社子会社の取締役、執行役員、監査役、相談役、顧問、従業員の地位を継続的に保有する場合には、権利を行使できます。 ②新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使できます。 ③新株予約権の譲渡、質入その他の処分は認めません。 ④その他の条件は、新株予約権の募集事項を決定する取締役会決議に基づき、当社と新株予約権の割当を受ける者との間で締結する「新株予約権割当契約書」に定めるところによります。
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組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項
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該当事項はありません。
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(注) １．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100株であります。
２．株式の分割及び時価を下回る価額で新株を発行(新株予約権付社債による行使の場合を除く)するときには、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げます。
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既発行株式数＋
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新規発行株式数×１株当たり払込金額
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調整後払込金額＝調整前払込金額×
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１株当たりの時価
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既発行株式数＋分割・新規発行による増加株式数
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３．新株予約権の行使に対しては、全て会社の保有する自己株式を交付することとし、新株の発行を行わないためであります。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式
総数増減数
(株)
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発行済株式
総数残高
(株)
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資本金増減額
(百万円)
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資本金残高
(百万円)
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資本準備金
増減額
(百万円)
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資本準備金
残高
(百万円)
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2021年９月30日
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―
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67,398,262
|
―
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10,000
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―
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―
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(5) 【大株主の状況】
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2021年９月30日現在
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氏名又は名称
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住所
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所有株式数
(千株)
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発行済株式
(自己株式を
除く。)の総数
に対する所有株
式数の割合(％)
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日本マスタートラスト信託銀行
株式会社(信託口)
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東京都港区浜松町２丁目11番３号
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7,603
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11.43
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日本生命保険相互会社
(常任代理人 日本マスタートラスト
信託銀行株式会社）
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東京都千代田区丸の内１丁目６番６号
日本生命証券管理部内
(東京都港区浜松町２丁目11番３号)
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5,230
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7.86
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公益財団法人長尾自然環境財団
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東京都墨田区緑４丁目20番９号
宮野ビル３階
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4,746
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7.14
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三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
(常任代理人 日本マスタートラスト
信託銀行株式会社）
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東京都千代田区丸の内１丁目４番５号
(東京都港区浜松町２丁目11番３号)
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1,683
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2.53
|
株式会社日本カストディ銀行
（信託口)
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東京都中央区晴海１丁目８番12号
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1,300
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1.96
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株式会社日本カストディ銀行
（信託口４)
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東京都中央区晴海１丁目８番12号
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1,137
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1.71
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株式会社みずほ銀行
(常任代理人 株式会社日本カストディ銀行)
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東京都千代田区大手町１丁目５番５号
(東京都中央区晴海１丁目８番12号）
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940
|
1.41
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長尾 愛一郎
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東京都大田区
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902
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1.36
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丸三証券従業員持株会
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東京都千代田区麹町３丁目３番６
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612
|
0.92
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STATE STREET BANK WEST CLIENT -
TREATY 505234
(常任代理人 株式会社みずほ銀行
決済営業部）
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1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY,
MA 02171, U.S.A.
(東京都港区港南２丁目15番１号
品川インターシティＡ棟）
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515
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0.77
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計
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―
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24,671
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37.09
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(注)１．当社は自己株式883,558株を所有しておりますが、当社は当該株式について議決権を有しないため、上記には記載しておりません。
２．2017年３月21日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループが2017年３月13日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当第２四半期会計期間末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。なお、その大量保有報告書の内容は以下のとおりであります。
氏名又は名称
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住所
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保有株券等の数(千株)
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株券等保有割合(％)
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
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東京都千代田区丸の内一丁目４番５号
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2,834
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4.21
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三菱ＵＦＪ国際投信株式会社
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東京都千代田区有楽町一丁目12番１号
|
338
|
0.50
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三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
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東京都千代田区丸の内二丁目５番２号
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354
|
0.53
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３．2021年７月６日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書の変更報告書において、三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社が2021年６月30日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当第２四半期会計期間末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。なお、その大量保有報告書の変更報告書の内容は以下のとおりであります。
氏名又は名称
|
住所
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保有株券等の数(千株)
|
株券等保有割合(％)
|
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
|
東京都港区芝公園一丁目１番１号
|
2,963
|
4.40
|
日興アセットマネジメント株式会社
|
東京都港区赤坂九丁目７番１号
|
844
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1.25
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(6) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
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2021年９月30日現在
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区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(自己株式等)
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(その他)
|
―
|
―
|
―
|
完全議決権株式(自己株式等)
|
(自己保有株式)
|
―
|
―
|
完全議決権株式(その他)
|
|
664,292
|
―
|
単元未満株式
|
|
―
|
―
|
発行済株式総数
|
67,398,262
|
―
|
―
|
総株主の議決権
|
―
|
664,292
|
―
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(注) １．「単元未満株式」の欄には、当社所有の自己株式58株が含まれております。
２．「完全議決権株式(その他)」の欄の普通株式には、株式会社証券保管振替機構名義の特別口座に記載された株式が、3,700株(議決権37個)含まれております。また、「単元未満株式」の欄の普通株式には、同機構名義の特別口座に記載された株式が、25株含まれております。
② 【自己株式等】
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2021年９月30日現在
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所有者の氏名
又は名称
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所有者の住所
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自己名義
所有株式数
(株)
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他人名義
所有株式数
(株)
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所有株式数
の合計
(株)
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発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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(自己保有株式) 丸三証券株式会社
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東京都千代田区麹町三丁目３番６
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883,500
|
―
|
883,500
|
1.31
|
計
|
―
|
883,500
|
―
|
883,500
|
1.31
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２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
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旧役職名
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氏名
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異動年月日
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代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・投資相談部長）
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代表取締役専務取締役
（営業本部担当、エクイティ本部長）
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服部 誠
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2021年８月１日
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