第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
|
発行可能株式総数(株)
|
普通株式
|
194,600,000
|
計
|
194,600,000
|
② 【発行済株式】
種類
|
第３四半期会計期間
末現在発行数(株)
(2019年12月31日)
|
提出日現在
発行数(株)
(2020年２月14日)
|
上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名
|
内容
|
普通株式
|
70,689,033
|
70,689,033
|
東京証券取引所
(市場第一部)
|
単元株式数は100株であります。
|
計
|
70,689,033
|
70,689,033
|
―
|
―
|
(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
|
発行済株式
総数増減数
(株)
|
発行済株式
総数残高
(株)
|
資本金増減額
(百万円)
|
資本金残高
(百万円)
|
資本準備金
増減額
(百万円)
|
資本準備金
残高
(百万円)
|
2019年12月31日
|
―
|
70,689,033
|
─
|
12,272
|
─
|
4,294
|
(5) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(6) 【議決権の状況】
当第３四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2019年９月30日)に基づく株主名簿により記載しております。
① 【発行済株式】
2019年９月30日現在
区分
|
株式数(株)
|
議決権の数(個)
|
内容
|
無議決権株式
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(自己株式等)
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(その他)
|
―
|
―
|
―
|
完全議決権株式(自己株式等)
|
(自己保有株式) 普通株式
|
―
|
―
|
3,687,400
|
完全議決権株式(その他)
|
普通株式
|
669,584
|
―
|
66,958,400
|
単元未満株式
|
普通株式
|
―
|
―
|
43,233
|
発行済株式総数
|
70,689,033
|
―
|
―
|
総株主の議決権
|
―
|
669,584
|
―
|
(注) １ 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式64株が含まれております。
２ 「完全議決権株式(その他)」には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する株式数446,700株、議決権4,467個が含まれております。
② 【自己株式等】
2019年９月30日現在
所有者の氏名
又は名称
|
所有者の住所
|
自己名義
所有株式数
(株)
|
他人名義
所有株式数
(株)
|
所有株式数
の合計
(株)
|
発行済株式総数
に対する所有
株式数の割合(％)
|
(自己保有株式) 水戸証券株式会社
|
東京都中央区日本橋
２―３―10
|
3,687,400
|
―
|
3,687,400
|
5.22
|
計
|
―
|
3,687,400
|
―
|
3,687,400
|
5.22
|
(注) 「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する株式446,700株は含まれておりません。
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
３ 【業務の状況】
(1) 受入手数料の内訳
期別
|
区分
|
株券
(百万円)
|
債券
(百万円)
|
受益証券
(百万円)
|
その他
(百万円)
|
計
(百万円)
|
前第３四半期
累計期間 (自2018年４月１日 至2018年12月31日)
|
委託手数料
|
2,769
|
―
|
47
|
―
|
2,816
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
|
223
|
16
|
―
|
―
|
240
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
|
5
|
0
|
1,581
|
―
|
1,587
|
その他の受入手数料
|
13
|
0
|
2,430
|
13
|
2,457
|
計
|
3,011
|
16
|
4,059
|
13
|
7,101
|
当第３四半期
累計期間 (自2019年４月１日 至2019年12月31日)
|
委託手数料
|
3,096
|
―
|
36
|
―
|
3,132
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
|
7
|
44
|
―
|
―
|
52
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
|
0
|
0
|
1,517
|
―
|
1,517
|
その他の受入手数料
|
7
|
0
|
2,178
|
13
|
2,199
|
計
|
3,111
|
45
|
3,731
|
13
|
6,902
|
(2) トレーディング損益の内訳
区分
|
前第３四半期累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
|
当第３四半期累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年12月31日)
|
実現損益
(百万円)
|
評価損益
(百万円)
|
計
(百万円)
|
実現損益
(百万円)
|
評価損益
(百万円)
|
計
(百万円)
|
株券等
|
1,283
|
―
|
1,283
|
976
|
―
|
976
|
債券等
|
324
|
△1
|
323
|
579
|
△1
|
577
|
為替等
|
258
|
△1
|
256
|
71
|
1
|
73
|
計
|
1,867
|
△3
|
1,864
|
1,627
|
0
|
1,627
|
(3) 自己資本規制比率
区分
|
前事業年度
(2019年３月31日)
|
当第３四半期会計期間
(2019年12月31日)
|
基本的項目(百万円)
|
(A)
|
33,951
|
32,886
|
補完的項目
(百万円)
|
その他有価証券
評価差額金(評価益)等
|
|
3,977
|
4,058
|
金融商品取引責任準備金等
|
98
|
98
|
計
|
(B)
|
4,075
|
4,156
|
控除資産(百万円)
|
(C)
|
5,144
|
5,226
|
固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)＋(B)－(C)
|
(D)
|
32,883
|
31,816
|
リスク相当額
(百万円)
|
市場リスク相当額
|
|
1,436
|
1,460
|
取引先リスク相当額
|
|
311
|
454
|
基礎的リスク相当額
|
|
3,124
|
2,910
|
計
|
(E)
|
4,872
|
4,825
|
自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100
|
|
674.8
|
659.4
|
(注)１ 金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,793百万円、月末最大額は2,718百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は375百万円、月末最大額は430百万円であります。
当第３四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は1,650百万円、月末最大額は2,133百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は345百万円、月末最大額は515百万円であります。
２ 基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第３四半期累計期間及び前第３四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第３四半期累計期間
(自 2018.４.１
至 2018.12.31)
|
561,441
|
102,872
|
664,314
|
当第３四半期累計期間
(自 2019.４.１
至 2019.12.31)
|
541,334
|
78,915
|
620,250
|
(ロ) 債券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第３四半期累計期間
(自 2018．４．１
至 2018．12．31)
|
―
|
22,819
|
22,819
|
当第３四半期累計期間
(自 2019．４．１
至 2019．12．31)
|
―
|
41,690
|
41,690
|
(ハ) 受益証券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第３四半期累計期間
(自 2018．４．１
至 2018．12．31)
|
16,466
|
―
|
16,466
|
当第３四半期累計期間
(自 2019．４．１
至 2019．12．31)
|
10,115
|
―
|
10,115
|
(ニ) その他
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第３四半期累計期間
(自 2018．４．１
至 2018．12．31)
|
26
|
―
|
26
|
当第３四半期累計期間
(自 2019．４．１
至 2019．12．31)
|
21
|
―
|
21
|
② 証券先物取引等の状況
当第３四半期累計期間及び前第３四半期累計期間における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引
期別
|
先物取引(百万円)
|
オプション取引(百万円)
|
合計
(百万円)
|
受託
|
自己
|
受託
|
自己
|
前第３四半期累計期間
(自 2018．４．１
至 2018．12．31)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
当第３四半期累計期間
(自 2019．４．１
至 2019．12．31)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
(ロ) 債券に係る取引
期別
|
先物取引(百万円)
|
オプション取引(百万円)
|
合計
(百万円)
|
受託
|
自己
|
受託
|
自己
|
前第３四半期累計期間
(自 2018．４．１
至 2018．12．31)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
当第３四半期累計期間
(自 2019．４．１
至 2019．12．31)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
当第３四半期累計期間及び前第３四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券
期別
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)
|
前第３四半期累計期間
(自 2018．４．１
至 2018．12．31)
|
10,821
|
11,950
|
―
|
―
|
1
|
―
|
―
|
当第３四半期累計期間
(自 2019．４．１
至 2019．12．31)
|
158
|
140
|
―
|
―
|
2
|
―
|
―
|
② 債券
期別
|
種類
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)
|
前第３四半期
累計期間
(自 2018.４.１
至 2018.12.31)
|
国債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
地方債
|
150
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
特殊債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
社債
|
1,840
|
―
|
―
|
1,840
|
―
|
―
|
―
|
外国債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
合計
|
1,990
|
―
|
―
|
1,840
|
―
|
―
|
―
|
当第３四半期
累計期間
(自 2019.４.１
至 2019.12.31)
|
国債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
地方債
|
150
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
特殊債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
社債
|
4,590
|
―
|
―
|
4,288
|
―
|
―
|
―
|
外国債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
合計
|
4,740
|
―
|
―
|
4,288
|
―
|
―
|
―
|
③ 受益証券
期別
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)
|
前第３四半期累計期間
(自 2018.４.１
至 2018.12.31)
|
―
|
―
|
―
|
259,011
|
―
|
182
|
―
|
当第３四半期累計期間
(自 2019.４.１
至 2019.12.31)
|
―
|
―
|
―
|
268,160
|
―
|
243
|
―
|
④ その他
期別
|
種類
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)
|
前第３四半期
累計期間 (自 2018.４.１ 至 2018.12.31)
|
コマーシャル
・ペーパー
|
1,000
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
外国証書
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
その他
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
当第３四半期
累計期間 (自 2019.４.１ 至 2019.12.31)
|
コマーシャル
・ペーパー
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
外国証書
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
その他
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|