３ 【業務の状況】

(1) 受入手数料の内訳

前第３四半期累計期間(自　平成27年４月１日　至　平成27年12月31日)

区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計(百万円)
委託手数料	4,628	―	240	―	4,869
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	80	0	―	―	81
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	5	863	―	868
その他の受入手数料	49	0	387	267	705
計	4,759	6	1,491	267	6,524

当第３四半期累計期間(自　平成28年４月１日　至　平成28年12月31日)

区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計(百万円)
委託手数料	3,602	―	146	―	3,748
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	21	0	―	―	21
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	―	―	459	―	459
その他の受入手数料	40	0	397	240	679
計	3,664	0	1,004	240	4,910

(2) トレーディング損益の内訳

区分	前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)			当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)
	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等トレーディング損益	1,292	△36	1,256	1,440	86	1,527
債券等トレーディング損益	275	△8	266	549	19	569
その他のトレーディング損益	557	△4	552	282	7	289
計	2,124	△49	2,075	2,273	113	2,386

(3) 自己資本規制比率

（単位：百万円）

			前第３四半期会計期間末 (平成27年12月31日)	当第３四半期会計期間末 (平成28年12月31日)
基本的項目		(Ａ)	44,638	45,824
補完的項目	その他有価証券評価差額金(評価益)等		10,414	7,956
	金融商品取引責任準備金等		202	181
	一般貸倒引当金		―	0
	計	(Ｂ)	10,616	8,138
控除資産		(Ｃ)	12,505	7,475
固定化されていない自己資本　(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)		(Ｄ)	42,750	46,487
リスク相当額	市場リスク相当額		4,011	3,689
	取引先リスク相当額		680	742
	基礎的リスク相当額		2,651	2,603
	計	(Ｅ)	7,343	7,035
自己資本規制比率　　(Ｄ)／(Ｅ)×100			582.1%	660.7%

(注)　上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。

期別	市場リスク相当額		取引先リスク相当額
	月末平均額(百万円)	月末最大額(百万円)	月末平均額(百万円)	月末最大額(百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)	3,845	4,117	746	813
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)	3,192	3,689	606	742

(4) 有価証券の売買等業務

① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)

(イ) 株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日　至　平成27年12月31日)	1,441,899	200,229	1,642,129
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日　至　平成28年12月31日)	979,111	115,223	1,094,335

(ロ) 債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日　至　平成27年12月31日)	―	4,243	4,243
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日　至　平成28年12月31日)	―	2,161	2,161

(ハ) 受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日　至　平成27年12月31日)	109,177	8,974	118,152
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日　至　平成28年12月31日)	60,159	3,027	63,186

(ニ) その他

期別	新株引受権 証書(新株 引受権証券 を含む) (百万円)	外国新株 引受権証券 (百万円)	コマーシャル・ペー パー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)	0	―	―	―	1,955	1,956
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)	―	―	―	―	2,401	2,401

(受託取引の状況)

上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。

期別	新株引受権 証書(新株 引受権証券 を含む) (百万円)	外国新株 引受権証券 (百万円)	コマーシャル・ペー パー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)	0	―	―	―	1,955	1,955
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)	―	―	―	―	2,401	2,401

② 証券先物取引等の状況

(イ) 株式に係る取引

期別	先物取引		オプション取引		合計(百万円)
	受託(百万円)	自己(百万円)	受託(百万円)	自己(百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)	―	31,125	668,384	186,444	885,954
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)	684	―	268,475	―	269,160

(ロ) 債券に係る取引

期別	先物取引		オプション取引		合計(百万円)
	受託(百万円)	自己(百万円)	受託(百万円)	自己(百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)	―	2,686,461	―	87,731	2,774,192
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)	―	―	―	―	―

③ 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

(イ) 株券

期別	種類	引受高		売出高		募集の取扱高		売出しの取扱高		私募の取扱高
		株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)
前第３四半期 累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年12月31日)	内国株券	3,169	4,639	3,169	4,639	―	―	1	3	―	―
	外国株券	―	―	―	―	―	―	―	―	―	―
当第３四半期 累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年12月31日)	内国株券	454	1,142	454	1,142	―	―	―	―	―	―
	外国株券	―	―	―	―	―	―	―	―	―	―

(注)　株券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。

(ロ) 債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)	国債	93	―	93	―	―
	地方債	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	2,620	30
	合計	93	―	93	2,620	30
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)	国債	37	―	37	―	―
	地方債	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	6,932	―
	合計	37	―	37	6,932	―

(注)　債券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。

(ハ) 受益証券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)
前第３四半期累計期間 (自　平成27年４月１日 至　平成27年12月31日)	株式投信
	単位型	―	―	―	―	―
	追加型	―	―	39,570	―	1,023
	公社債投信
	単位型	―	―	―	―	―
	追加型	―	―	372,682	―	―
	外国投信	―	―	978	―	60
	合計	―	―	413,230	―	1,083
当第３四半期累計期間 (自　平成28年４月１日 至　平成28年12月31日)	株式投信
	単位型	―	―	―	―	―
	追加型	―	―	33,612	―	66
	公社債投信
	単位型	―	―	―	―	―
	追加型	―	―	262,748	―	―
	外国投信	―	―	213	―	79
	合計	―	―	296,575	―	146

(注)　受益証券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。

(ニ) その他

該当事項はありません。

第４ 【経理の状況】

１．四半期連結財務諸表の作成方法について

当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内閣府令第64号)並びに同規則第61条及び82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に基づいて作成しております。

２．監査証明について

当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第３四半期連結会計期間(平成28年10月１日から平成28年12月31日まで)及び第３四半期連結累計期間(平成28年４月１日から平成28年12月31日まで)に係る四半期連結財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。