第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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198,000,000
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計
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198,000,000
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② 【発行済株式】
種類
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第３四半期会計期間末
現在発行数(株)
(2018年12月31日)
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提出日現在発行数(株)
(2019年２月７日)
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上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名
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内容
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普通株式
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49,525,649
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49,525,649
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東京証券取引所 市場第一部
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単元株式数は100株
であります。
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計
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49,525,649
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49,525,649
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―
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―
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(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式
総数増減数
(株)
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発行済株式
総数残高
(株)
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資本金増減額
(百万円)
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資本金残高
(百万円)
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資本準備金
増減額
(百万円)
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資本準備金
残高
(百万円)
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2018年10月１日～
2018年12月31日
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―
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49,525,649
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―
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8,000
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―
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7,863
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(5) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(6) 【議決権の状況】
当第３四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2018年９月30日)に基づく株主名簿による記載をしております。
① 【発行済株式】
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2018年12月31日現在
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区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
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―
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―
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議決権制限株式(自己株式等)
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―
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―
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―
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議決権制限株式(その他)
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―
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―
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―
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完全議決権株式(自己株式等)
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(自己保有株式)
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―
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―
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普通株式
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6,300,800
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完全議決権株式(その他)
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普通株式
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43,218,000
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432,180
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―
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単元未満株式
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普通株式
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6,849
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―
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―
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発行済株式総数
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49,525,649
|
―
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―
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総株主の議決権
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―
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432,180
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―
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(注) １．当社において証券保管振替機構名義の株式はありません。
２．「単元未満株式」欄の普通株式には、当社保有の自己株式が含まれております。なお、直前の基準日(2018年９月30日)における当社保有の単元未満自己株式数は21株でしたが、当第３四半期会計期間に買取を行ったため、当第３四半期会計期間末の当社保有の自己株式数は6,300,843株、うち単元未満自己株式数は43株であります。
② 【自己株式等】
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2018年12月31日現在
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所有者の氏名
又は名称
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所有者の住所
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自己名義
所有株式数
(株)
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他人名義
所有株式数
(株)
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所有株式数
の合計
(株)
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発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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(自己保有株式)
藍澤證券株式会社
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東京都中央区日本橋一丁目20番３号
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6,300,800
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―
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6,300,800
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12.72
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計
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―
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6,300,800
|
―
|
6,300,800
|
12.72
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(注) なお、当第３四半期会計期間末現在の自己株式数は6,300,843株であります。
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役名及び職名
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旧役名及び職名
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氏名
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異動年月日
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代表取締役会長
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代表取締役社長 投資リサーチセンター担当
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藍澤 基彌
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2018年７月１日
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代表取締役会長 CEO
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代表取締役会長
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2018年10月１日
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代表取締役社長
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取締役
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藍澤 卓弥
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2018年７月１日
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代表取締役社長 COO兼CHO
戦略人事担当
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代表取締役社長
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2018年10月１日
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専務取締役 戦略企画本部長 兼 投資顧問部担当
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専務取締役 戦略企画本部長 兼 戦略企画部長
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角道 裕司
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2018年７月１日
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専務取締役 CIO
新規事業創発・地方創生担当
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専務取締役 戦略企画本部長 兼 投資顧問部担当
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2018年10月１日
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常務取締役 営業本部長
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常務取締役 営業本部長 投資顧問室担当
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大石 敦
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2018年７月１日
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取締役 コンプライアンス本部長
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取締役 コンプライアンス本部長 兼 営業管理部長
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新島 直以
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2018年７月１日
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取締役 管理本部長 兼 商品本部担当
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取締役会 管理本部長 兼 経営企画部長 兼 業務統括部長
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真柴 一裕
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2018年７月１日
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取締役 管理本部長 兼 商品本部担当 兼 投資顧問部担当
|
取締役 管理本部長 兼 商品本部担当
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2018年10月１日
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※CEO（Chief Executive Officer： チーフ・エグゼクティブ・オフィサー）
COO（Chief Operating Officer： チーフ・オペレーティング・オフィサー）
CHO（Chief Human Officer： チーフ・ヒューマン・オフィサー）
CIO（Chief Innovation Officer： チーフ・イノベーション・オフィサー）