第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
|
発行可能株式総数(株)
|
普通株式
|
198,000,000
|
計
|
198,000,000
|
② 【発行済株式】
種類
|
第１四半期会計期間末
現在発行数(株)
(2021年６月30日)
|
提出日現在発行数(株)
(2021年８月５日)
|
上場金融商品取引所名
又は登録認可金融商品
取引業協会名
|
内容
|
普通株式
|
47,525,649
|
47,525,649
|
東京証券取引所
市場第一部
|
単元株式数は100株
であります。
|
計
|
47,525,649
|
47,525,649
|
―
|
―
|
(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
|
発行済株式
総数増減数
(株)
|
発行済株式
総数残高
(株)
|
資本金増減額
(百万円)
|
資本金残高
(百万円)
|
資本準備金
増減額
(百万円)
|
資本準備金
残高
(百万円)
|
2021年４月１日～
2021年６月30日
|
―
|
47,525,649
|
―
|
8,000
|
―
|
7,863
|
(5) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第１四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(6) 【議決権の状況】
当第１四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2021年３月31日)に基づく株主名簿による記載をしております。
① 【発行済株式】
|
|
|
|
2021年６月30日現在
|
区分
|
株式数(株)
|
議決権の数(個)
|
内容
|
無議決権株式
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(自己株式等)
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(その他)
|
―
|
―
|
―
|
完全議決権株式(自己株式等)
|
(自己保有株式)
|
―
|
―
|
普通株式
|
7,010,500
|
完全議決権株式(その他)
|
普通株式
|
40,508,700
|
405,087
|
―
|
単元未満株式
|
普通株式
|
6,449
|
―
|
―
|
発行済株式総数
|
47,525,649
|
―
|
―
|
総株主の議決権
|
―
|
405,087
|
―
|
(注) １．「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として信託が保有する当社株式487,700株（議決権4,877個）が含まれております。
２．当社において証券保管振替機構名義の株式はありません。
３．「単元未満株式」欄の普通株式には、当社保有の自己株式が含まれております。なお、直前の基準日(2021年３月31日)における当社保有の単元未満自己株式数は90株であります。
② 【自己株式等】
|
|
2021年６月30日現在
|
所有者の氏名
又は名称
|
所有者の住所
|
自己名義
所有株式数
(株)
|
他人名義
所有株式数
(株)
|
所有株式数
の合計
(株)
|
発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
|
(自己保有株式) 藍澤證券株式会社
|
東京都中央区日本橋一丁目20番３号
|
7,010,500
|
―
|
7,010,500
|
14.75
|
計
|
―
|
7,010,500
|
―
|
7,010,500
|
14.75
|
(注) 「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として所有する487,700株につきましては、上記の自己株式等に含まれておりません。
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
３ 【業務の状況】
(1) 受入手数料の内訳
前第１四半期累計期間(自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
区分
|
株券
(百万円)
|
債券
(百万円)
|
受益証券
(百万円)
|
その他
(百万円)
|
計(百万円)
|
委託手数料
|
1,999
|
―
|
53
|
―
|
2,052
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
|
0
|
0
|
―
|
―
|
1
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
|
―
|
―
|
116
|
―
|
116
|
その他の受入手数料
|
10
|
0
|
150
|
132
|
293
|
計
|
2,010
|
1
|
319
|
132
|
2,463
|
当第１四半期累計期間(自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
区分
|
株券
(百万円)
|
債券
(百万円)
|
受益証券
(百万円)
|
その他
(百万円)
|
計(百万円)
|
委託手数料
|
1,360
|
―
|
17
|
―
|
1,378
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
|
1
|
1
|
―
|
―
|
3
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
|
―
|
―
|
425
|
―
|
425
|
その他の受入手数料
|
9
|
0
|
223
|
280
|
513
|
計
|
1,372
|
1
|
666
|
280
|
2,320
|
(2) トレーディング損益の内訳
区分
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
実現損益
(百万円)
|
評価損益
(百万円)
|
計
(百万円)
|
実現損益
(百万円)
|
評価損益
(百万円)
|
計
(百万円)
|
株券等トレーディング損益
|
772
|
0
|
772
|
894
|
22
|
916
|
債券等トレーディング損益
|
76
|
△14
|
61
|
31
|
3
|
34
|
その他のトレーディング損益
|
167
|
0
|
168
|
154
|
9
|
163
|
計
|
1,016
|
△13
|
1,003
|
1,080
|
34
|
1,115
|
(3) 自己資本規制比率
（単位：百万円）
|
前第１四半期会計期間末(2020年６月30日)
|
当第１四半期会計期間末
(2021年６月30日)
|
基本的項目
|
(Ａ)
|
45,316
|
47,565
|
補完的項目
|
その他有価証券評価差額金(評価益)等
|
|
5,698
|
9,653
|
金融商品取引責任準備金等
|
|
169
|
146
|
一般貸倒引当金
|
|
0
|
0
|
計
|
(Ｂ)
|
5,868
|
9,799
|
控除資産
|
(Ｃ)
|
13,822
|
22,661
|
固定化されていない自己資本 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)
|
(Ｄ)
|
37,362
|
34,703
|
リスク相当額
|
市場リスク相当額
|
|
4,032
|
4,394
|
取引先リスク相当額
|
|
912
|
820
|
基礎的リスク相当額
|
|
3,312
|
3,449
|
計
|
(Ｅ)
|
8,256
|
8,664
|
自己資本規制比率 (Ｄ)／(Ｅ)×100
|
452.5%
|
400.5%
|
(注) 上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
期別
|
市場リスク相当額
|
取引先リスク相当額
|
月末平均額(百万円)
|
月末最大額(百万円)
|
月末平均額(百万円)
|
月末最大額(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
3,970
|
4,136
|
902
|
925
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
4,258
|
4,394
|
789
|
882
|
(4) 有価証券の売買等業務
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
(イ) 株券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
359,563
|
57,035
|
416,598
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
326,412
|
66,038
|
392,451
|
(ロ) 債券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
―
|
4,417
|
4,417
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
―
|
1,733
|
1,733
|
(ハ) 受益証券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
25,980
|
1
|
25,981
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
12,287
|
14
|
12,301
|
(ニ) その他
期別
|
新株引受権
証書(新株
引受権証券
を含む)
(百万円)
|
外国新株
引受権証券
(百万円)
|
コマーシャル・ペー
パー
(百万円)
|
外国証書
(百万円)
|
その他
(百万円)
|
合計
(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
2,863
|
2,863
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
454
|
454
|
(受託取引の状況)
上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。
期別
|
新株引受権
証書(新株
引受権証券
を含む)
(百万円)
|
外国新株
引受権証券
(百万円)
|
コマーシャル・ペー
パー
(百万円)
|
外国証書
(百万円)
|
その他
(百万円)
|
合計
(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
2,863
|
2,863
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
―
|
―
|
―
|
―
|
454
|
454
|
② 証券先物取引等の状況
(イ) 株式に係る取引
期別
|
先物取引
|
オプション取引
|
合計(百万円)
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
453
|
―
|
20,163
|
―
|
20,616
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
284
|
―
|
16,939
|
―
|
17,223
|
(ロ) 債券に係る取引
該当事項はありません。
③ 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
(イ) 株券
期別
|
種類
|
引受高
|
売出高
|
募集の取扱高
|
売出しの取扱高
|
私募の取扱高
|
株数
(千株)
|
金額
(百万円)
|
株数
(千株)
|
金額
(百万円)
|
株数
(千株)
|
金額
(百万円)
|
株数
(千株)
|
金額
(百万円)
|
株数
(千株)
|
金額
(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
内国株券
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
外国株券
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
内国株券
|
16
|
31
|
16
|
31
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
外国株券
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
(注) 株券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
(ロ) 債券
期別
|
種類
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
国債
|
211
|
―
|
211
|
―
|
―
|
地方債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
特殊債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
社債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
外国債券
|
―
|
―
|
―
|
―
|
150
|
合計
|
211
|
―
|
211
|
―
|
150
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
国債
|
130
|
―
|
130
|
―
|
―
|
地方債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
特殊債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
社債
|
100
|
―
|
100
|
―
|
―
|
外国債券
|
―
|
―
|
―
|
―
|
432
|
合計
|
230
|
―
|
230
|
―
|
432
|
(注) 債券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
(ハ) 受益証券
期別
|
種類
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
前第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)
|
株式投信
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
9,889
|
―
|
210
|
公社債投信
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
104,561
|
―
|
―
|
外国投信
|
―
|
―
|
154
|
―
|
―
|
合計
|
―
|
―
|
114,605
|
―
|
210
|
当第１四半期累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
|
株式投信
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
16,877
|
―
|
1,415
|
公社債投信
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
117,950
|
―
|
―
|
外国投信
|
―
|
―
|
89
|
―
|
―
|
合計
|
―
|
―
|
134,918
|
―
|
1,415
|
(注) 受益証券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
(ニ) その他
該当事項はありません。