１ 【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】

2021年６月28日に提出いたしました第101期（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）有価証券報告書の記載事項の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため有価証券報告書の訂正報告書を提出するものであります。

　

２ 【訂正事項】

 

第一部　企業情報

第４　提出会社の状況

２　自己株式の取得等の状況

(2）取締役会決議による取得の状況

 

４　コーポレート・ガバナンスの状況等

(1）コーポレート・ガバナンスの概要

②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

（ホ）指名報酬諮問委員会

 

(2）役員の状況

①役員一覧

 

 

第５　経理の状況

１　連結財務諸表等

(1）連結財務諸表

④連結キャッシュ・フロー計算書

関連当事者情報

２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

（重要な後発事象）

１　自己株式の取得

（2）自己株式取得の実施内容

 

 

３ 【訂正箇所】

訂正箇所は　　を付して表示しております。

 

 

第４　提出会社の状況

２　自己株式の取得等の状況

(2）取締役会決議による取得の状況

（訂正前）

区分

株式数(株)

価額の総額(百万円)

取締役会（2021年２月26日）での決議状況
（取得期間　2021年３月１日～2022年２月28日）

1,500,000

1,800

当事業年度前における取得自己株式

―

―

当事業年度における取得自己株式

235,500

237

残存決議株式の総数及び価額の総額

1,264,500

1,562

当事業年度の末日現在の未行使割合（％）

84.3

86.8

当期間における取得自己株式

276,100

285

提出日現在の未行使割合（％）

65.9

70.9

 

 

（訂正後）

区分

株式数(株)

価額の総額(百万円)

取締役会（2021年２月26日）での決議状況
（取得期間　2021年３月１日～2022年２月28日）

1,500,000

1,800

当事業年度前における取得自己株式

―

―

当事業年度における取得自己株式

235,500

237

残存決議株式の総数及び価額の総額

1,264,500

1,562

当事業年度の末日現在の未行使割合（％）

84.3

86.8

当期間における取得自己株式

271,200

282

提出日現在の未行使割合（％）

66.2

71.1

 

 

 

第４　提出会社の状況

４　コーポレート・ガバナンスの状況等

(1）コーポレート・ガバナンスの概要

②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

（ホ）指名報酬諮問委員会

（訂正前）

(ホ) 指名報酬諮問委員会

指名報酬諮問委員会は、当社の取締役候補者の指名や取締役の報酬などの公正性及び客観性を担保し、もって当社の適切な経営体制の構築に資することを目的とした取締役会の諮問機関（任意委員会）で、代表取締役社長、取締役１名、社外取締役４名の計６名で構成されております。なお、指名報酬諮問委員会の構成は、代表取締役社長 兼 社長執行役員 藍澤卓弥を委員長とするほか、取締役 兼 常務執行役員 真柴一裕、社外取締役 髙橋厚男、社外取締役 德岡國見、社外取締役(監査等委員) 山本聡、及び社外取締役（監査等委員） 花房幸範を構成員としています。

 

（訂正後）

(ホ) 指名報酬諮問委員会

指名報酬諮問委員会は、当社の取締役候補者の指名や取締役の報酬などの公正性及び客観性を担保し、もって当社の適切な経営体制の構築に資することを目的とした取締役会の諮問機関（任意委員会）で、代表取締役社長、取締役１名、社外取締役３名の計５名で構成されております。なお、指名報酬諮問委員会の構成は、代表取締役社長 兼 社長執行役員 藍澤卓弥を委員長とするほか、取締役 兼 常務執行役員 真柴一裕、社外取締役 髙橋厚男、社外取締役 德岡國見、及び社外取締役（監査等委員） 花房幸範を構成員としています。

 

第４　提出会社の状況

４　コーポレート・ガバナンスの状況等

(2）役員の状況

①役員一覧

（訂正前）

男性9名　女性1名　（役員のうち女性の比率11.1％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

代表取締役社長
兼 社長執行役員

藍澤　卓弥

1974年９月５日生

1997年10月

株式会社野村総合研究所入社

2005年７月

当社 入社

2010年３月

理事 企画部専門部長

2012年６月

取締役

2013年５月

八幡証券株式会社 取締役

2014年６月

専務取締役 管理本部長

2014年６月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役（現職）

2016年６月

代表取締役専務 管理本部長

2017年３月

日本アジア証券株式会社 代表取締役社長

2017年３月

2018年６月

取締役

JAPAN SECURITIES INC.DIRECTOR（現職）

2018年７月

当社　代表取締役社長

2018年10月

当社　代表取締役社長COO 兼 CHO

2019年６月

当社　代表取締役社長CEO 兼 CHO

2020年４月

当社　代表取締役社長 兼 社長執行役員（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

代表取締役社長（現職）

 

(注)２

847

取締役
兼 専務執行役員

大石　敦

1967年12月10日生

1990年４月

当社 入社

2005年７月

投資銀行部長

2005年７月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 代表取締役社長

2006年７月

投資銀行第一部長

2009年６月

執行役員 企画部長

2009年６月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役（現職）

2013年５月

八幡証券株式会社 取締役

2013年６月

執行役員 事業戦略本部長兼企画部長

2014年６月

取締役 事業戦略本部長兼企画部長

2017年３月

日本アジア証券株式会社 取締役

2017年４月

常務取締役 営業本部長兼中国営業本部長、投資顧問室担当

2019年５月

2020年１月

常務取締役CMO

常務取締役CMO 兼 引受部長

2020年４月

取締役 兼 常務執行役員

2021年４月

取締役 兼 専務執行役員（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

取締役（現職）

2021年４月

ライフデザインパートナーズ株式会社

取締役（現職）

 

(注)２

23

 

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役
兼 常務執行役員

新島　直以

1960年７月６日生

1989年２月

当社 入社

2000年８月

経営企画部 経営企画課長

2007年６月

企画第一部長

2011年８月

理事 管理本部副本部長兼総務人事部長

2014年６月

執行役員 管理本部副本部長兼総務人事部長

2015年６月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 監査役（現職）

2017年３月

日本アジア証券株式会社 監査役

2017年４月

執行役員 コンプライアンス本部長

2017年６月

取締役 コンプライアンス本部長

2018年３月

取締役 コンプライアンス本部長兼営業管理部長

2018年7月

取締役 コンプライアンス本部長

2020年４月

取締役 兼 常務執行役員（現職）

2021年２月

あいざわアセットマネジメント株式会社取締役（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

取締役（現職）

2021年４月

ライフデザインパートナーズ株式会社

取締役（現職）

 

(注)２

19

取締役
兼 常務執行役員

真柴　一裕

1966年４月29日生

1990年４月

内藤証券株式会社 入社

2001年４月

当社 入社

2011年６月

同社 代表取締役社長（現職）

2011年10月

経理部長

2013年５月

八幡証券株式会社 監査役

2016年６月

執行役員 経理部長

2017年３月

日本アジア証券株式会社 監査役

2017年４月

上席執行役員 管理本部長兼経営企画部長

2018年３月

上席執行役員 管理本部長兼経営企画部長兼業務統括部長

2018年６月

取締役 管理本部長

2019年５月

取締役CFO

2020年４月

取締役 兼 上席執行役員

2020年６月

あすかアセットマネジメント株式会社 （現あいざわアセットマネジメント株式会社）取締役（現職）

2021年４月

取締役 兼 常務執行役員（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

取締役（現職）

 

(注)２

15

社外取締役

髙橋　厚男

1940年11月12日生

1964年４月

大蔵省（現財務省） 入省

1991年６月

大蔵省官房審議官（銀行局担当）

1993年６月

関税局長

1998年７月

日本証券業協会常務理事・専務理事・副会長を歴任

2004年４月

公認会計士・監査審査会委員

2005年７月

財団法人日本証券経済研究所（現公益財団法人日本証券経済研究所）理事長

2007年11月

日本投資者保護基金理事長

2011年６月

公益財団法人日本証券経済研究所特別嘱託

2012年６月

当社 社外取締役（現職）

 

(注)１、２

―

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

社外取締役

德岡　國見

1951年11月27日生

1976年４月

株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入社

1987年５月

ロンドン興銀（出向）Associate Director

1993年７月

興銀証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 債券営業第一部長

1999年６月

同社 執行役員

2000年10月

同社 常務執行役員市場営業グループ長

2007年４月

同社 常務執行役員グローバル投資銀行部門長

2008年９月

株式会社あおぞら銀行 専務執行役員

2009年６月

同社 代表取締役副社長

2016年６月

当社 社外取締役（現職）

2017年７月

株式会社エスネットワークス 社外監査役（現職）

 

(注)１、２

―

社外取締役
(監査等委員)

山本　聡

1954年５月７日生

1978年４月

三井信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）入社

2001年11月

中央三井信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社） 年金営業第三部長

2002年３月

三井アセット信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）年金営業第三部長

2007年10月

中央三井アセット信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）執行役員

2009年６月

同社 取締役常務執行役員

2010年６月

中央三井アセットマネジメント株式会社（現三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社）取締役社長

2012年４月

三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 取締役副社長

2012年６月

日本株主データサービス株式会社 取締役副社長

2013年10月

株式会社デベロッパー三信 顧問兼三井住友トラストＴＡソリューション株式会社 顧問

2014年６月

当社 社外監査役

2020年６月

あすかアセットマネジメント株式会社（現あいざわアセットマネジメント株式会社） 監査役（現職）

2021年６月

当社 社外取締役（監査等委員）（現職）

 

(注)１、３

9

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

社外取締役
(監査等委員)

花房　幸範

1975年5月10日

1998年４月

青山監査法人　入所

2001年７月

公認会計士登録

2003年７月

日本アジアホールディングズ株式会社

（現日本アジアグループ株式会社）　入社

2009年８月

アカウンティングワークス株式会社設立　代表取締役（現職）

2015年３月

アークランドサービス株式会社（現アークランドサービスホールディングス株式会社）　社外監査役

2016年３月

アークランドサービス株式会社（現アークランドサービスホールディングス株式会社）　社外取締役（監査等委員）（現職）

2017年９月

ペプチドリーム株式会社　社外取締役（監査等委員）（現職）

2018年５月

株式会社ギフト　社外監査役

2019年１月

株式会社ギフト　社外取締役（監査等委員）（現職）

2019年６月

花房・広田税理士法人　代表社員（現職）

2020年６月

当社 社外取締役

2021年６月

当社 社外取締役（監査等委員）（現職）

 

(注)１、３

―

取締役
(監査等委員)

佐藤　光太郎

1958年11月8日

1983年４月

オリエント時計株式会社 入社

1989年４月

東京証券株式会社（現東海東京証券株式会社） 入社

2004年10月

東海東京証券香港（出向）Managing Director

2008年10月

日本アジア証券株式会社（現藍澤證券株式会社）　入社 外国エクイティ部長

2010年10月

同社 商品本部長

2012年７月

同社 執行役員 商品本部長

2018年７月

当社 執行役員 商品本部長

2020年４月

上席執行役員商品本部長

2021年４月

当社顧問

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

監査役（現職）

2021年６月

当社 取締役（監査等委員）（現職）

 

(注)３

―

 

 

 

（訂正後）

男性8名　女性1名　（役員のうち女性の比率11.1％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

代表取締役社長
兼 社長執行役員

藍澤　卓弥

1974年９月５日生

1997年10月

株式会社野村総合研究所入社

2005年７月

当社 入社

2010年３月

理事 企画部専門部長

2012年６月

取締役

2013年５月

八幡証券株式会社 取締役

2014年６月

専務取締役 管理本部長

2014年６月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役（現職）

2016年６月

代表取締役専務 管理本部長

2017年３月

日本アジア証券株式会社 代表取締役社長

2017年３月

2018年６月

取締役

JAPAN SECURITIES INC.DIRECTOR（現職）

2018年７月

当社　代表取締役社長

2018年10月

当社　代表取締役社長COO 兼 CHO

2019年６月

当社　代表取締役社長CEO 兼 CHO

2020年４月

当社　代表取締役社長 兼 社長執行役員（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

代表取締役社長（現職）

 

(注)２

867

取締役
兼 専務執行役員

大石　敦

1967年12月10日生

1990年４月

当社 入社

2005年７月

投資銀行部長

2005年７月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 代表取締役社長

2006年７月

投資銀行第一部長

2009年６月

執行役員 企画部長

2009年６月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役（現職）

2013年５月

八幡証券株式会社 取締役

2013年６月

執行役員 事業戦略本部長兼企画部長

2014年６月

取締役 事業戦略本部長兼企画部長

2017年３月

日本アジア証券株式会社 取締役

2017年４月

常務取締役 営業本部長兼中国営業本部長、投資顧問室担当

2019年５月

2020年１月

常務取締役CMO

常務取締役CMO 兼 引受部長

2020年４月

取締役 兼 常務執行役員

2021年４月

取締役 兼 専務執行役員（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

取締役（現職）

2021年４月

ライフデザインパートナーズ株式会社

取締役（現職）

 

(注)２

30

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役
兼 常務執行役員

新島　直以

1960年７月６日生

1989年２月

当社 入社

2000年８月

経営企画部 経営企画課長

2007年６月

企画第一部長

2011年８月

理事 管理本部副本部長兼総務人事部長

2014年６月

執行役員 管理本部副本部長兼総務人事部長

2015年６月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 監査役（現職）

2017年３月

日本アジア証券株式会社 監査役

2017年４月

執行役員 コンプライアンス本部長

2017年６月

取締役 コンプライアンス本部長

2018年３月

取締役 コンプライアンス本部長兼営業管理部長

2018年7月

取締役 コンプライアンス本部長

2020年４月

取締役 兼 常務執行役員（現職）

2021年２月

あいざわアセットマネジメント株式会社取締役（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

取締役（現職）

2021年４月

ライフデザインパートナーズ株式会社

取締役（現職）

 

(注)２

25

取締役
兼 常務執行役員

真柴　一裕

1966年４月29日生

1990年４月

内藤証券株式会社 入社

2001年４月

当社 入社

2011年６月

アイザワ・インベストメンツ株式会社 代表取締役社長（現職）

2011年10月

経理部長

2013年５月

八幡証券株式会社 監査役

2016年６月

執行役員 経理部長

2017年３月

日本アジア証券株式会社 監査役

2017年４月

上席執行役員 管理本部長兼経営企画部長

2018年３月

上席執行役員 管理本部長兼経営企画部長兼業務統括部長

2018年６月

取締役 管理本部長

2019年５月

取締役CFO

2020年４月

取締役 兼 上席執行役員

2020年６月

あすかアセットマネジメント株式会社 （現あいざわアセットマネジメント株式会社）取締役（現職）

2021年４月

取締役 兼 常務執行役員（現職）

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

取締役（現職）

 

(注)２

21

社外取締役

髙橋　厚男

1940年11月12日生

1964年４月

大蔵省（現財務省） 入省

1991年６月

大蔵省官房審議官（銀行局担当）

1993年６月

関税局長

1998年７月

日本証券業協会常務理事・専務理事・副会長を歴任

2004年４月

公認会計士・監査審査会委員

2005年７月

財団法人日本証券経済研究所（現公益財団法人日本証券経済研究所）理事長

2007年11月

日本投資者保護基金理事長

2011年６月

公益財団法人日本証券経済研究所特別嘱託

2012年６月

当社 社外取締役（現職）

 

(注)１、２

―

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

社外取締役

德岡　國見

1951年11月27日生

1976年４月

株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入社

1987年５月

ロンドン興銀（出向）Associate Director

1993年７月

興銀証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 債券営業第一部長

1999年６月

同社 執行役員

2000年10月

同社 常務執行役員市場営業グループ長

2007年４月

同社 常務執行役員グローバル投資銀行部門長

2008年９月

株式会社あおぞら銀行 専務執行役員

2009年６月

同社 代表取締役副社長

2016年６月

当社 社外取締役（現職）

2017年７月

株式会社エスネットワークス 社外監査役（現職）

 

(注)１、２

―

社外取締役
(監査等委員)

山本　聡

1954年５月７日生

1978年４月

三井信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）入社

2001年11月

中央三井信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社） 年金営業第三部長

2002年３月

三井アセット信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）年金営業第三部長

2007年10月

中央三井アセット信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）執行役員

2009年６月

同社 取締役常務執行役員

2010年６月

中央三井アセットマネジメント株式会社（現三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社）取締役社長

2012年４月

三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 取締役副社長

2012年６月

日本株主データサービス株式会社 取締役副社長

2013年10月

株式会社デベロッパー三信 顧問兼三井住友トラストＴＡソリューション株式会社 顧問

2014年６月

当社 社外監査役

2020年６月

あすかアセットマネジメント株式会社（現あいざわアセットマネジメント株式会社） 監査役（現職）

2021年６月

当社 社外取締役（監査等委員）（現職）

 

(注)１、３

11

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

社外取締役
(監査等委員)

花房　幸範

1975年5月10日生

1998年４月

青山監査法人　入所

2001年７月

公認会計士登録

2003年７月

日本アジアホールディングズ株式会社

（現日本アジアグループ株式会社）　入社

2009年８月

アカウンティングワークス株式会社設立　代表取締役（現職）

2015年３月

アークランドサービス株式会社（現アークランドサービスホールディングス株式会社）　社外監査役

2016年３月

アークランドサービス株式会社（現アークランドサービスホールディングス株式会社）　社外取締役（監査等委員）（現職）

2017年９月

ペプチドリーム株式会社　社外取締役（監査等委員）（現職）

2018年５月

株式会社ギフト　社外監査役

2019年１月

株式会社ギフト　社外取締役（監査等委員）（現職）

2019年６月

花房・広田税理士法人　代表社員（現職）

2020年６月

当社 社外取締役

2021年６月

当社 社外取締役（監査等委員）（現職）

 

(注)１、３

―

取締役
(監査等委員)

佐藤　光太郎

1958年11月8日生

1983年４月

オリエント時計株式会社 入社

1989年４月

東京証券株式会社（現東海東京証券株式会社） 入社

2004年10月

東海東京証券香港（出向）Managing Director

2008年10月

日本アジア証券株式会社（現藍澤證券株式会社）　入社 外国エクイティ部長

2010年10月

同社 商品本部長

2012年７月

同社 執行役員 商品本部長

2018年７月

当社 執行役員 商品本部長

2020年４月

上席執行役員商品本部長

2021年４月

当社顧問

2021年４月

アイザワ証券分割準備株式会社

監査役（現職）

2021年６月

当社 取締役（監査等委員）（現職）

 

(注)３

7

 

 

 

第５　経理の状況

１　連結財務諸表等 

(1）連結財務諸表

④連結キャッシュ・フロー計算書

関連当事者情報

２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

（重要な後発事象）

１　自己株式の取得

（2）自己株式取得の実施内容

（訂正前）

①取得対象株式の種類　当社普通株式

②取得した株式の総数　276,100株

③株式の取得価額の総額　285百万円

④取得期間　2021年４月１日から2021年5月31日

⑤取得方法　東京証券取引所における市場買付

 

なお、上記取締役会決議に基づき2021年５月31日までに取得した自己株式の累計は以下の通りです。

①取得した株式の総数511,600株

②取得した取得価額の総額523百万円

 

（訂正後）

①取得対象株式の種類　当社普通株式

②取得した株式の総数　271,200株

③株式の取得価額の総額　282百万円

④取得期間　2021年４月１日から2021年5月31日

⑤取得方法　東京証券取引所における市場買付

 

なお、上記取締役会決議に基づき2021年５月31日までに取得した自己株式の累計は以下の通りです。

①取得した株式の総数506,700株

②取得した取得価額の総額519百万円