第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（1）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類

発行可能株式総数（株）

普通株式

316,000,000

計

316,000,000

 

②【発行済株式】

種類

第２四半期会計期間末

現在発行数（株）

（2021年９月30日）

提出日現在発行数（株）

（2021年11月11日）

上場金融商品取引所

名又は登録認可金融

商品取引業協会名

内容

普通株式

87,355,253

87,355,253

東京証券取引所

市場第一部

単元株式数は100株であります。

計

87,355,253

87,355,253

－

－

 

（2）【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 
②【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

（3）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

 該当事項はありません。

 

（4）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式

総数増減数

（株）

発行済株式

総数残高

（株）

資本金増減額

（百万円）

資本金残高

（百万円）

資本準備金

増減額

（百万円）

資本準備金

残高

（百万円）

2021年７月１日～

2021年９月30日

－

87,355,253

－

13,494

－

9,650

 

（5）【大株主の状況】

 

 

2021年９月30日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数

（千株）

発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合(％)

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）

東京都港区浜松町２丁目11－３

7,571

9.08

株式会社野村総合研究所

東京都千代田区大手町１丁目９－２

6,860

8.22

住友生命保険相互会社

（常任代理人　株式会社日本カストディ銀行）

東京都中央区築地７丁目18－24

（東京都中央区晴海１丁目８－12）

5,449

6.53

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（役員報酬BIP信託口・76402口）

東京都港区浜松町２丁目11－３

4,417

5.29

株式会社広島銀行

（常任代理人　株式会社日本カストディ銀行）

広島県広島市中区紙屋町１丁目３－８

（東京都中央区晴海１丁目８－12）

3,120

3.74

水戸証券株式会社

東京都中央区日本橋２丁目３－10

2,854

3.42

株式会社日本カストディ銀行（信託口）

東京都中央区晴海１丁目８－12

1,914

2.29

東洋証券従業員持株会

東京都中央区八丁堀４丁目７－１

1,215

1.45

三菱UFJ信託銀行株式会社

（常任代理人　日本マスタートラスト信託銀行株式会社）

東京都千代田区丸の内１丁目４－５

（東京都港区浜松町２丁目11－３）

1,090

1.30

三井住友信託銀行株式会社

（常任代理人　株式会社日本カストディ銀行）

東京都千代田区丸の内１丁目４－１

（東京都中央区晴海１丁目８－12）

750

0.89

計

－

35,243

42.27

（注）　当社は自己株式3,989,622株を所有しておりますが、当該株式について議決権を有しないため、上記には記載しておりません。なお、自己株式3,989,622株には、役員報酬BIP信託口が保有する当社株式4,417,242株は含めておりません。

（6）【議決権の状況】

①【発行済株式】

 

 

 

 

2021年９月30日現在

区分

株式数（株）

議決権の数（個）

内容

無議決権株式

 

－

－

－

議決権制限株式（自己株式等）

 

－

－

－

議決権制限株式（その他）

 

－

－

－

完全議決権株式（自己株式等）

（自己保有株式）

－

権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式

普通株式

3,989,600

完全議決権株式（その他）

普通株式

83,278,600

832,786

同上

単元未満株式

普通株式

87,053

－

１単元（100株）未満の株式

発行済株式総数

 

87,355,253

－

－

総株主の議決権

 

－

832,786

－

（注）１　「完全議決権株式（その他）」の普通株式には、役員報酬BIP信託口が所有する当社株式4,417,200株（議決権の数44,172個）が含まれております。

２　「単元未満株式数」には、当社所有の自己株式22株及び役員報酬BIP信託口が所有する当社株式42株が含まれております。

 
②【自己株式等】

 

 

 

 

2021年９月30日現在

所有者の氏名又は名称

所有者の住所

自己名義

所有株式数

（株）

他人名義

所有株式数

（株）

所有株式数

の合計

（株）

発行済株式

総数に対する

所有株式数

の割合（％）

（自己保有株式）

東洋証券株式会社

東京都中央区八丁堀

４丁目７－１

3,989,600

－

3,989,600

4.56

計

－

3,989,600

－

3,989,600

4.56

（注）１　上記のほか、株主名簿上は当社名義となっておりますが、実質的に所有していない株式が1,000株（議決権の数10個）あります。なお、当該株式数は上記「①発行済株式」の「完全議決権株式（その他）」の欄に含まれております。

２　役員報酬BIP信託口が保有する当社株式4,417,200株は、上記には含めておりません。

 

２【役員の状況】

　前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。

 

３【業務の状況】

(1）受入手数料の内訳

期別

区分

株券

(百万円)

債券

(百万円)

受益証券

(百万円)

その他

(百万円)

計

(百万円)

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

委託手数料

1,460

0

62

－

1,523

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

5

0

－

－

6

募集・売出し・特定投資家向け

売付け勧誘等の取扱手数料

－

0

1,329

－

1,329

その他の受入手数料

31

1

727

34

794

計

1,497

2

2,119

34

3,653

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

委託手数料

1,483

－

41

－

1,525

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

87

2

－

－

90

募集・売出し・特定投資家向け

売付け勧誘等の取扱手数料

－

1

1,924

－

1,925

その他の受入手数料

31

2

1,008

32

1,074

計

1,603

5

2,974

32

4,615

 

(2）トレーディング損益の内訳

区分

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

実現損益

（百万円）

評価損益

（百万円）

計

（百万円）

実現損益

（百万円）

評価損益

（百万円）

計

（百万円）

株券等

852

0

853

705

0

705

債券等

331

2

334

17

△2

14

その他

303

0

303

361

△0

361

計

1,487

3

1,490

1,083

△2

1,081

 

(3）自己資本規制比率

区分

前第２四半期会計期間

（2020年９月30日）

当第２四半期会計期間

（2021年９月30日）

基本的項目（百万円）

 

(A)

33,290

34,058

補完的項目

その他有価証券評価差額金

（評価益）等（百万円）

 

4,211

4,560

金融商品取引責任準備金等

（百万円）

 

83

79

一般貸倒引当金（百万円）

 

1

2

計（百万円）

(B)

4,296

4,642

控除資産（百万円）

 

(C)

9,118

8,625

固定化されていない

自己資本（百万円）

(A)＋(B)－(C)

(D)

28,468

30,075

リスク相当額

市場リスク相当額（百万円）

 

1,740

1,777

取引先リスク相当額（百万円）

 

452

514

基礎的リスク相当額（百万円）

 

2,653

2,633

計（百万円）

(E)

4,845

4,926

自己資本規制比率(％)

(D)／(E)×100

 

587.4

610.5

（注）市場リスク相当額の月末平均額は前第２四半期累計期間1,563百万円、当第２四半期累計期間1,688百万円、月末最大額は前第２四半期累計期間1,740百万円、当第２四半期累計期間1,777百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は前第２四半期累計期間454百万円、当第２四半期累計期間539百万円、月末最大額は前第２四半期累計期間473百万円、当第２四半期累計期間578百万円であります。

 

(4）有価証券の売買等業務の状況

①　株券（先物取引を除く）

期別

受託

自己

合計

株数

（千株）

金額

（百万円）

株数

（千株）

金額

（百万円）

株数

（千株）

金額

（百万円）

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

540,704

398,936

3,682

57,310

544,386

456,246

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

564,474

389,828

2,560

53,266

567,034

443,094

 

②　債券（先物取引を除く）

期別

受託（百万円）

自己（百万円）

合計（百万円）

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

1

12,417

12,419

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

－

5,675

5,675

 

③　受益証券

期別

受託（百万円）

自己（百万円）

合計（百万円）

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

43,591

196

43,788

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

22,650

830

23,480

 

(5）有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

（注）１　引受高には、特定投資家向け売付け勧誘等の総額を含みます。

２　募集・売出しの取扱高には、売出高、特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高及び私募の取扱高を含みます。

①　株券

期別

引受高（百万円）

募集・売出しの取扱高（百万円）

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

87

89

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

1,065

1,066

 

②　債券

期別

区分

引受高（百万円）

募集・売出しの取扱高（百万円）

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

国債

－

38

地方債

3,250

－

特殊債

－

－

社債

700

200

外国債券

－

4,428

合計

3,950

4,666

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

国債

－

752

地方債

3,850

－

特殊債

－

－

社債

1,000

400

外国債券

－

40

合計

4,850

1,192

 

③　受益証券

期別

引受高（百万円）

募集・売出しの取扱高（百万円）

前第２四半期累計期間

（自　2020年４月１日

至　2020年９月30日）

－

194,899

当第２四半期累計期間

（自　2021年４月１日

至　2021年９月30日）

－

206,388