第３ 【提出会社の状況】

１ 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

種類	発行可能株式総数(株)
普通株式	168,159,000
計	168,159,000

② 【発行済株式】

種類	第２四半期会計期間末現在発行数(株) (2018年９月30日)	提出日現在 発行数(株) (2018年11月14日)	上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名	内容
普通株式	44,431,386	44,431,386	東京証券取引所 （市場第一部）	株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式 単元株式数  100株
計	44,431,386	44,431,386	―	―

(注)  提出日現在の発行数には、2018年11月１日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の権利行使により発行された株式数は含まれておりません。

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。　

② 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (千株)	発行済株式 総数残高 (千株)	資本金増減額 (百万円)	資本金残高 (百万円)	資本準備金 増減額 (百万円)	資本準備金 残高 (百万円)
2018年９月30日	─	44,431	─	14,577	─	3,705

(5) 【大株主の状況】

		2018年９月30日現在
氏名又は名称	住所	所有株式数 (千株)	発行済株式 (自己株式を 除く。)の総数 に対する所有 株式数の割合 (％)
野村土地建物株式会社	東京都中央区日本橋本町１丁目７－２	5,298	12.38
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）	東京都港区浜松町２丁目11番３号	1,798	4.20
SSBTC CLIENT OMNIBUS ACCOUNT （常任代理人　香港上海銀行東京支店   カストディ業務部）	ONE LINCOLN STREET， BOSTON MA USA 02111（東京都中央区日本橋３丁目11－１）	1,707	3.99
日本トラスティ・サービス信託銀行 株式会社（信託口）	東京都中央区晴海１丁目８－11	1,580	3.69
NORTHERN TRUST CO. (AVFC) RE HCR00 （常任代理人　香港上海銀行東京支店   カストディ業務部）	50 BANK STREET CANARY WHARF LONDON E14 5NT, UK （東京都中央区日本橋３丁目11－１）	1,287	3.00
NORTHERN TRUST CO. (AVFC) RE IEDU UCITS CLIENTS NON LENDING 15 PCT TREATY ACCOUNT （常任代理人　香港上海銀行東京支店   カストディ業務部）	50 BANK STREET CANARY WHARF LONDON E14 5NT, UK （東京都中央区日本橋３丁目11－１）	1,036	2.42
株式会社野村総合研究所	東京都千代田区大手町１丁目９番２号	879	2.05
日本トラスティ・サービス信託銀行 株式会社（信託口5）	東京都中央区晴海１丁目８－11	806	1.88
RBC ISB S/A DUB NON RESIDENT/ TREATY RATE UCITS-CLIENTS ACCOUNT （常任代理人 シティバンク、エヌ・   エイ東京支店 証券業務部）	14 PORTE DE FRANCE,ESCH-SUR-ALZETTE, LUXEMBOURG, L-4360 （東京都新宿区新宿６丁目27番30号）	700	1.63
日本トラスティ・サービス信託銀行 株式会社（信託口2）	東京都中央区晴海１丁目８－11	595	1.39
計	―	15,690	36.66

 (注)１  上記のほか当社所有の自己株式1,637千株があります。

     ２  2018年９月28日付（報告義務発生日  2018年９月20日）で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書（変更報告書）において、野村アセットマネジメント株式会社及びその共同保有者である野村土地建物株式会社が次のとおり株式を保有している旨が記載されているものの、当社として当第２四半期会計期間末現在における野村土地建物株式会社以外の実質所有株式数の確認ができませんので、上記「大株主の状況」には含めておりません。
  当該大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称	住所	保有株券等 の数(千株)	株券等保有 割合(％)
野村アセットマネジメント株式会社	東京都中央区日本橋一丁目12番１号	1,125	2.53
野村土地建物株式会社	東京都中央区日本橋本町一丁目７番２号	5,298	11.92

(6) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

   2018年９月30日現在

区分	株式数(株)	議決権の数(個)	内容
無議決権株式	―	―	―
議決権制限株式(自己株式等)	―	―	―
議決権制限株式(その他)	―	―	―
完全議決権株式(自己株式等)	(自己保有株式) 普通株式	―	株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式 単元株式数  100株
	1,637,600
完全議決権株式(その他)	普通株式	427,648	同上
	42,764,800
単元未満株式	普通株式	―	同上
	28,986
発行済株式総数	44,431,386	―	―
総株主の議決権	―	427,648	―

(注)  「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式20株が含まれております。

② 【自己株式等】

  2018年９月30日現在

所有者の氏名 又は名称	所有者の住所	自己名義 所有株式数 (株)	他人名義 所有株式数 (株)	所有株式数 の合計 (株)	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) いちよし証券株式会社	東京都中央区八丁堀 二丁目14番１号	1,637,600	―	1,637,600	3.68
計	―	1,637,600	―	1,637,600	3.68

２ 【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。

なお、2009年２月１日より導入しております、執行役員の異動は以下のとおりであります。

　　 ①退任執行役員

役名	職名	氏名	退任年月日
首席執行役員	投資ストラテジー担当(兼) ラップ・投資分析担当	水 ノ 上 利 幸	2018年８月１日

　　 ②役職の異動

新役名及び職名	旧役名及び職名	氏名	異動年月日
執行役員 人事研修担当	執行役員 人事研修担当(兼) 人事研修部長	佐  藤  一  昭	2018年７月１日
執行役員 アドバイザーサポート本部長(兼)いちよしダイレクト部長	執行役員 アドバイザーサポート本部長(兼)アドバイザーサポート部長、いちよしダイレクト部長	力　武　善　久	2018年７月１日
執行役員    近畿・中四国アドバイザー      本部長(兼)大阪支店長、 　      難波支店長代行、         西宮支店長代行	執行役員 近畿・中四国アドバイザー 本部長(兼)大阪支店長、 難波支店長代行	坪　井　二　郎	2018年７月30日
執行役員 近畿・中四国アドバイザー 本部長(兼)大阪支店長、 西宮支店長代行	執行役員    近畿・中四国アドバイザー      本部長(兼)大阪支店長、          難波支店長代行、 　　　　 西宮支店長代行	坪　井　二　郎	2018年８月１日

３ 【業務の状況】

(1)  受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前第２四半期 累計期間 (2017.４ ～ 2017.９)	委託手数料	4,368	─	80	─	4,448
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	252	─	─	─	252
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	─	38	3,384	─	3,423
	その他の受入手数料	16	0	2,572	139	2,727
	計	4,638	38	6,037	139	10,852
当第２四半期 累計期間 (2018.４ ～ 2018.９)	委託手数料	4,069	─	97	─	4,167
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	39	─	─	─	39
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	─	72	2,331	─	2,403
	その他の受入手数料	16	0	2,773	234	3,024
	計	4,125	72	5,202	234	9,635

(2)  トレーディング損益の内訳

区分	前第２四半期累計期間 (2017.４～2017.９)			当第２四半期累計期間 (2018.４～2018.９)
	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等トレーディング損益	12	11	24	9	4	13
債券等トレーディング損益	37	△1	36	26	△0	25
その他のトレーディング損益	7	△0	7	18	△0	18
合計	57	10	68	54	3	57

(3)  自己資本規制比率

			前第２四半期会計期間末 (2017年９月30日現在)	当第２四半期会計期間末 (2018年９月30日現在)
基本的項目	(百万円)	(A)	33,582	34,483
補完的項目	その他有価証券評価差 額金(評価益)等(百万円)		△659	△717
	金融商品取引責任準備金等               (百万円)		180	211
	一般貸倒引当金(百万円)		3	3
	計    (百万円)	(B)	△475	△501
控除資産	(百万円)	(C)	5,280	5,573
固定化されて いない自己資本	(A)＋(B)－(C) (百万円)	(D)	27,827	28,408
リスク相当額	市場リスク相当額  (百万円)		142	108
	取引先リスク相当額(百万円)		529	681
	基礎的リスク相当額(百万円)		3,912	4,273
	計   (百万円)	(E)	4,585	5,063
自己資本規制比率	(D)／(E)×100(％)		606.8	561.0

（注）  上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。

当第２四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は146百万円、月末最大額は197百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は677百万円、月末最大額は730百万円であります。

(4)  有価証券の売買等業務

①  有価証券の売買の状況（先物取引を除く）

イ  株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2017.４～2017.９）	1,195,299	133,656	1,328,955
当第２四半期 （2018.４～2018.９）	1,241,837	119,087	1,360,924

ロ  債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2017.４～2017.９）	─	3,898	3,898
当第２四半期 （2018.４～2018.９）	─	9,099	9,099

ハ  受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2017.４～2017.９）	20,668	1,038	21,706
当第２四半期 （2018.４～2018.９）	26,625	491	27,117

ニ  その他

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2017.４～2017.９）	1,043	─	1,043
当第２四半期 （2018.４～2018.９）	150	─	150

②  証券先物取引等の状況

イ  株式に係る取引

該当事項はありません。

ロ  債券に係る取引

該当事項はありません。

(5)  有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

①  株券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第２四半期 （2017.４ ～   2017.９）	12,572	12,256	―	―	1	―	―
当第２四半期 （2018.４ ～   2018.９）	608	509	―	―	2	―	―

②  債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第２四半期 (2017.４ ～ 2017.９)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	―	―	―	―
	合計	―	―	―	―	―	―	―
当第２四半期 (2018.４ ～ 2018.９)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	―	3,108	―	―
	合計	―	―	―	―	3,108	―	―

③  受益証券

期別	種類		引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第２四半期 (2017.４ ～ 2017.９)	株式 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	145,925	―	42,999	―
	公社債 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	230,160	―	―	―
	外国投信		―	―	―	363	―	―	―
	合計		―	―	―	376,448	―	42,999	―
当第２四半期 (2018.４ ～ 2018.９)	株式 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	117,258	―	54,046	―
	公社債 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	211,752	―	―	―
	外国投信		―	―	―	911	―	―	―
	合計		―	―	―	329,922	―	54,046	―

④  その他

コマーシャル・ペーパー、外国証書及びその他については、該当事項はありません。