第３ 【提出会社の状況】

１ 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

種類	発行可能株式総数(株)
普通株式	168,159,000
計	168,159,000

② 【発行済株式】

種類	第２四半期会計期間末現在発行数(株) (2020年９月30日)	提出日現在 発行数(株) (2020年11月13日)	上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名	内容
普通株式	42,431,386	42,431,386	東京証券取引所 （市場第一部）	株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式 　　　　単元株式数  100株
計	42,431,386	42,431,386	―	―

(注)  提出日現在の発行数には、2020年11月１日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の権利行使により発行された株式数は含まれておりません。

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。　

② 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (千株)	発行済株式 総数残高 (千株)	資本金増減額 (百万円)	資本金残高 (百万円)	資本準備金 増減額 (百万円)	資本準備金 残高 (百万円)
2020年９月30日	─	42,431	─	14,577	─	3,705

(5) 【大株主の状況】

		2020年９月30日現在
氏名又は名称	住所	所有株式数 (千株)	発行済株式 (自己株式を 除く。)の総数 に対する所有 株式数の割合 (％)
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）	東京都港区浜松町２丁目11番３号	2,427	6.74
NORTHERN TRUST CO. (AVFC) RE HCR00 （常任代理人　香港上海銀行東京支店 カストディ業務部）	50 BANK STREET CANARY WHARF LONDON E14 5NT, UK （東京都中央区日本橋３丁目11－１）	1,522	4.22
株式会社日本カストディ銀行 （信託口）	東京都中央区晴海１丁目８－12	1,161	3.22
株式会社野村総合研究所	東京都千代田区大手町１丁目９番２号	879	2.44
株式会社日本カストディ銀行 （信託口５）	東京都中央区晴海１丁目８－12	788	2.19
いちよし証券従業員持株会	東京都中央区日本橋茅場町１丁目５番８号	767	2.13
SSBTC CLIENT OMNIBUS ACCOUNT （常任代理人　香港上海銀行東京支店 カストディ業務部)	ONE LINCOLN STREET, BOSTON MA USA 02111 （東京都中央区日本橋３丁目11－１）	638	1.77
RBC ISB S/A DUB NON RESIDENT/ TREATY RATE UCITS-CLIENTS ACCOUNT （常任代理人 シティバンク、エヌ・   エイ東京支店  セキュリティーズ業務部）	14 PORTE DE FRANCE,ESCH-SUR-ALZETTE, LUXEMBOURG, L-4360 （東京都新宿区新宿６丁目27番30号）	625	1.73
JP MORGAN CHASE BANK 385781 （常任代理人 株式会社みずほ銀行   決済営業部）	25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5JP, UNITED KINGDOM  （東京都港区港南２丁目15－１　品川インターシティＡ棟）	491	1.36
株式会社日本カストディ銀行 （信託口２）	東京都中央区晴海１丁目８－12	417	1.15
計	―	9,719	26.99

(注)１  上記のほか当社所有の自己株式6,434千株があります。

(6) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

   2020年９月30日現在

区分	株式数(株)	議決権の数(個)	内容
無議決権株式	―	―	―
議決権制限株式(自己株式等)	―	―	―
議決権制限株式(その他)	―	―	―
完全議決権株式(自己株式等)	(自己保有株式) 普通株式	―	株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式               単元株式数  100株
	6,434,000
完全議決権株式(その他)	普通株式	359,679	同上
	35,967,900
単元未満株式	普通株式	―	同上
	29,486
発行済株式総数	42,431,386	―	―
総株主の議決権	―	359,679	―

(注)  「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式29株が含まれております。

② 【自己株式等】

  2020年９月30日現在

所有者の氏名 又は名称	所有者の住所	自己名義 所有株式数 (株)	他人名義 所有株式数 (株)	所有株式数 の合計 (株)	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) いちよし証券株式会社	東京都中央区日本橋茅場町 １丁目５番８号	6,434,000	―	6,434,000	15.16
計	―	6,434,000	―	6,434,000	15.16

２ 【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。

(1) 退任役員

役職名	氏名	退任年月日
執行役常務 リテール部門管掌  （兼）お客様信頼向上推進担当  （兼）エチケットマナー向上推進担当	龍　元　裕　志	2020年７月９日

(2) 役職の異動

新役職名	旧役職名	氏名	異動年月日
取締役（兼）代表執行役副社長 （兼）人事・研修部門管掌  （兼）エチケットマナー向上 推進担当	取締役（兼） 代表執行役副社長 （兼）人事・研修部門管掌	不　破　利　之	2020年７月10日
取締役（兼）代表執行役社長 （兼）アドバイザー本部長	取締役（兼）代表執行役社長	玉　田　弘　文	2020年７月17日

　　なお、2009年２月１日より導入しております、執行役員の異動は以下のとおりであります。

新役職名	旧役職名	氏名	異動年月日
執行役員 アドバイザー本部長 （兼）お客様信頼向上推進担当	執行役員 高田支店長	浅　田　健　一	2020年７月10日
執行役員 アドバイザー本部付 （兼）お客様信頼向上推進担当	執行役員 アドバイザー本部長 （兼）お客様信頼向上推進担当		2020年７月17日
執行役員 アドバイザー本部付	執行役員 横浜支店長	坪　井　二　郎	2020年７月10日
執行役員 アドバイザーサポート本部長 （兼）ラップ・投資分析担当	執行役員 アドバイザーサポート本部長	力　武　善　久	2020年７月10日
執行役員 アドバイザーサポート本部長 （兼）ラップ・投資分析担当  （兼）ＩＦＡ室長	執行役員 アドバイザーサポート本部長 （兼）ラップ・投資分析担当		2020年７月18日

(3) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

男性9名　女性―名 （役員のうち女性の比率―％）

３ 【業務の状況】

(1)  受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前第２四半期 累計期間 (2019.４ ～ 2019.９)	委託手数料	2,398	0	77	─	2,475
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	135	─	─	─	135
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	─	37	2,059	─	2,097
	その他の受入手数料	13	0	2,646	164	2,825
	計	2,547	37	4,782	164	7,532
当第２四半期 累計期間 (2020.４ ～ 2020.９)	委託手数料	2,613	0	100	―	2,714
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	237	―	―	―	237
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	95	1,425	―	1,521
	その他の受入手数料	13	0	2,455	160	2,629
	計	2,864	96	3,981	160	7,103

(2)  トレーディング損益の内訳

区分	前第２四半期累計期間 (2019.４～2019.９)			当第２四半期累計期間 (2020.４～2020.９)
	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等トレーディング損益	△4	△0	△4	36	△4	32
債券等トレーディング損益	14	△0	14	11	0	12
その他のトレーディング損益	15	0	16	8	△0	8
合計	25	△0	25	56	△3	52

(3)  自己資本規制比率

			前第２四半期会計期間末 (2019年９月30日現在)	当第２四半期会計期間末 (2020年９月30日現在)
基本的項目	(百万円)	(A)	32,034	27,214
補完的項目	その他有価証券評価差 額金(評価益)等(百万円)		△1,046	△1,015
	金融商品取引責任準備金等               (百万円)		211	181
	一般貸倒引当金(百万円)		2	1
	計    (百万円)	(B)	△832	△832
控除資産	(百万円)	(C)	6,253	6,375
固定化されて いない自己資本	(A)＋(B)－(C) (百万円)	(D)	24,947	20,006
リスク相当額	市場リスク相当額  (百万円)		85	75
	取引先リスク相当額(百万円)		438	394
	基礎的リスク相当額(百万円)		4,153	4,091
	計   (百万円)	(E)	4,678	4,561
自己資本規制比率	(D)／(E)×100(％)		533.2	438.5

（注）  上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。

当第２四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は89百万円、月末最大額は143万円、取引先リスク相当額の月末平均額は389百万円、月末最大額は441百万円であります。

(4)  有価証券の売買等業務

①  有価証券の売買の状況（先物取引を除く）

イ  株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2019.４～2019.９）	907,777	52,258	960,035
当第２四半期 （2020.４～2020.９）	961,593	18,975	980,569

ロ  債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2019.４～2019.９）	0	2,593	2,594
当第２四半期 （2020.４～2020.９）	51	2,021	2,072

ハ  受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2019.４～2019.９）	22,207	663	22,870
当第２四半期 （2020.４～2020.９）	20,382	1,054	21,436

ニ  その他

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第２四半期 （2019.４～2019.９）	79	─	79
当第２四半期 （2020.４～2020.９）	521	8	530

②  証券先物取引等の状況

イ  株式に係る取引

該当事項はありません。

ロ  債券に係る取引

該当事項はありません。

(5)  有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

①  株券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第２四半期 （2019.４ ～   2019.９）	1,437	1,521	―	―	―	―	―
当第２四半期 （2020.４ ～   2020.９）	2,864	3,006	―	―	―	―	―

②  債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第２四半期 (2019.４ ～ 2019.９)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	―	―	―	―
	合計	―	―	―	―	―	―	―
当第２四半期 (2020.４ ～ 2020.９)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	―	―	―	―
	合計	―	―	―	―	―	―	―

③  受益証券

期別	種類		引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第２四半期 (2019.４ ～ 2019.９)	株式 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	100,927	―	40,314	―
	公社債 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	164,380	―	―	―
	外国投信		―	―	―	1,013	―	―	―
	合計		―	―	―	266,321	―	40,314	―
当第２四半期 (2020.４ ～ 2020.９)	株式 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	81,168	―	56,001	―
	公社債 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	192,535	―	―	―
	外国投信		―	―	―	621	―	―	―
	合計		―	―	―	274,324	―	56,001	―

④  その他

コマーシャル・ペーパー、外国証書及びその他については、該当事項はありません。